Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội

Đã qua bảy năm và bắt đầu bước sang năm hoạt động thứ tám, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có một thời kỳ phát triển khá ấn tượng

Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 MC LC Trang MC LC .1 LI M U 3 CHNG I: Lí LUN V CHT LNG MễI GII CA CC CễNG TY CHNG KHON 4 I. Nhng vn c bn v Cụng ty chng khoỏn .4 1. Khỏi nim Cụng ty chng khoỏn .4 2. Vai trũ ca Cụng ty chng khoỏn 5 3. Mụ hỡnh hot ng ca Cụng ty chng khoỏn 6 4. Cỏc hot ng c bn ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 7 II. Ni dung hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 12 1. Hot ng mụi gii ca Cụng ty chng khoỏn 12 2. Ni dung ch yu ca hot ng mụi gii 14 3. Quy trỡnh nghip v hot ng mụi gii .17 III. Cht lng hot ng mụi gii ca Cụng ty chng khoỏn .21 1. Cỏc ch tiờu ỏnh giỏ cht lng hot ng mụi gii 21 2. Cỏc nhõn t nh hng n cht lng hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn 24 CHNG II: THC TRNG HOT NG MễI GII CHNG KHON TI CễNG TY TNHH CHNG KHON HABUBANK .30 I. Khỏt quỏt v Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank 30 1. Lch s hỡnh thnh v phỏt trin ca Cụng ty 30 2.C cu t chc, nhõn s ca Cụng ty .31 3. Cỏc hot ng chớnh ca Cụng ty 37 II. Thc trng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank .39 1. Thc trng hot ng mụi gii ti Cụng ty .39 2. ỏnh giỏ thc trng cht lng hot ng mụi gii ca Cụng ty .51 CHNG III: GII PHP NNG CAO CHT LNG HOT NG MễI GII CHNG KHON TI CễNG TY TNHH CHNG KHON HABUBANK 59 Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 1- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 I. C s vic nõng cao cht lng hot ng mụi gii chng khoỏn 59 1. nh hng phỏt trin ca Th trng Chng khoỏn Vit Nam .59 2. nh hng phỏt trin ca Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank .60 II. Gii phỏp nõng cao cht lng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Habubank 61 1. Nõng cao k nng mụi gii v cụng tỏc o to nhõn s 61 2. Phỏt trin cỏc dch v chm súc khỏch hng .65 3. Hin i hoỏ c s vt cht k thut .69 4. Phỏt trin ng b cỏc hot ng kinh doanh ca Cụng ty .69 5. Hỡnh thnh rừ nột vn hoỏ kinh doanh ca Cụng ty 71 6. Chuyờn nghip hoỏ cỏc nghip v mụi gii 72 7. Gii phỏp v Marketing .73 III. Mt s kin ngh 74 1. Kin ngh vi B, Ngnh liờn quan .74 2. Kin ngh vi Ngõn hng TMCP Nh H Ni 77 KT LUN 79 BNG BIU .80 DANH MC TI LIU THAM KHO .81 Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 2- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 LI M U ó qua by nm v bt u bc sang nm hot ng th tỏm, th trng chng khoỏn Vit Nam ó cú mt thi k phỏt trin khỏ n tng. Th trng chng khoỏn Vit Nam ang giai on n nh hn v tng trng khụng cũn quỏ núng nh nm trc. Mt trong nhng nhõn t quan trng ó gúp phn ngy mt hon thin v phỏt trin th trng l phi k n vai trũ v hot ng ca cỏc Cụng ty chng khoỏn. Cụng ty chng khoỏn l mt nh ch ti chớnh trung gian nhm thc hin cỏc nghip v trờn th trng chng khoỏn. Cụng ty chng khoỏn l mt nhõn t khụng th thiu trong bt k mt th trng chng khoỏn no, nht l mt th trng non tr nh Vit Nam. Th trng cng phỏt trin thỡ cỏc Cụng ty chng khoỏn cng phỏt trin cỏc dch v cho khỏch hng. ng trờn vai trũ l trung gian, l cu núi gia ngi mua v ngi bỏn, vai trũ ca cỏc cụng ty chng khoỏn l rt quan trng, c bit l hot ng mụi gii chng khoỏn. Th trng cng phỏt trin thỡ hot ng mụi gii cng phc tp. ỏp ng mc tiờu tho món nhu cu ca khỏch hng v ti a hoỏ li nhun cho cụng ty, hot ng mụi gii phi chỳ trng, c bit l nõng cao cht lng mi gii Nhm mc ớch nghiờn cu th trng, nõng cao vai trũ ca cỏc cụng ty chng khoỏn cng nh phỏt trin hot ng mụi gii chng khoỏn, em ó chn ti: Nõng cao cht lng hot ng mụi gii ti Cụng ty TNHH Chng khoỏn Ngõn hng TMCP Nh H Ni ti cú 3 chng, bao gm: Chng I: Lý lun v cht lng hot ng mụi gii ca cỏc Cụng ty chng khoỏn. Chng II: Thc trng hot ng mụi gii chng khoỏn ti Cụng ty TNHH chng khoỏn Habubank. Chng III: Gii phỏp nõng cao cht lng hot ng mụi gii chng khoỏn ti Cụng ty TNHH chng khoỏn Habubank. Trỡnh nhn thc cng nh nng lc bn thõn cú hn, chuyờn ny s khụng trỏnh khi nhng hn ch trong quỏ trỡnh nghiờn cu, ỏnh giỏ cng nh xem xột vn , em kớnh mong cỏc thy cụ xem xột, úng gúp ý kin cho em cng nh chuyờn chuyờn cú tớnh kh thi hn. Em xin trõn trng cm n! Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 3- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 CHNG I Lí LUN V CHT LNG MễI GII CA CC CễNG TY CHNG KHON I. NHNG VN C BN V CễNG TY CHNG KHON 1. Khỏi nim Cụng ty chng khoỏn Th trng chng khoỏn cú vai trũ ht sc quan trng trong vic huy ng vn v s dng vn ca nn kinh t. S phỏt trin ca th trng chng khoỏn luụn kộo theo s ra i ca cỏc cụng ty chng khoỏn v nhng nh mụi gii ti ba. Theo giỏo trỡnh Th trng chng khoỏn - Trng H Kinh t Quc dõn Nh xut bn Ti chớnh 2002: Cụng ty chng khoỏn l mt t chc ti chớnh trung gian thc hin cỏc nghip v trờn th trng ti chớnh. Do ú, Cụng ty chng khoỏn cú nhng c im chung vn cú sau: - T chc trung gian trong giao dch Trong Th trng chng khoỏn (sau õy vit tt l TTCK), ngi mua v ngi bỏn tho thun v tin hnh giao dch thụng qua h thng ca cỏc Cụng ty chng khoỏn ch khụng h trc tip gp nhau nh nhng giao dch thụng thng khỏc. Nhim v ca Cụng ty chng khoỏn l nhn lnh ca khỏch hng, bao gm c bờn mua v bờn bỏn, nhp lnh vo h thng, sau ú h thng t so khp, sau ú a ra giỏ khp vi s lng c khp l mt s nht nh. - T chc trung gian v thụng tin: Cựng vi trỡnh k thut tiờn tin v i ng nhõn viờn cú trỡnh cao, Cụng ty chng khoỏn luụn em li nhng thụng tin cú th phc v min phớ hoc phc v cho vic ra quyt nh u t ca Cụng ty chng khoỏn hoc thụng tin dch v m cụng ty mun bỏn cho khỏch hng nhm mc ớch giỳp khỏch hng ra quyt nh u t v thu li. Qua ú, khỏch hng cú th cú nhng thụng tin cú hm lng tin cy cao vi mc chi phớ thp hn rt nhiu so vi chi phớ m khỏch hng b ra t thu thp v x lý thụng tin. - Trung gian v vn tng c hi u t cho khỏch hng cng nh l tng thu nhp cho Cụng ty chng khoỏn thụng qua vic a dng hoỏ cỏc lnh vc hot ng, Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 4- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 chc nng trung gian v vn c th hin c bit rừ nột thụng qua nghip v cm c, mua bỏn khng chng khoỏn ca cụng ty vi khỏch hng. - Trung gian v thanh toỏn Chc nng trung gian thanh toỏn c th hin rừ nột trong vic thanh toỏn gia ngi phỏt hnh v khỏch hng, vỡ Cụng ty chng khoỏn l mt thnh viờn trong h thng thanh toỏn lu ký chng khoỏn. Cụng ty thc hin vic tớnh toỏn kt qu cui cựng sau khi cú kt qu bự tr gia cỏc nh u t vi nhau hoc kt qu chuyn xung t trung tõm giao dch. - Trung gian trong u t v ri ro Ch th cú vn nhn ri khụng phi u cú kh nng phõn tớch, u t v trỡnh hiu bit cao. Xut phỏt t hn ch ú, cỏc qu u t ra i v ch th ca nhng chng ch qu do qu u t phỏt hnh huy ng vn l nhng ch th cú vn nhn ri v c hng li tc t li nhun m cỏc qu u t mang li. 2. Vai trũ ca Cụng ty chng khoỏn Khi thc hin cỏc chc nng ca mỡnh trờn th trng, Cụng ty chng khoỏn cú nhng vai trũ sau: - Huy ng vn Núi mt cỏch n gin, cỏc Cụng ty chng khoỏn l cu ni, l kờnh dn vn t ni cú vn nhn ri sang b phn khỏc ca nn kinh t ang cn huy ng vn. Cỏc Cụng ty chng khoỏn thng m nhim vai trũ ny qua cỏc hot ng bo lónh phỏt hnh v mụi gii chng khoỏn. - Cung cp mt c ch giỏ c Thụng qua s giao dch chng khoỏn v th trng OTC, Cụng ty chng khoỏn cú chc nng cung cp mt c ch giỏ c nhm giỳp nh u t cú c s ỏnh giỏ ỳng thc t v chớnh xỏc v giỏ tr khon u t. Cụng ty chng khoỏn cũn cú mt chc nng quan trng l can thip trờn th trng, gúp phn iu tit giỏ chng khoỏn. Theo quy nh ca cỏc nc, Cụng ty chng khoỏn bt buc phi dnh ra mt t l nht nh giao dch ca mỡnh mua chng khoỏn vo khi giỏ chng khoỏn trờn th trng ang gim v bỏn ra khi giỏ chng khoỏn cao. Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 5- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 - Cung cp c ch chuyn ra tin mt Nh u t luụn mun chuyn tin mt thnh chng khoỏn cú giỏ v ngc li trong mụi trng u t n nh. Cỏc cụng ty chng khoỏn m nhn chc nng ny giỳp nh u t chu ớt thit thũi nht khi tin hnh u t. Núi cỏch khỏc, cú th cú mt s nhõn t bờn ngoi nh hng n giỏ tr u t nh tin n, nhng giỏ tr khon u t núi chung khụng gim i do c ch mua bỏn. - Thc hin t vn u t Cỏc Cụng ty chng khoỏn vi y cỏc dch v khụng ch thc hin mnh lnh ca khỏch hng m cũn tham gia vo nhiu dch v t vn khỏc nhau thụng qua vic nghiờn cu th trng ri cung cp cỏc thụng tin ú cho cỏc cụng ty v cỏc cỏ nhõn u t. - To ra sn phm mi Trong my nm gn õy, chng loi chng khoỏn ó phỏt trin vi tc nhanh do mt s nguyờn nhõn, trong ú nguyờn nhõn dung lng th trng v bin ng th trng ngy cng ln, nhn thc rừ rng hn ca khỏch hng i vi th trng ti chớnh v s n lc trong tip th ca cỏc cụng ty chng khoỏn. Ngoi c phiu v trỏi phiu ó c bit n, cỏc cụng ty chng khoỏn hin nay cũn bỏn trỏi phiu chớnh ph, chng quyn, trỏi quyn, cỏc hp ng tng lai, hp ng quyn chn v cỏc sn phm lai to a dng khỏc, phự hp vi thay i trờn th trng v mụi trng kinh t. 3. Mụ hỡnh hot ng ca Cụng ty chng khoỏn Hot ng ca cỏc Cụng ty chng khoỏn rt a dng v phc tp, khỏc hn vi cỏc doanh nghip sn xut hay thng mi thụng thng vỡ cụng ty chng khoỏn l mt loi hỡnh nh ch ti chớnh c bit nờn vn xỏc nh mụ hỡnh t chc kinh doanh ca nú cng cú nhiu im khỏc nhau. Tuy nhiờn, cú th khỏi quỏt thnh hai mụ hỡnh c bn hin nay l: 3.1. Mụ hỡnh a nng kinh doanh chng khoỏn v tin t (hay mụ hỡnh ph thuc) Theo mụ hỡnh ny, cỏc ngõn hng thng mi hot ng vi t cỏch l ch th kinh doanh chng khoỏn, bo him v kinh doanh tin t. Mụ hỡnh ny chia lm hai loi: Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 6- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 - Loi a nng mt phn: cỏc ngõn hng mun kinh doanh chng khoỏn, kinh doanh bo him phi lp cụng ty c lp, hot ng tỏch ri. - Loi a nng ton phn: cỏc ngõn hng c kinh doanh chng khoỏn, kinh doanh bo him bờn cnh kinh doanh tin t. u im ca mụ hỡnh ny l ngõn hng cú th kt hp nhiu lnh vc kinh doanh, nh ú gim bt ri ro cho hot ng kinh doanh chung v cú kh nng chu ng c cỏc bin ng ca th trng chng khoỏn. Mt khỏc, ngõn hng s tn dng c th mnh chuyờn mụn v vn kinh doanh chng khoỏn. Tuy vy, mụ hỡnh cng bc l mt s hn ch nh: khụng phỏt trin c th trng c phiu vỡ cỏc ngõn hng cú xu hng bo th v thớch hot ng cho vay hn l bo lónh phỏt hnh c phiu, trỏi phiu. ng thi, cỏc ngõn hng cng rt d gõy lng on th trng, v cỏc bin ng trờn TTCK, nu cú, s lm nh hng mnh n hot ng kinh doanh tin t ca ngõn hng do khụng tỏch bch gia hai loi hỡnh kinh doanh. 3.2 Mụ hỡnh chuyờn doanh chng khoỏn (hay mụ hỡnh c lp) Theo mụ hỡnh ny, hot ng chuyờn doanh chng khoỏn s do cỏc cụng ty c lp, chuyờn mụn hoỏ trong lnh vc chng khoỏn m nhn, cỏc ngõn hng khụng c tham gia kinh doanh chng khoỏn. u im ca mụ hnh ny l: - Hn ch ri ro h thng ngõn hng - To iu kin cho th trng chng khoỏn phỏt trin. Tuy nhiờn, trong thi gian gn õy, cỏc nc ny cú xu hng xoỏ b dn hng ro ngn cỏch gia hai loi hỡnh kinh doanh v ngy nay, cỏc cụng ty chng khoỏn ln ó m rng kinh doanh c trong lnh vc bo him v kinh doanh tin t. 4. Cỏc hot ng c bn ca Cụng ty chng khoỏn 4.1 Hot ng mụi gii Mụi gii chng khoỏn l hot ng trung gian hoc i din mua, bỏn chng khoỏn cho khỏch hng hng hoa hng. Theo ú, Cụng Ty chng khoỏn i din cho khỏch hng tin hnh giao dch thụng qua c ch giao dch ti S Giao Dch Chng Khoỏn hoc trờn th trng OTC m chớnh khỏch hng phi chu trỏch nhim i vi kt qu giao dch ca mỡnh. ng trờn vai trũ l trung gian trong cỏc giao dch mua bỏn gia cỏc Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 7- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 khỏch hng, nghip v mụi gii ó thu c thu nhp khụng nh thụng qua cỏc khon phớ cho Cụng ty chng khoỏn. Ngoi ra, Nhõn viờn hot ng mụi gii l nhng ngi nm thụng tin tt, hiu rừ khỏch hng ca mỡnh nht vỡ thng xuyờn tip xỳc vi khỏch hng v cng chớnh l hỡnh nh ca Cụng ty chng khoỏn. Khỏch hng la chn Cụng ty chng khoỏn no mi ti khon, giao dch v tham gia u t trờn th trng ch yu u thụng qua s tin tng v ỏnh giỏ ca khỏch hng vo phũng Mụi gii. ng thi, nhng kho sỏt, ỏnh giỏ cng nh nhng sn phm m cụng ty a ra cho khỏch hng u thc hin thụng qua mụi gii. Cụng ty chng khoỏn lm trung gian nhm giỳp cho khỏch hng giao dch c thun li v t hiu qu cao. Thụng qua cỏc dch v t vn u t, cung cp thụng tin cho khỏch hng v chia s nhng vn v tõm lý trong quỏ trỡnh u t vi h, hot ng mụi gii ó tr thnh ngi bn khụng th thiu. V khi khỏch hng ó t nim tin trn vn vo nhõn viờn mụi gii nh nhng ngi bn tht s thỡ i ng nhõn viờn mụi gii khụng nhng thụng tho v cỏc kin thc chng khoỏn m cn cú o c ngh nghip. Vy tr thnh mt nhõn viờn mụi gii chuyờn nghip thỡ cn cú nhng iu kin sau: - K nng truyn t thụng tin Hỡnh thc t vn cho khỏch hng l mt phn ca hot ng mụi gii. Phm cht hay thỏi ca ngi mụi gii i vi cụng vic, vi bn thõn v vi khỏch hng c truyn t rừ rng ti hu ht cỏc khỏch hng m ngi mụi gii thc hin giao dch. thnh cụng trong vic cung ng dch v, ngi mụi gii phi t li ớch khỏch hng lờn trờn ht v doanh thu ca mỡnh ch l yu t th yu. õy l im then cht trong hot ng dch v ti chớnh v c th hin ngay t khi tip xỳc vi khỏch hng. - K nng tỡm kim khỏch hng Trong quỏ trỡnh nõng cao hiu qu hot ng kinh doanh cng nh m rng v phỏt trin th phn cụng ty, nhõn viờn mụi gii luụn phi t tỡm kim cho mỡnh nhng ngun khỏch hng tht tt v c mt ngun nhng khỏch hng tim nng. Cú nhiu phng phỏp tỡm kim khỏch hng nhng tu trung li l cú 6 phng cỏch: + Nhng u mi c gõy dng t cụng ty hoc cỏc ti khon chuyn nhng li Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 8- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 + Mng li kinh doanh + Cỏc chin dch vit th + Cỏc cuc hi tho + Gi in lm quen - K nng khai thỏc thụng tin Nguyờn tc trong hnh ngh mụi gii l phi hiu khỏch hng, bit c kh nng ti chớnh, mc chp nhn ri ro ca khỏch hng. Quỏ trỡnh tip xỳc thng xuyờn vi khỏch hng ũi hi nhõn viờn mụi gii phi bit c cỏc thụng tin v khỏch hng ca mỡnh nh: s in thoi, a ch, ngy sinh nht v quan trong l bit c tỡnh hỡnh ti chớnh tht s ca tng nh u t. Bi mun t vn c cho khỏch hng thỡ iu quan trong l phi bit c tỡnh hỡnh ti chớnh ca h cú th t vn nhng chin lc u t khỏc nhau cho cỏc nh u t khỏc nhau phự hp vi kh nng chu ng ca tng ngi. Ngoi ra, nú cũn giỳp cho nh mụi gii tng c khi lng ti sn qun lý, cú chin lc khỏch hng thớch hp. 4.2 Nghip v t doanh T doanh l vic Cụng ty chng khoỏn t tin hnh cỏc giao dch mua bỏn chng khoỏn cho chớnh mỡnh. Hot ng t doanh ca Cụng ty chng khoỏn cú th c thc hin trờn cỏc th trng giao dch tp trung nh S giao dch chng khoỏn, trung tõm giao dch chng khoỏn hoc trờn th trng OTC Trờn th trng giao dch tp trung, lnh giao dch ca cụng ty chng khoỏn c a vo h thng v thc hin tng t nh lnh giao dch ca cỏc khỏch hng. Trờn th trng OTC, cỏc hot ng ny cú th c thc hin trc tip gia cụng ty vi cỏc i tỏc hoc qua h thng mng thụng tin. Mc ớch ca hot ng t doanh l thu li nhun cho chớnh cụng ty t ngun vn s hu ca chớnh cụng ty qua hot ng mua bỏn chng khoỏn. Hot ng t doanh tht s cn thit i vi Cụng ty chng khoỏn vỡ hin nay nú vn l ngun thu chớnh cho cỏc Cụng ty chng khoỏn. ng thi vi hot ng t doanh, Cụng ty chng khoỏn giỳp cho TTCK tr nờn sụi ng vỡ chớnh Cụng ty chng khoỏn l nh u t chuyờn nghip, bờn cnh ú cng l cho tớnh thanh khon ca chng khoỏn tng lờn, gúp phn bỡnh n giỏ chng khoỏn trờn th trng. Trong hot ng t doanh, cng chớnh vỡ Cụng ty chng khoỏn kinh doanh trờn chớnh ngun vn s hu ca mỡnh, t ra quyt nh v t lnh Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 9- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 mua bỏn cho chớnh chng khoỏn m cụng ty tớnh toỏn v la chn, do ú Cụng ty chng khoỏn cn phi cú ngun vn di do cng nh i ng nhõn viờn chuyờn nghip, trỡnh chuyờn mụn cao, kh nng phõn tớch v a ra chin lc u t hp lý. 4.3 Nghip v bo lónh phỏt hnh Nghip v bo lónh phỏt hnh chng khoỏn l vic Cụng ty chng khoỏn cú chc nng bo lónh giỳp t chc phỏt hnh thc hin cỏc th tc trc khi cho bỏn ra cụng chỳng, t chc vic phõn phi chng khoỏn v bỡnh n giỏ TTCK vo giai on u sau khi phỏt hnh. Nh vy bo lónh phỏt hnh chng khoỏn bao gm c vic t vn ti chớnh v phõn phi chng khoỏn. Cỏc hỡnh thc bo lónh chng khoỏn hin hnh l: - Cam kt chc chn - C gng ti a - Tt c hoc khụng - Bo lónh ti thiu, ti a 4.4 Nghip v t vn u t a s nh ngha t vn chng khoỏn l nhng hot ng t vn v giỏ tr ca chng khoỏn nhm thu phớ. Cú th phõn loi nghip v ny theo mt s tiờu chớ nh: - Theo hỡnh thc ca hot ng t vn: cú t vn trc tip v t vn giỏn tip. - Theo mc y quyn ca hot ng t vn: t vn gi ý, t vn y quyn. - Theo i tng ca hot ng t vn: t vn cho ngi phỏt hnh v t vn u t. Khi hnh ng, nh t vn cn tuõn theo nhng nguyờn tc ti thiu sau: - Khụng m bo chc chn v giỏ tr ca chng khoỏn - Luụn nhc nh khỏch hng rng nhng li t vn ca mỡnh cú th l khụng hon ton chớnh xỏc v khỏch hng cn bit l nh t vn khụng chu trỏch nhim v nhng li khuyờn - Khụng d d hay mi gi khỏch hng mua hoc khụng mua mt loi chng khoỏn no ú, mi li khuyờn u xut phỏt t s phõn tớch tỡnh hỡnh, t duy logic v khỏch quan. Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp - 10- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Mã SV: CQ 460362 [...]... doanh cụng ty s xỳc tin thnh lp Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp Mã SV: CQ 460362 - 31- Lớp: Tài chính Doanh nghiệp 46B Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 thờm chi nhỏnh, phũng giao dch v i lý nhn lnh ti cỏc tnh v thnh ph trong c nc Biu 1: S t chc Chủ tịch công ty Giám đốc công ty KIểM TRA, KIểM SOáT Nội bộ Phó giám đốc1 Trụ sở Hà Nội Phòng Môi giới chứng khoán Phòng... Cụng ty chng khoỏn no giỳp nh u t kim c nhiu li nhun hn thỡ h s chp nhn tin phớ mụi gii cao hn Quy mụ ca cụng ty ph thuc vo quy mụ v vn v b dy hot ng ca nú i vi mt s cụng ty thỡ b dy hot ng v quy mụ ln ó to ra c uy tớn cho cụng ty - Chin lc kinh doanh ca cụng ty Hot ng mụi gii l mt trong nhng hot ng ca cụng ty nờn nú cng nm trong chin lc kinh doanh chung ca cụng ty Chin lc kinh doanh ca cụng ty l nhng... nhõn s ca cụng ty 2.1 C cu t chc ca cụng ty HBBS c t chc theo mụ hỡnh cụng ty TNHH mt thnh viờn vi ch s hu duy nht l Ngõn hng TMCP Nh H Ni, b mỏy lónh o ca cụng ty c phõn chia thnh : Ch tch hi ng qun tr, giỏm c v ba phú giỏm c, trong ú cú mt phú giỏm c ph trỏch trc tip chi nhỏnh H Chớ Minh, hai phú giỏm c tr s H Ni ph trỏch cỏc phũng ( S c cu t chc ca cụng ty c th hin qua bng 1.1) Cụng ty cú tr s chớnh... qu hot ng ca Cụng ty chng khoỏn núi chung Nhõn t ny bao gm cỏc yu t: - Uy tớn v quy mụ hot ng ca cụng ty: Uy tớn v quy mụ hot ng ca cụng ty l yu t cú nh hng khụng nh ti cht lng hot ng mụi gii Uy tớn cụng ty l ti sn vụ hỡnh, l yu t mang tớnh cnh tranh gia cụng ty ny vi cụng ty khỏc c bit l trong cỏch nhỡn ca cỏc nh u t mi tham gia vo th trng, h luụn t lũng tin ca mỡnh vo cỏc cụng ty cú uy tớn c t vn... cỏc Cụng ty chng khoỏn cú c cng m bo cú cht lng cao - C s vt cht k thut: Cỏc Cụng ty chng khoỏn trang b c s vt cht k thut cng hin i, cng cụng ngh cao thỡ thụng tin cng c x lý nhanh nhy, hiu qu cng nh vic thc hin yờu cu ca khỏch hng d dng, chớnh xỏc v tit kim thi gian - Mụ hỡnh t chc v cỏch thc qun lý: Cn c vo kh nng huy ng vn v hỡnh thc s hu ca cụng ty m quyt nh t chc cụng ty theo hỡnh th TNHH hay... trong nhng nm tip theo Vic thnh lp cụng ty chng khoỏn ó c HABUBANK quan tõm t rt sm v khụng nm ngoi chin lc v m rng v a dng hoỏ sn phm, dch v ca mỡnh Vic thnh lp cụng ty chng khoỏn s cho phộp HABUBANK khụng nhng gi vng c s khỏch hng hin cú m cũn m rng thờm khỏch hng mi thụng qua nhng loi hỡnh kinh doanh m cụng ty chng khoỏn ang c phộp thc hin Cụng ty TNHH chng khoỏn NHTMCP Nh H Ni (sau õy gi tt l HBBS)... cỏc Cụng ty chng khoỏn cú th s dng k nng t vn cho cỏc cụng ty v vic thõu túm, sỏp nhp, tỏi c cu vn ca cụng ty t hiu qu hot ng ti u 4.6.3 Nghip v qun lý thu nhp chng khoỏn Nghip v ny ca cụng ty chng khoỏn xut phỏt t nghip v qun lý h chng khoỏn cho khỏch hng Cụng ty chng khoỏn phi t chc theo dừi tỡnh hỡnh thu lói chng khoỏn khi n hn thu h ri gi bỏo cỏo cho khỏch hng Nhng thụng thng, Cụng ty chng khoỏn... qun lý danh mc u t õy l mt dng nghip v t vn ca Cụng ty chng khoỏn nhng dng cao hn Vỡ trong hot ng ny, khỏch hng y thỏc cho Cụng ty chng khoỏn thay mt mỡnh quyt nh u t theo mt chin lc hay mt nguyờn tc ó c khỏch hng chp nhn Mt s bc m Cụng ty chng khoỏn phi lm khi thc hin nghip v ny: - Cụng ty chng khoỏn v khỏch hng tip xỳc tỡm hiu kh nng ca nhau - Cụng ty chng khoỏn v khỏch hng tin hnh ký hp ng qun lý... công ty Giám đốc công ty KIểM TRA, KIểM SOáT Nội bộ Phó giám đốc1 Trụ sở Hà Nội Phòng Môi giới chứng khoán Phòng Kinh doanh Phó giám đốc 2 Trụ sở Hà Nội Phũng HCTH & KT lưu ký CK Phòng Tư vấn Phó giám đốc 3 Chi nhánh TPHCM Phòng phân tích Phòng Môi giới chứng khoán Phòng HCTH & KT lưu ký CK Phòng Kinh doanh Ngun: Phũng hnh chớnh tng hp HBBS Sinh viên thực hiện: Lê Hoàng Diệp Mã SV: CQ 460362 - 32- Lớp:... tớch k thut cỏc t chc giao dch, c cụng ty c phn trờn th trng OTC + Cụng b cỏc thụng tin v doanh nghip, phỏp lý, qui nh ca u ban chng khoỏn, cụng ty chng khoỏn, v c thụng tin giao dch chng khoỏn hng ngy 2.2 C cu nhõn s ca cụng ty Yu t nhõn lc vn l yu t chớnh quyt nh n s phỏt trin ca cụng ty Do ú, cụng tỏc nhõn s c ban lónh o cụng ty rt coi trng v quan tõm Cụng ty thng xuyờn t chc tuyn dng nhõn s cht . HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CỦA CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1. Hoạt động mơi giới của cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn Hoạt động mơi giới nói chung. thế hoạt động mơi giới chứng khốn cũng khơng nằm ngồi quy luật đó. Có thể định nghĩa hoạt động mơi giới chứng khốn như sau: mơi giới chứng khốn là một hoạt