BÀI GIẢNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU KINH TẾ (Tài liệu dùng cho khối ngành Kinh tế)

Tri thức khoa học được tổ chức trong khuôn khổ các ngành và bộ môn khoa học discipline như: triết học, sử học, kinh tế học, toán học, sinh học,… 1.1.2 Quy luật hình thành và phát triển c

TRƯỜNG ĐẠI HỌC HÙNG VƯƠNG

KHOA KINH TẾ & QTKD

BỘ MÔN KINH TẾ

BÀI GIẢNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU KINH TẾ

(Tài liệu dùng cho khối ngành Kinh tế)

PHÚ THỌ, 2014

MỤC LỤC

Chương 1 1

GIỚI THIỆU VỀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU KINH TẾ 1

CÂU HỎI ÔN TẬP CHƯƠNG 1 12

Câu 1: Phân biệt nghiên cứu cơ bản với nghiên cứu ứng dụng? Làm thế nào để đưa các kết quả từ nghiên cứu ứng dụng vào triển khai áp dụng trong thực tế hoạt động sản xuất? 12

Câu 2: Phân biệt nghiên cứu định tính và nghiên cứu định lượng? Làm thế nào để lượng hóa ảnh hưởng của các biến số chất lượng (biến định tính) đến một vấn đề kinh tế cụ thể nào đó? .12

Câu 3: Trình bày các tiêu chuẩn của một nghiên cứu tốt? 12

Câu 4: Trình bày khái quát quá trình nghiên cứu? 12

1 CHƯƠNG 2 13

THIẾT KẾ ĐỀ CƯƠNG NGHIÊN CỨU KINH TẾ 13

CHƯƠNG 3 19

THU THẬP VÀ XỬ LÝ THÔNG TIN 19

CHƯƠNG 4 65

PHƯƠNG PHÁP TRÌNH BÀY BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KINH TẾ 65

TÀI LIỆU THAM KHẢO 78

PHỤ LỤC 79

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU VỀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU KINH TẾ

Khoa học là quá trình nghiên cứu nhằm khám phá ra những kiến thức mới, học thuyết mới về tự nhiên và xã hội Những kiến thức hay học thuyết mới này, tốt hơn, có thể thay thế dần những cái cũ không còn phù hợp Thí dụ: Quan niệm thực vật là vật thể không có cảm giác được thay thế bằng quan niệm thực vật có cảm nhận

Như vậy, khoa học là hệ thống tri thức về mọi loại quy luật của vật chất và sự vận động của vật chất, những quy luật của tự nhiên, xã hội, và tư duy Hệ thống tri thức

này hình thành trong lịch sử và không ngừng phát triển trên cơ sở thực tiễn xã hội

Phân biệt ra 2 hệ thống tri thức: tri thức kinh nghiệm và tri thức khoa học

- Tri thức kinh nghiệm:

Là những hiểu biết được tích lũy qua hoạt động sống hàng ngày trong mối quan

hệ giữa con người với con người và giữa con người với thiên nhiên Quá trình này giúp con người hiểu biết về sự vật, về cách quản lý thiên nhiên và hình thành mối quan

hệ giữa những con người trong xã hội Tri thức kinh nghiệm được con người không ngừng sử dụng và phát triển trong hoạt động thực tế Tuy nhiên, tri thức kinh nghiệm chưa thật sự đi sâu vào bản chất, chưa thấy được hết các thuộc tính của sự vật và mối quan hệ bên trong giữa sự vật và con người Vì vậy, tri thức kinh nghiệm chỉ phát triển đến một hiểu biết giới hạn nhất định, nhưng tri thức kinh nghiệm là cơ sở cho sự hình thành tri thức khoa học

- Tri thức khoa học:

Là những hiểu biết được tích lũy một cách có hệ thống nhờ hoạt động NCKH, các hoạt động này có mục tiêu xác định và sử dụng phương pháp khoa học Không giống như tri thức kinh nghiệm, tri thức khoa học dựa trên kết quả quan sát, thu thập được qua những thí nghiệm và qua các sự kiện xảy ra ngẫu nhiên trong hoạt động xã hội, trong tự nhiên Tri thức khoa học được tổ chức trong khuôn khổ các ngành và bộ môn khoa học (discipline) như: triết học, sử học, kinh tế học, toán học, sinh học,…

1.1.2 Quy luật hình thành và phát triển của khoa học

Khoa học được hình thành không phải là ngẫu nhiên mà do những điều kiện nhất định:

- Do sự phát kiến ra các tiên đề (một tri thức khoa học mặc nhiên được thừa

nhận không cần phải chứng minh) Ví dụ: Từ tiên đề Ơclit đã hình thành nên hình học phẳng (hình học Ơclit), tiên đề của David Hibert, tiên đề Albert Einstein

- Do sự phân lập các bộ môn khoa học: Từ một bộ môn khoa học đang tồn tại

tách ra thành một hoặc một số bộ môn khoa học mới có đối tượng nghiên cứu hẹp hơn

Ví dụ: Từ toán học hình thành các bộ môn khoa học như số học, đại số học, hình học,

lượng giác bản chất của quá trình này là do sự phát triển của khoa học dẫn đến phân lập đối tượng nghiên cứu và hình thành nên những bộ môn khoa học mới

- Do sự tích hợp các khoa học: Do sự phát triển của khoa học, phương pháp

luận riêng của một bộ môn khoa học không đủ giải quyết vấn đề, cần có sự kết hợp

giữa các bộ môn khoa học, từ đó hình thành nên bộ môn khoa học mới: Ví dụ toán-lý,

hoá - sinh, toán - kinh tế

1.1.3 Cơ sở để phân biệt một khoa học

- Có một đối tượng nghiên cứu;

- Có một hệ thống lý thuyết;

- Có hệ thống phương pháp luận;

- Có mục đích ứng dụng;

- Có một lịch sử nghiên cứu

1.1.4 Phân loại khoa học

Khoa học có nhiều loại khác nhau, tùy theo mục đích nghiên cứu người ta có nhiều cách phân loại

- Theo phương pháp hình thành:

+ Khoa học tiền nghiệm (được hình thành trên cơ sở tiên đề hay hệ tiên đề:

Hình học )

+ Khoa học hậu nghiệm: Được hình thành trên cơ sở quan sát thực nghiệm:

Khoa học xã hội, kỹ thuật trồng trọt, kỹ thật chăn nuôi

- Theo đối tượng nghiên cứu của khoa học:

+ Khoa học tự nhiên và khoa học trừu tượng;

+ Khoa học kỹ thuật và công nghệ;

+ Khoa học nông nghiệp;

+ Khoa học chuyên môn.

- UNESCO phân ra 5 nhóm khoa học

+ Khoa học tự nhiên và khoa học chính xác;

+ Khoa học kỹ thuật và công nghệ;

+ Khoa học về sức khỏe và y học;

+ Khoa học nông nghiệp;

+ Khoa học xã hội nhân văn

1.2 Nghiên cứu khoa học

1.2.1 Khái niệm nghiên cứu khoa học

Trong quá trình phát triển của xã hội loài người, nhu cầu tìm hiểu thế giới xung quanh ngày càng tăng lên và tưởng chừng như không bao giờ ngừng

Con người từ đâu đến và con người sẽ đi đến đâu? Đâu là giới hạn của vũ trụ?

Có nền văn minh nào ngoài Trái đất của chúng ta? Thời gian là vô thủy vô chung, hay

là có điểm khởi đầu và có điểm tận cùng?

Những câu hỏi như thế là vô cùng vô tận trả lời mỗi câu hỏi ấy là những công trình nghiên cứu khoa học nghiêm túc

Nghiên cứu khoa học là một hoạt động tìm kiếm, xem xét, điều tra, hoặc thử nghiệm Dựa trên những số liệu, tài liệu, kiến thức… đạt được từ các thí nghiệm nghiên cứu khoa học để phát hiện ra những cái mới về bản chất sự vật, về thế giới tự nhiên và xã hội, và để sáng tạo phương pháp và phương tiện kỹ thuật mới cao hơn, giá trị hơn

Như vậy, nghiên cứu khoa học là quá trình hành động nhằm hình thành các hiểu biết giúp nhận thức và cải tạo thế giới khách quan.

Con người muốn làm nghiên cứu khoa học phải có kiến thức nhất định về lĩnh vực nghiên cứu và cái chính là phải rèn luyện cách làm việc tự lực, có phương pháp từ lúc ngồi trên ghế nhà trường

1.2.2 Mục đích của nghiên cứu khoa học

- Nhận thức thế giới khách quan:

+ Phát hiện các thuộc tính, bản chất của sự vật, hiên tượng, các mối quan hệ cũng như mối liên hệ của chúng

+ Phát hiện quy luật vận động và phát triển của sự vật, hiện tượng

- Cải tạo và biến đổi thế giới khách quan mang lại lợi ích cho con người: Khám

phá ra con đường, cách thức vận dụng các tri thức khoa học vào thực tiễn sản xuất và đời sống

Chú ý mối quan hệ giữa nhận thức và cải tạo thế giới khách quan:

+ Nếu không nhận thức đúng thì không thể có hành động đúng

+ Nếu chỉ dừng ở nhận thức mà không hành động thì kết quả của nghiên cứu khoa học rất hạn chế, thiếu tác dụng thiết thực

1.2.3 Chức năng của nghiên cứu khoa học

Để đạt được các mục đích trên, khoa học có 5 chức năng sau đây

- Quan sát: là xem xét một cách tỉ mỉ và cặn kẽ về sự vật hiện tượng Quan sát

là khâu đầu tiên giúp ta thu thập được các sự kiện, từ đó hình thành nên nhận thức

- Mô tả: là trình bày rõ bằng ngôn ngữ, hình ảnh chung nhất về sự vật và hiện

tượng Nó giúp cho nhận dạng đúng sự vật, hiện tượng Mô tả có hai mặt: mô tả định tính (chỉ rõ đặc trưng về chất) và mô tả định lượng (chỉ rõ đặc trưng về lượng) Ví dụ:

mô tả về sự quay của trái đất, tình hình cơ bản của một địa phương

- Giải thích: là làm rõ nguồn gốc, các mối quan hệ, quy luật chi phối quá trình

vận động và phát triển.giải thích cho nhận thức đi từ nhận thức hiện tượng bên ngoài đến bản chất bên trong của sự vật, hiện tượng

- Sáng tạo: là đưa ra những cái mới chưa từng có Đó chính là những đề xuất về

giải pháp để cải tạo, biến đổi thế giới khách quan phục vụ thực tiễn sản xuất và đời sống

- Tiên đoán: là nhìn thấy trước sự hình thành, vận động, phát triển, tiêu vong

của sự vật hiện tượng Tiên đoán phải dựa trên căn cứ khoa học Thời gian tiên đoán

có thể ngắn hoặc dài

1.2.4 Phân loại nghiên cứu khoa học

* Phân loại theo chức năng nghiên cứu (kết quả đạt được của nghiên cứu) thì

- Nghiên cứu mô tả: là những nghiên cứu nhằm đưa ra một hệ thống tri thức về

nhận dạng một sự vật, đánh giá một sự vật (ví dụ mô tả một triều đại trong lịch sử, mô

- Nghiên cứu giải thích: là những nghiên cứu nhằm giải thích nguồn gốc, động

thái, cấu trúc, tương tác, hậu quả, quy luật chung chi phối quá trình vận động của sự vật (ví dụ giải thích nguyên nhân dẫn đến môt phong trào xã hội, giải thích bản chất kinh tế của hiện tượng di dân, lý do dẫn đến sự ra đời một lý thuyết khoa học,…)

Mô tả và giải thích những nguyên nhân của các hiện tượng hay vấn đề

Nghiên cứu giải thích đặt nền tảng để xây dựng lý thuyết và nó trả lời cho câu

hỏi tại sao, như thế nào (?).

- Nghiên cứu giải pháp: là những nghiên cứu nhằm sáng tạo ra các giải pháp, có

thể là giải pháp công nghệ, giải pháp tổ chức và quản lý (ví dụ tìm kiếm giải pháp nâng cao năng lực cạnh tranh của một sản phẩm, biện pháp đối phó với khủng hoảng của nền kinh tế,…)

Cung cấp thông tin/dữ liệu thống kê và những kết luận rút ra được từ các thông tin/dữ liệu

Kiến thức và kỹ năng thu thập thông tin (Loại thông tin, Nguồn thông tin & Người cung cấp thông tin)

Kỹ năng diễn dịch và đưa ra kết luận từ những thông tin/dữ liệu thống kê

- Nghiên cứu dự báo: là những nghiên cứu nằm nhận dạng trạng thái của sự vật

trong tương lai (ví dụ dự báo sự phát triển kinh tế xã hội của Việt Nam sau 10 gia nhập WTO, dự báo thành tựu khoa học và công nghệ của thế giới vào cuối thế kỷ XXI,…)

Nhằm đưa ra được những sự tiên đoán khi nào và trong trường hợp nào một

hiện tượng/sự kiện nào đó sẽ xảy ra (?)

* Phân loại theo các giai đoạn của nghiên cứu

- Nghiên cứu cơ bản: là những nghiên cứu nhằm phát hiện thuộc tính, cấu trúc,

động thái của sự vật, tương tác của sự vật cũng như mối liên hệ giữa sự vật này với sự vật khác

Nghiên cứu cơ bản nhằm trước hết phát triển khoa học và làm cơ sở cho các nghiên cứu khoa học khác

Nhằm trả lời những câu hỏi phức tạp của lý thuyết

- Nghiên cứu ứng dụng: là nghiên cứu khoa học dựa vào các quy luật từ nghiên

cứu cơ bản để xác định nguyên lý và giải pháp trong điều kiện ứng dụng cụ thể Tuy nhiên, kết quả của nghiên cứu ứng dụng thì chưa ứng dụng được Để có thể đưa kết quả nghiên cứu ứng dụng vào thực tiễn còn phải tiến hành nghiên cứu triển khai

Đặt trọng tâm vào việc giải quyết vấn đề

- Nghiên cứu triển khai: là việc vận dụng các quy luật từ kết quả nghiên cứu

ứng dụng và các nguyên lý thu được từ nghiên cứu triển khai để xây dựng mô hình trong thực tiễn

Đối với nghiên cứu triển khai, cần chú ý;

+ Các nguyên lý và các giải pháp của nghiên cứu triển khai vừa phải đảm bảo

tính khoa học, nhưng phải khả thi (khả thi về kỹ thuật và tài chính).

+ Các nguyên lý và các giải pháp của nghiên cứu triển khai vừa phải đảm bảo

sự phát triển trước mắt nhưng phải ổn định và bền vững về lâu dài Muốn vậy cần phải kết hợp chặt chẽ giữa kinh tế với xã hội và môi trường

Ví dụ: nghiên cứu tác động của CNH-HĐH đến việc làm và thu nhập của hộ, đến sự phân hóa vùng,…

* Phân loại theo phương pháp thu thập và xử lý thông tin

- Nghiên cứu định tính: Nghiên cứu về hành vi, sự kiện, môi trường xã hội, phản ứng và các quan hệ kinh tế;

+ Nhằm trả lời câu hỏi thế nào, cái gì, tại sao (?);

+ Đào sâu sự hiểu biết về vấn đề;

+ Số mẫu khảo sát nhỏ;

- Nghiên cứu định lượng: Nghiên cứu sâu một hiện tượng;

+ Nhằm trả lời câu hỏi bao nhiêu (?);

+ Đào sâu sự hiểu biết về nguyên nhân của một sự kiện; Số mẫu khảo sát lớn;

1.2.5 Phương pháp nghiên cứu khoa học

a) Khái niệm

Tổng thể các phương pháp dùng để nhận biết hiện tượng trong nghiên cứu gọi

là phương pháp nghiên cứu khoa học

Học thuyết về các phương pháp nghiên cứu khoa học gọi là phương pháp luận nghiên cứu khoa học, đó chính là cơ sở lý luận để xây dựng nên các phương pháp cũng như hình thành các giải pháp của các giai đoạn trong nghiên cứu

Cơ sở của phương pháp luận nghiên cứu khoa học là triết học bao gồm chủ

b) Phân loại phương pháp nghiên cứu khoa học

- Phương pháp nghiên cứu lý thuyết:

Là phương pháp nghiên cứu khoa học thuần túy dựa trên sự tính toán, suy luận

và phán đoán để rút ra kết luận khoa học

Chất liệu dùng cho nghiên cứu theo phương pháp này là khái niệm, định luật, quy luật, số liệu thu thập trước đó mà hoàn toàn không tiến hành một thực nghiệm nào

- Phương pháp thực nghiệm:

Là phương pháp nghiên cứu khoa học dựa trên những phương pháp thực nghiệm theo những mô hình trong đó các yếu tố được theo dõi và khống chế Phương pháp này thường được áp dụng trong lĩnh vực kỹ thuật

- Phương pháp nghiên cứu phi thực nghiệm

Đó là phương pháp nghiên cứu dựa trên việc điều tra, quan sát và thu thập tài liệu, tính toán phân tích và rút ra kết luận khoa học

- Phương pháp tiếp cận trong nghiên cứu khoa học

+ Phương pháp tiếp cận lịch sử: là phương pháp tiếp cận dựa vào những điều đã xảy ra trong quá khứ để kiểm chứng quy luật

+ Phương pháp tiếp cận hệ thống: là phương pháp tiếp cận trên cơ sở xem xét

và hướng vào cùng một mục tiêu Đây cũng là một cách tiếp cận phổ biến trong thời gian gần đây

+ Phương pháp tiếp cận định tính kết hợp với định lượng: Dựa trên quy luật lượng đổi chất đổi trong triết học Muốn có kết luận về chất thì phải nghiên cứu sâu về lượng

+ Phương pháp tiếp cận xã hội học: Đó là phương pháp tiếp cận dựa trên phương pháp điều tra xã hội học

+ Phương pháp tiếp cận tâm lý học: là phương pháp tiếp cận thông qua quan sát theo dõi và cảm nhận

+ Phương pháp tiếp cận SWOT: là phương pháp dựa trên cơ sở mặt mạnh, mặt yếu, cơ hội và thách thức

Các yếu tố bên ngoài: Cơ hội (Opportinities); thách thức (Threat)

Các yếu tố bên trong: Mặt mạnh (Strength); mặt yếu (weakness)

1.3 Nghiên cứu kinh tế

Nghiên cứu kinh tế là một phương pháp khám phá có tính hệ thống nhằm cung cấp những thông tin để giải quyết các vấn đề quản lý

1.3.1 Mục tiêu của học phần phương pháp nghiên cứu kinh tế

Học phần này cung cấp cho sinh viên những kiến thức và kỹ năng cần thiết trong một môi trường đòi hỏi các quyết định nhanh chóng

1.3.2 Tại sao phải nghiên cứu kinh tế

- Nhà quản lý cần những thông tin tốt hơn

+ Cạnh tranh trở nên khốc liệt hơn cả ở trong thị trường trong nước và toàn cầu;+ Các tổ chức đang đáp ứng việc khai thác các dữ liệu và quản lý thông tin/tri thức nhằm phục vụ tốt hơn quá trình ra quyết định của mình;

- Những công cụ và kỹ thuật được cải tiến đáp ứng được nhu cầu nghiên cứu

- Sự quá tải về thông tin trong thời đại “bùng nổ” thông tin

1.3.3 Tại sao phải học phương pháp nghiên cứu kinh tế

- Nhà quản trị cần đưa ra các quyết định dựa trên các nghiên cứu;

- Nhà quản trị cần sự hiểu biết và có khả năng đánh giá các nghiên cứu;

- Thực hiện những nghiên cứu được yêu cầu bởi các nhà quản trị cấp cao;

- Thiết lập sự nghiệp của nhà nghiên cứu;

1.3.4 Tiêu chuẩn của một nghiên cứu tốt

Đáp ứng được những tiêu chuẩn của phương pháp nghiên cứu khoa học

- Mục đích, mục tiêu được xác định rõ ràng;

- Quá trình nghiên cứu được chi tiết hóa;

- Thiết kế nghiên cứu được hoạch định cẩn thận;

- Những giới hạn của nghiên cứu được trình bày rõ ràng;

- Đáp ứng tốt các chuẩn mực đạo đức của một nghiên cứu khoa học;

- Các phân tích phù hợp với những nhu cầu của người ra quyết định;

- Các kết quả nghiên cứu được trình bày một cách rõ ràng, không mơ hồ, lập lờ;

- Các kết luận có cơ sở vững chắc, được minh chứng;

- Những kinh nghiệm của nhà nghiên cứu được phản ánh;

1.3.5 Khái quát một số phương pháp nghiên cứu kinh tế chủ yếu

a) Phương pháp thống kê kinh tế

- Khái niệm: Là phương pháp nghiên cứu kinh tế dựa trên cơ sở các phương pháp của thống kê Cho đến nay được coi là phương pháp chủ yếu trong nghiên cứu kinh tế

Do các hiện tượng kinh tế xã hội là những hiện tượng xảy ra ở nhiều nơi, nhiều lúc trong nhiều điều kiện khác nhau, bởi vậy nó rất phong phú và đa dạng Phương pháp thống kê kinh tế là thích hợp để nghiên cứu các hiện tượng như vậy.

- Nội dung phương pháp:

+ Phương pháp thống kê kinh tế giúp chúng ta thu thập được tài liệu dựa trên cơ

sở quan sát số lớn;

+ Phương pháp này giúp chúng ta xử lý và hệ thống hóa tài liệu (phân tổ thống kê);

+ Phương pháp này giúp phản ánh và phân tích tài liệu trên rất nhiều khía cạnh;

- Hạn chế của phương pháp: Không phù hợp với bộ phân tiên tiến, lạc hậu hay

bộ phận điển hình

b) Phương pháp chuyên khảo

- Khái niệm: Là phương pháp nghiên cứu kinh tế đi sâu vào đơn vị điển hình (lạc hậu hoặc tiên tiến)

- Nghiên cứu bằng phương pháp này có thể rút ra các giải pháp cho từng nhóm điển hình

c) Phương phương chuyên gia

- Khái niệm: Là phương pháp nghiên cứu kinh tế dựa trên ý kiến của các chuyên gia

- Chuyên gia là những người am hiểu về vấn đề nghiên cứu (nhà Khoa học, nhà hoạch định chính sách,…)

- Phương pháp này giúp chúng ta nắm được lý luận cơ bản, cho biết được thực trạng tình hình và giải pháp cơ bản, cho biết các công trình nghiên cứu có liên quan

- Hình thức áp dụng phương pháp: Có thể trao đổi trực tiếp, có thể sử dụng nhóm chuyên gia, hội thảo khoa học (mời viết bài, trình bày, thảo luận,…), expert meeting.d) Phương pháp cân đối

- Khái niệm: Là phương pháp nghiên cứu kinh tế dựa trên cơ sở tính toán cân đối

- Nội dung của phương pháp:

+ Phân tích mối liên hệ giữa các hiện tượng từ đó xác định các yếu tố ảnh hưởng đến chúng;

+ Xác định các khâu cơ bản trong các mối liên hệ giữa các hiện tượng từ đó lựa chọn các yếu tố ảnh hưởng chủ yếu;

+ Phát hiện các khâu mất cân đối trong sự phát triển của hiện tượng, sự vật;

+ Điều chỉnh các yếu tố, lập lại sự cân đối trong sự phát triển của hiện tượng, sự vật;

+ Áp dụng cân đối mới vào thực tiễn

e) Phương pháp thực nghiệm

- Khái niệm: Là phương pháp nghiên cứu kinh tế dựa trên các thực nghiệm

- Ưu thế của phương pháp: cho chúng ta tài liệu có độ chính xác và độ tin cậy cao

từ đó rút ra các kết luận thuyết phục

- Cách tổ chức bố trí thực nghiệm theo nhiệm vụ đặt ra

+ Tiến hành thu thập tài liệu về kết quả thực nghiệm;

+ Tổng hợp và phân tích để rút ra kết luận khoa học;

+ Áp dụng kết quả nghiên cứu vào thực tiễn;

f) Phương pháp toán kinh tế

- Khái niệm: Là phương pháp nghiên cứu kinh tế dựa trên các phương pháp toán học Phương pháp này được áp dụng rộng rãi vì toán học ngày càng phát triển

- Ưu thế của phương pháp này: Cho chúng ta kết quả một cách nhanh chóng và chính xác Tuy nhiên, phương pháp này chỉ có kết quả dựa trên lý luận về kinh tế

- Phạm vi áp dụng: Phương pháp này được áp dụng ở nhiều mức độ khác nhau Có thể áp dụng với các tính toán đơn giản hoặc sử dụng các hàm sản xuất trong nghiên cứu kinh tế; mô hình toán học trong nghiên cứu kinh tế

Ví dụ: Hàm Cobb-douglas mô tả mối quan hệ phụ thuộc của sản lượng (Q) vào các

1.3.6 Quá trình nghiên cứu kinh tế

Bước 1: Xác định vấn đề nghiên cứu

Có 2 loại vấn đề nghiên cứu: Nghiên cứu về tình trạng thực tế nào đó và nghiên cứu mối quan hệ giữa các biến số

Nếu lĩnh vực nghiên cứu rộng thì cần thu hẹp vấn đề nghiên cứu thông qua trao đổi với bạn bè, đồng nghiệp và các chuyên gia

Tại bước nghiên cứu này, người thực hiện cần phải tìm hiểu cơ sở lý thuyết từ đó xác định vấn đề nghiên cứu rõ ràng hơn Bên cạnh đó cũng cần tìm hiểu sơ bộ về dữ liệu cần thiết để nghiên cứu, mối quan hệ cần phân tích và loại kỹ thuật cần phân tích

để xem xét vấn đề nghiên cứu có khả thi không

Bước 2: Tìm hiểu cơ sở lý thuyết

Tóm tắt các lý thuyết và các nghiên cứu trước liên quan đến vấn đề nghiên cứu qua

đó chọn các khái niệm, lý thuyết thật sự liên quan đến vấn đề nghiên cứu để trình bày Chú ý cách đọc và ghi chú tóm tắt tài liệu từ các nguồn khác nhau

Bước 3: Phát triển giả thuyết nghiên cứu

Giả thuyết nghiên cứu là 1 giả định của chúng ta, được xây dựng trên cơ sở vấn đề nghiên cứu và cơ sở lý thuyết để qua đó kiểm định tính hợp lý và kết quả thực nghiệm của nó Giả thuyết nghiên cứu là tiêu điểm của vấn đề nghiên cứu

Các cách để xác định giả thuyết nghiên cứu bao gồm thảo luận trao đổi với đồng nghiệp, bạn bè, các chuyên gia nghiên cứu; kiểm tra dữ liệu và tài liệu có sẵn liên quan; xem lại các nghiên cứu tương tự trước đây trong cùng lĩnh vực; quan sát phán đoán của người nghiên cứu và ý kiến của các cá nhân/đơn vị liên quan

Bước 4: Xây dựng đề cương nghiên cứu

Đề cương nghiên cứu trình bày các bước mà người nghiên cứu phải đạt được, bao gồm trình bày vấn đề, cơ sở lý thuyết và giả thuyết và trình bày các bước tiếp theo để giải quyết vấn đề

Bước 5: Thu thập dữ liệu bao gồm dữ liệu thứ cấp và dữ liệu sơ cấp

Bước 6: Phân tích dữ liệu và kiểm định giả thiết

Các loại giả thiết (Chi square test, t-test, F-test)

Tùy theo dữ liệu và giả thuyết nghiên cứu mà lựa chọn kỹ thuật phân tích cho phù hợp Cùng với đó là quá trình kiểm định đòi hỏi người nghiên cứu phải có kỹ năng về

xử lý số liệu, thống kê và kinh tế lượng

Bước 7: Giải thích kết quả và viết báo cáo cuối cùng

Báo cáo cuối cùng phải trình bày nổi bật các nội dung: vấn đề nghiên cứu, khái niệm và lý thuyết, khung phân tích, phương pháp nghiên cứu, kết quả phân tích và giải thích số liệu, kết luận và đề xuất nghiên cứu

Báo cáo nên viết theo cách thức ngắn gọn, xúc tích với văn phong đơn giản, tránh diễn tả mơ hồ (dường như, có thể,…) Các bảng biểu và đồ thị nên được sử dụng chỉ khi để diễn tả thông tin cho rõ ràng hơn, dễ hiểu và sinh động hơn Những hạn chế nghiên cứu cần được đề cập và những hạn chế khác xảy ra trong quá trình nghiên cứu cũng cần được trình bày

CÂU HỎI ÔN TẬP CHƯƠNG 1

Câu 1: Phân biệt nghiên cứu cơ bản với nghiên cứu ứng dụng? Làm thế nào để đưa các kết quả từ nghiên cứu ứng dụng vào triển khai áp dụng trong thực tế hoạt động sản xuất?

Câu 2: Phân biệt nghiên cứu định tính và nghiên cứu định lượng? Làm thế nào để lượng hóa ảnh hưởng của các biến số chất lượng (biến định tính) đến một vấn đề kinh tế cụ thể nào đó?

Câu 3: Trình bày các tiêu chuẩn của một nghiên cứu tốt?

Câu 4: Trình bày khái quát quá trình nghiên cứu?

1 CHƯƠNG 2

THIẾT KẾ ĐỀ CƯƠNG NGHIÊN CỨU KINH TẾ

2.1 Khái niệm đề cương nghiên cứu

Đề cương nghiên cứu là 1 bản kế hoạch chỉ rõ những vấn đề cơ bản cần được giải quyết thuộc phạm vi đề tài nghiên cứu

Đề cương nghiên cứu là một kế hoạch được viết ra nhằm hướng dẫn, định hướng thực hiện một nghiên cứu

Yêu cầu cơ bản của một đề cương nghiên cứu:

- Trình bày câu hỏi nghiên cứu và tầm quan trọng của nó;

- Thảo luận về những nghiên cứu có liên quan đến vấn đề nghiên cứu;

- Chỉ ra những thông tin cần thiết để trả lời câu hỏi nghiên cứu;

2.2 Lý do viết đề cương nghiên cứu

- Nhận được sự chấp thuận của người tài trợ nghiên cứu;

- Cho phép nhà nghiên cứu hoạch định và đánh giá các bước của quá trình nghiên cứu;

- Là một chỉ dẫn trong suốt quá trình nghiên cứu;

- Cơ sở cho hoạch định nguồn lực cần thiết cho nghiên cứu (thời gian và ngân sách);

2.3 Nội dung của đề cương nghiên cứu

- Chủ đề nghiên cứu;

- Ý nghĩa và tầm quan trọng của đề tài nghiên cứu;

- Mục tiêu nghiên cứu;

- Đối tượng, phạm vi nghiên cứu;

- Giả thuyết nghiên cứu;

- Phương pháp nghiên cứu/Phương pháp thu thập và phân tích dữ liệu;

- Nội dung nghiên cứu;

- Kế hoạch nghiên cứu;

- Dự toán kinh phí nghiên cứu;

Nghiên cứu khoa học là 1 quá trình phức tạp, nó bao gồm nhiều giai đoạn với nhiều công việc cụ thể khác nhau Quá trình nghiên cứu khoa học bao gồm các giai đoạn như sau:

2.3.1 Xác định đề tài nghiên cứu

Đề tài là một hình thức tổ chức nghiên cứu khoa học do một người hoặc một nhóm người thực hiện Một số hình thức tổ chức nghiên cứu khác không hoàn toàn mang tính chất nghiên cứu khoa học, chẳng hạn như: Chương trình, dự án, đề án Sự khác biệt giữa các hình thức NCKH này như sau:

* Đề tài: Được thực hiện để trả lời những câu hỏi mang tính học thuật, có thể

chưa để ý đến việc ứng dụng trong hoạt động thực tế

* Dự án: Được thực hiện nhằm vào mục đích ứng dụng, có xác định cụ thể hiệu

quả về kinh tế, xã hội và môi trường Dự án có tính ứng dụng cao, có ràng buộc thời gian và nguồn lực

* Đề án: Là loại văn kiện, được xây dựng để trình cấp quản lý cao hơn, hoặc

gửi cho một cơ quan tài trợ để xin thực hiện một công việc nào đó như: thành lập một

tổ chức; tài trợ cho một hoạt động xã hội, Sau khi đề án được phê chuẩn, sẽ hình thành những dự án, chương trình, đề tài theo yêu cầu của đề án

* Chương trình: Là một nhóm đề tài hoặc dự án được tập hợp theo một mục

đích xác định Giữa chúng có tính độc lập tương đối cao Tiến độ thực hiện đề tài, dự

án trong chương trình không nhất thiết phải giống nhau, nhưng nội dung của chương trình thì phải đồng bộ nhằm giải quyết thiết thực 1 vấn đề thực tiễn sản xuất và đời sống đặt ra

a) Căn cứ để xác định đề tài

- Do yêu cầu thực tiễn (yêu cầu nghiên cứu lý luận hoặc yêu cầu cảu thực tiễn sản xuất)

- Do năng lực của người nghiên cứu bao gồm trình đó nghiên cứu, trang thiết

bị, khả năng nguồn tài chính, điều kiện triển khai

b) Khi xác định đề tài nghiên cứu cần chú ý:

- Tên đề tài phải phản ánh đúng nội dung cần nghiên cứu;

- Tên đề tài phải ngắn, gọn nhưng chính xác và dễ hiểu;

- Tên đề tài phải hấp dẫn;

2.3.2 Xây dựng đề cương nghiên cứu

1- Lý do chọn đề tài (Tính cấp thiết của đề tài).

Khi thuyết minh lý do chọn đề tài, người nghiên cứu cần làm rõ 3 nội dung sau:

- Làm rõ mức độ nghiên cứu của các đồng nghiệp đi trước để chỉ rõ đề tài sẽ kế thừa những gì và tiếp tục nghiên cứu ra sao.

- Giải thích lý do chọn đề tài về lý thuyết cũng như thực tiễn về tính cấp thiết cũng như năng lực nghiên cứu

2- Trình bày rõ mục tiêu nghiên cứu

Khi viết đề cương nghiên cứu, một điều rất quan trọng là làm sao thể hiện được mục tiêu và mục đích nghiên cứu mà không có sự trùng lắp lẫn nhau Vì vậy, cần thiết

để phân biệt sự khác nhau giữa mục đích và mục tiêu

* Mục đích: là hướng đến một điều gì hay một công việc nào đó trong nghiên

cứu mà người nghiên cứu mong muốn để hoàn thành, nhưng thường thì mục đích khó

có thể đo lường hay định lượng Nói cách khác, mục đích là sự sắp đặt công việc hay điều gì đó được đưa ra trong nghiên cứu Mục đích trả lời câu hỏi “nhằm vào việc gì?”, hoặc “để phục vụ cho điều gì?” và mang ý nghĩa thực tiễn của nghiên cứu, nhắm đến đối tượng phục vụ sản xuất, nghiên cứu

* Mục tiêu: là thực hiện điều gì hoặc hoạt động nào đó cụ thể, rõ ràng mà người

nghiên cứu sẽ hoàn thành theo kế hoạch đã đặt ra trong nghiên cứu Mục tiêu có thể đo lường hay định lượng được Nói cách khác, mục tiêu là nền tảng hoạt động của đề tài

và làm cơ sở cho việc đánh giá kế hoạch nghiên cứu đã đưa ra, và là điều mà kết quả phải đạt được Mục tiêu trả lời câu hỏi “làm cái gì?”

Ví dụ 2.1: Phân biệt giữa mục đích và mục tiêu của đề tài sau đây

Đề tài: “Một số giải pháp nhằm huy động vốn tại Ngân hàng Công thương Việt Nam”

Mục đích của đề tài: Để tăng lợi nhuận cho Ngân hàng

Mục tiêu của đề tài:

- Góp phần hệ thống hoá cơ sở lý luận về huy động vốn;

- Phản ánh và đánh giá thực trạng huy động vốn tại Ngân hàng Công thương Việt Nam;

- Đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả huy động vốn tại Ngân hàng Công thương Việt Nam

Lưu ý: Một số tài liệu chia mục tiêu nghiên cứu thành:

Mục tiêu nghiên cứu thường có mục tiêu chung hay mục tiêu tổng quát (mục tiêu cấp 1) và mục tiêu cụ thể (mục tiêu cấp 2)

Cũng có thể mỗi mục tiêu cấp 2 lại bao gồm những mục tiêu chi tiết hơn (mục

tiêu cấp 3) Như vậy sẽ hình thành nên cây mục tiêu, trong đó mục tiêu cấp dưới là

công cụ để thực hiện mục tiêu cấp trên, là luận cứ để chứng minh hoặc bác bỏ giả thuyết đã đặt ra ở mục tiêu cấp trên.

Thông thường 1 đề tài nghiên cứu trong lĩnh vực kinh tế gồm 1 mục tiêu chung

và 3 hay 4 mục tiêu cụ thể (lý luận, phân tích thực trạng, xác định nguyên nhân hoặc yếu tố ảnh hưởng, nêu lên định hướng và giải pháp)

3- Xác định rõ đối tượng nghiên cứu

* Đối tượng nghiên cứu: là bản chất của sự vật hay hiện tượng cần xem xét và

làm rõ trong nhiệm vụ nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu thường bao gồm 2 phạm trù: Khách thể nghiên cứu và đối tượng khảo sát (Ví dụ: Cổ phần hoá doanh nghiệp Nhà nước; Huy động và sử dụng

vốn tín dụng)

Xác định khách thể nghiên cứu là chỉ rõ nghiên cứu cái gì, nội dung nghiên cứu tập trung vào vấn đề nào Còn đối tượng khảo sát chính là thực thể mà trên đó ta điều tra, khảo sát để thu thập tình hình và số liệu

4- Xác định phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu là 1 phần giới hạn của nghiên cứu liên quan đến đối tượng khảo sát và nội dung nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu bao gồm những giới hạn về nội dung, về không gian và về thời gian của đối tượng khảo sát

5- Giả thuyết nghiên cứu

Giả thuyết nghiên cứu là mô hình giả định, một dự đoán về bản chất của đối tượng nghiên cứu Giả thuyết có chức năng tiên đoán bản chất sự kiện, đồng thời là chức năng chỉ đường để khám phá đối tượng

Giả thuyết nghiên cứu là một nhận định sơ bộ, một kết luận giả định về bản chất

sự vật, do người nghiên cứu đưa ra để chứng minh hoặc bác bỏ Song, một giả thuyết

không thể được đặt ra một cách ngẫu hứng Giả thuyết chỉ có thể tồn tại khi hội tụ đủ

ba tiêu chí sau:

- Giả thuyết phải dựa trên cơ sở quan sát: Phần lớn các giả thuyết được hình thành dựa trên kết quả quan sát từ các sự kiện riêng biệt Khả năng quan sát hữu hạn các sự kiện, cho phép khẳng định bản chất thống kê của giả thuyết Mọi ý tưởng tuyệt đối hóa giả thuyết đều là sự sai phạm logic về bản chất quan sát khoa học

- Giả thuyết không được trái với lý thuyết: Có mấy điểm cần lưu ý khi xem xét tiêu chí này:

Thứ nhất, cần phân biệt lý thuyết đã được xác nhận tính đúng đắn về khoa học

với những lập luận bị ngộ nhận là lý thuyết đã được xác nhận Trong trường hợp này, giả thuyết mới sẽ có giá trị thay thế lý thuyết đang tồn tại.

Thứ hai, có những lý thuyết đã được xác nhận tính đúng đắn về khoa học, nhưng với sự phát triển của nhận thức, lý thuyết đang tồn tại thể hiện tính chưa hoàn thiện

trong nhận thức Trong trường hợp này, giả thuyết mới sẽ bổ sung vào chỗ trống trong

lý thuyết đang tồn tại

Thứ ba, hoàn toàn có một khả năng khác, là giả thuyết mới sẽ mang một ý nghĩa

khái quát, còn lý thuyết đang tồn tại sẽ trở thành một trường hợp riêng của một lý thuyết tổng quát được xây dựng từ giả thuyết mới.

- Giả thuyết phải có thể kiểm chứng: Trước đây, giới nghiên cứu quan niệm chỉ tồn tại giả thuyết trong các khoa học thực nghiệm và được kiểm chứng bằng thực nghiệm Sau này, người ta công nhận cả việc kiểm chứng bằng lý thuyết Tuy nhiên, người nghiên cứu cần hiểu rằng, không phải giả thuyết nào cũng có thể được chứng minh hoặc bị bác bỏ ngay trong thời đại của nó Trong khoa học xã hội điều này còn khó khăn hơn nhiều

6- Lựa chọn phương pháp nghiên cứu

Ở đây cần chỉ rõ những phương pháp nào sẽ sử dụng trong nghiên cứu.có những phương pháp được sử dụng trong suốt quá trinh nghiên cứu đề tài ở nhiều nội dung khác nhau Cũng có phương pháp nghiên cứu chỉ áp dụng để giải quyết 1 vài nội dung riêng biệt của đề tài Do đó khi xác định phương pháp nghiên cứu cần chỉ rõ phương pháp đó được áp dụng để nghiên cứu nội dung nào Cũng cần chứng tỏ được phương pháp nghiên cứu được áp dụng là đáng tin cậy, do đó các kết luận rút ra là có căn cứ khoa học

7- Xác định nội dung nghiên cứu

Nội dung nghiên cứu được xác định căn cứ vào mục tiêu nghiên cứu Việc xác định chính xác nội dung nghiên cứu không phải là dễ dàng Nó đòi hỏi người xây dựng

đề cương nghiên cứu phải hiểu biết khá sâu sắc về vấn đề nghiên cứu, đặc biệt là cơ

sở lý luận và thực tiễn của đề tài Để xác định được nội dung nghiên cứu, điều quan trọng là phải nêu lên được khá chinh xác những giả thuyết cần chứng minh hay bác bỏ

trong quá trình nghiên cứu

Nội dung nghiên cứu được phân chia ra các phần tuỳ theo đề tài nghiên cứu Thông thường nội dung nghiên cứu được thiết kế gồm các phần bao quát từ trình bày

cơ sở lý luận và thực tiễn đến phân tích thực trạng tình hình, tìm nguyên nhân rồi tìm

ra định hướng và giải pháp Mỗi 1 phần lại có nội dung chi tiết phản ánh từng khía cạnh cụ thể của phần đó

Dàn ý nội dung dự kiến của công trình nghiên cứu gồm ba phần chính: mở đầu, nội dung, kết luận và kiến nghị Trong đó, phần nội dung được chia thành các chương, mục, tiểu mục (số lượng chương, mục, tiểu mục tuỳ thuộc đặc điểm của đề tài, khối lượng nội dung, cách trình bày của tác giả…)

Chẳng hạn: Một khóa luận tốt nghiệp (luận văn tốt nghiệp đại học) ít nhất có ba chương:

- Chương 1: Cơ sở lý luận của vấn đề nghiên cứu;

- Chương 2: Thực trạng của vấn đề nghiên cứu;

- Chương 3: Giải pháp đề xuất;

8- Xây dựng kế hoạch tiến độ thực hiện đề tài

Xây dựng tiến độ thực hiện đề tài

Kế hoạch được xây dựng căn cứ vào yêu cầu của cơ quan giao đề tài Kế hoạch này phải rất chi tiết, trong đó có mấy bước quan trọng là xây dựng đề cương sơ bộ, xây dựng đề cương chi tiết, thu thập thông tin, xử lý thông tin, viết báo cáo, nghiệm thu sơ

bộ, nghiệm thu chính thức Kế hoạch tiến độ thường được xây dựng theo bảng theo mẫu sau:

Kết quả dự kiến

và lĩnh vực nghiên cứu chuyên môn của các thành viên tham gia đề tài

9- Dự toán kinh phí nghiên cứu

Dự toán kinh phí bao gồm: chi phí lương, chi phí nghiên cứu, chi phí mua sắm tài liệu, trang thiết bị Các loại chi phí này thường được hướng dẫn khá chi tiết bởi các

cơ quan quản lý

CÂU HỎI ÔN TẬP CHƯƠNG 2

Câu 1: Phân biệt giả thiết và giả thuyết trong nghiên cứu kinh tế?

Câu 2: Trình bày các nội dung chính của một đề cương nghiên cứu?

Câu 3: Viết đề cương nghiên cứu về một vấn đề kinh tế cụ thể mà anh (chị) quan tâm?

CHƯƠNG 3 THU THẬP VÀ XỬ LÝ THÔNG TIN

3.1 Thu thập tài liệu trong nghiên cứu kinh tế

3.1.1 Phương pháp thu thập tài liệu thứ cấp

Tài liệu thứ cấp là các tài liệu đã được công bố

Đây là nguồn tài liệu đầu tiên được tiếp cận nghiên cứu Khi chuẩn bị bắt tay vào nghiên cứu, công việc đầu tiên là phải tìm đọc các sách báo liên quan

(1) Tác dụng của sách báo

- Cung cấp lý luận cơ bản;

- Cung cấp thông tin về thực trạng tình hình;

- Cung cấp những định hướng và giải pháp cơ bản;

- Cho biết tình hình nghiên cứu trong lĩnh vực đang quan tâm

(2) Nguồn tài liệu từ sách báo

- Chủ trương chính sách của Đảng và Nhà nước từ Trung ương đến địa phương;

- Các sách lý luận từ sách giáo khoa đến sách chuyên khảo;

Các thông tin được công bố trên các báo và các tạp chí (đặc biệt là tạp chí chuyên ngành)

- Các công trình khoa học bao gồm các đề tài nghiên cứu thuộc các cấp, các luận văn, luận án;

- Số liệu thống kê từ các cấp thuộc thống kê Nhà nước và thống kê các ngành, thống kê địa phương;

- Các báo cáo tại địa phương, các cơ quan, các cơ sở sản xuất;

- Thông tin trên mạng internet

-Cách ghi chép :

+ Ghi trích đoạn nguyên văn (đối với những tài liệu mà tác giả có đoạn tổng kết lại).

+ Ghi tóm tắt đối với những tài liệu không được tác giả tổng kết lại

Trong khi ghi chép cần ghi chú thích về nguồn tài liệu đã sử dụng bao gồm tên

tác giả, năm xuất bản, tên tác phẩm, nhà xuất bản, nơi xuất bản, trang sử dụng Đây là vấn đề quan trọng và là yêu cầu bắt buộc đối với người sử dụng tài liệu trong nghiên

cứu khoa học Điều đó chứng tỏ việc ”Nói có sách, mách có chứng” Làm như vậy cũng thể hiện sự nghiêm túc của người nghiên cứu; không mập mờ giữa sáng tạo của

mình với sáng tạo của người khác và nhất là không chiếm dụng thành quả lao động khoa học của người khác

(4) Phân loại thông tin thu nhập được

Thông tin thu thập được qua sách báo thường liên quan đến nhiều nội dung khác nhau thuộc đề tài nghiên cứu Để thuận lợi cho việc sử dụng cần sớm phân loại Thông thường những thông tin thu thập được người ta ghi vào những phiếu riêng biệt

đã được phân loại ngay từ đầu hoặc lưu trữ vào máy tính theo thư mục đã định sẵn

Việc sớm phân loại thông tin sẽ tránh sự lộn xộn về tài liệu và tạo điều kiện thuận lợi cho công tác xử lý thông tin về sau

(5) Tổng hợp tài liệu trong quá trình đọc

Khi tham khảo được một số tài liệu nhất định cần được tổng hợp lại Quá tổng hợp chúng ta sẽ biết được các quan điểm của các tác giả khác nhau về lĩnh vực đang quan tâm Từ đó có thể phân loại ra các nhóm quan điểm khác nhau, tìm quan điểm cho là phù hợp nhất hoặc có thể suy nghĩ trên những vấn đề đang xem xét Làm như vậy người nghiên cứu đã biến kiến thức sách vở thành kiến thức của mình

3.1.2 Phương pháp quan sát

Quan sát là phương pháp tri giác có mục đích, có kế hoạch một sự kiện, hiện tượng, quá trình (hay hành vi cử chỉ của con người) trong những hoàn cảnh tự nhiên khác nhau nhằm thu thập những số liệu, sự kiện cụ thể đặc trưng cho quá trình diễn biến của sự kiện, hiện tượng đó

- Ý nghĩa của phương pháp: Quan sát là phương thức cơ bản để nhận thức sự vật Quan sát sử dụng một trong hai trường hợp: phát hiện vấn đề nghiên cứu: đặt giả thuyết kiểm chứng giả thuyết Quan sát đem lại cho người nghiên cứu những tài liệu

cụ thể, cảm tính trực quan, song có ý nghĩa khoa học rất lớn, đem lại cho khoa học những giá trị thực sự

Chẳng hạn:

+ Pavlôv: Nêu rõ khẩu hiệu hành động trong nghiên cứu khoa học “Quan sát, quan sát và quan sát…” - nhờ có quan sát mà Pavlôv đã xây dựng được học thuyết

+ Theo dấu hiệu về mối liên hệ giữa người nghiên cứu và đối tượng nghiên cứu

có thể có các loại quan sát: trực tiếp, gián tiếp, công khai, kín đáo, có tham dự, không tham dự (chỉ đóng vai trò ghi chép)

+ Theo dấu hiệu không gian, thời gian, thì có các loại quan sát: liên tục, gián đoạn, theo đề tài tổng hợp, theo chuyên đề

+ Theo mục đích thì có các loại quan sát:

Quan sát khía cạnh, toàn diện

Quan sát có bố trí (trong phòng thí nghiệm)

Quan sát phát hiện, kiểm nghiệm v.v…

+ Hoặc nếu theo mục đích xử lý thông tin thì có: quan sát mô tả, quan sát phân tích…

- Những yêu cầu của quan sát:

+ Xác định rõ đối tượng quan sát Quan sát phải được tiến hành trong điều kiện

tự nhiên của hoạt động: người được quan sát không biết mình đang bị quan sát, người quan sát không nên can thiệp vào hoạt động tự nhiên và thay đổi hành vi của đối tượng (nếu là con người), người quan sát phải tự mình tham gia vào hoạt động (lao động, học tập, vui chơi…) cùng với người được quan sát (cùng tham gia) để đảm bảo tính tự nhiên của hiện tượng, quá trình nghiên cứu

+ Xác định rõ ràng mục đích, nhiệm vụ quan sát, từ đó phải xây dựng kế hoạch quan sát trong suốt quá trình nghiên cứu và chương trình của từng buổi quan sát Điều quan trọng là xác định quan sát toàn bộ hay chọn lọc, từ đó mới ghi lại tất cả cái gì mắt thấy tai nghe hay một mặt nào đó Không có chương trình, kế hoạch thì tài liệu thu thập được khó tin cậy, không loại trừ được các nhân tố ngẫu nhiên

+ Phải ghi lại kết quả (biên bản) quan sát: ghi lại sự kiện, điều kiện, hoàn cảnh diễn ra sự kiện Chỉ có ghi lại mới đảm bảo được tính lâu dài và có hệ thống: nhờ đó mới thiết lập được mối quan hệ, liên hệ bản chất điển hình của những biểu hiện của hiện tượng, sự kiện hay tâm lý khác nhau, có thể ghi lại bằng máy ảnh, camera, quay phim, ghi âm, hay bằng tốc ký, biên bản quan sát,…

- Quan sát những biến dạng:

+ Phương pháp phân tích các sản phẩm hoạt động: Trường hợp nghiên cứu đối tượng (là người) chỉ thông qua sản phẩm được thực hiện… Thực chất thì chính các quá trình tâm lý được “vật hóa” trong các sản phẩm hoạt động - đó là đối tượng nghiên cứu (Ví dụ: nghiên cứu tâm lý trẻ em thông qua bức tranh em vẽ, bài thơ do em làm, bài tập do em thể hiện……)

+ Phương pháp khái quát hóa các nhận xét độc lập (phương pháp nhận định độc lập) cũng là dòng họ của quan sát, vì các nhận định độc lập được xây dựng từ quan sát trong các hiện tượng khác nhau (ví dụ: quan sát trực tiếp học sinh - sinh viên trong giờ học khi dự giờ để tìm hiểu phong cách, thái độ học tập, hứng thú đối với môn học và

sự tích cực học tập của học sinh) Khái quát nhận xét riêng của từng giáo viên về một học sinh để nghiên cứu đặc điểm nhân cách của em đó

- Quan sát có ưu điểm là giữ được tính tự nhiên, khách quan của các sự kiện, hiện tượng và biểu hiện tâm lý con người, cung cấp số liệu sống động, cụ thể, phong phú, quan sát được thực hiện khá đơn giản, không tốn kém Tuy nhiên, nhược điểm cơ bản của quan sát là: người quan sát đóng vai trò thụ động, phải chờ đợi các hiện tượng diễn

ra, không chủ động làm chúng diễn ra theo ý muốn được, khó khăn trong việc đánh giá

sự tồn tại của những điều kiện nảy sinh các hiện tượng, sự kiện và do đó khó tách các mối liên hệ nhân quả

Tóm lại, quan sát là phương pháp nghiên cứu quan trọng, cần phải phối hợp với các phương pháp khác để đạt tới trình độ nhận thức bản chất bên trong của đối tượng

3.1.3 Phương pháp điều tra

(1) Sự cần thiết phải điều tra để thu thập số liệu

Nguồn tài liệu từ sách báo tuy rất phong phú nhưng không thể bao quát đẩy đủ mọi thông tin cần thiết cho quá trình nghiên cứu, nhất là các thông tin chi tiết tại địa bàn nghiên cứu Vì vậy, cần phải tổ chức điều tra để thu thập số liệu

(2) Về hình thức tổ chức điều tra:

Có hai hình thức tổ chức thu thập số liệu

- Điều tra theo kiểu báo cáo thống kê định kỳ: Là hình thức tổ chức thu thập tài liệu được tiến hành trên cơ sở ghi chép thường xuyên theo sổ sách, chứng từ đã được chuẩn bị sẵn

- Điều tra chuyên môn: Là hình thức tổ chức thu thập số liệu được tiến hành theo một kế hoạch và phương pháp riêng cho mỗi lần điều tra.

(3) Xây dựng phương án điều tra: Để thu thập số liệu cần phải xây dựng phương án

điều tra Nội dung dung của phương án điều tra bao gồm :

- Xác định mục đích điều tra;

- Xác định đối tượng điều tra và đơn vị điều tra;

- Xác định nội dung điều tra;

- Xây dựng bảng điều tra và bảng giải thích;

- Xác định phương pháp điều tra;

- Xây dựng kế hoạch tổ chức điều tra;

(4) Xác định phạm vi điều tra: Xét về phạm vi điều tra, có thể chia làm hai loại:

- Điều tra toàn bộ: Là điều tra tiến hành trên tất cả các đơn vị tổng thể Điều tra toàn bộ có ưu điểm là cung cấp cho chúng ta số liệu có độ chính xác cao, độ tin cậy lớn Tuy nhiên điều tra toàn bộ rất tốn kém và khó đảm bảo tính đầy đủ và kịp thời của

số liệu

- Điều tra bộ phận: Là điều tra chỉ tiến hành ở một bộ phận tổng thể Điều tra bộ phận cung cấp cho chúng ta số liệu tuy có độ chính xác và độ tin cậy kém hơn điều tra toàn bộ nhưng đỡ tốn kém và nâng cao được tính đầy đủ và kịp thời của số liệu

Điều quan trọng đối với điều tra bộ phận để thu thập số liệu nghiên cứu khoa học là phải đảm bảo tính đại biểu của mẫu điều tra Muốn vậy phải giải quyết hai vấn

đề là xác định số đơn vị mẫu và cách lựa chọn đơn vị mẫu để điều ra

+Về số đơn vị điều tra (n)

Khoa học thống kê đã xác định công thức tính số đơn vị mẫu đáp ứng yêu cầu nghiên cứu như sau :

∆

= σ Như vậy trong điều tra chọn mẫu, số đơn vị mẫu (n) phụ thuộc vào :

- Độ tin cậy (t) : Độ tin cậy càng cao (t lớn, tức mức xác suất có ý nghĩa lớn) thì

số đơn vị mẫu càng lớn Sau đây là một số trị số về mối quan hệ giữa hệ số tin cậy (t)

và độ tin cậy (xác suất p) :

thì số đơn vị mẫu càng phải lớn

Tuỳ theo yêu cầu của cuộc điều tra mà ta xác định độ chính xác và độ tin cậy sao cho hợp lý dể đảm bảo được yêu cầu nhưng số mẫu điều tra không quá lớn Trong trường hợp đảm bảo độ chính xác và độ tin cậy đều phải cao thì số đơn vị mẫu điều tra

sẽ lớn

Trong công thức nêu trên, ta thấy khi n khá lớn thì giá trị của công thức giữa phép chọn một lần và nhiều lần là xấp xỉ nhau Do đó, trong thực tế công tác thống kê, thường tiến hành chọn một lần cho thủ tục đơn giản và có độ chính xác cao hơn, nhưng sử dụng công thức của phép chọn nhiều lần để tính toán thì đơn giản hơn

Chúng ta chú ý rằng trong công thức tính trên, ta gặp một khó khăn là không

1- Lấy phương sai của lần điều tra trước Nếu trước đó có nhiều lần điều tra thì lấy σ2 lớn nhất

cận

thay cho phương sai tổng thể chung Người ta đã chứng minh được phương sai chung

và phương sai mẫu không khác nhau đáng kể nếu số đơn vị mẫu không quá nhỏ Điều

đó thể hiện qua công thức về mối liên hệ giữa phương sai chung và phương sai mẫu

mà khoa học thống kê đã xây dựng như sau:

1

2 2

−

=

n

n s

σ

+ Phương pháp chọn mẫu điều tra

Để đảm bảo tính đại diện của mẫu, ngoài việc xác định chính xác số đơn vị mẫu còn phải tiến hành chọn đơn vị mẫu điều tra theo đúng phương pháp khoa học

Nguyên tắc chung khi chọn đơn vị cụ thể để điều tra là phải đảm bảo tính khách quan

Việc chọn mẫu có thể tiến hành theo nhiều cách khác nhau Thống kê thường dùng các cách sau:

- Chọn mẫu ngẫu nhiên đơn giản;

- Chọn mẫu máy móc;

- Chọn mẫu phân loại;

- Chọn mẫu cả khối;

- Chọn mẫu nhiều cấp;

Chọn mẫu ngẫu nhiên đơn giản: Là phương pháp tổ chức chọn mẫu từ tổng thể

chung một cách hết sức ngẫu nhiên không qua sự sắp xếp nào Chẳng hạn rút thăm, quay số, hoặc dùng bảng số ngẫu nhiên

Phương pháp chọn mẫu ngẫu nhiên đơn giản có thể cho kết quả tốt nếu trị số của các đơn vị tổng thể không khác nhau nhiều Nếu tổng thể chung có kết cấu phức tạp thì chọn theo phương pháp này khó đảm bảo tính đại biểu Mặt khác, đối với các tổng thể lớn thì việc rút thăm trở nên rất phức tạp.

Chọn mẫu máy móc: là phương pháp tổ chức chọn mẫu, trong đó các đơn vị

được lựa chọn từ tổng thể chung theo khoảng cách thời gian, không gian hoặc thứ hạng bằng nhau Chẳng hạn xếp theo thứ tự ABC, theo số nhà, theo ngõ xóm

Chọn mẫu máy móc có ưu điểm là thủ tục tiến hành đơn giản và số đơn vị mẫu rải đều nên đảm bảo tính đại biểu Nhược điểm là có thể xuất hiện sai số hệ thống

Chọn mẫu phân loại: Để chọn mẫu phân loại, trước tiên phân chia tổng thể

thành các tổ, nhóm có độ thuần nhất cao (trong cùng một tổ hay nhóm, các đơn vị phải

có tính chất giống nhau) Sau đó chọn các đơn vị đại diện cho từng tổ theo cách chọn ngẫu nhiên hoặc chọn máy móc Số đơn vị chọn ra cho mỗi tổ thường tỷ lệ với số đơn

vị trong tổ Khi đó gọi là chọn điển hình theo tỷ lệ Cách chọn này thường cho mẫu có

tính đại diện cao, nhất là khi phân loại theo nhiều tiêu thức khác nhau

Chọn mẫu cả khối: Là phương pháp tổ chức chọn mẫu mà mỗi lần lấy ra không phải là một đơn vị mà là một khối đơn vị Ví dụ: thuốc lá kiểm tra cả tút, sản phẩm

hàng hóa lấy ra trong một lô hàng Ưu thế của cách chọn này là đơn giản nhưng thường có sai số lớn, nhất là khi có những bất thường xảy ra

Chọn mẫu nhiều cấp: Trong trường hợp các đơn vị tổng thể phân tán quá rộng

và thiếu thông tin về chúng, người ta tiến hành chọn mẫu nhiều cấp Chẳng hạn để điều tra đời sống nông dân trong cả nước, có thể chọn mẫu theo ba cấp như sau:

- Đơn vị mẫu cấp 1: Chọn các tỉnh, thành phố đại diện.

- Đơn vị mẫu cấp 2: Trong các tỉnh, thành phố đã chọn, chọn ra các quận huyện

đại diện

- Đơn vị mẫu cấp 3: Trong các quận, huyện đã chọn, chọn ra các hộ hay các cơ

sở sản xuất để điều tra

Việc chọn mẫu ở mỗi cấp có thể tiến hành theo phương pháp chọn ngẫu nhiên đơn giản, máy móc hay phân loại

(5) Phương pháp điều tra

- Phương pháp điều tra có nhiều loại:

+ Điều tra bằng trò chuyện (đàm thoại)

+ Điều tra bằng phiếu

+ Điều tra bằng trắc nghiệm

Tùy theo mục đích và mức độ điều tra, người ta còn chia ra:

+ Điều tra thăm dò (diện rộng)

+ Điều tra sâu (hẹp, kín)

+ Điều tra bổ sung…

(a) Điều tra bằng trò chuyện (đàm thoại)

Là phương pháp thu thập sự kiện về các hiện tượng, quá trình tâm lý thông qua quá trình giao tiếp trực tiếp với đối tượng theo một chương trình đã vạch ra một cách đặc biệt

- Đàm thoại là phương pháp nghiên cứu mang tính chất độc lập hay bổ trợ nhằm làm sáng tỏ những điều chưa rõ khi quan sát, do đó cần được thực hiện theo kế hoạch định trước với những câu hỏi chuẩn bị trước để làm sáng tỏ vấn đề Các phương pháp: phỏng vấn, tọa đàm, hỏi chuyện, trưng cầu ý kiến thuộc dòng họ của phương pháp trò chuyện (đàm thoại)

- Đặc điểm của phương pháp đàm thoại:

+ Nhờ tiếp xúc trực tiếp mà khả năng thay đổi câu hỏi cho phù hợp với các câu trả lời mà vẫn giữ nguyên được mục đích trong suốt thời gian trò chuyện Điều quan trọng là phải duy trì trong suốt thời gian trò chuyện một không khí thoải mái, tự do và thiện chí, không được biến trò chuyện thành chất vấn, hỏi cung người được nghiên cứu

+ Sự tiếp xúc trực tiếp sẽ tăng khả năng nghiên cứu không chỉ nội dung câu trả lời mà cả ẩn ý của chúng, đặc điểm của giọng nói và toàn bộ bức tranh hành vi của người đó Bởi vậy, khi thiết kế buổi trò chuyện cần xác định rõ mục đích làm sao thu được kết quả dưới dạng trực tiếp và gián tiếp

Cơ sở của trò chuyện là việc trao đổi, thảo luận về một quyển sách đã đọc, một

vở kịch, một bộ phim đã xem hoặc tranh luận về một tình huống có vấn đề nào đó giúp người nghiên cứu hiểu được đặc điểm nhân cách của đối tượng, khẳng định, chính xác hóa, bổ sung cho những nhận xét về đối tượng

+ Trò chuyện có ưu điểm là cung cấp cho người nghiên cứu những tài liệu về những điều thầm kín nhất trong tâm hồn người được nghiên cứu mà các phương pháp khác không làm được, giúp giải thích nguyên nhân của những đặc điểm tâm lý này hay khác Tuy nhiên, phương pháp trò chuyện có hạn chế là: không thể đảm bảo câu trả lời hoàn toàn trung thực (nhất là khi tâm lý trò chuyện không thuận lợi, quan hệ không cởi

mở, cảm thông và hợp tác, không lịch thiệp, tế nhị và cởi mở khi trò chuyện) Do đó, phương pháp này chỉ là phương pháp để bổ trợ để thu lượm các tài liệu bổ sung, hoặc tìm hiểu sơ bộ về đối tượng nghiên cứu trong giai đoạn đầu và chỉ nên sử dụng phương pháp này trong việc nghiên cứu nhân cách nói chung và một số đặc điểm tâm lý nào đó nói riêng của con người

(b) Điều tra bằng phiếu (Ankét)

Là phương pháp thu thập sự kiện trên cơ sở trả lời bằng văn bản (viết) của người được nghiên cứu theo một chương trình đã được thiết lập một cách đặc biệt Nói cách khác: Ankét là phương pháp phỏng vấn gián tiếp thông qua việc hỏi và trả lời trên giấy thông qua các mẫu phiếu được thiết kế sẵn

Việc xây dựng nội dung chính xác các câu hỏi và sự diễn đạt rõ ràng các câu hỏi

có ý nghĩa quan trọng khi xây dựng ankét

- Những yêu cầu của ankét:

+ Câu hỏi cần làm sao cho mọi người đều hiểu như nhau (đơn vị) vì khi điều tra không có sự tiếp xúc trực tiếp với đối tượng

+ Phải hướng dẫn tỉ mỉ, trình tự, cách thức điền dấu vào ankét là rất cần thiết và quan trọng

- Ankét chia làm 2 loại; kín và mở

+ Ankét mở: người đọc phải tự mình biểu đạt câu trả lời cho những câu hỏi được đặt ra

Loại này giúp thu được tài liệu đầy đủ, phong phú hơn về đối tượng, nhưng rất khó xử lý kết quả thu được vì các câu trả lời rất đa dạng

+ Ankét kín: chọn một trong các câu trả lời cho sẵn loại này dễ xử lý, nhưng tài liệu thu được chỉ đóng khung trong giới hạn của các câu trả lời đã cho trước

- Ưu nhược điểm chung của ankét:

Thu được khối lượng lớn tài liệu, độ tin cậy lại được xác định bằng “luật số lớn”, song độ tin cậy về sự tương đương giữa câu trả lời và hàm vi thực của đối tượng (người) không cao Do đó, ankét chỉ được dùng với mục đích thăm dò, định hướng cho quá trình nghiên cứu

(c) Điều tra bằng trắc nghiệm (test)

Là một công cụ đo lường đã được chuẩn hóa, dùng để đo lường khách quan một hay nhiều khía cạnh của một nhân cách hòan chỉnh qua những câu trả lời bằng ngôn ngữ hay phi ngôn ngữ (ký hiệu) hoặc bằng những loại hành vi khác (như biểu hiện tâm lý…)

Trắc nghiệm là phương pháp đo lường khách quan những hiện tượng, sự vật được trắc nghiệm, biểu hiện tâm lý và mức độ trắc nghiệm

Việc sử dụng các loại test đòi hỏi phải có chuyên môn sâu và chuyên gia về tâm

lý kết hợp với các chuyên gia khác có liên quan tới từng nghề nghiệp Ngày nay test là một phương pháp được sử dụng rộng rãi trên toàn cầu vào nhiều mục đích khác nhau:

tuyển dụng cán bộ, chọn nhân tài, chọn người đi học, chọn nhân viên bán hàng, chọn hoa hậu, dạy học, nghiên cứu khoa học…

Về mặt lịch sử test có từ thế kỷ XIX do Jim Keton (Mỹ) phát hiện Ở Mỹ dùng đầu tiên, sau đó sang Pháp và hiện nay sử dụng rộng rãi trên thế giới

- Đặc trưng của Test

+ Tính chuẩn hóa của việc trình bày và xử lý kết quả

+ Tính không phụ thuộc của kết quả vào ảnh hưởng của tình huống trắc nghiệm

và nhân cách của người trắc nghiệm (người nghiên cứu)

+ Tính đối chiếu của các tài liệu cá thể với các tài liệu chuẩn mực (tức là những tài liệu đã thu được cũng trong những điều kiện như thế ở một nhóm khá tiêu biểu)

Có nhiều loại test:

- Test đo lường tâm lý;

- Test khả lực và Test tốc định;

- Test cá nhân và Test tập thể (nhóm);

- Trắc nghiệm khách quan và trắc nghiệm tự luận;

- Test trí tuệ, hứng thú, tri thức và kỹ năng;

- Test năng lực chuyên môn, tính cách;

- Test nghiên cứu những chức năng tâm lý riêng: chú ý, trí nhớ, tư duy,

Hiện tại có hàng nghìn loại Test khác nhau để xác định đủ các loại phẩm chất tâm, sinh lý của con người: tri thức, tài năng, đức độ, độ nhanh nhạy, trí thông minh, đời sống tình cảm, trí nhớ,… của con người – nhờ đó mà giúp tuyển chọn con người khá chính xác cho mọi họat động, mọi lĩnh vực

- Test khi sử dụng cần đảm bảo các yêu cầu:

+ Tính tin cậy: Khi dùng các hình thức khác nhau của cùng một Test hoặc tiến hành cùng một Test nhiều lần trên cùng một đối tượng (cá nhân hay cùng một nhóm) đều thu được kết quả giống nhau

+ Tính ứng nghiệm (hiệu lực): Test phải đo được chính xác cái định đo

+ Tính quy chuẩn: Test phải được thực hiện theo thủ tục tiêu chuẩn và phải có những quy chuẩn, được căn cứ theo một nhóm chuẩn và nhóm này phải đông đảo và mang tính chất giống với những người sau này đưa ra trắc nghiệm - nghĩa là đại diện cho một quần thể (dân số) Các quy chuẩn của nhóm là một hệ thống các chuẩn cứ để kiến giải kết quả trắc nghiệm của bất cứ một cá nhân nào

- Ưu và nhược điểm của Test:

+ Ưu điểm của Test: tính ngắn gọn, tính tiêu chuẩn, tính tiêu chuẩn, tính đơn giản

về kỹ thuật và thiết bị, sự biểu đạt kết quả dưới hình thức số lượng (lượng hoá cao).+ Nhược điểm của Test:

Tính không rõ ràng về bản chất tâm lý của cái được xác định bằng test

Chỉ quan tâm tới kết quả thống kê mà ít chú ý đến quá trình diễn biến của kết quả

Dễ bị đánh tráo đối tượng nghiên cứu

Không tính đến sự phát triển của năng lực nói riêng, của tâm lý nói chung

Không tính đến các nhân tố đa dạng có ảnh hưởng đến kết quả

Test được coi là một phương pháp nghiên cứu nhưng chỉ đóng vai trò bổ trợ, cho phép thu được tài liệu định hướng có giá trị

- Test trong giáo dục

Trong giáo dục, để khảo sát, đánh giá kết quả học tập của học sinh, sinh viên, mọi giáo viên bình thường có thể dùng test giáo dục - đó là loại trắc nghiệm khách quan dùng để khảo sát thành tích học tập của học sinh, sinh viên Ngày nay, Test được

sử dụng như một phương tiện kiểm tra tối ưu các tri thức, kỹ năng, kỹ xảo

Test có tác dụng tích cực như sau:

Nhanh chóng, tốn ít thời gian, đảm bảo tính khách quan trong đánh giá, khảo sát được một giới hạn rộng về nội dung của các môn học hoặc bài học, gây hứng thú và kích thích tính tích cực học tập của học sinh, sinh viên

Có thể sử dụng nhiều loại test trong giáo dục tuỳ theo cách đặt câu hỏi trắc nghiệm khác nhau Thông thường sử dụng 5 loại test như sau:

+ Trắc nghiệm đúng, sai (có, không);

+ Trắc nghiệm nhiều lựa chọn;

+ Trắc nghiệm đối chiếu cặp đôi (ghép đôi);

+ Trắc nghiệm điền thế (điền khuyết);

+ Trắc nghiệm hỏi đáp ngắn gọn (diễn giải),…

Mỗi loại test đều có ưu, nhược điểm riêng Dùng test phải đúng mục đích, đúng lúc, đúng chỗ, cần có những chuẩn hoá hình thức đơn giản, tuỳ theo điều kiện, hoàn cảnh và tình huống cụ thể mà lựa chọn, sử dụng và phối hợp tối ưu các loại test

3.1.4 Phương pháp chuyên gia

Phương pháp chuyên gia là phương pháp điều tra qua đánh giá của các chuyên gia về vấn đề, một sự kiện khoa học nào đó

Thực chất đây là phương pháp sử dụng trí tuệ, khai thác ý kiến đánh giá của các chuyên gia có trình độ cao để xem xét, nhận định một vấn đề, một sự kiện khoa học để tìm ra giải pháp tối ưu cho vấn đề, sự kiện đó.

Phương pháp chuyên gia rất cần thiết cho người nghiên cứu không chỉ trong quá trình nghiên cứu mà còn cả trong quá trình nghiệm thu, đánh giá kết quả, hoặc thậm chí cả trong quá trình đề xuất giả thuyết nghiên cứu, lựa chọn phương pháp nghiên cứu, củng cố các luận cứ…

Phương pháp chuyên gia là phương pháp có ý nghĩa kinh tế, nó tiết kiệm về thời gian, sức lực, tài chính để triển khai nghiên cứu Tuy nhiên, nó chủ yếu dựa trên cơ sở trực cảm hay kinh nghiệm của chuyên gia, vì vậy chỉ nên sử dụng khi các phương pháp không có điều kiện thực hiện, không thể thực hiện được hoặc có thể sử dụng phối hợp với các phương pháp khác

Để sử dụng có hiệu quả phương pháp chuyên gia, người nghiên cứu cần chú ý:+ Lựa chọn đúng chuyên gia có năng lực, kinh nghiệm về lĩnh vực nghiên cứu, trung thực, khách quan trong nhận định, đánh giá

+ Lựa chọn những vấn đề cần tham vấn với những mục đích cụ thể để sử dụng chuyên gia phù hợp:

Nếu sử dụng chuyên gia để nhận định một sự kiện khoa học hay một giải pháp thông tin thì có thể thông qua các hình thức hội thảo, tranh luận, Tất cả các tư liệu đều được xử lý theo một chuẩn, một hệ thống để tìm ra được các ý kiến gần nhau hoặc trùng nhau của đa số chuyên gia Những ý kiến đó sẽ là những kết luận chung về sự kiện cần tìm

Nếu sử dụng chuyên gia với mục đích đánh giá một công trình khoa học thì phải xây dựng một hệ thống các tiêu chí cụ thể, tường minh và có thể dùng một thang điểm chuẩn để đánh giá, đồng thời hướng dẫn kỹ thuật để các chuyên gia đánh giá theo các thang điểm chuẩn đó sẽ giảm thiểu sai sót kỹ thuật có thể xảy ra

Để đảm bảo tính khách quan trong đánh giá và nhận định về một sự kiện khoa học, cần hạn chế tới mức tối thiểu ảnh hưởng qua lại của chuyên gia, có thể đánh giá bằng văn bản, không để các chuyên gia gặp gỡ nhau trực diện, phát biểu công khai, nếu cần đánh giá công khai thì người có uy tín nhất không phải là người đầu tiên phát biểu ý kiến

Phương pháp chuyên gia được chia thành nhiều loại:

(1) Phỏng vấn

Phỏng vấn là đưa ra những câu hỏi với người đối thoại để thu thập thông tin

Trước mỗi đối tượng được chọn để phỏng vấn, người nghiên cứu cần có những cách tiếp cận khác nhau để thu được từ người được phỏng vấn những thông tin cần thiết cho nghiên cứu.

Trong phỏng vấn người ta chia ra các loại như: phỏng vấn có chuẩn bị trước, phỏng vấn không chuẩn bị trước, trao đổi trực tiếp, trao đổi qua điện thoại…

(2) Phương pháp hội đồng

Nội dung phương pháp hội đồng là đưa ý kiến ra trước các nhóm chuyên gia khác nhau để nghe họ thảo luận, tranh luận, phân tích Không có ai kết luận trong các cuộc thảo luận này, chỉ có người nghiên cứu ghi nhận lại tất cả ý kiến đó để nghiên cứu, phân tích

Trong phương pháp hội đồng, người ta thường dùng phương pháp tấn công não (brainstorming) gồm hai giai đoạn tách biệt nhau: giai đoạn phát ý tưởng và giai đoạn phân tích ý tưởng do hai nhóm chuyên gia thực hiện (nhóm này phát ý tưởng, còn nhóm kia phân tích) Người tổ chức tấn công não cần tạo bầu không khí tự do tư tưởng, thoải mái tinh thần, không ai được thể hiện khích lệ, tán thưởng, châm biếm hoặc chỉ trích, lắng nghe mọi ý kiến, kể cả những ý kiến lạc đề

Việc tổ chức lấy ý kiến trong các hội nghị bàn tròn, hội thảo… đều là những dạng khác nhau của phương pháp hội đồng

(3) Điều tra bằng bảng hỏi

Điều tra bằng bảng hỏi là một phương pháp dùng phiếu hỏi do người nghiên cứu thiết kế sẵn một phiếu với những câu hỏi được sắp xếp theo một trật tự của suy luận logic (diễn dịch, quy nạp hoặc loại suy), người nghiên cứu có thể thu được những thông tin chính xác về sự vật hoặc hiện tượng từ đối tượng điều tra

Về mặt kỹ thuật của phương pháp điều tra bằng bảng hỏi có ba loại công việc phải chú ý:

- Chọn mẫu: Việc chọn mẫu phải đảm bảo vừa mang tính ngẫu nhiên, vừa mang tính đại diện, tránh việc chọn mẫu theo định hướng chủ quan của người nghiên cứu

Có một số sách chọn mẫu: chọn mẫu ngẫu nhiên, chọn mẫu hệ thống, chọn mẫu ngẫu nhiên phân tầng, chọn mẫu hệ thống phân tầng, chọn mẫu từng cụm…

- Thiết kế bảng câu hỏi: có hai nội dung cần quan tâm:

+ Các loại câu hỏi: các loại câu hỏi phải đảm bảo khai thác cao nhất ý kiến cá nhân từng người được hỏi, thông thường có một số câu hỏi trong các cuộc điều tra như:

Câu hỏi kèm phương án trả lời “có” và “không”

Câu hỏi kèm nhiều phương án trả lời để mở rộng khả năng lựa chọn

Câu hỏi kèm phương án trả lời có trọng số để phân biệt mức độ quan trọng.Các câu hỏi mở để người điền phiếu trả lời theo ý mình.

+ Trật tự lôgic của các câu hỏi: phép suy luận được sử dụng trong quá trình tổ chức bộ câu hỏi, có thể sử dụng phép suy luận diễn dịch, quy nạp hoặc loại suy để tổ chức bộ câu hỏi

Suy luận diễn dịch: khi cần công bố toàn bộ mục đích cuộc điều tra

Suy luận quy nạp: khi cần công bố từng phần mục đích cuộc điều tra

Loại suy: khi cần giữ bí mật hoàn toàn mục đích cuộc điều tra

Cách tổ chức câu hỏi vừa mang tính kỹ thuật, vừa mang tính nghệ thuật vận dụng các phép suy luận lôgic trong các cuộc điều tra

- Xử lý kết quả điều tra:

+ Áp dụng nguyên tắc tổng hợp tư liệu trong tiếp cận lịch sử để sắp xếp, phân tích và tổng hợp tư liệu theo “trình tự thời gian” và “nhân-quả”

+ Kết quả điều tra được xử lý dựa trên cơ sở thống kê toán Hiện nay, chương trình xử lý thống kê trên máy đã được phổ dụng – đó là chương trình SPSS (Statistical Package for Social Studies) hay chương trình dựa trên bảng tính Excel giúp giảm nhẹ rất nhiều công việc xử lý các kết quả điều tra

3.1.5 Phương pháp thực nghiệm

Số liệu thực nghiệm là nguồn số liệu có độ chính xác cao trong nghiên cứu kinh

tế Có ba nguồn số liệu từ kết quả thực nghiệm:

(1) Các định mức kinh tế - kỹ thuật: Các ngành kinh tế đều có các định mức

kinh tế- kỹ thuật Định mức kinh tế - kỹ thuật về cơ bản điều được xây dựng trên cơ sở thực nghiệm được tiến hành với những người lao động tiên tiến, trên cơ sở áp dụng tiến bộ kỹ thuật và phương pháp quản lý khoa học Vì vậy các định mức kinh tế - kỹ thuật là những số liệu thực nghiệm đáng tin cậy, hoàn toàn có thể sử dụng trong nghiên cứu kinh tế

(2) Các kết quả thí nghiệm trong kỹ thuật: Đây là nguồn số liệu thực nghiệm

được sử dụng trong nghiên cứu kinh tế Tuy nhiên khi sử dụng số liệu này ta cần chú ý kiểm tra xem các thí nghiệm tiến hành có đúng phương pháp khoa học không Chẳng hạn:

- Bố trí thí nghiệm có đúng phương pháp không?

- Số lần nhắc lại thí nghiệm có đủ không?

(3) Bố trí thực nghiệm về kinh tế: Trong lĩnh vực kinh tế việc bố trí các thực

nghiệm có những khó khăn nhất định do khó cố định các yếu tố Tuy nhiên, người ta

xác cao Việc bố trí thực nghiệm kinh tế cũng phải theo đúng phương pháp khoa học

và nhất là phải được kiểm định về độ tin cậy của số liệu

3.1.6 Phương pháp dự báo

Trong thực tế nghiên cứu kinh tế, nhiều khi phải tính toán lấy số liệu, đặc biệt là những số liệu liên quan đến tính toán cho kế hoạch tương lai Việc tính toán các số liệu

này phải đảm bảo tính khoa học Muốn vậy phải tiến hành trên cơ sở các phương pháp

dự báo Có một số phương pháp dự báo sau:

- Dự báo theo các yếu tố ảnh hưởng Ví dụ: dự báo năng suất cây trồng theo tiến bộ kỹ thuật (về giống, phân bón, BVTV, tưới tiêu nước…)

- Dự báo theo quy luật phát triển của hiện tượng trong quá khứ:

+ Dự báo theo lượng tăng lên bình quân:

d k

+ Dự báo theo tốc độ phát triển bình quân:

k

k y t

y ( )

0

- Dự báo theo hàm sản xuất:

1 1

=

- Dự báo dựa vào mô hình học

Ví dụ 3.1: Dựa vào mô hình quy hoạch tuyến tính để dự báo về thay đổi giá trị

hàm mục tiêu khi các yếu tố liên quan (chẳng hạn giá đầu vào, đầu ra) thay đổi

n i

x f y

(x i h x i

g <

Như vậy, số liệu dùng trong nghiên cứu kinh tế có nhiều nguồn Điều quan

trọng là tất cả số liệu dùng trong nghiên cứu kinh tế đều phải đáng tin cậy Chỉ có

những kết luận rút ra từ việc phân tích những số liệu đáng tin cậy thì mới đảm bảo tính khoa học

3.2 Xử lý số liệu

Số liệu thu thập được trong nghiên cứu kinh tế có nhiều nguồn và giá trị của các

số liệu này cũng rất khác nhau, do đó phải xử lý trước khi sử dụng

3.2.1 Đối với số liệu thứ cấp

- Lựa chọn, loại bỏ những số liệu kém giá trị Phương pháp cơ bản là so sánh các nguồn số liệu với nhau

- Tính toán lại số liệu trên cơ sở tôn trọng số liệu gốc Chẳng hạn quy đổi sào thước ra ha hoặc tính toán lại theo cùng một mặt bằng giá

Ví dụ 3.2: Giá trị xuất khẩu mặt hàng X của quốc gia Y trong thời kỳ 1990 -

2,2

1,7

1,5

2,8

2,9

1,5

2,8

2,9

Trong đó từ 1991 đến 1994 tính theo giá cố định 1989, từ 1994 đến năm 1998 tính theo giá cố định năm 1994 Cần phải tính đổi về cùng giá 1994 (số liệu 1991 –

1993 nhân với chỉ số tăng giá qua 2 thời kỳ)

- Tính toán các chỉ tiêu, xây dựng các bảng thống kê, các biểu đồ hay đồ thị cần thiết

3.2.2 Đối với số liệu sơ cấp

Đây là số liệu điều tra ban đầu

Qua điều tra thống kê chúng ta thu được một số lớn số liệu Những số liệu này rất phong phú và phản ánh chi tiết về từng đơn vị tổng thể, tuy nhiên không nói lên đặc điểm chung của cả hiện tượng nghiên cứu Do đó cần được tổng hợp, hệ thống hóa lại mới có thể sử dụng trong phân tích được

Phương pháp cơ bản để tổng hợp và hệ thống hóa số liệu điều tra là phương

pháp phân tổ thống kê.

Phân tổ thống kê là căn cứ vào một hay một vài tiêu thức nào đó để phân chia tổng thể thành các tổ hoặc các tiểu tổ có tính chất khác nhau.

Mỗi bộ phận được chia ra gọi là một tổ Ví dụ: căn cứ vào tiêu thức giới tính để

phân chia sinh viên trong lớp thành hai tổ là nam và nữ ; căn cứ vào trình độ phát triển

Lý luận phân tổ bắt nguồn từ bản thân các hiện tượng kinh tế và xã hội mà thống kê nghiên cứu Đó là những hiện tượng phức tạp, luôn bao gồm các nhóm, các

bộ phận có quy mô khác nhau, tính chất khác nhau, phát triển theo những xu hướng khác nhau Do đó để thông qua mặt lượng hiểu được bản chất và quy luật phát triển của hiện tượng trong điều kiện và thời gian cụ thể, chúng ta không thể nghiên cứu chung cả tổng thể mà từng đi sâu xem xét từng bộ phận, từng nhóm, nghiên cứu đặc trưng của chúng cũng như mối liên hệ của chúng với nhau Do đó tổng hợp thống kê phải được tiến hành trên cơ sở phân tổ thống kê

Phân tổ trong thống kê có tác dụng vô cùng to lớn:

+ Phân tổ thống kê tạo điều kiện đi sâu tìm hiểu về từng tổ, từng nhóm trong một tổng thể thống kê Qua đó hiểu biết sâu sắc hơn về bản chất và quy luật phát triển của hiện tượng

+ Phân tổ thống kê là phương pháp hữu hiệu giúp ta phân tích được mối quan

hệ giữa các hiện tượng

Ưu thế của phương pháp này có được là do đối với các hiện tượng kinh tế xã hội thì các yếu tố ảnh hưởng đến chúng luôn luôn thay đổi nên chúng ta rất khó cố định chúng lại để nghiên cứu Nhờ phân tổ thống kê mà các yếu tố không dùng làm tiêu thức phân tổ thì giữa các tổ trở nên đồng đều, qua đó triệt tiêu ảnh hưởng của chúng làm cho tác động của yếu tố phân tổ được thể hiện rõ rệt

+ Phân tổ thống kê còn là cơ sở để tiến hành các phương pháp phân tích thống

kê khác (phương pháp chỉ số, phương pháp tương quan hồi quy, phương pháp phân tích phương sai)

- Những vấn đề cần được giải quyết khi tiến hành phân tổ thống kê

Để phân tổ thống kê phải giải quyết ba vấn đề sau:

+ Lựa chọn chính xác các tiêu thức phân tổ;

+ Xác định số tổ và phạm vi mỗi tổ;

+ Xác định chính xác các chỉ tiêu giải thích

* Lựa chọn chính xác các tiêu thức phân tổ

Tiêu thức được lựa chọn làm tiêu thức phân tổ gọi là tiêu thức phân tổ Đơn vị tổng thể có nhiều tiêu thức Xét về một khía cạnh cụ thể, có tiêu thức phản ánh đúng được bản chất của hiện tượng, có tiêu thức không phản ánh được bản chất của hiện tượng Vì vậy tiêu thức phân tổ khác nhau, nói lên những vấn đề khác nhau, có ý nghĩa kinh tế và chính trị khác nhau Do đó, lựa chọn chính xác các tiêu thức phân tổ đó là

vấn đề quan trọng bậc nhất bảo đảm cho phân tổ thành công Ví dụ: Phân tổ doanh

nghiệp theo phương hướng sản xuất, theo trình độ chủ doanh nghiệp, theo số vốn hay theo số lao động,

Nguyên tắc cơ bản để lựa chọn chính xác tiêu thức phân tổ là tiến hành phân tích lý luận kinh tế chính trị đối với hiện tượng nghiên cứu Nguyên tắc cơ bản là dựa vào mối liên hệ nhân quả Trên cơ sở phân tích lý luận, ta nắm vững được bản chất của

hiện tượng, từ đó xác định được tiêu thức cơ bản là tiêu thức phản ánh đúng bản chất của hiện tượng và dùng tiêu thức đó làm tiêu thức phân tổ

Sau khi xác định được tiêu thức phân tổ, ta có thể phân tổ riêng theo một tiêu

thức, khi đó ta có phân tổ giản đơn Ví dụ: phân tổ lao động theo giới tính (nam, nữ),

phân loại lao động theo khả năng lao động (chính, phụ) Cũng có thể lồng các tiêu thức

với nhau để phân tổ, khi đó có phân tổ kết hợp Phân tổ giản đơn dễ tiến hành, tuy

nhiên tác dụng phân tích chỉ hạn chế ở ảnh hưởng riêng biệt của từng tiêu thức phân

tổ Phân tổ kết hợp phức tạp hơn nhưng tác dụng phân tích không chỉ ở tác dụng riêng biệt của từng tiêu thức phân tổ mà còn chỉ ra tác dụng tổng hợp của các tiêu thức trong phân tổ Mặc dù vậy cũng không nên kết hợp quá nhiều tiêu thức để phân tổ vì khi đó bảng thống kê sẽ phức tạp, việc phân tích trở nên khó khăn

Trong thực tế do hiện tượng kinh tế - xã hội mà thống kê nghiên cứu rất phức tạp, có nhiều khía cạnh cần phải phản ánh và nghiên cứu Một tiêu thức phân tổ dù là tiêu thức quan trọng nhất cũng chỉ nêu lên một khía cạnh nào đó đối với hiện tượng nghiên cứu, nên thông thường phải phân tổ theo nhiều tiêu thức khác nhau, khi thì phân tổ giản đơn, khi thì phân tổ kết hợp tùy theo yêu cầu cụ thể cần phân tích

* Xác định đúng số tổ và phạm vi mỗi tổ

Như trên, chúng ta đã thấy: bản thân hiện tượng kinh tế đa dạng và phức tạp, nó bao gồm nhiều bộ phận, nhiều nhóm có tính chất khác nhau Như vậy sự hình thành các bộ phận, các nhóm khác nhau là do bản thân hiện tượng kinh tế – xã hội quyết định mà không phải do tự ý chia ra Bởi vậy, nguyên tắc cơ bản khi xác định số tổ và

phạm vi mỗi tổ là phải đảm bảo cho các đơn vị có cùng tính chất ở trong cùng một tổ

và khác nhau về tính chất thì ở khác tổ Nếu trong cùng một tổ mà các đơn vị khác

nhau về tính chất thì tổ đó sẽ trở lên không thuần nhất, các biểu hiện về lượng của nó không nói lên được bản chất của hiện tượng của một bộ phận cụ thể mà chỉ phản ánh được những nét chung chung

Trong thực tế công tác tổng hợp số liệu điều tra thống kê, để đảm bảo được yêu cầu này là một vấn đề khó khăn và phức tạp, phải vận dụng phân tích lý luận và các phương pháp thích hợp Ta sẽ xem xét một số trường hợp cụ thể sau:

+ Khi tiêu thức phân tổ là tiêu thức thuộc tính (tiêu thức phẩm chất):

Trong trường hợp này, sự khác nhau giữa các tổ được biểu hiện bằng sự khác nhau giữa các loại hình

Nếu số loại hình ít thì mỗi loại hình có một tính chất riêng nên ứng với mỗi loại

hình ta thiết lập một tổ Ví dụ: phân tổ nhân khẩu theo giới tính, phân tổ doanh nghiệp

theo quy mô vốn ra làm 2 tổ (lớn, vừa và nhỏ) hay phân tổ hộ thành 5 tổ (giàu, khá trung bình, nghèo, đói).

Trong trường hợp số loại hình thực tế có nhiều, thậm chí hàng trăm, hàng nghìn (như phân loại lao động theo nghề nghiệp, phân loại hàng hóa theo loại hàng) thì không thể ứng với mỗi loại hình ta thiết lập một tổ, vì như vậy thì số tổ có quá nhiều, hơn nữa giữa các tổ nhiều khi khác nhau về chất không thực sự rõ ràng Trong trường hợp như vậy phải ghép các bộ phận giống nhau hoặc tương đối giống nhau vào cùng một tổ để giảm bớt số loại hình

Trong thực tế người ta thường xây dựng thành những văn bản phân loại hay bảng danh mục do Nhà nước quy định thống nhất và cố định trong một thời gian tương đối dài

Ví dụ: bảng phân loại cây trồng gồm cây hàng năm, cây lâu năm; cây hàng năm lại chia ra cây lương thực, cây rau đậu các loại, cây công nghiệp hàng năm, cây hàng năm khác; cây lâu năm chia tay cây công nghiệp lâu năm, cây ăn quả

+ Khi tiêu thức phân tổ là tiêu thức số lượng

Đối với tiêu thức số lượng, vấn đề đặt ra là làm sao sắp xếp các đơn vị có cùng tính chất, cùng đặc điểm vào cùng một tổ? Giải quyết vấn đề này có những phức tạp nhất định và được phân chia ra các trường hợp cụ thể sau:

Khi biến thiên về lượng giữa các đơn vị không nhiều và rời rạc thì ở mỗi trị số,

hiện tượng có một số tính chất riêng, nên ứng với mỗi trị số ta thiết lập một tổ Ví dụ:

số người trong một gia đình, kết quả học tập tính bằng điểm của sinh viên

Khi lượng biến thiên của tiêu thức biến thiên lớn, nếu ứng với mỗi trị số hình thành một tổ thì số tổ quá nhiều và sự khác nhau về tính chất giữa các tổ sẽ không rõ rệt Đặc biệt khi lượng biến thiên liên tục thì không thể xác định được có bao nhiêu trị

số Trong trường hợp này mỗi tổ sẽ ứng với một khoảng trị số nhất định, trong đó giới hạn trên là trị số lớn nhất, giới hạn dưới là trị số nhỏ nhất và chênh lệch giữa giới hạn

trên và giới hạn dưới là khoảng cách tổ

Ví dụ 3.3: Phân tổ nhân khẩu theo độ tuổi:

< 1 tuổi, 1 – 3 tuổi, 4 – 5 tuổi, 6 – 12 tuổi, 13 – 15 tuổi, 16 – 55 tuổi

Vậy cơ sở nào để xác định phạm vi mỗi tổ? Trong trường hợp này ta phải vận dụng quy luật lượng đổi chất đổi trong chủ nghĩa duy vật biện chứng Cụ thể phải tiến

hành phân tích sự biến động về lượng đến khi nào có sự thay đổi rõ rệt về chất thì đó

là ranh giới giữa hai tổ

Như vậy, nhìn chung trong phân tổ thống kê với tiêu thức thức số lượng thì

khoảng cách tổ nói chung không đều nhau Điều đó do bản thân hiện tượng kinh tế –

xã hội mà thống kê nghiên cứu quyết định: không phải lượng cứ biến đổi ở một mức

nhất định thì chất lại thay đổi, trái lại có khi lượng thay đổi nhiều thì chất mới thay đổi (khoảng cách tổ lớn), cũng có khi lượng thay đổi một ít chất đã thay đổi (khoảng cách

tổ nhỏ)

Tuy nhiên với các hiện tượng biến động tương đối đều đặn từ thấp lên cao, từ

nhỏ đến lớn thì có thể phân tổ theo khoảng cách tổ đều nhau Ví dụ: phân tổ lúa theo

năng suất (tạ/ha):

Đến 20,020,0 – 30,030,0 – 40,040,0 – 50,050,0 – 60,0Trên 60,0Khi đó khoảng cách tổ được xác định như sau:

n

x x

d = max − min

Trong đó: d là khoảng cách tổ

n là số tổ định chia

* Xác định chính xác các chỉ tiêu giải thích

Chỉ tiêu giải thích là chỉ tiêu phản ánh mặt lượng trong mối quan hệ chặt chẽ với mặt chất của tổng thể và các tổ

Khi xác định chỉ tiêu giải thích ta phải lưu ý:

+ Các chỉ tiêu giải thích phải bao quát được nội dung cần nghiên cứu

+ Các chỉ tiêu giải thích phải có mối quan hệ chặt chẽ với tiêu thức phân tổ Có như vậy mới phát huy được tác dụng của phân tổ trong phân tích

+ Các chỉ tiêu giải thích phải đước sắp xếp một cách hợp lý để tiện cho việc tính toán, kiểm tra và phân tích