Quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại hà nội

Điển hình là hiệu quả đầu tư thấp, công tác quản lý vốn đã và đang bộc lộ hạn chế nhiều mặt, từ khâu quy hoạch, kế hoạch, dự toán, bố trí nguồn vốn đến việc xác lập cơ chế, thực hiện chí

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ -o0o -

LÊ THỊ PHIN

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG

GIAO THÔNG TẠI HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ QUẢN LÝ KINH TẾ

CHƯƠNG TRÌNH ĐỊNH HƯỚNG THỰC HÀNH

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ -o0o -

LÊ THỊ PHIN

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG

ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG

GIAO THÔNG TẠI HÀ NỘI

CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

MÃ SỐ: 60 34 04 10

LUẬN VĂN THẠC SỸ QUẢN LÝ KINH TẾ

CHƯƠNG TRÌNH ĐỊNH HƯỚNG THỰC HÀNH

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS PHÙNG MẠNH HÙNG XÁC NHẬN CỦA GVHD

TS PHÙNG MẠNH HÙNG

XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ

GS.TS Phan Huy Đường

Hà Nội - Năm 2015

MỤC LỤC

DANH MỤC BẢNG i

DANH MỤC HÌNH VẼ i

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: 4

TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN 4

VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI HÀ NỘI 4

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 4

1.2 Cơ sở lý luận về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông 6

1.2.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng giao thông 6

1.3 Cơ sở lý luận về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT 14

1.3.1 Khái niệm QLNN đối với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT 14

1.3.2 Nội dung của quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT 16

1.3.3 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông 19

1.3.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông 23

1.4 Một số kinh nghiệm và bài học trong quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên thế giới 25

1.4.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT ở Hàn Quốc 25

1.4.2 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT ở Trung Quốc 25

1.4.3 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng

KCHTGT ở Ấn Độ 27

1.4.4 Bài học vận dụng đối với quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội 28

CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 29

2.1 Phương pháp luận 29

2.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể 29

2.2.1 Phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử 29

2.2.2 Phương pháp điều tra, thu thập số liệu 30

2.2.3 Phương pháp phân tích số liệu 31

CHƯƠNG 3: 32

THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU 32

XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI HÀ NỘI 32

3.1 Thực trạng hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội giai đoạn 2010 đến 2014 32

3.1.1 Khái quát chung về điều kiện tự nhiên và kinh tế - xã hội của thành phố Hà Nội 32

3.1.2 Thực trạng hệ thống KCHTGT của thành phố Hà Nội 35

3.1.3 Tình hình thực hiện đầu tư xây dựng KCHTGT Hà Nội giai đoạn 2010 đến 2014 37

3.2 Thực trạng QLNN đối với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT trên địa bàn Hà Nội giai đoạn 2010 - 2014 39

Công tác lập kế hoạch vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội 39

3.2.1 Về huy động vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội 43

3.2.2 Phân bổ, quản lý thanh, quyết toán đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao

thông tại Hà Nội 45

3.3 Đánh giá công tác QLNN về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội giai đoạn 2010 - 2014 50

3.3.1 Kết quả đạt được 50

3.3.2 Những hạn chế chủ yếu 53

3.3.3 Nguyên nhân chủ yếu của những hạn chế 55

Chương 4: 58

PHƯƠNG HƯỚNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP CHỦ YẾU 58

NHẰM HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC 58

VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG 58

GIAO THÔNG TẠI HÀ NỘI 58

4.1 Phương hướng hoàn thiện công tác QLNN về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội 58

4.1.1 Dự báo nhu cầu về đầu tư xây dựng KCHTGT của Hà Nội giai đoạn 2015-2020 tầm nhìn đến năm 2030 58

4.1.2 Phương hướng hoàn thiện công tác QLNN đối với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội giai đoạn 2015 - 2020 tầm nhìn 2030 60

4.2 Một số giải pháp chủ yếu nhằm hoàn thiện công tác QLNN về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội 61

4.2.1 Đổi mới công tác kế hoạch vốn đầu tư xây dựng KCHTGT trên địa bàn thành phố 61

4.2.2 Hoàn thiện cơ chế, chính sách đối với quản lý đầu tư xây dựng KCHTGT 65

4.2.3 Đổi mới phương thức quản lý đầu tư xây dựng KCHTGT theo đầu ra của các dự án 67

4.2.4 Nâng cao năng lực bộ máy và cán bộ quản lý vốn đầu tƣ xây dựng KCHTGT 684.2.5 Tăng cuờng công tác kiểm tra, giám sát đối với vốn đầu tƣ xây dựng KCHTGT 69KẾT LUẬN 72DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 74

DANH MỤC BẢNG

Bảng 3.1 Cơ cấu vốn đầu tƣ xã hội thành phố Hà Nội giai đoạn 2010-2014 38

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 1.1 Các bộ phận chính của hệ thống KCHT 7

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hà Nội với vai trò là trung tâm chính trị, kinh tế văn hoá, xã hội của cả nước, có ý nghĩa thúc đẩy nền kinh tế quốc gia Trong những năm gần đây,

Hà Nội đang trên đà phát triển mạnh mẽ Cùng với sự kiện gia nhập Tổ chức thương mại thế giới (WTO) là hàng loạt những vốn đầu tư trong và ngoài nước đầu tư cho các công ty, nhà máy, khu công nghiệp trên địa bàn thành phố Hà Nội dẫn đến thu hút hàng trăm nghìn lao động tại các địa phương về đây Từ 2011-2014, GDP thành phố luôn duy trì ở mức tăng 8,91% - tăng khoảng 1,5 lần so với tốc độ tăng trưởng GDP của cả nước Tuy nhiên, Hà Nội cũng đang phải đối mặt với nhiều vấn đề lớn, trong đó có tình trạng về quản lý đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông một cách hiệu quả qua đó giải quyết vấn đề tắc nghẽn giao thông xảy ra trên diện rộng ảnh hưởng tới sự phát triển kinh tế xã hội

Hàng năm, chính quyền thành phố đã phải tiêu tốn hàng trăm tỷ đồng cho công tác tu sửa, nâng cấp, xây mới nhiều tuyến đường trên địa bàn thành phố Tuy nhiên, việc đầu tư vào lĩnh vực này còn không ít bất cập Điển hình là hiệu quả đầu tư thấp, công tác quản lý vốn đã và đang bộc lộ hạn chế nhiều mặt, từ khâu quy hoạch, kế hoạch, dự toán, bố trí nguồn vốn đến việc xác lập

cơ chế, thực hiện chính sách, triển khai quản lý, điều hành, kiểm tra, kiểm soát, quyết toán,… Điều đó đòi hỏi cần thiết phải đổi mới hoạt động quản lý đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông ở nước ta nói chung và ở từng địa phương nói riêng

Chính vì vậy, yêu cầu đặt ra là làm thế nào để nâng cao hiệu quả đầu tư, nâng cao chất lượng quản lý đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội, để khắc phục những hạn chế đang diễn ra, tạo điều kiện thuận lợi cho phát triển kinh tế - xã hội của thành phố

Xuất phát từ yêu cầu trên, việc xác định định hướng và đề ra những giải pháp thiết thực để hoàn thiện công tác quản lý hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội giai đoạn từ 2015 đến năm 2020 tầm nhìn

2030 có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Việc nghiên cứu Đề tài: “Quản lý nhà

nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội”

mang tính cấp thiết với mục đích hướng đến giải quyết các yêu cầu cấp thiết nêu trên

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu:

Trên cơ sở nghiên cứu lý luận chung về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông, phân tích thực trạng chính sách quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội để từ đó đề ra những giải pháp nhằm nâng cao vai trò quản

lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên địa bàn Hà Nội

Nhiệm vụ:

 Hệ thống hóa một số lý luận và thực tiễn về chính sách quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên địa bàn Hà Nội

 Thực trạng chính sách quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên địa bàn Hà Nội hiện nay

 Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện chính sách quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên địa bàn Hà Nội đến năm 2020 tầm nhìn 2030

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:

- Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu của luận văn là quản lý

nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông tại Hà Nội

- Phạm vi nghiên cứu:

+ Về không gian: Luận văn giới hạn nghiên cứu hệ thống KCHTGT trên địa bàn thành phố Hà Nội trong mối liên quan đến hệ thống KCHTGT toàn quốc nhằm đề ra những giải pháp có tính gắn kết và khả thi

+ Về thời gian: Luận văn tập trung phân tích, đánh giá thực trạng quản

lý trong khoảng thời gian từ 2010 - 2014 và đề xuất những giải pháp đến năm 2020, tầm nhìn 2030

+ Về nội dung: Luận văn tập trung nghiên cứu quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trong đó tập trung chủ yếu phân tích thực trạng và giải pháp quản lý vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

4 Đóng góp khoa học của luận văn:

- Hệ thống hoá những vấn đề lý luận và thực tiễn về quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông của một địa phương

- Phân tích, đánh giá thực trạng của hoạt động quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên địa bàn thành phố

Hà Nội

- Luận chứng các giải pháp chủ yếu nhằm đổi mới hoạt động quản lý đối

với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT

5 Kết cấu của luận văn:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lý luận về quản lý nhà

nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT

Chương 2: Phương pháp và thiết kế nghiên cứu

Chuơng 3: Thực trạng về quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng

KCHTGT tại Hà Nội giai đoạn 2010-2014

Chương 4: Phương hướng và một số giải pháp chủ yếu nhằm hoàn thiện

công tác quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội giai đoạn 2015 - 2020

Chương 1:

TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN

VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI HÀ NỘI

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng nói chung và kết cấu hạ tầng giao thông nói riêng là một đề tài thu hút rất nhiều nhà nghiên cứu quan tâm

và đã được đề cập trong rất nhiều tài liệu từ các tạp chí nghiên cứu khoa học, các bài báo, nghiên cứu hay các luận văn, luận án… Cùng với từng giai đoạn phát triển kinh tế xã hội của đất nước các đề tài nghiên cứu lại tập trung vào từng khía cạnh và tầm quan trọng trong từng giai đoạn, cụ thể:

HĐND thành phố Hà Nội (2011), Nghị quyết số 06/NQ-HĐND ngày

15/7/2011 về phát triển kinh tế - xã hội của thành phố Hà Nội giai đoạn 2011

- 2015, tầm nhìn 2020 đề cập đến chiến lược phát triển kinh tế xã hội của

thành phố Hà Nội giai đoạn 2011 - 2015 trong đó cũng nhấn mạnh phát triển đồng bộ, hiện đại hệ thống kết cấu hạ tầng đô thị nhất là hạ tầng giao thông và

hạ tầng kỹ thuật khung Tăng tỷ lệ đất dành cho giao thông trên diện tích tự

nhiên bình quân 0,8-11%/năm, đến năm 2015 đạt khoảng 11-12%

Luận văn “Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải đường bộ

bằng nguồn vốn trong nước ở Việt Nam: thực trạng và giải pháp” của tác giả

Nguyễn Quang Hiệp, Đại học Kinh tế Quốc dân Phân tích thực trạng đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải đường bộ giai đoạn 2004- 2008 (chủ yếu tập trung vào nguồn vốn trong nước), đề xuất các giải pháp nhằm tăng cường đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải đường bộ Luận văn đã nhấn mạnh đến những hạn chế như việc triển khai đồng bộ, minh

bạch nguồn vốn cho hoạt động đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải đường bộ ở Việt Nam dẫn tới vốn đầu tư lớn mà chất lượng chưa thực

sự phản ánh đúng

Tác giả Phạm Thị Túy với nghiên cứu “Tác động của việc phát triển kết

cấu hạ tầng đối với giảm nghèo” trên Tạp chí Nghiên cứu kinh tế số 332,

tháng 1 đã phát hiện ra 6 tác động quan trọng của kết cấu hạ tầng là:

Thứ nhất, KCHT phát triển mở ra khả năng thu hút các luồng vốn đầu tư

đa dạng cho phát triển kinh tế xã hội

Thứ hai, KCHT phát triển đồng bộ hiện đại là điều kiện để phát triển các vùng kinh tế động lực, các vùng trọng điểm và từ đó tạo ra các tác động lan tỏa lôi kéo các vùng liền kề phát triển

Ba là, KCHT phát triển trực tiếp tác động đến các vùng nghèo hộ nghèo thông qua việc cải thiện hạ tầng mà nâng cao điều kiều kiện sống của hộ Bốn là, phát triển KCHT thực sự có ích cho người nghèo và góp phần vào việc giữ gìn môi trường

Năm là, đầu tư cho KCHT, nhất là hạ tầng giao thông đem đến tác động cao nhất đối với giảm nghèo

Sáu là, phát triển KCHT tạo điều kiện nâng cao trình độ kiến thức và cải thiện tình trạng sức khỏe cho người dân, góp phần giảm thiểu bất bình đẳng

về mặt xã hội cho người nghèo

Tác giả Nguyễn Quang Vinh nghiên cứu “Đổi mới quản lý nhà nước trong lĩnh vực kết cấu hạ tầng” đề cập các vấn đề chung về KCHT và QLNN đối với lĩnh vực này Thông qua đó, những vấn đề QLNN đối với KCHT nói chung được nghiên cứu ở đây, cũng có thể là những tham khảo có ích trong nghiên cứu của luận văn này

Như vậy, sau khi nghiên cứu các công trình nghiên cứu có liên quan thì có thể khẳng định rằng đề tài đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông đã có nhiều tác

giả đề cập đến Tuy nhiên, các nghiên cứu này mới chỉ đề cập đến vai trò và tầm quan trọng của đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng nói chung và kết cấu hạ tầng giao thông nói riêng tại Việt Nam chứ chưa nghiên cứu sâu trên từng vùng cụ thể đặc biệt là trung tâm kinh tế chính trị của cả nước trong giai đoạn đang phát triển và hòa nhập như hiện nay

1.2 Cơ sở lý luận về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

1.2.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng giao thông

“Kết cấu hạ tầng” (Infractructura) là một bộ phận đặc thù của cơ sở vật

chất - kỹ thuật trong nền kinh tế quốc dân gắn với một địa bàn nhất định, chúng có chức năng nhiệm vụ cơ bản là đảm bảo những điều kiện chung, cần thiết cho quá trình sản xuất và tái sản xuất mở rộng được diễn ra bình thường, liên tục, đồng thời cũng thoả mãn những nhu cầu nhiều mặt của đời sống xã hội (như đi lại, ăn ở, chữa bệnh,…)

Theo cách phân loại phổ biến hiện nay, KCHT có hai loại: KCHT kỹ thuật

và KCHT xã hội

Là một bộ phận của KCHTKT, KCHTGT là hệ thống những công trình giao thông được xây dựng, nhằm đảm bảo cho việc di chuyển, đón trả khách

và vận chuyển hàng hóa, dịch cụ của các loại phương tiện giao thông diễn ra một cách nhanh chóng, thuận lợi và an toàn

Kết cấu hạ tầng giao thông thường được xem xét theo hệ thống, có nghĩa

là hệ thống giao thông có sự kết nối với nhau giữa đường bộ với đường thủy, đường hàng không, đường sắt và giữa các loại đường với nhau tạo thành một

hệ thống hoàn chỉnh, có tác động tương hỗ lẫn nhau Kết cấu hạ tầng giao thông được phân loại theo nhiều tiêu chí khác nhau: Theo phương tiện vận tải, KCHTGT được phân thành: KCHTGIT đường bộ, KCHTGT đường sắt, KCHTGT đường thủy, KCHTGT đường biển, KCHTGT đường hàng không

Theo cấp quản lý, KCHTGT được phân thành: KCHTGT quốc gia, KCHTGT

địa phương

Việc phát triển KCHTGT chính là tạo ra điều kiện thiết yếu cho sự phát

triển kinh tế xã hội Tuy nhiên, để có KCHTGT hiện đại, cần có nhiều vốn và

phải biết sử dụng nguồn vốn đó một cách có hiệu quả, trong đó vốn NSNN là

một nguồn vốn chủ lực Vì vậy, việc quan tâm đến nội dung quản lý vốn đầu

tư xây dựng KCHTGT là điều rất thiết thực đối với cả nước nói chung và các

địa phương nói riêng

Hình 1.1 Các bộ phận chính của hệ thống KCHT

1.2.2 Khái niệm hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

1.2.2.1 Khái niệm hoạt động đầu tư

Hoạt động đầu tư ( gọi tắt là đầu tư) theo nghĩa rộng có nghĩa là sự hy

sinh các nguồn lực ở hiện tại để tiến hành các hoạt động nào đó nhằm đem lại

cho nhà đầu tư các kết quả nhất định trong tương lai mà kết quả này thường

phải lớn hơn các chi phí về các nguồn lực đã bỏ ra Nguồn lực bỏ ra có thể là

KCHT

XÃ HỘI

Hệ thống giao thông, bến bãi

Hệ thống công trình cấp điện

Hệ thống công trình bưu chính, viễn thông

Hệ thống cấp nước sạch và thoát nước thải

Nhà ở Giáo dục, y tế Văn hóa, giải trí, thể dục thể thao Công viên, cây xanh, chiếu sáng

tiền, là tài nguyên thiên nhiên, là tài sản vật chất khác hoặc sức lao động Sự biểu hiện bằng tiền tất cả các nguồn lực đã bỏ ra trên đây gọi là vốn đầu tư Trong các kết quả đạt được có thể là tài sản vật chất, tài sản trí tuệ, nguồn nhân lực tăng thêm

Những kết quả của đầu tư đem lại là sự tăng thêm tài sản tài chính (tiền vốn), tài sản vật chất (nhà máy, đường xá, của cải vật chất khác), tài sản trí tuệ (trình độ văn hoá, chuyên môn, khoa học kỹ thuật của người dân) Các kết quả đã đạt được của đầu tư đem lại góp phần tăng thêm năng lực sản xuất của xã hội

Theo nghĩa hẹp, đầu tư chỉ bao gồm những hoạt động sử dụng các nguồn lực ở hiện tại nhằm đem lại cho nhà đầu tư hoặc xã hội kết quả trong tương lai lớn hơn các nguồn lực đã sử dụng để đạt được kết quả đó

Như vậy, nếu xem xét trên giác độ đầu tư thì đầu tư là những hoạt động sử dụng các nguồn lực hiện có để làm tăng thêm các tài sản vật chất, nguồn nhân lực và trí tuệ để cải thiện mức sống của dân cư hoặc để duy trì khả năng hoạt động của các tài sản và nguồn lực sẵn có

1.2.2.2 Khái niệm và đặc điểm của hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu

hạ tầng giao thông

Khái niệm hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Từ việc phân tích khái niệm đầu tư ở trên, chúng ta có thể đưa ra khái niệm đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông như sau:

Đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông là hình thức cấp vốn cho việc khôi phục, nâng cấp hoặc xây dựng mới các công trình giao thông nhằm đáp ứng nhu cầu vận tải và giao lưu đi lại của nhân dân

Như vậy, đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông là một hoạt động đầu tư phát triển của nhà nước, của các đơn vị kinh tế hoặc của các địa phương vào các công trình hoặc hạng mục công trình thuộc lĩnh vực giao thông

Đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông là loại hình đầu tư cơ bản với đặc thù là một ngành sản xuất độc lập và đặc biệt bao gồm các hình thức cụ thể như: làm mới, làm lại, mở rộng, khôi phục và sửa chữa lớn các công trình đường bộ

Đặc điểm của đầu tư xây dựng KCHTGT

Hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT có nhiều đặc điểm chung như bất

kỳ hoạt động đầu tư nào khác, song bên cạnh đó còn có những đặc điểm riêng biệt, chuyên sâu chỉ có trong loại hình đầu tư này

Đầu tư vào KCHTGT cần khối lượng vốn lớn, chủ yếu là từ vốn ngân sách nhà nước ( vốn ngân sách thường chiếm từ 60 - 70% tổng vốn đầu tư )

Do các công trình hạ tầng giao thông vận tải thường đòi hỏi vốn lớn, thời gian xây dựng lâu, hiệu quả kinh tế mang lại cho chủ đầu tư không cao, khó thu hồi vốn nên không hấp dẫn các nhà đầu tư cá nhân Bên cạnh đó các công trình giao thông phục vụ cho nhu cầu đi lại của toàn xã hội, được mọi thành phần kinh tế tham gia khai thác một cách triệt để, khi hư hỏng lại ít ai quan tâm đầu tư sửa chữa, bảo dưỡng để duy trì tuổi thọ cho chúng Vì vậy nhà nước hàng năm đều trích ngân sách để đầu tư xây dựng mới, sửa chữa khắc phục những công trình hư hỏng góp phần cải tạo bộ mặt giao thông đất nước Đầu tư KCHTGT mang tính xã hội hoá cao, khó thu hồi vốn nhưng đem lại nhiều lợi ích cho nền kinh tế- xã hội Tuy hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông không đem lại lợi ích trực tiếp cho chủ đầu tư nhưng lợi ích mà nền kinh tế xã hội được hưởng thì không thể cân đong đo đếm được Có thể coi hoạt động đầu tư này là đầu tư cho phúc lợi xã hội, phục vụ nhu cầu của toàn thể cộng đồng

Sản phẩm đầu tư xây dựng các công trình giao thông là một loại hàng hoá công cộng, yêu cầu giá trị sử dụng bền lâu nhưng lại do nhiều thành phần tham gia khai thác sử dụng Vì vậy nhà nước cần tăng cường quản lý chặt chẽ

các giai đoạn hình thành sản phẩm, lựa chọn đúng công nghệ thích hợp, hiện đại để cho ra các công trình đạt tiêu chuẩn và chất lượng quốc tế, đảm bảo an toàn cho mọi hoạt động của nền kinh tế

Đầu tư xây dựng KCHTGT có tính rủi ro rất cao do chịu nhiều tác động ngẫu nhiên trong thời gian dài, có sự mâu thuẫn giữa công nghệ mới và vốn đầu tư, giữa công nghệ đắt tiền và khối lượng xây dựng không đảm bảo Do

đó trong quản lý cần loại trừ đến mức tối đa các nguyên nhân dẫn đến rủi ro cho nhà đầu tư, nhà thầu khoán và tư vấn

Đầu tư xây dựng các công trình giao thông thường liên quan đến nhiều vùng lãnh thổ Các nhà quản lý cần tính đến khả năng này để tăng cường việc đồng bộ hoá trong khai thác tối đa các tiềm năng của vùng lãnh thổ, các thành phần kinh tế để phát triển giao thông, nhằm giảm hao phí lao động xã hội Xây dựng các công trình giao thông là một ngành cần thường xuyên tiếp nhận những tiến bộ mới của khoa học kỹ thuật, của công nghệ sản xuất hiện đại để đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của con người Ví dự như ngành đường sắt Việt Nam đang nghiên cứu để xây dựng tuyến đường sắt không khe nối giúp cho tàu chạy êm, tạo cảm giác dễ chịu cho hành khách và môi trường; tránh được những va đập làm hao mòn hư hại đầu máy toa xe và hạn chế hiện tượng gục mối ray làm ảnh hưởng đến an toàn vận chuyển đường sắt Trong quá trình xây dựng KCHTGT luôn đòi hỏi yêu cầu kỹ thuật cao, công nghệ hiện đại, vì có thể một công trình không đảm bảo chất lượng sẽ gây ra thiệt hại về tính mạng và tải sản của rất nhiều người

Xây dựng các công trình giao thông là một ngành có chu kỳ sản xuất dài, tiêu hao tài nguyên, vật lực, trí lực, khối lượng công việc lớn và thường thiếu vốn Do đó việc xác định tiến độ đầu tư cần có căn cứ khoa học, xây dựng tập trung dứt điểm Đó là biện pháp tiết kiệm vốn đầu tư tích cực nhất

Vai trò của hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT

Đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông có vai trò hết sức to lớn: Giao thông nói chung là sản phẩm của quá trình sản xuất hàng hoá, ngược lại giao thông lại là điều kiện để sản xuất hàng hoá phát triển Do đó, giữa yêu cầu phát triển của giao thông và sản xuất hàng hoá thì giao thông phải được xây dựng và phát triển trước so với sản xuất hàng hoá Song để phát triển nhanh giao thông trước hết phải đầu tư xây dựng và củng cố kết cấu hạ tầng giao thông

Kết cấu hạ tầng giao thông vận tải có vai trò nền móng là tiền đề vật chất hết sức quan trọng cho mọi hoạt động vận chuyển, lưu thông hàng hoá Nếu không có một hệ thống đường giao thông đầy đủ, đảm bảo tiêu chuẩn thì các phương tiện vận tải như các loại xe ô tô, tàu hoả, máy bay sẽ không thể hoạt động tốt được, không đảm bảo an toàn, nhanh chóng khi vận chuyển hành khách và hàng hoá Vì vậy chất lượng của các công trình hạ tầng giao thông là điều kiện tiên quyết ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động vận tải nói riêng và ảnh hưởng đến sự phát triển của nền sản xuất kinh tế- xã hội nói chung Một xã hội ngày càng phát triển thì nhu cầu vận tải ngày càng tăng đòi hỏi cơ sở hạ tầng giao thông phải được đầu tư thích đáng cả về lượng lẫn

về chất

Đầu tư xây dựng mạng lưới giao thông vững mạnh là cơ sở nền tảng đảm bảo sự phát triển bền vững cho cả một hệ thống cơ sở hạ tầng kinh tế- xã hội của một quốc gia Cơ sở hạ tầng giao thông vận tải là một bộ phận quan trọng cấu thành nên kết cấu hạ tầng của một nền kinh tế Nếu chỉ quan tâm đầu tư cho các lĩnh vực năng lượng, viễn thông, hoặc các cơ sở hạ tầng xã hội mà không quan tâm xây dựng mạng lưới giao thông bền vững thì sẽ không có sự kết nối hữu cơ giữa các ngành, các lĩnh vực kinh tế - xã hội KCHT của nền

kinh tế sẽ trở thành một thể lỏng lẻo, không liên kết và không thể phát triển được

Đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông nhằm đảm bảo cho ngành giao thông vận tải phát triển nhanh chóng Nhờ đó thúc đẩy quá trình phát triển sản xuất hàng hoá và lưu thông hàng hoá giữa các vùng trong cả nước; khai thác sử dụng hợp lý mọi tiềm năng của đất nước nhất là ở vùng nông thôn, vùng sâu, vùng xa còn lạc hậu; cho phép mở rộng giao lưu kinh tế văn hoá và nâng cao tính đồng đều về đầu tư giữa các vùng trong cả nước

Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông là phù hợp với xu thế tất yếu của một xã hội đang phát triển với tốc độ đô thị hoá cao Ngày nay, các phương tiện giao thông vận tải phát triển như vũ bão nhờ vào những thành tựu của nền văn minh khoa học và kỹ thuật Từ chiếc xe kéo bằng sức người thì ngày nay đã được thay thế bằng xe đạp, xe máy, ô tô, xe trọng tải lớn, xe điện ngầm, tàu siêu tốc Sự tăng lên của dân số kết hợp với sự xuất hiện của hàng loạt các phương tiện giao thông ngày càng hiện đại đòi hỏi các công trình hạ tầng như đường sá, cầu cống, nhà ga, sân bay, bến bãi cần được đầu tư mở rộng, nâng cấp và xây dựng lại trên quy mô lớn, hiện đại bằng những vật liệu mới có chất lượng cao Có như thế mới khắc phục được những tồn tại trong vấn đề vận chuyển lưu thông ở những đô thị lớn như nạn ùn tắc giao thông, tai nạn giao thông

Vốn đầu tư xây dựng KCHTGT

Vốn đầu tư trong phát triển KCHTGT là toàn bộ chi phí cho việc xây dựng hệ thống KCHTGT nhằm mang lại hiệu quả kinh tế - xã hội trong tương lai

Với khái niệm này cần làm rõ một số điểm:

Chi phí đầu tư xây dựng KCHTGT bao gồm các khoản đầu tư được tính bằng tiền thực hiện dự án phát triển hệ thống giao thông Phát triển KCHTGT

còn cần một khối lượng lớn tài nguyên đất đai, tuy nhiên giá trị đất đai không được tính đến mà chỉ tính đến khoản tiền giải phóng mặt bằng khi thực hiện các dự án phát triển giao thông

Đầu tư xây dựng KCHTGT bao gồm việc đầu tư xây dựng mới hệ thống giao thông, cải tạo, nâng cấp và bảo dưỡng hệ thống giao thông hiện có Tuy nhiên để thuận tiện cho việc nghiên cứu, luận văn chỉ xem xét đến việc đầu tư xây dựng mới hệ thống giao thông mà không tính đến các khoản đầu tư cải tạo, nâng cấp và duy tu bảo dưỡng hệ thống giao thông cũ

Vốn đầu tư trong phát triển KCHTGT bao gồm: vốn NSNN từ trung ương, vốn NSNN từ địa Phương (NSĐP), vốn tín dụng nhà nước, vốn ODA, vốn doanh nghiệp tư nhân và vốn dân cư

Đặc điểm của vốn đầu tư xây dựng KCHTGT

Khác với vốn đầu tư cho các lĩnh vực khác, vốn đầu tư xây dựng KCHTGT có những đặc điểm riêng, gắn với KCHT kỹ thuật Những đặc điểm

đó là:

Một là, vốn đầu tư xây dựng KCHTGT có quy mô lớn và thời gian thu hồi

dài, thậm chí không thể thu hồi được Đối với các nước đang phát triển như Việt Nam, để phát triển kinh tế - xã hội một cách bền vững, rất cần vốn đầu tư vào các lĩnh vực hạ tầng giao thông (đường sá, cầu cống) Các công trình này đều cần lượng vốn đầu tư lớn và thời gian thu hồi vốn dài Tùy theo cấp đường, phụ thuộc vào mặt cắt ngang, địa chất mà lượng vốn đầu tư đòi hỏi cho 1km đường có thể giao động từ 5-10 tỷ đồng/km theo thời giá hiện tại

Do vậy, phương thức đầu tư và quản lý rất khó theo kiểu giao hẳn cho doanh nghiệp tự hạch toán

Hai là, vốn đầu tư trong phát triển kết cấu hạ tầng giao thông thường có

độ rủi ro cao, phụ thuộc vào các phương thức và chính sách huy động vốn Vốn đầu tư dài hạn nói chung và vốn đầu tư phát triển KCHTGT nói riêng

thường được đầu tư trong thời gian dài nên mức độ rủi ro cao (rủi ro về lãi suất, lạm phát và thay đổi trong chính sách của nhà nước, thiên tai, )

Ba là, vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT thường đầu tư theo các dự án

phát triển và được huy động từ nhiều nguồn Kết cấu hạ tầng giao thông là tài sản công cộng, thuộc quyền quản lý của nhà nước, có tính hệ thống, đồng bộ

Vì thế, việc đầu tư vào KCHTGT cần phải có chiến lược, mang tính dài hạn, đồng bộ Nguồn vốn này đến từ nhiều kênh, phụ thuộc vào trình độ phát triển của quốc gia, khả năng huy động và quản lý vốn, mức độ phát triển của các loại thị trường tài chính, tiền tệ Đối với các nước đang phát triển, nguồn vốn đầu tư cho phát triển KCHTGT chủ yếu dựa vào NSNN do mức độ rủi

ro cao, thời gian thu hồi vốn dài, hiệu quả thấp nên khó thu hút các nguồn vốn tư nhân

Bốn là, hiệu quả vốn đầu tư xây dựng KCHTGT là hiệu quả kinh tế - xã hội tổng hợp Nguyên tắc sử dụng vốn đầu tư nói chung là hiệu quả và có sinh

lợi Tuy nhiên, KCHTGT là sản phẩm công ích và là tài sản do nhà nước quản

lý nên việc tính toán hiệu quả của vốn đầu tư xây dựng KCHTGT không chỉ

là hiệu quả kinh tế như các loại vốn đầu tư thông thường mà cần xét đến hiệu quả kinh tế xã hội mà vốn đầu tư đó mang lại

1.3 Cơ sở lý luận về quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT

1.3.1 Khái niệm QLNN đối với hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT

Khái niệm quản lý :

Quản lý là sự điều khiển, chỉ đạo một hệ thống hay một quá trình dựa trên luật pháp và những nguyên tắc tương ứng sao cho hệ thống hay quá trình đó vận động theo đúng ý muốn của người quản lý nhằm đạt được mục đích đã đặt ra từ trước Quản lý là một yếu tố thiết yếu, không thể thiếu được trong mọi đời sống

xã hội Xã hội càng phát triển thì vai trò của quản lý càng lớn và nội dung càng phức tạp

Khái niệm quản lý nhà nước :

Quản lý nhà nước (QLNN) là công việc của Nhà nước Khái niệm QLNN xuất hiện cùng với sự xuất hiện của Nhà nước và thay đổi phụ thuộc vào chế

độ chính trị, trình độ phát triển kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia qua các giai đoạn lịch sử Ngày nay, QLNN xét về mặt chức năng bao gồm hoạt động lập pháp của cơ quan lập pháp, hoạt động hành chính (chấp hành và điều hành) của Chính phủ và hoạt động tư pháp của hệ thống tư pháp Quản lý nhà nước

là một dạng quản lý xã hội đặc biệt, mang tính quyền lực nhà nước và sử dụng pháp luật nhà nước để điều chỉnh hành vi hoạt động của con người trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội do các cơ quan trong bộ máy Nhà nước thực hiện, nhằm thoả mãn nhu cầu hợp pháp của con người, duy trì sự ổn định và phát triển xã hội Trong hoạt động quản lý Nhà nước, vấn đề kết hợp các yếu

tố của hoạt động quản lý rất phức tạp, đòi hỏi các nhà quản lý không những phải có năng lực quản lý mà còn phài có năng lực tổng kết, báo cáo với sự hỗ trợ của các phương tiện công nghệ hiện đại

Khái niệm QLNN về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT :

Quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT có thể được hiểu là

sự tác động liên tục, có tổ chức, có định hướng tới quá trình sử dụng vốn đầu tư xây dựng KCHTGT thông qua các cơ chế, chính sách của nhà nước và các biện pháp tổ chức thực hiện dự án của các chủ đầu tư, nhằm sử dụng vốn đầu tư một cách có hiệu quả nhất Cụ thể:

Chủ thể quản lý hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT là Nhà nước, bao gồm Quốc hội, Chính phủ, cơ quan tư pháp từ trung ương đến địa phương và chính quyền địa phương các cấp Các cơ quan này quản lý toàn bộ quá trình

sử dụng vốn đầu tư xây dựng KCHTGT với chức năng ban hành các loại luật

liên quan, chính sách, cơ chế quản lý, hướng dẫn, hỗ trợ, kiểm tra giám sát Ngoài ra khi quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT, Nhà nước còn phải trực tiếp tổ chức và ủy quyền cho các chủ đầu tư là chính các cơ quan quản lý nhà nước hoặc các ban quản lý dự án, các đơn vị sự nghiệp hoặc doanh nghiệp được uỷ thác Các chủ thể này trực tiếp quản lý các dự án đầu tư ở tầm vĩ mô, chịu sự giám sát của các cơ quan quản lý nhà nước ở cấp tỉnh/thành phố trực thuộc trung ương, chủ thể quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT là HĐND, UBND (với các sở chức năng thuộc UBND tỉnh/thành phố như sở Xây dựng,

sở Kế hoạch và Đầu tư, sở Tài Chính, sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Kho bạc Nhà nước,…) cấp tỉnh và các cơ quan tư pháp cùng cấp,…

Đối tượng quản lý đầu tư xây dựng KCHTGT là toàn bộ các hoạt động liên quan đến sử dụng vốn đầu tư xây dựng KCHTGT Việc quản lý vốn đầu

tư xây dựng KCHTGT được phân cấp theo đối tượng từ trung ương tới các địa phương

Về mục tiêu quản lý, mục tiêu cuối cùng của việc quản lý đầu tư xây dựng KCHTGT là đồng vốn phải được sử dụng một cách hiệu quả nhất, với chi phí thấp nhất và góp phần thực hiện mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội của quốc gia, của địa phương, góp phần đảm bảo an ninh, quốc phòng

Phương thức quản lý được thực hiện thông qua quy hoạch phát triển mạng lưới KCHTGT của quốc gia, của địa phương; hình thành khung khổ pháp luật; ban hành và thực hiện cơ chế, chính sách; bố trí đội ngũ cán bộ giám sát, kiểm tra, kiểm soát hoạt động tại các công trình

1.3.2 Nội dung của quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT

Quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT là một hoạt động tổng thể, bao gồm từ khâu lập kế hoạch, tổ chức huy động, phân bổ, thanh quyết toán và kiểm tra, kiểm soát vốn đầu tư xây dựng KCHTGT cụ thể

như sau:

1.3.2.1 Lập kế hoạch vốn đầu tư trong phát triển KCHTGT

Sau khi danh mục dự án phát triển KCHTGT được phê duyệt, cơ quan nhà nước có thẩm quyền sẽ tiến hành lập kế hoạch vốn đầu tư

Trong việc lập kế hoạch vốn, thường chia thành: kế hoạch dài hạn (thường

là 10 năm), kế hoạch trung hạn ( thường là 5 năm) và kế hoạch ngắn hạn Kế hoạch trung hạn là kế hoạch có thời hạn tốt nhất để giúp cho quản lý vốn đầu

tư chủ động và có hiệu quả hơn

Nội dung kế hoạch vốn đầu tư bao gồm: tổng mức đầu tư của các dự án phát triển KCHTGT, phương án huy động vốn theo tiến độ, khả năng thu xếp vốn, nguồn vốn và khả năng cấp vốn theo tiến độ và phân tích đánh giá hiệu quả kinh tế - tài chính, hiệu quả xã hội của dự án

Việc xây dựng kế hoạch huy động, phân bổ và sử dụng nguồn vốn phát triển KCHTGT căn cứ vào việc phân cấp giữa Trung ương và địa phương, khả năng cân đối nguồn thu của địa phương và các nguồn khác trong từng giai đoạn, phù hợp với chu kỳ tài khóa Với những thành phố, thủ đô có ý nghĩa quan trọng về kinh tế, chính trị, xã hội, có chế phân cấp theo hướng tự chủ, sáng tạo sẽ tạo điều kiện cho địa Phương chủ động được nguồn thu, tăng ngân sách thành phố Kế hoạch và sử dụng ngân sách phải được đưa vào dự toán ngân sách để trình cơ quan nhà nước cấp cao hơn thẩm định và phê duyệt

1.3.2.2 Tổ chức huy động vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Trên cơ sở kế hoạch vốn đầu tư, các cơ quan quản lý của thành phố xây dựng và tổ chức thực hiện chính sách huy động vốn đầu tư cho các dự án giao thông

Vốn NSNN do thành phố quản lý và phê duyệt căn cứ vào cân đối ngân sách hàng năm Nguồn vốn ngân sách do thành phố tự thu theo quy định của pháp luật Vốn tín dụng nhà nước phụ thuộc vào nguồn lực của các quỹ tín

dụng và chính sách ưu đãi của thành phố Trong điều kiện NSNN hạn hẹp, việc trông chờ vào các dự án phân bổ từ NSNN trung ương không đáp ứng nhu cầu vốn ngày càng lớn cho xây dựng KCHTGT Vì thế, địa phương cần phải huy động các nguồn khác để bổ sung vào ngân sách của mình Hiện nay, việc huy động vốn thông qua đấu giá quyền sử dụng đất được rất nhiều địa phương áp dụng Bên cạnh đó, khai thác giá trị gia tăng của đất nhờ phát triển KCHTGT là một nguồn rất quan trọng Nhiệm vụ của QLNN là thu hút được nguồn vốn này đạt được kết quả cao nhất với chi phí tài nguyên đất đai hợp lý, đem lại lợi ích cho xã hội và nhà đầu tư thông qua các chính sách khuyến khích, ưu đãi đầu tư

1.3.2.3 Phân bổ, quản lý thanh, quyết toán vốn đầu tư trong phát triển kết cấu hạ tầng giao thông

Trên cơ sở phân bổ vốn chung cho xây dựng KCHTGT, việc phân bổ và quản lý thanh, quyết toán cho từng dự án xây dựng giao thông có thể được thực hiện theo các phương thức như: phân bổ và thanh, quyết toán vốn đầu tư theo từng bước của dự án xây dựng KCHTGT, theo phương thức gắn với đầu

ra và kết quả Việc thanh, quyết toán đối với vốn đầu tư các công trình xây dựng đã phức tạp, với vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT lại càng phức tạp hơn bởi các công trình giao thông thường có giá trị lớn, thời gian thi công dài, địa điểm không cố định và có dự toán, thiết kế, phương pháp thi công riêng

Do đó, để việc thanh, quyết toán vốn đầu tư thuận lợi, các cơ quan QLNN cần

có sự hướng dẫn cụ thể, chính xác, kịp thời các thủ tục thanh, quyết toán cho các chủ đầu tư Các cơ quan QLNN cũng cần có những quy định cụ thể về thời gian thanh, quyết toán và những chế tài đối với chủ đầu tư khi chậm thanh, quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình

1.3.2.4 Kiểm tra, giám sát vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Kiểm tra, giám sát hoạt động sử dụng vốn đầu tư trong phát triển

KCHTGT là hoạt động của cơ quan QLNN (cụ thể là UBND thành phố) trong quá trình huy động, phân bổ và sử dụng vốn đầu tư thuộc thẩm quyền của mình Với các dự án thuộc các nguồn vốn khác, việc kiểm tra, giám sát vốn chỉ thực hiện trong quá trình lập và phê duyệt dự án còn quá trình thực hiện thì chỉ kiểm tra tiến độ thực hiện, việc tuân thủ pháp luật và bảo vệ môi trường

Trong kiểm tra, giám sát quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT cần có

sự tham gia của các cơ quan thanh tra chuyên ngành như thanh tra tài chính, thanh tra xây dựng, thanh tra giao thông nhằm ngăn ngừa các sai phạm, kịp thời phát hiện và xử lý các sai phạm

1.3.3 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Đánh giá quản lý nhà nước về đầu tư trong xây dựng KCHTGT là vấn đề phức tạp bởi những đặc điểm khác biệt của KCHTGT cũng như đặc điểm nguồn vốn đầu tư Có nhiều cách đánh giá như qua vài trò quản lý, nội dung quản lý, Ở đây, đánh giá QLNN về đầu tư trong xây dựng KCHTGT qua nội dung quản lý

1.3.3.1 Tiêu chí đánh giá kế hoạch vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Thứ nhất là tính phù hợp của quy trình, chất lượng lập kế hoạch vốn đầu

tư trong xây dựng KCHTGT Kế hoạch vốn đầu tư trước kết phải phù hợp với tình hình kinh tế xã hội của thành phố và phù hợp với chiến lược, quy hoạch, phát triển KCHTGT của thành phố Do đó, để đảm bảo tính phù hợp, kế hoạch vốn đầu tư phải tuân thủ đúng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển đã được phê duyệt

Thứ hai là tính khả thi của kế hoạch vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT

Kế hoạch vốn đầu tư phải đảm bảo tính khả thi vì vậy khi lập kế hoạch vốn

cần xem xét đến khả năng huy động vốn Kế hoạch vốn đảm bảo tính khả thi chứng tỏ QLNN trong huy động, phân bổ và sử dụng vốn đầu tư đạt được hiệu quả Nếu thực hiện kế hoạch vốn khó khăn, không đảm bảo vốn đầu tư sẽ làm công tác quản lý vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT không đạt hiệu quả mong muốn

Thứ ba là tính hiệu quả của kế hoạch vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT Tính hiệu quả thể hiện ở việc các dự án phải được xây dựng đúng mục đích, đúng nội dung, đúng địa chỉ và kế hoạch lập ra trên cơ sở chuẩn bị

và nghiên cứu kỹ càng, có khả năng lường trước các vấn đề có thể xảy ra để hạn chế việc điều chỉnh kế hoạch

1.3.3.2 Tiêu chí đánh giá tính hợp lý, hiệu quả của huy động vốn đầu tư trong xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Việc đánh giá được xem xét ở các tiêu chí sau:

Thứ nhất là mức độ đáp ứng về quy mô so với nhu cầu của các nguồn vốn huy động được Chỉ tiêu này cho thấy kết quả đạt được của công tác huy động vốn đầu tư xây dựng KCHTGT của thành phố Mức độ đáp ứng nhu cầu càng cao chứng tỏ huy động càng hiệu quả và ngược lại Huy động đáp ứng được

so với nhu cầu sẽ làm cho việc thực hiện kế hoạch sử dụng vốn được thuận lợi, tạo điều kiện cho việc thực hiện đúng tiến độ của dự án

Thứ hai là tỷ trọng đóng góp của các loại hình vốn trong tổng nguồn vốn Mỗi loại nguồn vốn chiếm một tỷ lệ khác nhau trong kế hoạch đã được phê duyệt Trong quá trình huy động vốn, kết quả huy động đạt được là khác nhau

Do đó, khi xem xét tỷ trọng đóng góp của mỗi loại nguồn vốn sẽ cho biết khả năng quản lý của các cơ quan QLNN của thành phố Nếu tỷ lệ nguồn vốn ngân sách thành phố (NSTP) lớn chứng tỏ việc huy động vốn của các cơ quan này chưa tốt, nguồn lực vốn đầu tư chỉ phụ thuộc vào ngân sách sẵn có Với nguồn lực ngân sách có hạn thì việc này sẽ ảnh hưởng đến việc đầu tư và phát

triển của các ngành, lĩnh vực khác Nếu tỷ lệ nguồn vốn ngoài ngân sách lớn chứng tỏ công tác huy động vốn đã thực hiện tốt, thu hút được nhiều nguồn vốn dồi dào trong xã hội, đóng góp lớn vào việc phát triển hệ thống giao thông của thành phố

1.3.3.3 Tiêu chí đánh giá chất lượng phân bổ, quản lý thanh, quyết toán vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Đánh giá QLNN đối với công tác phân bổ, quản lý thanh, quyết toán vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT cần xem xét:

Thứ nhất là tính hợp lý trong ưu tiên mục tiêu và đối tượng phân bổ vốn Nguồn ngân sách có hạn nên việc phân bổ ngân sách đúng đối tượng là một việc quan trọng Thứ tự ưu tiên cần được sắp xếp cho các dự án đã và sắp hoàn thành để giải quyết dứt điểm các dự án này, tránh dây dưa gây khó khăn cho các đơn vị thực hiện và sớm đưa công trình vào sử dụng Sau đó, cần phân bổ vốn cho các dự án mới được phê duyệt thực sự cấp bách, giải quyết tình trạng đi lại khó khăn của số đông người dân và liên quan nhiều đến các ngành, lĩnh vực khác

Việc đảm bảo đúng thứ tự ưu tiên chứng tỏ công tác QLNN đã thực hiện đúng mục tiêu đề ra

Thứ hai là mức độ phân bổ phù hợp với tiến độ thực hiện dự án Việc phân bổ theo đúng tiến độ sẽ giúp cho việc thực hiện các dự án được thuận lợi, tránh những hệ quả đáng tiếc do chậm tiến độ công trình gây ra, nhất là với các dự án giao thông đô thị, là dự án có ảnh hưởng đến số đông dân chúng và nhiều ngành nghề Do đó, mức độ hoàn thành cấp vốn theo tiến độ sẽ đánh giá được kết quả QLNN của công tác phân bổ vốn

Thứ ba là tính công khai, minh bạch trong phân bổ vốn đầu tư Trong phân

bổ vốn đầu tư, sự công khai minh bạch vô cùng quan trọng vì nó giúp các cơ quan quản lý cũng như các đơn vị thực hiện biết được quá trình và mức độ

phân bổ rõ ràng hơn và còn tránh được những mất mát, tổn thất trong quá trình thực hiện Từ đó giúp công tác quản lý nguồn vốn đầu tư được tốt hơn

Thứ tư là tính cụ thể, chính xác, kịp thời khi hướng dẫn, kiểm tra việc thanh, quyết toán vốn đầu tư Nhiệm vụ của QLNN đối với công tác này là phải hướng dẫn, kiểm tra sao cho việc việc thanh, quyết toán được tiến hành thuận lợi Do đó, tính cụ thể, chính xác, kịp thời khi hướng dẫn, kiểm tra việc thực hiện thanh, quyết toán vốn đầu tư sẽ là tiêu chí đánh giá QLNN đối với vốn đầu tư trong xây dựng KCHTGT

1.3.3.4 Tiêu chí đánh giá chất lượng kiểm tra, giám sát vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Việc đánh giá chất lượng kiểm tra, giám sát vốn đầu tư xây dựng KCHTGT được đo lường bằng các tiêu chí sau:

Thứ nhất là mức độ hợp lý của kiểm tra, giám sát Kiểm tra, giám sát, đánh giá tốt sẽ nâng cao ý thức chấp hành pháp luật, kỷ cương của các cơ quan, đơn vị sử dụng vốn đầu tư

Thứ hai là mức độ đầy đủ của nội dung kiểm tra, giám sát Các khâu kiểm tra, giám sát càng đầy đủ càng thể hiện vai trò, trách nhiệm của QLNN Nó cũng sẽ giúp các cơ quan quản lý phát hiện các nội dung còn sai phạm để từ

đó có những điều chỉnh kịp thời

Thứ ba là mức độ chính xác, minh bạch của công tác kiểm tra, đánh giá Tiêu chí này phản ánh trình độ, năng lực và phẩm chất của cơ quan QLNN đối với việc quản lý vốn đầu tư Tiêu chí này được đánh giá qua sự phản ánh đầy đủ, kịp thời, trung thực, khách quan các nội dung giám sát, đánh giá vốn đầu tư Công tác kiểm tra chính xác là căn cứ để cơ quan QLNN phát hiện ra những vấn đề xảy ra và nguyên nhân để có thể xử lý đúng đắn, góp phần hạn chế các sai phạm

Thứ tư là tính hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm tra, giám sát Tiêu chí

này được đánh giá thông qua hệ thống chế tài được thiết kế cụ thể, rõ ràng đối với từng trường hợp vi phạm đồng thời gắn với quyền và trách nhiệm của từng chủ thể liên quan đến việc sử dụng vốn

1.3.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

1.3.4.1 Hệ thống pháp luật và chính sách quản lý đầu tư trong phát triển của quốc gia và thành phố

Các văn bản pháp luật của nhà nước là nhân tố khách quan có ảnh hưởng lớn tới hoạt động quản lý đầu tư trong phát triển KCHTGT Nó tạo điều kiện cho các chủ thể quản lý cũng như đối tượng quản lý chủ động thực hiện quyền, trách nhiệm và nghĩa vụ của mình trong quá trình quản lý và thực hiện đầu tư vốn vào các dự án giao thông Với hệ thống văn bản pháp luật đồng bộ, đầy đủ sẽ mang lại kết quả tốt và hạn chế thất thoát, lãng phí vốn đầu tư tại các dự án xây dựng KCHTGT Bên cạnh đó, hệ thống các văn bản hướng dẫn thi hành các quy phạm pháp luật của nhà nước có liên quan đến quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT do thành phố ban hàng mang yếu tố chủ quan, tác động trực tiếp đến hoạt động và chu trình quản lý Chính sách quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT tác động vào hoạt động đầu tư vốn nhằm huy động, phân bổ vốn một cách hiệu quả cho thực hiện các dự án xây dựng công trình giao thông đạt được mcj tiêu phát triển hệ thống KCHT của mình

1.3.4.2 Mức độ áp dụng quy trình quản lý hiện đại trong quản lý vốn đầu

tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Quy trình quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT bao gồm từ khâu lập kế hoạch vốn đầu tư, huy động vốn đầu tư, phân bổ vốn đầu tư và kiểm tra, giám sát thực hiện vốn đầu tư Một quy trình quản lý hiện đại có khả năng gắn kết tất cả các khâu trong quy trình, tăng tính phối hợp giữa các bộ phận cũng như

tăng khả năng kiểm tra, giám sát và phát hiện những bất cập trong quy trình quản lý Đồng thời, quy trình quản lý hiện đại sẽ cho phép áp dụng công nghệ thông tin vào quản lý, giảm thời gian, tinh giảm bộ máy và tiết kiệm chi phí quản lý

1.3.4.3 Tổ chức bộ máy quản lý nhà nước về vốn đầu tư trong xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông

Tổ chức bộ máy quản lý là nhân tố quyết định của công tác quản lý Muốn hoạt động quản lý có hiệu quả thì trước hệ bộ máy quản lý phải tốt, đủ năng lực hoạt động Một bộ máy quản lý tốt là bộ máy đồng bộ, có đủ các cơ quan chức năng để thực hiện quản lý tất cả các khâu trong hoạt động liên quan tới vốn đầu tư xây dựng KCHTGT Các cơ quan này có sự phối hợp chặt chẽ với nhau trong các hoạt động quản lý nhằm giải quyết những vấn đề xảy ra trong quá trình thực hiện Vấn đề công tác cán bộ là cốt lõi trong bộ máy quản lý Một bộ máy quản lý tốt là bộ máy có đội ngũ cán bộ có đủ năng lực, trình độ chuyên môn, phẩm chất đạo đức Bộ máy quản lý tốt sẽ làm giảm tham nhũng, thất thoát lãng phí và tăng hiệu quả công trình Chính vì vậy cần chú trọng quan tâm tổ chức bộ máy để giúp cho công tác quản lý vốn đầu tư xây dựng KCHTGT hiệu quả

1.3.4.4 Chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông của thành phố

Chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển KCHTGT là căn cứ để kế hoạch đầu tư xây dựng KCHTGT như nhu cầu về vốn, nguồn vốn, các giải pháp huy động vốn, được xây dựng và phê duyệt Do đó, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển giao thông phải được nghiên cứu cẩn thận, có tầm nhìn xa, được xây dựng chi tiết, cụ thể sẽ giúp cho công tác lập kế hoạch vốn thuận lợi, việc sử dụng vốn đầu tư cho các công trình giao thông đem lại kết quả cao, đáp ứng yêu cầu phát triển của thành phố

1.4 Một số kinh nghiệm và bài học trong quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông trên thế giới

1.4.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT ở Hàn Quốc

Ở Hàn Quốc, bộ chiến lược và tài chính đã xây dựng một hệ thống quản lý tổng thể chi phí dự án (TPCM) nhằm theo dõi chi phí đầu tư công để nắm được chi phí phát sinh trong suốt chu kỳ dự án từ lập kế hoạch đến hoàn thành xây dựng Hệ thống này được xây dựng theo nguyên tắc “không được phép tăng quy mô xây dựng thông qua việc sửa đổi thiết kế ngoại trừ các trường hợp không thể tránh khỏi, bộ chủ quản phải tham khảo ý kiến của Bộ chiến lực và Tài chính về việc điều chỉnh chi phí dự án” Việc làm này đã giúp thay đổi đáng kể số lượng đề nghị điều chỉnh chi phí dự án của các cơ quan chủ quản (kiến nghị tăng tổng thể chi phí dự án chiếm tỷ lệ từ 26,4% giai đoạn 1996-1999 đã giảm xuống còn 4,4% giai đoạn 2000-2003)

1.4.2 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT ở Trung Quốc

Tại Trung Quốc, chính quyền các địa phương được chính quyền trung ương phân cấp mạnh vào giao nhiệm vụ phải tìm nguồn tài chính để đầu tư trong phát triển KCHT Tại địa phương, phát hành trái phiếu trong nước và vay vốn nước ngoài được xem là các nguồn cung cấp tài chính chủ yếu cho các dự án phát triển KCHT Trung Quốc cũng đa dạng hóa hình thức huy động nguồn vốn tài chính từ các doanh nghiệp trong nước Ví dụ như thành phố Đông Quản, thuộc tỉnh Quảng Đông, chính quyền địa Phương đã thành lập một công ty vận động tài chính từ các nguồn khác nhau để xây dựng đường và các nhà máy điện Các khoản vay được trả lãi theo định kỳ, phần vốn gốc sẽ được hoàn trả bằng nguồn thu phí của người sử dụng khi công trình được hoàn thành và đưa vào sử dụng

Để có nguồn vốn đầu tư KCHT như xây dựng hệ thống cầu, hầm nối hai

bờ sông Hoàng Phố, chính quyền Thượng Hải đã vay tiền từ Ngân hàng Thế giới (WB), sau khi các công trình này đi vào hoạt động WB tổ chức thu phí để hoàn vốn Tuy nhiên, sau một thời gian vận hành Phương thức thu phí gây ảnh hưởng lớn đến sự phát triển kinh tế do lưu lượng xe qua lại khoảng 1 triệu/xe/ngày nên Thượng Hải đã bỏ tiền mua lại quyền khai thác từ WB Chính quyền không thu phí trực tiếp để tiết kiệm thời gian, nhân lực mà tổ chức thu hồi vốn bằng cách thu một khoản phí khi người dân mua ô tô Ngoài việc vay vốn ngân hàng, Thượng Hải đã kêu gọi các bộ ngành, địa phương khác đầu tư vào Phố Đông với nhiều chính sách ưu đãi Những chính sách huy động vốn linh hoạt trên đã giúp cho tổng vốn đầu tư hạ tầng của Phố Đông hơn 300 tỷ nhân dân tệ nhưng vốn ngân sách chỉ chiếm khoảng 10% Tuy nhiên, không phải bất cứ lúc nào, việc vay vốn để phát triển KCHT cũng là phương thức tốt Việc phát hành trái phiếu địa phương để phát triển KCHT ở Trung Quốc cũng là kinh nghiệm quý báu

Tháng 11/2011, Bộ Tài chính Trung Quốc chính thức cho phép Chiết Giang, Quảng Đông, tự do phát hành trái phiếu địa phương kỳ hạn 3 đến 5 năm Các chính quyền địa phương có thể sử dụng trái phiếu để huy động một lượng vốn đầu tư nhàn rỗi cả trong và ngoài nước Tuy nhiên, kế hoạch này

đã vấp phải những vấn đề tiêu cực khi các khoản vay này dùng để chi trả cho những khoản nợ xấu đã vay mượn từ ngân hàng đang gần đến kỳ đáo hạn đồng thời với việc tiếp tục rót vốn đầu tư cho các dự án mới Tình trạng này cộng với việc quản lý không tốt đã biến trái phiếu địa phương thành khoản nợ của địa phương và có nguy cơ vỡ nợ bất cứ lúc nào Do đó, tháng 06/2012, Bộ tài chính Trung Quốc đã buộc phải ra quyết định thu hồi giấy phép về việc các địa phương được trực tiếp phát hành trái phiếu Thay vào đó, tất cả các chính quyền địa phương muốn sử dụng công cụ trái phiếu sẽ phải đăng ký về Ngân

hàng Trung ương, và để cho chủ thể này phát hành trên danh nghĩa của mình Đây cũng là những thất bại trong việc huy động vốn cho ngân sách mà chúng

từ việc đầu tư của Nhà nước, đất của họ bỗng nhiên có giá trị lớn hơn trước gấp nhiều lần Để tạo sự công bằng giữa người bị thu hồi đất và người còn đất, nhà nước lấy quỹ đất hai bên đường để đấu giá dự án có sử dụng đất, làm tăng nguồn thu cho ngân sách và đã thu được những kết quả đáng ghi nhận Một dự án lớn về bán các khu đất công tại Ấn Độ do cơ quan quản lý đất đai chủ trì và nguồn thu được dùng để phát triển mạng lưới giao thông cho thành phố Cơ quan Phát triển Vùng đô thị Mumbai (MMRDA) đã bán 13 ha đất trong năm 2007 và thu được 1,2 tỷ USD Nguồn vốn này đã được dùng để đầu

tư cho quy hoạch giao thông vùng đô thị, đặc biệt để xây dựng các mạng lưới giao thông đường sắt Khoản kinh phí đó gấp khoảng từ 3 - 3,5 lần tổng giá trị công trái do tất cả các cơ quan chính quyền đô thị tại Ấn Độ phát hành

từ năm 1995

Như vậy cho thấy lợi ích khi chính quyền thực hiện một chính sách kiểm soát đất đai thông qua hình thức tạo nguồn quỹ đất để sau đó khai thác lợi nhuận trong khuôn khổ các dự án phát triển KCHTGTĐT Việc dự báo trước các xu hướng phát triển trong tương lai cho thấy một tầm nhìn trong quá trình quy hoạch đô thị thiết thực với những mục tiêu kịp thời là kinh nghiệm tốt cho Hà Nội

1.4.4 Bài học vận dụng đối với quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội

Từ kinh nghiệm QLNN về huy động vốn và thanh tra giám sát ở Hàn Quốc và Trung Quốc và Ấn Độ có thể rút ra bài học cho Hà Nội như sau: Thứ nhất, cần đa dạng hóa các nguồn vốn bổ sung vào ngân sách đầu tư xây dựng KCHTGT Để xây dựng KCHTGT đòi hỏi một lượng vốn lớn mà NSNN cả Trung ương và địa phương không thể đáp ứng Do đó các địa phương trong và ngoài nước đều chủ trương đa dạng hóa nguồn vốn đầu tư

để bổ sung vào ngân sách Việc vay vốn của các tổ chức tài chính hay phát hành trái phiếu địa phương cũng là giải pháp tốt để bổ dung vào ngân sách đầu tư xây dựng KCHTGT Thực tế cho thấy đã có nhiều thành phố như Thượng Hải đã thực hiện thành công chủ trương này, đem lại nguồn vốn lớn phục vụ nhu cầu phát triển giao thông Tuy nhiên, việc vay vốn nói chung và phát hành trái phiếu nói riêng cần chú ý đến việc sử dụng một cách hợp lý và hiệu quả, tránh dẫn đến nguy cơ vỡ nợ như trường hợp ở Chiêt Giang, Quảng Đông, như trên

Thứ hai, quá trình kiểm tra, giám sát và đánh giá hiệu quả là một đòi hỏi cần thiết để thực hiện một dự án đầu tư hiệu quả Kinh nghiệm cho thấy,

dự án nào được theo dõi sát sao, thanh tra, kiểm tra kỹ càng sẽ tránh được sai sót và mang lại hiệu quả cao hơn Việc đánh giá một cách có hệ thống, với những tiêu chí rõ ràng, minh bạch sẽ giúp cho quá trình quản lý được thuận lợi hơn, tránh được các hiện tượng thất thoát, lãng phí, tham nhũng

CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1 Phương pháp luận

Phương pháp luận là hệ thống lý luận về phương pháp nghiên cứu, phương pháp nhận thức và cải tạo hiện thực; là hệ thống chặt chẽ các quan điểm, nguyên lý chỉ đạo việc tìm kiếm, xây dựng, lựa chọn và vận dụng các phương pháp Tất cả những nguyên lý nào có tác dụng gợi mở, định hướng, chỉ đạo đều là những lý luận và nguyên lý có ý nghĩa phương pháp luận Mặc

dù vậy, triết học Macxit với tư cách là phương pháp luận chung nhất và phổ biến không thể thay thế phương pháp luận của các khoa học cụ thể

Phương pháp duy vật biện chứng: Là phương pháp luận nghiên cứu, xem xét sự việc, hiện tượng trong các mối liên hệ, ảnh hưởng tác động lẫn nhau không ngừng nảy sinh, vận động và giải quyết mâu thuẫn làm cho sự vật phát triển

Phương pháp duy vật lịch sử: Là phương pháp luận nghiên cứu duy vật về lịch sử phát triển của xã hội loài người Chính đời sống vật chất quyết định đời sống tinh thần của con người

Luận văn sử dụng phương pháp luận duy vật biện chứng và phương pháp luận duy vật lịch sử để phân tích đánh giá thực trạng quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT tại Hà Nội giai đoạn 2010-2014, từ đó đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư KCHTGT giai đoạn tiếp theo

2.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể

2.2.1 Phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử

Đây là phương pháp nghiên cứu tổng quát để khái quát đối tượng nghiên cứu và để nhận thức bản chất của các hiện tượng tự nhiên, kinh tế, xã hội Phương pháp này yêu cầu nghiên cứu các hiện tượng không phải trong trạng thái riêng rẽ, cô lập mà trong mối quan hệ bản chất của các hiện tượng, sự vật;

không phải trong trạng thái tĩnh mà trong trạng thái phát triển từ thấp đến cao, trong sự chuyển biến từ số lượng sang chất lượng, từ quá khứ đến hiện tại và tương lai

2.2.2 Phương pháp điều tra, thu thập số liệu

2.2.2.1 Dữ liệu thứ cấp

Dữ liệu thứ cấp có đặc điểm là chỉ cung cấp các thông tin mô tả tình hình, chỉ rõ qui mô của hiện tượng chứ chưa thể hiện được bản chất hoặc các mối liên hệ bên trong của hiện tượng nghiên cứu Vì dữ liệu thứ cấp, dù thu thập

từ bên trong hoặc bên ngoài, nó cũng là những thông tin đã được công bố nên thiếu tính cập nhật, đôi khi thiếu chính xác và không đầy đủ

Các dữ liệu thứ cấp có thể giúp người quyết định đưa ra giải pháp để giải quyết vấn đề trong những trường hợp thực hiện những nghiên cứu mà các dữ liệu thứ cấp là phù hợp mà không cần thiết phải có các dữ liệu sơ cấp Ví dụ như các nghiên cứu thăm dò hoặc nghiên cứu mô tả Ngay cả khi dữ liệu thứ cấp không giúp ích cho việc ra quyết định thì nó vẫn rất quan trọng vì nó giúp xác định và hình thành các giả thiết về các giải pháp cho vấn đề Nó là

cơ sở để hoạch định việc thu thập các dữ liệu sơ cấp, cũng như được sử dụng

để xác định tổng thể chọn mẫu và thực hiện chọn mẫu để thu thập dữ liệu sơ cấp

Trong phạm vi nghiên cứu này, các số liệu và thông tin về hoạt động đầu

tư xây dựng KCHTGT được thu thập từ các báo cáo qua các năm của tổng cục thống kê, bộ giao thông, bộ tài chính như Báo cáo tổng kết, báo cáo quý, năm cũng như các tư liệu nghiên cứu hiện có được đăng tải trên website, báo, tạp chí và Internet…

Ngoài ra tác giả cũng tham khảo và kế thừa một cách hợp lý các báo cáo khoa học, luận văn của các nghiên cứu trước

2.2.2.2 Số liệu sơ cấp

Số liệu sơ cấp trong luận văn được thu thập thông qua phương pháp quan sát và điều tra Quan sát là phương pháp ghi lại có kiểm soát các biến cố hoặc tác phong của con người Qua cảm nhận nơi mình đang sống hay hành động, con người có thể ghi nhận và lượng định các sự kiện bên ngoài Quan sát gồm hai hành động của con người: nghe nhìn để cảm nhận và lượng định Con người có thể quan sát trực tiếp bằng tai, mắt để nghe, nhìn hay bằng phương tiện cơ giới Quan sát là một phương pháp thu thập dữ liệu đơn giản dễ thực hiện nhưng rất hữu ích, dù đây không phải một phương pháp điều tra vì không

có các câu hỏi hay câu trả lời như thường lệ Tuy vậy muốn phương pháp này đạt kết quả tốt cần phải có một mẫu nghiên cứu thích đáng

Quan sát, nghiên cứu những tài liệu có sẵn: Đây là hình thức quan sát,

nghiên cứu những tài liệu đã có sẵn hoặc cố định về bản chất trong một khoảng thời gian nhất định (không có tính hành vi) Trong nghiên cứu này, tác giả phân tích những ghi chép có được trong thời gian trước đó hay trong hiện tại từ những bản báo cáo hoạt động đầu tư, thống kê của cục thống kê

Quan sát bằng con người: Theo cách này, tác giả đã sử dụng các giác

quan của mình để tiến hành quan sát các đối tượng nghiên cứu

2.2.3 Phương pháp phân tích số liệu

Trên cơ sở các tài liệu đã được tổng hợp, vận dụng các phương pháp phân tích thống kê như số tương đối, số tuyệt đối, lượng tăng (giảm) tuyệt đối liên hoàn, tốc độ phát triển liên hoàn…phương pháp dãy số theo thời gian và phương pháp so sánh để phân tích tình hình quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng KCHTGT qua các năm nhằm đáp ứng được mục đích nghiên cứu của đề tài đặt ra

Các phương pháp phân tích xử lý số liệu thống kê được thực hiện nhờ vào công cụ tin học Toàn bộ việc xử lý số liệu được tiến hành trên phần mềm Excel

3.1.1.1 Điều kiện tự nhiên

Nằm ở vị trí trung tâm của đồng bằng sông Hồng, Thăng Long - Hà Nội được xem là vùng đất “địa linh - nhân kiệt”, nơi hội tụ nhiều điều kiện tự nhiên thuận lợi để phát triển thành trung tâm văn hóa - kinh tế - chính trị của

cả nước Tọa độ 105°44’-106°02’ kinh độ đông ; 20°53’-21°23’ vĩ độ Bắc Diện tích 3.328,89 km2, dân số khoảng 6,688 triệu người, mật độ dân số khoảng 2.009, người/km2 Hiện nay toàn thành phố có 29 quận, huyện với

555 phường, xã và 22 thị trấn Hà Nội tiếp giáp với 6 tỉnh: Thái Nguyên ở phía bắc ; Bắc Ninh, Hưng Yên ở phía đông ; Vĩnh Phúc ở phía Tây ; Hà Nam, Hòa Bình ở phía Nam

Nhìn chung, địa hình Hà Nội khá đa dạng với núi thấp, đồi và đồng bằng, trong đó phần lớn diện tích của thành phố là vùng đồng bằng, thấp dần từ Tây Bắc xuống Đông Nam theo hướng dòng chảy của sông Hồng Điều này cũng ảnh hưởng nhiều đến quy hoạch xây dựng và phát triển kinh tế - xã hội của Thành phố Hà Nội có nhiều hồ, đầm thuận lợi cho phát triển Thủy sản và du lịch, nhưng do thấp trũng nên khó khăn trong việc tiêu thoát nước nhanh, gây úng ngập cục bộ thường xuyên vào mùa mưa Vùng đồi núi thấp và trung bình ở phía Bắc Hà Nội thuận lợi cho xây dựng, phát triển công nghiệp, lâm nghiệp và tổ chức nhiều loại hình du lịch

Khí hậu ở Hà Nội được hình thành và tồn tại nhờ cơ chế nhiệt đới gió mùa, mùa đông lạnh ít mưa, mùa hè nóng, ẩm và mưa nhiều Hà Nội có mùa đông lạnh rõ rệt so với các địa phương khác ở phía Nam

Một trong những nét đặc trưng của địa hình Hà Nội là có nhiều hồ, đầm tự nhiên Tuy nhiên, do yêu cầu đô thị hóa và cũng do thiếu quy hoạch, quản lý kém nên nhiều ao hồ đã bị san lấp để lấy đất xây dựng Diện tích ao, hồ, đầm của Hà Nội hiện còn lại vào khoảng 3.600 ha Có thể nói, hiếm có một Thành phố nào trên thế giới có nhiều hồ, đầm như ở Hà Nội Hồ, đầm của Hà Nội đã tạo nên nhiều cảnh quan sinh thái đẹp cho Thành phố, điều hòa tiểu khí hậu khu vực, rất có giá trị đối với du lịch, giải trí và nghỉ dưỡng

Hà Nội không phải là vùng dồi dào nước mặt, nhưng có lượng nước chảy qua khổng lồ của sông Hồng, sông Cầu, sông Cà Lồ có thể khai thác

sử dụng

Xét trên góc độ yêu cầu sử dụng đất thì Hà Nội có 2 nhóm đất có ý nghĩa lớn nhất đối với phát triển kinh tế - xã hội, đó là đất nông lâm nghiệp và đất xây dựng Phần lớn diện tích đất đai ở nội thành Hà Nội được đánh giá là không thuận lợi cho xây dựng do có hiện tượng tích nước ngầm, nước mặt, sụt lún, nứt đất, sạt lở, trôi trượt dọc sông, cấu tạo nền đất yếu

Hà Nội có một số kiểu hệ sinh thái đặc trưng như hệ sinh thái vùng gò đồi

ở Sóc Sơn và hệ sinh thái hồ, điển hình là hồ Tây, hệ sinh thái nông nghiệp,

hệ sinh thái đô thị,… Trong đó, các kiểu hệ sinh thái rừng vùng gò đồi và hồ

có tính đa dạng sinh học cao hơn cả

Từ Hà Nội đi các thành phố, thị xã của vùng Bắc bộ và cả nước rất thuận lợi

cả về đường bộ, đường sắt, đường thuỷ và đường hàng không Đến năm 2014, tất cả các tuyến giao thông quan trọng nối liền Hà Nội với các tỉnh trong cả nước đều được mở rộng, cải tạo và nâng cấp, tạo điều kiện thuận lợi cho phát triển kinh tế - xã hội