Hòa giải vụ án dân sự và thực tiễn thực hiện tại tỉnh điện biên

Trong xã hội dân sự việc các chủ thể tham gia vào các quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân gia đình, thương mại, lao động cũng có thể nảy sinh các tranh chấp, xung đột về quyền lợi ích hoặ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

HÀ THỊ THANH THỦY

HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN TẠI TỈNH ĐIỆN BIÊN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Dân sự và Tố tụng dân sự

Mã số: 60.38.01.03

Người hướng dẫn khoa học:PGS.TS Trần Anh Tuấn

HÀ NỘI - 2016

luận, số liệu, ví dụ, trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và

1 BLDS Bộ luật dân sự

3 GCNQSDĐ Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất

5 HĐTPTANDTC Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao

1.3 Khái quát về sự hình thành và phát triển của pháp luật tố

tụng dân sự về hòa giải vụ án dân sự

18

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÁC QUY ĐỊNH HIỆN HÀNH VỀ

HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

30

2.1 Các quy định về nguyên tắc tiến hành hòa giải vụ án dân sự 30

CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH VỀ HÒA

GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ TẠI TỈNH ĐIỆN BIÊN VÀ KIẾN NGHỊ

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Hòa giải là phương thức giải quyết tranh chấp nhanh chóng, hiệu quả và giữ gìn được mối quan hệ gắn bó giữa các đương sự, đặcbiệt là ở các vùng có nhiều đồng bào dân tộc sinh sống như ở Tỉnh Điện Biên Xét về phong tục thì người dân tộc thiểu số từ lâu đã biết giải quyết tranh chấp thông qua vai trò trung gian của già làng, trưởng bản dựa theo hương ước của bản làng Dưới góc độ pháp lý, thì pháp luật Việt Nam từ lâu đã đề cao nguyên tắc hòa giải trong giải quyết tranh chấp dân sự Theo đó, hòa giải là một thủ tục bắt buộc trong tố tụng dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động Trên thực tế việc khuyến khích các bên hòa giải, giải quyết tranh chấp bằng con đường thương lượng luôn đem lại những kết quả tốt đẹp Hòa giải thành giúp Tòa án giải quyết vụ án mà không phải mở phiên tòa, tránh được việc khiếu kiện kéo dài, tránh tổn phí phát sinh cho hoạt động tố tụng của cả Nhà nước và đương sự, góp phần nâng cao nhận thức và hiểu biết pháp luật của nhân dân

Vấn đề hòa giải vụ án dân sự đã được quy định trọng nhiều văn bản pháp luật do Nhà nước ta ban hành từ trước tới nay như Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng; Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) hướng dẫn về công tác hòa giải trong TTDS, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự năm

1989, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế năm 1994; Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án lao động năm 1996… Các quy định về hòa giải được quy định trong Bộ luật Tố tụng dân sự (BLTTDS) Việt Nam năm 2004, được sửa đổi bổ sung năm 2011 (BLTTDS sửa đổi năm 2011) và tiếp tục được hoàn thiện trong Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 (BLTTDS năm 2015) đã đánh dấu một mốc quan trọng trong tiến trình hoàn thiện hệ các quy định về hòa giải vụ án dân sự

Mặc dù một số những hạn chế trong các quy định về hòa giải trong BLTTDS năm 2011 đã được khắc phục trong BLTTDS năm 2015 nhưng việc

nghiên cứu, tìm hiểu rõ về những điểm mới của các quy định này để triển khai trên thực tế, tiếp tục phát hiện những hạn chế, thiếu sót của pháp luật gây khó khăn, vướng mắc trong thực tiễn công tác hòa giải, làm cơ sở cho việc đề xuất hoàn thiện pháp luật là có ý nghĩa cả về lý luận và thực tiễn Ngoài ra, việc nghiên cứu chuyên sâu cả về lý luận, pháp luật và thực tiễn từ đó đề xuất những giải pháp tháo gỡ khó khăn cho công tác hòa giải vụ án dân sự tại những tỉnh miền núi, vùng sâu, vùng xa như Tỉnh Điện Biên là một việc làm

đặc biệt có ý nghĩa Với nhận thức như vậy, em đã chọn đề tài “Hoà giải vụ

án dân sự và thực tiễn thực hiện tại tỉnh Điện Biên” làm đề tài cho luận văn

tốt nghiệp của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Hòa giải là một cấn đề quan trọng trong việc giải quyết các vụ việc dân

sự tại Tòa án Do vậy, cũng đã có khá nhiều công trình nghiên cứu khoa học pháp lý nghiên cứu về vấn đề này Có thể thống kê một số công trình tiêu biểu sau đây:

- Luận văn thạc sĩ luật học: "Hòa giải trong tố tụng dân sự - thực tiễn và

hướng hoàn tiện", của Bùi Đăng Huy, Trường Đại học Luật Hà Nội, 1996;

- Luận văn thạc sĩ luật học: "Hòa giải trong tố tụng dân sự" của Trương

Kim Oanh, Viện Nghiên cứu Nhà nước và Pháp luật, Trung tâm Khoa học xã hội và nhân văn, 1996;

- Luận án tiến sĩ luật học: "Hòa giải trong giải quyết tranh chấp kinh tế

tại Tòa án ở Việt Nam", của Đào Thị Xuân Lan, Viện Nghiên cứu Nhà nước

và Pháp luật, Hà Nội, 2004;

- Luận án tiến sĩ luật học: "Chế định hòa giải trong pháp luật tố tụng dân

sự, Một số vấn đề lý luận và thực tiễn", của Trần Văn Quảng, Trường Đại học

Luật Hà Nội, 2004

Bên cạnh công trình nghiên cứu dưới hình thức luận văn, luận án, thì vấn

đề lý luận về hòa giải cũng được đề cập khái quát trong Giáo trình Luật TTDS của Trường Đại học Luật Hà Nội, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh v.v Ngoài ra, còn có một số bài viết về thực tiễn hòa giải các vụ việc

dân sự của các tác giả được đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân (TAND), Tạp chí nhà nước và pháp luật; Tạp chí kiểm sát, Báo Công lý như:

- "Hoàn thiện chế định hòa giải trong tố tụng dân sự", của Đào Thị Mai

Hường, Tạp chí TAND, số 1, 1998;

- "Hòa giải và tự thỏa thuận trong tố tụng dân sự, kinh tế và lao động", của

Phan Hữu Thư, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 2, 1999;

- "Vai trò và thủ tục hòa giải trong xét xử các tranh chấp lao động", của

Lê Văn Luật, Tạp chí TAND, số 16, 2004;

- "Việc áp dụng các quy định về hòa giải trong tố tụng dân sự", của

Nguyễn Thị Thanh Hương, Tạp chí Kiểm sát, số 5, 2006;

- "Tòa án ra quyết định phụ thuộc vào sự thỏa thuận của các đương sự",

của Nguyễn Quốc Phong, Báo công lý, số 72, ngày 06/9/2008;

- "Hòa giải trong tố tụng dân sự của Việt Nam và Nhật Bản nhìn từ góc độ

so sánh", của Dương Quỳnh Hoa, Tạp chí Nhà nước và pháp luật số 02, 2008;

Mỗi công trình và mỗi bài viết trên nghiên cứu về hòa giải trong TTDS ở một khía cạnh riêng, nhưng phần lớn các công trình trên đều được tiếp cận nghiên cứu trước khi BLTTDS năm 2004 và BLTTDS năm 2015 được ban hành Do vậy, có thể nói cho đến nay vẫn chưa có một công trình nào nghiên cứu chuyên sâu về hòa giải vụ án dân sự và thực tiễn thực hiện trên địa bàn một tỉnh miền núi là Tỉnh Điện Biên

2 Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của luận văn là:

- Làm rõ thêm một số vấn đề lý luận về hòa giải vụ án dân sự như khái niệm, đặc điểm của hòa giải vụ án dân sự, cơ sở, nội dung của hòa giải vụ án dân sự

- Phân tích, làm sáng tỏ các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành về hòa giải vụ án dân sự, từ đó chỉ ra những điểm bất cập, không hợp lý, mâu thuẫn của các quy định đó Phân tích một số điểm mới trong BLTTDS năm 2015 (có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2016) về hòa giải vụ án dân sự

- Tìm hiểu, đánh giá thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành về hòa giải vụ án dân sự trên địa bàn tỉnh Điện Biên, từ đó tìm ra những điểm vướng mắc, mâu thuẫn khi áp dụng các quy định đó

- Đề xuất các kiến nghị hoàn thiện pháp luật về hòa giải vụ án dân sự và các biện pháp bảo đảm thực hiện các quy định này

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là những vấn đề lý luận về hòa giải như khái niệm, bản chất, ý nghĩa, cơ sở của hòa giải vụ án dân sự; các quy định của pháp luật Việt Nam về hòa giải vụ án dân sự và việc áp dụng chúng trên thực tiễn nhằm tìm kiếm những giải pháp giải quyết những bất cập của các quy định này để nâng cao hiệu quả của công tác hòa giải vụ việc dân sự trong TTDS

Trong khuôn khổ của một luận văn cao học, đề tài chủ yếu giới hạn việc nghiên cứu hòa giải trong pháp luật Việt Nam hiện hành, có so sánh với quy định trước đây và Bộ luật tố tụng Dân sự năm 2015 Việc nghiên cứu thực tiễn chủ yếu tiến hành đối với công tác hòa giải tại các Tòa án từ sau khi

BLTTDS sửa đổi năm 2011 được ban hành, có chú trọng tới thực tiễn hòa giải tại các Tòa án trên địa bàn tỉnh Điện Biên từ năm 2005 đến nay

4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn

Luận văn này là công trình chuyên khảo nghiên cứu một cách toàn diện, đầy đủ và có hệ thống các quy định của pháp luật Việt Nam về hòa giải, đặc biệt là các quy định đã được sửa đổi trong BLTTDS năm 2015 Vì vậy, luận văn có những đóng góp mới về khoa học sau đây:

- Luận giải và làm rõ thêm một số vấn đề lý luận về hòa giải vụ án dân sự;

- Đánh giá đầy đủ thực trạng của các quy định của pháp luật Việt Nam về hòa giải vụ án dân sự, chỉ ra những vướng mắc trong quá trình áp dụng và những tồn tại, bất cập của chúng

- Đưa ra các kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật Việt Nam về hòa giải vụ án dân sự và nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định này trên địa bàn Tỉnh Điện Biên nói riêng và trong ngành Tòa án nói chung

5 Bố cục của Luận văn

Ngoài lời nói đầu và kết luận, Luận văn được chia làm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về hòa giải vụ án dân sự;

Chương 2: Thực trạng các quy định hiện hành về hòa giải vụ án dân sự; Chương 3: Thực tiễn thực hiện các quy định về hòa giải vụ án dân sự tại

Tỉnh Điện Biên và kiến nghị

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ 1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ Ý NGHĨA CỦA HÒA GIẢI VỤ

ÁN DÂN SỰ

1.1.1 Khái niệm hòa giải vụ án dân sự

Từ xưa đến nay, trong bất kỳ xã hội nào, để tồn tại và phát triển, con người đều phải tham gia vào các quan hệ xã hội ở các mức độ khác nhau Khi tham gia vào các quan hệ xã hội, mâu thuẫn về quyền, lợi ích là điều khó có thể tránh khỏi Xã hội ngày càng phát triển, các mối quan hệ xã hội ngày càng

đa dạng và phức tạp, kéo theo đó là các mâu thuẫn, tranh chấp giữa các bên gia tăng không ngừng Nếu các mâu thuẫn, tranh chấp này không được giải quyết kịp thời, thỏa đáng sẽ để lại nhiều hệ lụy không tốt cho các bên tham gia quan hệ pháp luật cũng như cho toàn xã hội

Trong xã hội dân sự việc các chủ thể tham gia vào các quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân gia đình, thương mại, lao động cũng có thể nảy sinh các tranh chấp, xung đột về quyền lợi ích hoặc ngay cả khi các bên không có tranh chấp về lợi ích thì mối bất hòa giữa các bên cũng cần được giải quyết để

ổn định trật tự của các quan hệ pháp luật Để giải quyết các mâu thuẫn, tranh chấp hoặc bất hòa này thì các chủ thể có thể lựa chọn nhiều phương thức giải quyết khác nhau như tự thương lượng, thỏa thuận hoặc hòa giải thông qua người thứ ba, trọng tài hoặc khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết Trong các phương thức giải quyết tranh chấp nêu trên thì hòa giải được coi là phương thức có nhiều ưu điểm nhất Việc tự thương lượng, thỏa thuận hoặc hòa giải thông qua người thứ ba, trọng tài được coi là hòa giải tiền tố tụng không gắn với hoạt động tố tụng của Tòa án

Trong trường hợp các bên không thể giải quyết mâu thuẫn, tranh chấp hoặc bất hòa thông qua con đường hòa giải tiền tố tụng thì họ cần phải thực hiện quyền khởi kiện, yêu cầu Tòa án giải quyết vụ việc dân sự Tuy nhiên, trong quá trình giải quyết các vụ việc dân sự thì hòa giải là một trong những nguyên tắc quan trọng thể hiện tính đặc trưng và riêng biệt của TTDS Việc

hòa giải xuất phát từ quyền tự định đoạt của các đương sự và là một phương thức để giải quyết tranh chấp hoặc một số yêu cầu nhất định phát sinh từ quan

hệ pháp luật về dân sự, hôn nhân gia đình, thương mại, lao động Như vậy, ngay cả khi đương sự đã khởi kiện ra Tòa án thì tranh chấp giữa các bên vẫn

có thể được giải quyết thông qua con đường hòa giải Vậy hòa giải và hòa giải trong TTDS cần được hiểu như thế nào, đó là vấn đề mà chúng ta cần phải có

sự nghiên cứu và kết luận

Theo nghiên cứu của chúng tôi thì có nhiều quan điểm, cách hiểu khác nhau về hòa giải Theo cuốn Từ điển tiếng Việt: "Hòa giải là thuyết phục các bên đồng ý chấm dứt xung đột hoặc xích mích một cách ổn thỏa"1 Khái niệm này đã chỉ ra được hành động và mục đích của hòa giải, nhưng chưa đề cập đến bản chất, nội dung, chủ thể của hòa giải Theo quan điểm học thuật của các tố tụng gia Nhật Bản đã được ghi nhận trong pháp luật thì "Hòa giải là một bước củng cố thỏa thuận giải quyết tranh chấp thông qua sự nhượng bộ giữa các bên"2

Trong Từ điển pháp lý của Rothenberg, hòa giải (reconciliation) là:

"hành vi thỏa hiệp giữa các bên sau khi có tranh chấp, mỗi bên nhượng bộ một ít" 3 Còn theo Từ điển luật học Black Law thì hòa giải là: "sự can thiệp, sự là trung gian hòa giải, là hành vi của người thứ ba làm trung gian giữa hai bên tranh chấp nhằm thuyết phục, dàn xếp tranh chấp giữa họ"4 Như vậy, có thể thấy định nghĩa hòa giải của Rothenberg đã nêu được bản chất của hòa giải nhưng vẫn chưa nêu được hành vi, vai trò trung gian của bên thứ ba trong hòa giải Trong khi đó, Từ điển Luật học Black Law lại bao quát được các nội dung này Nếu xét theo nghĩa Hán - Việt thì hòa giải là phương thức giải quyết tranh chấp bằng con đường hòa bình Theo nghĩa này thì hòa giải còn bao hàm cả việc giải quyết tranh chấp, bất đồng giữa các bên thông qua vai trò hướng dẫn, dàn xếp của bên thứ ba là trọng tài nhằm giúp các bên tranh chấp

1 Viện Ngôn ngữ học (1998), Từ điển tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Đà Nẵng, tr 340.

2 Viện Khoa học pháp lý - Bộ Tư pháp (2002), Điều 695 Bộ luật Tố tụng dân sự Nhật Bản, (Tài liệu dịch tham

khảo), Hà Nội

3Rothenberg, R (1996), Plain Language Dictionary of Law, Signet, tr 410

4Henry Campbell Black (1990), Blacks Law Dictionary, tr 152

giải quyết được những bất đồng và đạt được một thỏa thuận phù hợp Tuy nhiên, việc hòa giải thông qua trọng tài không phải là hòa giải trong TTDS Các giáo trình về TTDS hiện nay chỉ đề cập tới vấn đề hòa giải trong các vụ

án dân sự mà không đưa ra khái niệm về hòa giải trong TTDS Tiến sĩ Hoàng Ngọc Thỉnh đề cập tới vấn đề hòa giải dưới góc độ là một hoạt động tố tụng Theo đó, "Hòa giải vụ án dân sự là hoạt động tố tụng do Tòa án tiến hành nhằm giúp đỡ các đương sự thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án dân sự"5

Dưới góc độ thủ tục tố tụng, thì hòa giải trong TTDS là một thủ tục tố tụng bắt buộc do Tòa án tiến hành trước khi quyết định đưa vụ án ra giải quyết bằng một phiên tòa xét xử theo quy định của pháp luật Theo đó, hòa giải là một thủ tục do Tòa án tiến hành nhằm giúp đỡ các bên đương sự hiểu

rõ quyền và nghĩa vụ của mình theo quy định của pháp luật và hướng dẫn động viên các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án theo đúng quy định của pháp luật Theo góc nhìn này thì có thể nhận thấy hòa giải trong TTDS là một khái niệm mà nội hàm của nó bao hàm các dấu hiệu

cơ bản sau đây:

- Hòa giải trong TTDS là hoạt động do Tòa án chủ động tổ chức và trực tiếp tiến hành với vai trò hướng dẫn, giải thích động viên các đương sự thỏa thuận, thương lượng hoặc là hoạt động tố tụng được tiến hành theo sáng kiến của chính các bên đương sự

- Buổi hòa giải thường diễn ra tại địa điểm do Tòa án lựa chọn và thông thường là tại trụ sở Tòa án Tuy nhiên, việc hòa giải theo sáng kiến của chính các đương sự có thể được tiến hành ngoài trụ sở Tòa án Pháp luật nước ta hiện nay dường như thiếu vắng các quy định về sự hỗ trợ của Tòa án về địa điểm hòa giải theo sáng kiến của các bên hoặc luật sư của họ

- Kết quả hòa giải được Tòa án lập biên bản ghi lại nội dung các vấn đề

mà các bên đương sự đã thỏa thuận được hoặc chưa thỏa thuận được nhằm tiếp tục giải quyết vụ án theo các trình tự thủ tục nhất định

5 Hoàng Ngọc Thỉnh (2014), Giáo trình Luật Tố tụng dân sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr.262

Hoạt động hòa giải được Tòa án tiến hành trước khi xét xử, giải quyết vụ

án và tại phiên tòa sơ thẩm dân sự Việc hòa giải vào thời điểm nào, bao nhiêu lần phụ thuộc vào kinh nghiệm giải quyết vụ việc của Thẩm phán Song thông thường, Thẩm phán sẽ tiến hành hòa giải khi chứng cứ, tài liệu của hồ sơ vụ

án đã tương đối đầy đủ, Thẩm phán đã nắm rõ nội dung vụ việc, nguyên nhân phát sinh tranh chấp, yêu cầu, tâm tư nguyện vọng của các bên đương sự Việc hòa giải trước khi xét xử, giải quyết sơ thẩm vụ án dân sự là bắt buộc, trừ những việc không hòa giải được hoặc pháp luật quy định không được hòa giải Đa số các vụ án dân sự bắt nguồn từ những mâu thuẫn về quyền và lợi ích giữa các chủ thể từ các quan hệ pháp luật nội dung, cho nên việc hòa giải của Tòa án là cần thiết

Từ những phân tích trên, chúng ta có thể đưa ra khái niệm về hòa giải

như sau: hòa giải vụ án dân sự là hoạt động tố tụng do Tòa án trực tiếp tiến

hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật tố tụng dân sự quy định trước khi xét

xử sơ thẩm nhằm giúp các bên đương sự hoặc người đại diện hợp pháp của

họ hiểu rõ quyền, nghĩa vụ của mình, của đương sự mà họ đại diện, hướng dẫn, động viên các bên tự nguyện thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ

án

1.1.2 Đặc điểm hòa giải vụ án dân sự

Hòa giải và tự thỏa thuận (tự hòa giải) của các đương sự đều được thực hiện trên cơ sở thỏa thuận của các bên đương sự Và khi sự thỏa thuận là tự nguyện, không trái pháp luật, không trái đạo đức xã hội thì Tòa án sẽ ghi nhận

sự thỏa thuận đó Hòa giải vụ án dân sự có những đặc điểm đặc trưng sau:

- Hòa giải là sự thương lượng, thỏa thuận của chính các đương sự về quyền, lợi ích của mình

Khi một cá nhân, một tổ chức có quyền, lợi ích bị xâm phạm thì họ có quyền yêu cầu Tòa án đứng ra bảo vệ quyền lợi hợp pháp của mình Do bản chất của quan hệ pháp luật nội dung là quan hệ tài sản hoặc quan hệ nhân thân được hình thành trên cơ sở tự do, tự nguyện Do đó, trong quan hệ pháp luật TTDS, các đương sự có quyền thương lượng, thỏa thuận với nhau để giải

quyết những bất đồng về quyền lợi của mình trên cơ sở tự do, tự nguyện ý chí, thỏa thuận Tuy nhiên, đương sự cũng có thể thực hiện quyền tự định đoạt của mình thông qua người đại diện hợp pháp trong những trường hợp đặc biệt Trong những trường hợp này việc tham gia hòa giải của người đại diện phải theo ý chí của đương sự, vì quyền lợi của đương sự được họ đại diện Khi tham gia vào quá trình hòa giải, chỉ với sự tự nguyện thực sự, họ mới có thể thực hiện được triệt để nhất quyền tự định đoạt của mình Tòa án tham gia vào quá trình hòa giải chỉ với vai trò là người tổ chức, giải thích pháp luật, giúp đương sự hiểu rõ về quyền và nghĩa vụ của mình để có những quyết định phù hợp không trái pháp luật

Đặc điểm này đòi hỏi Tòa án không được dùng bất kỳ hình thức nào để cưỡng ép, bắt buộc đương sự phải hòa giải với nhau Nếu các Thẩm phán không nắm vững nghiệp vụ, không có đạo đức nghề nghiệp sẽ dễ dẫn tới việc không đảm bảo tính tự nguyện của đương sự khi hòa giải, vi phạm quyền tự định đoạt của đương sự

- Hòa giải trong TTDS được tiến hành sau khi Tòa án thụ lý vụ án theo sáng kiến của Tòa án, do Tòa án trực tiếp tiến hành hoặc theo sáng kiến của chính các đương sự trong quá trình Tòa án giải quyết vụ việc dân sự

Theo pháp luật TTDS Việt Nam, hòa giải được coi là một nguyên tắc, là một thủ tục bắt buộc mà Tòa án phải tiến hành trước khi đưa vụ việc được đưa ra phiên tòa, phiên họp sơ thẩm (trừ trường hợp pháp luật quy định không được hòa giải và những trường hợp không tiến hành hòa giải được) Tòa án giữ một vị trí đặc biệt, với vai trò là trung gian có nhiệm vụ tổ chức cho các bên đương sự gặp nhau để thương lượng, thỏa thuận về quyền lợi của họ Khi hòa giải, Tòa án giải thích cho đương sự về các quy định của pháp luật liên quan tới các vấn đề tranh chấp, các chính sách của nhà nước, động viên, giúp

đỡ họ tháo gỡ những vấn đề vướng mắc trong tâm tư tình cảm của mình Tòa

án có trách nhiệm ghi nhận quan điểm của các đương sự bằng một văn bản pháp lý Tuy nhiên, nếu hiểu theo nghĩa rộng thì hòa giải trong TTDS bao hàm cả việc hòa giải theo sáng kiến của Tòa án và sáng kiến của các bên

đương sự, do các bên đương sự tự tiến hành thương lượng, đàm phán mà không có sự can thiệp của Tòa án Chẳng hạn, theo pháp luật Pháp thì các bên

có thể tự hòa giải với nhau hoặc hòa giải theo sáng kiến của Thẩm phán Thẩm phán phụ trách việc thẩm cứu hoàn tất hồ sơ có thể ghi nhận sự hòa giải của các bên, việc hòa giải được khuyến khích trước khi đưa vụ kiện ra xét xử Việc hòa giải được tiến hành vào thời gian và địa điểm thích hợp theo nhận định của Thẩm phán, trừ trường hợp luật có quy định riêng Nội dung việc thỏa thuận hòa giải, dù mới chỉ thỏa thuận một phần, phải được ghi nhận trong một biên bản do Thẩm phán và các đương sự cùng ký tên6

Dấu hiệu về vai trò của Tòa án là dấu hiệu đặc trưng để phân biệt hòa giải trong TTDS do Tòa án tiến hành với trường hợp các đương sự tự hòa giải Tuy nhiên, xét về thực tế thì kết quả thỏa thuận mà các bên đạt được nhiều khi là hệ quả gián tiếp từ việc giải thích pháp luật hoặc hoạt động hòa giải trước đó của Tòa án Còn dấu hiệu về hoạt động TTDS được tiến hành sau khi Tòa án thụ lý vụ án là cơ sở để phân biệt hòa giải trong TTDS với hòa giải ngoài TTDS do các chủ thể khác như trọng tài, ủy ban nhân dân, tổ hòa giải cơ sở thực hiện

- Hòa giải là một thủ tục tố tụng bắt buộc trong quá trình giải quyết vụ

án dân sự tại Tòa án cấp sơ thẩm

Xuất phát từ ý nghĩa to lớn của việc hòa giải thành, pháp luật TTDS của chúng ta đã coi hòa giải là một thủ tục, có tính bắt buộc phải tiến hành trước khi mở phiên tòa sơ thẩm Tuy nhiên, tại các giai đoạn khác của quá trình tố tụng, pháp luật không cấm đoán nên Tòa án vẫn có thể tiến hành hòa giải nếu xét thấy việc hòa giải là cần thiết và có khả năng hòa giải thành

Việc bắt buộc tiến hành hòa giải trước khi mở phiên tòa sơ thẩm xuất phát từ những cơ sở nhất định Trước khi mở phiên tòa sơ thẩm, Tòa án phải tiến hành xác minh, hoạt động này đã giúp Thẩm phán nắm được nội dung vụ việc, hiểu được nguyên nhân, điều kiện làm phát sinh mâu thuẫn hoặc bất hòa đây là cơ sở để Tòa án tiến hành hòa giải có hiệu quả nhất Ngoài ra, trong

6 BLTTDS Cộng hòa Pháp, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1998

giai đoạn này, nếu tiến hành hòa giải thành, sẽ có nhiều ý nghĩa về mặt tố tụng, kinh tế, xã hội Trong các giai đoạn khác, hòa giải được quy định không phải là một thủ tục tố tụng bắt buộc, nhằm tránh tình trạng lặp đi lặp lại việc hòa giải không thành một cách không cần thiết Tại các giai đoạn tố tụng này, hòa giải có thể được tiến hành nếu Tòa án thấy có khả năng hòa giải thành Như vậy, quy định hòa giải là một thủ tục tố tụng theo pháp luật hiện hành sẽ tạo sự linh hoạt, chủ động cho các Thẩm phán và phát huy được tác dụng của hoạt động hòa giải trong thực tiễn, đồng thời nó đảm bảo cho giai đoạn thi hành án được tiến hành thuận lợi hơn

- Việc hòa giải phải vừa tích cực, vừa kiên trì

Đặc điểm này được thể hiện đối với các vụ tranh chấp mà Tòa án chủ động tiến hành hòa giải Để việc hòa giải có thể đạt được hiệu quả, bên cạnh

sự thiện chí và tích cực của các đương sự, thì người Thẩm phán tiến hành hòa giải cũng cần có sự tích cực, kiên trì thực hiện trách nhiệm của mình Tích cực để đảm bảo việc giải quyết vụ việc được nhanh chóng, có hiệu quả, nhưng nội dung không được trái với pháp luật Tòa án không được tiến hành hòa giải một cách qua loa đại khái, không đi sâu tìm hiểu tâm tư, nguyện vọng của đương sự hoặc giải thích pháp luật không rõ ràng làm cho đương sự không hiểu được quyền và nghĩa vụ của mình, dẫn tới hòa giải không thành, mâu thuẫn của các bên không được giải quyết

- Hòa giải vụ án dân sự được tiến hành theo trình tự, thủ tục do pháp

luật quy định

Hòa giải vụ án dân sự, cũng như các thủ tục tố tụng khác do Tòa án tiến hành trên cơ sở quy định của pháp luật Việc quy định thủ tục hòa giải các vụ việc dân sự nhằm bảo đảm tính khách quan, công bằng, bảo đảm sự bình đẳng của các đương sự trong quá trình giải quyết vụ án Các quy định của pháp luật TTDS về thủ tục hòa giải là cơ sở để tiến hành hòa giải các vụ án dân sự và bắt buộc Tòa án và những người khác tham gia hòa giải các vụ án dân sự phải tuân thủ các quy định về thủ tục triệu tập các đương sự tham gia hòa giải,

thông báo hòa giải, trình tự tiến hành hòa giải và thủ tục ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự

1.1.3 Ý nghĩa của hòa giải vụ án dân sự

- Ý nghĩa đối với Tòa án

Xét xử tốt đã là tốt nhưng không phải xét xử mà vẫn giải quyết được tranh chấp còn tốt hơn, vì vậy hòa giải luôn được khuyến khích khi giải quyết

vụ việc dân sự Trong trường hợp hòa giải thành, Tòa án giảm bớt được nhiều thời gian, công sức, tiền của cho việc giải quyết vụ việc dân sự Việc hòa giải thành được thực hiện trước khi mở phiên tòa sẽ giúp cho Tòa án giảm bớt được nhiều thủ tục tố tụng phức tạp và khó khăn như phiên tòa sơ thẩm, thủ tục phúc thẩm, thủ tục giám đốc thẩm hoặc thủ tục tái thẩm và các thủ tục tố tụng quay lại và giai đoạn thi hành án Mặt khác, các quyết định của Tòa án công nhận sự thỏa thuận của các đương sự thường được thực hiện dứt điểm Việc khiếu nại, kháng nghị quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương

sự ít khi xảy ra Trong thực tiễn, nhiều vụ án đưa ra xét xử đã bị kháng cáo, kháng nghị, khiếu nại nhiều lần Việc giải quyết những vụ án này kéo dài rất phức tạp, tốn kém tiền của, công sức, thời gian của Nhà nước và đương sự Thực tiễn cho thấy, thông qua hòa giải một số lượng lớn các vụ án dân sự đã được giải quyết Mặt khác, trong trường hợp hòa giải thành, các đương sự đã thuận được với nhau về nội dung tranh chấp nên cũng thường tự nguyện thi hành các nghĩa vụ của mình Do đó, việc thi hành án dân sự cũng được thực hiện thuận lợi hơn, góp phần giảm thiểu những vụ việc thi hành án tồn đọng Nếu trong trường hợp hòa giải vụ án dân sự không thành thì việc hòa giải cũng giúp Tòa án có điều kiện để tìm hiểu kỹ hơn nội dung của vụ án với những tình tiết liên quan, nắm vững nội dung tranh chấp, hiểu rõ hơn tâm tư, tình cảm, nguyện vọng của đương sự cũng như những vướng mắc trong suy nghĩ của họ Từ đó, Thẩm phán củng cố hồ sơ vụ việc, xác định đường lối xét

xử đúng đắn trong quá trình giải quyết vụ việc, hiệu quả xét xử được nâng cao

- Ý nghĩa đối với các đương sự

Hòa giải vụ việc dân sự bảo đảm được quyền tự định đoạt của đương sự,

là cơ hội để các đương sự có thể bàn bạc, thỏa thuận với nhau về cách giải quyết tranh chấp Thông qua việc giải thích pháp luật của Tòa án, các đương

sự sẽ hiểu biết và thông cảm với nhau, giải quyết được những vướng mắc trong tâm tư, tình cảm của các đương sự, đồng thời nắm rõ được các quy định của pháp luật liên quan đến quan hệ đang tranh chấp, hiểu được quyền và nghĩa vụ hợp pháp của mình Trên cơ sở đó, họ hành động phù hợp với quy định của pháp luật

Trong trường hợp không hòa giải thành cũng giúp cho các đương sự kiềm chế mâu thuẫn và không làm cho tranh chấp phát triển phức tạp

- Ý nghĩa đối với kinh tế - xã hội

Tòa án hòa giải thành vụ việc dân sự giúp các bên đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau về cách giải quyết tranh chấp mà không cần phải mở phiên tòa xét xử vụ việc góp phần làm giảm bớt số lượng vụ việc mà Tòa án phải giải quyết, giúp tiết kiệm được thời gian, tiền của, công sức cho cơ quan Nhà nước, cũng như cho nhân dân, hạn chế được việc phải sử dụng sức mạnh cưỡng chế Nhà nước trong công tác thi hành án

Nhiều trường hợp hòa giải thành đã nhanh chóng khắc phục được bất đồng, giảm bớt mâu thuẫn và hậu quả khác do tranh chấp gây ra, ngăn ngừa tội phạm có nguồn gốc từ tranh chấp dân sự phát sinh, đồng thời khôi phục được lòng tin, củng cố đoàn kết trong nội bộ nhân dân, thúc đẩy giao lưu dân

sự tiếp tục phát triển Hòa giải góp phần quan trọng vào việc khơi dậy, phát huy truyền thống đoàn kết của dân tộc ta, nâng cao nhận thức và hiểu biết về chính sách, pháp luật của Đảng và Nhà nước, nâng cao trình độ dân trí, giáo dục nếp sống và làm việc theo pháp luật trong nhân dân Hòa giải thành còn giúp cho việc thi hành án thuận lợi Đối với những vụ việc phải đưa ra xét xử thì việc thực hiện các bản án, quyết định của Tòa án không phải lúc nào cũng suôn sẻ, thuận lợi Những phán quyết của Tòa án không phải là những cam

kết tự nguyện của các đương sự, do đó nhiều người đã cố tình chống đối, kéo dài, gây khó khăn không chịu thi hành án Nhưng ở các trường hợp hòa giải thành thì tình trạng trên không xảy ra, các đương sự tự nguyện thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án, nên họ tự giác thi hành các cam kết với ý thức tự nguyện cao, mà không cần có sự tác động của cơ quan Nhà nước, và do đó việc thi hành án trở nên đơn giản dễ dàng, nhanh gọn không có những hậu quả đáng tiếc xảy ra

Như vậy, hòa giải góp phần vào việc giữ gìn an ninh, trật tự công bằng

xã hội, làm cho mối quan hệ xã hội phát triển không phải bằng mệnh lệnh, mà bằng giáo dục thuyết phục và sự cảm thông của các thành viên trong xã hội

1.2 CƠ SỞ CỦA VIỆC QUY ĐỊNH VỀ HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN

7Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải

cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội, tr.7

- Các quy định về hòa giải vụ án dân sự được xây dựng trên cơ sở quyền tự do, tự nguyện cam kết thỏa thuận trong các quan hệ dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động

Bản chất của quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân gia đình, thương mại, lao động là sự tự nguyện, bình đẳng, tự thỏa thuận và tự chịu trách nhiệm giữa các chủ thể khi tham gia vào các giao dịch dân sự; không bên nào được lừa dối, ép buộc, cưỡng ép bên kia xác lập, thực hiện các giao dịch trái ý chí chủ quan của họ Trong các quan hệ pháp luật này thì chính các chủ thể tham gia quan hệ pháp luật có quyền và lợi ích về dân sự (có thể là quyền nhân thân, quyền tài sản hoặc cả hai), do vậy họ có quyền thương lượng, thỏa thuận với nhau về việc giải quyết quyền, lợi ích hợp pháp của mình khi có tranh chấp

- Các quy định về hòa giải vụ án dân sự được xây dựng trên cơ sở quyền quyết định và tự định đoạt của các đương sự trong TTDS

Quyền quyết định và tự định đoạt của các bên trong TTDS được ghi nhận là một nguyên tắc cơ bản của TTDS, có nguồn gốc từ nguyên tắc tự do,

tự nguyện, cam kết thỏa thuận trong các quan hệ pháp luật nội dung Quyền định đoạt này bảo đảm sự tự nguyện đích thực, thể hiện sự dung hòa ý chí và nguyện vọng của các đương sự Do vậy, các quy định về hòa giải phải ghi nhận theo hướng Tòa án không thể tự mình quyết định giải quyết vụ việc hoặc

áp đặt ý chí đối với các đương sự khi tiến hành hòa giải

- Các quy định về hòa giải vụ án dân sự trong TTDS được xây dựng phải bảo đảm bảo vệ có hiệu quả và hài hòa quyền, lợi ích hợp pháp của các đương sự trong TTDS

Tòa án có nhiệm vụ xét xử và giải quyết các vụ việc dân sự nhằm bảo vệ

có hiệu quả quyền lợi của các bên, thiết lập lại trật tự của các quan hệ pháp luật nội dung Để có thể nhanh chóng bảo vệ một cách có hiệu quả quyền lợi

của các bên, thiết lập lại trật tự của các quan hệ pháp luật nội dung thì Tòa án

có nhiệm vụ giúp đỡ các bên thương lượng, tìm kiếm một giải pháp ít tốn kém

và hiệu quả nhất trong việc thực thi các quyền dân sự theo nghĩa rộng Tòa án phải tạo mọi điều kiện cần thiết, hướng dẫn, giúp đỡ để các bên có thể thương lượng với nhau trên cơ sở bảo đảm quyền lợi cho các chủ thể trong TTDS, không chỉ là quyền lợi của nguyên đơn, bị đơn, mà còn là quyền lợi của người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; đương sự trong việc dân sự Theo góc nhìn này thì khi xây dựng các quy định về hòa giải cần phải tính đến sự tham gia hay có mặt của đương sự, nghĩa vụ triệu tập các đương sự của Tòa án trước khi tiến hành hòa giải và Tòa chỉ công nhận kết quả hòa giải khi việc thỏa thuận

là tự nguyện, không xâm hại quyền lợi của chủ thể khác

- Các quy định về hòa giải vụ án dân sự trong TTDS được xây dựng trên cơ sở bảo đảm phù hợp với pháp luật nội dung và đạo đức xã hội

Xuất phát từ góc nhìn này thì các quy định về hòa giải vụ việc dân sự chỉ được thiết lập đối với những vụ việc mà pháp luật nội dung không cấm các bên thỏa thuận với nhau Theo đó, các quy định về phạm vi hòa giải cần được xây dựng theo hướng Tòa án không được tiến hành hòa giải những vụ việc dân sự phát sinh từ giao dịch trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội

Quyền định đoạt của đương sự và trách nhiệm hòa giải của Tòa án phải được tiến hành không trái pháp luật và đạo đức xã hội Đối với giao dịch trái pháp luật, Tòa án không được hòa giải nếu việc hòa giải nhằm mục đích để các bên tiếp tục thực hiện các giao dịch đó Trường hợp các bên chỉ có tranh chấp về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu do trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội, thì Tòa án vẫn có thể tiến hành hòa giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết hậu quả của giao dịch vô hiệu

1.3 KHÁI QUÁT VỀ SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM VỀ HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1989

Ngay sau Cách mạng Tháng Tám thành công, ngày 10/10/1945 Chủ tịch

Hồ Chí Minh đã ký Sắc lệnh số 47/SL về việc giữ tạm thời các luật lệ hiện hành ở Bắc, Trung, Nam bộ cho đến khi ban hành những Bộ luật pháp duy nhất cho toàn quốc, nếu những luật lệ ấy không trái với những Điều thay đổi

Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/04/1946 quy định về thẩm quyền của Tòa án

có quy định: Ban tư pháp hòa giải tất cả các việc hộ và thương sự do các đương sự muốn mang ra Ban tư pháp ấy Biên bản hòa giải thành chỉ có hiệu lực chứng thư (Điều 4) Tại Điều 12 Sắc lệnh số 51/SL quy định "Những việc kiện dân sự và thương sự thuộc về thẩm quyền của Tòa án đệ nhị cấp đều phải giao trước về ông Thẩm phán sơ cấp thử hòa giải"10

Ngày 22/05/1950 Chủ tịch Hồ Chí Minh đã ban hành Sắc lệnh số 85/SL về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng Sắc lệnh này đã quy định một số vấn

8 Sắc lệnh số 47/SL, ngày 10/10/1945

9 Chính phủ (1946), Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 về cách tổ chức các toà án và các ngạch thẩm phán

trong nước Việt Nam dân chủ cộng hoà

10 Chính phủ (1946), Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 quy định về thẩm quyền Tòa án.

đề quan trọng, cơ bản của việc hòa giải, như quy định về thẩm quyền hòa giải tại Điều 9: "Tòa án nhân dân hòa giải tất cả các vụ kiện về dân sự và thương

sự kể cả việc ly dị, trừ những việc kiện mà theo pháp luật đương sự không có quyền điều đình"11 Tại Điều 10 của Sắc lệnh này đã quy định về hiệu lực của biên bản hòa giải: Biên bản hòa giải thành là một công chính chứng thư, có thể đem chấp hành ngay Tuy nhiên, cho đến lúc biên bản hòa giải được chấp hành xong, nếu Biện lý xét biên bản ấy phạm đến trật tự chung thì có quyền yêu cầu Tòa án có thẩm quyền sửa đổi lại hoặc bác bỏ những điều mà hai bên

đã thỏa thuận Hạn kháng cáo là 15 ngày tròn kể từ ngày phòng biện lý nhận được biên bản hòa giải thành12

Như vậy, trong giai đoạn này, các văn bản được ban hành đã có quy định

về hòa giải với một số nội dung chủ yếu sau đây:

- Về thẩm quyền hòa giải: Cơ quan có thẩm quyền hòa giải là Ban tư pháp xã và TAND cấp huyện Các vụ án phải hòa giải là các việc về dân sự và thương sự, ly hôn, trừ những việc không được hòa giải

- Về thủ tục hòa giải: Các bên tiến hành hòa giải theo sự hướng dẫn của Tòa án, biên bản hòa giải phải có đủ chữ ký của hai bên đương sự, Tòa án (hoặc của Ban tư pháp xã)

- Về hiệu lực của biên bản hòa giải: Biên bản hòa giải thành do Ban tư pháp xã lập có hiệu lực như một tư chứng thư Biên bản hòa giải thành do Tòa

án lập có hiệu lực như một công chứng thư có thể đem ra thi hành ngay

Ngoài ra, Thông tư số 61/HCTP ngày 09/05/1957 của Bộ Tư pháp còn giải thích về hiệu lực chấp hành của biên bản hòa giải thành của TAND huyện, thị xã

Ngày 29/12/1959, Luật Hôn nhân và gia đình được ban hành, Điều 26 cụ thể hóa Hiến pháp 1959 quy định: "Khi một bên vợ hoặc chồng xin ly hôn, cơ quan có thẩm quyền sẽ điều tra và hòa giải Hòa giải không được, Tòa án nhân dân sẽ xét xử Nếu tình trạng trầm trọng, đời sống chung không thể kéo dài,

mục đích của hôn nhân không đạt được thì Tòa án nhân dân sẽ cho ly hôn"13 Vậy Tòa án chỉ xét xử khi tiến hành hòa giải không đạt

Luật Tổ chức Tòa án năm 1960 (tại Điều 10) và Thông tư 1080 ngày 25/09/1967 của TANDTC hướng dẫn thực hiện thẩm quyền mới của TAND,

đã quy định nhiệm vụ của TANDTC và TAND địa phương trong việc hòa giải đối với những việc về dân sự, hướng dẫn các Ban tư pháp xã trong việc thực hiện hòa giải và giáo dục nhân dân

Như vậy, trong giai đoạn này, hòa giải được coi là một giai đoạn tố tụng bắt buộc Vấn đề hòa giải được quy định trong các văn bản pháp luật đã phần nào thể hiện được vai trò của hòa giải trong quá trình giải quyết các tranh chấp dân sự, đặt nền móng cho sự hình thành, phát triển, tiến tới hoàn thiện chế định hòa giải sau này Song, vấn đề này còn được quy định lẻ tẻ trong nhiều văn bản pháp luật khác nhau, chưa thống nhất, chưa đầy đủ và còn nhiều hạn chế

Nhận thức được những tồn tại đó, ngày 30/11/1974 TANDTC đã ra Thông tư số 25/TATC hướng dẫn TAND các cấp về việc hòa giải trong TTDS

Có thể nói Thông tư 25/TATC là văn bản đầu tiên quy định đầy đủ nhất các vấn đề quan trọng của hòa giải từ trước cho đến thời điểm này Thông tư 25/TATC đã nêu được vị trí, tầm quan trọng và ý nghĩa của công tác hòa giải, quy định hòa giải là một thủ tục bắt buộc phải tiến hành trước khi đưa vụ án

ra xét xử sơ thẩm và phúc thẩm Trong quá trình giải quyết vụ án có thể tiến hành hòa giải ở bất cứ giai đoạn nào của quá trình tố tụng nếu thấy có khả năng hòa giải được

- Về vị trí và tầm quan trọng của hòa giải, thông tư này quy định hòa giải

là một thủ tục bắt buộc trước khi đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm còn ở tại phiên tòa thì không bắt buộc phải hòa giải

- Về phạm vi hòa giải, thông tư này quy định TAND phải hòa giải tất cả các vụ kiện về dân sự kể cả việc ly hôn, trừ những vụ kiện mà theo pháp luật đương sự không có quyền điều đình như:

+ Việc ly hôn khi bị đơn là người mất trí;

+ Việc kiện về hôn nhân và gia đình xét thấy phải xử lý bằng biện pháp tiêu hôn;

+ Các tranh chấp về con người như việc sinh đẻ, chết, kết hôn, xác nhận

là một người là con của ai;

+ Việc kiện đòi bồi thường thiệt hại đối với hành vi cố ý hoặc vô ý xâm phạm đến tài sản nhà nước;

+ Việc kiện dân sự đòi bồi thường thiệt hại đối với hành vi cố ý xâm phạm tính mạng, sức khỏe hoặc tài sản riêng của công dân

13Quốc hội (1959), Hiến pháp, Hà Nội; Luật Hôn nhân và gia đình năm 1959

- Về thẩm quyền hòa giải, Thông tư này quy định các vụ kiện dân sự đều được hòa giải tại Tòa án cấp huyện, trừ một số loại việc pháp luật quy định thuộc thẩm quyền giải quyết của TAND cấp tỉnh thì TAND cấp tỉnh hòa giải Đối với những vụ kiện mà việc hòa giải là bắt buộc thì Thẩm phán của Tòa án

sơ thẩm phải hòa giải và chỉ đưa ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm khi đã hòa giải không thành

- Về thủ tục hòa giải, Thông tư này quy định như sau:

+ Việc hòa giải phải có mặt các đương sự;

+ Trước khi hòa giải Tòa án phải kiểm tra tư cách các đương sự, tránh tình trạng hòa giải với người không đủ tư cách;

+ Trường hợp người được triệu tập đến lần thứ hai mà vẫn vắng mặt thì hoãn hòa giải để triệu tập lại, trường hợp triệu tập lần hai mà vẫn vắng thì tùy thuộc đối tượng vắng mặt mà dẫn đến những hậu quả pháp lý khác nhau; + Trường hợp hòa giải không thành thì Thẩm phán lập biên bản hòa giải không thành rồi tiếp tục việc điều tra, lập hồ sơ để đưa vụ kiện ra xét xử Ngược lại, nếu hòa giải thành thì Thẩm phán lập biên bản hòa giải thành sau

đó ra quyết định công nhận hòa giải thành

- Về phương pháp hòa giải, Thông tư này quy định khá cụ thể, như phải điều tra trước khi hòa giải, phải giải thích cho đương sự về pháp luật chính sách, phải có thái độ khách quan khi hòa giải Khi còn có khả năng hòa giải thì có thể hòa giải vài ba lần, nhưng nếu đã hết khả năng hòa giải thì cần đưa

ra xét xử tránh kéo dài việc hòa giải một cách không cần thiết

- Về hiệu lực của các quyết định công nhận hòa giải thành, Thông tư này quy định có giá trị như một án sơ thẩm, bản án phúc thẩm tùy theo TAND cấp nào đã ban hành quyết định Các đương sự, Viện kiểm sát có quyền kháng cáo, kháng nghị quyết định công nhận của Tòa án cấp sơ thẩm trong thời gian quy định đối với bản án Nếu hết thời hạn quy định, không có kháng cáo, kháng nghị thì quyết định công nhận sẽ có hiệu lực pháp luật Đối với quyết định chưa có hiệu lực pháp luật nếu chỉ có một mình người thứ ba chống quyết định trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày ra quyết định sơ thẩm thì Tòa

án sẽ thụ lý đơn và giải quyết về các khoản mà người thứ ba chống lại

Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 của TANDTC hướng dẫn việc hòa giải trong TTDS đã đánh dấu một bước phát triển quan trọng của chế định hòa giải Ngoài Thông tư số 25/TATC, Thông tư 81/TATC ngày 24/7/1981 của TANDTC hướng dẫn các Tòa án địa phương giải quyết tranh chấp về

thừa kế cũng quy định cần kiên trì hòa giải nhằm góp phần củng cố và phát triển tình đoàn kết thương yêu trong nội bộ gia đình, bảo đảm sản xuất và công tác và phải quán triệt phương châm hòa giải, khuyến khích sự tương trợ lẫn nhau giữa các đương sự và bảo đảm cho việc xét xử có lý, có tình và tạo thuận lợi cho việc thi hành án

Năm 1975 với thắng lợi của chiến dịch Hồ Chí Minh, Miền Nam hoàn toàn giải phóng, đất nước thống nhất Nhân dân cả nước bước vào một thời kỳ mới, thời kỳ tiến hành xây dựng xã hội chủ nghĩa Xã hội có nhiều biến đổi mạnh mẽ Năm 1981, Luật tổ chức Tòa án ra đời đã quy định về thẩm quyền hòa giải của Tòa án các cấp Thông tư số 81/TATC ban hành ngày 24/07/1981 của TANDTC hướng dẫn các Tòa án địa phương giải quyết các tranh chấp về thừa kế cũng như quy định về vấn đề hòa giải theo hướng "cần kiên trì hòa giải nhằm góp phần củng cố và phát triển tình đoàn kết, thương yêu trong nội bộ gia đình, đảm bảo sản xuất và công tác"14

Thông tư số 02/NCPL ngày 12/07/1985 của TANDTC hướng dẫn thực hiện thẩm quyền xét xử của TAND về tranh chấp lao động quy định: "Trước khi xét xử Tòa án phải hòa giải những tranh chấp giữa chủ tư nhân và người làm công và trong khi xét xử nếu có khả năng hòa giải thì Tòa án vẫn tiến hành hòa giải"15

Tiếp đó, Thông tư liên ngành số 06/TTLN ngày 30/12/1986 của TANDTC, Viện kiểm sát, Bộ Tư pháp hướng dẫn thẩm quyền, thủ tục giải quyết việc lý hôn giữa công dân Việt Nam với công dân một nước chưa có hiệp định tư pháp về vấn đề này với Việt Nam Theo Thông tư này, đối với những việc ly hôn trên, Tòa án điều tra xét xử không cần phải hòa giải

Như vậy, vấn đề hòa giải đã được quy định trong nhiều văn bản pháp luật và được hướng dẫn trong các thông tư nhằm điều chỉnh kịp thời tình hình mới, góp phần quan trọng trong việc giải quyết các mâu thuẫn và tranh chấp dân sự trong nhân dân Tuy nhiên, những quy định này vẫn chưa có tính hệ

14 Tòa án nhân dân tối cao (1981), Thông tư số 81/TATC ngày 24/7/1981 hướng dẫn các Tòa án địa phương

giải quyết các tranh chấp về thừa kế và quy định về vấn đề hòa giải, Hà Nội

15 Tòa án nhân dân tối cao (1985), Thông tư số 02/NCPL ngày 12/07/1985 hướng dẫn thực hiện thẩm quyền

xét xử của Tòa án nhân dân về tranh chấp lao động, Hà Nội

thống, còn nằm rải rác ở nhiều văn bản, còn có sự chồng chéo, mâu thuẫn giữa các quy định trong các văn bản pháp luật khác nhau

1.3.2 Giai đoạn từ năm 1989 đến năm 2005

Khi nước ta bước vào thời kỳ đổi mới với sự phát triển kinh tế hàng hóa nhiều thành phần có sự quản lý của Nhà nước, các quan hệ xã hội ngày càng

đa dạng và phức tạp hơn trước, nhu cầu giải quyết nhanh chóng, kịp thời và đúng pháp luật các tranh chấp dân sự là cần thiết Việc giải quyết các tranh chấp, yêu cầu dân sự cần thiết phải được điều chỉnh bằng một văn bản thống nhất và có hiệu lực pháp lý cao Trước yêu cầu đó, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự đã được Hội đồng Nhà nước thông qua ngày 29/11/1989 và có hiệu lực thi hành từ ngày 1/1/1990 Đây là văn bản pháp luật TTDS có hiệu lực pháp lý cao nhất từ trước tới nay Tại Điều 43, Điều 44 Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự đã quy định về hòa giải và thủ tục hòa giải16

Trước thời điểm ban hành Pháp lệnh, hòa giải được xác định là một giai đoạn tố tụng, quyết định công nhận hòa giải thành có hiệu lực như một bản án

sơ thẩm, đương sự có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát có quyền kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm Còn pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự không coi hòa giải là một giai đoạn mà là một thủ tục tố tụng, được thực hiện mang tính chất bắt buộc trước khi mở phiên tòa sơ thẩm Quyết định công nhận sự thỏa thuận của đương sự có hiệu lực pháp luật ngay Các đương sự không có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát nhân dân không có quyền kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm Nếu quyết định công nhận sự thỏa thuận của đương sự bị phát hiện thấy sai lầm thì sẽ kháng nghị và xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc thủ tục tái thẩm theo quy định của pháp luật

Sau khi Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự có hiệu lực pháp luật, TAND tối cao và các cơ quan có liên quan đã ban hành nhiều văn bản để hướng dẫn việc thực hiện các quy định về hòa giải trong Pháp lệnh này, như: Nghị quyết 03/HĐTP ngày 19/10/1990 hướng dẫn áp dụng quy định của Pháp

16 Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự năm 1989

lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự do Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao ban hành, trong đó đã hướng dẫn về thủ tục, phạm vi vụ việc hòa giải17 Ngày 10/6/2002, TAND tối cao đã có Công văn số 81/TANDTC hướng dẫn về công tác xét xử trong đó cũng có thủ tục hòa giải trước khi mở phiên tòa xét xử phúc thẩm và hòa giải tại phiên tòa phúc thẩm18 và nhiều văn bản khác của TAND tối cao

Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án dân sự, các hướng dẫn việc thực hiện các quy định về hòa giải trong Pháp lệnh này đã tạo thành chế định quan trọng trong pháp luật TTDS hiện hành nhằm điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong quá trình hòa giải các vụ án dân sự

1.3.3 Giai đoạn từ năm 2005 đến nay

Bộ luật Tố tụng dân sự 2004 đã ghi nhận các quy định về hòa giải vụ án dân sự tại Điều 10 và các điều từ Điều 180 đến Điều 188 Tiếp theo đó, để cụ thể hóa cho các quy định của BLTTDS năm 2004 về hòa giải, Tòa án nhân dân tối cao đã ban hành Nghị quyết HĐTPTANDTC số 02/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 hướng dẫn thi hành một số quy định của BLTTDS về “Thủ tục giải quyết vụ án tại tòa án cấp sơ thẩm”, trong đó có hướng dẫn về vấn đề hòa giải vụ án dân sự 19 BLTTDS sửa đổi bổ sung năm 2011, có hiệu lực thi hành từ 01/01/2012 được ban hành đã khắc phục những tồn tại, bất cập trong các văn bản pháp luật trước đó về TTDS, kinh tế, lao động, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện nay BLTTDS sửa đổi năm 2011 đã có nhiều quy định về hòa giải như nguyên tắc hòa giải (Điều 10); nguyên tắc tiến hành hòa giải (Điều 180); phạm vi hòa giải (Điều 181 và Điều 182); thông báo về phiên hòa giải (Điều 183); thành phần phiên hòa giải (Điều 184); nội dung hòa giải (Điều 185); trình tự hòa giải (Điều 185a); biên bản hòa giải (Điều 186); ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự (Điều 187); hiệu lực quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự (Điều 188) Điều 184 và 185a của Bộ luật này đã khắc phục hạn chế của BLTTDS

17 Nghị quyết 03/HĐTP ngày 19/10/1990.

18 Công văn số 81/TANDTC, ngày 10/06/2002

19 Nghị quyết của HĐTPTANDTC số 02 /2006/NQ – HĐTP ngày 12/5/2006 hướng dẫn thi hành một số quy định của BLTTDS về “Thủ tục giải quyết vụ án tại Tòa án cấp sơ thẩm”.

năm 2004 về thành phần hòa giải và trình tự hòa giải, tạo cơ sở pháp lý cho Tòa án trong việc hòa giải các vụ án dân sự Tòa án nhân dân tối cao đã ban hành Nghị quyết HĐTPTANDTC số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 hướng dẫn thi hành một số quy định của BLTTDS về “Thủ tục giải quyết vụ

án tại tòa án cấp sơ thẩm”, trong đó có các quy định từ Điều 15 đến Điều 21 hướng dẫn về vấn đề hòa giải vụ án dân sự20 Tiếp theo đó, BLTTDS năm

2015 được thông qua ngày 25/11/2015 và có hiệu lực thi hành từ ngày 1/7/2016 cũng đã có các quy định từ Điều 205 đến Điều 213 về vấn đề hòa giải vụ án dân sự Các quy định của BLTTDS năm 2015 đã có những sửa đổi,

bổ sung một số quy định của BLTTDS sửa đổi năm 2011 về vấn đề hòa giải

vụ án dân sự

Kết quả nghiên cứu trên đây về lược sử phát triển các quy định về hòa giải trong TTDS cho chúng ta có một cái nhìn thấu đáo hơn về các quy định của pháp luật về hoà giải trong suốt quá trình lịch sử Tuy nhiên, để có cơ sở cho việc đánh giá về các quy định của pháp luật TTDS Việt Nam về vấn đề này thì

việc nghiên cứu pháp luật nước ngoài nhằm so sánh, tham khảo là cần thiết 1.4 CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ HÒA GIẢI VỤ

ÁN DÂN SỰ

- Kết quả xác minh, nắm vững nội dung vụ án, chứng cứ, tài liệu của các bên cũng như nguyên nhân phát sinh tranh chấp

Chất lượng của hòa giải vụ án dân sự phụ thuộc vào chất lượng của hồ

sơ Do vậy, để việc hòa giải vụ án dân sự đạt kết quả tốt thì trước hết Thẩm phán cần xác minh, thu thập đầy đủ chứng cứ, tài liệu, từ đó nghiên cứu kỹ hồ

sơ vụ án và thông qua các buổi làm việc, tiếp xúc với đương sự để xác định được nội dung, nguyên nhân phát sinh tranh chấp, tâm tư nguyện vọng và yêu cầu của các bên đương sự cũng như khả năng hòa giải tranh chấp

- Trình độ, kinh nghiệm của cán bộ Tòa án:

20 Nghị quyết của HĐTPTANDTC số 02/2006/NQ – HĐTP ngày 12/5/2006 hướng dẫn thi hành một số quy định của BLTTDS về “Thủ tục giải quyết vụ án tại Tòa án cấp sơ thẩm”

Chất lượng hòa giải vụ án dân sự còn phụ thuộc vào trình độ, kinh nghiệm, sự nhiệt tình của cán bộ Tòa án Cụ thể là Thẩm phán hòa giải tranh chấp phải nắm vững quy định của pháp luật, có kiến thức, hiểu biết về tâm lý, vốn sống cũng như kinh nghiệm trong thực tiễn hòa giải, giải quyết các tranh chấp Do vậy, Thẩm phán hòa giải tranh chấp nếu quá trẻ, chưa có nhiều kinh nghiệm thì khả năng thuyết phục đương sự thỏa thuận càng khó khăn hơn Các thẩm phán có thâm niên thường tạo được sự tin tưởng và việc thuyết phục đương sự thường sẽ đạt kết quả tốt hơn

- Tính chuyên nghiệp, kiên trì của Thẩm phán hòa giải

Theo pháp luật của một số nước như ở Pháp, Nhật Bản thì có Tòa hòa giải và Thẩm phán chuyên nghiệp làm công tác hòa giải Tuy nhiên, theo pháp luật Việt Nam thì thông thường Thẩm phán được phân công xây dựng hồ sơ

và xét xử vụ án sẽ chính là Thẩm phán trực tiếp hòa giải vụ án Điều này có

sự khác biệt về tâm thế và tính chuyên nghiệp của Thẩm phán Tư tưởng nếu không hòa giải được thì sẽ đưa ra xét xử cũng ảnh hưởng không nhỏ đến sự quyết tâm và sự kiên trì của Thẩm phán trong việc đạt được mục tiêu của hòa giải Nếu Thẩm phán chuyên nghiệp chỉ có làm công tác hòa giải thì họ chỉ có một đích đến duy nhất là hòa giải để các bên đương sự thỏa thuận được tranh chấp

- Trình độ dân trí, ngôn ngữ cũng là yếu tố ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu quả của hòa giải

Nếu đương sự là người hiểu biết pháp luật thì họ sẽ nhanh chóng nắm bắt được những giải thích của Thẩm phán về quyền lợi của mình khi hòa giải

và như vậy việc hòa giải có thể sẽ dễ đạt hiệu quả hơn Đối với đương sự là người ít có điều kiện tìm hiểu về pháp luật thì việc giải thích cho họ hiểu về quyền lợi và nghĩa vụ của mình theo pháp luật cũng không thật dễ dàng, đặc biệt Thẩm phán sẽ gặp nhiều khó khăn hơn trong trường hợp giải thích đương

sự là người dân tộc thiểu số Điều này lại càng đòi hỏi Thẩm phán có kỹ năng

và am hiểu phong tục, tập quán và cách tư duy, quan niệm của từng đương sự

để có sự vận dụng linh hoạt trong hòa giải Ngoài ra, vấn đề ngôn ngữ trong hòa giải đối với các vùng miền núi, vùng sâu, vùng xa có nhiều đồng bào dân tộc dường như chưa được pháp luật điều chỉnh Về nguyên tắc trong trường hợp đương sự là người dân tộc thiểu số thì Thẩm phán vẫn phải sử dụng tiếng Việt và hòa giải thông qua người phiên dịch Tuy nhiên, có thể nhận thấy nếu Thẩm phán là người cùng dân tộc hoặc thành thạo ngôn ngữ của đương sự thì hiệu quả của việc hòa giải sẽ tốt hơn nhiều

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Hòa giải vụ án dân sự là thủ tục do Tòa án tiến hành nhằm giúp đỡ các đương sự thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án dân sự trước khi xét xử sơ thẩm Chủ thể của hòa giải là các đương sự, các đương sự là chủ thể có quyền quyết định và thỏa thuận về giải quyết vụ việc dân sự Tuy nhiên sự thỏa thuận của các đương sự chỉ có giá trị pháp lý khi thỏa thuận của các đương sự

là tự nguyện, không trái pháp luật, không trái đạo đức xã hội

Tòa án tuy không phải là chủ thể có quyền lợi trong hòa giải, song Tòa

án có vai trò quan trọng trong việc xác định thời gian, thành phần, địa điểm, nội dung hòa giải, giải thích pháp luật và nội dung tranh chấp để các đương sự

đi đến thống nhất về phương án giải quyết vụ án Để bảo cho hoạt động hòa giải của Tòa án được khách quan, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và sự thỏa thuận của các đương sự phù hợp với pháp luật thì việc hòa giải phải tuân theo thủ tục do pháp luật quy định Hòa giải là thủ tục tố tụng bắt buộc đối với hầu hết các vụ án dân sự trong quá trình giải quyết vụ

án dân sự Tùy thuộc vào từng vụ án mà phạm vi hòa giải, thời điểm tiến hành hòa giải được Thẩm phán quyết định cho phù hợp

Hòa giải có ý nghĩa sâu sắc về kinh tế, chính trị xã hội, là phương thức giải quyết tranh chấp có hiệu quả Do vậy, vấn đề này đã được pháp luật Việt Nam ghi nhận và điều chỉnh ngay từ sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 Kết quả nghiên cứu của Luận văn đã tái hiện lại được lịch sử hình thành và

phát triển các quy định về hòa giải trong lịch sử lập pháp Việt Nam Việc nghiên cứu cũng chỉ ra những yếu tố căn bản có thể ảnh hưởng đến hiệu quả của hòa giải làm cơ sở cho việc đánh giá thực tiễn và tìm kiếm giải pháp để khắc phục những vướng mắc, bất cập từ thực tiễn hòa giải vụ án dân sự tại địa bàn Tỉnh Điện Biên nói riêng và ngành Tòa án nói chung

Chương 2 THỰC TRẠNG CÁC QUY ĐỊNH HIỆN HÀNH

VỀ HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

Bộ luật Tố tụng dân sự sửa đổi năm 2011 hiện đang có hiệu lực pháp luật có 10 điều luật liên quan đến hòa giải vụ án dân sự là Điều 10, các điều từ Điều 180 đến Điều 188 Điều 184 và 185a của Bộ luật này đã khắc phục hạn chế của BLTTDS năm 2004 về thành phần hòa giải và trình tự hòa giải, tạo cơ

sở pháp lý cho Tòa án trong việc hòa giải các vụ án dân sự Nghị quyết HĐTPTANDTC số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 hướng dẫn thi hành một số quy định của BLTTDS sửa đổi năm 2011 về “Thủ tục giải quyết vụ án tại tòa án cấp sơ thẩm” Các quy định từ Điều 15 đến Điều 21 của Nghị quyết này có hướng dẫn về vấn đề hòa giải vụ án dân sự Tiếp theo đó, các quy định

từ Điều 205 đến Điều 213 của BLTTDS năm 2015 được thông qua ngày 25/11/2015, có hiệu lực thi hành từ ngày 1/7/2016 cũng đã kế thừa quy định của BLTTDS sửa đổi năm 2011 về vấn đề hòa giải vụ án dân sự và có một số sửa đổi, bổ sung cho phù hợp

2.1 CÁC QUY ĐỊNH VỀ NGUYÊN TẮC TIẾN HÀNH HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

Nguyên tắc tiến hành hòa giải vụ án dân sự là sự cụ thể hóa nguyên tắc hòa giải trong tố tụng dân sự được quy định tại Điều 10 BLTTDS sửa đổi năm

2011 “Tòa án có trách nhiệm tiến hành hòa giải và tạo điều kiện thuận lợi để các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc dân sự theo quy định của Bộ luật này” Nguyên tắc tiến hành hòa giải vụ án dân sự được quy định tại khoản 2 Điều 180 BLTTDS sửa đổi năm 2011 và đã được kế thừa tại Điều 205 BLTTDS năm 2015 với một số điều chỉnh phù hợp

Theo quy định tại Khoản 1 Điều 180 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, Tòa án tiến hành hòa giải để các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không

được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được Khoản 1 Điều 205 BLTTDS năm 2015 bổ sung thêm loại việc không hòa giải đối với trường hợp

vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn Theo quy định tại Khoản 2 Điều

180 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì việc hòa giải được tiến hành theo các nguyên tắc sau đây:

- Tôn trọng sự tự nguyện thoả thuận của các đương sự, không được dùng vũ lực hoặc đe dọa dùng vũ lực, bắt buộc các đương sự phải thoả thuận không phù hợp với ý chí của mình;

- Nội dung thoả thuận giữa các đương sự không được trái pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội

Để bảo đảm sự tương thích giữa các quy định của Bộ luật Dân sự năm

2015 và BLTTDS năm 2015, nhà lập pháp Việt Nam đã có điều chỉnh theo hướng mở rộng hơn quyền hòa giải của các đương sự Theo đó, Khoản 2 điểm

b Điều 205 BLTTDS năm 2015 yêu cầu “Nội dung thoả thuận giữa các đương

sự không vi phạm điều cấm của luật, không trái đạo đức xã hội”

Theo các quy định trên thì khi hòa giải, Tòa án và các bên phải tôn trọng sự tự nguyện thỏa thuận của các đương sự, không dùng vũ lực hoặc đe dọa dùng vũ lực, bắt buộc đương sự phải thỏa thuận không phù hợp với ý chí của mình Sự tự nguyện của đương sự về hòa giải là sự tự nguyện, tự lựa chọn, tự quyết định tham gia hòa giải và thỏa thuận về giải quyết vụ án và đây

là một nguyên tắc cơ bản về hòa giải các vụ án dân sự

Trong quá trình hòa giải, Tòa án chỉ có trách nhiệm tạo điều kiện các đương sự thỏa thuận với nhau về giải quyết các vấn đề của vụ án dân sự, giúp các đương sự hiểu về quyền và nghĩa vụ liên quan tới các tranh chấp, tự nguyện thỏa thuận với nhau về giải quyết vụ án, nếu nội dung thỏa thuận đó

vi phạm điều cấm của pháp luật Tòa án không được can thiệp vào thỏa thuận của các đương sự, đồng thời Tòa án cũng không để các đương sự biết trước về phương hướng giải quyết vụ án nếu phải đưa ra xét xử nhằm đảm bảo cho các đương sự thực sự tự nguyện khi hòa giải Nhà nước chỉ bảo vệ quyền và lợi

ích hợp pháp của đương sự, do đó mọi sự thỏa thuận vi phạm điều cấm của

luật, trái đạo đức xã hội đều không có giá trị pháp lý Pháp luật tôn trọng và

bảo vệ quyền tự do thỏa thuận của mỗi cá nhân, tổ chức Tuy nhiên nếu thỏa thuận này vi phạm điều cấm pháp luật hoặc trái đạo đức xã hội, cũng đồng nghĩa với việc thỏa thuận của các bên đang xâm phạm tới quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, của người thứ ba và của cộng đồng xã hội, vì vậy sẽ không được pháp luật bảo vệ

Đối chiểu với những đặc điểm của hòa giải vụ án dân sự đã phân tích ở

Chương 1, có thể nhận thấy để bảo đảm hiệu quả thực sự của hòa giải cần bổ

sung thêm nguyên tắc việc hòa giải phải vừa tích cực, vừa kiên trì Việc bổ

sung nguyên tắc này nhằm bảo đảm cho Thẩm phán không thể coi hòa giải là một thủ tục mang tính chất hình thức mà cần phải vừa tích cực, vừa kiên trì Tuy vậy, cũng không phải bất kỳ vụ án nào cũng cần kéo dài thời gian hòa giải để đạt được sự thỏa thuận mà trong thực tế không thể có được, phải tùy từng trường hợp cụ thể để vận dụng chế định hòa giải cho linh hoạt và phù hợp Nếu thấy vấn đề không thể hòa giải được thì Thẩm phán cũng cần chủ động để tránh việc tốn chi phí thời gian cho việc hòa giải không thành Vì vậy, việc hòa giải cần tích cực để có thể giải quyết được nhanh chóng vụ án, không để việc hòa giải kéo dài vô ích khi không có khả năng hòa giải nhưng lại phải kiên trì giải thích cho đương sự hiểu rõ pháp luật áp dụng giải quyết

vụ án và đi sâu giải quyết các vướng mắc trong tâm tư tình cảm của họ

2.2 CÁC QUY ĐỊNH VỀ CHỦ THỂ TRONG HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ

2.2.1 Về chủ thể tiến hành hòa giải

Khoản 1 và 2 Điều 184 BLTTDS sửa đổi năm 2011 có quy định những người tiến hành hòa giải bao gồm Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải, thư ký Tòa án ghi biên bản hòa giải

- Nhiệm vụ của Thẩm phán tại phiên hòa giải

Theo quy định tại khoản 4 Điều 41 BLTTDS sửa đổi năm 2011, Thẩm phán tiến hành hòa giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án theo quy định của Bộ luật này và ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự

Lần đầu tiên trách nhiệm hòa giải của Thẩm phán được quy định cụ thể trong BLTTDS sửa đổi năm 2011 đã khắc phục được quan niệm cho rằng Tòa

án hòa giải thì bất kỳ cán bộ nào của Tòa án cũng có thể tiến hành hòa giải Việc quy định rõ ràng quyền hạn của Thẩm phán sẽ nâng cao trách nhiệm của

họ trong việc hòa giải làm cho công tác hòa giải đạt kết quả cao

Thẩm phán trong khi tiến hành hòa giải phải có thái độ khách quan, vô

tư, không cưỡng ép, không để đương sự biết dự liệu của Tòa án về xét xử vụ

án, phải giải thích rõ ràng, để hiểu quyền và nghĩa vụ liên quan đến đương sự trong vụ án Đương sự sau khi nghe Thẩm phán phổ biến pháp luật, tham khảo các vấn đề Thẩm phán nêu ra từ đó tự nguyện thương lượng Nếu hòa giải thành, Thẩm phán ra quyết định công nhận hòa giải thành Nếu không hòa giải được thì tùy từng trường hợp Thẩm phán sẽ ra các quyết định khác

- Nhiệm vụ của thư ký Tòa án

Thư ký Tòa án không chủ trì việc hòa giải như Thẩm phán Thư ký Tòa

án tham gia vào quá trình hòa giải với trách nhiệm ghi biên bản hòa giải Trong mọi trường hợp, thư ký Tòa án không được thay thế Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải Việc ghi biên bản hòa giải của thư ký Tòa án phải được thực hiện theo đúng quy định tại Điều 186 BLTTDS sửa đổi năm 2011 Thư ký Tòa án phải chịu trách nhiệm về việc ghi biên bản hòa giải của mình Theo quy định tại Điều 186 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì việc hòa giải được Thư ký Tòa

án ghi vào biên bản Thư ký Tòa án phải ghi rõ vào biên bản hòa giải các nội dung chính sau đây:

- Ngày, tháng, năm tiến hành phiên hòa giải;

- Địa điểm tiến hành phiên hòa giải;

- Thành phần tham gia phiên hòa giải;

- Ý kiến của các đương sự hoặc người đại diện hợp pháp của các đương sự;

- Những nội dung đã được các đương sự thỏa thuận, không thỏa thuận Sau khi biên bản hòa giải được lập thư ký phải lấy đầy đủ chữ ký hoặc điểm chỉ của các đương sự có mặt trong phiên hòa giải, chữ ký của Thư ký Tòa án ghi biên bản và của Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải

2.2.2 Về chủ thể tham gia hòa giải

Theo khoản 3 và khoản 4 Điều 184 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì những người tham gia hòa giải bao gồm:

- Các đương sự hoặc người đại diện hợp pháp của các đương sự;

- Người phiên dịch, nếu đương sự không biết tiếng Việt

Theo Điều 56 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì đương sự trong vụ án dân

sự là cá nhân, cơ quan, tổ chức bao gồm nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Theo các quy định tại Điều 311, Điều 313 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì đương sự trong việc dân sự bao gồm người yêu cầu, người liên quan trong việc giải quyết yêu cầu Đây chính là các chủ thể của hòa giải được quyết định những vấn đề có liên quan đến quyền, lợi ích của mình Như vậy, nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong vụ án dân sự và đương sự trong việc dân sự phải có mặt khi hòa giải Theo quy định tại các điều 73, 74, 76 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì người đại diện của đương sự bao gồm người đại diện theo pháp luật, người đại diện

do Tòa án chỉ định và người đại diện theo ủy quyền Đối với người đại diện theo pháp luật, người đại diện do Tòa án chỉ định thì đương nhiên được tham gia hòa giải vụ việc dân sự Nhưng đối với người đại diện theo ủy quyền thì chỉ được tham gia hòa giải nếu đương sự có ủy quyền cho họ tham gia hòa giải

Đối với người bảo vệ quyền lợi cho đương sự BLTTDS sửa đổi năm

2011 thì không có quyền tham gia hòa giải mà chỉ có mặt để trợ giúp cho thân chủ của mình về mặt pháp lý (Điều 64 BLTTDS sửa đổi năm 2011 sử dụng thuật ngữ "tham gia việc hòa giải”) Điều 184 BLTTDS sửa đổi năm 2011 về thành phần phiên hòa giải không có quy định về người bảo vệ quyền lợi cho đương sự Hạn chế này đã được bổ sung trong quy định về sự tham gia của người bảo vệ quyền lợi cho đương sự tại điểm đ Khoản 1 Điều 209 BLTTDS năm 2015 Tuy nhiên, BLTTDS sửa đổi năm 2011 cũng chưa quy định về hậu quả pháp lý nếu họ vắng mặt khi được Tòa án triệu tập hợp lệ tham gia phiên họp nên Nghị quyết hướng dẫn thi hành BLTTDS năm 2015 cần hướng dẫn

rõ về trường hợp này

Ngoài ra, Điều 209 BLTTDS năm 2015 đã tích hợp giữa phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ với phiên hòa giải vụ án dân sự Điều luật này cũng đã bổ sung một số thành phần trong hòa giải vụ án dân sự Cụ thể như sau phiên hòa giải có sự tham gia của đại diện tổ chức đại diện tập thể lao động đối với vụ án lao động khi có yêu cầu của người lao động, trừ vụ án lao động đã có tổ chức đại diện tập thể lao động là người đại diện, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho tập thể người lao động, người lao động Trường hợp đại diện tổ chức đại diện tập thể lao động không tham gia hòa giải thì phải có ý kiến bằng văn bản Ngoài ra, trong trường hợp cần thiết, Thẩm phán yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan tham gia

phiên họp; đối với vụ án về hôn nhân và gia đình, Thẩm phán yêu cầu đại

diện cơ quan quản lý nhà nước về gia đình, cơ quan quản lý nhà nước về trẻ

em, Hội liên hiệp phụ nữ Việt Nam tham gia phiên họp; nếu họ vắng mặt thì Tòa án vẫn tiến hành phiên họp

2.3 CÁC QUY ĐỊNH VỀ PHẠM VI HÒA GIẢI VỤ ÁN DÂN SỰ 2.3.1 Những vụ án dân sự phải tiến hành hòa giải

Căn cứ vào tính chất của vụ án dân sự thuộc thẩm quyền dân sự của Tòa án, pháp luật TTDS đã có những quy định về phạm vi những loại việc mà Tòa án phải tiến hành hòa giải trước khi tiến hành xét xử sơ thẩm Theo Điều

180 BLTTDS sửa đổi năm 2011 thì "Trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm

vụ án, Tòa án tiến hành hòa giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được theo quy định tại Điều 181 và Điều 182 Bộ luật này"

Như vậy, theo quy định này, các vụ án mà Tòa án phải tiến hành hòa giải là tất cả các vụ án có tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án Đối với những vụ án mà Tòa án giải quyết theo thủ tục sơ thẩm thì việc tiến hành hòa giải vụ án trước khi xét xử sơ thẩm là một thủ tục bắt buộc Tuy nhiên, tại cấp phúc thẩm thì BLTTDS sửa đổi năm 2011 không quy định Tòa

án có trách nhiệm hòa giải tại Tòa án cấp phúc thẩm Tòa án cấp phúc thẩm chỉ hỏi xem các đương sự có thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết hay không

2.3.2 Những vụ án dân sự không được hòa giải

Những vụ án dân sự không hòa giải được quy định tại Điều 181 BLTTDS sửa đổi năm 2011 Đối với những vụ án này Tòa án không được hòa giải và như vậy trong quá trình giải quyết vụ án không thể có quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự Tuy nhiên, trong những trường hợp các đương sự tự hòa giải hoặc rút đơn kiện mà qua việc kiểm tra thấy hoàn toàn tự nguyện và phù hợp với những quy định của pháp luật Tòa án có thể ra quyết định đình chỉ việc giải quyết vụ án (theo khoản 1 Điều 192 BLTTDS sửa đổi năm 2011)

Điều 181 BLTTDS sửa đổi năm 2011 quy định về các trường hợp không phải tiến hành hòa giải như sau: