Chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng từ thực tiễn tại một số trường đại học công nghệ trên địa bàn hà nội

Trước tình hình đó tôi chọn đề tài “Chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng từ thực tiễn tại một số trường Đại học công nghệ trên địa bàn

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

PHÙNG THỊ HỒNG VÂN

CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG KHOA HỌC CÔNG NGHỆ TRONG LĨNH VỰC

NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG TỪ THỰC TIỄN TẠI MỘT SỐ TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ CHÍNH SÁCH CÔNG

HÀ NỘI, 2016

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

PHÙNG THỊ HỒNG VÂN

CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG KHOA HỌC CÔNG NGHỆ TRONG LĨNH VỰC

NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG TỪ THỰC TIỄN TẠI MỘT SỐ TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI

Chuyên ngành:Chính sách công

Mã số : 60 34 04 02

LUẬN VĂN THẠC SĨ CHÍNH SÁCH CÔNG

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

PGS.TS MAI HÀ

HÀ NỘI, 2016

LỜI CAM ĐOAN

Để hoàn thành được luận văn này là cả một quá trình nỗ lực phấn đấu không ngừng của học viên trong việc thu thập các tài liệu, xây dựng câu hỏi, tiến hành khảo sát thực địa, xử lý số liệu và trình bày kết quả nghiên cứu cùng với sự hướng

dẫn khoa học tận tình của PGS.TS Mai Hà

Học viên khẳng định những kết quả trình bày trong luận văn là hoàn toàn trung thực và chưa từng được công bố dưới bất cứ hình thức nào

Học viên xin chịu trách nhiệm về nghiên cứu của mình

Học viên

Phùng Thị Hồng Vân

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1 Chương 1 LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG KHOA HỌC CÔNG NGHỆ 6

1.1 Lý luận về chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ 6 1.2 Chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ Việt Nam hiện nay25

Chương 2 THỰC TRẠNG THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG KHOA HỌC CÔNG NGHỆ TRONG LĨNH VỰC NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG TẠI MỘT SỐ TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI 41

2.1 Chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ tại Đại học Bách Khoa Hà Nội và Đại học Quốc gia Hà Nội 412.2 Tổ chức thực hiện chính sách phát triển thị trường tại Đại học Bách Khoa

Hà Nội và Đại học Quốc gia Hà Nội 54

Chương 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG KHOA HỌC CÔNG NGHỆ TẠI VIỆT NAM 66

3.1 Quan điểm, mục tiêu và định hướng nhiệm vụ phát triển thị trường khoa học và công nghệ của nhà nước 663.2 Một số giải pháp hoàn thiện chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ ở Việt Nam 69

KẾT LUẬN 76 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 77

CGCN Chuyển giao công nghệ

BIS Ủy ban về kinh doanh, sáng tạo và các kỹ năng TLO Văn phòng chuyển giao công nghệ

ĐHBKHN Đại học Bách khoa Hà Nội

ĐHQGHN Đại học Quốc gia Hà Nội

PTTTKHCN Phát triển thị trường khoa học công nghệ

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 1.1: Phân tích chủ thể chính sách PTTTKHCN 21Bảng 1 2: Môi trường thể chế chính sách PTTTKHCN 23

Bảng 2.1 Một số dự án tài trợ thông qua HTQT của Trường 57

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay công nghệ được coi là công cụ nhằm tăng sức cạnh tranh và chất lượng mọi loại sản phẩm Các trường đại học, viện nghiên cứu là nơi tập trung các hoạt động nghiên cứu, phát triển công nghệ và lưu giữ hầu hết các kết quả nghiên cứu, sáng chế Mặc dù không ít viện, trường đã đạt được nhiều thành công trong việc chuyển giao công nghệ, thương mại hóa các sáng chế nhưng theo đánh giá của các chuyên gia, con số này chưa tương xứng với tiềm năng Nhận thức của doanh nghiệp về tầm quan trọng của KH&CN, đổi mới KH&CN đã được nâng cao nhằm tăng sức cạnh tranh của doanh nghiệp Trong trường đại học, viện nghiên cứu hướng nghiên cứu khoa hoc ngày càng gắn với thực tiễn nhiều hơn thông qua nghiên cứu ứng dụng và nghiên cứu ứng dụng thực nghiệm

Chính sách khuyến khích của Nhà nước tạo điều kiện thuận lợi để liên kết trường đại học với các doanh nghiệp, phát triển thị trường KH&CN, thúc đẩy thương mại hóa kết quả nghiên cứu Nhiều Luật liên quan tới vấn đề này như Luật KH&CN, Luật Chuyển giao công nghệ, Luật Sở hữu trí tuệ cũng đã tạo ra hành lang pháp lý phù hợp để thúc đẩy mối liên kết này

Thay vì để các sản phẩm nghiên cứu bị “ngâm” trong kho lưu trữ, chính sách thúc đẩy thương mại hóa các sản phẩm nghiên cứu sẽ giúp tạo ra các sản phẩm mới, công ăn việc làm mới, gia tăng nguồn thu từ thuế, tạo ra giá trị gia tăng cho sản phẩm, tăng tỷ trọng sản phẩm xuất khẩu và thay thế nhập khẩu, từ đó thay đổi cán cân thương mại và nâng cao năng lực khả năng cạnh tranh của nền kinh tế Nhà nước không nhằm thu lợi trực tiếp từ các giao dịch mua bán, thương mại hóa các kết quả nghiên cứu và tài sản trí tuệ tạo ra từ các kết quả nghiên cứu, mà coi đó là phương tiện để đạt được lợi lâu dài thông qua những tác động tích cực nói trên Cách tiếp cận hiện đại này đã và đang được các nước như Hoa Kỳ, châu Âu, Nhật Bản, Hàn Quốc, Trung Quốc và các nước ASEAN áp dụng

Chính vì vậy việc thương mại hóa đưa các kết quả nghiên cứu ứng dụng từ các trường đại học ra thị trường khoa học và công nghệ có ý nghĩa vô cùng to lớn, giúp

kết nối cung cầu công nghệ, không để các nghiên cứu luôn bị lặp theo quá trình

“nghiên cứu – nghiệm thu – cất kho – nghiên cứu” và cuối cùng vẫn là “cất kho”

Trước tình hình đó tôi chọn đề tài “Chính sách phát triển thị trường khoa học

công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng từ thực tiễn tại một số trường Đại học công nghệ trên địa bàn Hà Nội” nhằm cung cấp cơ sở lý luận cũng như

tình hình thực tế quá trình thương mại hóa kết quả nghiên cứu ứng dụng từ một vài trường đại học, để từ đó có những chính sách, biện pháp kết nối cung cầu, tăng khả năng kết nối trường, viện với doanh nghiệp

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Ở Việt Nam, thị trường khoa học và công nghệ mới đang ở giai đoạn đầu phát triển, hoạt động thương mại hóa tài sản trí tuệ diễn ra còn khá khiêm tốn Chính vì vậy việc thương mại hóa kết quả nghiên cứu ứng dụng thật sự có nhiều khó khăn đối với môi trường nghiên cứu tại các trường đại học công nghệ Một số nghiên cứu trong nước:

 Tổng quan kinh nghiệm xây dựng thị trường công nghệ các nước, Bộ Khoa học và Công nghệ, 2004

 Nghiên cứu kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật về chuyển giao công nghệ của một số nước, Viện Chiến lược và Chính sách KH&CN, Bộ Khoa học và Công nghệ,

 Đề án“ Xây dựng quy định về sở hữu, quản lý và khai thác tài sản trí tuệ được tạo ra bằng nguồn kinh phí Nhà nước”, Cục Sở hữu trí tuệ, 2006

 Đề án “Nghiên cứu chính sách và cơ chế khuyến khích đăng ký sáng chế cho các kết quả nghiên cứu tạo ra từ nguồn kinh phí của Nhà nước”, Viện Chiến lược và

Chính sách khoa học và công nghệ, 2006

 Đề án “Nghiên cứu đề xuất quy định tạm thời về cơ chế phân chia lợi ích giữa chủ đầu tư, tổ chức chủ trì và tác giả trong thương mại hóa kết quả nghiên cứu, tài sản trí tuệ được tạo ra bằng nguồn kinh phí của Nhà nước”, Cục Phát triển thị trường và doanh nghiệp khoa học và công nghệ, 2013

 Đề tài “Nghiên cứu xây dựng quy trình khai thác công nghệ, bí quyết công nghệ từ các bản mô tả sáng chế để ứng dụng vào thực tiễn”, Viện Nghiên cứu sáng chế và Khai thác công nghệ, 2012

Những đề tài đề, án trên đây đã đề cập tới thực trạng phát triển thị trường khoa học công nghệ hiện nay Nhìn chung những quan điểm về phát triển thị trường khoa học công nghệ đều thống nhất theo định hướng của Đảng và Nhà nước Tuy nhiên hiện nay chưa có nghiên cứu nào về phát triển thị trường khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng tại các trường đại học công nghệ

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục tiêu nghiên cứu

Trên cơ sở nghiên cứu lý luận về chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ nói chung và chính sách phát triển thị trường kha học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng tại một số trường đại học công nghệ trên địa bàn Hà Nội, ở đây tác giả tiến hành khảo sát, đánh giá chính sách tại 02 trường đại học lớn

là Đại học Bách Khoa Hà Nội, Đại học Quốc gia Hà Nội, luận văn đề xuất các giải pháp góp phần hoàn thiện chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng tại một số trường đại học công nghệ trên địa bàn Hà Nội nhằm thúc đẩy thương mại hóa các kết quả nghiên cứu ứng dụng trong các trường đại học

Nhiệm vụ nghiên cứu

Nghiên cứu lý luận, lý thuyết chính sách công vận dụng trong chính sách phát triển thị trường khoa học và công nghệ

Đánh giá tình hình thực hiện chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng tại một số trường đại học công nghệ trên

địa bàn Hà Nội, cụ thể trong luận văn phân tích tình hình thực hiện chính sách phát triển thị trường khoa hoc công nghệ trong 02 trường: Đại học Bách Khoa Hà Nội, Đại học Quốc gia Hà Nội

Đề xuất khuyến nghị các giải pháp nhằm hoàn thiện chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ trơng thời gian tới

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

Khách thể nghiên cứu

Khách thể nghiên cứu của đề tài là các kết quả nghiên cứu khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng của trường đại học công nghệ

Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu là tại các trường đại học công nghệ trên địa bàn Hà Nội,

cụ thể là 02 trườnglà Đại học Bách Khoa Hà Nội và Đại học Quốc gia hà Nội

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Phương pháp luận

Phương pháp luận nghiên cứu khoa học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác - Lê nin

Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp xử lý số liệu: sử dụng một số phương pháp thống kê số liệu

- Phương pháp tổng hợp, thu thập số liệu:

+ Số liệu thứ cấp: các số liệu về kết quả nghiên cứu KHCN qua các báo cáo thực tế của các Trường

+ Số liệu sơ cấp: thu thập thông tin qua điều tra trực tiếp tại các Trường đại học công nghệ

+ Các văn bản: Nghị quyết của Đảng, chính sách của Nhà nước quy định về vấn đề phát triển thị trường khoa học công nghệ ở Việt Nam

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn luận văn

Ý nghĩa lý luận văn

Đề tài có ý nghĩa lý luận, người học nghiên cứu và vận dụng các lý thuyết chính sách công

Kết quả làm sáng tỏ, minh chứng cho các học thuyết về chính sách công, từ đó vận dụng vào thực tế, đề xuất các biện pháp nhằm nâng cao hiệu quả chính sách công

Ý nghĩa thực tiễn

Cung cấp cách tiếp cận thực tế trong việc đưa các kết quả nghiên cứu ứng dụng của các trường đại học công nghệ vào trong thị trường khoa học và công nghệ nhằm kết nối nguồn cung với cầu công nghệ Từ đó đưa ra được cơ chế, chính sách thích hợp áp dụng tất cả các kết quả nghiên cứu ứng dụng từ các trường đại học trên

cả nước

7 Cơ cấu của luận văn

Luận văn được chia làm 3 chương, không kể phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo

Chương 1: Lý luận về chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ Chương 2 Thực trạng thực hiện phát triển thị trường khoa học công nghệ trong lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng từ thực tiễn một số trường đại học công nghệ trên địa bàn Hà Nội

Chương 3 Một số giải pháp hoàn thiện chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ tại Việt Nam

Chương 1

LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

KHOA HỌC CÔNG NGHỆ

1.1 Lý luận về chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

1.1.1 Khái niệm về chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

1.1.1.1 Khái niệm thị trường khoa học công nghệ

- Khái niệm khoa học

Theo Luật Khoa học và công nghệ Việt Nam thì khoa học là “hệ thống tri thức

về các hiện tượng, sự vật, quy luật của tự nhiên, xã hội và tư duy” Khái niệm này

hầu như bao quát được tất cả mọi khía cạnh về nhận thức của con người đối với kho tàng tri thức khoa học của nhận loại cho tới nay

- Khái niệm công nghệ

Theo tổ chức Phát triển công nghiệp của Liên Hợp Quốc đã từng đưa ra khí niệm “Công nghệ là việc áp dụng khoa học vào công nghiệp, bằng cách sử dụng các kết quả nghiên cứu và xử lý nó một cách có hệ thống và có phương pháp” Ngân hàng thế giới WB thì đưa ra khái niệm “Công nghệ là phương pháp chuyển hóa các nguồn thành sản phẩm”

Những năm gần đây khái niệm công nghệ đã trở nên thông dụng và xâm nhập vào hầu hết các lĩnh vực Theo Luật Khoa học và công nghệ năm 2013 thì “Công nghệ là tập hợp các phương pháp, quy trình, kỹ năng, bí quyết, công cụ, phương tiện dùng để biến đổi các nguồn lực thành sản phẩm”

- Khái niệm nghiên cứu ứng dụng

Các nghiên cứu thường được phân loại theo nghiên cứu cơ bản (basic research, pure research, fundamental research) hoặc nghiên cứu ứng dụng (applied research), mặc dù một số nghiên cứu có thể mang cả tính chất của nghiên cứu cơ bản và ứng dụng

Theo từ điển Bách khoa toàn thư Việt Nam thì “Nghiên cứu ứng dụng là các

nghiên cứu nhằm tìm ra các tri thức khoa học để giải quyết các vấn đề đặt ra từ nhu

cầu thực tế trong cuộc sống” Giá trị khoa học của nghiên cứu ứng dụng nằm ở chỗ

nghiên cứu đó có thể viết ra thành những phương pháp chung hoặc bài học cho mọi người cùng dùng, công bố dưới dạng các ấn phẩm

Ngoài ra, rất cần phân biệt sự khác nhau giữa nghiên cứu ứng dụng và ứng dụng (application) Ứng dụng không nhằm vào việc tìm ra tri thức mới, mà vào việc dùng các tri thức đã biết để làm những việc cụ thể Do ranh giới không luôn rõ ràng, nghiên cứu ứng dụng và ứng dụng rất hay bị lẫn lộn trong thực tế Rất nhiều đề tài nghiên cứu tiến sĩ ở ta, thay vì phải làm một nghiên cứu cơ bản hoặc nghiên cứu ứng dụng để tìm ra tri thức mới, lại chủ yếu thực hiện một ứng dụng Ở nhiều cơ quan nghiên cứu của ta, thay vì được giao nhiệm vụ và cấp kinh phí để làm nghiên cứu nhằm tìm ra cách thực hiện các việc quan trọng (của Bộ, của ngành hay đất nước), thì việc làm nghiên cứu gì lại thường bị thả nổi, và rất nhiều nhóm nghiên cứu chủ yếu đi làm các ứng dụng, vốn là việc của các doanh nghiệp

- Khái niệm Thuật ngữ “Thương mại hóa”

Theo Hội đồng nghiên cứu Australia thuật ngữ thương mại hóa kết quả nghiên cứu gắn với sáng chế và đổi mới, quá trình đổi mới công nghệ bao gồm các giai đoạn: nghiên cứu và triển khai, phát triển công nghệ, thương mại hóa, trong đó phát triển công nghệ là độc lập với nghiên cứu và triển khai [11; tr24]

Về thuật ngữ “thương mại hóa” kết quả nghiên cứu nói chung (bao gồm cả nghiên cứu cơ bản và nghiên cứu ứng dụng trong mọi lĩnh vực khoa học), khi tiếp cận từ quyền SHTT cần lưu ý:

Các kết quả nghiên cứu cơ bản trong tất cả mọi lĩnh vực khoa học không phải

là đối tượng để thương mại hóa;

Các kết quả nghiên cứu ứng dụng trong lĩnh vực khoa học xã hội và nhân văn không phải là đối tượng để thương mại hóa;

Các kết quả trong lĩnh vực khoa học tự nhiên là có thể được thương mại hóa; Kết quả nghiên cứu bao gồm cả kết quả nghiên cứu cơ bản và nghiên cứu ứng dụng tuy nhiên nghiên cứu cơ bản không thuộc trong đối tượng thương mại hóa kết quả nghiên cứu bởi thương mại hóa thương mại hóa kết quả nghiên cứu gắn với

sáng chế và đổi mới, quá trình đổi mới công nghệ Mục đích của nghiên cứu cơ bản khám phá quy luật và tạo ra lý thuyết mới Mục đích nghiên cứu ứng dụng là trên

cơ sở các kết quả của nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu ứng dụng có vai trò sáng tạo các nguyên lý và giải pháp ứng dụng mới trong công nghệ

- Khái niệm và đặc điểm thị trường khoa học công nghệ

Thị trường KH&CN khác với thị trường hàng hóa, thị trường lao động, thị trường vốn trước hết là do thị trường KH&CN phụ thuộc ở một mức độ đáng kể vào bản chất của loại hàng hóa được mua bán trên thị trường này, đó là tri thức công nghệ Quá trình sáng tạo ra tri thức công nghệ khác biệt căn bản với quá trình sản xuất ra các loại hàng hóa vật chất Nó có đặc điểm tích lũy, điều đó có nghĩa là kho

dự trữ hiện tại và trình độ của các công nghệ trên thế giới là kết quả trực tiếp của những phát triển khoa học công nghệ đạt được bởi các thế hệ đi trước Nói cách khác, việc “sản xuất” ra tri thức công nghệ chỉ có thể thực hiện được bằng sự sáng tạo và tích lũy các nguồn lực không thể tiêu thụ trong quá khứ

Thị trường KH&CN hoạt động không giống thị trường hàng hóa Bản chất của một công nghệ cụ thể nào đó có tính bí mật và ít khi được quảng cáo Người bán và người mua gặp khó khăn khi tìm đến nhau Bởi vì công nghệ có ít người mua và người bán hơn so với hàng hóa thông thường, việc định giá công nghệ trở nên khó khăn hơn Không có bên nào, đặc biệt là bên mua có một khái niệm rõ ràng về trị giá của công nghệ Chính vì lý do này, một công nghệ trọn gói có khi được định giá bằng các quy định của người bán độc quyền và phụ thuộc vào kỹ năng đàm phán và

vị thế của các bên hơn là dựa trên nội hàm “giá trị” của công nghệ

Theo Điều 2 Thông tư số 32/2014/TT-BKHCN của Bộ Khoa học và Công nghệ thì Thị trường KH&CN được đinh nghĩa như sau: “Thị trường KH&CN là môi trường pháp lý, đầu tư và thương mại thúc đẩy quan hệ giao dịch, trao đổi, mua bán các sản phẩm, dịch vụ khoa học và công nghệ được vận hành có sự định hướng, điều tiết và hỗ trợ của Nhà nước”

- Chức năng của thị trường khoa học công nghệ

Làm vai trò cầu nối giữa bên cung và bên cầu hàng hóa công nghệ

Qua vận hành của thị trường khoa học và công nghệ mà hoạt động KHCN gắn chặt với hoạt động sản xuất kinh doanh hơn

Thị trường khoa học và công nghệ là nơi của các quy luật kinh tế làm cho thành quả công nghệ nhanh chóng được ứng dụng rộng rãi do giá trị hàng hóa được thực hiện

Vận hành thị trường khoa học và công nghệ có tác động tích cực đến đổi mới

cơ chế quản lý hoạt động khoa học công nghệ

Phát triển Thị trường KH&CN sẽ thúc đẩy các thị trường bộ phận khác như: thị trường sức lao động, thị trường tài chính tiền tệ…phát triển và ngược lại

- Thành phần cấu thành thị trường khoa học công nghệ

Các thành phần cấu thành thị trường KH&CN gồm:

 Bên cung (bán công nghệ)

Bao gồm:

- Các Viện nghiên cứu, Trường đại học;

- Các nhà khoa học, nhà sáng chế độc lập;

- Các nguồn nhập khẩu công nghệ từ nước ngoài

 Bên cầu (mua công nghệ)

- Các tổ chức gắn với nguồn cầu công nghệ như: các trung tâm hỗ trợ đổi mới sáng tạo

- Các tổ chức hỗ trợ cả nguồn cung lẫn nguồn cầu như: các sàn giao dịch công nghệ; các trung tâm giao dịch công nghệ; các trung tâm hỗ trợ định giá tài sản trí tuệ Như vậy chúng ta thấy, các tài sản trí tuệ từ các trường đại học cũng là một thành phần trong nguồn cung thị trường công nghệ Chính vì vậy để phát triển được thị trường khoa học công nghệ tại các trường đại học cần có những biện pháp kích cung cũng như những biện pháp tổng thể

- Các hoạt động trên thị trường khoa học và công nghệ

Các hoạt động chủ yếu của bên bán và bên mua

 Hoạt động giao dịch

Hoạt động giao dịch thực hiện theo phương thức trực tiếp giữa bên mua - bên bán; hoặc thực hiện qua tổ chức môi giới trung gian; qua hội chợ giao dịch thành quả công nghệ; Hội nghị mời thầu, nhận thầu, giới thiệu công nghệ, khoán công nghệ

 Đối với bên cung công nghệ

Các sản phẩm công nghệ bắt buộc phải kiểm định để đảnh giá chất lượng và trình độ KHCN đạt được (Trừ các công nghệ đã đề nghị được cấp bằng độc quyền

sáng chế, các công nghệ không có tính mới, các công nghệ đang sử dụng trong sản xuất của doanh nghiệp)

 Hoạt động định giá của công nghệ

Đó là hoạt động thảo luận trực tiếp hoặc qua trung gian thương lượng giữa các bên mua và bán trong giao dịch công nghệ (nhà cung cấp độc quyền hoặc một tổ

chức trung gian môi giới)

Các hoạt động chủ yếu của bên trung gian

Các dịch vụ thông tin mang tính thương mại; giao lưu thông tin

Hoạt động hội chợ giới thiệu, chào hàng công nghệ;

Tổ chức kinh doanh khai thác CN;

Các hoạt động khai thác giúp đỡ về vốn, cung cấp túi dụng cho các bên mua - bên bán;

Tổ chức LH các hội hoặc hội của các chuyên ngành tiến hành các hoạt động giao dịch, mua bán các công nghệ chuyên ngành ở phạm vi rộng rãi, khi có nhu cầu mua - bán giữa các hộ trong xã hội

Giám định, kiểm định công nghệ là hoạt động của các tổ chức giám định CN, thực hiện theo nhu càu khi bên mua, bên bán

1.1.1.2 Khái niệm chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

Trong hệ thống những công cụ quản lý được nhà nước sử dụng để điều hành hoạt động kinh tế - xã hội thì chính sách được coi là một trong những công cụ nền tảng định hướng cho những công cụ khác

Theo tiến sĩ Đỗ Phú Hải – Học viện Khoa học xã hội đã đưa ra định nghĩa một

cách chung nhất về chính sách công: “chính sách công là một tập hợp các quyết

định chính trị có liên quan của Nhà nước nhằm lựa chọn các mục tiêu cụ thể thực với các giải pháp và công cụ thực hiện giải quyết các vấn đề của xã hội theo mục tiêu đã xác định của Đảng chính trị cầm quyền” [23.tr37]

Như vậy thấy rằng chính sách công có vai trò quan trọng đối với sự phát triển

xã hội và sự quản lý xã hội Chính sách công thể hiện cụ thể những chủ trương, quan điểm, định hướng của Đảng và nhà nước về phát triển kinh tế xã hội của đất

nước, có chủ trương, định hướng phát triển chung và riêng cho từng ngành, lĩnh vưch cụ thể Chủ thể ban hành chính sách công là Nhà nước, cơ quan trong bộ máy nhà nước là chủ thể ban hành chính sách công thông qua “tập hợp các quyết định chính trị có liên quan của Nhà nước” Các quyết định định chính trị ở đây được hiểu

là các văn bản quy phạm pháp luật, văn bản do cơ quan nhà nước ban hành hoặc phối hợp ban hành theo thẩm quyền, hình thức, trình tự, tủ tục được quy định trong Luật ban hành văn bản quy phạm pháp luật Ở Việt Nam hệ thống văn bản quy phạm pháp luật có 2 loại là: văn bản Luật và văn bản dưới Luật

Chính sách công không chỉ đề ra mục tiêu và các giải pháp với công cụ hành động thực hiện nhằm giải quyết một hoặc một số vấn đề có mối quan hệ biện chứng đang đặt ra trong đời sống xã hội mà còn giải quyết mối quan hệ giữa các bên tham gia chính sách

Chính sách PTTTKHCN là chính sách công, là một tâph hợp các quyết định chính trị có liên quan của nhà nước về PTTTKHCN nhằm lựa chọn các mục tiêu cụ thể, giải pháp và công cụ chính sách để giải quyết các vấn đề về PTTTKHCN theo mục tiêu tổng thể của Đảng và Nhà nước đã định hướng

Chính sách PTTTKHCN gồm có các bộ phận hợp thành quan trọng là: những đường hướng, hành động hay còn gọi là những quan điểm, định hướng, mục tiêu và biện pháp thực hiện nhằm đáp ứng yêu cầu đảm bảo nguồn lực cả về số lượng và chất lượng, thực hiện định hướng phát triển đã xác định Đây là hạt nhân xuyên suốt quy trình chính sách từ khởi động, phân tích, soạn thảo, thực thi và đánh giá chính sách

1.1.1.3 Quản lý và khai thác, thương mại hóa tài sản trí tuệ tại các trường đại học

Kết quả hoạt động nghiên cứu có thể là các giải pháp kỹ thuật, giải pháp công nghệ mới đó là hình thức thể hiện của tài sản trí tuệ của những người tạo ra nó Tuy nhiên trong thực tế tài sản trí tuệ của các tổ chức nghiên cứu công nói riêng và của mọi cá nhân, tổ chức nói chung đều phải được thực hiện dưới dạng hữu hình thì mới được ghi nhận và khi đã được thể hiện dưới dạng hữu hình thì chúng có thể là đối tượng được bảo hộ hoặc không được bảo hộ bắng pháp luật về Sở hữu trí tuệ Sở dĩ như vậy vì rất nhiều sản phẩm có thể có giá trị về mặt khoa học công nghệ nhưng

lại không có giá trị thương mại hóa hay ứng dụng công nghiệp, tức là không đáp ứng yêu cầu để được bảo hộ dưới hình thức sáng chế hay giải pháp hữu ích hoặc các đối tượng bảo hộ quyền Sở hữu trí tuệ khác Đối với nghiên cứu cơ bản kết quả nghiên cứu có thể là một phát minh hoặc một kết quả nhất định nào đó có thể không

có giá trị thương mại hay ứng dụng, nhưng có thể là tiền đề cho các nghiên cứu tiếp theo không loại trừ là những nghiên cứu ứng dụng và có giái trị kinh tế Vì vậy việc quản lý tài sản trí tuệ ở các tổ chức nghiên cứu rất quan trọng nếu không muốn các kết quả nghiên cứu bị bỏ phí hoặc không góp ích cho xã hội

Nói một cách đơn giản, việc quản lý tài sản trí tuệ nhằm mục đích thương mại hóa hay ứng dụng công nghiệp các kết quả nghiên cứu phát triển Vấn đề này sẽ không phức tạp nếu không có yếu tố “Nhà nước” trong các kết quả nghiên cứu hay tài sản trí tuệ Vì theo các quy định thông thường thì chủ sở hữu có toàn quyền quyết định đối với tài sản mình sở hữu Nhưng trong kết quả nghiên cứu của các tổ chức công - ở đây nói tới các trường đại học công, hoạt động bằng kinh phí của Nhà nước thì đây lại là vấn đề cần giải quyết để có thể đưa các kết quà nghiên cứu ứng dụng vào thương mại hóa, ứng dụng được trong công nghiệp nhiều hơn

Theo thông lệ chung của pháp luật về tài sản trí tuệ, quyền sở hữu tài sản trí tuệ - quyền sử dụng, chiếm hữu và định đoạt thuộc về chủ sở hữu tài sản và nếu như tài sản trí tuệ do tác giả tự bỏ công sức-kinh phí ra thì chính tác giả là chủ sở hữu và có toàn quyền đối với tài sản của mình Nhưng trong trường hợp tác giả chỉ được trả công (là người lao động) để làm việc trong quan hệ lao động với bên sử dụng lao động thì bên sử dụng lao động chính là chủ sở hữu của tài sản do người lao động sáng tạo ra Trường hợp của các tổ chức công, trường đại học công cũng tương tự như vậy Như vậy với trường hợp các tooe chức nghiên cứu công, trường đại học công cũng tương tự như vậy-tức là không là chủ sở hữu đối với tài sản trí tuệ Đây là điều tương đối rõ ràng và dễ hiểu Tuy nhiên vấn đề lại ở chỗ vậy ai là chủ sở hữu tài sản trí tuệ đó? Tổ chức nghiên cứu công đó với tư các tổ chức trực tiếp sử dụng lao động hay cơ quan quản lý nhà nước cấp trên hay một tổ chức cơ quan nào đó đại diện cho nhà nước?

Và khi mà chủ sở hữu đối với tài sản trí tuệ này không rõ ràng thì hệ quả sẽ là việc quản lý, sử dụng và khai thác các tài sản đó khó có thể đạt được hiệu quả cao Trong trường hợp tích cực thì tổ chức nghiên cứu công, trường đại học công có thể

tự cho mình là chủ sở hữu, và vì vậy nếu đủ tiêu chuẩn thì có thể đăng ký bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ va khai thác tài sản đó dưới các hình thức khác nhau như chuyển giao công nghệ hoặc cấp lixang hoặc bán quyền sở hữu cho các cá nhân/tổ chức khác để họ tiếp tục khai thác, phát triển và ứng dụng công nghệ Sở dĩ nói là tích cực vì các tài sản trí tuệ này còn có khả năng được khai thác, áp dụng rộng rãi, mang lại lợi ích không chỉ cho tổ chức nghiên cứu mà còn cho cả tổ chức/ cá nhân

áp dụng, khai thác cũng như hưởng lợi từ việc áp dụng công nghệ mới và thậm chí cho cả nhà nước khi thu được thuế từ các hoạt động trên Đó là trường hợp tích cực, nhất là trong trường hợp “không làm gì” của tổ chức nghiên cứu công-bởi không rõ quyền mình sở hữu không và có được khai thác không? Khai thác như thế nào, tới mức độ nào mới đúng Và hậu quả là các tài sản trí tuệ bị “xếp xó”, kết quả nghiên cứu không mang lại lợi ích hay giá trị kinh tế nào dẫn đến việc lãng phí ngân sách nhà nước

Trên thực tế, vấn đề này đã được đặt ra từ rất lâu và các quốc gia trên thế giới cũng đã mất rất nhiều thời gian để có thể giải quyết được vấn đề này Người ta cũng

đã nhận thức được rất rõ chất xám của các nhà khoa học cũng như kinh phí từ ngân sách nhà nước không thể bị lãng phí nhưng làm thế nào để dung hòa được lợi ích cho các đối tượng khác nhau có liên quan là điều không dễ Đồng thời chỉ khi vấn

đề chủ sở hữu các tài sản trí tuệ được quy định rõ ràng thì mới có thể tổ chức thương mại hóa, đưa vào khai thác và sử dụng trong sản xuất kinh doanh từ đó mới thúc đẩy các tổ chức, trường đại học nghiên cứu, sáng tạo

1.1.1.4 Quản lý và khai thác kết quả nghiên cứu ứng dụng Trường Đại học công nghệ với việc Phát triển thị trường khoa học công nghệ

Chúng ta đã biết các kết quả nghiên cứu của các tổ chức nghiên cứu công có thể là những giải pháp kỹ thuật, công nghệ mới, đó có thể là những sáng chế, giải pháp hữu ích hoặc các đối tượng của quyền SHTT khác Và chúng chính là một loại

hàng hóa có thể giao dịch trên thị trường công nghệ Hơn nữa ở các nước có thị trường công nghệ phát triển thì giao dịch về các đối tượng SHTT là loại giao dịch phổ biến

Trong phần yếu tố cấu thành thị trường công nghệ chúng ta thấy, bên cung của thị trường công nghệ được chỉ rõ, bao gồm các tổ chức nghiên cứu khoa học và công nghệ và các doanh nghiệp Nhà nước cũng có thể là một bên cung trong thị trường công nghệ vì nhà nước có vai trò rất quan trọng trong việc phát triển kinh tế nói chung và cho các chính sách hỗ trợ phát triển thị trường công nghệ nói riêng Nhà nước có thể đầu tư cho các hoạt động khoa học và công nghệ của các Viện, trường đại học thậm chí là cả các doanh nghiệp để tạo ra các công nghệ dưới dạng hàng hóa công Tuy nhiên, nếu coi những sản phẩm trí tuệ từ tiền của nhà nước là của công và quản lý theo kiểu trưng bày ai cũng có thể tiếp cận thì khả năng được

áp dụng thực tiễn không nhiều Để thực sự sử dụng được những kết quả nghiên cứu này cần đến sự trợ giúp, huấn luyện phổ biến của tác giả Nhưng nếu không có sự khuyến khích cho các cán bộ ày thì họ có thể không hoặc phổ biến không hết Chính

vì vậy việc vấn để quyền sở hữu tài sản trí tuệ và thương mại hóa chúng có vai trò

to lớn tới việc phát triển thị trường khoa học và công nghệ Và để giải quyết vấn đề này ngoài hệ thống luật SHTT thì cần các quy định pháp luật cũng như các chính sách hỗ trợ phát triển các yếu tố trong thị trường công nghệ, trong đó có nguồn cung công nghệ - từ các trường đại học

1.1.2 Vấn đề của chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

Xác định vấn đề chính sách là giai đoạn khởi đầu trong quy trình xây dựng chính sách công Những vấn đề đó thường là những mâu thuẫn trong xã hội, những khó khăn, vướng mắc trong quá trình phát triển hoặc là nhu cầu phát triển ở mức độ cao hơn Vì vậy vấn đề chính sách luôn gắn với sự phát triển của xã hội Theo TS

Đỗ Phú Hải, Học viện KHXH “việc xác định vấn đề chính sách được bắt đầu được

bắt đầu bằng cảm nhận vấn đề so với cấu trúc vấn đề, đó là cảm nhận về các trở ngại, khó khăn, vướng mắc trong xã hội cần được giải quyết bằng chính sách hoặc các bất hợp lý gây mâu thuẫn, mất cân bằng, mất ổn định về kinh tế xã hội, cản trở

tăng trưởng kinh tế hoặc những nhu cầu trong tương lai cần đạt được bằng chính sách” [23.tr29] Theo quy luật vận động, vấn đề chính sách mang cả tính hiện thực

và tương lai, các hiện tượng đang tồn tại thực tế sẽ làm nảy sinh những vấn đề trong tương lai

Vấn đề phát triển thị trường khoa học công nghệ đang là một trong những vấn

đề được đặc biệt quan tâm trong giai đoạn phát triển kinh tế - xã hội hiện nay Đặc biệt trong bối cảnh KH&CN thế giới đang phát triển nhanh, toàn cầu hóa trở thành

xu hướng tất yếu và cạnh tranh quốc tế ngày càng gay gắt thì “phát triển khoa học

và công nghệ là quốc sách hàng đầu, giữ vai trò then chốt trong sự nghiệp phát triển kinh tế xã hội của đất nước” (Điều 62, Hiến pháp 2013)

Hiện nay thị trường khoa học và công nghệ ở Việt Nam mới mở những bước ban đầu với lượng giao dịch còn nghèo nàn và đơn điệu

Hoạt động chuyển giao công nghệ giữa các tổ chức khoa học và công nghệ trong nước với doanh nghiệp còn rất hạn chế Tuy nhiên, điều này không có nghĩa

là cơ quan nghiên cứu và doanh nghiệp hoàn toàn không có mối liên hệ gì Trên thực tế, họ có thể thông qua hợp đồng ký kết giữa 2 đơn vị nhưng dù sao cũng cho thấy một thực tế rõ ràng rằng hoạt động chuyển giao công nghệ theo chiều dọc ở Việt Nam chưa nhiều Trái lại tình hình chuyển giao công nghệ từ bên ngoài thông qua nhập khẩu máy móc thiết bị, công nghệ và đầu tư nước ngoài diễn ra tương đối sôi nổi với tốc độ ngày càng tăng, trong đó khoảng 90% là của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài Thực tế cho thấy khu vực đầu tư nước ngoài không chỉ góp phần quan trọng trong việc chuyển giao công nghệ và kỹ năng quản lý vào Việt Nam ma còn tạo ra sức ép thúc đẩy các doanh nghiệp trong nước ứng dụng công nghệ tiên tiến để nâng cao chất lượng sản phẩm, nâng cao khả năng cạnh tranh của mình trên thị trường

Như vậy, tại Việt Nam, một số tiền đề, điều kiện cho thị trường khoa học và công nghệ vận hành đã được hình thành Các quy định pháp lý cho hoạt động chuyển giao công nghệ, nhất là công nghệ chuyển giao từ nước ngoài đã được thiết lập Các quy định về bảo hộ quyền sở hữu cũng được điều chỉnh tương đối phù hợp

với những quy định trong luật pháp quốc tế Hình thức hợp đồng về trao đổi sản phẩm và dịch vụ khoa học và công nghệ giữa các cơ quan nghiên cứu khoa học với các tổ chức khác và với doanh nghiệp đã được công nhận ngay từ đầu những năm

1980 và hiện nay đã trở thành phổ biến

Hoa Kỳ là quốc gia theo hệ thống pháp luật chung (Common Law), nhận thấy những vấn đề trong chính sách phát triển thị trường khoa học và công nghệ, do đó

từ những năm 1980, việc một Đạo luật như Bayh-Dole ra đời nhằm điều chỉnh việc

sử dụng các kết quả nghiên cứu khoa học từ các cơ sở giáo dục đại học, viện nghiên cứu có giá trị hết sức quan trọng Tháng 12 năm 1980, Đạo luật Bayh-Dole ra đời cho phép các trường đại học, các mô hình kinh doanh nhỏ, các tổ chức phi lợi nhuận giữ quyền sở hữu đối với các phát minh, nhằm phát triển việc thương mại hoá các phát minh, phục vụ lợi ích công cộng Đao luật này giải quyết vấn đề cơ bản nhất

về chuyển giao công nghệ đó là vấn đề về giao quyền sở hữu và phân bổ thu nhập từ li-xăng sáng chế, đồng thời thúc đẩy hiình thành các tổ chức chuyển giao công nghệ tại các trường đại học Chính những tổ chức này hoạt động tích cực đã góp phần thúc đẩy thương mại hóa kết quả nghiên cứu

1.1.3 Giải pháp và công cụ chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

1.1.3.1 Giải pháp chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ

Việc xác định giải pháp chính sách PTTTKHCN là việc tìm giải pháp cho các

nguyên nhân của vấn đề chính sách mang tính đồng bộ còn được hiểu là “giải pháp

chính sách đồng bộ”

Khi hoạch định chính sách PTTTKHCN, các chủ thể đã tập trung vào một số giải pháp đồng bộ như sau:

- Xây dựng quy hoạch PTTTKHCN

Quy hoạch phát triển TTKHCN phải gắn kết chặt chẽ với quy hoạch phát triển kinh tế xã hội, đáp ứng yêu cầu phát triển của đất nước tới năm 2020 và tầm nhìn năm 2030

Cần hình thành mạng lưới liên kết cung cầu công nghệ đã dạng trong các ngành Xây dựng quy hoạch PTTTKHCN trong từng giai đoạn cụ thể với những

mốc thời gian cụ thể để có kế hoạch hợp lý Xây dựng những sân chơi, những địa chỉ uy tín giúp kết nối cung cầu công nghệ

- Ban hành chính sách PTTTKHCN

Ban hành hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật quy định rõ ràng về những vấn đề liên quan tới sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ, phân chia lợi ích giữa nhà nghiên cứu – chủ đầu tư – tổ chức chủ trì sau khi thương mại hóa các kết quả nghiên cứu ứng dụng

Có quy định về sử dụng nhân tài, chính sách thu hút nhà khoa học trong và ngoài nước, sử dụng nhân tài theo đúng khả năng và chuyên môn của họ Mạnh dạn giao trọng trách lớn và tạo điều kiện để họ có cơ hội thể hiện năng lực của mình Ban hành chính sách hỗ trợ thành lập các sàn giao dịch công nghệ, tổ chức trung gian chuyển giao công nghệ, hội chợ công nghệ cũng như những ưu đãi nhất định về thuế, đất đai và vốn cho các doanh nghiệp KH&CN phát triển lớn mạnh

- Tạo môi trường, điều kiện nghiên cứu tốt nhất cho nhà nghiên cứu, phát huy năng lực nghiên cứu trong các trường đại học

Tạo điều kiện, môi trường cho các nhà nghiên cứu được sáng tạo, cống hiến tài năng, tâm huyết Từ đó đưa ra những kết quả nghiên cứu có khả năng ứng dụng cao trong sản xuất kinh doanh

Có cơ chế đãi ngộ hợp lý, thỏa đáng cả về vật chất và tinh thần đúng với năng lực, trí tuệ họ bỏ ra Phân chia lợi ích hợp lý khi kết quả nghiên cứu của họ được thương mại hóa

Xây dựng đội ngũ nghiên cứu chuyên nghiệp, giao đề tài nghiên cứu cho đội ngũ nhân lực khoa học tại các trường đại học nhằm mục tiêu gắn kết giữa nghiên cứu với đào tạo trong các trường đại học

- Thay đổi cơ chế tài chính

Cân đối lại tỷ lệ phân bố ngân sách, đảm bảo thích đáng cho nhiệm vụ nghiên cứu khoa học, cũng như cho hoạt động thúc đẩy PTTTKHCN

Trong hoạt động thúc đẩy chuyển giao công nghệ như techmax, sàn giao dịch công nghệ, xây dựng các tổ chức trung gian, các trung tâm thông tin KHCN cần được chú trọng

1.1.3.2 Công cụ chính sách PTTTKHCN

Công cụ chính sách được hiểu là những cách thức mà chủ thể là những cách thức mà chủ thể sử dụng để tổ chức triên khai thực hiên chính sách Mỗi công cụ đều có những tính năng tác dụng nhất định Khi thực thi chính sách PTTTKHCN, chủ thể chính sách đã sử dụng rất nhiều công cụ kết hợp với nhau để đạt mục tiêu,

cụ thể:

- Công cụ dựa vào quyền lực

Là cách thức chủ thể tác động lên đối tượng và quá trình chính sách bằng quyền lực nhằm đạt mục tiêu

- Công cụ dựa vào tổ chức:

Là cách thức chủ thể tác động lên đối tượng và quá trình chính sách bằng cơ cấu

tổ chức thông qua chức năng nhiệm vụ được phân công nhằm đạt mục tiêu dự kiến

- Công cụ tài chính

Công cụ dựa vào tài chính và thông tin được các chủ thể sử dụng phổ biến khi triển khai thực hiện chính sách PTTTKHCN Đây là công cụ dùng cả về lợi ích vật chất và tinh thần điều tiết thái độ làm việc của các bên tham gia xây dựng thị trường KHCN

- Công cụ thông tin

Một trong những công cụ được sử dụng trong thực thi chính sách PTTTKHCN

đó là công cụ thông tin (tuyên truyền, phổ biến) Đây là công cụ nhằm nâng cao nhận thức của đối tượng chính sách từ đó kích thích sự tham gia của họ vào trong quá trình thực hiện chính sách để đạt mục tiêu Sự nhận thức và tiếp cận tới chính sách là vô cùng quan trọng, bởi nó tạo cho các đối tượng này sự tự nguyện tham gia, công cụ này khác với công cụ quyền lực và công cụ tài chính lại là sự cưỡng chế trong nhiều trường hợp sẽ gây tâm lý ức chế, tạo ra tác dụng tiêu cực

Như vậy hiện nay trong triển khai thực thi chính sách PTTTKHCN đã sử dụng linh hoạt các công cụ nhằm đạt được mục tiêu đã dự kiến

Ở Hoa Kỳ Đạo luật như Bayh-Dole ra đời nhằm điều chỉnh việc sử dụng các kết quả nghiên cứu khoa học từ các cơ sở giáo dục đại học, viện nghiên cứu có giá

trị hết sức quan trọng, nó quy định:

- Trình tự, thủ tục của việc giao quyền

- Trách nhiệm của tổ chức lựa chọn xác lập quyền sở hữu đối với kết quả nghiên cứu

- Trách nhiệm riêng đối với các tổ chức phi lợi nhuận

Từ những quy định này của pháp luật, các trường đại học, viện nghiên cứu và đặc biệt là các tổ chức phi lợi nhuận của Hoa Kỳ đã thu được rất nhiều lợi nhuận từ việc bán các sáng chế Đây cũng là một trong những nguồn thu quan trọng cho việc hình thành và phát triển các văn phòng trực thuộc (technology licensing office – TLO) để duy trì và bảo vệ bằng sáng chế, phát minh Việc nghiên cứu khoa học ở học viện, trường đại học ở Hoa Kỳ nhờ vào quy định này trở nên rất quan trọng Theo cuộc khảo sát của Hiệp hội quản lý công nghệ các trường đại học Hoa

Kỳ (viết tắt là AUTM), trong năm 2008, các học viện đã thu được 3,4 tỷ USD từ việc bán bản quyền sáng chế (Số liệu của trường Đại học Boston, Hoa Kỳ) Theo kết quả khảo sát, phần lớn thu nhập từ việc bán bản quyền đến từ các viện nghiên cứu có quy mô nhỏ, tuy nhiên lại thu được số tiền lớn thông qua việc bán các bản quyền sáng chế liên quan đến dược phẩm [28; tr78]

Theo Tiến sĩ Jon SoderStrom, Đại học Yale (Hoa Kỳ), việc nghiên cứu, kiến thức, và công nghệ là các nhân tố tạo ra các giá trị vật chất trong nền kinh tế ngày nay Theo Tiến sĩ SoderStrom, trường đại học có vị trí hết sức quan trọng trong nền kinh tế cạnh tranh ngày nay

Giám sát việc thực hiện Luật, Nghị quyết của QH; giám sát hoạt động của CP, các Bộ, cơ quan ngang Bộ…trong việc thực hiện chính sách PTTTKHCN

Thẩm tra, giám sát

Quan âm,

hỗ trợ

Chính phủ

Thống nhất quản lý KHCN trong phạm vị cả nước; ban hành

VBQPPL, cơ chế, chính sách cụ thể để đảm bảo phát triển KHCN là quốc sách hàng đầu

Quản lý trong cả nước

Quan âm,

hỗ trợ

Hội đồng chính sách KH&CN Quốc gia

Đề xuất ý kiến với TTCP trước khi TTCp quyết định phương hướng chiến lược, quy hoạch phát triển KH&CN

Tư vấn cho TTCP

Vô tư

Bộ KH&CN

Là cơ quan của CP thực hiện chức năng quản lý nhà nước về KH&CN

Quản lý cấp trung ương

Ảnh hưởng

Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc CP

Quản lý nhà nước về KH&CN trong ngành lĩnh vực theo sự phân

Quản lý KH&CN theo

Hợp tác

Quản lý về KH&CN trên địa bàn tỉnh thành phố

Quản lý cấp tỉnh, thành phố

Ảnh hưởng

Sở KH&CN các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương

Tham mưu, giúp UBND cấp tỉnh quản lý nhà nước vê KH&CN trên

địa bàn

Tham mưu, quản lý cấp tỉnh

Ảnh hưởng

Phòng kinh tế (huyện, thị xã) hoặc phòng công thương (quận)

Quản lý về KH&CN trên địa bàn quận, huyện

Quản lý cấp huyện, quận

Ảnh hưởng

Hội đồng khoa hoc tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương

Tham mưu, tư vấn cho

cơ quan quản lý nhà nước vê KH&CN trên địa bàn tỉnh

Tư vấn Vô tư

1.1.5 Môi trường thể chế chính sách PTTTKHCN

Thể chế giúp cho mọi hoạt động của đời sống xã hội diễn ra có trật tự theo một

hệ thống nhất định Vì vậy chính sách PTTTKHCN cũng phải có hệ thống thể chế thống nhất từ trung ương đến địa phương Hệ thống thể chế chính sách PTTTKHCN phải tuân thủ thể chế chung về quy trình ban hành VBQPPL Quá trình thẩm định, phê chuẩn và ban hành phải theo luật định

Thê chế chính sách PTTTKHCN có nhiều loại khác nhau và được nhiều cơ quan nhà nước ban hành theo thẩm quyền

- Thể chế do cấp trung ương quản lý: bao gồm các văn bản do QH ban hành,

các văn bản pháp quy do CP và các Bộ, ngành ở Trung ương ban hành

- Thể chế do cấp địa phương quản lý: bao gồm các VBQP do HĐND, UBND

và các cơ quan chức năng ở cấp địa phương ban hành

trị - xã hội Hệ thống chính trị ở Việt Nam là thể chế nhất nguyên chính trị, không tồn tại các Đảng chính trị đối lập Hệ thống chính trị Việt Nam gắn liền với vai trò

- Hiến pháp

Hiến pháp là luật cơ bản định quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân, cơ cấu, nguyên tắc hoạt động của các cơ quan nhà nước trong đó có cơ quan lập pháp Mọi chính sách công trong đó có chính sách PTTTKHCN phải tuân theo hiến pháp vì nền tảng mọi mối quan hệ công dân đều dựa trên hiến pháp

- Thể chế chính trị

Đây là yếu tố quan trọng thứ ba đối với việc hoạch đinh chính sách Chính sách PTTTKHCN phải tùy thuộc vào thể chế chính trị để xây dựng cho phù hợp Khi thể chế chính sách thúc đẩy các thành phần tham gia vào quá trình góp ý thì việc lập chính sách sẽ hiệu quả hơn

1.1.6.2 Các yếu tố bên trong

Bên cạnh các yếu tố trên, khi hoạch định chính sách PTTTKHCN ở Việt Nam còn chịu ảnh hưởng bởi các yếu tố bên trong như:

- Vai trò của công luận và truyền thông: được thể hiện ở việc phản ứng, bình luận quan điểm của người dân và cộng đồng được thể hiện ở hình thức này hay hình thức khác về những khó khăn, bất cập của thị trường KHCN hiện nay Trong khi đó truyền thông là những phương tiện truyền tải, phản ánh những thông tin hay hiện tượng xã hội ảnh hưởng nhiều đến quá trình ra chính sách PTTTKHCN, đặc biệt là

sự tham gia thảo luận của các chuyên gia, nhà khoa học

- Hệ thống các giá trị xã hội có ảnh hưởng lớn đến quá trình thảo luận chính

sách Giá trị xã hội có vai trò định hướng khi các tổ chức xã hội tham gia vào quá trình chính sách

- Hệ thống kinh tế là yếu tố quan trọng có tác động rất lớn đến quá trình ban hành chính sách PTTTKHCN Sự vận động của nền kinh tế kéo theo hàng loạt các vấn đề mới nảy sinh buộc các nhà hoạch định chính sách phải vừa giải quyết tình huống vừa phải lường trước tác động sau này Yếu tố kinh tế vừa là mục tiêu vừa là phương tiện động lực đòi hỏi các nhà lập chính sách phải cân nhắc

1.1.6.3 Các yếu tố bên ngoài

Việc xây dựng chính sách PTTTKHCN còn chịu các yếu tố bên ngoài như: yếu tố địa chính trị, địa chiến lược, lợi thế so sánh và quan hệ kinh tế quốc tế Đây đều là những yếu tố quan trọng ảnh hương tới quá trình hoạch định chính sách PTTTKHCN

1.2 Chính sách phát triển thị trường khoa học công nghệ Việt Nam hiện nay

Văn kiện đại hội XII của Đảng đã có những đổi mới tích cực tạo tiền đề cho

việc hoạch định và xây dựng chính sách PTTTKHCN đó là: “Phát triển mạnh mẽ

khoa học, công nghệ, làm cho khoa học, công nghệ thực sự là quốc sách hàng đầu,

là động lực quan trọng nhất để phát triển lực lượng sản xuất hiện đại, kinh tế tri thức, nâng cao năng suất, chất lượng, hiệu quả và sức cạnh tranh của nền kinh tế; bảo vệ môi trường, bảo đảm quốc phòng, an ninh Phát triển, ứng dụng khoa học - công nghệ cần được ưu tiên tập trung đầu tư trước một bước trong hoạt động của các ngành, các cấp Tiếp tục đổi mới mạnh mẽ, đồng bộ cơ chế quản lý, tổ chức, hoạt động khoa học và công nghệ, nhất là cơ chế quản lý, phương thức đầu tư, cơ chế tài chính để giải phóng năng lực sáng tạo, đưa nhanh tiến bộ khoa học - công nghệ vào hoạt động thực tiễn Tăng cường liên kết giữa các tổ chức khoa học và công nghệ với doanh nghiệp; mở rộng hình thức liên kết giữa Nhà nước, nhà khoa học, nhà doanh nghiệp và nhà nông Tăng cường hợp tác về khoa học, công nghệ, nhất là công nghệ cao, phải là hướng ưu tiên trong hội nhập quốc tế Phấn đấu đến năm 2020, khoa học và công nghệ Việt Nam đạt trình độ phát triển của nhóm các nước dẫn đầu ASEAN; đến năm 2030, có một số lĩnh vực đạt trình độ tiên tiến trên thế giới”

Dựa trên tinh thần đó, Quốc hội, Chính phủ, các bộ ngành liên quan đã có những văn bản quy phạm pháp luật tác động trực tiếp tới những vấn đề gây khó khăn cho quá trình chuyển giao công nghệ, phát triển thị trường khoa học công nghệ

- Quyết định số 1244/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ngày 25/7/2011 về việc phê duyệt phương hướng, mục tiêu, nhiệm vụ khoa học và công nghệ chủ yếu giai đoạn 2011 – 2015

- Quyết định số 2075/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ngày 8/11/2013 Phê duyệt Chương trình phát triển thị trường khoa học và công nghệ đến năm 2020 với mục tiêu “tỷ trọng giao dịch mua bán tài sản trí tuệ trong tổng giá trị giao dịch mua bán các sản phẩm và dịch vụ trên thị trường khoa học và công nghệ đạt không dưới 10% vào năm 2015 và không dưới 20% vào năm 2020 Giá trị giao dịch mua bán các sản phẩm và dịch vụ khoa học và công nghệ trên thị trường hằng năm tăng bình quân không dưới 15%, không dưới 20% đối với một số công nghệ cao được ưu tiên đầu tư phát triển.”

Ngoài ra những vướng mắc, khó khăn trong việc chuyển giao công nghệ, thương mại hóa công nghệ cũng được quy định trong những luật cơ bản như Luật

Sở hữu trí tuệ, Luật Khoa học công nghệ, Luật Chuyển giao công nghệ, dưới đây xin trình bày theo vấn đề cụ thể theo các vấn đề chính:

- Pháp luật liên quan đến giao quyền sở hữu, quyền sử dụng kết quả nghiên cứu khoa học và công nghệ thuộc sở hữu nhà nước

 Quy định quyền sở hữu đối với kết quả KH&CN được tạo ra bằng kinh phí nhà

nước

 Quy định tại Luật Khoa học và Công nghệ số 21/2000/QH10

“Tổ chức, cá nhân đầu tư cho việc thực hiện nhiệm vụ KH&CN là chủ sở hữu kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ” [11]

Như vậy, trường hợp Nhà nước đầu tư toàn bộ hoặc một phần kinh phí cho việc nghiên cứu khoa học, phát triển công nghệ thì Nhà nước sẽ nắm toàn bộ hoặc một phần quyền sở hữu đối với kết quả nghiên cứu Cơ quan quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ nào cấp kinh phí đầu tư cho hoạt động nghiên cứu thì được

thực hiện quyền của chủ sở hữu thay mặt Nhà nước

 Thông tư liên tịch số 17/2012/TTLT-BKHCN-BTC-BNV ngày 10 tháng 9 năm 2012

Thông tư này sửa đổi, bổ sung Thông tư liên tịch số BKHCN-BTC-BNV ngày 18/6/2008 hướng dẫn thực hiện Nghị định số 80/2007/NĐ-CP về doanh nghiệp khoa học và công nghệ Tuy nhiên, những quy định việc quyền sở hữu kết quả KH&CN tạo ra do ngân sách nhà nước cấp vẫn giữ nguyên như nội dung ở Thông tư liên tịch số 06/2008//TTLT-BKHCN-BTC-BNV,

06/2008/TTLT-cụ thể như sau:

- Kết quả KH&CN được tạo ra do ngân sách nhà nước cấp toàn bộ kinh phí

để nghiên cứu thì thuộc sở hữu Nhà nước;

- Kết quả KH&CN được tạo ra do ngân sách nhà nước cấp một phần kinh phí

để nghiên cứu thì Nhà nước là chủ sở hữu đối với phần giá trị kết quả KH&CN theo

tỷ lệ vốn ngân sách nhà nước đã cấp;

- Kết quả KH&CN được tạo ra do ngân sách nhà nước cấp toàn bộ kinh phí hoặc một phần kinh phí để nhận chuyển giao thì quyền sở hữu, sử dụng hợp pháp kết quả KH&CN đó được thể hiện thông qua hợp đồng giữa các bên theo quy định của pháp luật Trong trường hợp nhà nước cấp một phần kinh phí để nhận chuyển giao kết quả KH&CN thì Nhà nước là đại diện quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng hợp pháp tương ứng với tỷ lệ vốn ngân sách nhà nước cấp để nhận chuyển giao kết quả KH&CN đó

 Quy định tại Luật Sở hữu trí tuệ và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật về bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ

- Đối với các kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ xác lập quyền sở hữu trí tuệ trên cơ sở đăng ký (sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế

bố trí mạch tích hợp bán dẫn, giống cây trồng): người có quyền nộp đơn đăng ký (và sau này là chủ sở hữu) phải tiến hành các thủ tục xác lập quyền sở hữu trí tuệ

+ Chủ sở hữu sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí, giống cây trồng: là tổ chức, cá nhân được cơ quan có thẩm quyền cấp văn bằng bảo hộ các đối

tượng tài sản trí tuệ tương ứng

+ Quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí được tạo ra

do sử dụng cơ sở vật chất – kỹ thuật, kinh phí từ ngân sách nhà nước

Trong trường hợp sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí được tạo

ra trên cơ sở Nhà nước đầu tư toàn bộ kinh phí, phương tiện vật chất - kỹ thuật, quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí thuộc về Nhà nước

Tổ chức, cơ quan nhà nước được giao quyền chủ đầu tư có trách nhiệm đại diện

Nhà nước thực hiện quyền đăng ký nói trên

Trong trường hợp sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí được tạo

ra trên cơ sở Nhà nước góp vốn (kinh phí, phương tiện vật chất - kỹ thuật), một phần quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí tương ứng với

tỷ lệ góp vốn thuộc về Nhà nước Tổ chức, cơ quan nhà nước là chủ phần vốn đầu

tư của Nhà nước có trách nhiệm đại diện Nhà nước thực hiện phần quyền đăng ký nói trên

Trong trường hợp sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí được tạo

ra trên cơ sở hợp tác nghiên cứu - phát triển giữa tổ chức, cơ quan nhà nước với tổ chức, cá nhân khác, nếu trong thoả thuận hợp tác nghiên cứu - phát triển không có quy định khác thì một phần quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết

kế bố trí tương ứng với tỷ lệ đóng góp của tổ chức, cơ quan nhà nước trong việc hợp tác đó, thuộc về Nhà nước Tổ chức, cơ quan nhà nước tham gia hợp tác nghiên cứu

- phát triển có trách nhiệm đại diện Nhà nước thực hiện quyền đăng ký nói trên [8]

- Đối với các kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ xác lập quyền sở hữu trí tuệ một cách tự động

+ Các kết quả KH&CN là đối tượng được bảo hộ quyền tác giả: chủ sở hữu quyền tác giả là tổ chức, cá nhân giao nhiệm vụ cho tác giả hoặc giao kết hợp đồng với tác giả Chủ sở hữu quyền tác giả là tác giả (hoặc các đồng tác giả) trong trường hợp tác giả (hoặc các đồng tác giả) sử dụng thời gian, tài chính, cơ sở vật chất – kỹ thuật của mình để sáng tạo ra tác phẩm[13]

Như vậy, trong trường hợp Nhà nước giao nhiệm vụ hoặc đặt hàng nghiên

cứu nhiệm vụ KH&CN với tổ chức, cá nhân thì Nhà nước là chủ sở hữu quyền tác giả đối với tác phẩm là kết quả của nhiệm vụ đã giao hoặc đặt hàng Ngoài ra, Luật

Sở hữu trí tuệ còn quy định Nhà nước là chủ sở hữu quyền tác giả đối với một số tác phẩm:

- Tác phẩm khuyết danh; Tác phẩm còn trong thời hạn bảo hộ mà chủ sở hữu quyền tác giả chết không có người thừa kế;

+ Đối với tài sản trí tuệ là bí mật kinh doanh: chủ sở hữu bí mật kinh doanh

là tổ chức, cá nhân có được bí mật kinh doanh một cách hợp pháp và thực hiện việc bảo mật bí mật kinh doanh đó Bí mật kinh doanh mà bên làm thuê, bên thực hiện nhiệm vụ được giao có được trong khi thực hiện công việc được thuê hoặc được giao thuộc quyền sở hữu của bên thuê, hoặc bên giao việc, trừ trường hợp có thỏa thuận khác (Điều 121 Luật Sở hữu trí tuệ)

Như vậy, quy định tại Luật Khoa học và Công nghệ 2000, Luật Sở hữu trí tuệ và các văn bản hướng dẫn thi hành đều thống nhất trong việc xác định chủ sở hữu đối với các kết quả KH&CN được tạo ra do Nhà nước đầu tư toàn bộ hoặc góp vốn, hợp tác nghiên cứu (bằng kinh phí từ ngân sách nhà nước hoặc sử dụng các phương tiện, trang thiết bị nghiên cứu thuộc sở hữu nhà nước): Nhà nước nắm toàn

bộ hoặc một phần quyền sở hữu đối với các kết quả nghiên cứu do Nhà nước đầu tư toàn bộ hoặc một phần kinh phí để nghiên cứu hoặc nhận chuyển nhượng Cơ quan quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ quản lý kinh phí đầu tư được thực hiện quyền của chủ sở hữu thay mặt Nhà nước Riêng đối với tài sản trí tuệ là giống cây trồng, Nhà nước giao toàn bộ hoặc một phần quyền chủ sở hữu (tương ứng với phần vốn nhà nước đã đầu tư) cho tổ chức được Nhà nước giao sử dụng vốn trực tiếp tham gia chọn tạo hoặc phát hiện và phát triển giống cây trồng đó

 Theo quy định tại Thông tư liên tịch số 93/2006/TTLT-BKH&CN-BTC hướng dẫn chế độ khoán kinh phí của đề tài, dự án KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước

Phần II, mục 8, điểm c quy định:

“c) Trường hợp hợp đồng nghiên cứu sản phẩm đề tài, dự án quy định phần kinh phí của Nhà nước hỗ trợ thì sản phẩm của đề tài, dự án thuộc sở hữu của tổ

chức chủ trì; tổ chức chủ trì phải tổ chức theo dõi hạch toán, quản lý sản phẩm đề tài, dự án theo quy định của Nhà nước hiện hành.”[2;7]

Như vậy, theo quy định trên trong trường hợp hợp đồng nghiên cứu quy định nhiệm vụ được kinh phí nhà nước hỗ trợ, quyền sở hữu kết quả nghiên cứu thuộc về

tổ chức chủ trì Tuy nhiên việc phân biệt giữa nhiệm vụ KH&CN quy định sự hỗ trợ kinh phí của Nhà nước với nhiệm vụ KH&CN có sự đầu tư kinh phí của Nhà nước chưa rõ ràng, nên việc áp dụng quy định trên đây vào thực tế còn là một vấn đề tồn tại vướng mắc

Quy định của pháp luật về chuyển giao kết quả khoa học và công nghệ được tạo ra bằng ngân sách nhà nước

 Quy định tại Luật Khoa học và Công nghệ số 21/2000/QH10 và Nghị định 81/2002/NĐ-CP

- “Cơ quan quản lý nhà nước về KH&CN có thẩm quyền quyết định việc sử dụng, chuyển giao, chuyển nhượng kết quả KH&CN có sử dụng ngân sách nhà nước[16; tr73]

- Lợi nhuận thu được khi chuyển nhượng, chuyển giao kết quả KH&CN

được tạo ra do sử dụng ngân sách nhà nước: tác giả được nhận tối đa 30% giá thanh

toán chuyển giao công nghệ; tác giả và tập thể tổ chức áp dụng thành công kết quả

KH&CN được bên sử dụng kết quả KH&CN thưởng trị giá tối đa 30% thu nhập tăng thêm sau thuế trong thời hạn 03 năm; người môi giới cho việc ứng dụng kết quả KH&CN được hưởng tối đa 10% giá thanh toán chuyển giao công nghệ Mức

cụ thể và trách nhiệm thanh toán khoản kinh phí này do các bên thoả thuận [4;tr20]

- Doanh nghiệp ứng dụng công nghệ được tạo ra trong nước mà Nhà nước là chủ sở hữu thì được miễn khoản thanh toán chuyển giao công nghệ cho Nhà nước, nhưng phải thanh toán cho tác giả theo quy định của Nghị định này [4; tr21]

 Quy định tại Luật Chuyển giao công nghệ số 80/2006/QH11

“1 Nhà nước giao quyền chủ sở hữu công nghệ đối với kết quả nghiên cứu

và phát triển công nghệ được tạo ra bằng ngân sách nhà nước cho tổ chức chủ trì

nghiên cứu và phát triển công nghệ đó, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác

2 Chủ sở hữu kết quả nghiên cứu và phát triển công nghệ được tạo ra bằng ngân sách nhà nước có nghĩa vụ sử dụng và chuyển giao công nghệ đáp ứng các yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội, bảo đảm quốc phòng, an ninh, phòng bệnh, chữa bệnh hoặc các nhu cầu cấp thiết khác của xã hội

3 Trong trường hợp chủ sở hữu không thực hiện được quy định tại khoản 2 Điều này thì cơ quan quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ có thẩm quyền chuyển giao quyền sử dụng kết quả nghiên cứu và phát triển công nghệ cho tổ chức khác.” [16; Điều 40]

Quy định này được xác định là điểm mới của Luật Chuyển giao công nghệ vì chủ trương giao kết quả cho tổ chức chủ trì để các tổ chức này đẩy mạnh việc ứng dụng các kết quả KH&CN vào cuộc sống Tuy nhiên, việc rà soát các văn bản hướng dẫn thi hành Luật hoặc các văn bản khác có liên quan trong lĩnh vực khoa học và công nghệ, sở hữu trí tuệ, những quy định mang tính chi tiết như: nghĩa vụ của tổ chức chủ trì đối với Nhà nước, tác giả thực hiện như thế nào, thủ tục giao quyền ra sao, lại chưa được hướng dẫn cụ thể Do đó, các tổ chức, cá nhân có liên quan gặp khó khăn trong việc vận dụng quy định này Trên thực tế, việc chuyển nhượng kết quả KH&CN, đăng ký hưởng các chính sách ưu đãi của Nhà nước, thành lập doanh nghiệp KH&CN liên quan tới kết quả KH&CN được tạo ra từ kinh phí Nhà nước vì thế cũng gặp nhiều vướng mắc do sự chưa hoàn thiện của các văn bản pháp luật

 Quy định tại Luật Sở hữu trí tuệ và các văn bản hướng dẫn về quản lý, chuyển giao các đối tượng tài sản trí tuệ thuộc sở hữu nhà nước

- Chuyển nhượng các đối tượng sở hữu công nghiệp được hình thành từ

nguồn kinh phí thuộc ngân sách nhà nước

Tổ chức, cơ quan nhà nước thực hiện quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí đại diện nhà nước đứng tên chủ Văn bằng bảo hộ và thực hiện việc quản lý quyền sở hữucông nghiệp đối vớicác đối tượng đó, có quyền chuyển nhượng phần quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí của Nhà nước cho tổ chức, cá nhân khác với điều kiện tổ chức, cá nhân nhận

chuyển nhượng phần quyền đăng ký phải trả cho Nhà nước một khoản tiền hoặc các điều kiện thương mại hợp lý khác so với tiềm năng thương mại của sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí đó.[8; Điều 9.4]

Trường hợp kết quả KH&CN là sáng chế mật: việc sử dụng, chuyển giao quyền sử dụng sáng chế mật, chuyển giao quyền nộp đơn, quyền sở hữu sáng chế mật phải được phép của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo pháp luật về bảo vệ bí mật nhà nước [8; Điều 23])

 Thông tư liên tịch số 17/2012/TTLT-BKHCN-BTC-BNV ngày 10 tháng 9 năm 2012

Thông tư này sửa đổi, bổ sung Thông tư liên tịch số BKHCN-BTC-BNV ngày 18/6/2008 hướng dẫn thực hiện Nghị định số 80/2007/NĐ-CP về doanh nghiệp khoa học và công nghệ Tuy nhiên, những quy định việc chuyển giao quyền sở hữu, sử dụng kết quả KH&CN thuộc sở hữu nhà nước để thành lập doanh nghiệp KH&CN vẫn giữ nguyên như nội dung ở Thông tư liên tịch số 06/2008//TTLT-BKHCN-BTC-BNV, cụ thể như sau:

06/2008/TTLT-“4.4 Giao kết quả KH&CN thuộc sở hữu Nhà nước:

a) Việc giao kết quả KH&CN cho tổ chức KH&CN công lập (hoặc bộ phận của tổ chức KH&CN công lập) thực hiện chuyển đổi để thành lập doanh nghiệp KH&CN do tổ chức KH&CN công lập (hoặc bộ phận của tổ chức KH&CN công lập) lựa chọn theo một trong hai phương thức: Giao quyền sở hữu hoặc giao quyền

sử dụng Trong trường hợp giao quyền sử dụng kết quả KH&CN, cơ quan Nhà nước

có thẩm quyền có thể giao cho một hoặc nhiều tổ chức KH&CN công lập sử dụng cùng một kết quả KH&CN Kết quả KH&CN được ưu tiên giao cho tổ chức KH&CN chủ trì nghiên cứu hình thành kết quả KH&CN đó;

b) Tổ chức KH&CN công lập (hoặc bộ phận của tổ chức KH&CN công lập) nhận kết quả KH&CN để chuyển đổi thành lập doanh nghiệp KH&CN có trách nhiệm trả một lần giá trị quyền tác giả dưới hình thức là khoản vốn góp của tác giả kết quả KH&CN vào doanh nghiệp KH&CN Các đồng tác giả của kết quả KH&CN phải thoả thuận tỷ lệ sở hữu của từng thành viên đối với quyền tác giả, báo

cáo bằng văn bản với tổ chức KH&CN công lập hoặc bộ phận của tổ chức KH&CN công lập);

Giá trị quyền tác giả của kết quả KH&CN được xác định như sau:

- Đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn đã được cấp văn bằng bảo hộ thì tác giả được hưởng mức thù lao theo quy định tại Điều 135 của Luật Sở hữu trí tuệ;

- Đối với các kết quả KH&CN khác không thuộc đối tượng nêu trên thì tác

giả được hưởng mức thù lao bằng 20% đến 35% giá trị kết quả KH&CN;

- Doanh nghiệp KH&CN thực hiện việc chi trả lợi nhuận hàng năm cho tác giả kết quả KH&CN có vốn góp là giá trị quyền tác giả theo quy định của pháp luật

c) Khi áp dụng kết quả KH&CN được Nhà nước giao để sản xuất, kinh doanh, doanh nghiệp KH&CN có nghĩa vụ:

- Nộp ngân sách nhà nước với mức bằng 5% lợi nhuận trước thuế hàng năm cho đến khi tổng mức nộp bằng 30% giá trị kết quả KH&CN được giao trong trường hợp doanh nghiệp KH&CN được thành lập từ việc chuyển đổi toàn bộ tổ chức KH&CN;

- Nộp vào Quỹ phát triển sự nghiệp của tổ chức KH&CN với mức bằng 5% lợi nhuận trước thuế hàng năm cho đến khi tổng mức nộp bằng 30% giá trị kết quả KH&CN được giao trong trường hợp doanh nghiệp KH&CN được thành lập từ việc chuyển đổi một bộ phận của tổ chức KH&CN

Việc nộp ngân sách nhà nước hoặc nộp vào Quỹ phát triển sự nghiệp của tổ chức KH&CN quy định tại điểm này được thực hiện từ khi doanh nghiệp KH&CN

có thu nhập chịu thuế

5 Thẩm quyền quyết định giá trị kết quả KH&CN và giao quyền sử dụng hoặc sở hữu kết quả KH&CN thuộc sở hữu nhà nước:

a) Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ có thẩm quyền quyết định giá trị kết quả KH&CN và giao cho tổ chức sử dụng hoặc sở hữu kết quả KH&CN từ các nhiệm vụ KH&CN cấp Nhà nước;

b) Bộ trưởng, thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, thủ trưởng cơ quan thuộc Chính

phủ, Chủ tịch Uỷ ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có thẩm quyền quyết định giá trị kết quả KH&CN và giao cho tổ chức sử dụng hoặc sở hữu kết quả KH&CN từ các nhiệm vụ KH&CN cấp bộ;

c) Đối với các chương trình, đề tài, dự án KH&CN cấp cơ sở, thủ trưởng cơ quan có thẩm quyền giao thực hiện nhiệm vụ KH&CN có thẩm quyền quyết định giá trị kết quả KH&CN và giao quyền sử dụng hoặc sở hữu kết quả KH&CN.”

Việc giao kết quả KH&CN thuộc sở hữu nhà nước quy định tại Thông tư này chỉ áp dụng đối với trường hợp giao kết quả KH&CN cho tổ chức KH&CN công lập (hoặc bộ phận của tổ chức KH&CN công lập) thực hiện chuyển đổi để thành lập doanh nghiệp KH&CN Tuy nhiên, vấn đề khó khăn khi áp dụng các quy định này ở việc xác định giá trị kết quả KH&CN thuộc sở hữu nhà nước theo Thông tư liên tịch

số 06/2008/TTLT-BKHCN-BTC-BNV ngày 18/6/2008 “Giá trị kết quả KH&CN

thuộc sở hữu Nhà nước do cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền giao kết quả KH&CN quyết định, tối thiểu bằng mức ngân sách nhà nước đã đầu tư” Quy định

này rất khó áp dụng trên thực tế vì giá trị kết quả KH&CN phải được xác định trên

cơ sở các phương pháp định giá khoa học và được chấp nhận bởi thị trường Do đó,

có những trường hợp giá trị kết quả KH&CN cao hơn hoặc thấp hơn so với tổng kinh phí đã chi để tạo ra kết quả đó

 Thông tư liên tịch số 93/2006/TTLT-BKH&CN-BTC quy định

“Sản phẩm của đề tài, dự án là sản phẩm vật chất sử dụng kinh phí của ngân

sách nhà nước, khi các sản phẩm này được tiêu thụ trên thị trường thì nguồn thu sau khi trừ các khoản chi phí cần thiết, hợp lệ, được phân phối như sau:

- 40% nộp ngân sách nhà nước theo phân cấp ngân sách hiện hành

- 30% trích lập Quỹ phát triển sự nghiệp của tổ chức chủ trì Trường hợp tổ chức chủ trì không có Quỹ phát triển sự nghiệp thì nộp ngân sách nhà nước theo phân cấp ngân sách hiện hành

- 30% dùng để khen thưởng cho tập thể, cá nhân trực tiếp thực hiện đề tài, dự

án và tổng mức tiền thưởng không vượt quá 100 triệu đồng đối với 01 đề tài, dự án