Xây dựng đội ngũ thẩm phán theo hướng nâng cao năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp liên hệ vào thực tiễn của ngành tòa án tỉnh thái nguyên

Viện kiểm sát nhân dân thực hiện tốt chức năng công tố và kiểm sát hoạt động tư pháp, sắp xếp lại hệ thống Toà án nhân dân, phân định hợp lý thẩm quyền của Toà án các cấp, tăng cường đội

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 2

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ VAI TRÒ VÀ ĐẠO ĐỨC CỦA THẨM PHÁN TRONG HOẠT ĐỘNG XÉT XỬ 7

1.1 Hoạt động xét xử của Toà án và vai trò của Thẩm phán trong hoạt động xét xử 7

1.1.1 Hoạt động xét xử của Toà án: 7

1.1.2 Vai trò của Thẩm phán trong công tác xét xử 14

1.2 Một số vấn đề lý luận cơ bản về đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán 17

1.2.1 Quan niệm về đạo đức: 17

1.2.2 Vấn đề đạo đức nghề nghiệp của Thẩm phán: 18

Chương 2: NHỮNG ĐÒI HỎI VÀ YÊU CẦU CƠ BẢN PHẢI NÂNG CAO NĂNG LỰC NGHIỆP VỤ VÀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP CỦA THẢM PHÁN 24

2.1 Các quy định của pháp luật về Thẩm phán 24

2.2 Yêu cầu để đảm bảo thực hiện quyền của Thẩm phán là khi xét xử độc lập chỉ tuân theo pháp luật 31

2.3 Sự đòi hỏi và yêu cầu của cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN 36

2.4 Đáp ứng yêu cầu của hội nhập kinh tế quốc tế 37

2.5 Đáp ứng yêu cầu dân chủ hoá đời sống xã hội 38

2.6 Từ thực trạng đội ngũ Thẩm phán 39

2.6.1 Thực trạng đội ngũ Thẩm phán nói chung 39

2.6.2 Thực trạng đội ngũ Thẩm phán của ngành Toà án nhân dân tỉnh Thái Nguyên 44

Chương 3: NHỮNG GIẢI PHÁP CƠ BẢN VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM XÂY DỰNG ĐỘI NGŨ THẨM PHÁN ĐÁP ỨNG YÊU CẦU VỀ NĂNG LỰC CHUYÊN MÔN VÀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 50

3.1 Các giải pháp nâng cao năng lực chuyên môn nghiệp vụ của thẩm phán, liên hệ với thực tế của ngành Toà án Thái Nguyên 50

3.1.1 Cần phải có quy hoạch để tạo nguồn Thẩm phán: 51

3.1.2 Tăng cường và đổi mới công tác đào tạo nguồn Thẩm phán 52

3.1.3 Tuyển chọn và bổ nhiệm thẩm phán: 60

3.1.4 Tăng cường công tác đào tạo bồi dưỡng để nâng cao trình độ mọi mặt cho đội ngũ Thẩm phán 68

3.2 Một số giải pháp nâng cao đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán 77

3.2.1 Cần phải tăng cường giáo dục chính trị tư tưởng cho thẩm phán 78 3.2.2 Tăng cường công tác kiểm tra, thanh tra trong việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của người thẩm phán 78

3.2.3 Coi trọng việc tự rèn luyện và bồi dưỡng đạo đức nghề nghiệp của người thẩm phán 79

3.2.4 Ngành Toà án tỉnh Thái Nguyên xây dựng quy định tiêu chuẩn về đạo đức, lối sống của cán bộ công chức, trong đó có đội ngũ thẩm phán.

80 3.3 Nâng cao năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của Thẩm phán phải có quan điểm đãi ngộ Thẩm phán tương xứng với trách

nhiệm nghề nghiệp 82

3.3.2 Bảo vệ Thẩm phán: 86

3.4 Tăng cường công tác giám sát của của các cơ quan Nhà nước, tổ chức xã hội, của nhân dân đối với hoạt động xét xử 89 3.5 Đổi mới và tăng cường sự lãnh đạo của Đảng đối với công tác xét

xử của Toà án là nhân tố quan trọng trong việc nâng cao năng lực

chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp cho đội ngũ thẩm phán Toà án 90 KẾT LUẬN 92

MỞ ĐẦU

1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI

Báo cáo chính trị của Ban chấp hành trung ương trình tại Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ IX của Đảng cộng sản Việt Nam đã nêu: "Cải cách

tổ chức, nâng cao chất lượng và hoạt động của các cơ quan tư pháp, nâng cao tinh thần trách nhiệm của cơ quan và cán bộ tư pháp trong công tác điều tra, bắt giam giữ, truy tố, xét xử, thi hành án không để xảy ra những trường hợp oan sai Viện kiểm sát nhân dân thực hiện tốt chức năng công tố và kiểm sát hoạt động tư pháp, sắp xếp lại hệ thống Toà án nhân dân, phân định hợp lý thẩm quyền của Toà án các cấp, tăng cường đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân cả về số lượng và chất lượng "

Cải cách tư pháp là một bộ phận quan trọng của công cuộc cải cách

Bộ máy Nhà nước ta hiện nay Cải cách tư pháp phải gắn với đổi mới lập pháp và cải cách hành chính

Trong những năm vừa qua thực hiện công cuộc cải cách Tư pháp, chất lượng hoạt động Tư pháp được nâng lên một bước, góp phần giữ vững an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, tạo môi trường ổn định của

sự phát triển kinh tế, hội nhập quốc tế, xây dựng và bảo vệ Tổ quốc

Nghị quyết 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ chính trị "Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" cũng đã nêu lên những mặt còn hạn chế của công tác tư pháp và đặt ra mục tiêu cải cách tư pháp là "xây dựng nền tư pháp trong sạch, vững mạnh, dân chủ nghiêm minh, bảo vệ công lý từng bước hiện đại, phục vụ nhân dân, phụng sự Tổ quốc Việt Nam XHCN, hoạt động tư pháp mà trọng tâm là hoạt động xét xử được tiến hành có kết quả và hiệu lực cao" và xác định Toà án có vị trí trung tâm và hoạt động xét xử là hoạt động trọng tâm của hoạt động tư pháp

Báo cáo chính trị của Ban chấp hành trung ương Đảng khoá IX tại Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X của Đảng đã nêu rõ "Xây dựng hệ thống cơ quan tư pháp trong sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo

vệ công lý, quyền con người Đẩy mạnh việc thực hiện chiến lược cải cách

tư pháp đến năm 2020 Cải cách tư pháp khẩn trương, đồng bộ, lấy cải cách hoạt động xét xử làm trọng tâm"

Trong hoạt động xét xử thẩm phán có vai trò trung tâm vì chỉ có thẩm phán mới có tư cách nhân danh Nhà nước thực hiện công việc xét xử để phán xét một người có tội hay không có tội Thẩm phán cũng là người tham gia giải quyết các tranh chấp khác trong xã hội khi có yêu cầu tại Toà án và việc giải quyết đó được thể hiện bằng một bản án hay một quyết định Và khi bản án, quyết định đó được tuyên ra, có hiệu lực pháp luật thì buộc các

cơ quan Nhà nước, các tổ chức xã hội và mọi công dân phải có nghĩa vụ thi hành

Vì thế hoạt động của Toà án, chất lượng xét xử của Toà án phụ thuộc rất nhiều vào đội ngũ thẩm phán

Hiến pháp 1992 sửa đổi, Luật tổ chức Toà án 2002, pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân năm 2002 quy định điều kiện, tiêu chuẩn đội ngũ thẩm phán, đẩy mạnh công tác đào tạo, bồi dưỡng thẩm phán Từ những quy định trên đã góp phần nâng cao một bước chất lượng của đội ngũ thẩm phán ở nước ta hiện nay

Tuy nhiên Nghị quyết 08/NQTW ngày 02/01/2002 của Bộ chính trị

"Về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới" Nghị quyết 49/NQ-TW ngày 2/6/2005 của Bộ chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Báo cáo tổng kết công tác ngành TAND hàng năm đã chỉ rõ:

+ Chất lượng công tác tư pháp nói chung chưa ngang tầm với yêu cầu đòi hỏi của nhân dân, còn nhiều trường hợp còn bỏ lọt tội phạm, làm oan người vô tội, vi phạm các quyền tự do, dân chủ của công dân, làm giảm sút lòng tin của nhân dân đối với Đảng, Nhà nước và các cơ quan tư pháp + Trong nên kinh tế thị trường hiện nay, do những nguyên nhân khách quan và chủ quan, đội ngũ thẩm phán ở nước ta còn nhiều hạn chế, không

ít thẩm phán trước những tác động của cơ chế thị trường đã sa ngã, một số không chịu học tập vươn lên

Nguyên nhân của những yếu kém là:

Công tác cán bộ của các cơ quan Tư pháp chưa đáp ứng được yêu cầu của tình hình hiện nay Đội ngũ cán bộ Tư pháp còn thiếu về số lượng, yếu về trình độ năng lực nghiệp vụ, một bộ phận tiêu cực, thiếu trách nhiệm, thiếu bản lĩnh, sa sút phẩm chất đạo đức Đây là vấn đề nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến kỷ cương, pháp luật giảm hiệu lực của bộ máy Nhà nước

Chính vì vậy việc nâng cao chất lượng đội ngũ thẩm phán đang là vấn

đề cấp bách hiện nay và đây cũng là một trong những nội dung cơ bản trong tiến trình cải cách tư pháp của ngành Toà án nhân dân Đây cũng là

lý do tác giả chọn đề tài: "Xây dựng đội ngũ Thẩm phán theo hướng nâng cao năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp, liên hệ vào thực tiễn của ngành Toà án Thái Nguyên" để làm luận văn tốt nghiệp cao học luật tạikhoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội

2- TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU:

Xây dựng đội ngũ Thẩm phán là một trong những yêu cầu của cải cách tư pháp Vì vậy, vấn đề trên cũng đã được đề cập, được đăng tải trên

một số tạp chí như: Tạp chí TAND, Thông tin khoa học pháp lý, Tạp chí luật học, Bộ tư pháp có đề tài "Những vấn đề lý luận và thực tiễn góp phần xây dựng quy chế Thẩm phán" TAND tối cao có đề tài: "Những yêu cầu và giải pháp nâng cao năng lực đội ngũ cán bộ TAND; Đề tài "Đổi mới công tác quản lý, đào tạo, bồi dưỡng thẩm phán TAND địa phương" Tiến sỹ Phan Văn Lợi đã chủ biên về chế định Thẩm phán một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Tiến sỹ Phan Hữu Thư có bài đạo đức nghề luật đăng trên tạp chí luật học vv

Tuy nhiên, trong các tài liệu đó cũng chỉ đề cập đến những vấn đề chung nhất về thẩm phán chứ chưa nghiên cứu một cách toàn diện có hệ thống và đồng bộ về các giải pháp nâng cao năng lực chuyên môn cùng với việc phải nâng cao đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán

3- MỤC ĐÍCH VÀ NHIỆM VỤ CỦA ĐỀ TÀI

a, Mục đích của đề tài là tìm hiểu, phân tích cơ sở lý luận, thực tiễn của việc nâng cao năng lực đội ngũ thẩm phán Toà án nhân dân, đồng thời trên cơ sở thực trạng và chất lượng đội ngũ thẩm phán nói chung và của ngành Toà án Thái Nguyên Luận văn nêu ra một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của đội ngũ thẩm phán

b, Để thực hiện mục đích đề tài có những nhiệm vụ sau:

- Tìm hiểu vị trí, vai trò của Toà án, vai trò của người thẩm phán trong hoạt động xét xử của Toà án Đồng thời làm rõ những tiêu chuẩn đánh giá chất lượng của thẩm phán, tính tất yếu khách quan của việc nâng cao năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của đội ngũ thẩm phán

- Phân tích, đánh giá thực trạng và chất lượng đội ngũ thẩm phán, đưa ra được các giải pháp có cơ sở lý luận thực tiễn và có tính khả thi nhằm nâng cao chất lượng đội ngũ Thẩm phán ngành Toà án nói chung và của ngành Toà án Thái Nguyên nói riêng

4- ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là các quy định về chế định thẩm phán trong pháp luật Việt Nam từ năm 1945 trở lại đây

Luận văn có tham khảo kinh nghiệm đào tạo, bồi dưỡng Thẩm phán của một số nước và có gắn với kinh nghiệm thực tế của tỉnh miền núi Thái Nguyên Phạm vi nghiên cứu: Đề tài tập trung nghiên cứu các quy định của pháp luật, các giải pháp trong thực tiễn để nhằm nâng cao năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán, có liên hệ thực tiễn của ngành Toà án tỉnh Thái Nguyên

5- Ý NGHĨA LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CỦA ĐỀ TÀI:

Trên cơ sở giải quyết sâu sắc những vấn đề lý luận cơ bản của đề tài

mà luận văn đã phân tích, đánh giá thực trạng, năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán và từ đó đã có những đề xuất, kiến nghị có giá trị tham khảo trong quá trình xây dựng đội ngũ thẩm phán, nhất là trong quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN, tiến hành cải cách tư pháp hiện nay

6- NHỮNG ĐÓNG GÓP KHOA HỌC CỦA ĐỀ TÀI

- Trên cơ sở lý luận và thực tiễn hoạt động xét xử của Toà án, tác giả

đã chỉ ra được một số hạn chế của đội ngũ thẩm phán Toà án

- Đưa ra được một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực chuyên môn nghiệp vụ và đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán

- Trên cơ sở đó đã có một số kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật trong phương hướng xây dựng đội ngũ thẩm phán:

+ Tuyển chọn Thẩm phán bằng hình thức thi tuyển hoặc sát hạch + Quy định thời gian dự bị của thẩm phán

+ Kéo dài nhiệm kỳ của thẩm phán

+ Bảo vệ thẩm phán

+ Công khai bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật

7- CƠ SỞ PHƯƠNG PHÁP LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Đề tài nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa

Mác-Lê nin, tư tưởng Hồ Chí Minh, các quan điểm của Đảng Đặc biệt các vấn đề

về cải cách tư pháp, xây dựng đội ngũ thẩm phán nói chung và của ngành Toà án Thái Nguyên nói riêng

Đề tài được thực hiện theo phương pháp nghiên cứu của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử, trong đó sử dụng một cách phù hợp các phương pháp:

VÀ ĐẠO ĐỨC CỦA THẨM PHÁN TRONG HOẠT ĐỘNG XÉT

XỬ

1.1 Hoạt động xét xử của Toà án và vai trò của Thẩm phán trong hoạt động xét xử

1.1.1 Hoạt động xét xử của Toà án:

Ở nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam, quyền lực Nhà nước

là thống nhất, nhưng có sự phân công, phân nhiệm trong việc thực hiện 3 quyền: Lập pháp, Hành pháp và Tư pháp Trong bộ máy Nhà nước, TAND có vị trí quan trọng đặc biệt, Điều 127 Hiến pháp năm 1992 (đã sửa đổi bổ sung) Điều 1 - Luật tổ chức Toà án nhân dân năm 2002 quy định: "Toà án nhân dân tối cao, các Toà án nhân dân địa phương, các Toà

án quân sự và các Toà án khác theo luật định là các cơ quan xét xử của Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt nam"

Đối với TAND xét xử là chức năng chính, chủ yếu trong hoạt động của Toà án "nhiệm vụ của Toà án là xét xử để đi đến quyết định người bị truy tố

có tội hay không có tội, tội đó cần trừng trị hay tha bổng, hình phạt ở mức nào là hợp lý, hợp tình, bảo đảm được tính nghiêm minh của pháp luật Nghiêm là tội nào phải chịu mức hình phạt ấy theo pháp luật đã quy định, làm cho kẻ phạm tội phải chấp hành, phải hối hận và phải cải tạo sửa chữa, đồng thời minh là phải bảo đảm tính công bằng xã hội, quyền dân chủ và lợi ích hợp pháp của công dân phải được tôn trọng Phương châm "không để lọt

kẻ gian, không làm oan người ngay là rất quan trọng trong công tác điều tra, truy tố và xét xử"1 [59, tr 79]

Xét xử là hoạt động thực hiện quyền lực Nhà nước, thể hiện ý chí của giai cấp công nhân và nhân dân lao động Hoạt động xét xử của Toà

án nhân dân là phương pháp cơ bản đảm bảo cho pháp luật được thực hiện nghiêm chỉnh và thống nhất, pháp chế XHCN được giữ vững Hoạt động xét xử nhằm bảo vệ chế độ XHCN, chế độ kinh tế, chính trị, xã hội, bảo vệ trật tự pháp luật, bảo vệ quyền con người Hoạt động xét xử của TAND không phải là hoạt động xây dựng pháp luật, không phải là hoạt động phán quyết của cấp trên đối với cấp dưới trong quản lý hành chính

và đây cũng không phải là phán quyết của bản thân một Toà án nào đó, lại càng không phải phán quyết của một cá nhân trong bộ máy Toà án hay chỉ một người có chức, có quyền nào đó mà là hoạt động thể hiện trực tiếp thái độ của Nhà nước đối với các vụ án cụ thể

Hoạt động xét xử là hoạt động áp dụng pháp luật nhưng cũng là hoạt động sáng tạo của toà án, bởi vì khi xây dựng pháp luật, nhà làm luật thường không lường hết được các tình tiết, các hoàn cảnh sự việc, hành vi diễn ra trong cuộc sống hàng ngày, do đó khi giải quyết những sự việc đó, Toà án không thể từ chối xét xử vì không có luật mà "phải tìm ra, xây dựng lên một giải pháp pháp lý bằng cách dựa vào phong tục cổ truyền, tài liệu

soạn thảo, các văn kiện luật và nhất là các nguyên tắc tổng quát của pháp luật"2 [27, tr.15] Yêu cầu đặt ra đối với công tác xét xử là phải đúng người, đúng tội, đúng pháp luật vì "ở việc khác, sai lầm đã là nguy hiểm, ở việc xét xử nếu sai lầm càng nguy hiểm hơn nhiều"3 [59, tr 51]

Trong quá trình đổi mới, hội nhập quốc tế và tiến hành cải cách

tư pháp hiện nay thì Toà án càng được chứng minh là có vai trò trung tâm quan trọng trong tổ chức và hoạt động của Bộ máy Nhà nước ta, vai trò đó được thể hiện nổi bật như:

Thứ nhất: Hoạt động xét xử là hoạt động nhân danh quyền lực Nhà nước để phán quyết, do đó các phán quyết của Toà án được đảm bảo thi hành bằng sự cưỡng chế của Nhà nước Chỉ có Toà án mới có tư cách nhân danh Nhà nước thực hiện công việc xét xử để phán xét một người có tội hay không có tội, tuyên một bản án để định rõ tội trạng và hình phạt tương ứng đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội và giải quyết các tranh chấp khi

có yêu cầu tại Toà án Một nguyên tắc được thừa nhận chung của nền văn minh pháp lý nhân loại và được quy định trong pháp luật Việt Nam là:

"Không ai được coi là có tội và phải chịu hình phạt khi chưa có bản án của Toà án có hiệu lực pháp luật"4 [1, 2]

Khác với hoạt động lập pháp và hành pháp, hoạt động xét xử không những nhân danh Nhà nước mà còn nhân danh công lý Vì nhiều khi Toà

án còn phải xét xử cả quyết định và hành vi của cơ quan Nhà nước Vì vậy, chủ thể của hoạt động Tư pháp không chỉ căn cứ vào pháp luật mà còn căn vào công lý, nhất là đối với các vụ án hình sự Khi đó, Toà án chỉ nhân danh Nhà nước thì không đúng với bản chất của hoạt động Tư pháp,

sẽ có sự thiên lệch, cho lên Toà án phải nhân danh công lý, trong nhiều trường hợp nhân danh Nhà nước cũng là nhân danh công lý5 [27, tr.12] Trong xã hội ta, việc kết tội một công dân là việc làm hết sức quan trọng vì nó ảnh hưởng rất lớn đến tình trạng, sức khoẻ, tự do, nhân phẩm,

danh dự, tài sản cũng như các quyền và lợi ích của họ "Bản án đối với người phạm tội là một sự kiện quan trọng đối với bản thân họ, đối với gia đình họ, đối với xã hội"6

[59, tr.51] Và chính vì thế mà chỉ có Toà án là cơ quan có đủ điều kiện, được pháp luật giao quyền xác định một người có tội hay không có tội và áp dụng loại và mức hình phạt nào cho phù hợp pháp luật, đảm bảo thực hiện mục đích trừng trị kết hợp với cải tạo và giáo dục, kết hợp giữa phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung của hình phạt

Trong điều kiện hiện nay chúng ta đang thực hiện công cuộc đổi mới do Đảng khởi xướng và lãnh đạo thực hiện phát triển nền kinh tế hàng hoá nhiều thành phần theo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, mở rộng quan

hệ Quốc tế, tiến hành cải cách Tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân Chức năng của Toà án ngày càng được mở rộng, bên cạnh việc xét xử các vụ án hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình Toà án còn xét xử các vụ án tranh chấp kinh tế, tuyên bố phá sản doanh nghiệp, hành chính, lao động và giải quyết các việc khác theo quy định của pháp luật nhất là các vụ án có yếu tố nước ngoài sẽ ngày càng nhiều lên

Trong điều kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền hiện nay thì "Toà án là cơ quan công lý, là Toà án của nhân dân, là bộ phận cấu thành quan trọng, không thể thiếu của Nhà nước pháp quyền XHCN"7[59, tr 90] Và như Nghị quyết 49/NQ-TW ngày 2/6/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách Tư pháp đến năm 2020 đã xác định rõ: Toà án có vai trò trung tâm của hệ thống Tư pháp và xét xử là trọng tâm của hoạt động Tư pháp Mọi hoạt động tố tụng mà cơ quan điều tra, Viện kiểm sát tiến hành, thậm chí các hoạt động của các cơ quan bổ trợ

Tư pháp như: cơ quan Giám định, Công chứng, Tổ chức luật sư đều chỉ có ý nghĩa trợ giúp cho hoạt động xét xử của Toà án

Thứ hai: Xuất phát từ bản chất của Nhà nước ta là Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân Bằng hoạt động xét xử của mình, Toà án trở thành một bộ phận không thể thiếu được trong cơ chế phân

công và phối hợp giữa các cơ quan trong bộ máy Nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp, Tư pháp Với tư cách là một trong ba nhánh quyền lực Hoạt động của Toà án không chỉ là một hoạt động áp dụng pháp luật đơn thuần để giải quyết những vi phạm pháp luật

cụ thể, mà bằng hoạt động của mình, Toà án đã tác động tích cực trở lại đối với hoạt động lập pháp và hành pháp, kiểm tra tính hợp hiến, hợp pháp của các văn bản quản lý hành chính, các hành vi hành chính Có nhiều cách khác nhau để kiểm tra kiểm soát tính hợp pháp của hành vi hành chính, nhưng sự kiểm soát bằng Toà án là hiệu quả nhất Toà án cũng xét xử cả hành vi của Quốc hội (cơ quan quyền lực) đảm bảo tính hợp hiến của các văn bản pháp luật do Quốc hội ban hành

Sự Tài phán của thể chế Tư pháp đối với hành vi của lập pháp và hành pháp có ý nghĩa kiểm soát tính hợp pháp, hợp hiến hành vi của chính quyền, một yêu cầu chủ yếu của Nhà nước pháp quyền như Ăng ghen đã chỉ rõ:

"Điều kiện đầu tiên của tự do, đó là tất cả các quan chức Nhà nước đều phải chịu trách nhiệm về hành vi chức vụ của mình đối với bất kỳ công dân nào trước Toà án"8 [29, tr.208] Chính vì thế, việc xét xử được tiến hành theo những thủ tục rất chặt chẽ được quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự, Bộ luật tố tụng dân sự Còn việc xử lý của các cơ quan hành chính Nhà nước được tiến hành theo các thủ tục đơn giản hơn, nhanh gọn hơn Thủ tục xét xử

đó là những quy định pháp lý Dân chủ, công khai và có hiệu lực thực thi cao hơn các thủ tục xử lý hành chính Vì thế xét xử không chỉ đòi hỏi chính xác về nội dung và còn phải đảm bảo đầy đủ, đúng đắn về thủ tục

Bằng việc xét xử nghiêm minh, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật chẳng những có tác dụng trừng trị kẻ phạm tội, giáo dục, cải tạo họ mà đồng thời còn góp phần phòng ngừa ngăn chặn tội phạm Trong điều kiện đổi mới hiện nay, hoạt động xét xử của Toà án đã tạo ra được trật tự pháp luật, làm lành mạnh hoá các quan hệ xã hội, thực hiện có hiệu quả chính

sách quản lý xã hội kết hợp biện pháp giáo dục phòng ngừa là cơ bản và trấn áp trừng trị kẻ phạm tội Đây chính là phương châm hoạt động thường xuyên, tích cực của Toà án để đẩy lùi tội phạm và tạo điều kiện tốt cho công tác phòng ngừa tội phạm và vi phạm pháp luật, và việc xét xử góp phần đắc lực cho việc thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội Đó cũng chính là

sự đòi hỏi của người dân, đòi hỏi của xã hội đối với cơ quan Toà án Toà

án phải thật sự là chỗ dựa tin cậy của người dân "yêu cầu chung của đất nước đặt ra đối với các cơ quan Tư pháp nói chung, với ngành TAND nói riêng là phải phục vụ đắc lực cho sự nghiệp phát triển kinh tế xã hội, bảo đảm an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, xây dựng nền tư pháp trong Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân"9 [59, tr 97 - 98] Bằng việc xét xử của mình, cùng với việc ra các bản án, quyết định, Toà án còn ra các kiến nghị yêu cầu các cơ quan, các tổ chức xã hội chấn chỉnh, áp dụng các biện pháp để khắc phục các nguyên nhân và điều kiện phát sinh tội phạm và vi phạm pháp luật tại các cơ quan tổ chức đó Bằng hoạt động xét xử cùng với các cơ quan khác "cơ quan Thanh tra, kiểm tra Nhà nước, Điều tra, Viện kiểm sát, Toà án thông qua hoạt động thanh tra, kiểm tra, điều tra, kiểm sát, xét xử có trách nhiệm chủ động phát hiện hành

vi tham nhũng, xử lý theo quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm trước pháp luật về quyết định của mình"10 [5] và phối hợp với các cơ quan hữu quan như: Viện kiểm sát nhân dân, các cơ quan Công an, Thanh tra, Tư pháp, Mật trận tổ quốc và các thành viên của mặt trận đơn vị vũ trang nhân dân, nghiên cứu và thực hiện những chủ trương, biện pháp để nhằm đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm và các hành vi vi phạm pháp luật khác

Và cũng chính bằng hoạt động xét xử của mình, bằng việc ra các bản

án, quyết định đúng pháp luật Bản án của Toà án cũng chính là sự đánh giá chất lượng, hiệu quả của công tác kiểm sát, cơ quan điều tra và mọi

hoạt động của các cơ quan Tư pháp phải xoay quanh và phục vụ chính cho hoạt động xét xử của Toà án

Thứ ba: Hoạt động xét xử của Toà án cuối cùng được thể hiện bằng việc ra một bản án, quyết định, đó chính là sự thể hiện tập trung ở những giá trị xã hội; giá trị dân chủ, nhân bản và giá trị giáo dục tư tưởng Bằng hoạt động của mình "Toà án phối hợp với cơ quan Nhà nước, Uỷ ban Mặt trận tổ quốc và các tổ chức thành viên của mặt trận, các tổ chức xã hội khác, tổ chức kinh tế, đơn vị vũ trang nhân dân trong việc phát huy tác dụng giáo dục của phiên toà và tạo điều kiện cho việc thi hành bản án, quyết định của Toà án"11 [4, tr.3]

Bản án, quyết định của Toà án không chỉ nhằm mục đích trừng trị đơn thuần về thể xác hoặc tinh thần mà chủ yếu giúp cho người phạm tội thấy được lỗi lầm, mở đuờng cho họ ăn năn hối cải, trở thành người công dân có ích cho xã hội

Giáo dục pháp luật qua hoạt động xét xử của Toà án đã góp phần tích cực vào việc nâng cao nhận thức pháp luật, nâng cao ý thức pháp luật cho nhân dân, giúp cho người dân hiểu luật mà còn thấy được cần phải có luật trong cuộc sống hàng ngày

Giáo dục pháp luật qua việc xét xử tại phiên toà có ý nghĩa và vai trò rất to lớn, vì hoạt động xét xử là một dạng của hoạt động bảo vệ pháp luật, chủ yếu là vạch rõ hành vi vi phạm pháp luật và tội phạm Ngoài phương pháp thuyết phục, hoạt động xét xử tại các phiên toà là quá trình tác động trực tiếp lên ý thức và hành vi không những của cá nhân người

vi phạm pháp luật và tội phạm và còn của đông đảo người đến tham dự phiên toà, nhằm tạo lên ý thức tuân thủ pháp luật của người dân

Giáo dục pháp luật qua hoạt động xét xử có sức mạnh và hiệu quả rất cao vì nó không phải chỉ là sự tuyên truyền bằng lời nói hay bằng văn bản bình thường, mà nó được thực hiện trực tiếp thông qua các phiên toà xét xử

các vụ án, nhất là thông qua các phiên toà lưu động, bằng cả quá trình tố tụng, bằng sự phán quyết công minh và bằng chính bản thân các bản án, quyết định đúng pháp luật Và "Bằng kết quả xét xử, Toà án là nơi thể hiện sâu sắc nhất của bản chất Nhà nước ta, của nền công lý nước ta, Toà án của chế độ ta là Toà án của nhân dân, do dân và vì nhân dân phục vụ"12 [59, tr 97, 98]

Thứ tư: Thông qua hoạt động xét xử, Toà án có vai trò bảo đảm thực hiện các quyền Dân chủ, các quyền con người Các giá trị chung của quyền con người: danh dự, nhân phẩm, các quyền về kinh tế, chính trị - xã hội được Toà án bảo vệ thông qua công tác xét xử như: quyền yêu cầu Toà án bảo vệ; nguyên tắc suy đoán vô tội, quyền bào chữa của bị can, bị cáo, quyền bất khả xâm phạm cá nhân, quyền bất khả xâm phạm đời tư, điều đó thể hiện sự dân chủ của một xã hội, sự tôn trọng con người của xã hội Đặc biệt trong quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền hiện nay.Điều đó cũng được thể hiện thông qua sự độc lập xét xử xủa Toà án

1.1.2 Vai trò của Thẩm phán trong công tác xét xử

"Thẩm phán là người được bổ nhiệm theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử những vụ án và giải quyết những việc khác thuộc thẩm quyền của Toà án"13[6] Là chức danh cán bộ tạo nên thành phần chủ yếu trong đội ngũ cán bộ, công chức của Toà án nhân dân, có vai trò chủ yếu trong việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Toà án nhân dân Thẩm phán không chỉ có vị trí trung tâm trong hệ thống các cơ quan bảo vệ pháp luật mà còn có vai trò quyết định trong toàn bộ hoạt động tố tụng tư pháp theo quy định của pháp luật Nói một cách khác, Thẩm phán là người có vai trò chính trong việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Toà án

Thẩm phán là người có vị trí trung tâm trong hoạt động tư pháp

Để đưa ra được các quyết định khởi tố, truy tố và xét xử các vụ án,

cơ quan và người tiến hành tố tụng phải dựa vào các chứng cứ và các quy

định của pháp luật về các hoạt động tố tụng này Về nguyên tắc, các chứng cứ do cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập có trong hồ sơ vụ

án, và các chứng cứ do các bên đương sự hay người đại diện hợp pháp, luật sư bào chữa của họ trong vụ án đưa ra đều không có giá trị; Nếu các chứng cứ đó không được Hội đồng xét xử thẩm tra đánh giá tại phiên toà Trong mối liên hệ đó, nếu việc đánh giá chứng cứ và áp dụng pháp luật của thẩm phán không đúng đắn và đầy đủ, hoặc vì lý do nào đó chỉ hoàn toàn dựa vào chứng cứ và những tài liệu có trong hồ sơ do cơ quan điều tra và Viện kiểm sát thu thập mà không có sự đối chiếu, kiểm tra kết luận một cách khách quan, toàn diện về tính đúng đắn và hợp pháp của các chứng tại phiên toà, thì việc phán quyết của Toà án sẽ không đảm bảo được yêu cầu khách quan là đúng người, đúng tội, đúng pháp luật

Thẩm phán là người có vai trò quyết định trong hoạt động xét xử

Trong hoạt động xét xử của TAND, Thẩm phán là nhân tố cơ bản, là nhân vật trung tâm Thẩm phán phải chịu trách nhiệm toàn bộ về những phán quyết của mình kể cả việc phải chịu hậu quả pháp lý khi để xẩy ra sai sót Chỉ có Thẩm phán mới có quyền nhân danh Nhà nước phán xử, để tuyên một bản án, để tuyên một người có tội hay không có tội Hoạt động xét xử của Thẩm phán liên quan trực tiếp đến lợi ích của Nhà nước, của xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Đặc biệt hoạt động xét xử của Thẩm phán một mặt tác động tích cực đến đương sự này, mặt khác lại tác động tiêu cực đến đương sự khác Vì vậy việc xét xử của Thẩm phán mang lại lợi ích cho nhiều người nhưng cũng không ít trường hợp đương sự không vừa lòng với quyết định của Toà án

Các vụ án có được xét xử kịp thời, đúng pháp luật, trừng trị nghiêm khắc kẻ phạm tội, bảo vệ kịp thời lợi ích của Nhà nước và các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân hay không? Việc xét xử của Toà án có góp phần

vào việc răn đe phòng ngừa các vi phạm pháp luật, và có tác dụng trong việc tuyên truyền, giáo dục pháp luật trong nhân dân hay không?, phụ thuộc rất nhiều vào đội ngũ Thẩm phán Toà án

Đảm bảo sự công bằng trong hoạt động xét xử

Hoạt động xét xử là hoạt động trực tiếp bảo vệ công lý, do vậy công bằng trong hoạt động xét xử là yêu cầu không thể thiếu trong hoạt động nghề nghiệp của người Thâm phán Như trong thư gửi Hội nghị cán bộ tư pháp toàn quốc năm 1948, Chủ tich Hồ Chí Minh đã nói: "Phụng công, thủ pháp, chí công, vô tư" Công bằng trong xét xử là công bằng đối với tất cả mọi người, bất kể người đó là ai, giữ cương vị gì, chức vụ gì đều phải bị xử

lý nghiêm minh theo đúng tội trạng và hậu quả của hành vi phạm tội Công bằng ở đây là không được thiên lệch, không được nhân nhượng về bên nào, tất cả các đượng sự, bị cáo không phân biệt thành phần xuất thân, địa vị xã hội, thành phần kinh tế đều phải được bình đẳng như nhau trước pháp luật, các hành vi, quyền và lợi ích hợp pháp của họ được Thẩm phán nhìn nhận đánh giá một cách khách quan giữa hành vi phạm tội và trách nhiệm trước pháp luật của tội phạm Xác định tội danh đúng là tiền đề quan trọng để cho việc lượng hình đảm bảo khách quan, đảm bảo chính xác, đảm bảo sự công bằng Quyết định hình phạt công bằng có nghĩa là hình phạt được tuyên đối với bị cáo phải tương xứng với tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi của bị cáo thực hiện Sự tương xứng ấy cũng thể hiện khắc phục những mặc cảm, những định kiến, những khuynh hướng cực đoan dễ nẩy sinh trong tâm lý người xét xử, công bằng còn đòi hỏi các quyền của đương sự, của bị cáo, người bị hại phải được bảo vệ bằng pháp luật Một đòi hỏi nữa của công bằng là người không phạm tội phải được minh oan và được khôi phục mọi quyền lợi đầy đủ và kịp thời theo Nghị quyết 388 của

Uỷ ban thường vụ Quốc hội

1.2 Một số vấn đề lý luận cơ bản về đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán

1.2.1 Quan niệm về đạo đức:

Đạo đức, theo từ điển tiếng Việt, Nhà xuất bản văn hoá thông tin năm 2001, là: Đạo lý và đức hạnh, lẽ tốt nên theo14[34, tr.287] Theo từ điển tiếng việt - Viện ngôn ngữ học - NXB Đà Nẵng năm 2005 thì: Đạo đức là những tiêu chuẩn, nguyên tắc được dư luận xã hội thừa nhận, quy định hành vi, quan hệ của con người đối với nhau và đối với xã hội Phẩm chất tốt đẹp của con người do tu dưỡng theo những tiêu chuẩn đạo đức mà

có15 [35, tr.290] Mỗi một xã hội có quan niệm của mình về đạo đức Đạo đức vừa mang tính xã hội vừa mang tính giai cấp sâu sắc, bên cạnh đó đạo đức còn bị chi phối bởi tính dân tộc, tính nhân dân sâu sắc Trong xã hội, con người luôn có nhu cầu hướng tới các giá trị đạo đức, hướng tới cái thiện, nhân đạo, lẽ công bằng Để có được những phẩm chất đạo đức tốt, người thẩm phán phải có một quá trình tu dưỡng, rèn luyện vất vả Trong đời sống xã hội, mọi hành vi của con người phải được đánh giá từ phương diện đạo đức và như Chủ tịch Hồ Chí Minh nói: "Người cách mạng phải

có đạo đức như cây phải có gốc, không có gốc thì cây héo "16 [42, tr.17] Trong suốt cuộc đời hoạt động của mình, trong việc đánh giá, xây dựng đội ngũ cán bộ Chủ tịch Hồ Chí Minh luôn coi "Đạo đức" là cái "Gốc", là nền tảng của người cán bộ cách mạng, nếu không có đạo đức thì dù tài mấy cũng không lãnh đạo được nhân dân Đối với cán bộ ngành Tư pháp người căn dặn: "Các chú hiện nay làm công tác Tư pháp, công tác xử án Vậy muốn làm tốt công tác ấy thì làm thế nào? Trước hết phải đề cao lòng yêu nước, thương đồng bào, phải căm ghét bọn thực dân xâm lược và bè

lũ tay sai của chúng Nghĩ cho cùng, vấn đề tư pháp cũng như mọi vấn

đề khác, trong lúc này là vấn đề ở đời và làm người, ở đời và làm người là phải thương nước, thương dân, thương nhân loại đau khổ bị áp bức, phải

làm sao đóng góp vào việc làm cho nước độc lập, được tự do, hạnh phúc, nhân loại khỏi đau khổ"17[42, tr 45 - 46]

Bản thân pháp luật không thể tạo ra được các giá trị đạo đức Tuy nhiên chúng có mối quan hệ biện chứng với nhau, cùng góp phần loại bỏ những thói hư tật xấu, xây dựng lên những chuẩn mực đạo đức mới tiến

bộ, tạo lên sự ổn định xã hội

Xu hướng hiện nay là pháp luật ngày càng ghi nhận nhiều hơn nguyên tắc, chuẩn mực đạo đức truyền thống và đạo đức tiến bộ Khi đạo đức đã xuống cấp thì pháp luật có hay đến mấy cũng trở thành vô nghĩa Con người trong xã hội nói chung và đối với đội ngũ cán bộ công chức hiện nay, nếu không nhận biết về các chuẩn mực đạo đức thì cũng dễ dàng vi phạm pháp luật và ngược lại sự vi phạm pháp luật, pháp luật không nghiêm là tiền đề để làm rối loạn kỷ cương đạo đức xã hội Vì vậy, quy phạm đạo đức có vai trò làm định hướng cho nhà làm luật trong việc xác định tội phạm hoá hay phi tội phạm hoá các hành vi18 [25, tr.360] Chính vì vậy mà khi phát biểu ý kiến bế mạc Hội nghị công tác tư pháp toàn quốc tháng 4/2004 Chủ tịch nước Trần Đức Lương trưởng ban chỉ đạo cải cách tư pháp Trung ương đã nói: Đội ngũ cán bộ tư pháp có phẩm chất đạo đức trong sáng làm việc vì dân, có bản lĩnh

và năng lực là một điều kiện vô cùng quan trọng để hoàn thành nhiệm vụ cải cách Tư pháp Do vậy chúng ta phải thật chú trọng đến việc bồi dưỡng, giáo dục, quản lý đội ngũ cán bộ Bên cạnh những tấm gương dũng cảm, tận tuỵ vì công việc thì trong đội ngũ cán bộ Tư pháp cũng còn một số người sa sút về phẩm chất, đạo đức, thiếu trách nhiệm, không chịu học tập nâng cao trình độ còn vi phạm pháp luật đã gây ảnh hưởng đến lòng tin của nhân dân đối với các cơ quan Tư pháp19 [21]

1.2.2 Vấn đề đạo đức nghề nghiệp của Thẩm phán:

Đạo đức nghề nghiệp là một trong các nội dung được bàn luận nhiều hiện nay, làm nghề gì thì cũng phải cần có đạo đức của nghề đó Đạo đức

nghề nghiệp là đạo đức được hình thành trên cơ sở hoạt động nghề nghiệp của cá nhân, của một nhóm người, một tổ chức người nhất định, nó mang đầy đủ các yếu tố của đạo đức xã hội, không được trái với đạo đức xã hội Đạo đức nghề nghiệp liên quan đến hoạt động nghề nghiệp mà nghề nghiệp đó có sự tác động, sự ảnh hưởng nhất định đến sinh mạng chính trị, đến tính mạng, sức khoẻ, đến tài sản của cá nhân, tổ chức

Đạo đức nghề nghiệp của Thẩm phán là một loại hình đạo đức được hình thành và phát triển gắn liền với hoạt động xét xử Vì việc xét xử của thẩm phán là xét xử đối với hành vi cụ thể của cá nhân, của tổ chức Chính vì thế, nếu như người thẩm phán chỉ cần vì lý do gì đó không xem xét sự việc một cách khách quan, thận trọng, không xuất phát từ lương tâm của mình thì có thể sẽ gây ra hậu quả không tốt, làm thiệt hại đến lợi ích vật chất hoặc tinh thần của cá nhân, tổ chức Đạo đức nghề nghiệp thẩm phán được hình thành và phát triển thông qua quá trình tự tu dưỡng,

tự rèn luyện trong suốt quá trình hoạt động nghề nghiệp của mình

Trong hoạt động xét xử của thẩm phán, yếu tố đạo đức không chỉ đơn thuần là phẩm chất đạo đức của bản thân người Thẩm phán mà còn là việc vận dụng các phạm trù đạo đức vào trong việc giải quyết vụ án trên cơ sở pháp luật, thực tế chứng minh, trong lịch sử, pháp luật chưa bao giờ lấn át được đạo đức Trong trường hợp thiếu quy định của pháp luật cụ thể hoặc có mẫu thuẫn giữa pháp luật với đạo đức truyền thống thì phải lấy đạo đức để áp dụng20 [42, tr.9] Điều này phải được thể hiện cụ thể trong hoạt động xét xử của Thẩm phán từ cách giao tiếp, thẩm vấn, điều hành phiên toà, đặc biệt là trong các quyết định phán quyết của Thẩm phán, người thẩm phán phải biết phối hợp các ưu thế của pháp luật và đạo đức đến mức thành một nghệ thuật xét xử Trong điều kiện hiện nay như ý kiến phát biểu của Chủ tích nước Trần Đức Lương tại Hội nghị công tác tư pháp toàn quốc tháng 2/2002: Chúng ta đang xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân thì thái độ phục vụ nhân dân là

một tiêu chuẩn đạo đức của cán bộ đảng viên, đặc biệt là cán bộ Tư pháp Như vậy, đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán không phải bỗng dưng mà có, mà được tạo nên bởi các yếu tố:

Lương tâm là yếu tố tạo lên đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán

Lương tâm: Theo từ điển tiếng việt - Viện ngôn ngữ học năm 2005 là: Yếu tố nội tâm tạo cho mỗi người khả năng tự đánh giá hành vi của mình

về mặt đạo đức, và do đó tự điều chỉnh hành vi của mình21 [35, tr.600] Người thẩm phán có tinh thần trách nhiệm là thực hiện công việc theo đúng lương tâm của mình, lương tâm và trách nhiệm có mối quan hệ hữu cơ với nhau, gắn bó với nhau Càng độc lập bao nhiêu thì Thẩm phán càng phải

có lương tâm, càng phải có trách nhiệm bấy nhiêu Càng có tinh thần trách nhiệm cao, có lương tâm đạo đức nghề nghiệp thì trong hoạt động xét xử càng tránh được sự vi phạm, tránh được oan, sai bấy nhiêu, một người có lương tâm sẽ có sự phán quyết khách quan, sự nhìn nhận đúng đắn trước hành vi của một con người Lao động của thẩm phán là hoạt động sáng tạo,

là thứ lao động nghề nghiệp liên quan đến việc áp dụng pháp luật Nhưng các văn bản pháp luật đó dù có đầy đủ và chính xác bao nhiêu thì cũng không thể nào quy định được hết các tình huống xẩy ta trong xã hội, và lúc

đó người thẩm phán phải thể hiện tính chủ động, sáng tạo, tinh thần trách nhiệm và lương tâm nghề nghiệp, cộng với khả năng phân tích sáng tạo và biện chứng không cứng nhắc, siêu hình22 [44, tr 5 - 6]

Các quy định của pháp luật được ban hành ra không phải để dành riêng cho từng trường hợp cụ thể mà người Thẩm phán lúc đó tiến hành giải quyết công việc buộc phải áp dụng các điều khoản đó cho từng trường hợp cụ thể, không phải vụ việc nào cũng như vụ việc nào, mỗi vụ

có hành vi khác nhau, tính chất phức tạp khác nhau, mối quan hệ khác nhau Vì thế người thẩm phán phải phân tích các sự kiện, đánh giá các

chứng cứ và phải biết lựa chọn các quy định pháp luật phù hợp, các quy định chung để giải quyết vụ việc cụ thể mà không được dập khuôn máy móc Đó chính là sư sáng tạo của người Thẩm phán, và chính khi đó lương tâm của người Thẩm phán được thể hiện rõ nhất một cách đầy đủ nhất

Nâng cao tinh thần trách nhiệm trong hoạt động của người Thẩm phán là một đòi hỏi của xã hội của quá trình cải cách Tư pháp và đó cũng chính là một trong các yếu tố để tạo nên đạo đức nghề nghiệp của người Thẩm phán

Trách nhiệm: Theo từ điểm tiếng việt - Viện ngôn ngữ năm 2005 thì: Phần việc được giao cho hoặc coi như được giao cho phải đảm bảo làm tròn, nếu kết quả không tốt thì phải gánh chịu phần hậu quả 23 [35, tr.1020] Trách nhiệm của người Thẩm phán được hiểu là thái độ tự tin vào công việc hàng ngày và ý thức được công việc mình làm là đúng đắn, dám chịu trách nhiệm về những hành vi của mình và điều quan trọng là tự giác thực hiện công việc theo đúng lương tâm Chế độ trách nhiệm không chỉ thể hiện thái độ tích cực của Thẩm phán, tăng tinh thần trách nhiệm trong công việc, bảo đảm giải quyết vụ án đúng pháp luật, mà còn giúp cho Thẩm phán không ngừng học hỏi nâng cao nghiệp vụ, nâng cao tố chất và năng lực giải quyết vụ án cụ thể Nếu một người Thẩm phán có trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao, có bản lĩnh nghề nghiệp vững vàng nhưng thiếu tinh thần trách nhiệm thì không thể nói đó là một Thẩm phán có đạo đức nghề nghiệp24 [33, tr 33]

Thẩm phán trong quá trình xét xử vụ án cần phải lắng nghe ý của đương sự, của bị cáo, của người liên quan, của người bào chữa và ý kiến của kiểm sát viên Trên có sở đó có sự phân tích và đánh giá chứng cứ một cách khách quan để có được phán quyết chính xác Trách nhiệm nghề nghiệp của người Thẩm phán thể hiện ở sự tôn trọng công việc, sự chu đáo, tỷ mỷ, thận trọng trong khi giải quyết công việc vì hành vi đó không

chỉ liên quan đến một người, một tổ chức mà còn có thể liên quan đến tính mạng, tài sản của nhiều người, nhiều tổ chức trong xã hội Và nếu chỉ

vì một chút lơ là thiếu trách nhiệm thì việc phán quyết của Thẩm phán có thể sẽ gây ra một hậu quả làm thiệt hại đến quyền lợi vật chất hoặc tinh thần của công dân và tổ chức Ông Alain FREYNET, Tham tán hợp tác văn hoá, Đại sự quán Cộng hoà Pháp tại Việt Nam, tại Hội thảo về quy chế độc lập và cơ chế trách nhiệm của Thẩm phán, do Nhà pháp luật Việt

- Pháp tổ chức tháng 9/2004 đã phát biểu: "Hàng ngày phải xét xử những tranh chấp liên quan đến trách nhiệm của người khác, Thẩm phán không thể không suy ngẫm trở lại về trách nhiệm của bản thân mình, trách nhiệm cá nhân, trách nhiệm tập thể, trách nhiệm về đạo đức, trách nhiệm đạo đức nghề nghiệp, trách nhiệm hình sự và trách nhiệm dân sự" Và một khi trách nhiệm của Thẩm phán được tăng cường, các Thẩm phán phải chịu trách nhiệm về phán quyết của mình thì sự độc lập trong việc ra phán quyết của Thẩm phán sẽ được bảo đảm hơn

Đạo đức của người công dân trong xã hội là một trong các yếu tố tạo lên đạo đức nghề nghiệp

Đạo đức nghề nghiệp được hình thành trên cơ sở của đạo đức xã hội

và không được trái đạo đức xã hội Những giá trị đạo đức của Thẩm phán không chỉ được thể hiện trong hoạt động xét xử trong công việc hàng ngày mà còn thể hiện trong cuộc sống đời thường Thẩm phán trước hết là một con người, một công dân, vì vậy mỗi Thẩm phán phải làm tròn trách nhiệm của một công dân và phải mang trong mình phẩm chất tốt đẹp về mặt đạo đức như những công dân bình thường khác trong xã hội Không thể nói một thẩm phán có đạo đức nghề nghiệp cao nhưng lại thiếu những phẩm chất tốt đẹp của một công dân bình thường, Thẩm phán cần có một lối sống lành mạnh, khiêm tốn, giản dị, suy nghĩ trong sáng, tôn trọng mọi người Trong điều kiện hiện nay, thái độ tôn trọng và phục vụ nhân dân là

một tiêu chuẩn đạo đức của mỗi cán bộ, đảng viên, đặc biệt là cán bộ tư pháp Điều tra viên, kiểm sát viên, Thẩm phán, chấp hành viên phải luôn năng nghe, xem xét, trăn trở trước mọi ý kiến, khiếu nại của nhân dân, sao cho không còn oan trái, hạn chế sai sót25 [21]

Như vậy, có thể nói rằng, trong hoạt động xét xử của Toà án, Thẩmphán có một vai trò rất quan trọng, là thành phần chính tạo lên đội ngũ cán bộ của ngành Toà án, là người có vai trò trung tâm, vai trò quyết định đến chất lượng xét xử, vai trò và uy tin của ngành Toà án có được nâng cao hay không, phụ thuộc rất nhiều vào đội ngũ thẩm phán Và chính vì như vậy, trong điều kiện hiện nay thì người thẩm phán rất cần phải được nâng cao về chuyên môn nghiệp vụ Cùng với đó là nâng cao đạo đức nghề nghiệp thì mới đáp ứng được yêu cầu nhiệm vụ

Chương 2: NHỮNG ĐÒI HỎI VÀ YÊU CẦU CƠ BẢN PHẢI NÂNG CAO NĂNG LỰC NGHIỆP VỤ VÀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ

NGHIỆP CỦA THẢM PHÁN.

2.1 Các quy định của pháp luật về Thẩm phán

Giai đoạn từ năm 1945 đến 1959

Ngay sau khi Nhà nước Việt Nam Dân chủ Cộng hoà ra đời, Chủ tịch Chính phủ lâm thời đã ban hành một loạt sắc lệnh quy định về tổ chức hoạt động của các cơ quan tư pháp, trong đó có quy định về thẩm phán

Sắc lệnh số 33c ngày 13/9/1945 của Chủ tịch chính phủ lâm thời Việt Nam Dân chủ Cộng hoà quy định về tổ chức Toà án Quân sự (Tiền thân của Toà án nhân dân) Tuy không nói rõ các chế định về thẩm phán nhưng trong sắc lệnh quy định việc xét xử do Chánh án đảm nhiệm26 [11] Thời kỳ này song song với chức năng xét xử, Toà án còn có chức năng công tố, chính vì vậy sắc lệnh 13 ngày 24/01/1946 của Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hoà đã quy định hai ngạch thẩm phán đó là thẩm phán ngạch sơ cấp và thẩm phán ngạch Đệ nhị cấp

"Thẩm phán sơ cấp làm việc ở Toà sơ cấp Thẩm phán Đệ nhị cấp làm việc ở các Toà Đệ nhị cấp và Toà thượng thẩm" Và trong thẩm phán Đệ nhị cấp còn chia ra làm hai loại, Thẩm phán xét xử và Thẩm phán buộc tội Việc bổ nhiệm thẩm phán Đệ nhị cấp do Chính phủ bổ nhiệm còn Thẩm phán sơ cấp do Bộ trưởng Bộ tư pháp bổ nhiệm27 [12] Các quy định về thẩm phán thời kỳ này đã được ghi nhận trong Hiến pháp 1946 - Hiến pháp đầu tiên của Nhà nước ta, việc quy định Chính phủ bổ nhiệm

thẩm phán và sự độc lập của thẩm phán trong khi xét xử là một bước tiến của pháp luật trong việc quy định về thẩm phán

Nhằm tăng cường cán bộ làm công tác xét xử cho các Toà án và đáp ứng yêu cầu dân chủ hoá hoạt động Toà án, ngày 17/11/1950 Chủ tịch nước Việt Nam dân chủ Cộng hoà đã ra sắc lệnh số 158/SL quy định bổ sung cán bộ công nông vào ngạch thẩm phán và thăng bổ các thẩm phán TAND huyện lên TAND tỉnh "những cán bộ công nông có thành tích kinh nghiệm có thể được bổ nhiệm vào một ngạch thẩm phán chính đáng theo

đề nghị của một Hội đồng tuyển trạch" (Điều 1), "Các thẩm phán TAND huyện nếu có năng lực và tinh thần phục vụ có thể được thăng bổ lên ngạch thẩm phán TAND tỉnh theo đề nghị của Hội đồng tuyển trạch" (Điều 2) Sắc luật này đã tạo điều kiện cho việc nhanh chóng tăng cường cho các Toà án nhân dân một đội ngũ cán bộ có lập trường quan điểm Cách mạng vững vàng trong công tác làm nòng cốt trong việc xây dựng Toà án nhân dân thực sự của nhân dân28 [59, tr.120]

sơ cấp); 24 tuổi, cử nhân luật (đối với Thẩm phán

Đệ nhị cấp)

Đã qua kỳ thi tuyển

Cách thức:

Độc lập xét xử;

Chỉ Bộ trưởng

Bộ tư pháp mới có quyền

ra lệnh bắt và truy tố

Chế độ lương bổng

do Bộ trưởng

Bộ tư pháp ấn

Không được từ chối xét

xử (trừ trường hợp cáo tị

và hồi tị)

Phải xét

xử theo pháp luật

Thanh liêm; làm tròn bổn phận Cư

sử đúng mức và tự trọng Tôn trọng

Họ hàng thân thích không

cùng một Toà

án Không kiêm nhiệm (ngoài chức

dạy) Không được làm ở

Uỷ ban hành chính; Thẩm phán xét xử

có thể xin sang giữ chức

phán buộc tội

và ngượi lại

Toà án cấp trên giám sát và thi hành kỷ luật cán bộ Toà

án cấp dưới

Bộ trưởng

Bộ tư pháp giám sát và thi hành kỷ luật Thẩm phán tất cả các ngạch (trừ Chánh

Đệ nhị cấp: áo dài đen, tay rộng, giải trắng

có nếp trước ngực, giải đen len lông trắng quàng vai trái

Hạng nhất nước bổ

nhiệm Thẩm phán Đệ nhị

trưởng Bộ tư

nhiệm Thẩm phán sơ cấp

định;

Được thăng chức hàng năm nếu xứng đáng

Chính phủ

và trung thành với Chính thể Dân chủ cộng hoà

Tuyên thệ khi nhận chức

Khiển trách, chuyển đổi, trừ lương, tạm huyền chức, cách chức

Hạng nhì

Hạng ba

Hạng tư

Hạng năm

Giai đoạn từ năm 1960 đến năm 1980

Hiến pháp 1959 và luật Tổ chức TAND năm 1960 quy định chế độ bầu thẩm phán Nguyên tắc bổ nhiệm Thẩm phán được thay bằng nguyên tắc bầu Thẩm phán theo các Điều 26, 27, 28 Luật tổ chức TAND 1960 Thẩm phán TAND các cấp ở địa phương do Hội đồng nhân dân cùng cấp bầu ra, nhiệm kỳ của Thẩm phán TAND cấp tỉnh là 4 năm, nhiệm kỳ của Thẩm phán TAND cấp huyện là 3 năm, Chánh án TAND tối cao do Quốc hội bầu ra và bãi miễn nhiệm kỳ của Chánh án TAND tối cao là 5 năm, Thẩm phán TAND tối cao do Uỷ ban thường vụ Quốc hội bổ nhiệm theo

đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban thường vụ Quốc hội Tuy nhiên luật tổ chức TAND năm 1960 chỉ quy định có tính chất nguyên tắc về quyền của TAND các cấp mà không quy định cụ thể về tổ chức của TAND mỗi cấp

và cũng chỉ quy định có tính chất nguyên tắc về chế độ bầu cử Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân mà cũng không quy định về tiêu chuẩn của Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân

Để kiện toàn TAND các cấp, tăng cường tính nhân dân trong tổ chức

và hoạt động của TAND, đảm bảo cho việc xét xử được chính xác, đúng pháp luật Ngày 23/3/1961 Uỷ ban thường vụ Quốc hội đã thông qua pháp lệnh quy định cụ thể về tổ chức TAND tối cao và tổ chức Các TAND địa phương Theo quy định tại Điều 1 pháp lệnh thì "TAND tối cao gồm có Chánh án, một hoặc nhiều phó Chánh án, các Thẩm phán và Thẩm phán dự khuyết"

Đối với TAND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương hoặc đơn vị hành chính tương đương Theo quy định của luật tổ chức TAND 1960 và pháp lệnh ngày 23/3/1961 gồm có: Chánh án, một hoặc nhiều phó Chánh

án và các Thẩm phán Trong cơ cấu tổ chức không chia thành các Toà chuyên trách mà chỉ có Uỷ ban thẩm phán "Chánh án, Phó chánh án và các Thẩm phán TAND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương hoặc đơn vị hành chính tương đương do Hội đồng nhân dân cùng cấp bầu ra và bãi miễn Nhiệm kỳ của Chánh án, Phó chánh án và Thẩm phán TAND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương hoặc đơn vị hành chính tương đương là bốn năm Uỷ viên Uỷ ban Thẩm phán của các Toà án nhân dân nói trên

do Hội đồng nhân dân cùng cấp bầu ra và bãi miễn"

Theo quy định của Luật tổ chức TAND năm 1960 và pháp lệnh ngày 23/3/1961 thì: "TAND huyện, thành phố, thị xã thuộc tỉnh và đơn vị hành chính tương đương gồm có Chánh án và Thẩm phán Nếu cần thiết thì có Phó Chánh án"

Trong giai đoạn này theo quy định tại Điều 95 Hiếp pháp 1959 và Điều

2 Luật tổ chức Toà án năm 1960, ngày 9/4/1963 Hội đồng nhân dân khu tự trị Tây Bắc đã ban hành điều lệ "quy định cụ thể về tổ chức của TAND các cấp trong khu tự trị Tây Bắc" Điều lệ này được Uỷ ban Thường vụ Quốc hội phê chuẩn tại quyết định số 185/TVQH ngày 9/7/1963 Tại khu tự trị Việt Bắc, Hội đồng nhân dân khu tự trị Việt Bắc cũng đã ban hành Điều lệ

"quy định cụ thể về tổ chức của TAND các cấp trong khu tự trị Việt Bắc" Điều lệ này được Uỷ ban Thường vụ Quốc hội phê chuẩn tại quyết định số 157/NQ-TVQH ngày 2/3/1963 "Về cơ cấu tổ chức của TAND khu và các TAND tỉnh gồm có Chánh án, một hoặc nhiều Phó Chánh án và các Thẩm phán TAND khu và các TAND tỉnh có Uỷ ban thẩm phán gồm có Chánh

án, Phó Chánh án và một số Thẩm phán TAND thị xã và huyện gồm có

Chánh án và Thẩm phán, nếu cần thiết có thể có Phó Chánh án"29 [59, tr

129 - 130]

SƠ ĐỒ CÁC QUY ĐỊNH VỀ THẨM PHÁN 1960

Giai đoạn từ năm 1980 đến 1992:

Theo Hiếp pháp 1980 và Luật tổ chức TAND năm 1981 sửa đổi bổ sung năm 1988 thì các quy định về Thẩm phán cơ bản không có gì thay đổi, chỉ thay đổi về nhiệm kỳ của Chánh án, Phó Chánh án và Thẩm phán TAND các cấp khác với Luật tổ chức TAND năm 1960 là quy định thời hạn nhất định nay quy định theo nhiệm kỳ của cơ quan bầu ra mình "Chế độ bầu cử Thẩm phán được thực hiện ở TAND các cấp Nhiệm kỳ của Chánh án, Phó Chánh án và Thẩm phán TAND các cấp theo nhiệm kỳ của cơ quan bầu ra mình" Luật tổ chức TAND 1981 đã cụ thể hoá "Chế độ bầu cử Thẩm phán được thực hiện ở TAND các cấp Chánh án, Phó Chánh án và Thẩm phán của mỗi TAND do cơ quan quyền lực Nhà nước cùng cấp bầu ra và có thể bị

cơ quan này bãi miễn Nhiệm kỳ của Chánh án, Phó Chánh án và Thẩm phán TAND các cấp theo nhiệm kỳ của cơ quan bầu ra mình"

SƠ ĐỒ CÁC QUY ĐỊNH VỀ THẨM PHÁN 1981

Ngạch

Quyền hạn

Nghĩa

vụ

Bất năng kiêm nhiệm

Nghĩa

vụ

Bất năng kiêm nhiệm

Kỷ luật Y

phục

Không

có quy

định

Tiêu chuẩn: Trung thành với tổ

quốc; 23 tuổi trở lên

Cách thức: Thẩm phán TANDTC

do ủy ban thường vụ Quốc hội bổ

nhiệm, nhiệm kỳ 5 năm Thẩm

phán Toà án địa phương do Hội

đồng nhân dân cấp tương đương

bầu

Độc lập xét xử và chỉ tuân theo pháp luật

Không

có quy định cụ thể

Không

có quy định ngoài chế độ cáo tỵ, hồi tỵ

TAN

D cấp trên thi hành

Không

có quy định

cụ thể

trung cấp (đối với Thẩm

phán huyện) hay đại học

và chỉ tuân theo pháp luật

Không

có quy định ngoài chế độ cáo tỵ, hồi tỵ

Cấp uỷ thi hành (thông qua Hội đồng nhân dân)

Được cấp vải may âu phục

để xét

xử

Giai đoạn từ năm 1992 đến nay:

Hiến pháp 1992, Hiến pháp của thời kỳ đổi mới đất nước, được sửa đổi bổ sung theo Nghị quyết 51 ngày 25/12/2001 của Quốc hội khoá X kỳ họp thứ 10 đã quy định chế độ bổ nhiệm Thẩm phán thay thế cho chế độ bầu cử Thẩm phán

Để cụ thể hoá các quy định của Hiến pháp về tổ chức và hoạt động của TAND, trong đó có quy định về Thẩm phán Ngày 6/10/1992 Quốc hội nước Cộng hoà XHCN Việt Nam khoá IX, kỳ họp thứ nhất đã thông qua luật tổ chức TAND và được sửa đổi, bổ sung ngày 28/12/1993 và ngày 28/10/1995 và luật tổ chức TAND năm 2002 đã quy định "Chế độ

bổ nhiệm Thẩm phán được thực hiện đối với các Toà án các cấp"

Đặc biệt ngày 14/5/1993 Uỷ ban Thường vụ Quốc hội đã thông qua pháp lệnh về Thẩm phán và Hội thẩm TAND được sửa đổi bổ sung năm

2002 Đây là lần đầu tiên Nhà nước ban hành một văn bản pháp luật riêng biệt về Thẩm phán và Hội thẩm TAND Trong pháp lệnh này đã quy định

cụ thể tiêu chuẩn của Thẩm phán, của Hội thẩm Toà án ở mỗi cấp, nhiệm

vụ, quyền hạn của Thẩm phán, Hội thẩm Toà án

Như vậy có thể thấy rằng từ năm 1945 đến nay, qua từng thời kỳ lịch sử của Cách mạng Nhà nước ta đã ban hành nhiều văn bản pháp luật từ Hiến pháp, các đạo luật, các pháp lệnh quy định về tổ chức và hoạt động của TAND cũng đồng thời quy định về Thẩm phán Toà án Phù hợp với từng giai

đoạn phát triển của đất nước, theo hướng ngày càng hoàn thiện hơn, đáp ứng với yêu cầu đổi mới và yêu cầu của công cuộc cải cách tư pháp của nước ta

Các quy định về Thẩm phán theo luật Tổ chức Toà án nhân dân năm 2002 và pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân năm 2002:

Kỷ luật

vụ xét xử, có sức khoẻ

Cách thức: Chủ tịch nước bổ nhiệm Thẩm phán TAND tối cao;

Chánh án TAND tối cao

bổ nhiệm Thẩm phán TAND địa phương

Độc lập xét xử

và chỉ tuân theo pháp luật

Không quy định

cụ thể nhưng được quy định chung trong pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm Toà án nhân dân

Do Hội đồng

kỷ luật của ngành thi hành

2.2 Yêu cầu để đảm bảo thực hiện quyền của Thẩm phán là khi xét xử độc lập chỉ tuân theo pháp luật

Nguyên tắc "Khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật" là một nguyên tắc Hiến định, là nội dung rất quan trọng được coi là nguyên tắc xương sống trong tổ chức hoạt dộng của Toà

án, được quy định trong Hiến pháp và Luật tổ chức TAND, pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm TAND và pháp luật tố tụng của Nhà nước ta

Sự độc lập của Toà án là một trong những quyền đặc biệt mà pháp luật giao cho Toà án, là một trong những đảm bảo quan trọng trong việc đảm bảo quyền bình đẳng, quyền tự nhiên của con người trong xã hội, nhất là trong việc chống lại tình trạng tham nhũng, lơi dụng quyền lực của những nhà cầm quyền, vì đam mê quyền lực, vì vụ lợi mà họ xâm phạm quyền tự do, bình đẳng, quyền tự nhiên của quần chúng nhân dân lao động30

[28, tr.18] Nếu xem vai trò của Toà án như một trong những yêu cầu của Nhà nước pháp quyền thì đó chính là yếu tố có ý nghĩa đảm bảo thực hiện ở những mức độ nhất định các yêu cầu khác, các đặc trưng của Nhà nước pháp quyền Điều này xuất phát từ bản chất của Nhà nước pháp quyền và bản chất của quyền tư pháp mà Toà án là cơ quan thực hiện Nhà nước pháp quyền đề cao vai trò của pháp luật trong tổ chức và thực hiện quyền lực Nhà nước cũng như trong đời sống của công dân Trong khi đó xét xử là hoạt động phân xử và phán xét tính đúng đắn, tính hợp pháp của hành vi của các cơ quan, các tổ chức xã hội và cá nhân

Sự độc lập của Toà án có vai trò đặc biệt quan trọng trong việc bảo đảm

sự tuân thủ pháp luật của các quan Nhà nước, đảm bảo sự thực hiện quyền lực Nhà nước trong khuôn khổ pháp luật, đảm bảo sự phân công quyền lực trong Hiến pháp Nhà nước pháp quyền đòi hỏi các cơ quan Nhà nước, các tổ chức

xã hội và mọi công dân phải tuân theo pháp luật Đồng thời cũng yêu cầu cần

có sự kiểm tra hành vi của chính quyền Sự độc lập xét xử của Toà án là một nhân tố thiết yếu trong việc kiềm chế những hoạt động của cơ quan Nhà nước,

kiểm tra tính hợp hiến, hợp pháp trong hành vi của cơ quan Nhà nước, đảm bảo sự hoạt động của cơ quan Nhà nước được đúng pháp luật

Độc lập và trách nhiệm của Thẩm phán là những vấn đề mấu chốt trong quá trình xây dựng, củng cố nền dân chủ và Nhà nước pháp quyền của tất cả các nước Mục đích của sự độc lập khi xét xử là để tránh sự phụ thuộc của Thẩm phán vào quyết định của các quyền lập pháp và hành pháp để dẫn đến các quyết định tuỳ tiện của Thẩm phán khi phán xử các

vụ việc có liên quan Thực hiện nguyên tắc Thẩm phán xét xử độc lập mới có thể nâng cao tố chất của Thẩm phán (bao gồm đạo đức nghề nghiệp và trình độ nghiệp vụ), nâng cao tinh thần trách nhiệm của thẩm phán Sự độc lập không phải là một đặc quyền đặc lợi cho Thẩm phán mà chỉ là công cụ để khẳng định vị trí tối cao của pháp luật vì quyền lợi của người có yêu cầu xét xử và nhằm đảm bảo sự cân bằng giữa các quyền lực của Nhà nước Như ông FREYNET tham tán hợp tác văn hoá, Đại sứ quán Cộng hoà Pháp ở Việt Nam đã nói: "Nếu cần hỏi về tính độc lập của Thẩm phán đã từng là yêu tố hình thành nên cấu trúc của một Nhà nước

và chủ quyền của Nhà nước ấy, nếu sự độc lập của Thẩm phán đã từng là một vấn đề vừa mang tính đạo đức, vừa mang tính triết học thì trong thời đại toàn cầu hoá như hiện nay, sự độc lập của Thẩm phán có phải là chìa khoá mở ra hoạt động đầu tư quốc tế và là một trong các tiêu chí đánh giá chắc chắn sự tiến bộ của một nền dân chủ"31 [54]

Độc lập của Thẩm phán không chỉ dừng lại ở nghĩa cho cả ngành Tư pháp độc lập với lập pháp và hành pháp theo đúng tinh thần của học thuyết phân chia quyền lực nêu ra mà độc lập ở đây được hiểu theo nghĩa trong sự phân công quyền lực và còn phải được hiểu cụ thể đối với Thẩm phán thụ lý

vụ việc phải vô tư, khách quan, không có liên quan đến ai Độc lập trong xét

xử cho phép Hội đồng xét xử có thể đưa ra những phán quyết không được nhiều người đồng tình Tuy nhiên những phán quyết đó phải đúng pháp luật

Khi xét xử Thẩm phán độc lập và chỉ tuân theo pháp luật Nguyên tắc này chỉ được đảm bảo khi hai vế đó tồn tại trong sự kết hợp lẫn nhau, nếu người Thẩm phán chỉ độc lập, tức là xét xử hoàn toàn theo ý chí của mình, niềm tin của mình mà không căn cứ vào pháp luật thì trong trường hợp đó người Thẩm phán đã không làm đúng trách nhiệm của mình, vì người Thẩm phán được quyền độc lập nhưng chỉ độc lập khi xét xử và hơn nữa độc lập, không

có nghĩa là tách minh ra khỏi tổ chức, tách mình ra khỏi các quy định, các nguyên tắc trong tổ chức và hoạt động Vì thế, đốc lập nhưng phải tuân theo pháp luật và càng độc lập bao nhiêu thì càng phải có chuyên môn nghiệp vụ

và đạo đức nghề nghiệp cao bấy nhiêu

Về mối quan hệ giữa cơ quan Toà án cấp dưới với Toà án cấp trên về chuyên môn, chủ yếu là quan hệ tố tụng chứ không phải như cơ quan hành chính Mối quan hệ này cho phép Toà án cấp trên hướng dẫn Toà án cấp dưới áp dụng thống nhất pháp luật, đường lối xét xử nhưng không quy định trước không có ý kiến chủ đạo cụ thể việc xét xử một vụ án cụ thể về mức hình phạt hoặc phải giải quyết vụ án đó như thế này hoặc như thế khác, buộc Toà án cấp dưới phải tuân theo khi xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm, nếu Toà án cấp trên ra quyết định huỷ bản án hoặc quyết định bị kháng cáo, kháng nghị để điều tra xét xử lại với thành phần Hội đồng xét

xử mới thì Hội đồng xét xử mới đó vẫn có quyền xét xử và phán quyết một cách độc lập trên cơ sở các chứng cứ đã được thẩm định tại phiên toà Độc lập ở đây còn được hiểu, Thẩm phán khi xét xử không bị phụ thuộc vào kết luận của cơ quan điều tra vào kết luận của cơ quan Viện kiểm sát Bản án của Toà án chỉ căn cứ vào những chứng cứ đã được xem xét tại phiên toà; Hội đồng xét xử căn cứ kết quả tranh tụng tại phiên toà đối chiếu với các quy định của pháp luật để giải quyết vụ án và nhiều khi

có kết luận khác với ý kiến của cơ quan điều tra, của Viện kiểm sát Độc lập của Thẩm phán không có nghĩa là xét xử tuỳ tiện mà độc lập trong

khuôn khổ pháp luật Nguyên tắc này đòi hỏi "Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân không một bước xa rời pháp luật, không có bất kỳ một sự lẩn tránh nào đối với pháp luật, không tha thứ cho bất kỳ hành vì vi phạm pháp luật nào" về vấn đề này Xixêron, một luật sư và là nhà hùng biện nổi tiếng của La mã cổ đại đã từng nói "Quan toà đó là một đạo luật biết nói, còn đạo luật là một vị quan toà câm"32[30, tr.23]

Nguyên tắc Thẩm phán xét xử độc lập là chỉ Thẩm phán mới được quyền xét xử vụ án đồng thời phải hoàn toàn chiụ trách nhiệm đối với những sai sót do mình gây ra Điều này có nghĩa là một mặt Thẩm phán được quyền xét xử độc lập theo quy định của pháp luật, Thẩm phán phải chịu trách nhiệm trước pháp luật chứ không phải chịu bất kỳ sự can thiệp nào từ trong nội bộ Toà án hoặc từ bên ngoài Làm thế nào để khi xét xử, Thẩm phán độc lập và chỉ tuân theo pháp luật Đây là yêu cầu, là đòi hỏi của Nhà nước pháp quyền Bắt buộc mọi thẩm phán phải phấn đấu để đạt được các yêu cầu đòi hỏi đó, để làm sao không có sự tác động nào, quan

hệ nào làm ảnh hưởng đến việc xét xử của thẩm phán

Phán quyết của Thẩm phán liên quan đến số phận, vận mệnh của con người, không chỉ đương sự là người trong cuộc mới quan tâm đến điều đó

mà cả những người xung quanh cũng quan tâm, dư luận xã hội luôn theo dõi theo mọi hoạt động của Thẩm phán, nhiều người còn tìm cách tác động vào ý chí chủ quan của người Thẩm phán, với mong muốn người Thẩm phán xét xử theo ý chí chủ quan của mình Vì vậy, để bảo đảm tính chính xác phù hợp với pháp luật và thực tế khách quan, đòi hỏi người Thẩm phán phải độc lập quyết định không bị ảnh hưởng bởi sự can thiệp của người khác, như vậy độc lập xét xử không chỉ là một quyền, một ưu thế của người Thẩm phán mà còn là nghĩa vụ thiêng liêng của người Thẩm phán Độc lập ở đây không có nghĩa là người Thẩm phán quyết định sự việc một cách tuỳ tiện hay bằng cảm tính theo ý muốn chủ quan của mình

mà nó được hiểu là điều kiện giúp người Thẩm phán có nhận thức khách quan hơn trong việc đánh giá sự việc Tiêu chí của độc lập chính là các quy định của pháp luật, độc lập nhưng phải tuân theo pháp luật C.Mác đã từng nói: Đối với người Thẩm phán thì vị tư lệnh (hay cấp trên) của họ chính là pháp luật Như vậy trong trường hợp này người Thẩm phán được sự chỉ huy và chịu sự chỉ huy của pháp luật, hành vi đưa ra phán quyết của người Thẩm phán là để chấp hành mệnh lệnh ý chí của Nhà nước, ý chí thể hiện lợi ích của xã hội và cũng thể hiện thái độ của xã hội đối với từng loại hành

vi đi ngược lại lợi ích chung của xã hội, thể hiện quyền lực của Nhà nước, thể hiện quan niệm, nhận thức của xã hội, của Nhà nước về sự công bằng Tính độc lập xét xử của Thẩm phán còn được thể hiện ở mối quan hệ với luật sư, các cơ quan Nhà nước, tổ chức xã hội, các cá nhân có uy tín hoặc vị trí của họ có thể gây ảnh hưởng đến quyết định của Hội đồng xét xử Độc lập còn được hiểu với các yêu cầu của những người tham gia tố tụng như yêu cầu giám định bổ sung hoặc giám định lại, yêu cầu thay đổi người tiến hành tố tụng, người giám đinh, người phiên dịch, yêu cầu về xem xét, thu thập chứng cứ hoặc hoãn phiên toà khi có người vắng mặt vv Việc đáp ứng hay không đáp ứng các yêu cầu này của những người tham gia tố tụng do Thẩm phán - Chủ toạ phiên toà, do Hội đồng xét xử quyết định theo quy định của pháp luật

Độc lập khi xét xử còn được thể hiện giữa các thành viên trong cùng Hội đồng xét xử từ việc kiểm tra và đánh giá chứng cứ, khi nghị án được nêu quan điểm cá nhân của mình và được bảo lưu ý kiến cá nhân khi không thống nhất được quan điểm giải quyết vụ án

Như vậy, có thể thấy rằng độc lập và chỉ tuân theo pháp luật là hai mặt của một vấn đề, độc lập là điều kiện cần thiết để Thẩm phán khi xét xử chỉ tuân theo pháp luật Tuân theo pháp luật là cơ sở không thể thiếu để Thẩm phán độc lập xét xử, mối quan hệ này là mối quan hệ ràng buộc, và vì thế

người thẩm phán muốn độc lập xét xử được thì phải nâng cao trình độ chuyên môn của mình mới đáp ứng được yêu cầu của nguyên tắc xét xử độc lập

Từ những vấn đề lý luận cơ bản về vai trò, và đạo đức của người thẩm phán trong hoạt động xét xử Trên cơ sở nghiên cứu các quy định của pháp luật về thẩm phán, về tiêu chuẩn thẩm phán, quyền và nghĩa vụ của thẩm phán, nguyên tắc độc lập trong xét xử của thẩm phán và vấn đề

cơ bản về đạo đức nghề nghiệp của thẩm phán Để đáp ứng sự đòi hỏi của

xã hội, đáp ứng các yêu cầu của công cuộc cải cách tư pháp thì cần thiết phải có các giải pháp để nâng cao năng lực chuyên môn nghiệp vụ và đạo đức trong hoạt động nghề nghiệp của thẩm phán

2.3 Sự đòi hỏi và yêu cầu của cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN

Trong thời kỳ đổi mới, đẩy mạnh công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước, yêu cầu khách quan đặt ra là phải tiến hành cải cách bộ máy Nhà nước, Trong cải cách bộ máy Nhà nước, cải cách tư pháp có vị trí rất quan trọng Bởi vì các cơ quan tư pháp trong đó có cơ quan Toà án, là công cụ quan trọng của Đảng và Nhà nước để thực hiện quyền làm chủ của nhân dân, bảo vệ nhân dân, bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, đấu tranh có hiệu quả với tội phạm và các vi phạm pháp luật, giải quyết nhanh chóng, kịp thời đúng pháp luật các tranh chấp xảy ra, góp phần ổn định xã hội, thúc đẩy phát triển kinh tế, phát huy tính chủ động, sáng tạo của nhân dân trong quá trình đổi mới

Cùng với việc đổi mới hệ thống chính trị, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Nhà nước của dân, do dân và vì dân, thì yêu cầu đặt ra là không thể không tiến hành cải cách pháp luật lẫn cải cách tư pháp, vấn đề này đã được đặt ra trong Nghị quyết 08 ngày 02/01/2002 của Bộ chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới Nghị quyết 48 ngày 24/5/2005 của Bộ chính trị

về cải cách hệ thống pháp luật Việt Nam; Nghị quyết 49 ngày 02/6/2005 của Bộ chính trị về chiến lược cải cách Tư pháp đến năm 2020 và được xác định là một trong những nhiệm vụ trọng tâm của Đảng và Nhà nước

ta trong sự nghiệp đổi mới đất nước

Tuy nhiên thực tế cũng cho thấy, cải cách Tư pháp còn chưa theo kịp

và phục vụ có hiệu quả yêu cầu của xã hội trong tình hình mới Vì vậy vấn đề đặt ra là phải đẩy mạnh việc đổi mới tổ chức hoạt động của các cơ quan Tư pháp, trong đó có cơ quan Toà án mà trọng tâm là cải cách hoạt động xét xử Tăng cường số lượng và nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ Toà án, đặc biệt nâng cao năng lực chuyên môn nghiệp vụ của đội ngũ thẩm phán Đồng thời khẩn trương tạo ra các điều kiện cần thiết cả về cơ

sở vật chất, kinh phí, phương tiện làm việc cho các cơ quan tư pháp, trong

đó có cơ quan Toà án để đáp ứng yêu cầu cải cách Tư pháp

2.4 Đáp ứng yêu cầu của hội nhập kinh tế quốc tế

Trong điều kiện phát triển kinh tế, xã hội và tăng cường hội nhập kinh tế quốc tế hiện nay, bên cạnh những tiến bộ xã hội đang được ổn định và giữ vững cũng phát sinh nhiều vấn đề cần giải quyết Vì hội nhập kinh tế là một quá trình hợp tác và phân công mang tính quốc tế hoá cao,

là quá trình nước ta tham gia vào nền kình tế thế giới dựa trên nguyên tắc cạnh tranh tự do Có hợp tác và có phân công thì cũng có những sự kiện bao gồm cả các yếu tố chủ quan và khách quan, làm gián đoạn, làm phát sinh tranh chấp trong quá trình sản xuất kinh doanh và phải dùng đến quyền lực của cơ quan tư pháp, trong đó có Toà án của mỗi quốc gia để xem xét giải quyết các tranh chấp, trong đó có vấn đề tội phạm và các trạnh chấp xảy ra với đặc điểm ngày càng tăng về số lượng, rộng hơn về quy mô có liên quan đến cả nhân tố trong và ngoài nước, đồng thời về tính chất cũng rất phức tạp, thủ đoạn rất tinh vi Vấn đề này làm cho công tác xét xử của Toà án ngày càng nặng nề hơn, khó khăn và phức tạp hơn

và thẩm phán là những người phải gánh trên vai các trọng trách nặng nề

đó

Hội nhập kinh tế quốc tế cũng là một thách thức đối với đội ngũ cán bộ hiện còn có những hạn chế về kiến thức lại chưa quen với môi trường mở cửa, hội nhập, chưa có kinh nghiệm thực tiễn, hiện tại, năng lực của đội ngũ cán bộ chưa đáp ứng được yêu cầu hội nhập cũng đang là một cản trở cho tiến trình hội nhập, việc nâng cao năng lực cho đội ngũ cán bộ quản lý, cán bộ làm công tác hội nhập là cần thiết để đẩy mạnh tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế của Nhà nước ta33 [36, tr.16], trong đó có đội ngũ thẩm phán Toà án cần phải được bồi dưỡng về kiến thức về pháp luật quốc tế và hội nhập kinh tế quốc tế

2.5 Đáp ứng yêu cầu dân chủ hoá đời sống xã hội

Từ các quy định người dân được làm những gì mà pháp luật cho phép sang người dân được làm những gì mà pháp luật không cấm, hướng tới khi có tranh chấp người dân chỉ cần nộp đơn đến Toà án, thực sự là một bước tiến bộ trong dân chủ hoá các quan hệ trong đờ sống xã hội Các quy định mới về thủ tục tranh tụng dân chủ, công khai tại phiên toà được quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự và Bộ luật tố tụng dân sự và được áp dụng trong thực tế xét xử thời gian qua đã có tác dụng làm cho người thẩm phán có tinh thần trách nhiệm cao hơn, khách quan hơn và thận trọng hơn, giải quyết công việc được kịp thời hơn, chính xác và thuyết phục hơn Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy việc giải quyết, xét xử các loại vụ án mất nhiều thời gian hơn và bản thân các Hội đồng xét xử cũng phải vững vàng hơn trước lập luận của luật sư và những người tham gia phiên toà, từ đó đòi hỏi người Thẩm phán phải có trình độ và trách nhiệm cao hơn từ việc lập hồ sơ, nghiên cứu, thu thập, đánh giá chứng cứ, điều hành phiên toà, xác định các tình tiết, sự thật của vụ án để đánh giá các chứng cứ, quan hệ pháp luật, lựa chọn các quy phạm pháp luật để áp dụng

nhằm đưa ra phán quyết được công bằng đúng pháp luật thể hiện sự vô tư, khách quan trong việc giải quyết, xét xử vụ án

2.6 Từ thực trạng đội ngũ Thẩm phán

2.6.1 Thực trạng đội ngũ Thẩm phán nói chung

Qua hai nhiệm kỳ thực hiện chế độ bổ nhiệm Thẩm phán và hiện nay đang thực hiện nhiệm kỳ thứ 3 về việc bổ nhiệm Thẩm phán cho thấy số lượng và nhất là chất lượng đội ngũ Thẩm phán đã có bước tiến dài đáng

kể Theo báo cáo của TANDTC, tính đến thời điểm 12/2004 đội ngũ Thẩm phán của ngành TAND là 3.865 người với tỷ lệ 100% là đảng viên34 [38, tr 47, 99, 100] Cụ thể như sau:

- Đối với Toà án nhân dân tối cao: Tổng số cán bộ công chức là 495

người, trong đó có 105 Thẩm phán Nếu so với biên chế của TAND TC được phân bổ là 603 người, trong đó có 120 Thẩm phán thì TAND TC còn thiếu 108 người, trong đó có 15 Thẩm phán Với trình độ chuyên môn của Thẩm phán có 15 người (14,3%) có trình độ trên Đại học, 90 người (85,7%) trình độ Đại học, trình độ lý luận chính trị: 80 người trình độ cử nhân, cao cấp, 25 người trình độ trung cấp

- Đối với TAND cấp tỉnh: Tổng số cán bộ công chức của 64 Toà án

cấp tỉnh trong toàn quốc là 2.931 người, trong đó có 943 Thẩm phán Nếu

so với biên chế của các TAND cấp tỉnh được phân bổ là 3.599 người, trong đó có 1118 Thẩm phán thì các Toà án nhân dân cấp tỉnh còn thiếu

668 người, trong đó có 175 Thẩm phán Trình độ chuyên môn của Thẩm phán: có 30 người trình độ trên Đại học (3,2%), 826 người (87,6%) trình

độ Đại học luật, 87 người (9,2%) chưa tốt nghiệp Đại học; Về trình độ chính trị của Thẩm phán: có 416 người có trình độ cử nhân, cao cấp, 397 người trình độ trung cấp

- Đối với TAND cấp huyện: Tổng số cán bộ công chức hiện có của 658

TA cấp huyện trong toàn quốc là 5.997 người, trong đó có 2.817 Thẩm phán

Nếu so với biên chế được phân bổ là 7.822 người, trong đó có 3.690 Thẩm phán thì các TAND cấp huyện còn thiếu 1.825 người, trong đó có 873 Thẩm phán Về trình độ chuyên môn của Thẩm phán: có 23 người (0,8%) trên Đại học, 2.318 người (82,3%) Đại học luật, 476 người (16,9%) chưa tốt nghiệp Đại học Về trình độ chính trị của Thẩm phán: có 230 người có trình độ cử nhân, cao cấp, 2.135 người trình độ trung cấp

- Đối với các Toà án quân sự: Gồm TAQS Trung ương, TAQS Quân khu

và tương đương và 17 TAQS khu vực có đủ số biên chế được phân bổ, cụ thể: TAQS trung ương có 54 người, trong đố có 19 Thẩm phán; TAQS cấp Quân khu có 108 người, trong đó có 54 Thẩm phán; TAQS khu vực có 153 người, trong đó có 68 Thẩm phán

+ Nếu so với các thời kỳ trước năm 1992, thời điểm bắt đầu có quy

định về tiêu chuẩn hoá đối với cán bộ công chức Nhà nước nói chung và cán

bộ công chức Toà án nói riêng theo quy định của pháp lệnh cán bộ công chức, luật tổ chức Toà án nhân dân, pháp lệnh về tổ chức Toà án quân sự và pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm Toà án nhân dân, thì trình độ chuyên môn nghiệp vụ của cán bộ công chức Toà án, đặc biệt là đội ngũ Thẩm phán đã thực sự thay đổi theo chiều hướng tích cực với số lượng Thẩm phán chuẩn hoá về trình độ Đại học luật đã tăng lên đáng kể

Đối với đội ngũ Thẩm phán TAND cấp huyện: vào thời điểm năm

1992, trong số 1373 Thẩm phán cấp huyện lúc đó chỉ có 25 người có trình

độ Đại học luật, 604 người có trình độ trung cấp pháp lý, 227 người học qua các lớp luân huấn pháp lý, còn lại 292 người có trình độ sơ cấp Đến nay, trong số gần 2700 Thẩm phán TAND cấp huyện thì số người có trình độ đại học luật chiếm trên 80%, số còn lại là có trình độ cao đẳng pháp lý hoặc đang học Đại học luật hệ tại chức

Đối với đội ngũ Thẩm phán TAND cấp tỉnh: tại thời điểm năm 1992, trong số 619 Thẩm phán TAND cấp tỉnh có 438 người có trình độ Đại học