I – Tổng quan về thị trường giao dịch chứng khoán 1 Khái niệm
2.Sở giao dịch chứng khoán:
- Khái niệm: Là pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty TNHH hoặc CTCP. - Đặc điểm (khác so với các công ty KDCK khác):
+ Chỉ có Thủ tướng chính phủ mới có quyền ra quyết định thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữ của SGDCK theo đề nghị của Bộ trưởng BTC.
+ Là công ty có hoạt động kinh doanh đặc thù – tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán tập trung – hoạt động kinh doanh chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán. Nội dung hoạt động kinh doanh này gồm: quản lý việc niêm yết chứng khoán, cung cấp chỗ và thu phí thành viên giao dịch, cung cấp các trang thiết bị kỹ thuật phục vụ cho giao dịch …
+ Là công ty chịu sự điều chỉnh của pháp luật chuyên ngành – pháp luật chứng khoán; chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp về các vấn đề tổ chức và phân chia lợi nhuận; chịu sự điều chỉnh của các quy định pháp luật khác về các vấn đề có liên quan.
+ Là công ty chịu sự quản lý và giám sát của UBCKNN với tư cách là CQCLNN chuyên ngành. - Quyền và nghĩa vụ của SGDCK: (Điều 37 – LCK)
• Quyền:
+ Ban hành quy chế về niêm yết chứng khoán, ban hành các quy chế về thành viên và giao dịch, quy chế về công bố thông tin, quy chế về giám sát và hòa giải.
+ Được toàn quyền thực thi các quy chế mình đã ban hành. Quyền chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết; tạm ngừng hoặc đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán; chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên, quản lý, giám sát hoạt động giao dịch của các thành viên; giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, của thành viên; được quyền thực thi các quyền này trên cơ sở các quy chế của mình.
+ Giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch tại SGDCK. + Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết.
+ Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.
+ Thu phí theo quy định của BTC. • Nghĩa vụ:
+ Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật. + Bảo đảm hoạt động GDCK trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả.
+ Thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật.
+ Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi VPPL về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
+ Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho các nhà đầu tư.
+ Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp SGDCK gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng.
- Cơ cấu tổ chức: • Hội đồng quản trị:
+ Là cơ quan có quyền lực cao nhất tại SGDCK. Thường gồm đại diện các CTCK thành viên, 1 số đại diện ko phải thành viên như tổ chức niêm yết, giới chuyên môn, nhà kinh doanh, chuyên gia luật và các thành viên đại diện cho Chính phủ.
+ Chủ tịch HĐQT do các thành viên bầu, phải được BTC phê chuẩn theo đề nghị của HĐQT sau khi có ý kiến của Chủ tịch UBCKNN.
+ Quyền hạn:
1. Đình chỉ, rút giấy phép thành viên.
2. Chấp thuận, đình chỉ và hủy bỏ niêm yết chứng khoán. 3. Chấp nhận kế hoạch và ngân sách hàng năm của SDGCK. 4. Ban hành và sửa đổi các quy chế hoạt động của SGDCK. 5. Các thẩm quyền khác theo điều lệ.
• Ban giám đốc:
+ Là cơ quan điều hành của SGDCK và chịu trách nhiệm trước HĐQT về hoạt động điều hành của mình.
+ Quyền hạn: theo điều lệ • Ban kiểm soát:
+ Là cơ quan giúp việc cho HĐQT để kiểm soát, giám sát các hoạt động tại SGDCK trong đó có cả giám sát công việc điều hành của BGĐ.
+ Thành viên do HĐQT phê chuẩn và bổ nhiệm. BKS chỉ chịu trách nhiệm về công việc của mình trước HĐQT.
+ Quyền hạn: theo điều lệ • Các bộ phận giúp việc:
+ Chính là các phòng ban của SGDCK có trách nhiệm giúp GĐ điều hành công việc tại sở.
+ Thường gồm các phòng giao dịch, phòng niêm yết, phòng thành viên, phòng công nghệ thông tin, phòng kế toán, phòng nghiên cứu và phát triển, văn phòng.
• Thành viên của SGDCK: + Điều kiện: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
1. Các CTCK được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, được kinh doanh nghiệp vụ môi giớ I hoặc/ và tự doanh chứng khoán.
2. Đáp ứng các điều kiện nhất định của SGDCK, phải tiến hành các thủ tục cần thiết theo quy chế thành viên do SGDCK ban hành.
+ Quyền và nghĩa vụ: Quyền:
1. Quyền được sử dụng các trang thiết bị, hệ thống giao dịch SGDCK phục vụ cho HĐKD. 2. Quyền được nhận các thông tin về thị trường GDCK.
3. Được đề nghị SGDCK đứng ra làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp. 4. Đề xuất ý kiến với SGDCK về các vấn đề có liên quan.
5. Các quyền khác được SGDCK quy định trong quy chế thành viên giao dịch của SGDCK, Nghĩa vụ:
1. Tuân thủ các nghĩa vụ của CTCK theo quy định của pháp luật. 2. Chịu sự giám sát của SGDCK.
3. Nộp phí thành viên, phí giao dịch và các loại phí khác theo quy định
4. Công bố thông tin theo quy định của pháp luật và quy chế công bố thông tin do SGDCK ban hành.
6. Các nghĩa vụ khác quy định tại quy chế thành viên giao dịch SGDCK.