Pháp luật về đấu giá tài sản ở việt nam

Nhìn chung, các quy định này thường được phân tích như một hình thức đặc thù của hoạt động mua bán hàng hoá với các nội dung phân tích chính thường là các tiêu chuẩn nghề nghiệp của ngườ

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

VŨ HỒNG DƯƠNG

PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN Ở VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI, NĂM 2016

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

VŨ HỒNG DƯƠNG

PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN Ở VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Kinh tế

Mã số: 60380107

Người hướng dẫn khoa học: T Vũ Thị Lan Anh

HÀ NỘI, NĂM 2016

Trong suốt quá trình học tập và hoàn thành luận văn này, bên cạnh sự

nỗ lực của bản thân, tôi đã nhận được rất nhiều sự giúp đỡ, động viên và

hướng dẫn của các thầy cô giáo, bạn bè, đồng nghiệp trong suốt khóa học

cũng như thời gian nghiên cứu đề tài luận văn

Với lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc, tôi xin gửi lời cảm ơn chân

thành đến Tiến sĩ Vũ Thị Lan Anh – cô giáo kính mến đã hết lòng giúp đỡ,

tận tình hướng dẫn, chỉ bảo và tạo mọi điều kiện cho tôi trong suốt quá trình

thực hiện nghiên cứu Luận văn của mình

Đồng thời, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc tới Ban giám

hiệu, toàn thể quý thầy cô, cán bộ trong Phòng Đào tạo, Khoa Sau đại học,

Khoa Pháp luật kinh tế và cán bộ Thư viện trường Đại học Luật Hà Nội đã

tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu

và hoàn thành luận văn thạc sĩ

Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành đến bạn bè, đồng nghiệp đã

luôn ở cạnh động viên và giúp đỡ tôi trong quá trình học tập và thực hiện đề

tài nghiên cứu của mình

Cuối cùng, tôi xin chân thành cảm ơn các thầy cô trong hội đồng chấm

luận văn đã cho tôi những đóng góp quý báu để hoàn chỉnh luận văn này

Hà Nội, ngày 01 tháng 8 năm 2016

Tác giả

Vũ Hồng Dương

Tôi xin cam đoan rằng đây là công trình nghiên cứu của tôi, có sự hỗ trợ từ Giáo viên hướng dẫn là TS Vũ Thị Lan Anh Các nội dung nghiên cứu

và kết quả trong đề tài này là trung thực Những số liệu phục vụ cho việc phân tích, nhận xét, đánh giá được chính tác giả thu thập từ các nguồn khác nhau có ghi rõ trong phần tài liệu tham khảo Ngoài ra, đề tài còn sử dụng một số nhận xét, đánh giá cũng như số liệu của các tác giả, cơ quan tổ chức khác và cũng thể hiện trong phần tài liệu tham khảo Nếu phát hiện có bất cứ

sự gian lận nào, tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước hội đồng cũng như kết quả luận văn của mình

XÁC NHẬN CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN

Trang

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN VÀ

PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN

7

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của đấu giá tài sản 7

1.1.2 Các nguyên tắc đấu giá tài sản 11

1.1.3 Các hình thức và phương thức đấu giá tài sản 14

1.2.1 Khái niệm, đặc điểm của pháp luật về đấu giá tài sản 17

1.2.2 Sự cần thiết điều chỉnh của pháp luật đối với quan hệ đấu giá tài sản 18

1.2.3 Quá trình phát triển của pháp luật đấu giá Việt Nam 23

1.2.4 Cấu trúc của pháp luật về đấu giá tài sản và vị trí của nó trong hệ

thống pháp luật quốc gia

29

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC THI

PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN Ở VIỆT NAM

38

2.1 Các quy định của pháp luật hiện hành về đấu giá tài sản 38

2.1.1 Quy định về các loại tài sản đấu giá 38

2.1.2 Quy định về chủ thể quan hệ đấu giá tài sản 41

2.1.3 Quy định về đấu giá viên; trình tự, thủ tục đấu giá tài sản 47

2.1.4 Quy định về quản lý nhà nước đối với hoạt động đấu giá tài sản 50

2.2 Thực tiễn thực thi pháp luật về đấu giá tài sản ở Việt Nam 50

2.2.2 Hạn chế, khó khăn và nguyên nhân 52

HOẠT ĐỘNG ĐẤU GIÁ TÀI SẢN Ở VIỆT NAM

3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản ở Việt

Nam

62

3.1.1 Bảo đảm tính kế thừa giá trị của pháp luật hiện hành, đồng thời tiếp

thu có chọn lọc kinh nghiệm của quốc tế đáp ứng yêu cầu hội nhập

62

3.1.2 Phải đặt trong tổng thể hoàn thiện toàn bộ hệ thống pháp luật chung 64

3.1.3 Phải đảm bảo sự quản lý có hiệu quả của Nhà nước đồng thời đảm

bảo xã hội hóa mạnh mẽ hoạt động đấu giá tài sản gắn liền với hoàn thiện với cơ chế quản lý Nhà nước

65

3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản 67

3.2.1 Xây dựng Luật đấu giá tài sản 67

3.2.2 Hoàn thiện quy định về tài sản đấu giá 71

3.2.3 Hoàn thiện quy định về tiêu chuẩn đấu giá viên 73

3.2.4 Xây dựng quy định về chuyển đổi mô hình hoạt động Trung tâm

dịch vụ bán đấu giá tài sản

74

3.2.5 Hoàn thiện quy định về doanh nghiệp đấu giá tài sản 74

3.2.6 Hoàn thiện quy định về trình tự, thủ tục đấu giá 75

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Để đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế, thúc đẩy sản xuất, kinh doanh phát triển, đáp ứng yêu cầu của hoạt động kinh tế - xã hội ngày càng

đa dạng, hàng loạt các văn bản pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong quá trình đấu giá được ban hành như: Bộ luật dân sự các năm 1995,

2005, 2015; Luật thương mại các năm 1997, 2005; Nghị định số 86/CP ngày 19/12/1996 của Chính phủ về việc ban hành Quy chế bán đấu giá tài sản; Nghị định số 05/2005/NĐ-CP ngày 18/01/2005 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản, Thông tư số 03/2005/TT - BTP ngày 05/05/2005 của Bộ trưởng Bộ Tư pháp hướng dẫn một số quy định của Nghị định số 05/2005/NĐ-CP ngày 18/01/2005 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản; Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 04/03/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản và Thông tư số 23/2010/TT-BTP ngày 06/12/2010 của Bộ trưởng Bộ Tư pháp quy định chi tiết và hướng dẫn thực hiện Nghị định số 17/2010/NĐ-CP Các văn bản này ra đời góp phần bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia quan hệ đấu giá tài sản, hạn chế vi phạm pháp luật của các chủ thể

Tuy nhiên, đấu giá tài sản ở Việt Nam là một hoạt động ngày càng phát triển không ngừng cả về loại hình và phương thức thực hiện, nhất là trong bối cảnh Hiến pháp năm 2013 đã được Quốc hội khóa XIII thông qua

và nhiều văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động đấu giá tài sản đã và đang được sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện như Luật đất đai, Luật xử

lý vi phạm hành chính, Luật thi hành án dân sự (sửa đổi), Bộ luật dân sự (sửa đổi), Bộ luật tố tụng dân sự (sửa đổi), Luật doanh nghiệp 2014 thì việc nghiên cứu, đề xuất hoàn thiện chế định về đấu giá tài sản nhằm tạo sự chuyển biến mạnh mẽ đối với lĩnh vực này theo hướng chuyên nghiệp hóa,

xã hội hóa, phù hợp với yêu cầu phát triển của đất nước là rất cần thiết

Trong thực tiễn những năm gần đây đã xuất hiện nhiều loại hình đấu giá mới với các loại tài sản đặc thù như: Đấu giá biển số xe, đấu giá thuê bao di động, đấu giá đồ cổ, đấu giá giấy tờ có giá như cổ phiếu, quyền sử dụng đất, quyền khai thác khoáng sản, quyền sử dụng tần số vô tuyến điện, các khoản nợ xấu của tổ chức tín dụng, hạ tầng đường bộ và quyền thu phí

sử dụng hạ tầng đường bộ… Cùng với đó cũng xuất hiện thêm các hình thức đấu giá rất khác biệt như: đấu giá qua Internet, đấu giá qua điện thoại, đấu giá qua truyền hình… Những hoạt động này thể hiện đặc thù của Việt Nam - một nền kinh tế thị trường mới phát triển, chưa hoàn thiện Bên cạnh

đó, thực tiễn hoạt động đấu giá tài sản trong những năm qua cũng cho thấy còn nhiều bất cập như: việc tổ chức thực hiện pháp luật đấu giá tài sản chưa nghiêm, chưa thống nhất; đội ngũ đấu giá viên còn hạn chế về chất lượng; việc xác định quyền và nghĩa vụ, vấn đề giải quyết tranh chấp, quản lý rủi

ro trong đấu giá là trên thực tế rất phức tạp; công tác quản lý nhà nước đối với lĩnh vực này thiếu tính chặt chẽ Hệ thống các quy phạm pháp luật về đấu giá tài sản mặc dù có nhiều tiến bộ song các quy định của pháp luật về đấu giá tài sản còn chưa đồng bộ, chồng chéo, tản mạn, phức tạp, thiếu tính

hệ thống dẫn đến việc hiểu và áp dụng không thống nhất, do đó chưa đáp ứng được đòi hỏi của thực tiễn đời sống dân sự và kinh tế

Để khắc phục những bất cập trên đây, nhất là khắc phục những hạn chế của hệ thống pháp luật về đấu giá tài sản cần phải tiến hành nghiên cứu

rà soát, điều chỉnh, bổ sung, ban hành văn bản mới có giá trị pháp lý cao nhằm tạo cơ sở pháp lý ổn định, thống nhất cho hoạt động đấu giá tài sản bảo đảm cho hoạt động đấu giá tài sản có sự chuyển biến mạnh mẽ theo hướng chuyên nghiệp hóa, xã hội hóa và đem lại những giá trị lợi ích cao nhất, văn minh nhất cho cá nhân, tổ chức có tài sản đấu giá và lợi ích cho Nhà nước, cho xã hội Với những lý do trên thì việc nghiên cứu đề tài

“Pháp luật về đấu giá tài sản ở Việt Nam” cho luận văn thạc sĩ luật học là

rất cần thiết, không chỉ góp phần hoàn thiện lý luận pháp luật về vấn đề này

mà còn góp phần giải quyết một vấn đề thực tiễn đang đặt ra hiện nay

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Việc hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản luôn được các cơ quan quản lý nhà nước và nhiều cá nhân, tổ chức quan tâm, nghiên cứu về hoạt động này Có nhiều văn bản quy phạm pháp luật đã được ban hành nhằm từng bước hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản, đưa hoạt động đấu giá ngày càng trở nên phổ biến và đạt được hiệu quả cao Có thể điểm qua một

số công trình nghiên cứu trong và ngoài nước về lĩnh vực này đã được thực hiện, công bố như sau:

*Trong các tài liệu nước ngoài, vấn đề về đấu giá tài sản thường được nghiên cứu dưới hai góc độ chính:

- Thứ nhất, góc độ phổ biến nhất là nghiên cứu các nội dung kinh tế của hoạt động đấu giá tài sản Ở góc độ này, các tài liệu phân tích về phương pháp đấu giá, cách thức tiến hành hoạt động đấu giá tài sản, và các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động đấu giá tài sản Theo hướng này, có thể liệt kê một số tác phẩm được xuất bản gần đây như: Flavio M.Menezes và Paulo K Monteiro, An introduction to auction theory, Oxford University Press, 2005; Marten Janssen, Auctioning Public Assets-Analyse and Alternative, Cambridge University press, 2004… Các nghiên cứu này đã chỉ

ra được một cách hệ thống các yếu tố ảnh hưởng tới tính khách quan của quá trình đấu giá tài sản, đó là hiện tượng về thông tin, xử lý thông tin, tiếp cận thông tin của người tham gia đấu giá tài sản

- Thứ hai, các tài liệu liên quan đến đấu giá thường là sự phân tích các quy định hoặc vụ việc cụ thể liên quan đến hoạt động đấu giá tài sản Nhìn chung, các quy định này thường được phân tích như một hình thức đặc thù của hoạt động mua bán hàng hoá với các nội dung phân tích chính thường là các tiêu chuẩn nghề nghiệp của người thực hiện đấu giá tài sản; các vấn đề về xung đột lợi ích giữa các bên trong hoạt động đấu giá tài sản hoặc phân tích các khía cạnh pháp lý của các hình thức đấu giá điện tử

Một số bài luận ngắn gọn có thể tìm thấy trên trang web http://auctionlaw.wordpress.com/category/law/

*Trong nước: Pháp luật và thực tiễn tổ chức thực hiện về đấu giá tài sản diễn ra rất phong phú, phức tạp nhưng còn nhiều vướng mắc Trong khoảng 10 năm trước đây, Pháp luật về đấu giá tài sản ở Việt Nam chưa được nghiên cứu một cách hệ thống, toàn diện, mà dường như chỉ được đề cập hoặc nêu rải rác ở một số bài báo, tạp chí, luận văn Các công trình này chỉ nghiên cứu ở các khía cạnh, giác độ khác nhau hoặc phản ánh tình hình Tuy nhiên, trong những năm gần đây đã có một số nghiên cứu công phu, chỉ ra được nhiều vấn đề tác giả thấy cần cần quan tâm tham khảo về thực trạng cũng như hướng phát triển của pháp luật về đấu giá tài sản của Việt Nam, cụ thể như: Đề tài khoa học cấp Bộ “Hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản nhằm thúc đẩy thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam” của tác giả Võ Đình Toàn, Bộ Tư pháp năm 2011 hay năm 2007, tác giả Nguyễn Mạnh Cường đã nghiên cứu về “Đấu giá hàng hóa theo pháp luật thương mại” dưới hình thức luận án tiến sỹ đề cập đến những vấn đề cơ bản về đấu giá hàng hóa, nêu được những nét mới về trình

tự, thủ tục đấu giá hàng hóa theo quy định của pháp luật thương mại và đã

có nghiên cứu sâu về cơ sở lý luận, thực tiễn đấu giá hàng hóa

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của luận văn

3.1 Đối tượng nghiên cứu: là các quy định pháp luật về đấu giá tài sản và thực tiễn áp dụng pháp luật về hoạt động đấu giá tài sản ở Việt Nam

3.2 Phạm vi nghiên cứu của Luận văn chỉ tập trung nghiên cứu hoạt động đấu giá tài sản với những vấn đề cơ bản như: nguyên tắc; chủ thể tham gia quan hệ đấu giá tài sản; đấu giá viên; các loại tài sản đấu giá tài sản; trình tự, thủ tục đấu giá tài sản; mô hình tổ chức hành nghề đấu giá tài sản… Còn các vấn đề khác như ký kết hợp đồng mua bán sau khi đấu giá tài sản không thuộc phạm vi nghiên cứu, Luận văn sẽ không đề cập tới

4 Mục tiêu nghiên cứu của luận văn

Làm rõ căn cứ lý luận, căn cứ thực tiễn của việc điều chỉnh pháp luật quan hệ đấu giá tài sản ở Việt Nam cũng như xác định, đánh giá mô hình điều chỉnh và nội dung đấu giá tài sản trong giai đoạn hiện nay Qua đó kiến nghị phương hướng và nội dung các giải pháp nhằm đề xuất xây dựng các nội dung của dự án Luật đấu giá tài sản ở Việt Nam

5 Các câu hỏi nghiên cứu của luận văn

- Khái niệm về pháp luật đấu giá tài sản, chỉ ra những nội dung, vai trò của pháp luật này cùng quá trình phát triển pháp luật đấu giá tài sản ở nước ta cũng như nội dung cơ bản của pháp luật đấu giá tài sản hiện nay?

- Thực tiễn thi hành, những ưu điểm, hạn chế và những nguyên nhân của những ưu điểm, hạn chế đó của pháp luật đấu giá tài sản ở nước ta?

- Những đề xuất nào cần được kiến nghị để hoàn thiện pháp luật và xây dựng nội dung dự án Luật đấu giá tài sản ở Việt Nam?

6 Các phương pháp nghiên cứu

Luận văn dựa trên phương pháp luận của triết học Mác - Lê Nin và

tư tưởng Hồ Chí Minh về duy vật biện chứng và duy vật lịch sử Để giải quyết những vấn đề đặt ra, luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu

cụ thể: Phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê, hệ thống hóa, lôgic và lịch

sử Phương pháp so sánh luật học được sử dụng để tham khảo kinh nghiệm

về pháp luật điều chỉnh quan hệ đấu giá thương mại ở trong nước và nước ngoài Phương pháp phân tích, tổng hợp, thống kê, hệ thống hoá, lôgic và lịch sử để làm rõ các quy định của pháp luật từ trước tới nay về quy trình tổ chức đấu giá tài sản, chỉ ra những bất cập của pháp luật và đề xuất hướng hoàn thiện

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Thứ nhất, Luận văn nghiên cứu một cách có hệ thống những vấn đề

lý luận cơ bản về pháp luật đấu giá tài sản, qua đó làm rõ khái niệm, đặc

điểm, nguyên tắc, quá trình phát triển, nội dung và vai trò của pháp luật về đấu giá tài sản

Thứ hai, luận văn nghiên cứu, phân tích, đánh giá khách quan, toàn diện thực trạng pháp luật đấu giá tài sản trong bối cảnh Hiến pháp năm

2013 đã được Quốc hội thông qua và nhiều văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động đấu giá tài sản đã và đang được sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện như Luật đất đai, Luật xử lý vi phạm hành chính, Luật thi hành

án dân sự (sửa đổi), Bộ luật dân sự (sửa đổi), Bộ luật tố tụng dân sự (sửa đổi), Luật doanh nghiệp 2014 (gồm thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng) cũng như các quy định của pháp luật về đấu giá tài sản hiện hành

Thứ ba, làm rõ những yêu cầu đề ra, phương hướng và các giải pháp nâng cao hiệu quả pháp luật điều chỉnh quan hệ đấu giá tài sản ở Việt Nam; góp phần làm cơ sở lý luận cho các cơ quan Nhà nước, các nhà làm luật trong việc hoạch định chính sách sửa đổi, bổ sung, ban hành mới pháp luật

về đấu giá tài sản và của những ai quan tâm đến lĩnh vực này

8 Bố cục của luận văn

Ngoài Phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn gồm có 3 chương:

- Chương 1: Những vấn đề chung về đấu giá tài sản và pháp luật về

đấu giá tài sản

- Chương 2: Thực trạng pháp luật và thực tiễn thực thi pháp luật về

đấu giá tài sản ở Việt Nam

- Chương 3: Phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu

giá tài sản và nâng cao hiệu quả hoạt động đấu giá tài sản ở Việt Nam

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN

VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ TÀI SẢN

1.1 Khái quát về đấu giá tài sản

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của đấu giá tài sản

1.1.1.1 Khái niệm đấu giá tài sản

Đấu giá là một trong những hình thức mua bán hàng hóa phổ biến trong nền kinh tế thị trường Khái niệm đấu giá được xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau

Dưới góc độ ngôn ngữ học, Đại Từ điển Tiếng Việt xác định:“Đấu giá là bán theo phương thức để cho những người mua trả giá công khai, ai trả giá cao nhất thì bán” 1 Theo Đại Từ điển Bách Khoa Việt Nam, “Đấu giá là hình thức bán những hàng hóa hoặc tài sản thường thuộc loại đắt tiền, hàng quí hiếm Người bán đặt mức giá chuẩn, những người mua trả giá từ thấp đến cao, hàng hóa được bán cho người mua trả cao nhất” 2

Dưới góc độ kinh tế học, đấu giá là phương pháp xác định giá trị của một tài sản có mức giá không thể xác định hoặc biến đổi quá nhiều Thông qua đấu giá, người mua và người bán có thể mua và bán được hàng hóa với giá gần đúng với giá trị của hàng hóa đó Theo Từ điển Kinh tế học hiện đại

“Đấu giá là một thị trường trong đó người mua tiềm tàng đặt giá cho hàng hóa chứ không phải đơn thuần trả giá theo giá công bố của người bán” Thị trường đấu giá là: “Một thị trường có tổ chức tại đó giá cả được điều chỉnh liên tục theo biến đổi của cung và cầu” 3

Khái niệm bán đấu giá được xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau Theo quan niệm kinh tế truyền thống thì đấu giá là việc bán hàng hoá

1

Nguyễn Như Ý (1999), Đại từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa thông tin, Hà Nội, tr.95

2

Hội đồng quốc gia (1995), Đại Từ điển bách khoa Việt Nam, Nxb Trung tâm biên soạn Từ điển bách

khoa Việt Nam, Hà Nội, tr.136

3

Davis W Pearce (1999), Từ điển kinh tế học hiện đại, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr.102

hoặc tài sản công khai mà những người mua sẽ trả giá từ giá thấp cho tới khi đạt được giá cao nhất và người bán đồng ý Theo loại hình đấu giá này thì ở Mỹ đưa ra nhiều loại tài sản để cho người tham gia trả cùng một giá, người nào trả giá cao nhất cho phần lớn các loại tài sản sẽ giành thắng lợi trong cuộc đấu giá

Đấu giá là một trong những cách để xác định giá trị của tài sản chưa biết giá hoặc giá trị thường thay đổi Trong một số trường hợp, có thể tồn tại một mức giá tối thiểu hay gọi là giá sàn; nếu sự ra giá không đạt đến được giá sàn, tài sản sẽ không được bán (những người đưa món hàng ra đấu giá vẫn phải trả phí cho nơi phụ trách việc đấu giá) Đấu giá có thể áp dụng cho nhiều loại mặt hàng: đồ cổ, bộ sưu tập (tem, tiền, xe cổ, tác phẩm nghệ thuật…), bất động sản, các mặt hàng đã qua sử dụng, hàng hoá thương mại

và các cuộc đấu giá bắt buộc (thanh lý, phát mãi)

Dưới góc độ khoa học pháp lý, quan niệm về đấu giá tài sản thường được quy định trong những điều luật cụ thể trong hệ thống pháp luật các quốc gia: Chẳng hạn điều 3, Luật đấu giá tài sản nước Cộng hoà Nhân dân Trung Hoa năm 1996 quy định “Đấu giá là hình thức bán và mua tài sản công khai, theo đó các tài sản và quyền tài sản được bán cho người trả giá cao nhất” Đạo luật của Bang Florida (Hoa Kỳ) năm 2003 đưa ra khái niệm “Đấu giá tuyệt đối” là cuộc đấu giá không yêu cầu giá khởi điểm tối thiểu mà hàng hoá sẽ được bán cho người trả giá cao nhất Còn Quy chế của Ủy ban đấu giá bang Alabama (Hoa Kỳ) đưa ra khái niệm “Đấu giá là việc bán công khai một tài sản cho người trả giá cao nhất”.Theo Đại Từ điển Tiếng Việt

Ttheo Từ điển Luật học của Viện Khoa học Pháp lý, Bộ Tư pháp

“Đấu giá tài sản thông qua thủ tục trả giá công khai giữa nhiều người muốn mua và người trả giá cao nhất là người được quyền mua tài sản” 4 Đấu giá tài sản có thể là bắt buộc (theo quyết định của tòa án hoặc cơ quan

4

Viện Khoa học Pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr.31

nhà nước có thẩm quyền) hoặc tự nguyện (theo nhu cầu của chủ sở hữu tài sản) Người bán tài sản có thể tự tổ chức đấu giá hoặc thông qua người đấu giá chuyên nghiệp, kinh doanh đấu giá

Trên thực tế, các hoạt động đấu giá tài sản đã tồn tại và phát triển một cách khách quan cần có sự điều chỉnh của pháp luật Bộ luật dân sự, Luật Thương mại và các văn bản pháp luật khác ra đời đã điều chỉnh các quan hệ này Vì vậy, dưới góc độ pháp lý, đấu giá tài sản đã được hiểu là một chế định pháp luật dân sự - thương mại bao gồm các quy phạm pháp luật về đấu giá Các quy phạm này quy định về nguyên tắc, hình thức, điều kiện, trình tự, thủ tục, nội dung đấu giá… thông qua đó bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia quan hệ 5

Như vậy, đấu giá tài sản là một phương thức mang tính chất dân sự - thương mại mà ít phụ thuộc vào các yếu tố chính trị và xã hội Chúng ta có

thể đưa ra khái niệm cơ bản về đấu giá tài sản như sau: “Đấu giá tài sản là một hình thức bán tài sản theo đó người mua tự trả giá dựa trên giá khởi điểm do bên bán đưa ra Người mua được tài sản là người trả giá cao nhất Đấu giá được tổ chức công khai, minh bạch và khách quan theo những nguyên tắc và trình tự, thủ tục nhất định”

1.1.1.2 Đặc điểm của đấu giá tài sản

Thứ nhất, đấu giá tài sản là một hoạt động bán hàng chỉ có một người bán và có nhiều người mua

Trong quan hệ đấu giá tài sản, những người có nhu cầu quan tâm, muốn sở hữu một tài sản hoặc hàng hóa nào đó thì đều muốn mua được tài sản này nhưng khả năng cung ứng tài sản của cá nhân hoặc xã hội lại có hạn và chỉ có một người có thể mua được tài sản đó Thông thường số người tham gia cuộc đấu giá sẽ nhiều hơn số người thực chất muốn mua tài sản đó dẫn đến mức độ cạnh tranh khá cao Để mua được, những người

5

Nguyễn Mạnh Cường (2013), “Pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thương mại ở Việt Nam”, NXB

Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr 13

muốn mua phải cạnh tranh về giá với nhau và thường là ai có thể trả giá cao nhất thì người đó sẽ mua được Người bán thông qua việc đấu giá có thể thu được số tiền lớn nhất cho tài sản của mình

Thứ hai, đấu giá tài sản là hình thức bán công khai theo nguyên tắc

và thủ tục nhất định

Việc đấu giá tài sản là bán theo giá mà người bán đã niêm yết và thông báo công khai để người mua được biết và xem xét việc trả giá Phiên đấu giá tài sản cũng được thông báo công khai để những người mua quan tâm có thể biết và đăng ký tham dự Những người tham gia cuộc đấu giá và

cơ quan có thẩm quyền liên quan sẽ cùng giám sát quá trình đấu giá tài sản

để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình

Thứ ba, đấu giá tài sản là một hoạt động chủ yếu được thực hiện bởi trung gian thông qua hợp đồng đấu giá

Trừ trường hợp người có tài sản tự mình tổ chức đấu giá thì hoạt động đấu giá tài sản được thực hiện khi có yêu cầu của chủ sở hữu tài sản/người có quyền bán tài sản theo quy định của pháp luật đề nghị tổ chức

có chức năng đấu giá tài sản thông qua một hợp đồng đấu giá tài sản Tổ chức đấu giá là bên được ủy quyền và sẽ đại diện cho bên có tài sản đấu giá trong việc xác lập giao dịch với bên mua

Trong trường hợp việc đấu giá tài sản thực hiện qua trung gian, người bán hàng thuê thương nhân, tổ chức có chức năng để thực hiện dịch

vụ bán tài sản là hàng hóa, quyền sử dụng đất và các loại tài sản khác được phép giao dịch Người tổ chức dịch vụ đấu giá trở thành người cung ứng dịch vụ cho xã hội Phổ biến ở các nước, kinh doanh dịch vụ đấu giá được

tổ chức theo hình thức doanh nghiệp Một số nước kinh doanh dịch vụ đấu giá tài sản thuộc loại hình kinh doanh có điều kiện, ví dụ: Luật về đấu giá tài sản của Trung Quốc thông qua ngày 05/07/1996 quy định “để được phép hoạt động kinh doanh dịch vụ đấu giá tài sản, doanh nghiệp phải có vốn đăng ký ít nhất là 1 triệu nhân dân tệ Riêng đối với doanh nghiệp đấu

giá cổ vật văn hóa thì mức vốn đăng ký ít nhất là 10 triệu nhân dân tệ”; ở Canada, đạo luật về đấu giá công khai của tỉnh Alberta công bố ngày 01/05/1982 quy định “người kinh doanh đấu giá phải gửi số tiền đấu giá vào tài khoản ủy thác tại một ngân hàng, chi nhánh kho bạc, tổ chức tín dụng có trụ sở tại Alberta Tài khoản này phải độc lập với các tài khoản khác của người kinh doanh đấu giá và phải giải ngân theo các quy định về lưu ký, ủy thác”

Thứ tư, người được quyền mua tài sản thường là người trả giá cao nhất

Thông thường, người bán sẽ đặt giá tối thiểu (giá sàn, giá khởi điểm)

và người được quyền mua tài sản là người trả giá cao nhất Kể cả trong trường hợp các bên chọn cách thức người bán tự đặt giá cao nhất (giá trần) cho tài sản còn người mua sẽ trả giá thấp dần cho đến khi chọn được người được quyền mua tài sản là người trả giá mà người bán chấp thuận thì xét về bản chất kinh tế, việc xác định giá bán từ mức trần trở xuống vẫn là cách thức mà người bán lựa chọn người mua trả giá cao nhất Tuy nhiên, còn có những phương thức đấu giá tài sản mà người được chọn lại là người trả mức giá không phải cao nhất, cụ thể tác giả sẽ phân tích ở phần 1.1.3.2 Thực tế ở Việt Nam cũng tồn tại những phương thức đấu giá này, ví dụ Chương trình Đấu giá ngược của VOV xác định người thắng cuộc là người trả giá thấp nhất và duy nhất Tuy nhiên, đây là những trường hợp rất hãn hữu ở Việt Nam …

1.1.2 Các nguyên tắc đấu giá tài sản

1.1.2.1 Nguyên tắc công khai, liên tục

Mọi vấn đề có liên quan đến cuộc đấu giá tài sản và thông tin về tài sản đưa ra đấu giá phải được công khai dưới các hình thức niêm yết, thông báo, trưng bày, giới thiệu và xem tài sản; các địa điểm công khai gồm nơi đấu giá, nơi trưng bày tài sản, nơi đặt trụ sở của tổ chức đấu giá tài sản hoặc đối với bất động sản thì niêm yết tại cả Ủy ban nhân dân cấp xã cũng

như nơi có bất động sản; cùng với đó còn phải công khai thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng của trung ương hoặc địa phương (Điều 28, Điều 31 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản)

Những nội dung chủ yếu phải niêm yết, thông báo công khai gồm: Tên, địa chỉ của tổ chức đấu giá tài sản; Thời gian, địa điểm đấu giá tài sản; Danh mục tài sản, số lượng, chất lượng của tài sản đấu giá; Giá khởi điểm của tài sản đấu giá; Địa điểm, thời hạn trưng bày tài sản đấu giá; Địa điểm, thời hạn tham khảo hồ sơ tài sản đấu giá; Địa điểm, thời hạn đăng ký mua tài sản đấu giá và những thông tin cần thiết khác liên quan đến tài sản đấu giá, gồm cả những thông tin mà người có tài sản đấu giá yêu cầu thông báo công khai (Khoản 3, Điều 28 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản)

Tại cuộc đấu giá tài sản, người điều hành phải công khai giới thiệu bản thân, người giúp việc; công khai nội quy cuộc đấu giá tài sản; công bố danh sách người đăng ký mua tài sản; giới thiệu từng tài sản đấu giá; nhắc lại giá khởi điểm; công khai bước giá và khoảng thời gian tối đa giữa các lần trả giá (nếu có); sau mỗi lần người tham giá đấu giá tài sản trả giá, người điều hành còn phải thông báo công khai về giá đã trả (Khoản 1, Điều

34 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản)

Cuộc đấu giá tài sản bắt buộc phải tiến hành liên tục theo trình tự từ lúc mở đầu cuộc đấu giá, yêu cầu người tham gia đấu giá tài sản trả giá, công khai về giá đã trả cho người tham gia, xác định người trả giá cao nhất thì công bố người mua được tài sản và lập biên bản đấu giá ghi lại diễn biến của cuộc đấu giá tài sản

1.1.2.2 Nguyên tắc khách quan, trung thực và bình đẳng

Nguyên tắc này gắn liền với các nguyên tắc cơ bản khác trong đấu giá tài sản Nội dung của nguyên tắc này đòi hỏi người có tài sản đấu giá

cung cấp đầy đủ, chính xác, đầy đủ các thông tin, giấy tờ liên quan đến tài sản đấu giá; đòi hỏi tổ chức đấu giá tài sản phải có trách nhiệm trong việc thẩm định giá (nếu có thẩm quyền) và xác định giá khởi điểm cho phù hợp thực tế, kiểm tra và giao đúng tài sản được giao bảo quản hoặc quản lý cho người mua được…; đòi hỏi người điều hành cuộc đấu giá tài sản xác định

và kiểm tra bảo đảm chính xác, đúng người tham gia đấu giá đã đăng ký và không thuộc trường hợp cấm theo quy định của pháp luật nhằm tránh giao dịch bị vô hiệu hặc các trường hợp móc ngoặc, thông đồng, phải vô tư, khách quan khi điều hành cuộc đấu giá tài sản, không được nhận bất kỳ một khoản tiền hoặc lợi ích nào từ người có tài sản đấu giá ngoài khoản tiền phí đấu giá và chi phí đã thỏa thuận trong hợp đồng, hoặc lợi dụng danh nghĩa người điều hành của mình để thu các lợi ích khác từ cá nhân, tổ chức… (Điều 13, Điều 23, Khoản 2 Điều 25, Điều 30 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản)

1.1.1.3 Nguyên tắc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia

Nguyên tắc này cũng nằm trong tổng thể chung và ràng buộc chặt chẽ với nội dung 2 nguyên tắc nêu trên Nguyên tắc này được thể hiện rất

rõ ràng trong các quy định của pháp luật về quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia đấu giá cũng như trong nội dung hợp đồng đấu giá tài sản… để bảo đảm quyền và lợi ích thì các bên tham gia quan hệ đấu giá còn có nghĩa

vụ bồi thường đối với lỗi của mình gây ra, ví dụ như tổ chức đấu giá có nghĩa vụ bồi thường thiệt hại do lỗi của đấu giá viên và các nhân viên khác của tổ chức mình gây ra trong khi thực hiện đấu giá tài sản (Khoản 7 Điều

18 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản); trong trường hợp kết quả đấu giá tài sản bị hủy theo quy định của pháp luật thì các bên khôi phục lại tình trạng ban đầu, hoàn trả cho nhau tài sản đã nhận; nếu không hoàn trả được bằng hiện vật, thì phải trả bằng tiền Bên có lỗi gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định của pháp

luật (Khoản 2 Điều 48 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản)

1.1.3 Các hình thức và phương thức đấu giá tài sản

1.1.3.1 Các hình thức đấu giá tài sản

Đấu giá tài sản có thể thực hiện thông qua hình thức đấu giá trực tiếp bằng lời nói, bằng bỏ phiếu hoặc các hình thức khác do người có tài sản đấu giá và tổ chức đấu giá thỏa thuận (ví dụ như thông qua internet và các hình thức khác):

(i) Đấu giá trực tiếp bằng lời nói là hình thức mà trong phiên đấu giá, người điều hành cuộc đấu giá/đấu giá viên dùng lời nói của mình để đưa ra giá khởi điểm và xác định người trả giá kế tiếp cũng như người trả giá cao nhất Người mua sẽ đặt giá bằng lời nói hoặc làm dấu hiệu theo quy ước để người điều hành biết

(ii) Đấu giá bằng bỏ phiếu là hình thức mà người tham gia đấu giá phải trả giá thông qua việc viết giá vào phiếu do tổ chức đấu giá cung cấp

và bỏ phiếu vào hòm quy định Sau khi tất cả người mua bỏ phiếu, người điều hành/đấu giá viên mở hòm kiểm phiếu và thông báo người trả giá cao nhất và duy nhất là người trúng đấu giá

(iii) Đấu giá thông qua internet là hình thức đấu giá hiện đại, chưa phổ biến ở Việt Nam, hình thức này không bị ràng buộc về thời gian và không gian Tài sản mang ra đấu giá thường được mô tả bằng hình ảnh và thông số liên quan trên một địa chỉ internet trước một khoảng thời gian nhất định để người mua xem xét, cân nhắc và tham gia trả giá

1.1.3.2 Các phương thức đấu giá tài sản

Trên thế giới có rất nhiều phương thức đấu giá tài sản, có thể kể cụ thể một số phương thức như sau 6:

6

https://vi.wikipedia.org/wiki/%C4%90%E1%BA%A5u_gi%C3%A1, truy cập ngày 10.05.2016

- Phương thức trả giá lên bắt nguồn từ nước Anh (còn được gọi là Đấu giá kiểu Anh) và rất phổ biến trên thế giới, trong đó có Việt Nam Người mua trả giá cao nhất so với giá khởi điểm là người trúng đấu giá

- Phương thức đặt giá xuống bắt nguồn từ Hà Lan (còn được gọi là Đấu giá kiểu Hà Lan) vào đầu thế kỷ 15 Giá khởi điểm thường được đưa

ra ở mức cao và mức giá này được giảm dần với một mức định trước Người mua đầu tiên chấp nhận ngay mức giá khởi điểm hoặc mức giá đã được hạ thấp hơn giá khởi điểm là người trúng đấu giá

- Phương thức Đấu giá ngược (còn gọi là Đấu giá ra giá duy nhất) là phương thức thường được áp dụng trong các cuộc đấu giá thông qua internet Trong hình thức này, người đấu giá sẽ đưa ra giá không rõ ràng, và được cung cấp một phạm vi giá mà họ có thể đặt Một mức giá duy nhất có thể cao nhất hoặc thấp nhất từ các mức giá được ra giá sẽ thắng cuộc Ví

dụ, nếu một cuộc đấu giá quy định mức giá cao nhất là 10; năm giá cao nhất là 10, 10, 9, 8, 8 thì 9 sẽ là giá thắng cuộc vì là người ra giá duy nhất đạt giá cao nhất Hình thức này phổ biến trong các cuộc đấu giá trực tuyến

- Phương thức Đấu giá câm: đây là một biến thể của đấu giá kín, thường dùng trong các cuộc đấu giá từ thiện, liên quan tới việc mua một tập các món hàng giống nhau, người tham gia sẽ đặt giá vào một tờ giấy đặt kế món hàng, họ có thể được biết hoặc không được biết có bao nhiêu người tham gia và giá mà họ đưa ra Người trả cao nhất sẽ mua món hàng với giá mình đã đặt

- Phương thức Đấu giá kiểu thầu (đấu thầu): hình thức này tráo đổi vai trò người bán và người mua Người mua đưa ra bản yêu cầu báo giá cho một loại hàng nào đó và các nhà cung cấp sẽ đưa ra giá thấp dần với mong muốn giành lấy gói thầu đó Vào cuối buổi đấu giá, người ra giá thấp nhất

sẽ thắng cuộc

- Phương thức Đấu giá nhượng quyền: đây là hình thức đấu giá dài

vô hạn định, dành cho những sản phẩm có thể được tái bản (bản thu âm,

phần mềm, công thức làm thuốc), người đấu giá đặt công khai giá lớn nhất của họ (có thể điều chỉnh hoặc rút lại), người bán có thể xem xét kết thúc cuộc đấu giá bất cứ lúc nào khi chọn được mức giá vừa ý Những người thắng cuộc là những người đặt giá bằng hoặc cao hơn giá được chọn, và sẽ nhận được phiên bản của sản phẩm

- Phương thức Đấu giá tổ hợp: trong một số trường hợp, sự định giá của người mua là một tập món hàng với số lượng và chủng loại khác nhau (gọi là tổ hợp) Ví dụ, nếu bánh xe đạp và khung xe được bán rời ra trong một cuộc đấu giá, thì đối với người ra giá 1 tổ hợp bao gồm 1 bánh xe hoặc

1 khung xe chẳng có giá trị gì cả, nhưng 2 bánh xe và 1 khung xe thì lại đáng giá đến $200 Nếu bị buộc phải mua từng phần trong những cuộc đấu giá khác nhau, người ra giá có thể gặp trường hợp oái oăm: thắng được một

số món được rao bán trước nhưng lại thua khi đấu những món được rao bán sau; mặt khác, thua ngay trong cuộc đấu giá đầu tiên thì chắc chắn anh ta sẽ không có được tổ hợp mong muốn Tình thế này có để được giải quyết bằng cách bán tất cả các món đồng thời và cho phép người mua đăng ký ra giá cho một tổ hợp các món hàng Sự ra giá theo tổ hợp như vậy sẽ đề nghị một giá để trả cho tất cả các món trong tổ hợp, nếu thắng thì có được tổ hợp, ngược lại sẽ không phải mua bất cứ món gì trong tổ hợp

Hiện nay, ở Việt Nam chủ yếu sử dụng phương thức trả giá lên (là theo phương thức trả từ thấp lên cao cho đến khi có người trả giá cao nhất) Đây cũng là phương thức của việc đấu giá tài sản theo quy định của Nghị định số 17/2010/NĐ-CP của Chính phủ Bên cạnh đó, theo quy định của khoản 2, Điều 185 Luật thương mại năm 2005 thì việc đấu giá hàng hóa được thực hiện theo 2 phương thức: Phương thức trả giá lên (là phương thức theo đó người trả giá cáo nhất so với giá khởi điểm là người có quyền mua hàng); phương thức đặt giá xuống (là phương thức theo đó người đầu tiên chấp nhận ngay mức giá khởi điểm hoặc mức giá được hạ thấp hơn mức giá khởi điểm là người có quyền mua hàng) Như vậy, theo quy định

của pháp luật Việt Nam hiện hành, có thể thấy chưa để mở khả năng sử dụng các phương thức khác trong việc đấu giá tài sản

1.2 Khái quát pháp luật về đấu giá tài sản

1.2.1 Khái niệm, đặc điểm của pháp luật về đấu giá tài sản

1.2.1.1 Khái niệm pháp luật về đấu giá tài sản

Hiểu một cách chung nhất, pháp luật về đấu giá tài sản là hệ thống những quy phạm pháp luật do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành nhằm điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong lĩnh vực đấu giá tài sản bao gồm những quy định về nguyên tắc, trình tự, thủ tục đấu giá tài sản, người đấu giá và quản lý nhà nước đối với hoạt động đấu giá tài sản

1.2.1.2 Đặc điểm của pháp luật về đấu giá tài sản 7

Nói đến đặc điểm của pháp luật về đấu giá tài sản là muốn nói đến những dấu hiệu đặc trưng để phân biệt pháp luật đấu giá với những quy phạm pháp luật và văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành khác Ở góc

độ này, pháp luật về đấu giá tài sản có những đặc điểm sau:

Thứ nhất, pháp luật về đấu giá tài sản là một bộ phận pháp luật điều

chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh mang tính chất “tư”, do đó các chủ thể tham gia quan hệ bình đẳng về quyền và nghĩa vụ

Thứ hai, pháp luật về đấu giá tài sản là một bộ phận pháp luật liên

ngành không thuần túy là một chế định riêng biệt trong một văn bản pháp luật cụ thể nào đó mà nó có ở nhiều văn bản quy phạm pháp luật Quan hệ đấu giá tài sản có thể mang tính chất của quan hệ dân sự, thương mại thuần túy hoặc mang tính chất của quan hệ hành chính - tư pháp

Thứ ba, pháp luật về đấu giá tài sản phản ánh rõ nguyên tắc công

khai của quan hệ đấu giá tài sản Điều này xuất phát từ nguyên lý chung là

7

Võ Đình Toàn (chủ nhiệm, 2011), Hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản nhằm thúc đẩy thể chế kinh

tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ, tr.23

nếu không công khai thì sẽ không có nhiều người tham gia quan hệ theo quy định của pháp luật

Thứ tư, pháp luật về đấu giá tài sản mang đặc tính của pháp luật về

thủ tục thực hiện quan hệ pháp luật Trong hệ thống pháp luật có thể chia thành hai bộ phận cơ bản: các quy định về nội dung quan hệ và các quy định thủ tục thực hiện quan hệ Pháp luật về đấu giá tài sản thuộc bộ phận thứ hai

1.2.2 Sự cần thiết điều chỉnh của pháp luật đối với quan hệ đấu giá tài sản 8

Trong nền kinh tế thị trường có nhiều phương thức thực hiện bán tài sản (hàng hóa thông thường, tài sản công, tài sản có tính đặc thù, tài sản mà

có nhiều chủ thể liên quan đến lợi ích bán tài sản…) Mỗi loại tài sản được bán theo phương thức nào là tùy thuộc vào lợi ích của các bên liên quan đến việc mua, bán, chẳng hạn trong bán lẻ hàng hóa thông thường, người mua tự do thỏa thuận giá cả Cũng cùng là một loại hàng hóa nhưng người mua lẻ có thể mua với giá cao hơn người mua với phương thức bán buôn Một người sở hữu tài sản có thể nêu giá với người mua nhưng ngay sau đó

có thể hạ giá, thậm chí có thể hạ giá sau khi người mua đã ưng thuận giá chào bán Việc mua bán cũng có thể thực hiện theo phương thức người mua nhận tài sản, có quyền sở hữu đối với tài sản mua nhưng việc thanh toán có thể thực hiện sau một thời gian (trả chậm, trả góp) Việc mua bán tài sản công ngoài việc phải tuân theo các quy định về dân sự - thương mại, các bên còn phải tuân thủ các quy định của Nhà nước về sử dụng ngân sách nhà nước và quản lý tài sản công Riêng đối với việc mua bán tài sản theo phương thức đấu giá, Nhà nước cần thiết sử dụng pháp luật để điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh, thể hiện trên các mặt sau:

8

Võ Đình Toàn (2012), “Một số vấn đề lý luận về đấu giá và pháp luật đấu giá”, Dân chủ và Pháp luật (Số

chuyên đề Pháp luật về đấu giá tài sản)

- Thứ nhất, pháp luật về đấu giá tài sản góp phần tạo lập môi trường cạnh tranh lành mạnh trong nền kinh tế thị trường Tự do cạnh tranh là một nội dung trong tự do kinh doanh Tự do kinh doanh khi được pháp luật điều chỉnh và bảo đảm thực hiện thì việc xử sự phù hợp với pháp luật của các chủ thể trở thành quyền được Nhà nước bảo hộ Cạnh tranh là quy luật của kinh tế thị trường, để có lợi nhuận người kinh doanh có thể làm mọi việc Chính vì vậy, cần có sự kiểm soát của Nhà nước để cạnh tranh được diễn ra trong trật tự, mà trong trật tự ấy, quyền lợi của các bên liên quan được thực hiện theo chuẩn mực chung của pháp luật, hay nói một cách khái quát là cạnh tranh phải lành mạnh

Đấu giá xét về bản chất quan hệ của các bên chủ thể là cuộc cạnh tranh về giá Để những người mua cạnh tranh mua tài sản một cách lành mạnh thì hành vi của họ khi tham gia vào cuộc đấu giá phải được thực hiện theo một trật tự chung có tính công khai, minh bạch do Nhà nước quy định Pháp luật đóng vai trò là công cụ duy trì trật tự đó, thể hiện ở những quy định chủ yếu như: Tổ chức, cá nhân có đủ điều kiện theo quy định của pháp luật mới được tham gia đấu giá tài sản và họ bị ràng buộc trách nhiệm liên quan đến việc tham gia đấu giá tài sản

Ví dụ Luật đấu giá của Trung Quốc quy định: “Người tham gia đấu giá mà cố ý cấu kết với những người tham gia đấu giá khác và với doanh nghiệp đấu giá sẽ bị xử phạt một khoản tiền từ 10% đến 30% của giá trả cao nhất đối với người tham gia đấu giá” Ngoài ra, pháp luật thương mại của Việt Nam cũng như pháp luật phổ biến ở nhiều nước có quy định trách nhiệm tài chính của người tham gia đấu giá khi đăng ký tham gia đấu giá tài sản

Khoản 2 Điều 199 Luật Thương mại năm 2005 của Việt Nam quy định: “Tổ chức đấu giá có thể yêu cầu người tham gia đấu giá nộp một khoản tiền đặt trước, nhưng không quá 2% giá khởi điểm của hàng hóa được đấu giá”…

Để pháp luật đóng vai trò là công cụ góp phần tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh thì các quy định phải thể hiện rõ các quan điểm mang tính nguyên tắc truyền thống của đấu giá tài sản, đó là công khai, minh bạch, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân, chống gian lận, cạnh tranh bình đẳng

- Thứ hai, pháp luật về đấu giá tài sản là công cụ bảo vệ lợi ích của Nhà nước trong quản lý tài sản công, bảo vệ lợi ích của tổ chức, cá nhân yếu thế trong quan hệ mua, bán tài sản Tài sản của quốc gia bao gồm nhiều loại và xét về nguyên tắc đều thuộc sở hữu toàn dân mà Nhà nước là đại diện chủ sở hữu Việc định đoạt tài sản thuộc sở hữu toàn dân phải được thực hiện thông qua tổ chức, cá nhân được trao nhiệm vụ, quyền hạn (người đại diện) Khác với các quan hệ đấu giá khác, người đại diện bán tài sản nhà nước, giao quyền sử dụng đất có thu tiền, họ không phải chủ sở hữu mà là cùng với toàn dân có quyền đồng chủ sở hữu Lợi ích thu được

từ đấu giá đối với người đấu giá hầu như chỉ có ý nghĩa là cùng toàn dân hưởng lợi Do đó, cần có cơ chế kiểm soát hành vi của người bán tài sản công Đối với trường hợp tài sản đấu giá là đối tượng của hợp đồng cầm cố, thế chấp hay tài sản là đối tượng xử lý của phá sản doanh nghiệp, hợp tác

xã, người sở hữu tài sản, người sở hữu quyền sử dụng đất là con nợ sẽ rơi vào tình trạng thiệt thòi nếu việc bán tài sản đấu giá không được thực hiện theo trình tự, thủ tục chặt chẽ, bảo đảm tính khách quan Chẳng hạn để dìm giá trục lợi, người tổ chức đấu giá chỉ thông báo việc đấu giá trong phạm vi hẹp hay rút ngắn thời gian thông báo đấu giá trước ngày tổ chức đấu giá tài sản…

- Thứ ba, pháp luật về đấu giá tài sản là công cụ góp phần phát huy truyền thống văn hóa dân tộc Người Việt Nam có truyền thống quý báu là

“lá lành đùm lá rách” theo tinh thần đạo nghĩa “Bầu ơi thương lấy bí cùng Tuy rằng khác giống nhưng chung một giàn”… Những năm gần đây, nhiều

cơ quan truyền thông, tổ chức từ thiện và nhiều cơ quan nhà nước khác tổ chức các cuộc đấu giá nhằm mục đích từ thiện Đây là việc nên làm nhằm

phát huy sức mạnh, hảo tâm của cộng đồng để giúp đỡ các cá nhân thiệt thòi, gặp hoàn cảnh éo le Do chưa rõ ràng về cơ sở pháp lý trong tổ chức đấu giá từ thiện nên không ít cuộc đấu giá không những không đạt kết quả như ban tổ chức mong muốn mà còn gây phản cảm trong dư luận xã hội, người trúng đấu giá không mua tài sản, không phải chịu trách nhiệm pháp

lý nhưng được lợi trong việc quảng bá thương hiệu doanh nghiệp, nâng uy tín cá nhân trên phương tiện thông tin đại chúng… Thực tế trên đây do nhiều nguyên nhân, nhưng một trong những nguyên nhân chủ yếu dẫn tới hậu quả là không thể quy trách nhiệm cho những người trúng đấu giá vì có

sự khó khăn trong việc áp dụng pháp luật do tính biệt lập về phạm vi điều chỉnh của các văn bản pháp luật quy định về đấu giá trong từng lĩnh vực

- Thứ tư, pháp luật về đấu giá tài sản là công cụ giải quyết tranh chấp

để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Trong quan hệ đấu giá tồn tại nhiều bên với các lợi ích vật chất cụ thể Do đó, khi có mâu thuẫn về lợi ích, quan điểm về lợi ích của các bên không dung hòa được thì tất yếu dẫn đến tranh chấp, ở mức độ khái quát có thể nêu các dạng tranh chấp như sau:

+ Tranh chấp giữa người bán tài sản với tổ chức đấu giá tài sản Loại tranh chấp này có thể do các nguyên nhân như: Các bên không thực hiện đúng các quyền, nghĩa vụ theo quy định của pháp luật hoặc theo thỏa thuận…

+ Tranh chấp giữa tổ chức đấu giá với người tham gia đấu giá Loại tranh chấp này có thể do các nguyên nhân như: Giao hàng hóa cho người mua không phù hợp với hợp đồng tổ chức dịch vụ đấu giá, người rút lại giá

đã trả không thanh toán chi phí cho việc đấu giá trong trường hợp cuộc đấu giá không thành, các bên không thực hiện đúng nghĩa vụ để thực hiện đăng

ký quyền sở hữu đối với trường hợp tài sản đấu giá phải đăng ký quyền sở hữu…

Để bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các bên tham gia đấu giá, pháp luật phải đáp ứng được các yêu cầu về tính minh bạch, trung thực, thống nhất để các cơ quan tài phán (Tòa án, trọng tài thương mại) có đủ cơ sở giải quyết vụ việc

- Thứ năm, pháp luật về đấu giá tài sản góp phần thúc đẩy sự hình thành và phát triển loại hình dịch vụ hỗ trợ giao dịch dân sự - thương mại trong nền kinh tế thị trường Cùng với sự đa dạng của thành phần kinh tế thì các hình thức chuyển giao quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản giữa các

tổ chức, cá nhân cũng phát triển Tuy nhiên, đấu giá không đóng vai trò là một hình thức chuyển giao quyền sở hữu tài sản, quyền sử dụng đất mà nó đóng vai trò là một phương thức thực hiện việc mua, bán Người làm dịch

vụ đấu giá tài sản cung ứng một loại dịch vụ cần thiết cho xã hội và đang dần được chuyên nghiệp hóa

Ở Việt Nam hiện nay, Bộ luật Dân sự năm 2005, Luật thương mại năm 2005, Luật đất đai 2013, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP của Chính phủ ngày 04/3/2010 về bán đấu giá tài sản (Nghị định số 17/2010/NĐ-CP) mặc

dù còn có những bất cập cần sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện nhưng đã tạo được cơ sở pháp lý cần thiết đối với việc thúc đẩy dịch vụ kinh doanh đấu giá hình thành và phát triển

- Thứ sáu, pháp luật về đấu giá tài sản đóng vai trò là công cụ quản

lý nhà nước Đấu giá làm phát sinh nhiều loại quan hệ lợi ích với nhiều hợp đồng đan xen như: hợp đồng giữa người bán tài sản với người tổ chức đấu giá, giữa người tổ chức đấu giá với người tham gia đấu giá Ngoài ra trong trường hợp bán tài sản công, tài sản xử lý vi phạm hành chính, giao quyền

sử dụng đất có thu tiền sử dụng đất… còn phát sinh quan hệ quản lý nhà nước giữa Nhà nước với cơ quan được giao quyền thực hiện việc đấu giá

Để duy trì các quan hệ xã hội trên đây cần thiết phải có sự can thiệp của Nhà nước thông qua công cụ pháp luật

1.2.3 Quá trình phát triển của pháp luật đấu giá Việt Nam 9

Đấu giá là một trong những hình thức mua bán tài sản phổ biến trong nền kinh tế thị trường Tại nhiều nước trên thế giới, hoạt động đấu giá tài sản đã có lịch sử hình thành và phát triển hàng trăm năm Ở nước ta, việc đấu giá tài sản do các hỗ giá viên thực hiện đã hình thành và tồn tại trong thời kỳ Pháp thuộc 10

Sau khi Cách mạng tháng Tám thành công, chức danh hỗ giá viên tiếp tục được quy định trong Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 về tổ chức

Bộ Tư pháp11 và việc đấu giá tài sản trong thời kỳ này tạm thời được giữ nguyên theo các quy định của thời kỳ Pháp thuộc.12 Trong giai đoạn tiếp theo, hoạt động đấu giá tài sản chủ yếu liên quan đến việc phát mại tài sản

để thi hành án, được quy định tại Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 quy định về việc phát mại tài sản theo lệnh của Tòa án và Thông tư 04-NCPL ngày 14/4/1966 của Tòa án nhân dân Tối cao quy định về việc Tòa án kê biên, phát mại tài sản để thi hành án

Năm 1989, Hội đồng Nhà nước ban hành Pháp lệnh thi hành án dân

sự ngày 28 tháng 8 năm 1989 (Pháp lệnh năm 1989) quy định về trình tự, thủ tục đấu giá tài sản đã kê biên để thi hành án Khoản 1 Điều 28 của Pháp lệnh năm 1989 quy định về đấu giá tài sản đã kê biên Đối với các loại tài sản này, thời gian đấu giá phải được niêm yết công khai tại trụ sở Tòa án và Uỷ ban nhân dân xã, phường, thị trấn nơi có tài sản và thông báo cho đương sự, chậm nhất là bảy ngày trước ngày đấu giá Tài sản đã kê biên được bán cho người trả giá cao nhất Nếu không có ai trả giá cao hơn giá đã định thì tài sản

9

Nguyễn Thị Minh (2012), “Quá trình hình thành và phát triển của Pháp luật đấu giá tài sản ở Việt Nam”, Dân chủ và Pháp luật (Số chuyên đề Pháp luật về đấu giá tài sản), tr 29

10

Chiếu chỉ Sắc lệnh ngày 02 tháng 9 năm 1935 được bổ khuyết bởi các sắc lệnh ngày 6 tháng 12 năm

1936, 12 tháng 5 năm 1937, 07 tháng 4 năm 1938 và 4 tháng 5 năm 1938 quy định thể lệ về hỗ giá viên; Chiếu chỉ Nghị định ngày 02 tháng 8 năm 1933 được sửa đổi do Nghị định ngày 31 tháng 01 năm 1934

ấn định tiền lệ phí về việc đấu giá ở phòng đấu giá

11

Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 về tổ chức Bộ Tư pháp quy định Bộ Tư pháp chịu trách nhiệm soạn thảo và tổ chức thi hành các đạo luật về quyền tự do, dân chủ cá nhân, về dân sự, thương sự, hình sự, luật sư, đại tụng viên, thừa phát lại…trong đó có hỗ giá viên

12

Nghị định số 83-TP/NĐ ngày 27/02/1946 của Bộ Tư pháp quy định những luật lệ hiện hành về hỗ giá viên tạm thời giữ nguyên như cũ

được bán cho người mua theo giá mà Hội đồng định giá đã định Tài sản không bán được thì được định giá lại để tiếp tục đấu giá (khoản 2 Điều 28)

Riêng đối với đấu giá nhà, Điều 30 Pháp lệnh năm 1989 quy định: người muốn mua nhà phải nộp đơn và nộp trước 1% giá trị nhà tại Tòa án

Số tiền này được hoàn lại ngay nếu họ không mua được nhà Trong thời hạn ba mươi ngày kể từ ngày đấu giá, người mua được nhà phải trả đủ tiền tại Tòa án Nếu họ không trả đủ tiền trong thời hạn đó thì số tiền nộp trước không được trả lại và được nộp vào ngân sách nhà nước

Để thực hiện Pháp lệnh năm 1989, Tòa án nhân dân Tối cao, Viện kiểm sát nhân dân Tối cao và Bộ Tư pháp có Thông tư liên ngành số 06-89/TTLN ngày 07 tháng 12 năm 1989 hướng dẫn thực hiện một số quy định của Pháp lệnh 1989 Mục VI của Thông tư có quy định về đấu giá tài sản đã kê biên theo quy định tại khoản 2 Điều 25 Pháp lệnh năm 1989 thì khi kê biên tài sản, nếu các bên đương sự không thoả thuận được về giá hoặc việc định giá có khó khăn, chấp hành viên mời Hội đồng định giá để định giá sơ bộ tài sản đã kê biên Quy định này nhằm giúp Chấp hành viên ước lượng số tài sản cần kê biên tương ứng với mức đủ để thi hành án và thanh toán các chi phí về thi hành án; đồng thời, nhằm xác định trách nhiệm của người được giao bảo quản tài sản đã kê biên Do đó, khi kê biên tài sản, nếu các bên đương sự không thoả thuận được về giá thì chấp hành viên cần dựa vào ý kiến của đại diện chính quyền địa phương, người chứng kiến và các bên đương sự để sơ bộ định giá các tài sản bị kê biên Chấp hành viên chỉ mời Hội đồng định giá tài sản trong những trường hợp người được thi hành án đồng ý nhận tài sản kê biên để thi hành án theo giá do hội đồng định giá quyết định hoặc do tính chất đặc biệt của tài sản mà chấp hành viên không thể ước giá được Đối với những trường hợp này, Hội đồng định giá cần định giá chính thức tất cả các tài sản đã kê biên của người phải thi hành án để khi đấu giá không phải định giá lại, trừ trường hợp có biến động đáng kể về giá

Theo các Điều 28, 30 Pháp lệnh thi hành án dân sự 1989 thì việc đấu giá do Chấp hành viên thực hiện Chậm nhất là bảy ngày trước ngày đấu giá, Chấp hành viên phải niêm yết công khai tại trụ sở Tòa án, Uỷ ban nhân dân nơi có tài sản và thông báo rộng rãi danh mục tài sản, giá khởi điểm, thời gian và địa điểm đấu giá Đồng thời phải báo cho các bên đương sự biết Trong thông báo có thể nêu rõ những yêu cầu đối với người tham gia đấu giá (khoản 2 Mục VI) Trước khi đấu giá, người phải thi hành án có thể nộp tiền thi hành án để lấy lại tài sản bị kê biên và người được thi hành án

có thể nhận tài sản đã kê biên để thi hành án theo giá đã định (khoản 3 Mục VI)

Tài sản đấu giá được trưng bày công khai, có ghi rõ số thứ tự và giá

đã định Chấp hành viên khai mạc cuộc đấu giá, giới thiệu đại diện chính quyền, đoàn thể được mời tham gia chứng kiến việc đấu giá, đại diện Viện kiểm sát nhân dân (nếu có) và công bố thể thức đấu giá Chấp hành viên lần lượt bán tài sản của từng người phải thi hành án và công bố giá đã định của từng tài sản để người mua trả giá Tài sản được bán cho người trả giá cao nhất Nếu không có ai trả giá cao hơn giá khởi điểm thì bán cho người mua nếu người đó đồng ý mua theo giá khởi điểm Khi số tiền bán tài sản đã đủ

để thi hành án và thanh toán các chi phí về thi hành án thì chấp hành viên ngừng bán và số tài sản còn lại sẽ được trả lại cho người phải thi hành án

Đối với tài sản không phải là nhà, người mua được tài sản phải trả tiền ngay tại nơi đấu giá; nhưng nếu tài sản trị giá từ một triệu đồng trở lên thì người mua phải trả ngay ít nhất là 10% trị giá của tài sản và trong thời hạn ba ngày kể từ ngày đấu giá họ phải trả đủ số tiền còn thiếu tại Tòa án Người mua được nhận tài sản ngay sau khi đã trả đủ tiền Nếu người mua không trả đủ tiền trong thời hạn này, thì số tiền nộp trước không được trả lại mà được nộp vào ngân sách Nhà nước, trừ trường hợp có lý do chính đáng được chấp hành viên chấp nhận

Đối với những tài sản phải làm thủ tục chuyển dịch quyền sở hữu thì chậm nhất là ba ngày sau khi người mua trả đủ tiền, chấp hành viên phải

giao cho người mua các giấy tờ cần thiết để làm thủ tục chuyển dịch quyền

sở hữu Chấp hành viên phải lập biên bản về việc đấu giá tài sản của từng người phải thi hành án, trong đó cần ghi rõ danh mục tài sản, các giá đã được trả, họ và tên, địa chỉ của người mua được tài sản…Trong biên bản phải có chữ ký của Chấp hành viên, người chứng kiến và các bên đương sự tham dự cuộc đấu giá (nếu có) Trong những trường hợp không có người mua, người mua trả giá thấp hơn giá khởi điểm hoặc không trả đủ tiền trong thời hạn quy định, chấp hành viên lập biên bản về việc đấu giá không thành và thông báo cho các đương sự biết

Năm 1993, Pháp lệnh Thi hành án dân sự được ban hành mới thay thế cho Pháp lệnh Thi hành án dân sự năm 1989 (Pháp lệnh năm 1993) Pháp lệnh năm 1993 bổ sung thêm một số quy định về đấu giá tài sản thi hành án Quy định cụ thể hơn về thành phần Hội đồng định giá gồm đại diện cơ quan tài chính, cơ quan chuyên môn có liên quan và do chấp hành viên chủ trì để đánh giá sơ bộ tài sản đã kê biên (Điều 34 Pháp lệnh năm 1993), người được thi hành án, người phải thi hành án được tham gia ý kiến vào việc định giá, nhưng quyền quyết định giá thuộc Hội đồng định giá Tài sản không bán được thì được định giá lại để tiếp tục đấu giá

Năm 1995, Bộ luật dân sự đầu tiên ở nước ta được Quốc hội khóa

IX, kỳ họp thứ 8 thông qua Đây là một văn bản pháp luật quan trọng, điều chỉnh các quan hệ dân sự trong đó có quan hệ về đấu giá tài sản Bộ luật dân sự năm 1995 quy định giao cho Chính phủ ban hành quy chế bán đấu giá tài sản Trên cơ sở đó, ngày 19/12/1996 Chính phủ đã ban hành Nghị định số 86/CP về việc ban hành quy chế bán đấu giá tài sản Đây là văn bản pháp lý chuyên ngành đầu tiên điều chỉnh về lĩnh vực đấu giá tài sản với những quy định về tài sản đấu giá, người đấu giá, trình tự, thủ tục đấu giá, giải quyết khiếu nại, tranh chấp về đấu giá Có thể nói hoạt động đấu giá tài sản chuyên nghiệp ở nước ta được hình thành từ năm 1997 trên cơ sở của

Bộ luật dân sự và Nghị định số 86/CP ngày 19/12/1996 của Chính phủ ban hành Quy chế bán đấu giá tài sản

Theo quy định tại Điều 4 của Nghị định số 86/CP thì Người bán đấu giá là Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản được thành lập theo quyết định của Chủ tịch Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, do

Sở Tư pháp trực tiếp quản lý Người bán đấu giá cũng có thể là doanh nghiệp nhà nước được thành lập theo Luật doanh nghiệp nhà nước; Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần được thành lập theo Luật công ty hoạt động bán đấu giá chuyên nghiệp và không kinh doanh ngành nghề khác do Sở Tư pháp quản lý về nghiệp vụ Cũng theo quy định tại Nghị định này thì việc bán đấu giá tài sản được tiến hành sau khi người có tài sản đấu giá ký hợp đồng uỷ quyền đấu giá tài sản với người bán đấu giá, xác định giá khởi điểm để đấu giá Người bán đấu giá tài sản phải niêm yết, thông báo công khai việc đấu giá, tài sản đấu giá, giá khởi điểm Người muốn tham gia đấu giá bất động sản hoặc động sản có giá khởi điểm từ mười triệu đồng trở lên phải đăng ký mua chậm nhất là hai ngày trước ngày

mở cuộc đấu giá và phải nộp một khoản tiền đặt trước bằng 1% giá khởi điểm

Ngày 07/4/1997, Bộ Tư pháp ban hành Thông tư số 399/PLDSKT hướng dẫn một số quy định về bán đấu giá tài sản Ở đa số các địa phương, quán triệt tinh thần Nghị định số 86/CP và Thông tư số 399/PLDSKT ngày

07 tháng 4 năm 1997 của Bộ trưởng Bộ Tư pháp, các Trung tâm đã tổ chức bán đấu giá công khai, rộng rãi, đúng trình tự, thủ tục; khách hàng tham gia đấu giá ngày càng nhiều Giá tài sản bán được phần lớn tăng hơn nhiều so với giá khởi điểm, làm lợi cho người có tài sản đấu giá Khoản lệ phí nộp ngân sách đạt được chỉ tiêu mà các Trung tâm đề ra, đảm bảo cho hoạt động đấu giá được liên tục và có hiệu quả

Nghị định số 86/CP là văn bản pháp luật quan trọng đặt nền móng cho dịch vụ đấu giá trong nền kinh tế thị trường Tuy nhiên, nội dung của Nghị định số 86/CP được ban hành trong những năm đầu của nền kinh tế thị trường định hướng XHCN nên vẫn chứa đựng các điều khoản bất cập, hạn chế nhất định, không còn phù hợp cần thay đổi cho phù hợp với thực tế Vì vậy, ngày

18/01/2005, Chính phủ ban hành Nghị định số 05/2005/NĐ-CP để thay thế Nghị định số 86/CP về bán đấu giá tài sản Ngay sau khi Nghị định số 05/2005/NĐ-CP có hiệu lực thi hành, Bộ trưởng Bộ Tư pháp đã ban hành Thông tư số 03/2005/TT-BTP hướng dẫn một số quy định của Nghị định số 05/2005/NĐ-CP

Cùng với Nghị định số 05/2005/NĐ-CP thì còn có nhiều văn bản quy phạm pháp luật cùng điều chỉnh hoạt động đấu giá tài sản như Bộ luật dân

sự năm 2005; Luật thương mại năm 2005; Luật quản lý và sử dụng tài sản nhà nước năm 2008; Luật kinh doanh bất động sản; Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 2002 và Pháp lệnh năm 2008 sửa đổi, bổ sung Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 2002; Quyết định số 216/2005/QĐ-TTg ngày 31/8/2005 của Thủ tướng Chính phủ về việc ban hành Quy chế bán đấu giá quyền sử dụng đất để giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất; Nghị định số 159/2007/NĐ-CP ngày 30 tháng 10 năm 2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực quản lý rừng, bảo vệ rừng và quản

lý lâm sản; Nghị định số 181/2004/NĐ-CP ngày 29 tháng 10 năm 2004 về thi hành luật đất đai; Nghị định số 84/2007/NĐ-CP ngày 25 tháng 05 năm

2007 quy định bổ sung về việc cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, thu hồi đất, thực hiện quyền sử dụng đất, trình tự, thủ tục bồi thường, hỗ trợ, tái định cư khi nhà nước thu hồi đất và giải quyết khiếu nại về đất đai; Thông

tư liên tịch số 38/2004/TTLT/BTNMT-BNV ngày 31/12/2004 hướng dẫn

về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức của Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất và Tổ chức phát triển quỹ đất

Sau khi Nghị định số 05/2005/NĐ-CP được ban hành, hoạt động đấu giá tài sản đã đạt được những kết quả đáng kể, tạo cơ sở pháp lý quan trọng đối với việc củng cố và phát triển các tổ chức đấu giá tài sản ở các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, góp phần thống nhất pháp luật về trình

tự, thủ tục đấu giá tài sản và đáp ứng phần lớn nhu cầu của cá nhân, tổ chức trong lĩnh vực này Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đã đạt được, pháp luật về đấu giá tài sản lại phát sinh nhiều vấn đề bất cập mới Và ngày

04/3/2010, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 17/2010/NĐ-CP về bán đấu giá tài sản để thay thế Nghị định số 05/2005/NĐ-CP

1.2.4 Cấu trúc của pháp luật về đấu giá tài sản và vị trí của nó trong hệ thống pháp luật quốc gia

1.2.4.1 Cấu trúc của pháp luật về đấu giá tài sản 13

Pháp luật đấu giá tài sản được hợp thành bởi nhiều các quy phạm pháp luật khác nhau, ở nhiều văn bản quy phạm pháp luật khác nhau Bởi vậy, nói đến cấu trúc của pháp luật đấu giá tài sản thực chất là nói đến các cách thức sắp xếp các quy phạm pháp luật đấu giá tài sản theo những trật tự nhất định được xây dựng dựa trên những tiêu chí nhất định Hiện có nhiều cách thức tiêu chí khác nhau để sắp xếp các quy phạm pháp luật về đấu giá tài sản, cụ thể:

* Nếu căn cứ vào nội dung điều chỉnh của quy phạm pháp luật thì pháp luật đấu giá tài sản phân chia thành các bộ phận pháp luật sau đây:

- Nhóm quy phạm pháp luật quy định về các nguyên tắc trong đấu giá tài sản

Thông thường các nguyên tắc đấu giá tài sản được pháp luật ghi nhận là: nguyên tắc công khai, liên tục, khách quan, trung thực, bình đẳng, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia Những nguyên tắc pháp lý cơ bản này được ghi nhận trong pháp luật đấu giá ở hầu hết các quốc gia

- Nhóm quy phạm pháp luật quy định về tài sản đấu giá

Chẳng hạn, về tài sản đấu giá Điều 1 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 04/03/2010 về bán đấu giá tài sản có quy định các loại tài sản đấu giá bao gồm: “Tài sản để thi hành án theo quy định của pháp luật về thi hành án; tài sản là tang vật, phương tiện vi phạm hành chính bị tịch thu sung quỹ

13

Võ Đình Toàn (chủ nhiệm, 2011), Hoàn thiện pháp luật về đấu giá tài sản nhằm thúc đẩy thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ, tr 23

nhà nước theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính; tài sản bảo đảm trong trường hợp pháp luật về giao dịch bảo đảm quy định phải xử

lý bằng đấu giá; tài sản nhà nước được xử lý bằng đấu giá theo quy định của pháp luật về quản lý, sử dụng tài sản nhà nước; tài sản là quyền sử dụng đất trong trường hợp Nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất được đấu giá theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền và các tài sản khác phải đấu giá theo quy định của pháp luật”

- Nhóm quy phạm pháp luật quy định về thủ tục, trình tự đấu giá Đấu giá tài sản là quan hệ bán tài sản, hàng hóa qua trung gian Về thủ tục đấu giá tài sản được thực hiện thông qua hình thức pháp lý là ký kết và thực hiện hợp đồng ủy quyền đấu giá tài sản và văn bản đấu giá tài sản

Các quy phạm pháp luật đấu giá tài sản thuộc nhóm này quy định cụ thể về Chủ thể tham gia ký kết hợp đồng; hình thức, nội dung của hợp đồng, quyền và nghĩa vụ của các chủ thể trong quan hệ hợp đồng; trách nhiệm do

vi phạm nghĩa vụ của các bên và quy định về chủ thể có liên quan như người giữ tài sản, người tham gia đấu tài sản Ngoài ra, nhóm quy phạm pháp luật đấu giá tài sản này còn quy định trình tự thực hiện đấu giá tài sản

- Nhóm quy phạm pháp luật quy định về các chủ thể bán đấu giá (người bán đấu giá)

Nhóm quy phạm pháp này này có nhiệm vụ xác định chủ thể bán đấu giá; các điều kiện đối với chủ thể bán đấu giá tài sản, quyền và nghĩa vụ của chủ thể bán đấu giá tài sản; Điều kiện để trở thành đấu giá viên; quyền

và nghĩa vụ của đấu giá viên Theo pháp luật Việt Nam hiện hành thì chủ thể bán đấu giá tài sản là các tổ chức đấu giá chuyên nghiệp bao gồm: Trung tâm dịch vụ bán đấu giá, doanh nghiệp bán đấu giá tài sản và Hội đồng bán đấu giá tài sản chuyên nghiệp Đấu giá viên là người điều hành cuộc đấu giá phải có đủ điều kiện, tiêu chuẩn: là công dân Việt Nam thường trú tại Việt Nam có đủ các điều kiện được cấp thẻ đấu giá viên là:

có phẩm chất đạo đức tốt; đã tốt nghiệp đại học ngành luật hoặc ngành kinh

tế và đã qua khóa đào tạo nghề đấu giá Quyền, nghĩa vụ của đấu giá viên được quy định tại Điều 12 Nghị định số17/2010/NĐ-CP ngày 04/03/2010;

- Nhóm quy phạm pháp luật quy định về quản lý nhà nước đối với hoạt động đấu giá tài sản

Nhóm quy phạm pháp luật này có nhiệm vụ xác định các chủ thể có nhiệm vụ quản lý nhà nước đối với hoạt động đấu giá tài sản; xác định thẩm quyền quản lý nhà nước cho mỗi chủ thể quản lý, nội dung quản lý nhà nước về đấu giá tài sản

* Căn cứ vào lĩnh vực, tính chất của quan hệ đấu giá, pháp luật đấu giá được chia thành:

- Pháp luật đấu giá tài sản trong lĩnh vực hành chính - tư pháp: Đây

là bộ phận pháp luật điều chỉnh quan hệ đấu giá tài sản bắt buộc theo quyết định của Tòa án hoặc cơ quan Nhà nước có thẩm quyền

- Pháp luật đấu giá tài sản trong lĩnh vực dân sự, thương mại: Đây là

bộ phận pháp luật điều chỉnh quan hệ đấu giá tài sản mang tính tự nguyện theo yêu cầu của chủ sở hữu tài sản

Xem xét về cấu trúc nguồn quy phạm pháp luật có thể thấy ở các nước pháp luật về đấu giá tài sản có hai dạng chủ yếu:

Thứ nhất, các quy phạm pháp luật được tập trung ở một đạo luật,

thường gọi là Luật đấu giá tài sản (như ở Trung Quốc, Nhật Bản…) Ở dạng này các quy định của Bộ luật dân sự (có thể cả Luật thương mại) mang tính nguyên tắc chung áp dụng cho các giao dịch dân sự, thương mại (trong đó có giao dịch đấu giá tài sản), còn các vấn đề cụ thể được quy định trong Luật đấu giá tài sản

Thứ hai, các quy phạm pháp luật về đấu giá tài sản không quy định

tập trung thành một đạo luật độc lập mà quy định trong Bộ luật dân sự hoặc

cả Bộ luật dân sự và Luật thương mại Cách làm luật dạng này thể hiện rõ quan hệ đấu giá tài sản là quan hệ tư, bất luận chủ thể thực hiện là cơ quan

nhà nước hay tổ chức đấu giá tài sản chuyên nghiệp Điển hình áp dụng mô hình pháp luật này là Pháp

Hiện nay, ở Việt Nam hoạt động đấu giá tài sản được quy định tại nhiều văn bản quy phạm pháp luật khác nhau, trong đó Bộ luật dân sự giữ

vị trí trung tâm

Bộ luật dân sự năm 2005 có quy định nguyên tắc về các tài sản được đấu giá thuộc loại tài sản được phép giao dịch là đối tượng của hợp đồng mua bán nói chung (Điều 429) và có quy định riêng về đấu giá tài sản (từ Điều 456 đến Điều 459), trong đó, chủ thể đấu giá, một số nguyên tắc về trình tự thủ tục đấu giá (Điều 456, Điều 457), đấu giá bất động sản (Điều 459) giao Chính phủ quy định chi tiết về tổ chức và thủ tục đấu giá tài sản cụ thể (Điều 458) Luật doanh nghiệp năm 2014 không có quy định cụ thể về hoạt động đấu giá tài sản, tuy nhiên, có quy định về đăng ký doanh nghiệp, trong đó bao gồm cả doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ đấu giá tài sản Luật đầu tư năm 2014 có quy định hành nghề đấu giá là nghề kinh doanh có điều kiện (Điều 4, Phụ lục IV)

Đối với các quy định của pháp luật chuyên ngành: các loại tài sản bắt buộc đấu giá theo quy định pháp luật được quy định tại nhiều văn bản luật chuyên ngành có giá trị pháp lý khác nhau như Luật, Nghị định, Quyết định, Thông tư 14 Các loại tài sản này thuộc thẩm quyền quản lý của nhiều

Luật quản lý, sử dụng tài sản Nhà nước, Nghị định số 52/2009/NĐ-CP ; Luật đất đai 2013, Nghị định

số 43/2014/NĐ-CP; Luật xử lý vi phạm hành chính 2012, Nghị định số 81/2013/NĐ-CP; Luật thi hành án dân sự; Luật khoáng sản 2010; Luật tần số vô tuyến điện; Luật dự trữ quốc gia 2012, Thông tư số 25/2011/TT-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về đấu giá hàng dự trữ quốc gia…

15

Võ Đình Toàn (2012), “Một số vấn đề lý luận về đấu giá và pháp luật đấu giá”, Dân chủ và Pháp luật

(Số chuyên đề Pháp luật về đấu giá tài sản), tr 15

phương thức đấu giá, quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia quan hệ đấu giá đã được thừa nhận phổ biến ở các quốc gia như một nghiệp vụ kỹ thuật kinh tế Tuy nhiên để bảo đảm cho các nghiệp vụ kỹ thuật kinh tế về đấu giá trở thành quy tắc xử sự có tính bắt buộc chung và bảo đảm thực thi trong thực tế, các nghiệp vụ kinh tế kỹ thuật này phải được luật hóa Khảo sát hệ thống pháp luật của một số nước có thể thấy sự tương đồng của pháp luật về đấu giá so với các bộ phận pháp luật khác trong hệ thống pháp luật,

đó là: Ở các nước thuộc dòng họ pháp luật Châu Âu lục địa, pháp luật về đấu giá chỉ gồm các quy phạm pháp luật thành văn Ở các nước thuộc dòng

họ pháp luật Anh - Mỹ, ngoài luật thành văn, án lệ cũng được xem là nguồn của pháp luật về đấu giá tài sản Ở các quốc gia Hồi giáo, Luật Hồi giáo là quốc luật thì các quan hệ dân sự - thương mại, trong đó có các quan hệ đấu giá cũng thuộc phạm vi điều chỉnh của Luật Hồi giáo

Ở các nước, nguồn quy phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ đấu giá cũng có sự khác biệt, có thể phân chia thành hai nhóm: Nhóm thứ nhất, các quy phạm pháp luật về đấu giá được quy định tập trung trong một đạo luật, thường gọi là Luật đấu giá như Trung Quốc, Nhật Bản… Ở các nước có đạo luật về đấu giá nếu có quy định về đấu giá trong Bộ luật dân sự, Luật thương mại thì chỉ mang tính nguyên tắc chung Nhóm thứ hai, các quy định về đấu giá được quy định trong Bộ luật dân sự và Bộ luật thương mại như Pháp, Thái Lan Ở các nước có phân cấp nhiệm vụ lập pháp cho chính quyền địa phương, thì ở một số nước, bang hoặc chính quyền cấp tỉnh có luật riêng về đấu giá như Luật đấu giá của tỉnh Alberta (Canada), Luật đấu giá của bang Florida (Hoa Kỳ)…

Về chức năng điều chỉnh, các quy định về đấu giá trong các Bộ luật dân sự thường đóng vai trò là quy định mang tính nguyên tắc cơ bản Chính

vì vậy, ở nhiều nước, mặc dù có đạo luật về đấu giá nhưng vẫn duy trì trong Bộ luật dân sự nước mình một số quy định về đấu giá

Vấn đề đặt ra và cần có câu trả lời là tại sao phổ biến ở các nước, quan hệ tổ chức và hoạt động đấu giá được quy định ở nhiều loại văn bản

như Bộ luật dân sự, Luật thương mại, ở một số nước có luật riêng về đấu giá Chúng tôi cho rằng, căn nguyên của vấn đề cần xem xét ở khía cạnh chức năng điều chỉnh của các bộ phận pháp luật cùng điều chỉnh quan hệ tổ chức và hoạt động đấu giá

Pháp luật dân sự là một bộ phận pháp luật xuất hiện sớm trong lịch

sử nhân loại Để duy trì trật tự xã hội và quyền lực của giai cấp thống trị, đương nhiên nhà nước cần có pháp luật về hình sự và hành chính Bộ phận quan hệ xã hội không thuộc phạm vi áp dụng của pháp luật hình sự, hành chính sẽ thuộc phạm vi áp dụng pháp luật dân sự mà manh nha là các tập tục được nhà nước thừa nhận, điều chỉnh các quan hệ tài sản và quan hệ nhân thân phi tài sản Đấu giá là một phương thức bán hàng hóa, tài sản nên đương nhiên cũng thuộc phạm vi áp dụng các quy định của pháp luật dân sự Sản xuất và lưu thông hàng hóa phát triển, xã hội xuất hiện những người chuyên nghiệp làm nghề thương mại gọi là thương gia/thương nhân Quan hệ giữa các thương gia, thương nhân phát sinh các quan hệ xã hội gắn với nghiệp vụ kinh doanh mang tính kỹ thuật kinh tế nên các quy định của pháp luật dân sự không bao quát hết trong việc điều chỉnh các quan hệ giữa các thương nhân Điều đó đòi hỏi xã hội cần có pháp luật thương mại

Pháp luật thương mại điều chỉnh các quan hệ thương mại do thương nhân thực hiện, trong đó có quan hệ đấu giá Đức và Pháp là hai quốc gia đi tiên phong trong việc ban hành các quy định điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động thương mại của thương nhân Khoảng thế kỷ XIV – XV, các quy tắc xử sự có tính bắt buộc trong thương mại ở Pháp đã ghi nhận dưới hình thức án lệ trong hoạt động giải quyết tranh chấp Đến thời Vua Charle IX, việc thành lập các tòa án thương mại gồm có đại diện của thương gia thì các quy tắc thương mại được chính thức thừa nhận Năm

1807, Bộ luật thương mại của Pháp được ban hành Ở Đức, Bộ luật thương mại được ban hành năm 1897, còn Bộ luật dân sự được ban hành sớm hơn một năm trước đó (năm 1896)… Ở một số nước chú trọng án lệ trong đời