Hoàn thiện cơ cấu tổ chức của Uỷ ban chứng khoán nhà nước

Cơ cấu tổ chức thể hiện các mối quan hệ chính thức hoặc phi chính thức giữa những con người trong tổ chức.

Website: http://www.docs.vn Email :1lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 LỜI MỞ ĐẦU Hiện kinh tế nước ta giai đoạn phát triển nhanh với tốc độ phát triển kinh tế cao khu vực giới Việc thành lập thị trường chứng khoán năm gần đánh dấu bước phát triển cho kinh tế Thơng qua thị trường chứng khốn huy động số lượng tiền lớn đất nước, từ nhân dân tổ chức kinh tế nước ngồi Các doanh nghiệp cổ phần hố có hội huy động vốn mở rộng quy mô lực sản xuất, tạo điều kiện để tăng trưởng phát triển thông qua việc huy động vốn thị trường chứng khoán Thị trường chứng khoán ảnh hưởng lớn đến phát triển nhanh, ổn định bền vững môt kinh tế vấn đề quản lý nhà nước TTCK vô quan trọng, có quản lý tốt thị trường chứng khốn kinh tế phát triển Vai trị nhà quản lý hay Uỷ ban chứng khoán nhà nước nhân tố định đến tồn phát triển thị trường chứng khoán Một tổ chức muốn quản lý tốt cần phải có cấu tổ chức hợp lý, tính chun mơn hố cao tính tính hiệu cao Cho nên việc chọn đề tài về: “Hoàn thiện cấu tổ chức Uỷ ban chứng khoán nhà nước’’ làm chuyên đề thực tập tốt nghiệp, với mục đích muốn đem lại cho tổ chức có mơ hình tốt, hoạt động quản lý tốt, đem lại nhiều lợi ích cho kinh tế đất nước, góp phần vào việc hồn thành cơng nghiệp hố đại hố đất nước Em nhận thấy vấn đề cần phải nhận thức cách sâu sắc rõ ràng, đặc biệt sinh viên Khoa Khoa Học Quản Lý Chuyên đề gồm ba chương: Website: http://www.docs.vn Email :2lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Chương I: Cơ sở lý luận cấu tổ Chương II: Phân tích thực trạng cấu tổ chức Ủy ban chứng khoán Chương III: Kiến nghị giải pháp nhằm hoàn thiện cấu tổ chức Uỷ ban chứng khoán nhà nước Do làm lần đầu chuyên đề nên tránh khỏi thiếu sót Mong thầy giáo giúp đỡ em hoàn thành chuyên đề Em xin chân thành cảm ơn thầy cô giáo khoa khoa học quản lý trường Đại học kinh tế quốc dân đặc biệt thầy giáo Phạm Vũ Thắng người hướng dẫn em hoàn thành chuyên đề Website: http://www.docs.vn Email :3lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÍ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC Các khái niệm tổ chức 1.1 Các khái niệm tổ chức Tổ chức chức trình quản lý Khi chiến lược xác định phải tạo khn khổ ổn định mặt cấu nhân cho việc thực chiến lược, cơng việc công tác tổ chức Tổ chức bao gồm việc phân bổ, xếp nguồn nhân lực người gắn liền với người nguồn lực khác nhằm thực công tác tổ chức theo kế hoạch tổ chức Tổ chức hệ thống bao gồm nhiều người làm việc hoạt động mục đích chung Tổ chức q trình triển khai kế hoạch, ví dụ tổ chức thực thi sách hay tổ chức triển khai dự án Tổ chức bao gồm ba chức trình quản lý: Xây dựng hình thức cấu làm khuôn khổ cho việc triển khai kế hoạch, đạo thực kế hoạch kiểm tra kế hoạch 1.2 Các khái niệm cấu tổ chức Cơ cấu tổ chức thể mối quan hệ thức phi thức người tổ chức Cơ cấu tổ chức tổng hợp phận (đơn vị cá nhân) có mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau, chuyên môn hố, có nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm định, bố trí theo cấp, khâu khác nhằm thực hoạt động tổ chức tiến tới mục tiêu xác định Cơ cấu tổ chức xác định mối tương quan hoạt động cụ thể, nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm gắn liền với cá nhân, phận, Website: http://www.docs.vn Email :4lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 phân hệ, tổ chức mối quan hệ quyền lực bên tổ chức Cơ cấu tổ chức thể phân công hoạt động tổ chức, phân công phân hệ phận, cá nhân 1.3 Chức tổ chức Tổ chức có chức hoạt động quản lý nhằm thiết lập hệ thống vị trí cho cá nhân phận cho cá nhân phận phối hợp với cách tốt để thực mục tiêu chiến lược tổ chức Công tác tổ chức việc phân tích mục tiêu chiến lược tổ chức sau xác định phân loại hoạt động càn thiết để thực mục tiêu phân chia tổ chức thành phận để thực hoạt động xác định vị trí phận cá nhân bao gồm vấn đề phân cấp, phân quyền trách nhiệm phận, đảm bảo nguần lực cho hoạt động tổ chức Tổ chức thực chất phân công lao động cách khoa học sở để tạo tạo suất lao động cao cho tổ chức, theo cơng tác tổ chức việc phân cơng lao động cách khoa học, phân cấp rõ ràng rõ nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm cấp, phối hợp đơn vị chức năng, phận, làm cho công tác quản lý cách thức làm việc linh hoạt theo mục tiêu kế hoạch đặt Cơ cấu tổ chức hoạt động phân chia tổ chức thành phận, tạo khuôn khổ cấu nhân lực cho q trình triển khai kế hoạch có ý nghĩa quan trọng việc hoàn thành theo mục tiêu kế hoạch tổ chức, thành bại tổ chức, tổ chức tốt tạo hiệu tốt cơng việc, cơng việc tổ chức mà khơng tốt ảnh hưởng lớn đến hiệu công việc chất lượng công việc Website: http://www.docs.vn Email :5lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Mơt số mơ hình tổ chức 2.1 Mơ hình tổ chức giản đơn Đây mơ hình tổ chức đơn giản tổ chức khơng hình thành nên phận người lãnh đạo trực tiếp quản lý tất thành viên tổ chức, người lao động tuyển để thực nhiệm vụ cụ thể tổ chức chủ yếu hộ kinh doanh nhỏ, hộ kinh doanh gia đình, kinh doanh theo kiểu trang trại… 2.2 Mơ hình tổ chức theo chức Đây tổ chức theo chức mà cá nhân hoạt động lĩnh vực, chức ( maketting, nghiên cứu phát triển, sản xuất, tài chính, quản lý nguần nhân lực…) Ưu điểm mơ hình là: Hiệu cao nhiệm vụ có tính tác nghiệp lặp lặp lại hàng ngày, phát huy đầy đủ ưu chun mơn hố ngành nghề, giữ sức mạnh uy tín chức chủ yếu, đơn giản hố việc đào tạo, trọng đến tiêu chuẩn nghề nghiệp tư cách nhân viên, tạo điều kiện cho việc kiểm tra chặt chẽ cấp cao Nhược điểm mơ hình là: Thường dẫn đến mâu thuẫn đơn vị chức đề tiêu chiến lược, thiếu phối hợp hoạt động phịng ban chức năng, chun mơn hố q mức tạo nhìn hạn hẹp cán quản lý , hạn chế việc phát triển đội ngũc cán quản lý chung, đổ trách nhiệm vấn đề thực mục tiêu chung tổ chức cho cấp lãnh đạo cao 2.3 Mô hình tổ chức theo chiến lược Mơ hình tổ chức chiến lược sủ dụng mà mối quan hệ phận tổ chức trở nên phức tạp làm hạn chế phối hợp Website: http://www.docs.vn Email :6lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 phận nhà lãnh đạo cấp cao tim cách tạo nên đơn vị chiến lược mang tính độc lập cao tự tiến hành hoạt động thiết kế, sản xuất, phân phối sản phẩm Các đơn vị chiến lược phân hệ độc lập đảm nhận hay số ngành nghề hoạt động khác nhau, nhà quản lý họ quan tâm đến vận hành đơn vị tổ chức Người lãnh đạo đơn vị tổ chức phải báo cáo với lãnh đạo cao tổ chức Thường cấu tập đồn thường tổ chức đơn vị theo chiến lược với hình thức đặc biệt công ty mẹ công ty Ưu điểm mơ hình là: Xây dựng sở phân đoạn chiến lược nên đánh giá vị trí tổ chức thị trường, đối thủ cạnh tranh diễn biến môi trường, hoạt động dựa vào trung tâm chiến lược cho phép tiến hành kiểm soát hoạt động sở chung thống có đơn vị đủ độc lập với mục tiêu rõ ràng điều làm tăng cường phối hợp phương thức giảm thiểu nhu cầu phối hợp Nhược điểm mơ hình là: Khả xuất tình trạng cục bộ, lợi ích đơn vị chiến lược lấn át lợi ích tồn tổ chức, chi phí cho cấu tăng tính trùng lặp cơng việc, kỹ kỹ thuật khơng chuyển giao dễ dàng kỹ thuật gia chuyên viên bị phân tán đơn vị chiến lược, công tác quản lý cấp cao gặp nhiều khó khăn Ví dụ: Website: http://www.docs.vn Email :7lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Mơ hình tổ chức phận theo đơn vị chiến lược ngân hàng lớn Tổng giám đốc Ngân hàng phát triển đô thị Ngân hàng cho vay bất động sản thừa kế Ngân hàng hợp tác xã Ngân hàng nông nghiệp 2.4 Mơ hình tổ chức theo ma trận Mơ hình tổ chức theo ma trận kết hợp hai hay nhiều mơ hình tổ chức phận khác nhau, kết hợp mơ hình tổ chức theo chức kết hợp với mơ hình tổ chức theo sản phẩm Ở cán quản lý theo chức theo sản phẩm có vị ngang nhau, họ chịu trách nhiệm báo cáo cho cấp lãnh đạo có thẩm quyền định thuộc lĩnh vực mà họ phụ trách Ưu điểm mơ hình định hướng theo kết hoạt động cuối cùng, tập trung nguần lực vào khâu xung yếu, kết hợp lực nhiều cán quản lý chuyên gia, tạo điều kiện đáp ứng nhanh chóng thay đổi mơi trường Nhược điểm mơ hình tượng song trùng lãnh đạo dẫn đến không thống mệnh lệnh, quyền hạn trách nhiệm nhà quản lý trùng lặp gây tượng xung đột, cấu phức tạp không bền vững gây tốn Cách tổ chức theo ma trận có nhiều điều kiện thuận lợi để tổ chức áp dụng kết hợp nhiều mơ hình tổ chức tận Website: http://www.docs.vn Email :8lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 dụng ưu khác linh hoạt, thích nghi yếu tố mơi trường thay đổi, yếu tố bất định, điểm mấu chốt để phát huy hết tác dụng ma trận làm rõ mối quan hệ quyền hạn cán quản lý chế phối hợp 3.Cơ cấu tổ chức theo quan điểm tổng hợp 3.1 Đặc điểm cấu hành máy móc + Mức độ chun mơn hố công việc cao ổn định + Sự chia cắt theo chức lớn + Nhiều cấp bậc quản lý + Mối quan hệ cứng nhắc theo hệ thống thứ bậc, thức hố cao, kênh trun đạt thức hố + Quyền hạn định có tính tập trung lớn + Mức độ phối hợp hạn chế 3.2.Đặc điểm cấu hữu linh hoạt + Mức chun mơn hố thấp tính linh hoạt cao + Ít có chia cắt theo chức + Có cấp quản lý + Quản lý phi tập trung + Sự thức hóa thấp, kênh truyền đạt phần nhiều mang tính khơng thức + Mức độ phối hợp lớn theo chiều dọc chiều ngang Những yêu cầu, nguyên tắc tổ chức 4.1 Những yêu cầu tổ chức Website: http://www.docs.vn Email :9lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Tổ chức phải có tính thống mục tiêu: Một tổ chức muốn có hiệu cao cần phải có đóng góp cơng sức tất cá nhân tổ chức cho mục tiêu chung Tổ chức phải có tính tối ưu: Vì tổ chức phải có đầy đủ phân hệ phận người thừa hay thiếu phận để thực hoạt động tổ chức Giữa phận cấp tổ chức thiêt lập mối quan hệ hợp lý với số cấp nhỏ nhất, qua cấu có tính động cao ln hướng theo mục đích chung tổ chức Tổ chức phải có tính tin cập: Tổ chức phải đảm bảo tính xác, kịp thời, đầy đủ thông tin sử dụng tổ chức nhờ đảm bảo phối hợp tốt hoạt động nhiệm vụ tổ chức Tổ chức phải có tính linh hoạt: Tính linh hoạt coi hệ tĩnh Cơ cấu tổ chức phải có khả thích ứng linh hoạt với tình xảy bên hay bên tổ chức Tổ chức phải có tính hiệu quả: Cơ cấu tổ chức phải đảm bảo thực mục tiêu tổ chức với chi phí nhỏ 4.2 Những nguyên tắc tổ chức Nguyên tắc xác định theo chức năng: Mỗi tổ chức có đơn vị chức riêng để thực công việc khác tổ chức phận có liên quan liên kết với nhiều hình thức Để có đơn vị có chức cần phải thơng qua qut định người lãnh đạo cao tổ chức Nguyên tắc giao quyền theo kết mong muốn: Việc giao quyền người quản lý có cơng cụ để thực mục tiêu tổ chức Mỗi Website: http://www.docs.vn Email 10 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 người giao quyền hạn chức năng, nhiệm vụ riêng tổ chức để thực kế hoạch tổ chức Nguyên tắc bậc thang: Người có quyền hạn cao tổ chức người quản lý cao tổ chức sau nhà quản lý cấp thấp có trách nhiệm phụ tá trợ giúp cho cấp cao hơn, qua tạo liên kết thông suốt tổ chức, gắn kết tổ chức thành khối thống Sự phân biệt rõ chức quyền hạn giúp cho nhân viên biết rõ công việc cần làm lĩnh vực Nguyên tắc thống mệnh lệnh: Khi mà cấp hoàn thành tốt thị cấp quản lý giảm mâu thuẫn thị từ cấp cao Mục tiêu đặt tổ chức không bị thực sai lệch mà tập trung đỡ tốn thời gian để sửa chữa Nguyên tắc quyền hạn theo cấp bậc: Sự phân quyền đòi hỏi định phạm vi quyền hạn phải người đưa khơng đẩy lên cấp Qua người quản lý muốn giao phó quyền hạn cách có hiệu họ phải đảm bảo việc uỷ quyền cấp rõ ràng Nguyên tắc tương xứng quyền hạn trách nhiệm: Trách nhiệm quyền hạn phải tương xứng với Trách nhiệm hành động lớn trách nhiệm quyền hạn nhỏ Thực tế việc giao quyền hạn có tính hai mặt Nếu quyền hạn trách nhiệm giao người cơng việc tốt song giao không người khôn cơng việc gây ảnh hưởng lớn đến mục đích người quản lý hay mục đích chung tổ chức lạm dụng quyền hạn làm khơng tốt cơng việc Website: http://www.docs.vn Email 43 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 ủy ln có mối quan hệ với nhằm chao đổi thông tin cần thiết để thực công việc chung 3.4 Các vấn đề cấu tổ chức ủy ban chứng khoán Cơ cấu tổ chứng ủy ban chứng khoán xắp xếp cấp cao chủ tịch ủy ban sau phó chủ tịch Nhưng nhìn sơ đồ cấu khơng thể rõ tính chun mơn phó chủ tịch việc đảm nhiệm chức quản lý chung hoạt động ủy ban chứng khoán mà chưa phân công cách rõ ràng tầm quản lý Website: http://www.docs.vn Email 44 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 CHƯƠNG III: KIẾN NGHỊ CÁC GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Các kiến nghị nguồn nhân lực Trong điều kiện kinh tế thị trường cần phát triển nhanh ổn định việc đào tạo đội ngũ nguần nhân lực số lượng chất lượng quan trọng cần thiết điều ảnh hưởng đến hiệu thực q trình cơng nghiệp hố đại hóa đất nước quan trọng ảnh hưởng đến tốc độ phát triển kinh tế Đối với cơng việc mang tính chất quan trọng cấp thiết cần phải đào tạo nhanh nguần nhân lực để đáp ứng nhu cầu tính chất cơng việc Hiện nguần nhân lực chứng khoán cần phải trọng nâng cao trình độ chun mơn Việc nghiên cứu thị trường chứng khoán nước tạo điều kiện sở để TTCK nước ta tham khảo điều chỉnh hợp lý phù hợp với kinh tế thị trường nước Tăng cường giao lưu trao đổi với tổ chức chứng khoán giới để tạo điều kiện đưa thị trường chứng khoán Việt Nam hồ nhập vào thị trường chứng khốn chung giới Đưa số cán chứng khốn nước ngồi học tập học hỏi kinh nghiệm qua nâng cao trình độ phân tích, hồn thiện sách, phương hưóng phát triển TTCK theo hướng bền vững, ổn định Kiến nghị đưa ra: Phát triển trung tâm đào tạo nghiên cứu khoa học chứng khoán SSRTC thành viện nghiên cứu khoa học đào tạo cho thị trường vốn Để làm điều cần tăng cường đào tạo bồi dưỡng kiến thức cho Website: http://www.docs.vn Email 45 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 người hoạt động TTCK, nhà quanả lý, nàh đầu tư cá công ty niêm yết Đào tạo, bồi dưỡng kiểm tra cấp phép tổ chức thuận lợi cho việc tiếp cận SSRTC chuyển giao phần chức đào tạo nghiên cứu cho tổ chức tự quản (SRO) Hiệp hội ngành chứng khốn Việt Nam (VSIA), Hiệp hội cơng ty chứng khoán Việt Nam (VLCA) Tăng cường mở rộng đưa thông tin lên mạng nhằm tăng cường hiểu biết cơng chúng chứng khốn Tăng cường bảo vệ giáo dục người đầu tư thông qua chương trình phổ biến kiến thức Khuyến khích văn hố khơng ngừng củng cố kỹ nghiên cứu thơng qua chương trình đào tạo chun mơn liên tục Việc thiết lập chương trình đào tạo chun mơn liên tục (CPE) có mục tiêu tạo lập văn hóa khơng ngừng củng cố kiến thức kỹ chuyên gia thị trường Mục tiêu trương chình trì tăng cường kiến thức kỹ thuật chuyên môn nghề nghiệp đại diện cấp phép TTCK Không ngừng hợp tác với trường đại học nhằm gia tăng số lượng dinh viên tốt nghiệp đại học có chun ngành chứng khốn Các kiến nghị cơng nghệ trang thiết bị máy móc Tự động hoá thị trường chứng khoán sở buớc Hề thống công nghệ công ty chứng khoán chuyển dần từ sở hệ thống tập trung sang hệ thống vận hành riêng công ty Website: http://www.docs.vn Email 46 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Mua hệ thống công nghệ thông tin với điều kiện Việt Nam phải trực tiếp tham gia vào tiến trình phát triển hệ thống Cần xác định rõ mục tiêu chế tự động hóa Các tổ chức có liên quan phải đạt thoả thuận chung việc chuẩn hố định dạng thơng điệp Tập trung nỗ lực vào thiết kế hệ thống cơng nghệ thơng tin Xây dựng trương trình tổng thể chung dài hạn công nghệ trang thiết bị máy móc Hồn thiện phát triển cơng nghệ theo xu hướng tồn cầu hố Áp dụng công nghệ phù hợp với cách thức giao dịch quốc tế Các kiến nghị cải cách tổ chức máy Các phó chủ tịch phải có quản lý rõ ràng phòng ban tuỳ theo chức nhiệm người Trong uỷ ban thí có phó chủ tịch phịng ban phó chủa tịch quản lý hay số phịng ban định để tạo chun mơn hóa cao Việc đưa định tổ chức phụ thuộc vào cấp lãnh đạo cao tổ chức trách nhiệm vụ phó chủ tịch quan trọng, phó chủ tịch người thường xuyên trực tiếp quản lý họa động tổ chức việc tạo ta kết hoạt động tốt cần có chun mơn hóa thơng qua tạo hiệu cơng việc tốt Có thể phân nhóm quản lý phó chủ tịch từ cấu tổ chức ủy ban Website: http://www.docs.vn Email 47 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Chủ tịch UBCK Phó chủ tịch Ban phát triển thị trường Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội Ban quản lý phát hành chứng khoán Ban quản lý quỹ Ban quản lý kinh doanh chứng khoán Ban tra giám sát Ban pháp chế Trung tâm tin học thống kê Thanh tra Trung tâm NC& BDNVCK Ban kế hoạch -tài Văn phịng đại diện UBCK T.p HCM Ban hợp tác quốc tế Ban tổ chức cán Ban tổ chức cán Tạp chí chứng khốn Trung tâm lưu ký chứng khốn Các phó chủ tịch phụ trách riêng ban theo nhóm chức nhiệm vụ theo sơ đồ sau: Chủ tịch UBCK Phó chủ tịch1 Phó chủ tịch Phó chủ tịch3 Phó chủ tịch4 Website: http://www.docs.vn Email 48 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Phó chủ tịch Ban phát triển thị trường Ban quản lý phát hành chứng khoán Ban quản lý kinh doanh chứng khoán Ban hợp tác quốc tế Phó chủ tịch Ban pháp chế Thanh tra Ban tra giám sát Website: http://www.docs.vn Email 49 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Phó chủ tịch Trung tâm lưu ký chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội Trung tâm tin học thống kê Trung tâm NC& BDNVCK Phó chủ tịch4 Tap chi chung khoan Ban tổ chức cán Ban kế hoạch -tài Văn phịng đại diện UBCK T.p HCM Các kiến nghị với tài Việc UBCK NN trực thuộc tài có số bất cập dẫn đến số vấn đề khơng thuận lợi việc đưa sách hay kiến Website: http://www.docs.vn Email 50 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 nghị chứng khoán UBCK NN mà thị trường có dấu hiệu khơng tốt cần can thiệp quan quản lý, cần việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực thi giải pháp hay sách nhằm bình ổn phát triển thị trường phải ưu tiên thực cách nhanh chóng Tránh việc kéo dài thời gian xét duyệt làm ảnh hưởng lớn đến TTCK Việc trao nhiều quyền hạn thêm cho UBCK NN thực yêu cầu cấp thiết thị trường không cần thông qua Bộ tài mà thơng qua thủ tướng phủ phê duyệt ký định Đều đưa UBCK NN hoạt động cách tự gọn nhẹ mà máy quản lý có cấp đơn giản song lại hiệu việc can thiệp vàoTTCK Việc Bộ tài có quyền hạn trách nhiêm quản lý yếu tố thuộc kinh tế nhằm bình ổn kinh tế thị trường thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển Bộ tài đánh giá phân tích sách , giải pháp chứng khoán để dưa định tốt cho kinh tế Mục tiêu Bộ tài giữ vững kinh tế phát triển nhanh ổn định, tạo điều kiện thuận lợi để thị trường chứng khoán phát triển Tách UBCK khỏi Bộ tài thủ tướng phủ quản lý Khi mà UBCK khơng trực thuộc Bộ tài quan ngang việc định, sách, giải pháp nhanh Việc can thiệp vào thị trường có bất ổn sảy kịp thời Vai trò UBCK NN TTCK ngày có ý nghĩa quan trọng Song lại thấy ảnh hưởng từ phía Bộ tài TTCK Bộ tài quan đưa sách chung cho toàn kinh tế việc ảnh hưởng sách tiền tệ, tỷ lệ dự trữ cho vay Website: http://www.docs.vn Email 51 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 ngân hàng…mà Bộ tài đưa làm ảnh hưởng đến nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán làm ảnh hưởng lớn đến TTCK UBCK NN Bộ tài hai quan độc lập tách song cần có thống kết hợp với để phát triển theo hướng tương trợ lẫn tạo điều kiện cho TTCk phát triển tạo hiệu lớn kinh tế Giúp cho kinh tế phát triển nhanh, bền vững ổn định theo đường lối đảng nhà nước ta đề Bộ tài quan Chính phủ thực chức quản lý nhà nước tài chính, ngân sách nhà nước, thuế, phí, lệ phí thu khác ngân sách nhà nước, dự trữ quốc gia, quỹ tài nhà nước, đầu tư tài chính, tài doanh nghiệp hoạt động dịch vụ tài (gọi chung lĩnh vực tài - ngân sách), hải quan, kế toán, kiểm toán độc lập, giá cả, chứng khoán thị trường chứng khoán phạm vi nước; quản lý nhà nước dịch vụ cơng lĩnh vực tài - ngân sách, hải quan, kế toán, kiểm toán độc lập, giá cả, chứng khoán thị trường chứng khoán; thực đại diện chủ sở hữu phần vốn nhà nước doanh nghiệp theo quy định pháp luật Do quản lý Bộ tài lớn, TTCK trực thuộc phần qua trình quản lý Bộ tài cần có sách đưa nhằm tạo phát triển chung đồng thị trường kinh tế Website: http://www.docs.vn Email 52 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 KẾT LUẬN Nền kinh tế nước ta giai đoạn phát triển nhanh để hoàn thành cơng nghiệp hố đại hố đất nước Kinh tế nước ta đạt nhiều thành tựu to lớn, tốc độ phát triển kinh tế mức cao năm gần đây, tỷ lệ nhà đầu tư nước vào Việt Nam tăng lên số lượng chất lượng Lượng tiền đầu tư nước vào Việt Nam lớn năm trở lại Việc nước phát triển lớn quan tâm đầu tư lớn vào nước ta Mỹ, Nhật Bản, Anh… Cho thấy nước ta mục tiêu đầu tư đáng tin cậy nhiều tổ chức lớn giới Việc tạo lập thị trường chứng khoán phát triển điều kiện để thúc đẩy phát triển kinh tế đất nước ta cho thấy đường lối lãnh đạo đảng nhà nước ta vô sáng suất tạo niềm tin quần chúng nhân dân Mặc dù thị trường chứng khoán tháng gần cho thấy có dấu hiệu xuống song tỷ lệ đầu tư vào ngành chứng khoán cao so với ngành đầu tư khác cho thấy quan tâm đến thị trương chứng khoán lớn Tỷ lệ đầu tư nhà nước vào thị trường không giảm tương lai thị trường chứng khoán thị trường vốn lớn mạnh kênh huy động vốn toàn quốc Để làm tốt cơng tác quản lý cần phải có cấu tổ chức quản lý vững mạnh ổn định việc hoàn thiện cấu tổ chức mà em làm chưa tốt cịn nhiều thiếu sót vốn kiến thức kinh tế xã hội hạn chế kinh nghiệm Em mong thầy giáo giúp đỡ em hoàn thành đề tài Em xin chân thành cảm ơn TS.Phạm Vũ Thắng giúp đỡ em hoàn thành đề tài Sinh viên: Hoàng Hải Sơn Lớp: quản lý kinh tế 46B Website: http://www.docs.vn Email 53 : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 TÀI LIỆU THAM KHẢO Trường đại học kinh tế quốc dân-Giáo trình khoa học quản lí-TS Đồn Thị Thu Hà-TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền- NXB Khoa học kĩ thuật Năm 2002 Trường đại học kinh tế thành phố Hồ Chí Minh- Giáo trình thị trường chứng khoán- TS Bùi kim Yến NXb lao động xã hội Năm 2006 Học viện tài chính- Giáo trình phân tích đầu tư chứng khốnPGS.TS Nguyễn Đăng Nam-NXB tài Năm 2006 Trường đại học kinh tế quốc dân- Giáo trình quản lí nhà nước kinh tế- PGS.TS Mai Văn Bưu-PGS.TS Đoàn Thị Thu Hà-NXB khoa học kĩ thuật Năm 1997 5.http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx? tabid=570&FolderCode=10&CateCode=4 http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx?tabid=577 http://www.ssc.gov.vn/ssc/Detail.aspx?tabid=576 8.http://www.hastc.org.vn/default.asp? actType=1&menuup=803000&TypeGrp=1&menuid=101160&menulink=800 000&menupage=chucnang.asp&stocktype=2 http://www.vse.org.vn/ 10 http://tinnhanhchungkhoan.vn/ 11 Báo cáo thường niên hoạt động thị trường chứng khốn năm 2007 12 http://fpts.com.vn/VN/Home/ HỒNG HẢI SƠN LỚP: QUẢN Lí KINH T 46B NHậN xét đơn vị thực tËp Hà Nội, ngày tháng năm 2008 Ngời nhận xét HONG HI SN LP: QUN Lí KINH T 46B Nhận xét giáo viên hớng dÉn Hà Nội, ngày tháng năm 2008 Giáo viªn híng dÉn HỒNG HẢI SƠN LỚP: QUẢN LÝ KINH TẾ 46B MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÍ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC Các khái niệm tổ chức 1.1 Các khái niệm tổ chức 1.2 Các khái niệm cấu tổ chức .3 1.3 Chức tổ chức Môt số mơ hình tổ chức .5 2.1 Mơ hình tổ chức giản đơn 2.2 Mơ hình tổ chức theo chức .5 2.3 Mơ hình tổ chức theo chiến lược 2.4 Mơ hình tổ chức theo ma trận 3.Cơ cấu tổ chức theo quan điểm tổng hợp .8 3.1 Đặc điểm cấu hành máy móc 3.2.Đặc điểm cấu hữu linh hoạt Những yêu cầu, nguyên tắc tổ chức 4.1 Những yêu cầu tổ chức 4.2 Những nguyên tắc tổ chức Một số mơ hình cấu tổ chức nước 11 5.1 Mơ hình tổ chức hoạt động quản lý TTCK Trung Quốc 11 5.2 Mơ hình tổ chức hoạt động quản lý TTCK Hoa Kỳ 14 CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN 16 Sự đời Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước .16 Thực trạng cấu tổ chức Uỷ ban chứng khoán nhà nước 17 2.1 Chức nhiệm vụ Uỷ ban chứng khoán nhà nước 19 2.2 Chức nhiệm vụ phòng ban trực thuộc Ủy ban chứng khoán nhà nước 23 2.3 Đánh giá số tính chất cấu tổ chức qua thấy kết đạt ủy ban chứng khoán 28 Phân tích cấu tổ chức Ủy ban chứng khoán nhà nước 40 3.1 Các vấn đề nguần nhân lực Uỷ ban chứng khoán nhà nước .40 3.2 Các vấn đề công nghệ tin học Ủy ban chứng khoán nhà nước 41 3.3 Các vấn đề chức nhiệm vụ phịng ban ủy ban chứng khốn42 3.4 Các vấn đề cấu tổ chức ủy ban chứng khoán .43 CHƯƠNG III: KIẾN NGHỊ CÁC GIẢI PHÁP NHẰM 44 HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 44 Các kiến nghị nguồn nhân lực 44 Các kiến nghị công nghệ trang thiết bị máy móc 45 Các kiến nghị cải cách tổ chức máy 46 KẾT LUẬN 52 HOÀNG HẢI SƠN LỚP: QUẢN LÝ KINH TẾ 46B TÀI LIỆU THAM KHẢO 53 ... 0918.775.368 CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC UỶ BAN CHỨNG KHOÁN Sự đời Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban chứng khoán nhà nước thành lập ngày 28/11/1996 theo... Biên chế cán bộ, cơng chức, viên chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bộ trưởng Bộ Tài định tổng biên chế Bộ Tài 2.1 Chức nhiệm vụ Uỷ ban chứng khoán nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực nhiệm... khốn hồn thiện đạt kết tốt Phân tích cấu tổ chức Ủy ban chứng khoán nhà nước 3.1 Các vấn đề nguần nhân lực Uỷ ban chứng khoán nhà nước Các vấn đề nguần nhân lực Ủy ban chứng khoán nhà nước Tổng số