ĐẠI HỘI ĐÔNG CÔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN 2015 CONG TY CO PHAN DAU TƯ VÀ XÂY DỰNG SO 4
_QUY CHẾ
LÀM VIỆC VÀ CHƯƠNG TRÌNH ĐHĐCĐ THƯỜNG NIÊN NĂM 2015
DIEU 1: PHAM VI AP DUNG
Quy chế Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 sử dụng cho việc tổ chức Đại hội đồng cổ
đông thường niên năm 2015 của Công ty Cổ phần Đầu tư và XD số 4 (Sau đây gọi tắt là Công ty)
Quy chế này quy định cụ thể quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia Đại hội, điều kiện và cách thức tiến hành Đại hội cũng như chương trình đại hội
Tất cả các cô đông và người đại diện theo ủy quyền tham dự ĐH có trách nhiệm thực hiện theo các quy định tại Quy chế này
DIEU 2: QUYEN VA NGHIA VU CUA CAC CO DONG PHO THONG a) Quyên của cỗ đông ph thông khi tham dự Đại hội
Tất cả các cổ đông của Công ty cổ phần đầu tư và xây dựng số 4 theo danh sách cổ đông chốt đến ngày 01 tháng 8 năm 2015 đều có quyền tham đự hoặc ủy quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 Trường hợp ủy quyền tham dự thì người được ủy quyền tham dự đại hội phải xuất trình cho Ban kiểm tra tư cách cổ đông giấy ủy quyền hợp lệ theo mẫu của Công ty ban hành muộn nhất là trước khi
tham dự Đại hội
Tất cả cổ đông và người được ủy quyền tham dự họp có thế tham gia ý kiến trực tiếp hoặc thông qua đại
điện ủy quyên của mình về những vân đê liên quan đên các nội dung của Đại hội
Tại Đại hội cổ đông thường niên năm 2015, mỗi cổ đông, đại diện cổ đông khi tới tham dự Đại hội cổ đông
phải mang theo giấy tờ tùy thân (CMND, Hộ chiếu ) nộp cho Ban kiểm tra tư cách cổ đông và được nhận Thẻ biểu quyết (ghi mã cổ đông, số lượng cổ phần có quyền biểu quyết tại Đại hội) Một cổ đông có thể
nhận được nhiều thẻ biểu quyết tuỳ theo số lượng được uỷ quyền
Các cổ đông, đại diện cổ đông khi tới dự Đại hội cổ đông thường niên năm 2015 biểu quyết bằng cách
đánh dấu vào một trong các ô ý kiến biểu quyết trên thẻ biểu quyết của mình và nộp lại cho Ban kiêm phiếu biểu quyết để ban kiểm phiếu biểu quyết thu theo điều hành của Đoàn Chủ tịch
Cổ đông, đại diện cổ đông đến dự Đại hội muộn có quyền đăng ký ngay và sau đó có quyền tham gia và
biểu quyết ngay tại Đại hội nhưng Chủ tọa không có trách nhiệm dừng Đại hội để cho họ đăng ký và hiệu
lực của các dot biéu quyết đã tiến hành sẽ không bị ảnh hưởng
a)_ Nghĩa vụ của cỗ đông phổ thông khi tham dự Đại hội
Tham dự hoặc ủy quyền tham dự Đại hội cổ đông thường niên năm 2015 theo quy định tại điều lệ Công ty
Trang 2Các cổ đông hoặc đại diện cổ đông khi tới tham dự Đại hội cổ đông thường niên năm 2015 phải hoàn thành các thủ tục đăng ký tham dự Đại hội với Ban Tổ chức Đại hội
Nghiêm túc chấp hành nội quy theo quy chế làm việc Đại hội đồng cổ đông, tôn trọng kết quả làm việc tại Đại hội
DIEU 3: QUYEN VÀ TRÁCH NHIỆM CỦA CHỦ TỌA
+ Trách nhiệm của Chủ tfoạ:
Điều khiển đại hội theo đúng nội dung chương trình nghị sự, các thể lệ quy chế đã được Đại hội thông qua Chủ tọa làm việc theo nguyên tắc tập trung dân chủ và quyết định theo đa số
+ Chủ toạ có quyễn:
- Thực hiện các biện pháp cần thiết để điều khiển cuộc họp một cách hợp lý, có trật tự, đúng theo chương
trình đã được thông qua và phù hợp với các quy định của pháp luật
- Yêu cầu tất cả người dự họp chịu sự kiểm tra hoặc các biện pháp an ninh khác;
- Yêu cầu Ban Tổ chức trục xuất những người không tuân thủ quyền điều hành của chủ toạ, cố ý gây rối
trật tự, ngăn cản tiến trình bình thường của cuộc họp - Chủ toạ có quyền hoãn cuộc họp Đại hội đồng cô
đông đã có đủ số người đăng ký dự họp theo quy định đến một thời điểm khác hoặc thay đổi địa điểm họp
trong các trường hợp sau: r\
e Địa điểm họp không có đủ chỗ ngôi thuận tiện cho tất cả người dự họp
e - Có người dự họp có hành vỉ cản trở, gây rồi trật tự, có nguy cơ làm cho cuộc họp không được tiễn
hành một cách công bằng và hợp pháp
Thời gian hoãn tối đa không quá 3 ngày kể từ ngày ra quyết định hoãn
Giải quyết các vấn đề nảy sinh khác trong suốt quá trình Đại hội
DIEU 4: TRACH NHIEM CUA BAN THU KY
Ghi chép đầy đủ, trung thực toàn bộ nội dung diễn biến đại hội và những vấn đề đã được các cổ đông thông qua hoặc còn lưu ý tại Đại hội
Soạn thảo Biên bản họp và Nghị quyết về các vấn đề đã được thông qua tại Đại hội
DIEU 5 : TRÁCH NHIỆM CUA BAN KIEM TRA TU CACH CO DONG VA KIEM PHIEU BIEU QUYET
Ban kiểm tư cách cổ đông và kiểm phiếu biêu quyết do HĐQT Công ty thành lập và được thông báo trước
Đại hội sau khi khai mạc
Kiểm tra tư cách của các cổ đông và người được ủy quyền đến tham dự Đại hội đồng thời báo cáo kết quả
Trang 3+ Ban kiểm phiếu biểu quyết do Đại hội đồng cổ đông bầu ra gồm 05 thành viên và đề xuất một số thành viên giúp việc
Ban kiểm phiếu biểu quyết có trách nhiệm:
- Thu thẻ biểu quyết và xác định kết quả biểu quyết của cô đông về các vấn đề thông qua tại Đại hội
- Nhanh chóng thông báo cho Đoàn chủ tịch và Ban Thư ký kết quả biểu quyết
- Tổ chức kiểm phiếu, lập Biên bản kiểm phiếu và công bố kết quả biểu quyết của ĐHĐCĐ (đối với trường
hợp bỏ phiếu kín)
Xem xét và báo cáo với Đại hội để quyết định những trường hợp vi phạm thể lệ biểu quyết hoặc đơn từ
khiếu nại về biểu quyết
Hướng dẫn thủ tục biểu quyết theo Quy chế làm việc của Đại hội
DIEU 6 : TRAT TU CUA DAI HOI
Cổ đông khi vào phòng đại hội phải ngồi đúng vị trí hoặc khu vực do Ban tổ chức Đại hội quy định Tuân
thủ việc sắp xếp vị trí của Ban tổ chức
Không nói chuyện riêng, không sử dụng điện thoại di động trong lúc diễn ra Đại hội Tất cả các máy điện thoại di động phải tắt hoặc không được để chuông
Các cổ đông/đại diện cổ đông có trách nhiệm tham dự Đại hội cổ đông từ khi bắt đầu đại hội cho đến khi kết thúc đại hội Trong trường hợp cổ đông/đại diện cổ đông nào dời khỏi cuộc họp trước khi kết thúc Đại
hội thì cổ đông/đại diện cổ đông đó có trách nhiệm gửi cho Ban kiểm phiếu biểu quyết hoặc cỗ đông khác
nộp thay phiếu biêu quyết đã có ý kiến biểu quyết của mình về những nội dung cần biểu quyết tại Đại hội
Trường hợp cổ đông/đại diện cỗổ đông dời cuộc họp trước khi kết thúc đại hội mà không gửi phiếu biểu
quyết của mình theo những cách trên thì cổ đông/người đại diện đó được coi như đã đồng ý với tất cả các vấn đề sẽ được biểu quyết tại Đại hội Nếu sau khi cỗ đông/người đại diện cỗ đông dời khỏi cuộc họp mà
có nội dung bầu cử, hoặc cần bỏ phiếu kín thì mặc nhiên cỗ đông đó từ bỏ quyền bầu cử và bỏ phiếu của
mình
DIEU 7 DIEU KIEN TIEN HANH DAI HOI
Đại hội cổ đông thường niên năm 2015 được tiến hành khi có số cổ đông dự họp đại diện ít nhất 65% Vốn
điều lệ của Công ty
DIEU 8 NOI DUNG HOP CUA DAI HOI
Đại hội cổ đông thường niên năm 2015 sẽ lần lượt thảo luận và thông qua các nội dung sau đây: + Báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh năm 2013,
+ Báo tài chính năm 2013 của Công ty đã được kiểm toán
Trang 4+ Báo cáo tài chính năm 2014 của Công ty đã được kiểm toán
+ Báo cáo Kế hoạch tài chính và phương án phân phối lợi nhuận năm 2015
+ Báo cáo Chỉ trả thù lao cho các thành viên HĐQT và Ban kiểm sốt Cơng ty năm 2013, phương án chỉ
trả thù lao năm 2014, 2015
+ Báo cáo kết quả hoạt động năm 2013,2014; Kế hoạch hoạt động năm 2015 của HĐQT Công ty + Báo cáo của Ban Kiểm soát Công ty
+ Các nội dung sửa đổi, bỗ sung Điều lệ Công ty + Các nội dung khác thuộc thâm quyền của Đại hội
DIEU 9 : BIEU QUYET THONG QUA CAC VAN DE TAI DAI HOI
+ Nguyén tac:
Các vấn dé trong chương trình nghị sự của Đại hội đều phải được thông qua bằng cách biểu quyết trực tiếp
tại Đại hội Mỗi cỗ đông được phát các phiếu biểu quyết các nội dung cụ thể của Đại hội khi làm thủ tục
kiểm tra tư cách cổ đông bao gồm:
+ 01 Phiếu biểu quyết thông qua quy chế và chương trình Đại hội
+ 01 Phiếu biểu quyết thông qua các báo cáo, phương án, tờ trình tại Đại hội + 01 Phiếu biểu quyết thông qua biên bản Đại hội
+ 05 Phiếu biểu quyết dự phòng thông qua các vấn đề thuộc thâm quyền của Đại hội đồng cổ đông
Phiếu biểu quyết có ghi rõ tên cổ đông,mã cổ đông và số lượng cổ phần có quyền biểu quyết và có đóng
dấu treo của CÔNG TY CÔ PHÀN ĐÀU TƯ VÀ XÂY DỰNG SÓ 4 và có 03 ý kiến để biểu quyết cụ thé
để Cổ đông cho ý kiến biểu quyết của mình bao gồm: Đồng ý; Không đồng ý; Ý kiến khác
+ Cách biểu quyết:
Cổ đông biểu quyết (đông ý, không đồng ý hoặc có ý kiến khác) một vẫn đề cần biểu quyết bằng cách đánh
dấu nhân “X” trực tiếp vào một trong ba ô ý kiến biểu quyết ghi trên phiếu biểu quyết và giơ phiếu biểu
quyết theo điều hành của Đoàn Chủ tịch
+ Thể lệ biểu quyết:
- Mỗi cỗ phần sở hữu hoặc đại diện sở hữu ứng với một đơn vị biểu quyết
- Khi Chủ tọa đề nghị biểu quyết một nội dung nào của Đại hội thì cô đông hoặc người được ủy quyền
tham dự lấy phiếu biểu quyết nội dung đó ra và đánh dấu “X” vào một trong ba ô ( Đồng ý; không đồng ý;
ý kiến khác) của phiếu đó và giơ lên Ban kiểm phiếu biểu quyết sẽ thu phiếu biểu quyết lại và xác định
Trang 5- Phiếu biểu quyết không hợp lệ là phiếu đánh dấu vào cả 2 hoặc 3 ô (đồng ý; không đồng ý; ý kiến khác)
hoặc không tích vào ô nào trong 3 ô (đồng ý; không đồng ý; có ý kiến khác) của phiếu, Hoặc thẻ biểu
quyết không đúng theo mẫu của Ban tô chức hoặc không có dấu treo của Công ty
- Trường hợp Cổ đông đã làm thủ tục tham dự Đại hội với ban kiểm tra tư cách cổ đông mà không biểu quyết và không nộp lại thẻ cho Ban kiểm phiêu biểu quyết khi có yêu cầu của chủ tọa thì được coi như cô
đông hoặc người được ủy quyền tham dự đó đã biểu quyết “đồng ý” với các nội dung mà chủ tọa yêu cầu xin ý kiến biểu quyết
- Ngoài các quy định của tại điều, 33.1.2; 36.1 và 52.2 trong Điều lệ Công ty thì quyết định của Đại hội
đồng cổ đông được thông qua tại cuộc họp khi được số cô đông đại diện ít nhất 65% tổng số cổ phần có
quyền biểu quyết của tất cả cổ đông và người được ủy quyền dự họp chấp thuận
DIEU 10 : PHAT BIKU Y KIEN TAI DAI HOI
+ Nguyên tắc:
Cổ đông tham dự Đại hội phát biểu ý kiến thảo luận tiến hành đăng ký nội dung phát biểu với Ban tổ chức hoặc giơ cao Thẻ Biểu quyết đề nghị phát biểu và được sự đồng ý của Chủ tọa Để đảm bảo trật tự của Đại
hội khi thảo luận, những cổ đông đăng ký phát biểu với ban tổ chức sẽ được ưu tiên phát biểu trước sau đó lần lượt các cổ đông giơ Thẻ Biêu quyết sẽ phát biêu theo sự sắp xếp của Chủ tọa
+ \
+ Cách thức phát biểu
Cổ đông phát biểu ngắn gọn và tập trung vào đúng những nội dung trọng tâm cần trao đổi, phù hợp với nội dung chương trình nghị sự của Đại hội đã được thông qua Chủ tọa sẽ sắp xếp cho cô đông phát biểu theo thứ tự đăng ký, đồng thời giải đáp các thắc mắc của cổ đông Chủ toạ Đại hội có quyền nhắc nhở hoặc đề nghị cổ đông tập trung vào nội dung trọng tâm cần phát biểu để tiết kiệm thời gian và đảm bảo chất lượng
thảo luận
DIEU 11 THONG QUA NGHI QUYET CUA DAI HOI DONG CO DONG
Ngoài các quy định của tại điều 33.1.2; 36.1 và 52.2 trong Điều lệ Công ty thì các quyết định của Đại hội
đồng cỗ đông được thông qua tại cuộc họp khi được số cổ đông đại diện ít nhất 65% tổng số cổ phần có
quyền biểu quyết của tất cả cổ đông và người được ủy quyền dự họp đồng ý
DIEU 12 BIEN BAN DAI HOI CO ĐÔNG
Tất cả các nội dung tại Đại hội cô đông phải được Thư ký Đại hội ghi vào Biên bản Đại hội đồng cổ đông Biên bản Đại hội phải được đọc và thông qua trước khi bế mạc Đại hội
DIEU 13 Trên đây là quy chế làm việc của đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 của Công ty cổ phần đầu tư và xây dựng số 4, quy chế này có hiệu lực ngay sau khi được đại hội đồng cỗ đông thông qua
T/M ĐOÀN CHỦ TỊCH