tài liệu gồm đề thi, câu hỏi nhận định và tóm tắt giáo trình luật kinh doanh chứng khoán. Đề thi luật kinh doanh chứng khoán năm học 20152016 Trường đại học Kinh Tế Luật Thời gian: 75 phút Câu 1: 3 đ Anh chi hãy cho biết CTCP tại thời điểm thành lập có thể chào bán cổ phần ra công chúng hay không? Vì sao? Trình bày ý nghĩa và vai trò của bản cáo bạch trong trường hợp CTCP chào bán cổ phần ra công chúng?
Đề thi luật kinh doanh chứng khoán năm học 2015-2016 Trường đại học Kinh Tế -Luật Thời gian: 75 phút Câu 1: đ Anh chi cho biết CTCP thời điểm thành lập chào bán cổ phần công chúng hay không? Vì sao? Trình bày ý nghĩa vai trò cáo bạch trường hợp CTCP chào bán cổ phần công chúng? Cầu 2: 3đ Sự khác biệt quỹ đầu tư dạng đóng quỹ đầu tư dạng mở cho biết vai trò, ý nghĩa quỹ đầu tư gì? Công ty đầu tư chứng khoán có phải quỹ đầu tư hay không? Vì sao? Câu 3: 4đ Nhận định sai: a Chào bán chứng khoán công chúng chào bán cho nhóm nhà đầu tư không xác định b Khi tham gia giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư mở tài khoản c Thời điểm chuyển giao quyền sở hữu giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán thời điểm khớp lệnh d Gía tham chiếu cổ phiếu A giá đón cửa cổ phiếu A ngày giao dịch liền kề trước Trang / 155 Trang / 155 Trang / 155 Câu 1: I/ NHẬN ĐỊNH Nhà đầu tư mua chứng quỹ có quyền yêu cầu quỹ đầu tư mua lại chứng quỹ thấy cần thiết SAI: với trường hợp chứng khoán quỹ mỡ Điểm C, Khoản 1, Đ84 Luật chứng Khoán Trang / 155 UBCKNN quan cấp giấy phép niêm yết chứng khoán SGDCK, TTGDCK Sai, không đảm bảo hoat động này, cấp phép Điểm a) khoản điều LCK => dẫn đ8 chung chung quá, Nghị định 144 có qui điịnh Đ14 Lệnh giới hạn loại lệnh mà nhà đầu tư yêu cầu công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho giá Sai: Đ6, QD 25 ngảy 17/4/2007 => Đ12 QD25 Các tổ chức thành lập hợp pháp trờ thành viên Quỹ thành viên Sai: phải đáp ứng đầy đủ điều kiện khác để trở thành thành viên theo quy định Luật chứng khoán Đ59 LCK => Nên dẫn điều khoản 29 mem [...]... 3: Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán (chương 4) I – Tổng quan về thị trường giao dịch chứng khoán 1 Khái niệm Thị trường giao dịch chứng khoán là thị trường diễn ra việc mua, bán chứng khoán sau phát hành theo các quy định của pháp luật về chứng khoán 2 Đặc điểm: - Được tổ chức bởi các chủ thể đặc biệt là sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán ( Sở giao dịch chứng khoán, ... hình tài chính kinh doanh và khả năng tài chính của công ty phát hành, từ đó có quyết định đầu tư đúng đắn III Nội dung pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ 1 Chủ thể phát hành chứng khoán riêng lẻ bao gồm: Các DNNN cổ phần hóa gồm: Các công ti NN độc lập thuộc các bộ, ngành, địa phương; công ty mẹ của tập đoàn kinh tế, tổng công ty NN(kể cả NHTMNN); công ty mẹ trong tổ hợp công ty mẹ- công ty... định của Luật doanh nghiệp 2005 và Luật chứng khoán 2006 và các văn bản hướng dẫn thi hành thì, chủ thể phát hành chứng khoán riêng lẻ gồm các bộ phận các doanh nghiệp nhà nước tiến hành cổ phần hóa, các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển sang hình thức công ty cổ phần, các công ty cổ phần mới thành lập theo Luật doanh nghiệp, các công ty đầu tư chứng khoán phi đại chúng và công ty trách nhiệm... động chứng khoán trên thị trường giao dịch chứng khoán: - Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của các tổ chức, cá nhân Theo đó, không tổ chức, cá nhân nào được can thi p vào hoạt động mua, bán chứng khoán, kinh doanh dịch vụ của các chủ thể trên thị trường giao dịch nếu các hoạt động này ko trái pháp luật - Các hoạt động diễn ra trên thị trường phải dựa trên sự công bằng,... năm công ty cũng phải chịu thêm các khoản chi phí phụ như chi phí kiểm toán các báo cáo tài chính , chi phí cho việc chuẩn bị tài liệu nộp cho cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và chi phí công bố thông tin định kỳ Công ty chào bán chứng khoán ra công chúng phải tuân thủ một chế độ công bố thông tin rộng rãi, nghiêm ngặt và chịu sự giám sát chặt chẽ hơn so với các công ty khác Hơn nữa, việc công... khoán tập trung – hoạt động kinh doanh chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán Nội dung hoạt động kinh doanh này gồm: quản lý việc niêm yết chứng khoán, cung cấp chỗ và thu phí thành viên giao dịch, cung cấp các trang thi t bị kỹ thuật phục vụ cho giao dịch … + Là công ty chịu sự điều chỉnh của pháp luật chuyên ngành – pháp luật chứng khoán; chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp về các vấn đề tổ... phân phối chứng khoán, giới hạn số lượng về số lượng nhà đầu tư và người mua chứng khoán phải có dự định đầu tư chứ không phải nhằm mục đích buôn bán kiếm lời II Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng 1 Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng Theo pháp luật hiện hành chủ thể phát hành ck ra công chúng gồm tất cả các tổ chức có chào bán tất cả các loại ck đc pháp luật thừa nhận theo... dịch Các loại chứng khoán này phân theo hai cấp độ: + Chứng khoán được phép giao dịch ở thị trường giao dịch do sở giao dịch chứng khoán tổ chức có chất lượng cao nhất Loại chứng khoán này thỏa mãn các điều kiện rất cao do sở ban hành + Chứng khoán được giao dịch tại thị trường giao dịch được tổ chức bởi trung tâm giao dịch chứng khoán có chất lượng thấp hơn Là những loại chứng khoán không đủ điều kiện... trật tự và hiệu quả + Thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật + Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi VPPL về chứng khoán và thị trường chứng khoán + Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho các nhà đầu tư + Bồi thường thi t hại cho thành viên giao... giao dịch chứng khoán chịu sự quản lý và giám sát chặt chẽ của sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán, và của UBCKNN trên cơ sở pháp luật chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán có trách nhiệm trực tiếp giám sát các hoạt động trên thị trường mình tổ chức UBCKNN có trách nhiệm giám sát hoạt động của SGDCK, TTGDCKđể đảm bảo hoạt động đó đúng pháp luật 3 ... định người sở hữu chứng khoán: chứng khoán ghi danh chứng khoán vô danh Chứng khoán ghi danh có đặc điểm người sở hữu chứng khoán người được ghi tên chứng khoán việc chuyển nhượng giao... định .Chứng khoán vô danh không ghi tên người sở hữu chứng khoán, nắm giữ chứng khoán cách hợp pháp người sở hữu chứng khoán *Căn vào hình thái biểu hiện: ck chứng ck ghi sổ Chứng khoán. .. th ực hoạt động kinh doanh ch ứng khoán công ty quản lý quỹ đầu t Trang / 155 Tóm tắt giáo trình Luật Chứng Khoán Trang / 155 - Vấn đề - Những vấn đề luật chứng khoán (nội dung 2, chương