Ghi chú Bài giảng 4. Thất bại thị trường

Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường “Mặt trăng thuộc tất người “The moon belongs to everyone Những tốt không tiền The best things in life they're free Những tất người Stars belong to everyone Tỏa sáng cho anh cho em They cling there for you and for me Hoa nở vào mùa xuân Chim hót vườn Nắng vàng tỏa rực rỡ Flowers in spring The robins that sings The sunbeams that shine They're yours and they're mine Tất anh em Love can come to everyone Tình u đến với tất người Best things in life Những tốt đời They're free…” Đều khơng tiền…” (“The best things in life are free”) Bà ngoại thường nói nhiều điều tuyệt vời đời khơng tiền Có thứ thiên nhiên ban tặng, sông núi, thác ghềnh, biển, hồ, đại dương Chính phủ cung cấp nhiều hàng hóa dịch vụ miễn phí: sân chơi, cơng viên, quốc phòng, pháo hoa đêm giao thừa Trong tất trường hợp này, khơng phải trả tiền để hưởng hàng hóa dịch vụ Rõ ràng nhiều thứ tuyệt vời đời miễn phí Vợ lại nói khác Buổi trước bàn giá sữa, nhiều bà mẹ lớp cho khơng có thơng tin hơn, mua loại sữa đắt cho Vợ dặn ta chạy Trần Hưng Đạo mua máy đo huyết áp đắt tiền nhất, dễ sử dụng cho bố vợ Khi khơng có thơng tin hơn, thường muốn tin rằng, hàng đắt chất lượng tốt Tất thông tin mà cần có nằm mức giá Bản thân nghĩ sao? Chúng ta nghĩ thầm bà ngoại vợ không hiểu biết hết kinh tế học Chúng ta tin rằng, thị trường hoàn hảo, với người mua bán tỉnh táo biết tính tốn, mức phải trả mua nhận bán hồn tồn khơng phải ngẫu nhiên mà bàn tay vơ hình đặt Chẳng có lý mà người ta mua hoa ngày lễ tình nhân mà hoa hồng lên tới 20 ngàn Mức giá vừa đủ để anh chàng si tình tiếp tục cắn mua, để lại nhiều anh chàng khác nhà viết thơ chay tặng vợ Trong số anh chàng si tình, có anh lòng tràn ngập sung sướng vơ bờ bến Người ta nói thặng dư tiêu dùng anh cao, mức sẵn sàng chi trả có lớn nhiều so với cành hoa 20 ngàn Ngược lại với thặng dư tiêu dùng thặng dư sản xuất: bác trồng hoa phải trả chi phí ngàn Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường đồng cho hoa hồng có giá 20 ngàn, rõ ràng bác có thặng dư sản xuất lớn so với bác trông hoa khác tốn 10 ngàn để trồng hoa tương tự Phương pháp phân loại sở lý luận sách cơng khái niệm mơ hình thị trường cạnh tranh hồn hảo Đây khái niệm kinh tế học đại, có nhiều doanh nghiệp tối đa hóa lợi nhuận nhiều người tiêu dùng tối đa hóa độ thỏa dụng Nói cách đơn giản, người chọn tốt cho Cùng với số giả định khác, hành vi tối đa hóa lợi ích dẫn đến mức sản xuất tiêu dùng hiệu Khái niệm hiệu quả, hay nói xác hiệu Pareto (Pareto efficiency), hiểu kết đạt khơng có cách để tăng lợi ích cho người mà không làm thiệt hại đến lợi ích người khác Người ta tin thị trường cạnh tranh xem chuẩn mực hiệu Lý đưa khái niệm thặng dư tiêu dùng để đánh giá mức độ mong đợi kết thị trường Thặng dư tiêu dùng đo lường lợi ích mà người mua nhận từ hàng hóa theo nhận định họ Do đó, thặng dư tiêu dùng thước đo phúc lợi kinh tế tốt nhà hoạch định sách tơn trọng sở thích người mua Tuy nhiên, số trường hợp nhà hoạch định sách chọn cách khơng quan tâm đến thặng dư tiêu dùng Ví dụ, người nghiện ma túy sẵn sàng trả giá cao, khơng thể nói họ hưởng lợi lớn mua ma túy giá rẻ Từ góc độ sách, mức sẵn lòng chi trả ví dụ khơng phải thước đo tốt lợi ích người mua, thặng dư tiêu dùng thước đo phúc lợi kinh tế tốt, người nghiện khơng nhắm đến lợi ích tốt Tuy nhiên, đa số thị trường, nhà kinh tế thường mặc định tất người mua tính tốn trước định Có tính tốn nghĩa người ta cố để đạt mục tiêu mình, có hội Các nhà kinh tế cho sở thích lựa chọn người cần tôn trọng Thặng dư xã hội tổng thặng dư tiêu dùng thặng dư sản xuất Nếu phân phối nguồn lực tối đa hóa tổng thặng dư này, ta nói phân bổ hiệu Ở mức giá thị cân thị trường hoàn hảo, tổng thặng dư xã hội lớn Tóm lại, nhà kinh tế học tin rằng: 1) Thị trường cạnh tranh phân bổ cung hàng hóa cho người mua có mức sẵn lòng chi trả cao 2) Thị trường cạnh tranh phân bổ cầu hàng hóa cho nhà sản xuất có chi phí sản xuất thấp 3) Ở mức cân bằng, lượng hàng hóa trao đổi thị trường cạnh tranh tối đa hóa tổng thặng dư xã hội Có phải ln vậy? Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách công Ghi Bài giảng Thất bại thị trường Người sử dụng cụm từ “thất bại thị trường” giáo sư Francis Bator1, người đồng sáng lập nên trường quản lý nhà nước Harvard Kennedy Năm 1957, giảng viên trẻ thuộc Học viện công nghệ Massachusettes MIT, ông xuất nghiên cứu diễn đạt lại ý tưởng nặng tính kỹ thuật Arrow Debreu bàn tay vơ hình lý thuyết cân tổng qt thị trường thứ ngôn ngữ vô mạch lạc dễ hiểu Chỉ năm sau đó, giáo sư Bator xuất viết thứ hai, lần giải thích mạch lạc rõ ràng hồn cảnh mà giả định mơ hình Arrow Debreu không thỏa mãn Bator cho thông tin thường khơng hồn hảo, người tràn đầy khiên cưỡng không muốn thay đổi hành vi, có kỳ vọng khơng qn sống đầy khơng chắn Khi đó, cá nhân doanh nghiệp buộc phải định tương lai dựa vào dự đốn Đơi người ta đốn đúng, thường khơng biết trước tương lai Vì vậy, chẳng nguồn lực phân bổ cách hiệu quả, lý thuyết bàn tay vơ hình thị trường cạnh tranh hoàn hảo Bator cho rằng, kể giới chắn, người hành xử cách lý, có lý khiến thị trường thất bại Thứ độc quyền, thứ hai vấn đề hàng hóa cơng, thứ ba gọi ngoại tác Hôm nói hàng hóa cơng ngoại tác Trước hết nói hàng hóa cơng Hàng hóa cơng loại hàng hóa khơng loại trừ (nonexclusive) khơng tranh giành (non-rival) Khơng loại trừ có nghĩa khơng cản trở người khác tiêu dùng hay tiếp nhận hàng hóa Khơng tranh giành có nghĩa cá nhân tiêu dùng hàng hóa mà khơng làm giảm diện hay lợi ích hàng hóa người khác Ví dụ học liệu mở (OCW) trường Fulbright Tất đọc, giảng, tập giảng viên trường soạn đưa lên website trường (trừ tài liệu có quyền từ nguồn bên ngồi) Sản phẩm tổng hợp khơng có tính loại trừ khơng có người bị ngăn cấm khơng download (miễn có internet) Sản phẩm khơng có tính tranh giành người tải xuống khơng ảnh hưởng đến số lần mà người khác muốn sử dụng Trong trường hợp này, để nguồn OCW giao dịch thị trường có hiệu khơng? Giả sử anh Trần Đại Gia, học viên khóa MPP3, cảm thấy ấn tượng với giá trị mà nguồn học liệu mở đem lại Vì anh định mua lại tồn số tài liệu có OCW, John Cassidy, How Market Fails: The Logic of Economic Calamities, Farrar, Straus and Giroux (2009) Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường bán lại số tài liệu trang web cá nhân khác, với mức giá cao cho người có password Anh Gia thành cơng khơng? Chắc khó Cùng với đời máy photocopy, ổ đĩa USB, vô số kỹ thuật khác, người ta nhanh chóng tìm cách để cần tài liệu bán ra, bà chia copy mà trả mức giá cao để mua password Đây trường hợp điển hình tượng gọi “xài chùa” (freeriding) Một kẻ xài chùa người hưởng lợi ích từ hàng hóa mà khơng phải trả (tồn bộ) chi phí cho hàng hóa Chính phủ, trường hợp trường Fulbright, có thể, cải thiện vấn đề Khi tổng lợi ích mà hàng hóa cơng mang lại lớn tổng chi phí, nhà nước đứng cung cấp hàng hóa (dùng tiền thu từ thuế, viện trợ, hay khoản thu nhập khác), cải thiện phúc lợi cho tất người Một ví dụ khác nghiên cứu khoa học Rất nhiều tiến công nghệ cao, sản phẩm cáp quang, máy nghe nhạc kỹ thuật nano, cấp quyền sáng chế Quyền sáng chế cho phép người sáng tạo sản phẩm đặc quyền việc sử dụng phân phối sản phẩm Nói cách khác, sáng chế làm cho kiến thức người sáng chế trở nên có tính loại trừ Ngược lại, kiến thức khoa học chung hàng hóa cơng Ví dụ, kiến thức bệnh cúm H1N1, dự báo thời tiết, định lý tốn học, khơng thể cấp sáng chế Bởi định lý toán học chứng minh, tất người sử dụng, việc người sử dụng định lý khơng ảnh hưởng đến việc người khác sử dụng Vì thấy doanh nghiệp tư nhân sử dụng nhiều nguồn lực đầu tư vào hoạt động nghiên cứu mà cấp sáng chế, mà khơng đầu tư vào hoạt động nghiên cứu khoa học Chính phủ cố gắng cung cấp hàng hóa cơng ví dụ kiến thức nhiều cách Ví dụ viện nghiên cứu nhà nước, chẳng hạn Viện Vệ Sinh Dịch Tễ Trung Ương, Viện Khoa học Xã Hội, Viện Vật Lý, Viện nghiên cứu quản lý kinh tế trung ương Đây hình thức nhà nước trợ cấp cho hoạt động nghiên cứu lĩnh vực y dược, vật lý, hóa học, kinh tế học Khó xác định mức độ hỗ trợ nhà nước cho hoạt động đủ, lợi ích chi phí cho hoạt động nghiên cứu khó đo lường Hơn nữa, phủ khơng phải người có kiến thức tốt để xác định xem loại hình nghiên cứu cần thiết có tác động lớn Vì vậy, nghiên cứu khoa học hàng hóa cơng, thấy có nhiều ví dụ thất bại khu vực nhà nước không cung cấp loại hàng hóa cơng số tốt Tương tự hàng hóa cơng, nguồn tài ngun chung, hay đơi gọi nguồn lực cộng đồng (common resources), khơng có tính loại trừ, dùng Nhưng khác với hàng hóa cơng, nguồn lực chung có tính tranh giành: người dùng nguồn tài nguyên Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường chung làm giảm lượng tài nguyên dành cho người lại Lấy ví dụ, sách thư viện FETP Một mặt, học viên có quyền mượn sách, nói cách khác, khơng bị loại trừ khỏi việc sử dụng sách thư viện Tuy nhiên, số sách có hạn, việc bạn mượn sách làm cho bạn khác mượn sách Nói cách khác, sách thư viện có tính tranh giành Điều đặc biệt nghiêm trọng số đầu sách quý quan trọng Chính tính chất nên nảy sinh vấn đề nguồn tài nguyên chung mà nhà làm sách phải quan tâm, cung cấp, họ phải xác định xem lượng sử dụng Đây câu chuyện “Bi kịch tài nguyên chung2” xuất phát từ nước Anh kỷ 17 – hay gọi nôm na “cha chung khơng khóc.” Khi người sử dụng nguồn tài nguyên chung, họ làm giảm bớt hưởng thụ người khác Bởi tác động tiêu cực này, nguồn tài nguyên chung thường bị lạm dụng mức Nhà nước cải thiện vấn đề thông qua điều tiết sách thuế Hoặc cách khác nhà nước biến hàng hóa cơng thành hàng hóa tư Nhà triết gia Hy Lạp Aristole nói, “Những chung thường người ta quan tâm tối thiểu, người coi trọng riêng chung.” Loại thất bại thị trường thứ hai đến từ ngoại tác (externalities spill-over) Hiện tượng ngoại tác xảy cá nhân tham gia vào hoạt động gây ảnh hưởng tới lợi ích người khác lại khơng phải trả chi phí cho hành động đó, khơng đền bù hành động Nếu ảnh hưởng tới người thứ ba xấu, ta gọi ngoại tác tiêu cực; ảnh hưởng tốt, ta gọi ngoại tác tích cực Vaccine phòng cúm H1N1 hay loại vaccine cúm đem lại ngoại tác tích cực Bởi tiêm phòng vaccine, khơng người tiêm hưởng lợi từ việc giảm khả nhiễm cúm, mà nhiều người khác lợi xác xuất bị lây cúm giảm xuống bớt người mắc cúm Như vậy, người tiêm phòng cúm khơng đền bù thêm khoản lợi ích xã hội cho hành vi mình, ta nói tồn xã hội có lượng tiêm phòng vaccine q ít, mức tối ưu Mại dâm thường coi tượng ngoại tác tiêu cực Mặc dù thị trường mại dâm người mua có mức sẵn lòng chi trả người bán sẵn lòng cung cấp loại dịch vụ, Garrett Hardin, "The Tragedy of the Commons", Science, Vol 162, No 3859 (December 13, 1968), pp 1243-1248 Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường giao dịch họ gây ảnh hưởng tiêu cực đến người khác không tham gia vào thị trường, họ không đền bù cho phần thiệt thòi mà họ phải gánh chịu Các ví dụ có tính chất chung: nguồn lực xã hội khơng phân bổ hiệu Trong trường hợp ngoại tác tiêu cực, chi phí tồn xã hội lớn chi phí cá nhân mà người gây hành vi phải chịu Mức độ tiêu thụ hàng hóa hay dịch vụ nhiều so với tối ưu Trong trường hợp ngoại tác tích cực, giá trị tồn xã hội có sản phẩm hay dịch vụ lớn giá trị riêng cho người Mức độ tiêu thụ hàng hóa hay dịch vụ q so với tối ưu Vậy có giải pháp cho tượng ngoại tác? Cách thứ phủ làm thơng qua hệ thống thuế Ví dụ Vedan tiếp tục sản xuất gây nhiễm sơng Thị Vải, phủ định đánh lượng thuế cho nhôm hay bột sản xuất Khi đó, nhà sản xuất tính thêm phần thuế vào chi phí mình, tăng giá hay sản xuất Cũng mức giá cao sau có thuế người tiêu dùng định sử dụng Biện pháp dùng thuế để cải thiện ngoại tác tiêu cực gọi q trình “nội hóa ngoại tác.” Gọi “nội hóa” giúp người sản xuất tiêu dùng tính tốn thêm phần chi phí xã hội vào thành chi phí riêng Trong trường hợp ngoại tác tích cực ngược lại: nhà nước trợ giá để làm giảm mức chi phí cho sản phẩm, Khi người sản xuất cung cấp nhiều người tiêu dùng mua nhiều Một ví dụ trường hợp nhà nước cấp học bổng cho học sinh giỏi, dùng tiền ngân sách để hỗ trợ cho trường đại học công lập Cách thứ hai để cải thiện vấn đề ngoại tác thơng qua điều tiết Nhà nước cưỡng chế để hoạt động trở thành bắt buộc khơng phép Ví dụ vào cơng viên, bạn nhìn thấy biển “cấm hái hoa” – nỗ lực phủ để bảo vệ hoa, hoa công viên đem lại ngoại tác tích cực cho nhiều người (hàng hóa cơng.) Tuy nhiên, lúc dùng biện pháp cưỡng chế điều tiết có hiệu Nếu lợi ích việc giao dịch sản phẩm lớn, dù bị cấm người ta “ngầm” giao dịch cách bất hợp pháp, tìm cách để lách luật Sự xuất phát triển thị trường “chợ đen” dấu hiệu việc luật lệ khơng có tính cưỡng chế Cách thứ ba giải vấn đề ngoại tác cách cung cấp “giấy phép” người tự trao đổi Ví dụ trường hợp giấy phép xả thải CO2 ví dụ để giảm nhiễm Hệ thống gọi “cap and trade” “hạn ngạch trao đổi”, có nghĩa nhà nước cho hạn ngạch định mức độ ô nhiễm mà doanh nghiệp “được quyền” gây Nhưng có doanh nghiệp xả thải ít, có doanh nghiệp xả thải nhiều, lượng “ơ Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường nhiễm dư thừa” cho phép trao đổi với Như thực chất nhà nước tạo thị trường qui luật cung cầu điều phối lượng ô nhiễm mức tối ưu Thị trường tư nhân tự giải vấn đề ngoại tác hay không? Cách thứ mà khu vực tư nhân tự điều tiết hệ thống giá trị luật lệ Ví dụ, học muộn, dùng máy tính, hay khơng tắt chng điện thoại lớp việc gây ngoại tác tiêu cực Mặc dù thật khơng có cầm roi canh cửa bạn muộn, đa số bạn tự giác cố gắng không muộn, dù phút Lý đơn giản người hiểu muộn việc không tốt, ảnh hưởng đến tất người Chính “cảm giác áy náy” “chuẩn mực xã hội ngầm định” này động để bạn tự điều tiết hành vi mình, tự giảm lượng muộn xuống mức Cách thứ hai mà khu vực tư nhân tự điều tiết thơng qua hoạt động từ thiện Ví dụ, Mỹ, nhiều người sau trường đóng góp tiền cho trường đại học mình, phần họ biết ơn giáo dục mà họ nhận được, phần giáo dục có ngoại tác tích cực Cơng ty bảo vệ thực vật An Giang cung cấp nhiều chương trình cho bà nơng dân (thông qua huấn luyện, phổ biến kiến thức, du lịch nông dân, sinh hoạt văn nghệ nông dân), phần để marketing, phần họ biết sản phẩm thuốc trừ sâu bảo vệ thực vật họ có ngoại tác tích cực Chính phủ thường khuyến khích hoạt động cách miễn giảm thuế cho hoạt động từ thiện cộng đồng Một cách khác mà khu vực tư nhân làm để giải vấn đề ngoại tác thông qua hệ thống hợp đồng Đây ý tưởng then chốt Ronald Coase định lý Coase3 Định lý nói rằng, bên thỏa thuận giao kèo với mà khơng chi phí giao dịch, tái phân phối lại nguồn lực đạt mức cân hiệu Tuy nhiên điều quan trọng để thỏa thuận hợp đồng thành công, cần phải khơng tốn thêm khoản chi phí giao dịch (transaction cost) Khi phân bổ nguồn lực ban đầu khơng quan trọng nữa, điểm cân hiệu đạt Thất bại thị trường diễn từ vấn đề vi mô, kéo theo xáo trộn tầm vĩ mô Trong sách giáo khoa kinh tế học, thất bại thị trường thường coi “trường hợp đặc biệt”, thường để dành tới phần cuối sách Chúng ta đảo ngược trật tự Trong buổi tới, kể cho câu chuyện khác thất bại thị Ronald Coase (1960) “The Problem of Social Cost,” Journal of Law and Economics, 3:1-44 Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường trường Còn bây giờ, bạn thử ghép sách lại tìm quanh câu chuyện quen thuộc “xài chùa” (free-ride), “cha chung khơng khóc” (tragedy of the commons) “ngoại tác” (externalities) để ghi vào nhật ký Nhà nước làm làm khác để cải thiện phúc lợi cho câu chuyện bạn? ... đổi thị trường cạnh tranh tối đa hóa tổng thặng dư xã hội Có phải ln vậy? Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường. .. trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2010-2012 Nhập mơn Chính sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường giao dịch họ gây ảnh hưởng tiêu cực đến người khác không tham gia vào thị trường, ... sách cơng Ghi Bài giảng Thất bại thị trường nhiễm dư thừa” cho phép trao đổi với Như thực chất nhà nước tạo thị trường qui luật cung cầu điều phối lượng ô nhiễm mức tối ưu Thị trường tư nhân tự