III – Thị trường giao dịch phi tập trung (OTC) 1 Đặc trưng:
c. Tổ chức bảo lãnh phát hành ko được bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn trong các trường hợp sau:
chắn trong các trường hợp sau:
- Tổ chức bảo lãnh phát hành độc lập hoặc cùng các cty con của tổ chức bảo lãnh phát hành có sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của tổ chức phát hành.
- Tối thiểu 30% vốn điều lệ của tổ chức bảo lãnh phát hành và cỉa tổ chức phát hành là do cùng 1 tổ chức nắm giữ.
Khi cty Ck bảo lãnh phát hành Ck cty Ck phải mở tài khoản riêng biệt tại một ngân hàng đang hoạt động hợp pháp tại VN để nhận tiền đặt mua Ck của khách hàng.
4.2.4. Tư vấn đầu tư Cka. Khái niệm: a. Khái niệm:
Là việc cty Ck cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến Ck.
b. Nội dung:
Gồm: tư vấn chiến lược kỹ thuật giao dịch, cung cấp kết quả phân tích Ck và thị trường Ck và các vấn đề có tính quy luật của hoạt động đầu tư Ck…
- Phải có giấy phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư Ck.
- Khi tiến hành tư vấn cho khách hàng phải thu thập và quản lý các thông tin về khách hàng bao gồm: tình hình tài chính, thu nhập, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro, kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư của khách hàng.
- Ko được đảm bảo cho khách hàng kết quả đầu tư trừ trương hợp đầu tư vào những sản phẩm đầu tư có thu nhập cố định, ko được trực tiếp hay gián tiếp, bù đắp 1 phần hoặc toàn bộ các khoản thua lỗ của khách hàng do lỗi của cty và ko được quyết định đầu tư thay cho khách hàng. - Ko được tư vấn cho khách hàng đầu tư vào Ck mà ko cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng, ko được có hành vi cung cấp thông tin sai sự thật.
- Phải bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc PL có quy định khác.
- Phải tư vấn đầu tư phù hợp với mục tiêu đầu tư và tình hình tài chính của khách hàng. - Phải có trách nhiệm ngăn ngừa xung đột lơi ích với khách hàng.
4.2.5. Các hoạt động dịch vụ tài chính khác