Thi hành án dân sựlà một loại hoạt động của Nhà nước nhằm đưa bản án, quyết định dân sựcủa Tòa án
Trang 1MỞ ĐẦU
1 Tính cấp thiết của đề tài
Thi hành án dân sự là một loại hoạt động của Nhà nước nhằm đưa bản
án, quyết định dân sự của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật được thực hiện trên thực tế Thông qua thi hành án dân sự, những phán quyết của Tòa án nhân danh Nhà nước về mặt dân sự, sẽ được thi hành, bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân, góp phần giữ vững kỷ cương, phép nước, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa Chính vì vậy, thi hành án nói chung, thi hành án dân sự nói riêng đã trở thành một nguyên tắc hiến định Điều 136 Hiến pháp năm 1992 quy định: "Các bản án và quyết định của Tòa án nhân dân đã có hiệu lực pháp luật phải được các cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, các đơn vị vũ trang nhân dân và mọi công dân tôn trọng; những người và đơn vị hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành"
Sau hơn mười năm kể từ khi nhiệm vụ quản lý và tổ chức thi hành án dân sự được chuyển từ Tòa án nhân dân sang Chính phủ (tháng 6 năm 1993),
hệ thống các cơ quan thi hành án đã được hình thành và phát triển trong cả nước; thi hành án dân sự bước đầu đạt được những kết quả đáng ghi nhận, làm giảm đáng kể số lượng án tồn đọng Đáng chú ý, nhiều vụ việc phức tạp, tồn đọng lâu năm đã được tổ chức thi hành dứt điểm; một số án đặc biệt lớn, tính chất hết sức phức tạp, có ảnh hưởng lớn về kinh tế, cũng như trật tự an toàn xã hội cũng đã được Nhà nước quan tâm chỉ đạo như vụ Epco - Minh Phụng, phải thi hành án 4.000 tỷ đồng, vụ Tân Trường Sanh phải thi hành án trên 1.000 tỷ đồng Kết quả đạt được nói trên phản ánh sự cố gắng, nỗ lực của toàn ngành tư pháp nói chung, cũng như đội ngũ cán bộ thi hành án dân
sự nói riêng, sự quan tâm, chỉ đạo sát sao của các cấp ủy Đảng, chính quyền
Trang 2địa phương; sự phối hợp chặt chẽ của các ngành hữu quan trong thi hành án dân sự
Tuy nhiên, bên cạnh những ưu điểm, thi hành án dân sự còn bộc lộ nhiều tồn tại, yếu kém, chưa đáp ứng được yêu cầu, nhiệm vụ trong tình hình mới, vẫn còn tình trạng các bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật nhưng chưa được nghiêm chỉnh thi hành, làm giảm lòng tin của nhân dân đối với các cơ quan bảo vệ pháp luật Tồn tại lớn nhất trong thi hành án dân
sự hiện nay là tình trạng án tồn đọng kéo dài, số lượng ngày càng tăng, nhưng chưa có biện pháp giải quyết dứt điểm
Thực tiễn thi hành án dân sự cũng đã đặt ra nhiều vấn đề vướng mắc đòi hỏi khoa học luật tố tụng dân sự phải nghiên cứu giải quyết như khái niệm thi hành án dân sự, án tồn đọng trong thi hành án dân sự, sự phối hợp giữa các
cơ quan thi hành án với các ngành hữu quan trong việc giải quyết án tồn đọng, vấn đề hợp tác quốc tế trong thi hành án dân sự nói chung, khắc phục
án tồn đọng nói riêng Trong khi đó, xét về mặt lý luận, những vấn đề nói trên chưa được quan tâm nghiên cứu một cách thỏa đáng và còn nhiều ý kiến khác nhau, thậm chí trái ngược nhau
Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài: "Cơ sở lý luận và thực tiễn khắc phục
án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay" mang tính cấp
thiết, không những về lý luận, mà còn là đòi hỏi thực tiễn nhằm khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam
2 Tình hình nghiên cứu đề tài
Thi hành án dân sự là một lĩnh vực phức tạp, nhạy cảm, đã được một
số cơ quan, nhà luật học ở trong nước quan tâm nghiên cứu Viện Nghiên cứu Khoa học Pháp lý - Bộ Tư pháp phối hợp với Sở Tư pháp Thành phố Hồ Chí
Minh đã có đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ: "Những cơ sở lý luận và thực
tiễn về chế định Thừa phát lại", mã số 95-98-114/ĐT; Cục Quản lý Thi hành
Trang 3án dân sự - Bộ Tư pháp chủ trì thực hiện đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ:
"Mô hình quản lý thống nhất công tác thi hành án", mã số: 96-98-027/ĐT; Bộ
Tư pháp chủ trì đề tài nghiên cứu khoa học cấp nhà nước: "Luận cứ khoa học
của việc đổi mới tổ chức và hoạt động thi hành án ở Việt Nam trong giai đoạn mới"; tác giả Nguyễn Công Long có công trình: "Các biện pháp cưỡng chế thi hành án dân sự", (Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội,
2000); tác giả Nguyễn Thanh Thủy có công trình: "Hoàn thiện pháp luật thi
hành án dân sự ", (Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội,
2001); tác giả Lê Kim Dung có công trình: "Civil Execution in ViêtNam;
Reality Problems and Suggestion Towrds a WellFunctioning System" (Thi
hành án dân sự Việt Nam; thực trạng, vấn đề và những gợi ý hướng tới một
hệ thống hoàn thiện), (Luận văn thạc sĩ Luật học, 2002); tác giả Lê Xuân
Hồng có công trình: "Xã hội hóa một số nội dung thi hành án dân sự", (Luận
văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2002); tác giả Trần Anh
Tuấn có công trình: "Thi hành quyết định trọng tài tại Việt Nam", (Luận văn
thạc sĩ Luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2002); tác giả Nguyễn Quang
Thái có công trình: "Đổi mới tổ chức và hoạt động thi hành án dân sự ở Việt
Nam", (Luận văn thạc sĩ Luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh,
2003); tác giả Lê Anh Tuấn có công trình: "Đổi mới thủ tục thi hành án dân
sự Việt Nam", (Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội,
2004) Ngoài ra, có một số bài viết liên quan đến thi hành án dân sự được đăng trên Tạp chí Dân chủ và pháp luật, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, Tạp chí Luật học, Bản tin Thi hành án dân sự
Các công trình nói trên đã đề cập đến các khía cạnh khác nhau về thi hành án dân sự, nhưng chưa có công trình nào nghiên cứu một cách toàn diện
và có hệ thống về án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay
3 Mục đích và nhiệm vụ của luận văn
Trang 43.1 Mục đích của luận văn
Mục đích của luận văn là trên cơ sở lý luận và thực tiễn giải quyết án tồn đọng trong thi hành án dân sự, nêu ra những giải pháp mang tính hệ thống
để khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự một cách khách quan, công bằng, chính xác, góp phần ổn định trật tự xã hội
3.2 Nhiệm vụ của luận văn
Để đạt được mục đích trên, tác giả luận văn đã đặt ra và giải quyết các nhiệm vụ sau:
- Làm sáng tỏ khái niệm, đặc điểm thi hành án dân sự; khái niệm, đặc điểm, hậu quả án tồn đọng trong thi hành án dân sự; ý nghĩa của việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự
- Đánh giá thực trạng án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay và làm rõ nguyên nhân của án tồn đọng; tình hình khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự, những hạn chế của việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự và nguyên nhân của chúng
- Phân tích các quan điểm và đề xuất hệ thống các giải pháp nhằm khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay
4 Phạm vi nghiên cứu của luận văn
Khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự là vấn đề rất rộng và phức tạp liên quan đến nhiều lĩnh vực Trong khuôn khổ của một luận văn thạc sĩ, tác giả tập trung nghiên cứu khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự dưới gốc độ lý luận chung về nhà nước và pháp luật, thông qua số liệu của các cơ quan thi hành án từ năm 1993 đến nay
5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu
5.1 Cơ sở lý luận
Trang 5Cơ sở lý luận của luận văn là hệ thống quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và của Đảng Cộng sản Việt Nam về xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam của dân, do dân và vì dân,
về thi hành án dân sự nói chung, khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân
sự nói riêng
5.2 Phương pháp nghiên cứu
Cơ sở phương pháp luận của luận văn là chủ nghĩa duy vật biện chứng
và chủ nghĩa duy vật lịch sử Trong khi thực hiện đề tài, tác giả sử dụng các phương pháp: hệ thống, phân tích, tổng hợp, lịch sử, cụ thể, lôgíc, kết hợp với các phương pháp khác như so sánh, khảo sát thực tiễn
6 Những đóng góp mới về khoa học của luận văn
Đây là công trình chuyên khảo đầu tiên trong khoa học pháp lý Việt Nam ở cấp độ luận văn thạc sĩ Luật, nghiên cứu một cách toàn diện, có hệ thống về cơ sở lý luận và thực tiễn khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam Có thể xem những nội dung sau đây là những đóng góp mới về khoa học của luận văn:
1- Làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam
2- Đánh giá đúng thực trạng án tồn đọng trong thi hành án dân sự, phân tích, làm rõ nguyên nhân của thực trạng đó Phân tích tình hình khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự, trong đó làm rõ những kết quả đạt được, những hạn chế của việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự
và nguyên nhân của chúng
3- Phân tích những quan điểm và các giải pháp có tính khả thi nhằm khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam
7 Ý nghĩa của luận văn
Trang 6Kết quả nghiên cứu và những kiến nghị của luận văn có ý nghĩa quan trọng đối với việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay Thông qua kết quả nghiên cứu và các kiến nghị, tác giả mong muốn đóng góp phần nhỏ bé của mình vào sự phát triển của kho tàng lý luận thi hành án dân sự và tổng kết nghiên cứu thực tiễn khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự Với việc đề xuất các giải pháp khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự, tác giả hy vọng sẽ góp phần vào công cuộc cải cách
tư pháp ở nước ta hiện nay
Luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho công tác nghiên cứu, giảng dạy về khoa học pháp lý nói chung, khoa học thi hành án dân sự nói riêng và cho các cán bộ làm công tác thi hành án dân sự
8 Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục; luận văn gồm 3 chương, 9 tiết
Trang 7Chương 1 Cơ sở lý luận về khắc phục án tồn đọng
trong thi hành án dân sự ở việt nam hiện nay
1.1 Khái niệm, đặc điểm thi hành án dân sự
1.1.1 Khái niệm thi hành án dân sự
Để làm sáng tỏ khái niệm thi hành án dân sự, trước hết cần làm rõ khái niệm thi hành án
Theo Đại từ điển tiếng Việt, thi hành là: "Thực hiện điều đã chính thức quyết định" [55, tr 1559] Như vậy, thi hành án có thể được hiểu là thực hiện bản án, quyết định của Tòa án trên thực tế Bản án, quyết định của Tòa án
được hiểu là là văn bản pháp lý của Tòa án nhân danh Nhà nước tuyên tại phiên tòa, giải quyết về các vấn đề trong vụ án hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động, kinh tế, hành chính Việc thực hiện bản án, quyết định của Tòa án có hiệu quả, một mặt bảo đảm thực hiện quyền tư pháp của Nhà nước, thể hiện sự tôn trọng của xã hội và công dân đối với phán quyết của cơ quan nhân danh Nhà nước là Tòa án, mặt khác nó là biện pháp hữu hiệu để khôi phục các quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức và công dân bị xâm hại
Hiện nay, xung quanh bản chất pháp lý của khái niệm thi hành án, còn
có nhiều ý kiến khác nhau
Quan điểm thứ nhất của TS Phan Hữu Thư cho rằng, thi hành án là một giai đoạn tố tụng: "Bởi nếu tách ra thì sẽ không thực hiện được mục tiêu chung của toàn bộ quá trình tố tụng Khi chân lý được làm sáng tỏ thể hiện trong bản án, quyết định của Tòa án, thì mới dừng lại ở việc làm rõ đúng hay sai, phải hay trái trên văn bản giấy tờ Muốn nó được thực hiện trên thực tế, cần phải chờ ở hiệu quả của công tác thi hành án Vì vậy, thi hành án là giai
đoạn tiếp theo của quá trình xét xử ở giai đoạn này, cơ quan thi hành án áp
Trang 8dụng các biện pháp được pháp luật quy định để đưa chân lý trở thành hiện thực trong đời sống thực tế" [54, tr 8] ThS Nguyễn Công Bình cũng cho rằng, thi hành án là một giai đoạn tố tụng, bởi lẽ:
Hoạt động thi hành án gắn liền với quá trình xét xử, tiếp theo quá trình xét xử Thi hành án là hoạt động bảo vệ pháp luật khác về bản chất với các hoạt động hành chính là tổ chức và quản
lý Thi hành án là nhằm mục đích thực thi các phán quyết của Tòa
án, đảm bảo các phán quyết của Tòa án được thi hành và thi hành có hiệu quả trên thực tế Hoạt động thi hành án này gắn liền với quá trình xét xử, chịu sự chi phối của quá trình xét xử [54, tr 8]
Quan điểm thứ hai của PGS.TS Võ Khánh Vinh cho rằng, thi hành án
là một giai đoạn mang tính hành chính - tư pháp:
Không thể đồng nhất hoạt động thi hành án với hoạt động tố tụng, bởi lẽ hoạt động thi hành án có tính chất chính trị, pháp lý, xã hội của nó Nghiên cứu hoạt động thi hành án hiện nay cần đặt trong vấn đề xây dựng nhà nước pháp quyền Về bản chất, hoạt
động thi hành án được thể hiện ở ba phương diện chủ yếu sau đây:
- Xác định quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia quá trình thi hành án;
- Tính đặc thù trong tổ chức và hoạt động của các cơ quan thi hành án;
- Đặc thù trong các quan hệ về thủ tục thi hành án (đây là một vấn đề có thể dẫn đến sự nhầm lẫn với quan hệ tố tụng) Quan
hệ thủ tục thi hành án có thể bao gồm cả quan hệ tố tụng và quan hệ khác mang tính hành chính - tư pháp Nhưng cần khẳng định rằng, các quan hệ mang tính hành chính tư pháp chủ yếu hơn
Thi hành án là hoạt động của cơ quan nhà nước Tuy nhiên,
ở một số lĩnh vực, một số công việc, Nhà nước có thể xây dựng
Trang 9hành lang pháp lý để thực hiện xã hội hóa hoạt động này Đây là
điểm khác so với hoạt động tố tụng, hoạt động tố tụng mang tính quyền lực tư pháp, không thể xã hội hóa [54, tr 10-11]
Cùng quan điểm trên, TS Đinh Trung Tụng cho rằng:
Thi hành án không mang tính tố tụng thuần túy mà có nhiều tính chất của giai đoạn mang tính hành chính - tư pháp ở đây có nhiều điểm khác nhau giữa tố tụng và quá trình thực hiện thi hành
án Hoạt động thi hành án là hoạt động đặc thù mà chủ thể thực thi không phải là Tòa án Các thủ tục trong quá trình thi hành án mang nặng tính hành chính - tư pháp hơn (đặc biệt là trong thi hành án kinh tế, tuyên bố phá sản doanh nghiệp, lao động và một phần của thi hành án hình sự đối với loại hình phạt không phải là hình phạt tù ) [54, tr 12]
Các quan điểm trên đều có hạt nhân hợp lý và đều dựa trên những luận
cứ khoa học nhất định, nhưng về vấn đề này, chúng tôi cho rằng, thi hành án
là hoạt động tư pháp, bởi những lý do sau đây:
Thứ nhất, trước hết cần khẳng định, thi hành án là giai đoạn tiếp theo của giai đoạn xét xử, hoạt động xét xử là tiền đề của hoạt động thi hành án
Hoạt động thi hành án lệ thuộc và chịu sự chi phối của hoạt động xét
xử, bởi lẽ thi hành án được tiến hành dựa trên bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án, nói cách khác, căn cứ pháp lý để thi hành án là bản
án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật Cơ quan thi hành án có trách nhiệm ra quyết định thi hành án và thi hành đúng theo phán quyết của Tòa án, không được suy diễn các phán quyết của Tòa án trong các bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật
Ngoài sự lệ thuộc nói trên, việc thi hành chịu sự chi phối của hoạt
động xét xử còn được thể hiện ở chỗ: nếu bản án, quyết định của Tòa án chưa
Trang 10rõ ràng, cơ quan thi hành án có thể đề xuất các cơ quan xét xử có thẩm quyền giải thích bản án, quyết định đó Trong quá trình đưa bản án, quyết định ra thi hành, Tòa án có thẩm quyền tạm hoãn thi hành án theo luật định hoặc kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm, mà hậu quả pháp lý của nó có thể làm thay đổi kết quả thi hành án hay cách thức thi hành án của cơ quan thi hành án
Thi hành án là giai đoạn diễn ra ngay sau giai đoạn xét xử và các bản
án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án là cơ sở để tiến hành hoạt
động thi hành án Song không thể nói đây là cơ sở pháp lý duy nhất, mà mới chỉ là điều kiện cần Để tiến hành hoạt động thi hành án có hiệu quả, phải có các điều kiện đủ là có cơ quan thi hành án, các nguyên tắc, trình tự, thủ tục thi hành án được quy định cụ thể trong pháp luật thi hành án Cho nên, hoạt động thi hành án không chịu sự điều chỉnh của pháp luật tố tụng mà chịu sự điều chỉnh của pháp luật thi hành án
Thứ hai, mặc dù có sự lệ thuộc và chịu sự chi phối như trên, nhưng ở giai đoạn thi hành án, tính chất tố tụng đã chấm dứt, bởi lẽ khi bản án, quyết
định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, chức năng xét xử đã hoàn thành, chân lý đã được làm sáng tỏ, có tội hay vô tội, đúng hay sai đã được phân xử
rõ ràng ở thời điểm này, quyền lực của Nhà nước mới chỉ được thể hiện trên các bản án, quyết định công nhận các sự kiện pháp lý, các quan hệ pháp luật hoặc buộc người thi hành án có nghĩa vụ phải làm một việc hoặc không làm một việc vì lợi ích của Nhà nước hoặc của người được thi hành án, chứ việc công nhận này chưa được thể hiện trên thực tế Để thực hiện nhiệm vụ đưa các phán quyết của Tòa án trở thành hiện thực trên thực tế, cơ quan thi hành án phải có sự phối hợp với các cơ quan, tổ chức có liên quan, trong đó có Tòa án Việc tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án, nhìn chung không thuộc chức năng của cơ quan xét xử, điều này được thể hiện rõ nhất trong hoạt động thi hành án dân sự, kinh tế, hành chính, lao động
Trang 11Thứ ba, thi hành án không mang tính chất hành chính, bởi hành chính
là hoạt động chấp hành, điều hành, các quyết định hành chính được đưa ra trên cơ sở mệnh lệnh có tính bắt buộc thi hành của cấp trên đối với cấp dưới Hoạt động của cơ quan hành chính chủ yếu xoay quanh người đứng đầu là Thủ trưởng cơ quan hành chính, trong khi đó thi hành án là hoạt động tư pháp
có những điểm khác cơ bản
Trước hết, khái niệm tư pháp hiểu theo nghĩa rộng, là một hệ thống các thiết chế, các tổ chức bảo vệ pháp luật, duy trì, bảo đảm công lý, công bằng xã hội, trong đó hoạt động xét xử của cơ quan nhà nước có thẩm quyền là Tòa án giữ vai trò, vị trí quan trọng, là khâu trung tâm Vì vậy, khi nói tới Tòa án là nói tới biểu tượng điển hình của việc tuân thủ Hiến pháp và pháp luật, là nơi biểu hiện rực rỡ nhất bản chất của pháp luật
Khái niệm tư pháp hiểu theo nghĩa hẹp, đó là hoạt động xét xử của Tòa
án, thông qua những thủ tục tố tụng nhất định, đối với những vụ việc vi phạm pháp luật, tranh chấp của các chủ thể trong đời sống xã hội, nhằm bảo vệ pháp luật, duy trì, bảo đảm công lý, công bằng xã hội Vì vậy, toàn bộ các hoạt
động điều tra, truy tố và các hoạt động bổ trợ tư pháp (Giám định, Luật sư, Công chứng, Hộ tịch, Tư vấn pháp luật ) đều nhằm phục vụ cho quá trình làm sáng tỏ chân lý, tìm ra sự thật của các vụ việc đã diễn ra trên thực tế, để trên cơ sở đó, Tòa án đưa ra phán quyết theo qui định của pháp luật Kết thúc giai
đoạn xét xử, Tòa án quyết định những vấn đề thuộc về nội dung vụ án, xác
định trách nhiệm pháp lý và chế tài thích hợp cho từng đối tượng cụ thể, bảo
vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, cơ quan, tổ chức và của công dân Các bản án và quyết định xét xử của Tòa án không những nhân danh Nhà nước mà còn thể hiện quyền lực tối cao của Nhà nước có hiệu lực thi hành, chính vì vậy, Điều 136 của Hiến pháp 1992 đã nêu rõ: "Các bản án và quyết
định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật phải được các cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, các đơn vị vũ trang nhân dân tôn trọng, những
Trang 12người và đơn vị hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành" Tuy nhiên, các bản
án và quyết định của Tòa án muốn trở thành hiện thực trong cuộc sống thì phải thông qua hoạt động thi hành án
Là một trong các hoạt động tư pháp, với mục đích chung là: "Bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa và quyền làm chủ của nhân dân, bảo vệ tài sản của Nhà nước, của tập thể, bảo vệ tính mạng, tài sản tự do, danh dự và nhân phẩm của công dân" (Điều 12 Hiến pháp 1992), thi hành án có những đặc trưng cơ bản sau đây:
a) Thi hành án dựa trên cơ sở kết quả xét xử của Tòa án và quyết định của trọng tài Những bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật là căn cứ để các cơ quan nhà nước, người phải thi hành án, người được thi hành án, người
có quyền và lợi ích liên quan thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo đúng nội dung bản án, quyết định của Tòa án Chẳng hạn, đối với thi hành án hình sự, Chánh án Tòa án ra quyết định thi hành án buộc bị cáo phải chấp hành hình phạt tù, hoặc gửi bản án, quyết định của Tòa án cho ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn theo dõi, quản lý giáo dục đối với những trường hợp bị cáo
được hưởng án treo, cải tạo không giam giữ Đối với thi hành án dân sự, bản
án, quyết định của Tòa án là căn cứ để Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra quyết định thi hành án, phân công chấp hành viên tổ chức thi hành đối với những trường hợp phải chủ động ra quyết định thi hành án, hoặc là căn cứ để người được thi hành án, người phải thi hành án, người có quyền và lợi ích liên quan làm đơn đề nghị thi hành án tới cơ quan thi hành án yêu cầu được thi hành án, khi người phải thi hành án không tự nguyện thi hành
b) Chủ thể thi hành án có rất nhiều loại, đó có thể là Tòa án, cơ quan Công an, cơ quan thi hành án, ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi người phải thi hành án cư trú, làm việc hoặc các cơ sở chuyên khoa y tế Vai trò của từng loại chủ thể khi tham gia vào quá trình thi hành án khác nhau, phụ thuộc vào từng loại việc thi hành án Chẳng hạn như,
Trang 13việc thi hành án tử hình, theo qui định của pháp luật, Hội đồng thi hành án tử hình gồm có đại diện của Tòa án, cơ quan Công an, Viện kiểm sát; hoặc theo Nghị định số 59/2000/NĐ-CP ngày 30 tháng 10 năm 2000 của Chính phủ qui
định đối với những trường hợp thi hành khoản tiền khấu trừ thu nhập của người bị phạt cải tạo không giam giữ, thì cơ quan, tổ chức được giao quản lý người phải thi hành án có trách nhiệm khấu trừ 5% đến 20% thu nhập của người phải thi hành án để nộp cho cơ quan thi hành án
c) Các chủ thể thi hành án phải tuân thủ những quy định rất chặt chẽ
về thi hành án Những quy định rất chi tiết, cụ thể như: trình tự, thủ tục ra quyết định thi hành án; cách thức tổ chức việc thi hành án; giải quyết khiếu nại hoặc trả lời kháng nghị việc thi hành án Những quy định này được thực hiện một cách độc lập, do người có thẩm quyền tiến hành mà không phụ thuộc vào các hoạt động tố tụng khác như trong quá trình điều tra, truy tố và xét xử
Ví dụ, đối với việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án trong thi hành án dân sự, chấp hành viên chỉ được áp dụng các biện pháp cưỡng chế được pháp luật qui định, đó là: khấu trừ tài khoản, trừ vào tiền, thu hồi giấy có giá của người phải thi hành án; trừ vào thu nhập của người phải thi hành án; phong tỏa tài khoản, tài sản của người phải thi hành án tại ngân hàng, tổ chức tín dụng, kho bạc; kê biên, xử lý tài sản của người phải thi hành án đang do người thứ
ba giữ; buộc giao nhà, chuyển quyền sử dụng đất hoặc giao vật, tài sản khác; cấm hoặc buộc người phải thi hành án không làm hoặc làm công việc nhất
định; chỉ được áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án sau khi người phải thi hành án đã hết thời hạn tự nguyện thi hành án (trừ trường hợp cần ngăn chặn người phải thi hành án có hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản hoặc trốn tránh việc thi hành án); không được tổ chức cưỡng chế thi hành án trong các ngày nghỉ theo qui định của pháp luật lao động và trong khoảng thời gian từ 22 giờ đến 6 giờ sáng ngày hôm sau, mười lăm ngày trước và sau tết Nguyên đán, các ngày
lễ tết truyền thống đối với các đối tượng chính sách, nếu họ là người phải thi hành án và các trường hợp khác do Bộ trưởng Bộ Tư pháp qui định; việc áp
Trang 14dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án phải tương ứng với nghĩa vụ của người phải thi hành án; chấp hành viên phải căn cứ vào nội dung bản án, quyết định, tính chất, mức độ của nghĩa vụ thi hành án, điều kiện của người phải thi hành
án, đề nghị của đương sự và tình hình thực tế ở địa phương để áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án
d) Thi hành án là hoạt động tư pháp hiểu theo nghĩa rộng, tức là không chỉ có việc xét xử của Tòa án, mà còn bao gồm cả các hoạt động thuộc lĩnh vực bổ trợ tư pháp; trong nhiều trường hợp, trước hoặc trong khi Tòa án tiến hành việc xét xử vụ án dân sự hoặc trước, trong khi trọng tài giải quyết các việc tranh chấp kinh tế, thương mại, thì cơ quan thi hành án đã thi hành quyết
định của Tòa án như: quyết định khẩn cấp tạm thời, nhằm đảm bảo cho việc xét xử, cũng như đảm bảo cho việc thi hành án sau này, mặc dù chưa có kết quả xét xử của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
Từ sự phân tích ở trên, có thể đưa ra khái niệm thi hành án như sau: Thi hành án là hoạt động tư pháp do cơ quan, tổ chức, người có thẩm quyền tiến hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật qui định để đưa bản án, quyết
định của Tòa án hoặc các quyết định khác theo qui định của pháp luật, được thực hiện trên thực tế, nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của các công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa
Đối với lĩnh vực thi hành án dân sự, trước hết có thể hiểu thi hành án dân sự là thực hiện các bản án, quyết định dân sự của Tòa án hoặc các quyết
định khác do pháp luật quy định, trên thực tế Đó là các bản án, quyết định dân sự được quy định tại Điều 375 Bộ luật Tố tụng dân sự đã được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XI, thông qua tại kỳ họp thứ 5, ngày15 tháng 06 năm 2004 (sau đây gọi tắt là Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2004):
1 Những bản án, quyết định dân sự của Tòa án được thi hành là những bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, bao gồm:
Trang 15a) Bản án, quyết định hoặc phần bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm;
b) Bản án, quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm;
c) Quyết định giám đốc thẩm hoặc tái thẩm của Tòa án; d) Bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết
định của trọng tài nước ngoài đã có quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành tại Việt Nam
2 Những bản án, quyết định sau đây của cấp sơ thẩm được thi hành ngay mặc dù có thể bị kháng cáo, kháng nghị:
a) Bản án, quyết định về cấp dưỡng, trả công lao động, nhận người lao động trở lại làm việc, trả lương, trợ cấp mất việc làm, bảo hiểm xã hội hoặc bồi thường thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần của công dân;
b) Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời
Những bản án, quyết định nói ở Điều 1 không chỉ bao gồm những bản
án, quyết định về dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động, kinh tế, mà còn bao gồm quyết định về dân sự, phạt tiền, tịch thu tài sản, xử lý vật chứng, truy thu tiền, tài sản thu lợi bất chính, án phí trong bản án, quyết định của Tòa án về hình sự, quyết định về phần tài sản trong bản án, quyết định của Tòa án về hành chính, bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài đã có quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành tại Việt Nam
Căn cứ để đưa ra thi hành bản án, quyết định của Tòa án được quy
định tại Điều 376 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2004:
Bản án, quyết định của Tòa án được đưa ra thi hành khi có các căn cứ sau đây:
Trang 161 Bản án, quyết định được thi hành quy định tại Điều 375 của
Bộ luật này
2 Quyết định thi hành án của cơ quan thi hành án có thẩm quyền Như vậy, những bản án, quyết định được đưa ra thi hành bao gồm hai loại, đó là:
Thứ nhất, những bản án, quyết định dân sự của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật Đó là bản án, quyết định hoặc phần bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm; bản án, quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm; quyết định giám đốc thẩm hoặc tái thẩm của Tòa án; bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết
định của trọng tài nước ngoài đã có quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa
án Việt Nam công nhận và cho thi hành tại Việt Nam
Thứ hai, những bản án, quyết định dân sự của Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật nhưng được thi hành ngay Đó là bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm về cấp dưỡng, trả công lao động, nhận người lao động trở lại làm việc, trả lương, trợ cấp mất việc làm, bảo hiểm xã hội hoặc bồi thường thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần của công dân; quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời
Để đưa bản án, quyết định của Tòa án ra thi hành, phải thỏa mãn đồng thời hai căn cứ: thứ nhất: bản án, quyết định đó phải thỏa mãn những điều kiện được quy định tại khoản 1 Điều 375 Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2004; thứ hai, phải có quyết định thi hành án của cơ quan thi hành án có thẩm quyền
Dưới góc độ lý luận, xung quanh khái niệm "dân sự" trong thi hành án dân sự hiện nay còn có hai quan điểm khác nhau:
Quan điểm thứ nhất cho rằng, khái niệm "dân sự" trong thi hành án dân sự được hiểu là những bản án, quyết định liên quan đến quan hệ tài sản và nhân thân phi tài sản như bản án, quyết định về giải quyết tranh chấp đối với
Trang 17các loại hợp đồng dân sự, hôn nhân và gia đình và một số loại án khác có tính chất dân sự Luận cứ để bảo vệ quan điểm này là quy định tại Điều 1 Bộ luật Dân sự năm 1995: quan hệ dân sự bao gồm quan hệ về tài sản và quan hệ nhân thân phi tài sản trong giao lưu dân sự còn các quyết định về tài sản trong vụ án hình sự, bản án, quyết định về lao động, hành chính, quyết định giải quyết tranh chấp kinh tế hoặc thương mại của trọng tài được tiến hành theo trình tự, thủ tục riêng
Quan điểm thứ hai cho rằng, khái niệm "dân sự" ở đây phải được hiểu theo nghĩa rộng, đó không chỉ bao gồm các bản án, quyết định về giải quyết tranh chấp đối với các loại hợp đồng dân sự, hôn nhân và gia đình và một số loại án khác có tính chất dân sự của Tòa án, mà còn bao gồm các bản án, quyết định khác do pháp luật qui định
Chúng tôi đồng tình với quan điểm này, bởi lẽ, từ khi Pháp lệnh Thi hành án dân sự năm 1993 được ban hành đến nay, Nhà nước đã ban hành một loạt các văn bản pháp luật như: Bộ luật Dân sự, Luật Phá sản doanh nghiệp, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết tranh chấp lao động, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế, Pháp lệnh Thủ tục giải quyết các vụ án hành chính, Pháp lệnh Công nhận và thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, Pháp lệnh Công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết
định của trọng tài nước ngoài Do đó, phạm vi, nội dung của thi hành án dân
sự đã mở rộng hơn nhiều so với trước đây Nhiều vụ việc có tính chất khác nhau, được giải quyết theo các trình tự khác nhau nhưng đến giai đoạn thi hành án đều được áp dụng theo trình tự, thủ tục thi hành án dân sự như đã nêu
Vì vậy, phạm vi của thi hành án dân sự phải được hiểu theo nghĩa rộng bao gồm: bản án, quyết định về dân sự, kinh tế, lao động, hôn nhân và gia
đình; quyết định về tài sản trong bản án, quyết định hình sự (phạt tiền, tịch thu tài sản, án phí); quyết định về tài sản và quyền tài sản trong bản án, quyết định hành chính; bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của
Trang 18trọng tài nước ngoài được Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành ở Việt Nam Điều này cũng hoàn toàn phù hợp với pháp luật của nhiều quốc gia trên thế giới: việc tổ chức thi hành các bản án có nguồn gốc pháp luật về nội dung
là luật tư (Luật dân sự, kinh doanh, thương mại, lao động), được thực hiện theo một thủ tục chung mà không có sự tách bạch căn bản việc thi hành án dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh tế, thương mại hay lao động
Từ sự phân tích ở trên, có thể đưa ra khái niệm thi hành án dân sự như sau: Thi hành án dân sự là hoạt động tư pháp do cơ quan thi hành án, chấp hành viên tiến hành theo trình tự, thủ tục do pháp luật qui định để đưa bản
án, quyết định dân sự của Tòa án hoặc các quyết định khác theo qui định của pháp luật, được thực hiện trên thực tế, nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của các công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa
1.1.2 Đặc điểm thi hành án dân sự
Sau khi giải quyết các tranh chấp dân sự, Tòa án ra bản án, quyết định công nhận các quan hệ pháp lý, các sự kiện có ý nghĩa pháp lý hoặc buộc người phải thi hành án có nghĩa vụ phải làm một việc hoặc không được làm một việc vì lợi ích của người được thi hành án Như vậy, quan hệ pháp luật về thi hành án dân sự phát sinh ngay tại thời điểm bản án, quyết định dân sự của Tòa án có hiệu lực pháp luật hoặc những bản án, quyết định dân sự của Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật nhưng được thi hành ngay Tuy nhiên, mức độ tác
động, tính chủ động của cơ quan thi hành án, chấp hành viên đối với từng loại bản án, quyết định, từng giai đoạn thi hành án có khác nhau Có loại bản án, quyết định cơ quan thi hành án dân sự, chấp hành viên phải chủ động ra quyết
định thi hành án, đôn đốc, chịu trách nhiệm đến cùng về kết quả thi hành án như đối với các trường hợp bản án, quyết định về trả lại tài sản xã hội chủ nghĩa; bản án, quyết định về phạt tiền; bản án, quyết định về tịch thu tài sản; bản án quyết định về án phí; bản án quyết định về tiêu hủy tang vật; các quyết
Trang 19định khẩn cấp tạm thời Có loại bản án, quyết định, cơ quan thi hành án, chấp hành viên chỉ tham gia vào quá trình thi hành án khi có yêu cầu của người
được thi hành án sau khi đã thụ lý thi hành án, có lúc chấp hành viên chỉ giữ vai trò "chứng kiến", giải thích, hướng dẫn các bên (được thi hành án và phải thi hành án) tự thi hành án Nhưng khi người phải thi hành án bất chấp kỷ cương, pháp luật, coi thường lợi ích của người được thi hành án, cố ý không thực hiện nghĩa vụ của mình, thì cơ quan thi hành án, chấp hành viên phải tỏ
rõ uy quyền được Nhà nước giao là huy động lực lượng, trấn áp, bắt buộc người phải thi hành án phải thực hiện những hành vi mà Tòa án nhân danh Nhà nước đã tuyên Đó là giai đoạn cưỡng chế thi hành án Như vậy, cưỡng chế thi hành án là một chế định đặc thù của quá trình thi hành các bản án, quyết định của Tòa án, bản chất của nó là áp dụng các biện pháp cưỡng chế theo trình tự, thủ tục do pháp luật qui định, nhằm buộc người phải thi hành án phải thực hiện nghĩa vụ của mình
Thi hành án dân sự có những đặc tính chung phổ biến, đồng thời có những đặc thù Đặc tính chung, phổ biến của thi hành án dân sự là là được phát sinh trên cơ sở bản án, quyết định của Tòa án, do pháp luật thi hành án dân sự quy định; các chủ thể trong thi hành án dân sự như cơ quan thi hành án, chấp hành viên, người được thi hành án, người phải thi hành án có những quyền và phải thực hiện các nghĩa vụ do pháp luật quy định So với các loại thi hành án khác, thi hành án dân sự có những đặc điểm sau đây:
Thứ nhất, thi hành án dân sự chỉ phát sinh trên cơ sở bản án, quyết
định của Tòa án sau khi giải quyết các tranh chấp dân sự theo nghĩa rộng, đó là: bản án, quyết định về dân sự, kinh tế, lao động, hôn nhân và gia đình; quyết định về tài sản trong bản án, quyết định hình sự (phạt tiền, tịch thu tài sản, án phí); quyết định về tài sản và quyền tài sản trong bản án, quyết định hành chính; bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài được Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành ở Việt
Trang 20Nam Tuy nhiên, nếu như trong thi hành án hình sự, thi hành án hành chính, hoạt động thi hành án hình sự, thi hành án hành chính chỉ phát sinh trên cơ sở bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, thì hoạt động thi hành án dân sự không những được phát sinh trên cơ sở bản án, quyết định dân sự đã có hiệu lực pháp luật, mà còn được phát sinh trên cơ sở những bản án, quyết định dân
sự của Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật nhưng được thi hành ngay, đó là bản
án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm về cấp dưỡng, trả công lao động, nhận người lao động trở lại làm việc, trả lương, trợ cấp mất việc làm, bảo hiểm xã hội hoặc bồi thường thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, tổn thất tinh thần của công dân; quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời
Thứ hai, trong thi hành án dân sự luôn tồn tại ba chủ thể với địa vị pháp lý khác nhau, đó là cơ quan thi hành án, chấp hành viên với người phải thi hành án và người được thi hành án
Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, giữ gìn trật tự, kỷ cương trong thi hành án dân sự là trách nhiệm của Nhà nước, không phải là việc riêng của công dân Cơ quan thi hành án, chấp hành viên tham gia quan hệ pháp luật về thi hành án dân sự không phải vì lợi ích của chính mình, mà nhân danh cơ quan nhà nước, thực hiện quyền lực nhà nước, thực hiện trên thực tế những phán quyết về dân sự của Tòa án, nhằm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của các công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa
Là chủ thể bắt buộc trong quan hệ thi hành án dân sự, chấp hành viên nhân danh Nhà nước, thực thi quyền lực nhà nước thông qua hoạt động thi hành án Những phán quyết về dân sự của Tòa án nhân danh quyền lực nhà nước được chấp hành viên bảo đảm thực thi trên thực tế, công lý xã hội được thực hiện nhưng không phải vì lợi ích của chính bản thân mình, mà vì lợi ích
mà pháp luật bảo vệ, vì bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật phải được các đương sự nghiêm chỉnh chấp hành, các cơ quan nhà nước, tổ
Trang 21chức kinh tế, tổ chức xã hội, đơn vị vũ trang nhân dân và công dân tôn trọng
Để chấp hành viên có cơ sở pháp lý hoạt động, pháp luật qui định cho chấp hành viên những quyền hạn nhất định, như trong trường hợp bản án, quyết
định dân sự của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, hai bên đương sự tự nguyện bàn bạc và thỏa thuận với nhau việc thực hiện quyền và nghĩa vụ theo nội dung và quyết định của bản án, thì chấp hành viên đóng vai trò là người "xác nhận" việc tự nguyện và thỏa thuận đó và làm các thủ tục theo qui định của pháp luật thi hành án dân sự Trường hợp một bên là chủ thể của quan hệ pháp luật thi hành án dân sự cố ý không tôn trọng bản án, quyết định của Tòa án, không tự nguyện thực hiện nghĩa vụ của mình mà có biểu hiện chây ỳ, coi thường pháp luật mặc dù đã được chấp hành viên cơ quan thi hành án phân tích, giải thích, giáo dục, thì chấp hành viên phải áp dụng biện pháp cưỡng chế, buộc người phải thi hành án phải thực hiện nghĩa vụ theo phán quyết mà Tòa án đã tuyên Trường hợp áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án không những thể hiện quyền lực nhà nước, mà còn thể hiện bản chất dân chủ của chế
độ xã hội chủ nghĩa cũng như trách nhiệm của Nhà nước trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân
Thứ ba, trong thi hành án dân sự, việc thi hành bản án, quyết định theo yêu cầu của người được thi hành án là một đặc điểm của thi hành án dân sự, xuất phát từ nguyên tắc tự nguyện, tự thỏa thuận, bình đẳng của các bên trong giao lưu dân sự
Pháp luật công nhận sự thỏa thuận, tự nguyện của người được thi hành án và của người phải thi hành án về việc chấp hành bản án, quyết định của Tòa án, nếu sự thỏa thuận đó không vi phạm lợi ích của Nhà nước, của xã hội Điều đó có nghĩa sau khi tranh chấp đã được phân xử, các bên vẫn có quyền tiếp tục thể hiện ý chí của mình trong quá trình thi hành án Đây là
điểm khác nhau cơ bản của thi hành án dân sự so với thi hành hình sự, thi hành án hành chính
Trang 22Bên cạnh cơ chế thi hành án theo yêu cầu của người được thi hành án, pháp luật thi hành án dân sự của nước ta còn quy định cơ chế chủ động thi hành án, không phụ thuộc vào ý chí của người được thi hành án và người phải thi hành án Quy định này xuất phát từ yêu cầu bảo vệ tài sản xã hội chủ nghĩa, tính nghiêm minh và tính kịp thời của thi hành án dân sự trong việc bảo
đảm lợi ích của đương sự, bảo đảm hiệu quả hoạt động của Tòa án và cơ quan thi hành án
Thứ tư, sự phát triển, diễn biến của hoạt động thi hành án dân sự không phải là một quá trình tự phát mà theo một cơ chế chặt chẽ do pháp luật
về thi hành án dân sự qui định
Trong quan hệ thi hành án dân sự, Nhà nước sử dụng quyền lực công để đảm bảo thi hành án, nhưng Nhà nước cũng không cho phép Cơ quan thi hành dân sự, chấp hành viên lạm dụng quyền lực Nhà nước quy
định hệ thống văn bản pháp luật về thi hành án dân sự một cách chi tiết, cụ thể, khoa học, chặt chẽ bao gồm các nguyên tắc, trình tự thủ tục trong thi hành án dân sự nhằm tạo cơ sở pháp lý cho cơ quan thi hành án, chấp hành viên thực hiện nhiệm vụ thực thi các bản án, quyết định của Tòa án trên thực tế Trình tự, thủ tục thi hành án dân sự không được qui định hoặc qui
định không rõ ràng, không khoa học sẽ dẫn đến việc áp dụng không đúng pháp luật, làm phức tạp quá trình thi hành án, gây tốn kém kinh phí, không kịp thời hoặc không bảo đảm được lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, dẫn đến khiếu kiện bức xúc, kéo dài Mặt khác, do cơ quan thi hành án là một bộ phận trong bộ máy nhà nước nên hoạt động thi hành án trong một quá trình thi hành án đều phải tuân theo nguyên tắc
tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước nói chung và điều đó chứng tỏ
sự diễn biến và phát triển của hoạt động thi hành án dân sự luôn chịu sự tác
động, điều chỉnh trực tiếp của pháp luật về thi hành án dân sự và rộng hơn
là của cả hệ thống pháp luật
Trang 231.2 Khái niệm, đặc điểm án tồn đọng trong thi hành án dân sự và ý nghĩa của việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự
1.2.1 Khái niệm án tồn đọng trong thi hành án dân sự
Thời kỳ trước năm 1986, do ảnh hưởng của cơ chế tập trung, bao cấp, các tranh chấp kinh tế thường được giải quyết thông qua thủ tục trọng tài kinh
tế nhà nước, còn các tranh chấp dân sự có quy mô nhỏ, tính chất đơn giản thì thường được giải quyết tại Tòa án nhân dân, cho nên việc thi hành án dân sự ít phức tạp Từ sau Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI của Đảng, công cuộc
đổi mới do Đảng ta khởi xướng và lãnh đạo đã đạt được sự chuyển biến tích cực trên nhiều lĩnh vực kinh tế, chính trị, văn hóa, xã hội, được bạn bè quốc tế
đánh giá cao Bên cạnh đó, những khuyết tật của nền kinh tế thị trường cũng
đã bộc lộ ngày càng rõ, trong đó tình trạng vi phạm pháp luật, tranh chấp dân
sự, kinh tế, lao động ngày càng gia tăng, số lượng các vụ việc mà Tòa án các cấp phải thụ lý giải quyết ngày một nhiều, giá trị tiền, tài sản phải thi hành ngày càng lớn, tính chất ngày càng phức tạp Phạm vi thi hành án dân sự lúc
đầu chỉ giới hạn ở việc thi hành các bản án, quyết định của Tòa án về dân sự, hôn nhân và gia đình, phần dân sự trong bản án, quyết định hình sự, sau đó
được mở rộng đối với các loại việc mới như thi hành các bản án, quyết định về kinh tế, quyết định tuyên bố phá sản doanh nghiệp, lao động, hành chính, các bản án, quyết định của Tòa án, trọng tài nước ngoài
Tại thời điểm tháng 6 năm 1993, khi các Tòa án địa phương tiến hành bàn giao công tác thi hành án sang các cơ quan thuộc Chính phủ, thuật ngữ
"án tồn đọng" đã chính chức xuất hiện: "Số lượng án tồn đọng được bàn giao sang các cơ quan thi hành án để tiếp tục thi hành là 121.325 vụ, với tổng số tiền phải thi hành gần 120 tỷ đồng; 1.300 USD, hàng trăm lượng vàng; hàng nghìn tấn thóc và nhiều tài sản khác" [6, tr 3] Từ đó, trong các báo cáo, thống kê về thi hành án dân sự của Tòa án nhân dân tối cao, Bộ Tư pháp, Viện
Trang 24kiểm sát nhân dân tối cao, thuật ngữ "án tồn đọng" được sử dụng khá phổ biến Tuy nhiên, dưới góc độ lý luận, xung quanh khái niệm "án tồn đọng", vẫn còn nhiều ý kiến khác nhau
Quan điểm thứ nhất cho rằng, "án tồn đọng được hiểu là những loại việc dân sự chưa có điều kiện thi hành án" [16, tr 60] Đây là những loại việc không thi hành án được do những nguyên nhân khách quan, chứ không phải là nguyên nhân chủ quan từ phía cơ quan nhà nước, mà trước hết là cơ quan thi hành án Đây là quan điểm được thể hiện trong một số báo cáo của Cục Quản
lý thi hành án dân sự, Bộ Tư pháp
Quan điểm thứ hai cho rằng, "án tồn đọng" được hiểu là "tất cả các quyết định thi hành án chưa thi hành tại một thời điểm nhất định (thông thường là mốc thời gian để các cơ quan thi hành án báo cáo thống kê theo
định kỳ) phải chuyển sang kỳ sau thi hành" [16, tr 60]
Quan điểm thứ nhất có hạt nhân hợp lý, nhưng chúng tôi đồng tình với quan điểm thứ hai, bởi những lý do sau đây:
Thứ nhất, trước hết cần làm sáng tỏ bản chất pháp lý của những loại việc dân sự có điều kiện thi hành án và những loại việc dân sự chưa có điều kiện thi hành án
Theo trình tự, thủ tục thi hành án được qui định tại Nghị định số 69/NĐ-CP ngày 18 tháng 10 năm 1993 của Chính phủ hướng dẫn thi hành Pháp lệnh Thi hành án dân sự năm 1993, thì trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày nhận
được bản sao bản án, quyết định của Tòa án, cơ quan thi hành án chủ động ra quyết định thi hành án đối với các loại bản án, quyết định của Tòa án (5 loại bản
án, quyết định được qui định tại Điều 20 Pháp lệnh Thi hành án dân sự năm 1993: bản án, quyết định về trả lại tài sản hoặc bồi thường thiệt hại tài sản xã hội chủ nghĩa; phạt tiền; tịch thu tài sản và án phí; các quyết định khẩn cấp tạm thời để đảm bảo lợi ích cấp thiết của đương sự, bảo đảm cho việc xét xử và thi hành án của Tòa án và hai loại bản án, quyết định theo hướng dẫn của Cục Quản
Trang 25lý thi hành án dân sự - Bộ Tư pháp là bản án, quyết định về trả lại tài sản cho cá nhân, hoặc trả lại tài sản cho cơ quan, tổ chức mà tài sản cơ quan, tổ chức
được trả lại không phải là tài sản xã hội chủ nghĩa; quyết định về tiêu hủy tang vật) Đối với loại việc thi hành án theo đơn yêu cầu, trong thời hạn 10 ngày kể
từ ngày nhận được đơn yêu cầu thi hành án, kèm theo bản sao bản án, quyết
định của Tòa án, cơ quan thi hành án phải ra quyết định thi hành án
Sau khi ra quyết định thi hành án, Thủ trưởng cơ quan thi hành án phải kịp thời phân công cán bộ vào sổ thụ lý thi hành án và phân công chấp hành viên
tổ chức thi hành; chấp hành viên được phân công tổ chức việc thi hành án phải nhanh chóng kịp thời xác minh điều kiện thi hành án và phân loại chính xác các việc thi hành án có hay chưa có điều kiện thi hành án để làm cơ sở cho việc đề ra biện pháp giải quyết việc thi hành án Nội dung xác minh điều kiện thi hành
án phải thể hiện rõ: nghề nghiệp của đương sự, số lượng các thành viên trong gia đình, thái độ các thành viên trong gia đình của người phải thi hành án, uy tín và khả năng của người phải thi hành án trong việc lôi kéo những người khác vào việc thi hành án; thu nhập, tài sản riêng của người phải thi hành án; công sức đóng góp vào khối tài sản chung, khả năng thực hiện nghĩa vụ thi hành án; đặc điểm tình hình dân cư nơi thi hành án, thái độ quan điểm của chính quyền địa phương và các tổ chức đoàn thể đối với việc thi hành án
Việc xác minh những loại việc có điều kiện thi hành án phải do chấp hành viên cơ quan thi hành án trực tiếp tiến hành, kết quả xác minh phải được thể hiện bằng văn bản có xác nhận của chính quyền địa phương, cơ quan, tổ chức nơi người phải thi hành án cư trú, công tác hoặc có tài sản
Như vậy, những loại việc dân sự có điều kiện thi hành án được hiểu là những loại việc dân sự, mà thông qua xác minh trực tiếp của chấp hành viên, cơ quan thi hành án cho thấy, người phải thi hành án có tài sản, thu nhập ổn
định và những điều kiện khác để thực hiện nghĩa vụ theo bản án, quyết định của Tòa án đã tuyên
Trang 26Theo qui định tại Điều 287 của Bộ luật Dân sự năm 1995, thì đối tượng thực hiện nghĩa vụ có thể là tài sản, công việc phải làm hoặc không phải làm Vì vậy, đối với những loại việc dân sự mà người phải thi hành án phải thực hiện nghĩa vụ về tài sản như trả nợ, bồi thường, cấp dưỡng, trả nhà , thì những việc đó được coi là có điều kiện thi hành án, nếu qua xác minh cho thấy, người phải phải thi hành án đó có tài sản thu nhập ổn định để thực hiện nghĩa vụ
Đối với việc thực hiện nghĩa vụ là công việc phải làm hoặc không được làm, thì những loại việc dân sự được coi là có điều kiện thi hành án, nếu người phải thi hành án có điều kiện thực hiện nghĩa vụ đó như giao con, xin lỗi, cải chính mà theo bản án, quyết định của Tòa án người đó phải thực hiện
Đối với những loại việc dân sự có điều kiện thi hành án, chấp hành viên phải chủ động lựa chọn các hình thức, biện pháp mà pháp luật qui định, thực hiện dứt điểm việc thi hành án như: triệu tập đương sự, người có liên quan đến việc thi hành án đến trụ sở cơ quan thi hành án hoặc trụ sở ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn nơi thi hành án, giải thích, thuyết phục cho đương
sự tự nguyện thi hành án; áp dụng các biện pháp cưỡng chế, kê biên tài sản của người phải thi hành án, kể cả tài sản của người phải thi hành án đang do người thứ ba giữ; trừ vào thu nhập của người phải thi hành án; phong tỏa tài khoản, tài sản của người phải thi hành án tại ngân hàng, tổ chức tín dụng, kho bạc nhà nước; buộc giao nhà, chuyển quyền sử dụng đất, hoặc giao vật, tài sản khác; cấm hoặc buộc người phải thi hành án không làm hoặc làm công việc nhất định
Bên cạnh những loại việc dân sự có điều kiện thi hành án, trong thi hành
án dân sự, còn có những loại việc chưa có điều kiện thi hành án Đó là những loại việc dân sự, qua điều tra, xác minh của chấp hành viên, cơ quan thi hành
án cho thấy, người phải thi hành án không có tài sản, thu nhập ổn định và không có chỗ ở nào khác để thực hiện nghĩa vụ theo bản án, quyết định đã tuyên Đối với những việc dân sự, mà việc thực hiện nghĩa vụ là công việc phải làm hoặc không được làm, việc thi hành án chưa có điều kiện là những trường
Trang 27hợp người phải thực hiện nghĩa vụ ốm nặng, hoặc đi công tác xa dài ngày không tự mình thực hiện được nghĩa vụ mà theo bản án, quyết định của Tòa án thì người đó phải tự mình thực hiện không thể chuyển giao cho người khác
Theo quy định tại khoản 2 Mục 1 Thông tư liên tịch số BTP-VKTC ngày 26 tháng 2 năm 2001 của Bộ Tư pháp, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, những trường hợp sau được xác định là việc chưa có điều kiện thi hành án
12/2001/TTLT-a) Người phải thi hành án không có tài sản, thu nhập hợp pháp để thi hành án
b) Người phải thi hành án có tài sản nhưng có giá trị nhỏ không đáng
kể để thi hành án
c) Người phải thi hành án chỉ có tài sản đã bị kê biên, phát mại nhưng không bán được, mà người được thi hành án không đồng ý nhận để thi hành án
và người phải thi hành án không còn tài sản có giá trị nào khác
d) Người phải thi hành án có tài sản nhưng tài sản thuộc diện không
được kê biên hoặc chưa được xử lý theo qui định của pháp luật Trong trường hợp tài sản thuộc diện chưa được xử lý (như: di sản thừa kế chưa chia, tài sản thuộc sở hữu chung, tài sản đang có sự tranh chấp về quyền sở hữu ) mà cơ quan thi hành án đã hướng dẫn cho người được thi hành án, người có quyền lợi liên quan khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết, nhưng đương sự chưa khởi kiện hoặc chưa có quyết định của Tòa án về việc xử lý tài sản đó
đ) Người phải thi hành nghĩa vụ trả đất nhưng trên đất có bất động sản
được xây dựng hợp lệ trước khi có bản án, quyết định của Tòa án mà trong bản
án, quyết định đó không đề cập đến việc xử lý bất động sản, khiến cơ quan thi hành án không thể thực hiện việc giao đất đúng theo nội dung bản án, quyết định của Tòa án Trong trường hợp này, cơ quan thi hành án phải có văn bản kiến nghị Viện kiểm sát nhân dân, Tòa án nhân dân có thẩm quyền thực hiện việc kháng nghị để khắc phục những thiếu sót trong bản án, quyết định của Tòa án
Trang 28e) Người phải thi hành nghĩa vụ giao vật đặc định mà vật đó đã bị mất, hư hỏng, mà hai bên không thỏa thuận được về phương thức thanh toán, cơ quan thi hành án đã hướng dẫn các đương sự khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết việc bồi thường, nhưng chưa có quyết định giải quyết của Tòa án
g) Bản án, quyết định của Tòa án tuyên không rõ, có sai sót về số liệu hoặc có sai lầm nên không thể thi hành được, cơ quan thi hành án đã có văn bản kiến nghị Viện kiểm sát nhân dân, Tòa án nhân dân có thẩm quyền giải thích hoặc thực hiện việc kháng nghị để khắc phục những thiếu sót trong bản
án, quyết định của Tòa án nhưng chưa có kết quả
h) Việc thi hành nghĩa vụ gắn liền với nhân thân, nếu do điều kiện khách quan (ốm đau, đi công tác ở nước ngoài từ 1 năm trở lên ) mà người phải thi hành án không thể tự mình thực hiện được các nghĩa vụ đó hoặc chưa xác định được địa chỉ của người phải thi hành án
i) Các trường hợp khác do nguyên nhân khách quan mà cơ quan thi hành án không thể thi hành được
Người phải thi hành án nếu không có điều kiện thi hành án phải làm
đơn trình bày có xác nhận của ủy ban nhân dân xã nơi cư trú hoặc tổ chức nơi công tác, nơi quản lý thu nhập về việc người đó không có điều kiện thi hành
án Đối với trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu, thì người được thi hành
án có quyền chứng minh việc người phải thi hành án có điều kiện thi hành án
Khi xác định được việc thi hành án chưa có điều kiện thi hành, thì tùy từng trường hợp cụ thể mà cơ quan thi hành án ra các quyết định cho phù hợp, như hoãn thi hành án; tạm đình chỉ thi hành án; trả lại đơn yêu cầu thi hành án cho người được thi hành án Đối với trường hợp chủ động thi hành án, thì cơ quan thi hành án phải lập sổ theo dõi riêng và ít nhất mỗi quí một lần chấp hành viên phải xác minh điều kiện thi hành án của đương sự Đối với trường hợp người phải thi hành án không có tài sản, nhưng đang chấp hành hình phạt
tù thì không cần phải xác minh theo theo định kỳ nêu trên (theo hướng dẫn tại
Trang 29Công văn số 2095/VKSNDTC-KSTHA ngày 8 tháng 11 năm 2001 của Viện kiểm sát nhân tối cao)
Từ sự phân tích ở trên cho thấy, không thể đồng nhất giữa khái niệm
án tồn đọng trong thi hành án dân sự với khái niệm loại việc dân sự không có
điều kiện thi hành án, bởi lẽ án tồn đọng trong thi hành án dân sự còn bao gồm cả những loại việc dân sự có điều kiện thi hành án, nhưng do những nguyên nhân chủ quan không được thi hành
Thứ hai, theo quy định tại Mục 1 Thông tư liên tịch số 12/TTLT- BTP - VKSTC ngày 26 tháng 2 năm 2001 của Bộ Tư pháp - Viện kiểm sát nhân dân tối cao về hướng dẫn thực hiện một số qui định pháp luật về thi hành án dân sự, thì đối với bản án, quyết định có hiệu lực thi hành của Tòa án, Thủ trưởng cơ quan thi hành án có thể ra một hoặc nhiều quyết định thi hành án, cụ thể là:
a) Đối với những bản án, quyết định có nhiều khoản, trong đó có một, hoặc nhiều khoản thuộc diện chủ động và một hoặc nhiều khoản thuộc diện thi hành theo đơn yêu cầu, thì Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra một quyết
định thi hành án chung cho tất cả các khoản thuộc diện chủ động thi hành án, còn đối với khoản thi hành án theo đơn yêu cầu, thì tùy từng trường hợp, căn
cứ vào số lượng đơn yêu cầu thi hành án, Thủ trưởng cơ quan thi hành án có thể ra một hoặc nhiều quyết định thi hành án
b) Đối với bản án, quyết định theo đó có nhiều người có quyền, nghĩa
vụ liên đới, thì Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra một quyết định thi hành án chung cho những người có quyền, nghĩa vụ liên đới và mỗi quyết định thi hành án được coi là "một việc thi hành án"
Như vậy, đối với một bản án, quyết định của Tòa án, cơ quan thi hành
án có thể ra nhiều quyết định thi hành án và mỗi quyết định này được coi là một việc thi hành án Vì vậy, chỉ cần một quyết định thi hành án còn tồn đọng không thi hành được, thì có thể coi bản án, quyết định của Tòa án chưa được thực hiện trong cuộc sống và trong một bản án, quyết định của Tòa án có thể
Trang 30có nhiều quyết định thi hành án tồn đọng Đây là điểm khác biệt so với khái niệm "án tồn đọng" trong hoạt động xét xử của Tòa án, mặc dù bản chất đều
là những vụ việc chưa giải quyết xong
Từ sự phân tích ở trên, có thể đưa ra khái niệm án tồn đọng trong thi hành án dân sự như sau: án tồn đọng trong thi hành án dân sự được hiểu là quyết định thi hành án chưa được thi hành tại mốc thời gian mà cơ quan thi hành án phải thống kê theo định kỳ, phải chuyển sang kỳ sau để thi hành
1.2.2 Đặc điểm án tồn đọng trong thi hành án dân sự
Từ khái niệm án tồn đọng trong thi hành án dân sự được trình bày ở trên, có thể rút ra những đặc điểm án tồn đọng trong thi hành án dân sự như sau:
Thứ nhất, quyết định thi hành án được ban hành đúng thẩm quyền và
đúng thời hạn do pháp luật quy định
Theo quy định thẩm quyền ra quyết định thi hành án đã được quy định
cụ thể tại Điều 21 Pháp lệnh Thi hành án dân sự ngày 14 tháng 01 năm 2004, trong đó quy định rõ thẩm quyền ra quyết định thi hành án của Thủ trưởng cơ quan thi hành án cấp tỉnh, Thủ trưởng cơ quan thi hành án cấp quân khu, Thủ trưởng cơ quan thi hành án cấp huyện
Việc xác định thẩm quyền ra quyết định thi hành án thường dựa trên cơ sở nơi nào có điều kiện tổ chức thi hành án tốt hơn, thì Thủ trưởng cơ quan thi hành án nơi đó có quyền ra quyết định thi hành án Thông thường, nơi có điều kiện tổ chức thi hành án tốt nhất là nơi Tòa án đã xét xử sơ thẩm
vụ án hoặc là nơi cư trú, làm việc của người phải thi hành án hoặc nơi có tài sản liên quan đến việc thi hành án ở những nơi này, chấp hành viên có điều kiện thuận lợi tiếp xúc với đương sự, xác minh tài sản của họ Ví dụ: khoản 3
Điều 21 quy định:
Thủ trưởng cơ quan thi hành án cấp huyện ra quyết định thi hành các bản án, quyết định sau đây:
Trang 31a) Bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh;
b) Bản án, quyết định phúc thẩm của Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương;
c) Bản án, quyết định của Tòa án nhân dân tối cao gửi cho cơ quan thi hành án cấp huyện;
d) Bản án, quyết định do cơ quan thi hành án nơi khác ủy thác Quyết định thi hành án còn phải được ban hành đúng thời hạn do pháp luật quy định như sau:
Một là, đối với trường hợp chủ động ra quyết định thi hành án, theo quy định tại khoản 2 Điều 22 Pháp lệnh Thi hành án dân sự ngày 14 tháng 01 năm 2004, thời hạn ra quyết định thi hành án là năm ngày làm việc, kể từ ngày nhận được bản án, quyết định; đối với quyết định về biện pháp khẩn cấp, tạm thời thì phải ra ngay quyết định thi hành án
Hai là, đối với trường hợp ra quyết định thi hành án theo đơn yêu cầu, theo quy định tại Điều 23 Pháp lệnh Thi hành án dân sự ngày 14 tháng 01 năm
2004, thời hạn ra quyết định thi hành án là năm ngày làm việc, kể từ khi nhận
được yêu cầu thi hành án
Ba là, đối với trường hợp ủy thác thi hành án, theo quy định tại khoản 1
Điều 24 Pháp lệnh Thi hành án dân sự ngày 14 tháng 01 năm 2004, thời hạn
ra quyết định ủy thác thi hành án không quá năm ngày làm việc, kể từ ngày xác định có căn cứ ủy thác
Thứ hai, quyết định thi hành án được ban hành đúng thẩm quyền và
đúng thời hạn do pháp luật quy định, nhưng chưa được thi hành tại mốc thời gian nhất định theo qui định phải chuyển sang kỳ sau thi hành tiếp
Theo qui định tại Công văn số 21/TP-THA ngày 29 tháng 1 năm 2002 của Cục Quản lý thi hành án dân sự Bộ Tư pháp qui định về công tác báo cáo
Trang 32thống kê kết quả thi hành án thì các cơ quan thi hành án dân sự trong toàn quốc phải làm các loại báo cáo đó là: báo cáo thống kê kết quả thi hành án
3 tháng đầu năm, số liệu khóa sổ tính từ ngày 1 tháng 10 đến ngày 31 tháng 12 của năm trước, thời hạn gửi báo cáo thống kê trước ngày 5 tháng 1 của năm sau gửi về Cục Quản lý thi hành án dân sự Bộ Tư pháp; báo cáo thống kê kết quả thi hành án 6 tháng đầu năm, số liệu khóa sổ tính từ ngày 01 tháng 10 của năm trước đến ngày 31 tháng 3 của năm sau; thời hạn gửi báo cáo thống kê trước ngày 5 tháng 4 của năm sau; Báo cáo thống kê kết quả thi hành án 9 tháng, số liệu khóa sổ tính từ ngày 01 tháng 10 của năm trước đến ngày 30 tháng 6 của năm sau, thời hạn gửi báo cáo thống kê trước ngày 5 tháng 7 của năm sau; báo cáo thống kê kết quả thi hành án một năm, số liệu khóa sổ tính từ ngày 1 tháng 10 của năm trước đến hết ngày 30 tháng 9 của năm sau; thời điểm gửi báo cáo trước ngày 5 tháng 10 của năm sau
Nội dung báo cáo phải phản ánh đầy đủ kết quả công tác của đơn vị và một yêu cầu bắt buộc của báo cáo thống kê kết quả thi hành án là: tổng số vụ phải thi hành án (bao gồm số vụ tồn đọng của kỳ trước chuyển sang và số vụ mới thụ lý); kết quả việc điều tra, xác minh phân loại án thành án có điều kiện và án chưa
có điều kiện thi hành; kết quả đã thi hành án được bao gồm: thi hành xong hoàn toàn; thi hành án dở dang, số vụ tồn phải chuyển sang kỳ sau giải quyết tiếp
Như vậy, thời điểm các cơ quan thi hành án dân sự tiến hành khóa sổ theo qui định chính là thời điểm xác định án tồn đọng trong thi hành án dân sự
1.2.3 ý nghĩa của việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự
Khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự được hiểu là hoạt
động của Nhà nước nói chung, cơ quan thi hành án nói riêng nhằm làm cho các quyết định thi hành án tồn đọng được thực thi trên thực tế Đây là công việc
có nhiều khó khăn, phức tạp, nhưng có những ý nghĩa rất quan trọng sau đây:
Trang 33Thứ nhất, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa
Nguyên tắc pháp chế là một trong những nguyên tắc cơ bản trong tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Điều 12 Hiến pháp năm 1992 của Nhà nước ta qui định:
Nhà nước quản lý xã hội bằng pháp luật, không ngừng tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa Các cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, đơn vị vũ trang nhân dân và mọi công dân phải nghiêm chỉnh chấp hành Hiến pháp và pháp luật Mọi hành
động xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp của tập thể và công dân đều bị xử lý theo pháp luật
Đối với lĩnh vực thi hành án nói chung, thi hành án dân sự nói riêng,
Điều 136 Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 qui
định: "Các bản án, quyết định của Tòa án nhân dân đã có hiệu lực pháp luật phải được các cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, các đơn vị vũ trang nhân dân và mọi công dân tôn trọng, những người và đơn vị hữu quan phải nghiêm chỉnh thi hành"; Điều 3 Pháp lệnh Thi hành án dân sự ngày 14 tháng 01 năm 2004 quy định cụ thể:
Bản án, quyết định dân sự đã có hiệu lực pháp luật phải được người phải thi hành án, người được thi hành án, người có quyền, nghĩa
vụ liên quan đến việc thi hành án (gọi chung là đương sự) nghiêm chỉnh thi hành và được các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức xã hội, tổ chức xã hội - nghề nghiệp,
tổ chức kinh tế, đơn vị vũ trang nhân dân và cá nhân tôn trọng
Như vậy, việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự không những bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật, mà còn tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa
Trang 34Thứ hai, bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân
Thi hành án dân sự là hoạt động nhằm làm cho các bản án, quyết định dân sự của Tòa án và các quyết định khác theo quy định của pháp luật được thực hiện trên thực tế Mọi hành vi thi hành án chậm, thi hành không đúng với nội dung của bản án, quyết định hoặc để án tồn đọng , về thực chất đều xâm phạm đến lợi ích của Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân Vì vậy, khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự không những bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật, mà còn bảo đảm bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân
Thứ ba, góp phần giữ vững an ninh quốc gia, bảo đảm trật tự, an toàn xã hội
Khắc phục án tồn đọng về bản chất là làm cho những phán quyết của Tòa
án nhân danh Nhà nước, thể hiện ý chí Nhà nước trở thành hiện thực Quá trình giải quyết một vụ án sẽ chỉ được coi là kết thúc khi bản án, quyết định của Tòa
án được thực thi đầy đủ và kịp thời, đúng như ý kiến của PGS.TS Trần Đình Hảo:
Các đương sự khi tham gia tố tụng kinh tế - dân sự không chỉ quan tâm đến kết quả xét xử là bản án hoặc quyết định của Tòa
án; ý nguyện và lợi ích của họ còn là ở chỗ: quyền và lợi ích hợp pháp của họ được công nhận và bảo đảm thi hành trên thực tế bằng
sự cưỡng chế của Nhà nước trong trường hợp cần thiết [30, tr 23] Nếu bản án, quyết định của Toà án chỉ nằm trên giấy không được thực thi trên thực tế, thì không những thể hiện pháp luật không nghiêm, còn ảnh hưởng trực tiếp tới quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức và công dân, dẫn đến việc khiếu nại, tố cáo gay gắt, bức xúc kéo dài của đương sự Nếu giải quyết không tốt, án tồn đọng trong thi hành án dân sự sẽ trở thành những điểm nóng mà các thế lực thù địch dễ lợi dụng, xuyên tạc, chống phá
Trang 35cách mạng Vì vậy, việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự góp phần giữ vững an ninh quốc gia, bảo đảm trật tự, an toàn xã hội của nước ta
Thứ tư, góp phần nâng cao ý thức pháp luật của nhân dân, trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức trong thi hành án dân sự
Thi hành án dân sự ở nước ta là sự kết hợp chặt chẽ giữa vai trò chủ động, phát huy trách nhiệm của chấp hành viên, cơ quan thi hành án và sự chỉ đạo sát sao cụ thể của chính quyền địa phương, sự phối hợp của các cơ quan, tổ chức
có liên quan, sự đồng tình của quần chúng, tạo ra sức mạnh tổng hợp chung Thi hành án không chỉ là hoạt động nghiệp vụ đơn thuần riêng của cơ quan thi hành
án, chấp hành viên mà còn là trách nhiệm của các cấp ủy Đảng, chính quyền địa phương, đoàn thể xã hội và mọi thành viên trong cộng đồng Thông qua thi hành
án nói chung, khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự nói riêng, ý thức pháp luật của nhân dân, vai trò trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức được nâng lên, tạo niềm tin của mọi tầng lớp nhân dân vào tính nghiêm minh của pháp luật và sức mạnh của Nhà nước ngày càng được củng cố, tăng cường
Thứ năm, góp phần nâng cao chất lượng, hiệu quả hoạt động xét xử của Tòa án
Việc điều tra, hòa giải, xét xử vụ án là những giai đoạn đầu của quá trình bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, trong đó mới chỉ giải quyết nội dung vụ án, xác định được quyền và nghĩa vụ của các đương sự, còn phán quyết của Tòa án có trở thành hiện thực hay không còn tùy thuộc vào quá trình thực thi nó trong cuộc sống Thông qua giai đoạn thi hành án, bản
án, quyết định của Tòa án mới có hiệu lực trên thực tế, công lý mới được thực hiện Mặt khác, thi hành án còn là giai đoạn kiểm nghiệm qua thực tiễn những phán quyết của Tòa án, phản ánh trung thực chất lượng và hiệu quả của hoạt
động xét xử Từ việc khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự, cán bộ ngành Tòa án có thể rút ra cho mình những bài học bổ ích, nâng cao chất lượng và hiệu quả công tác xét xử
Trang 361.3 Kinh nghiệm khắc phục án tồn đọng trong thi hành
án dân sự của một số nước trên thế giới
Nghiên cứu những quy định của pháp luật về thi hành án dân sự của một số nước trên thế giới cho thấy, tùy theo tình hình, đặc điểm kinh tế - xã hội, mà thi hành án dân sự có thể được tiến hành dưới hình thức công, bán công hoặc do tư nhân đảm nhiệm Trong các văn bản pháp luật của các nước như Hợp chủng quốc Hoa Kỳ, Nhật Bản, Liên bang Nga không sử dụng thuật ngữ "án tồn đọng", nhưng lại có các điều luật quy định rất cụ thể về các biện pháp để "án tồn đọng trong thi hành án dân sự" không xảy ra
Pháp luật Hợp chủng quốc Hoa Kỳ quy định rất rõ về trách nhiệm của chấp hành viên nếu không thi hành án được: "Một quyết định thi hành án
sẽ không có hiệu lực pháp luật cho đến khi nó được thi hành và chấp hành viên có thể phải chịu trách nhiệm về thiệt hại nếu thi hành án không được thi hành một cách thích hợp" [3, tr 1] Để tránh tình trạng "án tồn đọng", pháp luật Hợp chủng quốc Hoa Kỳ có quy định về việc trả lại quyết định thi hành án:
1 Chấp hành viên là người được giao quyết định thi hành án
sẽ trả lại quyết định cho Tòa án cùng với một báo cáo về hoạt động của chấp hành viên, tổng số tiền thu được và chi phí phát sinh tại những thời điểm sau:
a) Hai năm sau ngày ra quyết định thi hành án
b) Ngay sau khi thi hành án xong
c) Khi chủ nợ yêu cầu trả lại quyết định thi hành án bằng văn bản
d) Nếu không thi hành án được trong vòng 180 ngày sau khi quyết định được ra, thì ngay sau khi hết hạn 180 ngày
đ) Quá thời hiệu thi hành án đối với án liên quan đến tiền
Trang 372 Một lệnh thi hành án được đưa ra trên cơ sở một lợi ích
đối với bất động sản thuộc sở hữu cá nhân trong điền trang của người đã chết, thì lệnh này sẽ được trả lại trong vòng một năm sau khi quyết định về phân chia tài sản đó có hiệu lực [3, tr 2]
Pháp luật Hợp chủng quốc Hoa Kỳ còn quy định rất cụ thể về trình tự, thủ tục cưỡng chế thi hành án như có chỉ dẫn về tịch biên bất động sản, tịch biên tài sản cá nhân, thi hành án đối với cơ sở thương mại, công ty đang hoạt
động Ví dụ: đối với doanh nghiệp đang hoạt động:
Việc giao tài sản thuộc quyền chiếm hữu của con nợ phải
được thu giữ bằng cách đặt nó dưới sự kiểm soát của chấp hành viên Biện pháp đặt tài sản dưới sự trông nom được quy định tại
Điều 687.030 của Bộ luật Tố tụng dân sự Hai phương pháp chính là: 1) chuyển tài sản đến nơi cất giữ an toàn hoặc 2) cử người trông nom [3, tr 4]
Thẩm quyền của cơ quan thi hành án, chấp hành viên được quy định rất rộng và bảo đảm hiệu lực thực thi Ví dụ: pháp luật Hợp chủng quốc Hoa
Kỳ quy định:
Khi một tờ séc, lệnh chi hoặc bất cứ lệnh liên quan đến việc rút tiền từ ngân hàng hoặc tổ chức nào đó ở Hoa Kỳ hoặc bất cứ công sở nào đó trong bang để thực hiện việc thanh toán theo yêu cầu của con nợ thuộc sự quản lý của chấp hành viên theo quyết định của Tòa án, chấp hành viên sẽ ký ngay để rút tiền [3, tr 8]
Tại Vương quốc Nhật Bản, một trong các biện pháp để "án tồn đọng" không xảy ra là quy định cụ thể về lệ phí thi hành án, theo đó người được thi hành án phải nộp lệ phí, chi phí đặt cọc kèm theo đơn yêu cầu thi hành án Nếu họ không đặc cọc hoặc đặt không đủ, chấp hành viên có quyền từ chối thi hành án, trừ trường hợp được miễn giảm theo quy định của pháp luật Ngoài các khoản lệ phí giấy tờ nêu trên, người được thi hành án còn phải nộp những
Trang 38chi phí thực tế mà chấp hành viên đã bỏ ra trong quá trình thi hành án Quy
định này tạo điều kiện cho việc thi hành án được tiến hành thuận lợi, Nhà nước không phải bỏ ra những khoản chi phí không cần thiết
Theo quy định của pháp luật Nhật Bản, nếu người phải thi hành án không tự nguyện thi hành, thì trên cơ sở yêu cầu của người được thi hành án, Tòa thi hành án ra lệnh cưỡng chế thi hành án Việc quy định cụ thể trình tự, thủ tục cưỡng chế thi hành án là một trong những bảo đảm không để xảy ra
"án tồn đọng trong thi hành án dân sự" ở Nhật Bản
Tại Liên bang Nga, việc thi hành án dân sự do nhân viên thi hành án của Tòa án đảm nhiệm Để hoạt động thi hành án dân sự mang tính khả thi cao, không để xảy ra "án tồn đọng trong thi hành án dân sự", pháp luật Liên bang Nga quy định các cơ quan nhà nước, tổ chức, công dân phải thực hiện mọi yêu cầu của nhân viên thi hành án của Tòa án Điều 353 Bộ luật Tố tụng dân sự Liên bang Nga quy định:
Mọi yêu cầu của nhân viên thi hành án của Tòa án phải được các cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, công dân, người có chức vụ tôn trọng và thực hiện
Trong quá trình thi hành án, nếu có sự chống đối lại nhân viên thi hành án của Tòa án, thì phải lập biên bản về sự chống đối
đó và chính quyền sở tại phải có biện pháp loại trừ ngay sự chống
đối Biên bản về sự chống đối phải có chữ ký của nhân viên thi hành
án của Tòa án, người chứng kiến và được gửi cho Tòa án để xem xét vấn đề truy cứu trách nhiệm hình sự người đã thực hiện hành vi chống đối nhân viên thi hành án của Tòa án [47, tr 316]
Để việc thi hành án có tính khả thi cao, pháp luật Liên bang Nga quy
định thủ tục bắt buộc phải định giá tài sản của người phải thi hành án Điều 374
Bộ luật Tố tụng dân sự Liên bang Nga quy định:
Trang 39Việc định giá tài sản của người phải thi hành án do nhân viên thi hành án của Tòa án đảm nhiệm Nếu việc định giá một số
đồ vật gặp khó khăn hoặc người được thi hành án hay người phải thi hành án không đồng ý với kết quả định giá tài sản của nhân viên thi hành án của Tòa án, thì nhân viên thi hành án phải mời giám định viên định giá tài sản [47, tr 318]
Trong trường hợp người phải thi hành án không tự nguyện thi hành án, pháp luật Liên bang Nga còn quy định trình tự, thủ tục các biện pháp cưỡng chế thi hành án như kê biên tài sản, bán đấu giá tài sản thi hành án Đặc biệt, pháp luật quy định rất rõ trách nhiệm của người được giao quản lý tài sản của người phải thi hành án Điều 376 Bộ luật Tố tụng dân sự Liên bang Nga quy
định: "Trường hợp để xảy ra mất mát hoặc cố tình cất giấu tài sản, người được giao quản lý tài sản của người phải thi hành án ngoài việc phải đền bù thiệt hại, còn phải chịu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 185 Bộ luật Hình sự Liên bang Nga" [47, tr 319]
Từ sự phân tích ở trên, có thể rút ra một số kinh nghiệm không để xảy
ra "án tồn đọng trong thi hành án dân sự" của các nước nói trên như sau:
Thứ nhất, thẩm quyền của cơ quan thi hành án, chấp hành viên được quy định khá rộng, bảo đảm hiệu lực thực thi, đồng thời quy định rõ trách nhiệm của chấp hành viên trong trường hợp không chịu áp dụng các biện pháp cần thiết để thi hành án
Thứ hai, quy định rõ trách nhiệm của cơ quan nhà nước, tổ chức, công dân, phải thực hiện các yêu cầu của chấp hành viên trong quá trình thi hành án
Thứ ba, trình tự, thủ tục tiến hành các biện pháp cưỡng chế thi hành án
được quy định rất chặt chẽ cụ thể
Thứ tư, các nước đều quy định chế độ lệ phí thi hành án, trong đó nhìn chung các chi phí thi hành án do người được thi hành án chịu, Nhà nước chỉ
hỗ trợ trong những trường hợp cần thiết Đây là một trong những kinh nghiệm
Trang 40không để xảy ra "án tồn đọng trong thi hành án dân sự" rất tốt, vì nếu để người
được thi hành án chịu các chi phí thi hành án, thì việc thi hành án sẽ được tiến hành thuận lợi hơn rất nhiều
Kết luận chương 1 Thi hành án dựa trên cơ sở kết quả xét xử của Tòa án và quyết định của trọng tài Những bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật là căn cứ để các cơ quan nhà nước, người phải thi hành án, người được thi hành án, người
có quyền và lợi ích liên quan thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo đúng nội dung bản án, quyết định của Tòa án Đối với một bản án, quyết định của Tòa
án, cơ quan thi hành án có thể ra nhiều quyết định thi hành án và mỗi quyết
định này được coi là một việc thi hành án Vì vậy, chỉ cần một quyết định thi hành án còn tồn đọng không thi hành được, thì có thể coi bản án, quyết định của Tòa án chưa được thực hiện trong cuộc sống và trong một bản án, quyết
định của Tòa án có thể có nhiều quyết định thi hành án tồn đọng Đây là điểm khác biệt so với khái niệm "án tồn đọng" trong hoạt động xét xử của Tòa án, mặc dù bản chất đều là những vụ việc chưa giải quyết xong
Tình trạng án tồn đọng trong thi hành án dân sự là một trong những biểu hiện của sự không nghiêm minh của pháp luật, làm giảm lòng tin của nhân dân đối với các cơ quan bảo vệ pháp luật Vì vậy, khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự là công việc có nhiều khó khăn, phức tạp, nhưng có những ý nghĩa rất quan trọng như: góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo đảm lợi ích của Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân; góp phần giữ vững an ninh quốc gia, bảo đảm trật tự, an toàn xã hội; góp phần nâng cao ý thức pháp luật của nhân dân, trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức trong thi hành án dân
sự và góp phần nâng cao chất lượng, hiệu quả hoạt động xét xử của Tòa án