Hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành bản án, Quyết định Dân sự của Tòa án nước ngoài tại Việt Nam trong bối cảnh hội nhập quốc tế

Trước những yêu cầu của thực tiễn, việc tiếp tục nghiên cứu các quy định của pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định của tòa án nước ngoài nhằm góp phần là

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CÔNG NHẬN

VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI VÀ KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƯỚC

7

1.1 Một số vấn đề lý luận cơ bản về công nhận và cho thi hành

bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

7

1.1.1 Khái niệm, bản chất, ý nghĩa của việc công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

1.1.1.3 Bản chất việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định

dân sự của tòa án nước ngoài

14

1.1.1.4 Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết

định dân sự của tòa án nước ngoài

15

1.1.2 Cơ sơ lý luận, cơ sở pháp lý của việc công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

17

1.1.2.1 Cơ sở lý luận của việc công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

17

1.1.2.2 Cơ sở pháp lý của việc công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

21

1.1.3 Điều kiện, trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản

án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

25

1.1.3.1 Về điều kiện công nhận và cho thi hành bản án, quyết định

dân sự của tòa án nước ngoài

26

1.1.3.2 Về trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết

định dân sự của tòa án nước ngoài

28

1.2 Kinh nghiệm của một số nước về công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

30

1.2.1 Kinh nghiệm của Cộng hòa Liên bang Đức 30

1.2.5 Kinh nghiệm của Vương quốc Thái Lan 37

Chương 2: THỰC TRẠNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT

VIỆT NAM VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI

42

2.1 Các điều ước quốc tế của Việt Nam về công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

42

2.1.2 Điều kiện công nhận và cho thi hành 45 2.1.3 Trình tự, thủ tục xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành 46 2.1.4 Thi hành quyết định công nhận và cho thi hành 48 2.2 Các quy định của pháp luật quốc gia về công nhận và cho

thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án

nước ngoài

54

2.2.1 Các quy định chung về công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

57

2.2.1.1 Về khái niệm bản án, quyết định dân sự của của tòa án

nước ngoài

57

2.2.1.2 Về nguyên tắc công nhận và cho thi hành bản án, quyết

định dân sự của của Tòa án nước ngoài

57

2.2.1.3 Về quyền yêu cầu công nhận và cho thi hành bản án, quyết

định dân sự của Tòa án nước ngoài

61

2.2.2 Thẩm quyền nhận và xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài

61

2.2.3 Trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết

định dân sự của tòa án nước ngoài

63

2.2.4 Điều kiện công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân

sự của tòa án nước ngoài

68

Chương 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP

LUẬT VIỆT NAM VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI TRONG BỐI CẢNH HỘI NHẬP QUỐC TẾ

77

3.1 Thực tiễn thi hành các quy định về công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại

Việt Nam hiện nay

77

3.2 Phương hướng và giải pháp hoàn thiện các quy định về

công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của

tòa án nước ngoài tại Việt Nam

91

3.2.2.1 Các giải pháp về xây dựng pháp luật về công nhận và cho

thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

tại Việt Nam

95

3.2.2.2 Các giải pháp về thi hành pháp luật về công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Bộ luật Tố tụng dân sự được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XI, kỳ họp thứ 5 thông qua ngày 05/6/2004, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2005 Phần thứ sáu Bộ luật quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định của tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài Có thể thấy, việc ban hành các quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định của tòa án nước ngoài đã góp phần quan trọng trong việc bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, pháp nhân Bảo đảm trình tự và thủ tục tố tụng dân

sự dân chủ, công khai, đơn giản, thuận lợi cho người tham gia tố tụng thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình; đề cao vai trò, trách nhiệm của các cơ quan,

cá nhân trong hoạt động tố tụng dân sự Bảo đảm cho việc giải quyết các vụ việc dân sự được nhanh chóng, chính xác, công minh và đúng pháp luật

Mặc dù năm 2011 Bộ luật Tố tụng dân sự đã được sửa đổi, bổ sung, nhưng các quy định tại phần thứ sáu Bộ luật vẫn được giữ nguyên Qua nhiều năm thi hành, thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định của tòa án nước ngoài đã bộc lộ những hạn chế, bất cập; có những quy định chưa đầy đủ, thiếu rõ ràng nên có nhiều cách hiểu khác nhau; có những quy định chưa đảm bảo được quyền và lợi ích của các bên đương sự; có quy định chưa phù hợp với cam kết quốc tế

Trong giai đoạn hiện nay, cùng với việc tiếp tục đẩy nhanh quá trình cải cách kinh tế và cải cách nền hành chính quốc gia, công cuộc cải cách tư pháp cũng đang được Đảng và Nhà nước tích cực triển khai, coi đây như là khâu đột phá quan trọng, thúc đẩy quá trình xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa, xây dựng và hoàn thiện pháp luật về hội nhập quốc

tế Điều này được thể hiện rõ nét trong các nghị quyết của Đảng như: Nghị

quyết số 48-NQ/TW ngày 24 tháng 5 năm 2005 của Bộ Chính trị về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 là: "Hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp các điều ước quốc tế liên quan tới việc công nhận và cho thi hành các bản án, quyết định của tòa án, quyết định của trọng tài thương mại" [13]; Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02 tháng 6 năm 2005 về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 là

"Tiếp tục hoàn thiện Bộ luật Tố tụng dân sự Đổi mới thủ tục dân sự trong các

cơ quan tư pháp nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho người dân tiếp cận công lý; người dân chỉ nộp đơn đến tòa án, tòa án có trách nhiệm nhận và thụ lý đơn" [14]

Mặt khác, cơ chế pháp lý khi giải quyết các yêu cầu công nhận và thi hành bản án quyết định của tòa án nước ngoài là lĩnh vực có nhiều phức tạp, bởi vì nó liên quan đến chủ quyền quốc gia, liên quan đến quyền và lợi ích của các bên trong quan hệ dân sự

Trước những yêu cầu của thực tiễn, việc tiếp tục nghiên cứu các quy định của pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định của tòa án nước ngoài nhằm góp phần làm sáng tỏ thêm về lý luận cũng như thực tiễn, tìm ra những hạn chế, vướng mắc trong quy định pháp luật và thực tiễn thi hành, từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm nâng cao hiệu quả công tác giải quyết các vụ, việc dân sự theo tinh thần cải cách tư pháp là hết sức cần thiết và vẫn có tính thời sự, rất được quan tâm trong khoa học pháp lý ở Việt Nam hiện nay

Do vậy, tôi đã chọn đề tài "Hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Việt Nam trong bối cảnh hội nhập quốc tế" để làm luận văn thạc sĩ Luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong lĩnh vực khoa học pháp lý đã có nhiều công trình, bài viết nghiên cứu về vấn đề công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước nước ngoài tại Việt Nam theo những khía cạnh khác nhau như:

Giáo trình Tư pháp quốc tế, Đại học quốc gia Hà Nội, năm 2001; Giáo trình Tư pháp quốc tế, Trường đại học Luật Hà Nội, năm 2010 Các bài tạp chí chuyên ngành luật học như: Tăng cường quan hệ hợp tác giữa các nước ASEAN về công nhận và cho thi hành các bản án, quyết định dân sự và thương mại của tòa án nước ngoài (Đặng Trung Hà, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 1/2007); Về việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài (Thu Hương, Tập san Pháp luật, chuyên đề số 1, tháng 4/2004); Vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài (Hoàng Ngọc Thành, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 5/2001); Về công nhận và thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, phán quyết của trọng tài nước ngoài (Nguyễn Trung Tín, Tạp chí Luật học, số 12/2006); Hoàn thiện pháp luật về công nhận và thi hành bản án quyết định dân sự của tòa án nước ngoài (Bành Quốc Tuấn, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 5/2011) Các đề tài khoa học như đề tài "Cơ sở lý luận và thực tiễn thi hành quy định

về công nhận và thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, quyết định của trọng tài nước ngoài" (Lê Thế Phúc - chủ nhiệm

đề tài - Viện Khoa học xét xử, Tòa án nhân dân tối cao) Các luận án tiến sĩ

như luận án luận án tiến sĩ "Công nhận và thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài", của tác giả Nguyễn Hoài Phương và một

số luận văn thạc sĩ về vấn đề công nhận và thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Các công trình trên đã góp phần quan trọng vào việc hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam về vấn đề công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài trong thời gian qua Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu trên đều chưa tập trung đưa ra các giải pháp để hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả của hoạt động công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của toà án nước ngoài tại Việt Nam Đây là vấn đề cấp thiết đặt ra trong tiến trình hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung của Việt Nam

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

3.2 Nhiệm vụ

Đề tài nghiên cứu có nhiệm vụ làm sáng tỏ các vấn đề cơ bản sau:

- Những vấn đề lý luận về công nhận và cho thi hành bản án, quyết

định dân sự của tòa án nước ngoài

- Đánh giá thực trạng pháp luật, đánh giá việc thực hiện pháp luật Việt Nam, xác định các vướng mắc, bất cập, hạn chế, khó khăn trong hoạt động công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

- Đề xuất các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện các quy định của pháp

luật Việt Nam về hoạt động công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân

sự của tòa án nước ngoài

4 Đối tượng và phương pháp nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn: Là các quy phạm pháp luật của

Việt Nam và của một số nước trên thế giới, các điều ước quốc tế và thực tiễn của Việt Nam trong lĩnh vực này, các mối quan hệ trong hoạt động công

nhận công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Việt Nam

Phương pháp nghiên cứu: Đề tài được thực hiện trên cơ sở phương

pháp luận của chủ nghĩa triết học Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng, Nhà nước ta về phát triển kinh tế xã hội, về xây dựng và hoàn thiện pháp luật trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế

Các phương pháp được sử dụng chủ yếu để nghiên cứu đề tài bao gồm các phương pháp nghiên cứu khoa học nói chung và phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý nói riêng như phương pháp phân tích, tổng hợp, đối chiếu,

so sánh, hệ thống hóa pháp luật

5 Tính mới và những đóng góp của đề tài

Đề tài nghiên cứu một cách toàn diện về cả lý luận và thực tiễn vấn

đề, xác định những hạn chế, bất cập của pháp luật Việt Nam về việc công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, đồng thời phân tích kinh nghiệm pháp luật một số quốc gia trên thế giới về vấn đề này Từ đó góp phần xây dựng luận cứ khoa học nhằm mục đích hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu quả trong hoạt động công nhận và cho thi hành bản án, quyết định của tòa án án nước ngoài tại Việt Nam trong bối cảnh cải cách tư pháp và hội nhập quốc tế

Với những kết quả nghiên cứu, đề tài có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các cơ quan lập pháp trong quá trình xây dựng và hoàn thiện pháp luật Việt Nam về vấn đề công nhận và cho thi hành bản án, quyết định của tòa án án nước ngoài Đề tài có thể có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các cơ quan tư pháp trong quá trình giải quyết các yêu cầu công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của toà án nước ngoài Đề tài cũng có cho được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho những người học tập, làm công tác nghiên cứu, giảng dạy pháp luật và quan tâm đến vấn đề này

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận cơ bản về công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài và kinh nghiệm của một số nước

Chương 2: Thực trạng các quy định của pháp luật Việt Nam về công

nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Chương 3: Phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam

về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài trong bối cảnh hội nhập quốc tế

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CÔNG NHẬN

VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ

CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI VÀ KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƯỚC

1.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI

1.1.1 Khái niệm, bản chất, ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

1.1.1.1 Khái niệm bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Xuất phát từ nguyên tắc chủ quyền quốc gia trong phạm vi lãnh thổ của mình, mà các phán quyết dân sự của tòa án một nước tuyên chỉ có hiệu lực pháp luật trong phạm vi lãnh thổ quốc gia đó và không đương nhiên có hiệu lực thi hành trên lãnh thổ nước ngoài Tuy nhiên, trong xu thế hội nhập quốc tế sâu rộng hiện nay, các quốc gia đã hợp tác, cùng phát triển trên nhiều lĩnh vực như: chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội, khoa học kỹ thuật, pháp luật Các quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài phát sinh trong các lĩnh vực dân sự, kinh tế, thương mại, lao động, hôn nhân gia đình…giữa các cá nhân và pháp nhân của các nước ngày càng nhiều, điều đó đồng nghĩa với việc các tranh chấp phát sinh trong các quan hệ càng nhiều Các tranh chấp này khi được tòa

án giải quyết đã đặt ra nhiều trường hợp các bản án, quyết định của tòa án quốc gia này cần phải được công nhận và thi hành tại một quốc gia khác, nhằm mục đích bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng, hợp pháp của các bên trong quan hệ

Vấn đề công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài được coi là một trong các nội dung quan trọng của tư pháp quốc tế bên cạnh việc giải quyết xung đột pháp luật và xung đột thẩm quyền, đây cũng là một nội dung trong phạm vi tương trợ tư pháp về dân sự được

nhiều quốc gia trên thế giới đặc biệt quan tâm và không ngừng hoàn thiện các quy định của pháp luật về vấn đề này Việc có tiến hành công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài hay không là quyền, chủ quyền của mỗi quốc gia Công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài chỉ là nghĩa vụ của quốc gia khi quốc gia đó ký kết hoặc tham gia vào các điều ước quốc tế về vấn đề này Tuy nhiên, việc công nhận và thi hành bản án, quyết định của tòa án nước ngoài là cần thiết khách quan và có nhiều ý nghĩa quan trọng, do vậy hầu hết pháp luật các quốc gia trên thế giới đều có quy định về vấn đề này hoặc các quốc gia đều ràng buộc trách nhiệm của mình bằng việc ký kết, gia nhập các điều ước quốc tế

Việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là một hành vi pháp lý đặc biệt của quốc gia, vì nó vừa mang bản chất của hoạt động tố tụng dân sự trong pháp luật quốc gia vừa mang bản chất của hoạt động tương trợ tư pháp trong tư pháp quốc tế nên cần phải tuân theo một trình tự, thủ tục đặc biệt

Để đi sâu vào tìm hiểu vấn đề công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, trước tiên, cần phải hiểu về khái niệm "Tòa án nước ngoài" và khái niệm "Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài"

Tòa án là cơ quan tài phán của nhà nước, là cơ quan đại diện cho nhà nước, có chức năng và thực hiện nhiệm vụ theo quy định của pháp luật "Tòa

án nước ngoài" là cơ quan tài phán được thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài

Bản án, quyết định của tòa án là kết quả của hoạt động tố tụng tòa án, trong việc giải quyết các vụ việc, án kiện dân sự theo các trình tự, thủ tục tố tụng và pháp luật mỗi nước, thể hiện tính quyền lựa của Nhà nước, khi có hiệu lực pháp luật cần phải được tôn trọng và thi hành Về nguyên tắc bản án, quyết định của tòa án chỉ phát sinh hiệu lực pháp luật trong phạm vi lãnh thổ quốc gia có tòa án đã tuyên ra phán quyết đó, muốn được thi hành tại quốc gia khác thì phải được quốc gia sở tại công nhận và cho thi hành

Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là kết quả của quá trình tòa án nước ngoài áp dụng các trình tự, thủ tục tố tụng dân sự để giải quyết các vụ việc, án kiện dân sự theo pháp luật của nước mình Việc xác định phán quyết nào của tòa án nước ngoài là bản án, quyết định dân sự cần phải tuân theo pháp luật của quốc gia nơi tiến hành hoạt động công nhận, có như vậy mới đảm bảo nguyên tắc chủ quyền quốc gia và không trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật quốc gia

Về bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài hiện nay trong tư pháp quốc tế cũng có nhiều cách định nghĩa khác nhau

Theo quy định tại một số điều ước quốc tế: Trong một số điều ước

quốc tế về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự, thương mại của tòa án nước ngoài đã đưa ra nhiều khái niệm về bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Tại Điều 25 Công ước La Hay năm 1968 về công nhận và cho thi hành các phán quyết về những vấn đề dân sự và thương mại thì nội hàm khái niệm bản án, quyết định dân sự của tòa án được xác định như sau: "Trong công ước này các phán quyết có nghĩa là các phán quyết của tòa án hoặc trọng tài của bất kỳ một quốc gia liên quan nào, bao gồm bản án, quyết định dân sự hoặc lệnh thi hành, cũng như các quyết định của tòa án về án phí, chi phí" [9]

Tại Điều 2 Công ước La Hay ngày 01/02/1971 về công nhận và thi hành bản án nước ngoài trong các lĩnh vực dân sự và thương mại quy định:

"Công ước này áp dụng đối với tất cả các quyết định được đưa ra bởi tòa án của một quốc gia thành viên, bất kể tên được đưa ra bởi quốc gia đó đối với

vụ kiện đã đưa ra quyết định hoặc tên được đưa ra đối với quyết định được coi

là một bản án như phán quyết của tòa án, lệnh hoặc lệnh thi hành" [9]

Theo quy định của pháp luật các quốc gia: Pháp luật các quốc gia

cũng quy định khác nhau về nội hàm khái niệm này

Pháp luật Việt Nam quy định về phán quyết của tòa án nước ngoài tại khoản 1 Điều 342 Bộ luật Tố tụng dân sự, cụ thể như sau:

Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là bản án, quyết định về dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh thương mại, lao động, quyết định về tài sản trong bản án, quyết định hình sự, hành chính của tòa án nước ngoài và bản án, quyết định khác của tòa án nước ngoài mà theo pháp luật của Việt Nam được coi là bản

2 Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là bản

án, quyết định dân sự về vụ việc dân sự, trừ tranh chấp kinh tế và những vụ việc khác liên quan đến hoạt động kinh doanh hoặc hoạt động kinh tế khác và phần quyết định trong bản án kết tội về bồi thường thiệt hại gây ra do hành vi phạm tội [45]

Qua các phân tích trên, có thể thấy hiện nay trong pháp luật các nước cũng như trong một số điều ước quốc tế nội hàm khái niệm bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài còn nhiều cách hiểu khác nhau Điều đó có nghĩa là hiện nay chưa có một sự thống nhất về khái niệm bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài trong tư pháp quốc tế Xuất phát từ chế độ chính trị - xã hội, trình độ phát triển, phong tục, tập quán… mà cách hiểu về nội hàm khái niệm trên ở mỗi nước là khác nhau Trên cơ sở nguyên tắc chủ quyền quốc gia và dựa trên tiêu chí "lãnh thổ" nơi phán quyết được ban hành chúng ta có thể định nghĩa về bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

như sau: Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là bản án, quyết định dân sự được tuyên ở ngoài lãnh thổ nước công nhận

1.1.1.2 Khái niệm công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Theo Từ điển tiếng Việt thì thuật ngữ công nhận nghĩa là "sự thừa

nhận trước mọi người một việc gì đó là phù hợp với sự thật, với lẽ phải hoặc

với thể lệ pháp luật" và thi hành là "việc làm cho điều gì đó trở thành có hiệu

lực điều đã được chính thức quyết định" [49] Trong lĩnh vực pháp luật thì khái niệm này đã có sự thay đổi

Theo định nghĩa trong Từ điển Luật học thì công nhận và cho thi hành bản án quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là "việc thừa nhận và cho phép thi hành bản án, quyết định về dân sự, quyết định về tài sản trong bản

án, quyết định dân sự về hình sự, hành chính của tòa án nước ngoài theo những nguyên tắc và trình tự pháp lý nhất định" [47]

Như vậy, có thể hiểu một cách đơn giản nghĩa của thuật ngữ "công nhận", "thi hành" trong cụm từ "công nhận và thi hành bản án, quyết định dân

sự của tòa án nước ngoài" như sau: "công nhận" là hành vi của cơ quan nhà nước có thẩm thừa nhận bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài có hiệu lực pháp luật Còn "thi hành" là việc cơ quan nhà nước có thẩm quyền làm cho bản án, quyết định đó được cưỡng chế thực hiện trên thực tế Mặc dù

có sự khác nhau nhưng giữa "công nhận" và "thi hành" vẫn gắn bó, phụ thuộc nhau trong đó việc công nhận là tiền đề cho việc thi hành

Từ các nghiên cứu trên, có thể đưa ra khái niệm công nhận và cho thi

hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài như sau: Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là hành vi pháp lý của quốc gia thông qua cơ quan nhà nước có thẩm quyền của mình chính thức thừa nhận sự tồn tại, giá trị pháp lý của bản án, quyết định dân sự của tòa án một quốc gia khác và làm cho bản án, quyết định dân sự đó có hiệu lực bắt buộc thi hành trên lãnh thổ nước mình

Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là hai vấn đề khác nhau, song trên thực tế chúng thường được sử dụng

cùng nhau hoặc có thể được tách riêng nhưng vẫn có ý nghĩa thực tiễn Trên thực tế, có trường hợp một bản án, quyết định dân sự của tòa án có nhu cầu cần được công nhận và thi hành nhưng cũng có trường hợp bản án, quyết định chỉ có nhu cầu công nhận tại nước ngoài Một phán quyết dân sự của tòa án muốn được thi hành ở nước ngoài, thì bắt buộc phán quyết đó phải được công nhận, tức là phải làm cho nó phát sinh giá trị hiệu lực quốc tế sau đó mới có phát sinh hiệu lực thi hành

Trên cơ sở định nghĩa trên có thể thấy công nhận và cho thi hành bản

án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài có các đặc điểm cơ bản sau:

Thứ nhất, công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài thể hiện ý chí của quốc gia công nhận và cho thi hành

Các phán quyết dân sự của tòa án một quốc gia không đương nhiên phát sinh hiệu lực tại quốc gia khác Nếu muốn phát sinh hiệu lực tại quốc gia khác thì bắt buộc phải được quốc gia sở tại công nhận và cho thi hành Việc

có công nhận và cho thi hành hay không là quyền thuộc chủ quyền của các quốc gia nếu như quốc gia đó không tham gia vào một điều ước quốc tế ràng buộc trách nhiệm của mình về vấn đề này Các quốc gia đều bình đẳng về chủ quyền, không một quốc gia, một tổ chức quốc tế nào có thể ép buộc một quốc gia có chủ quyền phải công nhận và cho thi hành một phán quyết dân sự của tòa án nước ngoài trên lãnh thổ của mình Đây là một nguyên tắc được luật quốc tế ghi nhận và các quốc gia tôn trọng Hiện nay, nhiều quốc gia trên thế giới thấy việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định của tòa án nước ngoài có nhiều ý nghĩa thiết thực, vì vậy đã quy định rất cụ thể trong pháp luật quốc nội cũng như ký kết, gia nhập các điều ước quốc tế về vấn đề trên

Thứ hai, công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài được thực hiện thông qua cơ quan trong bộ máy nhà nước

Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là hoạt động thể hiện ý chí, quyền lực của Nhà nước, do vậy bắt buộc phải được thực hiện bởi các cơ quan nhà nước Thông thường hoạt động này

được thực hiện bởi các cơ quan tư pháp mà cụ thể là tòa án của quốc gia Sau khi xem xét đầy đủ các điều kiện, thực hiện các thủ tục cần thiết, tòa án sẽ ra quyết định cuối cùng Ở Việt Nam, hoạt động này được tiến hành trực tiếp thông qua hai cơ quan là Bộ Tư pháp và Tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố trung ương và Tòa án nhân dân tối cao

Thứ ba, công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài là một quá trình của tố tụng dân sự quốc tế, thể hiện sự hợp tác giữa các quốc gia trong hoạt động tương trợ tư pháp

Việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài có mối quan hệ biện chứng, ràng buộc chặt chẽ với các vấn đề của tố tụng dân sự quốc tế, bắt đầu từ việc xác định và giải quyết xung đột pháp luật, sau đó là giải quyết xung đột thẩm quyền và tiếp theo là việc công nhận và cho thi hành nếu đương sự không tự nguyện thi hành Quá trình tố tụng dân sự quốc

tế không thể thiếu đi một trong các hoạt động trên, đặc biệt là giai đoạn thi hành, giai đoạn cuối cùng khép lại toàn bộ quá trình tố tụng dân sự quốc tế

Công nhận và cho thi hành là vấn đề thuộc quyền, chủ quyền của các quốc gia, quốc gia có thể thực hiện việc công nhận hoặc không công nhận Tuy nhiên, các quốc gia có nghĩa vụ hợp tác cùng phát triển về mọi mặt trên

cơ sở sự hợp tác hữu nghị giữa quốc gia, bảo vệ quyền lợi ích chính đáng của con người Một quốc gia thực hiện việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là thể hiện sự hợp tác quốc tế của mình, sự hợp tác này là một phần hoạt động tương trợ tư pháp

Hiện nay, các quốc gia có một xu hướng chung là tăng cường hợp tác trong hoạt động tương trợ tư pháp bằng việc ký kết, gia nhập các điều ước quốc tế về hoạt động tương trợ tư pháp, trong đó có hoạt động công nhận và cho thi hành phán quyết của tòa án nước ngoài hoặc thông qua con đường ngoại giao để hợp tác trong lĩnh vực trên

Thứ tư, chỉ công nhận và cho thi hành các bản án, quyết định dân sự

của tòa án nước ngoài đã phát sinh hiệu lực pháp luật theo quy định tại nước

tuyên ra bản án, quyết định đó trừ một số trường hợp bản án, quyết định cần thi hành ngay

Pháp luật nhiều nước đều quy định về điều kiện trên nhằm mục đích đảm bảo sự thống nhất các nguyên tắc cơ bản pháp luật nước mình, tôn trọng pháp luật nước ngoài và tuân thủ các nguyên tắc Luật quốc tế

Ví dụ: Nội dung khoản 1 Điều 356 Bộ luật Tố tụng dân sự Việt Nam quy định: Bản án, quyết dân sự chưa có hiệu lực pháp luật theo quy định pháp luật của nước có tòa án đã ra bản án, quyết định đó thì không được công nhận

và cho thi hành tại Việt Nam

Thứ năm, công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài là thủ tục xem xét và quyết định trao hiệu lực tại nước sở tại cho bản án, quyết định được yêu cầu Bởi vì, trong lĩnh vực tố tụng dân sự, các quốc gia thường áp dụng nguyên tắc không áp dụng nước ngoài, điều này khác với lĩnh vực áp dụng pháp luật về nội dung (lĩnh vực cho phép áp dụng pháp luật nước ngoài trong một số trường hợp cần thiết) Do vậy, thủ tục, nội dung, điều kiện xem xét sẽ phải tuân theo các quy định tại các điều ước quốc tế và pháp luật quốc gia, cơ quan có thẩm quyền của nước được yêu cầu sẽ kiểm tra, đối chiếu theo những tiêu chí và nội dung nhất định để đưa ra quyết định cuối cùng

1.1.1.3 Bản chất việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là hành vi pháp lý của quốc gia thông qua cơ quan nhà nước có thẩm quyền của mình chính thức thừa nhận sự tồn tại, giá trị pháp lý của bản án, quyết định dân sự của tòa án một quốc gia khác và làm cho bản án, quyết định dân sự đó có hiệu lực bắt buộc thi hành trên lãnh thổ nước mình

Trên cơ sở định nghĩa trên, có thể nhận thấy bản chất của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài chính là việc quốc gia sở tại thừa nhận giá trị hiệu lực pháp lý của các bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài và cho phép thi hành tại quốc gia mình

Để thực hiện việc trên, cơ quan có thẩm quyền của quốc gia sở tại phải tiến hành các thủ tục để xem xét, quyết định trao hiệu lực thi hành cho bản án, quyết định được yêu cầu, do đó nội dung, điều kiện, thủ tục xem xét yêu cầu sẽ được tiến hành trên cơ sở các điều ước quốc tế và pháp luật quốc gia Bản án, quyết định dân sự sẽ được công nhận và cho thi hành nếu có đủ các điều kiện theo các điều ước quốc tế cũng như pháp luật quốc gia

1.1.1.4 Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Trong bối cảnh toàn cầu hóa, bên cạnh sự hợp tác quốc tế giữa các quốc gia là sự phát triển các quan hệ và các tranh chấp dân sự có yếu tố nước ngoài Các tranh chấp đó được tòa án các nước giải quyết ngày càng nhiều, điều đó đã đặt ra nhiều trường hợp để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong chấp thì cần thiết phải tiến hành công nhận và cho thi hành bản

án, quyết định dân sự của toà án nước ngoài Việc công nhận và cho thi hành ánn án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là cần thiết khách quan và có

ý nghĩa to lớn trên các phương diện sau:

Thứ nhất, về phương diện chính trị, công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài góp phần thúc đẩy sự phát triển quan

hệ hữu nghị, hợp tác giữa các quốc gia Sự công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án ngoài đã khẳng định chủ quyền tài phán của các quốc gia, thể hiện ý chí của quốc gia đối với các quốc gia khác đồng thời cũng khẳng định vị trí của quốc gia đó trong đời sống quốc tế Không một quốc gia,

tổ chức quốc tế nào có quyền ép buộc quốc gia phải công nhận và cho thi hành phán quyết dân sự của tòa án nước ngoài hay phải tham gia vào các điều ước quốc tế về vấn đề này

Thực tế cho thấy, mặc dù pháp luật quốc gia đã quy định khá cụ thể nhưng các nước vẫn ký kết, gia nhập và thực hiện các cam kết quốc tế song phương, đa phương của mình về vấn đề này Điều đó đã góp phần thúc đẩy sự phát triển quan hệ hữu nghị và hợp tác giữa các quốc gia

Thứ hai, về phương diện kinh tế, công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài góp phần thúc đẩy quan hệ hợp tác kinh tế giữa các quốc gia và làm nền kinh tế mỗi nước phát triển Việc công nhận và cho thi hành bản án quyết định dân sự của tòa án nước ngoài thể hiện vai trò của Nhà nước trong việc quản lý, điều tiết nền kinh tế là một phần của chính sách mở rộng hợp tác kinh tế quốc tế, thúc đẩy sự phát triển quan hệ hợp đồng thương mại quốc tế, tạo tâm lý yên tâm cho các nhà đầu tư

Thứ ba, về phương diện xã hội, công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài góp phần duy trì trật tự, ổn định các quan hệ xã hội nói chung và các quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài nói riêng, là công cụ hữu hiệu để buộc bên có nghĩa vụ phải thực hiện nghĩa vụ của mình, tạo tâm lý yên tâm cho bên có quyền lợi được bảo vệ Việc một bản

án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài không được công nhận và cho thi hành ở một quốc gia nơi cần phải thi hành sẽ vi phạm các quyền và lợi ích chính đáng của các bên trong quan hệ dân sự, vi phạm các quyền về dân sự, chính trị, kinh tế, xã hội của cá nhân, tạo tâm lý lo ngại, hạn chế đầu tư, kinh doanh của thương nhân

Thứ tư, về phương diện pháp luật, công nhận và cho thi hành bản án,

quyết định dân sự của tòa án nước ngoài khẳng định vấn đề chủ quyền về tài phán của quốc gia Một tòa án chấp nhận việc công nhận bản án của tòa án nước ngoài thì có nghĩa là tòa án đó không có thẩm quyền riêng biệt đối với vụ việc dân sự Việc công nhận bản án dân sự của tòa án nước ngoài sẽ tránh được hiện tượng một vụ việc được giải quyết hai lần tại các quốc gia khác nhau, đảm bảo nguyên tắc thẩm quyền xét xử quốc tế, bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của con người Ngược lại, nếu một quốc gia không chấp nhận hoặc không thực hiện việc công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài thì bên được thi hành muốn các quyền và lợi ích của mình được thi hành

sẽ phải khởi kiện lại ở quốc gia đó, như vậy đã tạo ra hiện tượng cùng một vụ việc mà có hai bản án, quyết định của hai tòa án ở hai nước khác nhau

Mặt khác, việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài còn đảm bảo tính có hệ thống của pháp luật, khắc phục các khiếm khuyết của pháp luật, làm cho pháp luật quốc gia, pháp luật quốc tế hoàn thiện hơn, tạo môi trường pháp lý thuận lợi cho cơ chế giải quyết các vụ việc dân sự, nhất là giải quyết các quan hệ kinh tế, kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài tại tòa án

1.1.2 Cơ sơ lý luận, cơ sở pháp lý của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

1.1.2.1 Cơ sở lý luận của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Cơ sở lý luận của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài bao gồm:

* Các nguyên tắc cơ bản trong luật quốc tế hiện đại

Do tính chất đặc biệt của hoạt động công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài liên quan đến nhiều quốc gia, vì vậy hoạt động này chịu sự ảnh hưởng bởi một số nguyên tắc cơ bản của luật quốc

tế hiện đại Các nguyên tắc này là những tư tưởng pháp lý mang tính chỉ đạo, bắt buộc chung cho các quốc gia, bao gồm:

Nguyên tắc tôn trọng chủ quyền quốc gia, mỗi quốc gia đều có chủ

quyền trong phạm vi lãnh thổ quốc gia mình, có toàn quyền quyết định các vấn đề về đối nội và đối ngoại Một phán quyết của tòa án nước ngoài muốn

có hiệu lực trên phạm vi lãnh thổ nước khác cần phải được quốc gia sở tại công nhận và cho thi hành Ngược lại, nếu quốc gia sở tại từ chối công nhận thì phán quyết của tòa án nước ngoài sẽ không có hiệu lực và không được thi hành tại quốc gia đó

Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án ngoài

là quyền, xuất phát từ quyền chủ quyền và thể hiện ý chí của quốc gia đối với các quốc gia khác Không một quốc gia, tổ chức quốc tế nào có quyền ép buộc

một quốc gia phải công nhận và cho thi hành phán quyết của tòa án nước ngoài hay phải tham gia vào các điều ước quốc tế về vấn đề này Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án ngoài chỉ là nghĩa vụ của quốc gia khi quốc gia đó tham gia vào một điều ước quốc tế về vấn đề này

Nguyên tắc các quốc gia có nghĩa vụ hợp tác với nhau, việc công nhận

và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là cần thiết khách quan và có nhiều ý nghĩa quan trọng, nên ngày càng có nhiều quốc gia ràng buộc trách nhiệm của mình bằng việc ký kết hoặc ra nhập các điều ước quốc tế về vấn đề này Khi quốc gia đã là thành viên của một điều ước quốc tế thì quốc gia đó phải có nghĩa vụ hợp tác với các thành viên khác để đảm bảo thực hiện điều ước, đồng thời đảm bảo quyền, lợi ích của các bên trong điều ước

Nguyên tắc tận tâm, tự nguyện thực hiện các cam kết quốc tế (Pacta Sunt Servanda), tất cả các cam kết quốc tế của quốc gia cần phải được quốc

gia thực hiện một cách có thiện chí và đầy đủ Các cam kết quốc tế của quốc gia về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài rất cần các quốc gia thực hiện có thiện chí, có hiệu quả Thông thường các quốc gia thực hiện cam kết quốc tế của mình bằng cách chuyển hóa các quy phạm điều ước quốc tế vào các quy phạm pháp luật quốc gia về vấn đề này Ngay cả khi có sự khác nhau giữa pháp luật quốc gia và điều ước quốc tế thì các quốc gia cũng thừa nhận giá trị hiệu lực và ưu tiên áp dụng quy phạm điều ước quốc tế Các hoạt động trên đã thể hiện trách nhiệm pháp lý quốc tế của quốc gia trước các quốc gia kết khác, đảm bảo quyền và lợi ích của mỗi quốc gia trong quan hệ quốc tế đồng thời cũng đảm bảo quyền và lợi ích của

cá nhân, pháp nhân

* Các nguyên tắc cơ bản trong tư pháp quốc tế

Vì công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là một nội dung quan trọng của tư pháp quốc tế hiện đại nên cũng chịu sự chi phối trực tiếp bởi một số nguyên tắc cơ bản của tư pháp quốc tế, bao gồm:

Nguyên tắc có đi có lại, đây là một nguyên tắc cơ bản của tư pháp

quốc tế trực tiếp điều chỉnh vấn đề công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài và được pháp luật nhiều nước quy định Theo nguyên tắc này, một quốc gia sẽ dành một chế độ pháp lý nhất định, hay một số quyền lợi nào đó cho thể nhân, pháp nhân nước ngoài đúng như chế độ pháp lý, những quyền lợi hoặc ưu đãi mà thể nhân và pháp nhân nước này đã

và đang được hưởng ở nước ngoài đó [12, tr 17-18] Nếu một nước đơn phương không áp dụng chế độ có đi có lại hoặc hạn chế quyền của công dân, pháp nhân nước ngoài trong lĩnh vực trên thì nước có công dân, pháp nhân bị hạn chế quyền đó sẽ áp dụng biện pháp trả đũa bằng cách hạn chế các quyền tương tự đối với công dân, pháp nhận nước kia Như vậy, có thể hiểu quốc gia

sở tại có thể công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài khi nước đó đã công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân

sự của nước mình mà không đòi hỏi giữa các nước phải là thành viên của một điều ước quốc tế về vấn đề này

Ở Việt Nam, nguyên tắc có đi có lại được quy định tại Điều 343 Bộ luật Tố tụng dân sự, theo đó: "Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài… có thể được Tòa án Việt Nam xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam trên cơ sở có đi có lại mà không đòi hỏi Việt Nam và nước đó phải

ký kết hoặc gia nhập điều ước quốc tế về vấn đề đó" [27]

Nguyên tắc công nhận quyền miễn trừ của quốc gia, quốc gia là một

thực thể độc lập, có chủ quyền trong cộng đồng quốc tế "Khi tham gia vào các quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài các quốc gia vẫn giữ chủ quyền của mình, do đó được hưởng quyền miễn trừ tư pháp tuyệt đối" [20, tr 185]

"Quốc gia được quyền miễn trừ xét xử, miễn trừ về đảm bảo sơ bộ cho vụ kiện đặc biệt là miễn trừ thi hành án, nếu không có sự đồng ý của quốc gia thì không thể cưỡng chế thi hành bản án quyết định tư pháp nhằm chống lại quốc gia đó" [25, tr 131] Tuy nhiên, trong một số trường hợp cần thiết, quốc gia

có quyền tự nguyện từ bỏ quyền miễn trừ của mình vì lợi ích của quốc gia

trong việc phát triển giao lưu dân sự quốc tế Vì vậy, khi giải quyết các yêu cầu công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài mà quốc gia là bị đơn thì nguyên tắc này cần được xem xét, áp dụng

Nguyên tắc không phân biệt đối xử giữa công dân nước sở tại với công dân nước ngoài, đây là một nguyên tắc cơ bản của tư pháp quốc tế có

ảnh hưởng rất lớn đến vấn đề công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài Trên cơ sở các quyền cơ bản của con người đã được luật quốc tế ghi nhận, trong phạm vi lãnh thổ quốc gia mình, quốc gia không chỉ bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của công dân nước mình mà còn bảo

vệ tất cả các quyền và lợi ích chính đáng của người nước ngoài

* Bảo vệ quyền con người

Con người là điều kiện quyết định chính, quan trọng nhất cho sự tồn tại bền vững, phát triển đi lên của mỗi quốc gia và cả thế giới Bảo vệ quyền con người là vấn đề quan trọng và được cả thế giới quan tâm Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài chính là một biểu hiện của việc bảo vệ quyền con người ở khía cạnh dân sự, chính trị cũng như kinh tế, xã hội

Bản án, quyết định dân sự của tòa án là kết quả của quá trình tố tụng dân sự do tòa án tuyên nhân danh nhà nước để giải quyết các vụ việc dân sự nhằm bảo vệ các quyền, lợi ích chính đáng của con người và bản án, quyết định đó cần được thi hành Việc thi hành có thể được thực hiện tại quốc gia tuyên bản án, quyết định hoặc tại một quốc gia khác, do vậy đã đặt ra vấn đề công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

* Xu thế hội nhập quốc tế

Trong bối cảnh hội nhập quốc tế hiện nay, các quốc gia đều có xu hướng xích lại gần nhau, chuyển từ đối đầu sang đối thoại, hợp tác với nhau trên nhiều lĩnh vực, trên cơ sở tôn trọng chủ quyền của nhau, bình đẳng và cùng có lợi nhằm thúc đẩy sự phát triển kinh tế, văn hóa, xã hội, khoa học kỹ thuật…ở quốc gia và trên phạm vi toàn thế giới

Sự hội nhập quốc tế của các quốc gia hiện nay rất đa dạng: Hội nhập với khu vực, liên khu vực hoặc hội nhập toàn cầu; hội nhập về chính trị, kinh

tế, văn hóa, xã hội, khoa học, kỹ thuật, an ninh, pháp luật…, việc công nhận

và cho thi hành bản án, quyết định của tòa án nước ngoài là một biểu hiện của hoạt động đó Nếu một quốc gia thực hiện hội nhập quốc tế nhưng lại không hoặc hạn chế việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài thì sự hội nhập đó chỉ là phiến diện thậm chí còn gây ra nhiều ảnh hưởng tiêu cực Ngược lại, nếu một quốc gia quan tâm và có đầy đủ

cơ chế, chính sách phù hợp với thực tiễn và thông lệ quốc tế về vấn đề này thì

sẽ có tác dụng thúc đẩy sự phát triển sự hội nhập quốc tế

Tại Việt Nam, vấn đề này đã được xác định tại Nghị quyết số 48-QN/TW ngày 24 tháng 5 năm 2005 của Bộ Chính trị về chiến lược xây dựng và hoàn thiện pháp luật về hội nhập quốc tế tại Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Theo Nghị quyết số 48-QN/TW, trong thời gian tới Việt Nam cần: "Tham gia các điều ước quốc tế đa phương về tương trợ tư pháp, nhất là các điều ước liên quan tới việc công nhận và cho thi hành các bản án, quyết định của tòa án, quyết định trọng tài thương mại nước ngoài" [13]

1.1.2.2 Cơ sở pháp lý của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là một nội dung cơ bản của tư pháp quốc tế Do đó, pháp luật mỗi quốc gia cũng như pháp luật quốc tế đều đề cập đến vấn đề này

* Các điều ước quốc tế

Trong quá trình hội nhập quốc tế hiện nay, nhằm mục đích bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của con người, tạo dựng môi trường pháp lý thuận lợi cho việc giải quyết các quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài, thúc đẩy sự hợp tác hữu nghị giữa các nước, các quốc gia luôn cố gắng xúc tiến các hoạt động

để ký kết, gia nhập ngày càng nhiều vào các điều ước quốc tế đa phương và

song phương về tương trợ tư pháp Đây không chỉ là nhu cầu nội tại thiết thực của quốc gia mà còn là nghĩa vụ của quốc gia xét dưới góc độ luật quốc tế

Trong các điều ước quốc tế về tương trợ tư pháp về dân sự thường có một phần nội dung quy định khá cụ thể về điều kiện, trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài Có thể

kể đến một số điều ước quan trọng, đáng chú ý sau:

Thứ nhất, Công ước New York ngày 20/6/1956 về trích tiền cấp dưỡng

người ở nước ngoài Công ước không quy định việc công nhận và thi hành án dân sự nước ngoài đối với các vụ việc về cấp dưỡng, nhưng có quy định cụ thể về thể thức giải quyết vụ kiện nhằm đơn giản hóa thủ tục trích tiền cấp dưỡng ra nước ngoài;

Thứ hai, Công ước La Hay ngày 15/4/1958 về công nhận và thi hành

các quyết định về cấp dưỡng (đa số các nước Châu Âu tham gia) Theo Công ước, quyết định của tòa án nước tham gia công ước này sẽ được công nhận và thi hành tại nước tham gia công ước kia mà không phải xem xét lại thực chất

vụ việc Để công nhận bản án dân sự nước ngoài loại này, ngoài những yêu cầu về tính hợp thức, cần thiết phải đảm bảo tuân theo quy tắc thẩm quyền xét

xử quốc tế và không vi phạm trật tự công cộng;

Thứ ba, Công ước La Hay ngày 20/4/1966 về công nhận và thi hành

các án dân sự và thương mại nước ngoài và Nghị định thư bổ sung công ước đó

Theo Công ước và Nghị định thư bổ sung, việc công nhận và thi hành

sẽ được tiến hành, nếu:

+ Án do tòa án có thẩm quyền tuyên (theo quan điểm thẩm quyền quốc tế);

+ Án có hiệu lực thi hành và cần được thi hành;

+ Việc thi hành không trái với trật tự công cộng;

+ Trước đó tại nước phải thi hành hoặc tại một nước thứ ba đã không tuyên án hoặc không khiếu nại về vụ tranh chấp cụ thể này;

+ Bị đơn đã được tạo cơ hội cần thiết để bảo vệ quyền lợi của mình, mặc dù án đã được tuyên vắng mặt bị đơn

Tuy nhiên, Công ước và Nghị định thư không giải quyết và thi hành các bản án liên quan đến quy chế nhân thân của pháp nhân, thể nhân, hôn nhân

và gia đình, thừa kế và một số vấn đề quan hệ nhân thân phi tài sản khác

Thứ tư, Công ước Brussels ngày 27/9/1968 về thẩm quyền quốc tế và

công nhận và thi hành án dân sự, thương mại của các nước trong cộng đồng Châu Âu Công ước này có phạm vi rộng hơn Công ước La Hay năm 1966 Tất cả án dân sự và thương mại đều là đối tượng công nhận và thi hành theo công ước, trừ các án liên quan đến quy chế thể nhân (không phải cả pháp nhân), tài sản vợ chồng (chứ không phải tất cả các vấn đề về hôn nhân, gia đình), việc thừa kế và một số vấn đề khác

Theo Công ước bản án, quyết định dân sự nói trên không được công nhận nếu:

+ Vi phạm trật tự công cộng nước tiến hành công nhận;

+ Người phải thi hành án không được thông báo hợp lệ về phiên tòa; + Phán quyết trái với phán quyết về cùng một vụ kiện đó do tòa án nước nơi sẽ công nhận tuyên;

+ Một số trường hợp khác

Thứ năm, Công ước La Hay ngày 01/02/1971 về công nhận và thi

hành bản án nước ngoài trong các lĩnh vực dân sự và thương mại và Nghị định thư bổ sung công ước Công ước được áp dụng đối với các quyết định được đưa ra trong các lĩnh vực dân sự và thương mại bởi tòa án của quốc gia thành viên Tuy nhiên, Công ước sẽ không áp dụng đối với các quyết định về các vấn đề: xác định năng lực của cá nhân, sự hiện hữu hoặc hình thành pháp nhân hoặc quyền hạn của cán bộ pháp nhân, nghĩa vụ bảo hành, các vấn đề về thừa kế, phá sản, an ninh xã hội, thanh toán thuế nhập khẩu, thuế hoặc tiền phạt, các quyết định liên quan đến các biện pháp khẩn cấp tạm thời

hoặc các biện pháp bảo vệ hoặc quyết định được đưa ra bởi các phiên xét xử hành chính

Theo Công ước La Hay ngày 01/02/1971 việc công nhận và hoặc thi hành có thể bị từ chối nếu:

+ Việc công nhận hoặc thi hành vi phạm chính sách công của quốc gia được yêu cầu;

+ Quyết định đó được đưa ra do lừa dối trong thủ tục tố tụng;

+ Vụ việc đang chờ được xét xử trước một tòa án hoặc đã được giải quyết bởi một tòa án của quốc gia được yêu cầu;

+ Vụ việc được đưa đến bởi tòa án một quốc gia khác và quốc gia được yêu cầu đã công nhận và thi hành;

+ Quyết định được tuyên vắng mặt một bên trừ khi bên vắng mặt nhận được thông báo về việc khởi kiện phù hợp với pháp luật nước tuyên bản án, quyết định đó

* Pháp luật quốc gia

Mặc dù, hiện nay đã có khá nhiều các điều ước quốc tế cả điều ước đa phương và song phương quy định về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, tuy nhiên các điều ước này lại là sự thống nhất giữa các quốc gia để đi đến các quy định chung Pháp luật mỗi quốc gia lại có các quy định pháp luật riêng về vấn đề công nhận và cho thi hành dựa trên những điều kiện riêng của từng nước

Trên cơ sở các điều ước quốc tế mà quốc gia là thành viên và dựa vào đặc điểm riêng của từng quốc gia mà vấn đề trên được các quốc gia quy định tập trung trong một đạo luật cụ thể hoặc quy định rải rác trong nhiều văn bản khác nhau với điều kiện, trình tự, thủ tục riêng, nhưng về cơ bản các quy định đều dựa trên những nguyên tắc cơ bản của tư pháp quốc tế Ví dụ: Tại Thụy Điển, pháp luật về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài được quy định ở rất nhiều văn bản khác nhau, không có

một văn bản chung thống nhất về vấn đề này Tại Thụy Điển chỉ có duy nhất Tòa đệ nhị cấp (Tòa phúc thẩm) ở Stockhom mới có quyền thụ lý các đơn xin công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài Bản

án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài khi được công nhận thì sẽ có giá trị như bản án, quyết định tuyên tại Thụy Điển

Khác với pháp luật Thụy Điển, pháp luật Việt Nam về vấn đề này được quy định tại Bộ luật Tố tụng dân sự và một số văn bản liên quan như Luật Thi hành án dân sự, Pháp lệnh án phí, lệ phí Toà án… Theo đó, đơn yêu Luật công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài phải được gửi tới Bộ Tư pháp Việt Nam, Bộ Tư pháp sau khi kiểm tra

sẽ chuyển cho Tòa án nhân dân cấp tỉnh nơi cư trú hoặc nơi có trụ sở của bên phải thi hành hoặc nơi có tài sản liên quan đến việc thi hành án để giải quyết theo thẩm quyền Bản án, quyết định dân sự của toà án nước ngoài sau khi được công nhận sẽ có giá trị như bản án, quyết định do Tòa án Việt Nam tuyên

Từ các phân tích trên, có thể thấy các loại văn bản trên đều là một nguồn quan trọng trong việc công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài Nhưng mỗi loại có một vị trí nhất định, trong đó các điều ước quốc tế đóng vai trò chủ đạo còn luật quốc gia có vai trò quan trọng,

cơ bản và không thể thiếu Tuy nhiên, giữa chúng có lại mối liên hệ chặt chẽ,

bổ sung cho nhau, tất cả đều là cần thiết và không thể thiếu Nếu thiếu các quy định cần thiết đó thì việc công nhận và thi hành bản án, quyết định của tòa án nước ngoài sẽ không có cơ sở pháp lý, từ đó ảnh hưởng rất lớn đến việc giải quyết các yêu cầu công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

1.1.3 Điều kiện, trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản

án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Trên cơ sở các nguyên tắc cơ bản của pháp luật quốc tế, các nguyên tắc đặc thù của tố tụng dân sự quốc tế và từng đặc điểm riêng của quốc gia,

mà các điều ước quốc tế và pháp luật mỗi nước có quy định riêng về điều

kiện, trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, thường bao gồm các điều kiện, trình tự, thủ tục sau đây

1.1.3.1 Về điều kiện công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Pháp luật quốc gia và các điều ước quốc tế về công nhân và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài thường quy định các điều kiện sau:

Thứ nhất, điều kiện về giá trị pháp lý của các bản án, quyết định

Theo điều kiện này, bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

có yêu cầu công nhận và cho thi hành phải là bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo pháp luật nước đã tuyên

Cơ sở để một phán quyết của tòa án phát sinh hiệu lực bắt buộc thi hành đối với các bên trong vụ việc là việc phán quyết đó đã có hiệu lực pháp

lý theo quy định của pháp luật (trong một số trường hợp đặc biệt, bản án, quyết định dân sự mặc dù chưa có hiệu lực pháp luật nhưng vẫn được thi hành ngay, ví dụ: Quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời; bản án, quyết định về cấp dưỡng, trả lương, trợ cấp mất việc làm…)

Một bản án, quyết định dân sự của tòa án chỉ được công nhận và cho thi hành tại nước ngoài khi bản án, quyết định đó đã có hiệu lực pháp luật theo quy định của nước đã tuyên ra nó Bởi, một bản án chưa có hiệu lực pháp

lý ngay tại nước tuyên ra bản án, quyết định đó thì không thể phát sinh hiệu lực pháp lý tại nước ngoài Đây là điều kiện đầu tiên, bắt buộc mà hầu hết pháp luật các nước và các điều ước quốc tế về vấn đề này đều quy định

Thứ hai, điều kiện về thẩm quyền giải quyết vụ việc của tòa án

Theo điều kiện này, tòa án nước ngoài đã tuyên bản án, quyết định dân

sự có yêu cầu công nhận và cho thi hành là tòa án có thẩm quyền giải quyết theo quy định của tố tụng dân sự quốc quốc tế

Căn cứ để xác định thẩm quyền xét xử dân sự quốc tế của tòa án có thể là quốc tịch của đương sự, mối liên hệ của vụ việc đối với lãnh thổ của quốc gia có tòa án hoặc sự thỏa thuận của các bên đương sự Pháp luật về công nhận và cho thi hành của nhiều nước còn quy định nếu vụ án thuộc thẩm quyền riêng biệt của tòa án nước nhận được yêu cầu thì sẽ bị từ chối công nhận

Thứ ba, điều kiện về sự đảm bảo các quyền tố tụng của đương sự

Theo điều kiện này, trong quá trình ra bản án, quyết định tòa án nước ngoài phải đảm bảo đầy đủ các quyền tố tụng dân sự của đương sự, đặc biệt là quyền tố tụng của bên phải thi hành

Trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự, từ giai đoạn thụ lý đến khi

ra phán quyết và phán quyết đó phát sinh hiệu lực, để thể hiện sự khách quan, công bằng, thì khi giải quyết vụ việc tòa án nhất thiết phải đảm bảo cho đương

sự được thực hiện đầy đủ các quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự của mình theo quy định của pháp luật như: Quyền được đưa ra chứng cứ; quyền tự bảo vệ; quyền tham gia phiên tòa, tranh luận tại phiên tòa Nếu tòa án nước ngoài không đảm bảo các quyền tố tụng của đương sự sẽ bị coi là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng của nước đó và sẽ bị từ chối công nhận và cho thi hành

Thứ tư, điều kiện về bảo lưu trật tự công cộng

Theo điều kiện này, một bản án, quyết định của tòa án nước ngoài sẽ được công nhận và cho thi hành nếu như hậu quả của việc công nhận và thi hành không trái với pháp luật và trật tự công cộng của nước nhận được yêu cầu công nhận và thi hành

Trật tự công cộng của một quốc gia được coi là một trong các nguyên tắc mang tính chất nền tảng của chế độ chính trị, kinh tế, xã hội và pháp luật quốc gia Bảo lưu trật tự công cộng chính là bảo vệ các nguyên tắc cơ bản của chế độ chính trị, kinh tế, xã hội và pháp luật quốc gia Pháp luật mỗi quốc gia đều có các nguyên tắc, trật tự riêng phù hợp với từng đặc điểm cụ thể của quốc gia, các nguyên tắc đó được coi là nền tảng của chế độ xã hội và hệ thống pháp luật quốc

gia Vì vậy, việc công nhận bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài không thể trái với các nguyên tắc, trật tự đó Điều kiện này được pháp luật nhiều nước quy định và áp dụng trong thực tế, nhằm mục đích ngăn ngừa các hậu quả tiêu cực do việc công nhận và thi hành trái với trật tự công cộng gây ra

1.1.3.2 Về trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài là các bước để một cơ quan nhà nước có thẩm quyền xem xét giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành của đương sự, vì vậy, phải tuyệt đối tuân thủ các quy định của pháp luật quốc gia về pháp luật tố tụng dân sự Pháp luật mỗi quốc gia đều có những quy định riêng về trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài nhưng về cơ bản đều gồm các bước sau:

Bước thứ nhất, nộp đơn đến cơ quan có thẩm quyền

Sau khi phán quyết của tòa án có hiệu lực, bên có quyền lợi cần được thi hành hoặc không có nhu cầu thi hành ở nước ngoài phải làm đơn đến cơ quan có thẩm quyền của nước có nhu cầu, trong một thời hạn nhất định để:

Yêu cầu công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài, hoặc chỉ yêu cầu công nhận bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài;

Yêu cầu không công nhận bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài khi không có nhu cầu thi hành

Nội dung đơn gồm các vấn đề cơ bản sau:

- Họ, tên, địa chỉ nơi cư trú, nơi làm việc của người hoặc nơi đặt trụ sở chính của pháp nhân được thi hành hoặc người đại diện hợp pháp của người đó;

- Họ, tên, địa chỉ nơi cư trú, nơi làm việc của người hoặc nơi đặt trụ sở chính của pháp nhân phải thi hành hoặc nơi có tài sản liên quan đến việc thi hành án;

- Nội dung yêu cầu

Bước thứ hai, nhận đơn và xem xét thụ lý giải quyết

Việc xét đơn yêu cầu sẽ do cơ quan có thẩm quyền của nước nhận được yêu cầu thụ lý, xem xét, kiểm tra và ra quyết định trên cơ sở các quy định của pháp luật quốc gia và điều ước quốc tế mà quốc gia là thành viên Nội dung và phạm vi kiểm tra tùy thuộc vào quy định của pháp luật từng nước, điều ước tế

Hiện nay, các nước trên thế giới thường sử dụng hai phương pháp sau:

Phương pháp kiểm tra toàn diện: Theo phương pháp này cơ quan có

thẩm quyền sẽ kiểm tra cả về mặt nội dung và hiệu lực về hình thức, bao gồm khả năng sửa đổi nội dung bản án, quyết định và có thể từ chối nếu như không đáp ứng đủ các điều kiện Ví dụ: Pháp luật Hoa Kỳ; pháp luật Pháp (trước năm 1964 phương thức kiểm tra này được Pháp áp dụng, tuy nhiên kể từ ngày 7/1/1964 sau khi giải quyết vụ án cấp dưỡng ly hôn giữa Munzer.c.Dame Munzer thì phương thức này đã không được áp dụng nữa)

Phương pháp kiểm tra hạn chế: Theo phương pháp này cơ quan có thẩm

quyền chỉ kiểm tra hiệu lực của bản án, quyết định theo các tiêu chí và nội dung nhất định không bao gồm việc sửa đổi nội dung của bản án, quyết định

Hiện nay, phương pháp kiểm tra hạn chế thường được các nước áp dụng Vì, bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tuyên nhân danh Nhà nước và mang tính chủ quyền quốc gia, do vậy nó không thể bị xét xử lại bởi tòa án nước ngoài Trong giai đoạn xem xét để công nhận và cho thi hành tòa án nước được yêu cầu chỉ làm nhiệm vụ xác định xem bản án, quyết định

đó có đáp ứng đủ các điều kiện theo các điều ước quốc tế và pháp luật nước mình hay không, chứ không xem xét lại nội dung vụ án Việc áp dụng nguyên tắc này sẽ đảm bảo chủ quyền quốc gia, đồng thời giảm thiểu chi phí, rút ngắn thời gian giải quyết yêu cầu

Bước thứ ba, thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

đã được công nhận

Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài sau khi được công nhận tại nước sở tại sẽ phát sinh hiệu lực thi hành như bản án, quyết định do tòa án nước sở tại tuyên Việc thi hành có thể được bên có nghĩa vụ tự nguyện thi hành hoặc có thể bị cưỡng chế thi hành nếu bên có nghĩa vụ không tự nguyện thi hành nhằm mục đích đảm bảo các quyền, lợi ích của bên được thi hành Pháp luật các nước đều quy định vấn đề thi hành bản án, quyết định dân

sự của tòa án nước ngoài sau khi đã được cơ quan có thẩm quyền công nhận

và cho thi hành đồng thời cũng quy định các biện pháp để đảm bảo cho việc thi hành án

1.2 KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƯỚC VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI

Việt Nam đang trong quá trình xây dựng và hoàn thiện các quy định của pháp luật về tương trợ tư pháp quốc tế, đặc biệt là hoạt động công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài

Vì vậy, việc nghiên cứu và tiếp nhận kinh nghiệm pháp luật của nước ngoài

về vấn đề này là cần thiết

Với mục đích xây dựng và hoàn thiện pháp luật Việt Nam về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, chúng tôi xin giới thiệu quy định pháp luật và thực tiễn các nước về vấn đề này

1.2.1 Kinh nghiệm của Cộng hòa Liên bang Đức

Cộng hòa Liên bang Đức là thành viên của Liên minh Châu Âu (EU),

vì vậy, việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài ở Đức được thực hiện trên cơ sở pháp luật chung của EU, các hiệp định song phương giữa Đức với các quốc gia khác và Điều lệ Tố tụng dân sự Đức

* Đối với các nước trong Liên minh Châu Âu

Trên cơ sở các quy định pháp luật chung Liên minh Châu Âu (công ước Brussels năm 1968, công ước Lugano năm 1988…) Ở Đức, thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án các nước là thành

viên trong EU rất đơn giản, nhanh chóng, không đòi hỏi phải qua bất cứ thủ tục tố tụng dân sự đặc biệt nào Người có yêu cầu chỉ cần xuất trình trước tòa

án có thẩm quyền Đức nơi cần được thi hành, bản sao hợp pháp bản án đã có hiệu lực pháp luật và giấy xác nhận lệnh thi hành Châu Âu của tòa án nước thành viên đưa ra phán quyết Việc từ chối công nhận và thi hành chỉ được phép trong một số ít trường hợp như bản án đó trái với trật tự công cộng của Đức hoặc quyền và lợi ích của bị đơn không được đảm bảo hoặc về cùng một

vụ việc đã có bản án một bản án đã có hiệu lực trước đó

* Đối với các nước không có điều ước quốc tế với Đức

Việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài Liên minh Châu Âu và không có điều ước quốc tế với Đức được tiến hành theo thủ tục cấp phép và phải qua một thủ tục tố tụng đặc biệt, được thực hiện trên cơ sở các quy định tại Điều lệ Tố tụng dân sự Đức Khi giải quyết các yêu cầu công nhận và thi hành, Tòa án Đức không kiểm tra toàn diện mà chỉ kiểm tra hiệu lực, giá trị pháp lý các bản án, quyết định theo quy định của pháp luật nước đã tuyên

Theo quy định tại Điều 328 Điều lệ Tố tụng dân sự Đức thì việc công nhận bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài sẽ không được tiến hành nếu thuộc các trường hợp sau:

1 Tòa án nước ngoài tuyên bản án đó không có thẩm quyền xét xử vụ án theo pháp luật Đức;

2 Trong bản án có bị đơn là người Đức và bị đơn đã không tham gia vào việc xét xử vụ án tại tòa án với lý do giấy triệu tập đến tòa án dự phiên tòa xét xử vụ án đó không được tống đạt trực tiếp tại nước tiến hành xét xử, hoặc gián tiếp qua các cơ quan của Đức theo thể thức tương trợ tư pháp;

3 Tòa án nước ngoài đã áp dụng các quy phạm xung đột pháp luật có nội dung khác với nội dung các quy phạm xung đột

của pháp luật Đức và điều đó gây phương hại đến lợi ích của bên đương sự người Đức;

4 Việc công nhận bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài có thể mâu thuẫn với các phong tục hoặc mục đích của pháp luật Cộng hòa Liên bang Đức;

5 Nguyên tắc có đi có lại không được bảo đảm [46]

Ở Đức, nguyên tắc có đi có lại là điều kiện đầu tiên và rất quan trọng, được áp dụng đối với các quốc gia không phải là thành viên của EU và không

có điều ước quốc tế với Đức Theo nguyên tắc này, khi nhận được yêu cầu công nhận bản án nước ngoài, thì bước đầu tiên mà Tòa án Đức tiến hành là

áp dụng nguyên tắc có đi có lại Nếu quốc gia nơi tuyên bản án, quyết định đó không áp dụng nguyên tắc có đi có lại với Đức thì Tòa án Đức sẽ từ chối công nhận và cho thi hành

Một bản án, quyết định của tòa án nước ngoài sẽ không được quyết định thi hành ở Đức nếu chưa được Tòa án Đức công nhận và cho phép thi hành Việc Tòa án Đức ra quyết định cho phép thi hành và trình tự thi hành được thực hiện theo quy định tại các Điều 722, 723 Điều lệ Tố tụng dân sự Đức

* Đối với các nước ký hiệp định song phương với Cộng hòa Liên bang Đức

Cộng hòa Liên bang Đức cũng ký kết một số hiệp định song phương

về tương trợ tư pháp, vì thế khi nhận được yêu cầu công nhận và thi hành bản

án của tòa án nước ngoài, Tòa án Đức tiến hành kiểm tra và thấy thuộc phạm

vi điều chỉnh bởi một hiệp định song phương thì phải áp dụng các quy định theo hiệp định đó

1.2.2 Kinh nghiệm của Cộng hòa Pháp

Theo pháp luật và thực tiễn tư pháp của Cộng hòa Pháp trước năm

1964, trong quá trình giải quyết yêu cầu công nhận, Tòa án Pháp luôn bảo vệ trật tự pháp lý Pháp và lợi ích của công dân Pháp Vì vậy, bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài về các tranh chấp có người Pháp, pháp nhân

Pháp tham gia, muốn được công nhận ở Pháp thì phải được Tòa án Pháp xem xét cả về hình thức và nội dung Thậm chí, Tòa án Pháp có quyền xét xử lại

vụ tranh chấp, sau đó mới ra quyết định công nhận hay không công nhận Điều này đã gây khó khăn cho bất kỳ một phán quyết nào của tòa án nước ngoài cần được công nhận và thi hành ở Pháp

Các bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài muốn được công nhận ở Pháp thì phải đáp ứng đủ năm điều kiện sau:

- Tòa án ra quyết định đó có thẩm quyền giải quyết vụ việc;

- Trình tự tố tụng phải thực hiện liên tục và hợp pháp;

- Luật áp dụng phải phù hợp với qui tắc về luật xung đột của Pháp;

- Việc áp dụng quyết định này không trái với trật tự công cộng tại Pháp và không có sự vi phạm pháp luật nào

Sau năm 1964, thực tiễn tư pháp của Pháp đã có thay đổi và không cho phép Tòa án Pháp được xem xét lại nội dung thực chất của các bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài Riêng đối với các tranh chấp không

có công dân, pháp nhân Pháp tham gia thì bản án, quyết định của tòa án nước ngoài chỉ bị kiểm tra về mặt hình thức Sự thay đổi đó xuất phát từ vụ án cấp dưỡng sau ly hôn của Munzer.c.Dame Munzer (ngày 29/6/1926 một Tòa án ở New York đã ra quyết định cho ly hôn giữa hai vợ chồng Munzer và buộc Munzer phải trợ cấp cho vợ 4 năm với số tiền 35 dolar mỗi tuần, tức là tới năm 1930 anh ta sẽ hoàn thành nghĩa vụ cấp dưỡng của mình Một thời gian sau, ngày 10/4/1958 Munzer lại nhận được một bản án tương tự buộc anh phải cấp dưỡng cho vợ tính đến năm 1958 với số tiền 76.987 USD, nhưng Munzer

đã đến định cư tại Pháp, vì vậy người vợ đã yêu cầu Tòa án tại Nice thi hành hai bản án trên Sau đó Tòa án Pháp chỉ cho thi hành bản án năm 1926 nhưng

đã xem xét lại bản án trên, việc xem xét lại bản án đã bị phản đối mạnh mẽ cho nên Tòa án Pháp phải từ bỏ việc xem xét lại, điều này đã trở thành tiền lệ cho các vụ án sau)

Trong hệ thống pháp luật và thực tiễn tư pháp hiện đại của Cộng hòa Pháp, việc công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài cũng được xử lý khác biệt như ở Đức Tùy thuộc vào bản án, quyết định

đó được đưa ra bởi một nước có ký điều ước về vấn đề này với Pháp hay không hoặc bởi một tòa án của một nước thành viên của Liên minh Châu Âu hay không Cụ thể:

Nếu bản án được đưa ra bởi một nước là thành viên của Liên minh Châu Âu thì thủ tục rất đơn giản, nhanh chóng, không đòi hỏi phải qua một thủ tục tố tụng đặc biệt nào, một lệnh công nhận sẽ có thể được đưa ra trong vài tuần lễ dựa trên các quy định tại công ước Brussels và công ước Lugano

Nếu bản án được đưa ra bởi một nước ký kết hiệp định song phương với Pháp về vấn đề này thì việc công nhận cho và thi hành bản án sẽ chịu sự điều chỉnh bởi định song phương đó

Nếu bản án được đưa ra bởi một nước không phải là thành viên của Liên minh Châu Âu và cũng không có hiệp định song phương với Pháp thì việc công nhận và cho thi hành sẽ tuân theo quy định tại Bộ luật Tố tụng dân

sự Cộng hòa Pháp Việc công nhận và cho thi hành trong trường hợp này sẽ tuân theo một thủ tục tố tụng đặc biệt, trên cơ sở chế độ cấp phép được quy định từ Điều 500 đến Điều 526 Bộ luật Tố tụng dân sự Cộng hòa Pháp

Giấy phép là cơ sở pháp lý để công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Pháp và do cơ quan có thẩm quyền nơi bản án, quyết định cần thi hành cấp Để được cấp giấy phép thi hành bên được thi hành phải đệ đơn cùng các tài liệu có liên quan lên Tòa sơ thẩm thẩm quyền rộng, Tòa án sẽ ra quyết định công nhận và thi hành nếu thấy đủ các điều kiện sau:

- Tòa án đưa ra bản án có thẩm quyền giải quyết vụ việc;

- Luật áp dụng phù hợp với tư pháp của Pháp;

- Bản án không thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án Pháp;

- Không có sự gian lận khi ra bản án, quyết định;

- Thủ tục tố tụng không mâu thuẫn với các nguyên tắc tố tụng tại Pháp

và với các chính sách quốc tế chung liên quan đến thủ tục xét xử của tòa án;

- Việc cưỡng chế thi hành bản án ở Pháp không xâm phạm trật tự công cộng của Pháp

Ở Pháp, việc công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài không dựa vào nguyên tắc có đi có lại Song, Pháp sẽ không công nhận và cho thi hành nếu việc không đáp ứng được các điều kiện trên

1.2.3 Kinh nghiệm của Hoa Kỳ

Hoa Kỳ là nước theo hệ thống pháp luật Common law, bản án dân sự của tòa án nước ngoài là cơ sở pháp lý để tiến hành mở một phiên tòa mới theo thủ tục rút gọn, từ đó tìm ra cơ sở suy đoán bản án do tòa án nước ngoài tuyên có lợi cho ai hơn Vì vậy, một bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài khi có yêu cầu công nhận và thi hành ở Hoa Kỳ sẽ có khả năng bị xem xét lại Trong khi đó theo nguyên tắc chung của tư pháp quốc tế thì bản

án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tuyên trên cơ sở nhân danh nhà nước và mang tính chủ quyền quốc gia và không thể bị xét xử lại bởi một tòa

án nước ngoài Khi xét đơn yêu cầu Tòa án Hoa Kỳ chỉ căn cứ vào các quy định pháp luật của Hoa Kỳ để tiến hành công nhận và cho thi hành Như vậy,

có thể thấy cách kiểm tra của Hoa Kỳ trái với nguyên tắc tôn trọng chủ quyền quốc gia, cách làm này không mang lại hiệu quả

Một bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài có thể không được công nhận và thi hành ở Hoa Kỳ nếu bị đơn chứng minh được:

- Tòa án nước ngoài tuyên bản án mà không triệu tập bị đơn đến tòa

án một cách hợp lệ và vì thế bị đơn đã không có khả năng để bảo vệ quyền lợi của họ trước phiên tòa;

- Vụ việc đó không thuộc thẩm quyền riêng biệt của tòa án nước ngoài;

- Bản án, quyết định dân sự có được do sự gian lận;

- Việc công nhận hoặc cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa

án nước ngoài có thể dẫn đến trái với trật tự công cộng của Bang có tòa án xem xét yêu cầu công nhận và cho thi hành án;

- Án dân sự nước ngoài mang tính chất trừng phạt cá nhân, hoặc nhằm trả thuế;

- Bản án dân sự của tòa án nước ngoài không mang tính chất kết thúc hoàn toàn;

- Bản án dân sự của tòa án nước ngoài đó không nhằm thu một khoản tiền nhất định

Việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Hoa Kỳ dựa trên các điều ước quốc tế mà Hoa Kỳ là thành viên Trong trường hợp không có điều ước quốc tế, thì sẽ tuân theo nguyên tắc có đi có lại Theo nguyên tắc này bản án, quyết định dân sự của Tòa án Hoa Kỳ phải được công nhận tại nước tuyên bản án, quyết định có yêu cầu thì bản án, quyết định đó mới được công nhận và thi hành tại Hoa Kỳ Trong trường hợp không đảm bảo nguyên tắc có đi có lại, nguyên đơn muốn bảo vệ lợi ích của mình phải viết đơn kiện mới đề nghị Tòa án Hoa Kỳ giải quyết

1.2.4 Kinh nghiệm của Nhật bản

Ở Nhật Bản, nguyên tắc có đi có lại được áp dụng trong các hoạt động tương trợ tư pháp Tòa án Nhật Bản sẽ tiến hành việc công nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài theo nguyên tắc trên nếu như không có điều ước quốc tế về vấn đề này

Cũng giống như một số nước Châu Âu áp dụng hệ thống cấp phép, mọi yêu cầu về công nhận và thi hành bản án quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Nhật bản sẽ được Tòa án tối cao Nhật Bản tiếp nhận và kiểm tra sơ bộ, nếu thấy đã đầy đủ thủ tục, điều kiện thì Tòa án tối cao Nhật Bản

sẽ gửi cho Tòa án khu vực có thẩm quyền để tiến hành việc công nhận và cho thi hành

Tại Nhật Bản, mặc dù đã có Luật tương trợ về tư pháp nhưng vấn đề công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài vẫn được quy định tại Bộ luật Tố tụng dân sự Nhật Bản Theo các quy định của Bộ luật, một bản án có hiệu lực của tòa án nước ngoài sẽ được công nhận

và cho thi hành tại Nhật Bản nếu thỏa mãn các điều kiện sau:

- Thẩm quyền của tòa án nước ngoài được công nhận hoặc theo hiệp định;

- Bên bị đơn thua kiện đã được tống đạt giấy tờ hợp lệ hoặc bất kỳ một lệnh nào của tòa án để tiếp hành tố tụng hoặc đã đáp lại mệnh lệnh của tòa án;

- Nội dung của bản án và thủ tục tranh tụng không trái với trật tự công cộng, đạo đức xã hội của Nhật Bản;

- Nguyên tắc có đi có lại được đảm bảo

Cũng theo quy định tại Bộ luật Tố tụng dân sự Nhật Bản, khi tiến hành xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, Tòa án Nhật Bản sẽ không xét lại nội dung vụ việc, tức là không tính đến việc tòa án nước ngoài giải quyết như thế nào, sử dụng chứng cứ ra sao Tòa án Nhật Bản chỉ kiểm tra, đối chiếu bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài, các giấy tờ, tài liệu kèm theo đơn yêu cầu với các quy định của pháp luật Nhật Bản để quyết định có công nhận và cho thi hành hay không

1.2.5 Kinh nghiệm của Vương quốc Thái Lan

Không có một điều khoản nào trong Bộ luật Tố tụng dân sự Thái Lan

đề cập đến việc thừa nhận và thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại Thái Lan Các luật sư Thái Lan cho rằng Thái Lan là một quốc gia độc lập và khi không có một hiệp định giữa chính phủ Thái Lan với chính phủ nước ngoài về vấn đề trên, một Tòa án Thái Lan không có trách nhiệm phải thừa nhận và thi hành bản án của tòa án nước ngoài Để có thể cho phép một Tòa án của Thái Lan công nhận và thi hành bản án một bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài thì chính phủ Thái Lan phải ký kết một