Luận văn thạc sĩ Luật hiến pháp và luật hành chính: Xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh

Để phòng ngừa những sai sót và hạn chế những rủi ro có thể xảy ra liên quan, việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm trong hoạt động công chứng được xem là một trong những gi

NGUYỄN ĐÌNH THỊNH

XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH

TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG

TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

LUẬN VĂN THẠC SĨ ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG

NGÀNH LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH

Thành phố Hồ Chí Minh -Tháng 7/ 2024

BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan rằng toàn bộ nội dung luận văn “Xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” là kết quả của quá trình nghiên cứu của bản thân tôi, dưới sự

hướng dẫn khoa học của TS Trương Cộng Hòa Những nội dụng, ý kiến

mà tác giả tham khảo được trích dẫn đầy đủ Kết quả nghiên cứu cũng như

số liệu thu thập và phân tích là khách quan và trung thực Đồng thời tác giả cũng nhận thức được trách nhiệm của bản thân với tính trung thực những nội dung có trong bài trước hội đồng khoa học

TP Hồ Chí Minh, ngày 24 tháng 03 năm 2024

Học viên

Nguyễn Đình Thịnh

hành chính tư pháp, hôn nhân và gia đình, thi

hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác

xã

Nghị định số 67/2015/NĐ-CP

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC iii

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Lý do chọn đề tài 1

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài 3

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 5

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

5 Phương pháp nghiên cứu 6

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của đề tài 6

7 Bố cục của luận văn 6

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN, PHÁP LÝ VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ TRỰC THUỘC TRUNG ƯƠNG 8

1.1 Khái niệm công chứng và vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 8

1.1.1 Khái niệm công chứng 8

1.1.2 Khái niệm vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 9

1.2 Khái niệm, đặc điểm xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 10

1.2.1 Khái niệm xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 10

1.2.2 Đặc điểm xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 10

1.3 Quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 14

1.3.1 Chủ thể thực hiện vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 14

1.3.2 Trách nhiệm pháp lý của chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 14

1.3.3 Chủ thể có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công

chứng 17

1.3.4 Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 19

1.3.5 Thủ tục xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 20

Tiểu kết chương 1 24

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 25

2.1 Tình hình vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng tại Thành phố Hồ Chí Minh 25

2.2 Thực trạng xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng tại Thành phố Hồ Chí Minh 27

2.2.1 Thực trạng về chủ thể thực hiện vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 27

2.2.2 Thực trạng trách nhiệm pháp lý của chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 29

2.2.3 Thực trạng thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 32

2.2.4 Thực trạng nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 33

2.2.5 Thực trạng về thủ tục xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 34

2.3 Đánh giá chung thực trạng về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 35

2.3.1 Những mặt tích cực trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 35

2.3.2 Những vướng mắc trong công tác xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt

động công chứng và nguyên nhân 38

Tiểu kết Chương 2 45

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG Ở VIỆT NAM 47

3.1 Phương hướng hoàn thiện các quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính nói chung và trong hoạt động công chứng ở Việt Nam nói riêng 47

3.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng ở Việt Nam 49

3.2.1 Hoàn thiện các quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 49

3.2.2 Hoàn thiện công tác áp dụng pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng 53

3.2.3 Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật 55

3.2.4 Các giải pháp khác về tài chính, cơ sở vật chất và hạ tầng 56

Tiểu kết Chương 3 57

KẾT LUẬN 58

TÀI LIỆU THAM KHẢO 59

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Quan hệ pháp luật là một loại quan hệ xã hội nên khi thiết lập, giao kết cũng cần bảo đảm những điều kiện về tính minh bạch, tin cậy Để tránh những tình trạng gian lận, lừa đảo phát sinh và gây ra những hậu quả nghiêm trọng trong quá trình thiết lập, giao kết giao dịch dân sự giữa các bên chủ thể tham gia, Nhà nước cần phải xây dựng và hoàn thiện cơ sở pháp lý để tạo ra một hành lang pháp luật an toàn, đồng thời cũng thực hiện nghiên cứu và ban hành những biện pháp, văn bản hướng dẫn thi hành để có thể thực hiện hoạt động quản lý hiệu quả hơn các giao dịch phát sinh trong đời sống xã hội, đồng thời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của quốc gia của các cơ quan nhà nước cũng như các tổ chức khác và nhân dân Trong bối cảnh hội nhập quốc tế với sự gia tăng mạnh mẽ về nhu cầu giao dịch dân sự Hiện nay, hoạt động công chứng được xem là một trong những công cụ đắc lực để nhà nước thực hiện vai trò quản lý có hiệu quả, bảo đảm điều kiện pháp lý vững chắc cho các giao dịch1[16, tr 4]

Hiện nay, do nhu cầu xã hội (mua bán, ký kết hợp đồng) nên nhu cầu công chứng của cá nhân, tổ chức tăng cao2 [37, tr.24] Đáp ứng yêu cầu này, các tổ chức hành nghề công chứng phải huy động tối đa nhân lực, vật lực để phục vụ người dân và vì vậy, trước áp lực công việc, hoạt động công chứng không tránh khỏi những sai sót nhất định Để phòng ngừa những sai sót và hạn chế những rủi ro có thể xảy ra liên quan, việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm trong hoạt động công chứng được xem là một trong những giải pháp hữu hiệu của Nhà nước trong quản lý tổ chức và hoạt động công chứng

1 Trần Thị Diễm Hằng (2012), “Luật công chứng, những kết quả và hạn chế sau 5 năm thực hiện”, Tạp chí Dân

chủ và pháp luật, (5), tr 4

2 Nguyễn Thị Thu Thủy (2018), “Những bất cập trong quá trình thực hiện luật công chứng”, Tạp chí Tòa án

nhân dân, (23), tr 24

Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24 tháng 9 năm 2013 và Nghị định

số 67/2015/NĐ-CP ngày 14 tháng 8 năm 2015 có thể được coi là những cơ sở pháp lý quan trọng làm căn cứ cho việc xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng ở giai đoạn trước năm 2020 Tuy nhiên từ thực tiễn thi hành cho thấy, Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24 tháng 9 năm 2013 (được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 67/2015/NĐ-CP ngày 14 tháng 8 năm 2015) chưa

dự liệu hết những hành vi trái pháp luật công chứng, từ đó gây khó khăn cho công tác quản lý nhà nước về công chứng Một số hành vi VPPL công chứng nhưng các văn bản pháp luật lại không đề cập đến việc xử phạt như: Các hành

vi liên quan đến việc phải điền đầy đủ các thông tin trong Phiếu yêu cầu khi yêu cầu công chứng; Hành vi công chứng các hợp đồng giao dịch tài sản mà không chứng minh được quyền sử dụng, sở hữu chung, hoặc hành vi không thực hiện thu lệ phí công chứng3 [43]

Tuy nhiên Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24 tháng 9 năm 2013 không quy định chế tài đối với những hành vi trái pháp luật đã nêu trên nên khi phát hiện, thanh tra Sở Tư pháp Tp Hồ Chí Minh chỉ có thể kết luận cho chấn chỉnh, khắc phục chứ không thể xử phạt

Đến nghị định số 82/2020/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2020 thì các nội dung liên quan đến xử phạt các hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động bổ trợ tư pháp; hành chính tư pháp… đã được Chính phủ đề cập đến Nghị định số 82/2020/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2020 thay thế Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24 tháng 9 năm 2013 và đã có những quy định tiến bộ hơn trong việc áp dụng chế tài hành chính đối với các vi phạm trong hoạt động công chứng Thế nhưng, do pháp luật công chứng vẫn có những điểm mâu thuẫn nhất định với các văn bản pháp luật khác nên việc xác định một hành vi

3 Báo cáo số 14/BC-STP ngày 29/8/2019 của Sở Tư pháp Tp Hồ Chí Minh báo cáo tổng kết thi hành Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24 tháng 9 năm 2013 (được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 67/2015/NĐ-CP ngày 14 tháng 8 năm 2015)

có trái pháp luật hay không trở nên không đơn giản Điều này gây ảnh hưởng đến việc áp dụng chế tài hành chính được quy định tại Nghị định số 2/2020/NĐ-

CP ngày 15 tháng 7 năm 2020

Chính vì vậy, việc thực hiện các nghiên cứu liên quan đến những vấn đề

lý luận và thực tiễn xử phạt vi phạm hành chính cho lĩnh vực trên là rất cần

thiết Do đó, tác giả đã chọn đề tài “Xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” để làm Luận văn tốt

nghiệp chương trình Cao học Luật định hướng ứng dụng của mình

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Liên quan đến nội dung nghiên cứu của luận văn, tác giả tổng hợp được một số bài viết, một số công trình nghiên cứu cũng như các sách chuyên khảo như sau:

* Các tài liệu là sách, giáo trình:

Thứ nhất, sách chuyên khảo của Nguyễn Cảnh Hợp làm chủ biên năm

2017, cuốn sách là một bài phân tích sâu sắc và có tính hệ thống cao Các nội dung của sách là những nhận định mang tính khoa học về Luật Xử lý vi phạm

hành chính năm 2012 Ấn phẩm này đã được nhà xuất bản Hồng Đức phát hành

cùng năm

Thứ hai, sách chuyên khảo của Cao Vũ Minh làm chủ biên năm 2019,

Ấn phẩm là một công trình nghiên cứu liên quan đến thực trạng các biện pháp khắc phục hậu quả trong xử phạt vi phạm hành chính, thông qua phân tích thực trạng nhóm tác giả cũng đưa một số giải pháp nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật liên quan

Thứ ba, tương tự như sách chuyên khảo của Nguyễn Cảnh Hợp, một

nghiên cứu khác của Cao Vũ Minh và Nguyễn Nhật Khanh được xuất bản bởi nhà xuất bản Lao động - Xã hội năm 2019 Nội dung của ấn phẩm này là những

nhận định liên quan xử phạt vi phạm hành chính theo Luật xử lý vi phạm hành chính năm 2012

Thứ tư, sách chuyên khảo Các hình thức xử phạt vi phạm hành chính của đồng tác giả Cao Vũ Minh và Nguyễn Nhật Khanh do nhà xuất bản Thanh niên

phát hành năm 2020 Các nội dung của tài liệu này là những bình luận, nhận định chuyên sâu về các hình thức xử phạt vi phạm hành chính, tuy nhiên nhóm tác giả chưa đề cập đến hoạt động công chứng

* Về các bài viết trên các tạp chí chuyên ngành luật:

Thứ nhất, bài viết của Phan Hải Hồ đăng trên Tạp chí Nghiên cứu lập

pháp năm 2012 với các nội dung là những nhận định liên quan đến vấn đề quản

lý nhà nước đối với Văn phòng công chứng, đồng thời tác giả cũng đề xuất các

kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật và xây dựng chế tài xử phạt cho những hành vi VPHC trong lĩnh vực này

Thứ hai, bài viết “Bất cập trong quy định về miễn nhiệm công chứng

viên của Luật Công chứng năm 2014 và kiến nghị hoàn thiện” của tác giả của Nguyễn Huy Cường đăng trên Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 9, năm 2019

Ngoài ra liên quan đến nội dung đề tài còn có bài viết của tác giả Nguyễn Khắc Cường năm 2019 Bài viết là những phân tích, nhận định thực trạng và

đưa ra kiến nghị nhằm hoàn thiện một số quy định của Luật Công chứng

Dựa trên việc phân tích các tài liệu liên quan đến đề tài nghiên cứu của luận văn, tác giả nhận thấy các sách chuyên khảo, các bài viết ở trên mới chỉ tập trung vào phân tích đánh giá hoặc hoàn thiện pháp luật trong xử phạt vi phạm hành chính, nhưng chưa có công trình nào nghiên cứu một cách cụ thể đề cập đến xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng Chính vì vậy

việc nghiên cứu về Xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh là một mãnh ghép hoàn hảo bổ sung cho

những điểm trống mà các nghiên cứu trước đây để lại

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

- Mục đích nghiên cứu: mục đích nghiên cứu của Luận văn là làm sáng tỏ

các cơ sở lý luận và pháp luật liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng Thông qua phân tích thực trạng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực này tại Thành phố Hồ Chí Minh, luận văn đề xuất phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng ở Việt Nam hiện nay

- Các nhiệm vụ cụ thể của nghiên cứu

+ Nghiên cứu làm rõ những vấn đề lý luận về xử phạt, phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật hiện hành về xử phạt vi phạm hành chính trong

hoạt động công chứng;

+ Thu thập số liệu, minh chứng thực tế về các hành vi vi phạm trong hoạt động công chứng tại Thành phố Hồ Chí Minh, và cách áp dụng pháp luật để xử phạt của các cơ quan có thẩm quyền, từ đó đánh giá thực trạng về xử phạt vi phạm hành trong hoạt động công chứng qua thực tiễn tại Thành phố Hồ Chí

Minh;

+ Xác định phương hướng và đề ra các giải pháp cụ thể nhằm góp phần hoàn thiện pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

ở Việt Nam hiện nay

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu: hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động công

chứng và các quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng; việc áp dụng các quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh

- Phạm vi nghiên cứu:

+ Không gian: Địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh

+ Thời gian: dữ liệu thứ cấp được thu thập trong vòng 5 năm kể từ năm

2017 đến năm 2022, thời điểm chuyển tiếp từ Nghị định 110/2013/NĐ-CP đến khi Nghị định 82/2020/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2020 của Chính phủ bắt

đầu có hiệu lực

+ Nội dung: Để bảo đảm tính khả thi trong nghiên cứu, đề tài này tập

trung nghiên cứu, đánh giá thực trạng những nhóm vấn đề đã nêu trên

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu dựa trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác -

Lê Nin, đường lối, chủ trương của Đảng và nhà nước về xây dựng và hoàn thiện

hệ thống pháp luật Xã Hội Chủ Nghĩa, với phương pháp luận khoa học duy vật biện chứng, phương pháp nghiên cứu cụ thể như phương pháp phân tích, tổng hợp; phương pháp phân tích luật viết, phương pháp logic; phương pháp so sánh; phương pháp thống kê toán học

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của đề tài

- Đề tài góp phần làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn góp phần hoàn thiện pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

- Kết quả nghiên cứu của đề tài là một bằng chứng thực tiễn mang tính khoa học cao về thực hiện pháp luật xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng nên có thể dùng làm tài liệu tham khảo cho các cơ quan, tổ chức, hoạt động trong lĩnh vực liên quan hoặc để thực hiện các nghiên cứu sâu hơn

7 Bố cục của luận văn

Luận văn được trình bày theo cấu trúc 3 chương, với các nội dung của từng chương được trình bày chi tiết dưới đây Bên cạnh nội dung của 3 chương chính luận văn có thêm phần mở đầu và kết luận

Chương 1: Ở chương này tác giả trình bày về cơ sở lý luận, pháp lý liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Chương 2: Ở chương này tác giả trình bày về thực trạng hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng tại Thành phố Hồ Chí Minh

Chương 3: Ở chương này tác giả trình bày về các phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng ở Việt Nam

CHƯƠNG 1:

CƠ SỞ LÝ LUẬN, PHÁP LÝ VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ TRỰC THUỘC TRUNG ƯƠNG

1.1 Khái niệm công chứng và vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

1.1.1 Khái niệm công chứng

Công chứng có thể hiểu là một trong những hoạt động bổ trợ tư pháp, hoạt động công chứng có vai trò rất quan trọng đối với xã hội, với cuộc sống của nhân dân cũng như đối với quá trình phát triển của đất nước4 [23, tr.20] Theo Trần Thất (2012) thì hoạt động công chứng ra đời từ rất sớm trên thế giới khoảng thế kỷ thứ 3 trước công nguyên ở các nước thuộc La mã cổ đại sau đó phát triển mạnh mẽ ở châu Âu và ngày nay nó xuất hiện ở hầu hết các quốc gia trên thế giới5 [35, tr.3] Việc phân loại về hình thức trong hoạt động công chứng hiện nay trên thế giới được chia làm hai nhóm chính, đó là công chứng hình thức và công chứng nội dung6 [39, tr.14]

Ngoài ra, khi xét về góc độ ngữ nghĩa của từ ngữ thì “công chứng” có nguồn gốc từ tiếng Latin, có ý nghĩa chỉ hoạt động sao chép hoặc hoạt động trích lục các loại văn bản, giấy tờ của người làm hoạt động công chứng7 [36,

tr.38] Theo Từ điển Từ và Ngữ Hán Việt thì “công chứng” là “nhân viên Tòa

án trong chế độ Tư bản, phụ trách việc chứng thực và quản lý các khế ước”8[22, tr.312] Tuy nhiên, khái niệm này đã đồng nhất công chứng với con người

và với những công việc cụ thể trong hoạt động công chứng Do đó, đây không

4 Hoàng Thế Liên (2010), Cơ sở lý luận và thực tiễn xây dựng và hoàn thiện tổ chức và hoạt động công chứng

ở Việt Nam, Nxb Tư pháp, tr 20

5 Trần Thất (2012), Công chứng nhà nước và những vấn đề đặt ra hiện nay, Nxb Tư pháp, tr 3

6 Nguyễn Văn Yểu - Dương Đình Thành (1992), Những điều cần biết về công chứng nhà nước của, Nxb Chính trị quốc gia, tr 14

7 Trần Văn Thuận (2006), “Một số ý kiến trao đổi về dự án Luật công chứng”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp,

(8), tr 38

8 Nguyễn Lân (2006), Từ điển từ và ngữ Việt Nam, Nxb Tổng Hợp Tp Hồ Chí Minh, tr 312

phải là một khái niệm thật sự khoa học Theo Từ điển tiếng Việt thì “công chứng” là “chứng nhận tính xác thực, chính xác của một giao dịch”9 [38,

tr.312] Khái niệm được nêu trong Từ điển tiếng Việt đã có sự chính xác hơn

so với khái niệm trong Từ điển Từ và Ngữ Hán Việt vì đã nêu lên được bản chất và ý nghĩa của công chứng

Xét về góc độ pháp lý thì có thể hiểu công chứng là một hành động có chủ đích của công chứng viên của một tổ chức hành nghề công chứng xác nhận bằng văn bản về các nội dung liên quan của hợp đồng, giao dịch dân sự khác hoặc xác nhận về tính chính xác của một giấy tờ dịch thuật10 [11, tr.1]

1.1.2 Khái niệm vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Theo khoản 2 Điều 2 Luật XLVPHC năm 2012 và sửa đổi, bổ sung năm

2020, thì khái niệm về VPHC trong hoạt động công chứng có thể hiểu đơn giản

là hành vi có lỗi được thực hiện bởi cá nhân, tổ chức Các hành vi có lỗi này đã

vi phạm các quy định của pháp luật và bị xử phạt VPHC11 [13, tr.1]

Liên quan đến các hành vi VPHC có thể diễn ra trong nhiều lĩnh vực khác nhau, trong đó hoạt động công chứng chỉ là một cụ thể điển hình Các quy định của pháp luật hiện hành về xử phạt VPHC trong lĩnh vực này được tìm thấy trong các văn bản pháp luật liên quan như Luật XLVPHC năm 2012, Nghị định số 82/2020/NĐ-CP ngày 15/7/2020 Tuy nhiên, các văn bản trên lại không đưa ra định nghĩa cụ thể như thế nào là vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng Do đó, căn cứ vào các nội dung có trong luật XLVPHC năm 2012, trên cơ sở là những nội dung liên quan đến VPHC đã trình bày ở trên Luận văn

đưa ra khái niệm về VPHC trong hoạt động công chứng như sau:“vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng là hành vi trái pháp luật, có lỗi (cố ý hoặc

9 Nguyễn Như Ý (chủ biên) (2013), Đại từ điển tiếng Việt (tái bản lần thứ 13), Nxb Đại học quốc gia Tp Hồ

Chí Minh, tr 312

10 Khoản 1 Điều 2 của Luật Công chứng (Luật số: 53/2014/QH13) ngày 20/6/2014

11 Khoản 1 Điều 2 Luật Xử lý vi phạm hành chính (Luật số 15/2012/QH13) ngày 20 tháng 6 năm 2012

vô ý) do tổ chức, cá nhân (trong và ngoài nước) có năng lực trách nhiệm pháp luật hành chính thực hiện, vi phạm các quy định pháp luật về hoạt động công chứng mà theo quy định của pháp luật phải chịu trách nhiệm hành chính”

1.2 Khái niệm, đặc điểm xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

1.2.1 Khái niệm xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Theo pháp luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012, có thể hiểu hoạt động XPVPHC là hoạt động cưỡng chế thể hiện quyền lực của nhà nước Nó

là các chế tài mà nhà nước sử dụng để trừng phạt các chủ thể VPHC Cũng theo khái niệm này chúng ta có thể hiểu rằng một hành vi bị coi là VPHC khi hành

vi đó được quy định bởi pháp luật về XPVPHC Do tính chất phức tạp của hoạt động công chứng, đồng thời đối tượng thực hiện là những người rất am hiểu pháp luật nên có thể nói những hành vi vi phạm của nó thường rất tinh vi, phức tạp Do đó, việc quy định về các hành vi vi phạm và thực hiện công tác xử phạt đối với các hành vi này sẽ góp phần ngăn chặn các sai phạm xảy ra từ đó tăng cường hiệu lực của quản lý nhà nước

Hiện tại pháp luật chưa đưa ra khái niệm cụ thể về XPVPHC trong hoạt động công chứng, nhưng căn cứ vào khái niệm về VPHC trong hoạt động công chứng đã nêu ra ở trên, kết hợp với các hành vi cụ thể được quy định tại Nghị định số 82/2020/NĐ-CP, luận văn này đưa ra khái niệm về xử phạt VPHC trong

hoạt động công chứng như sau: Xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng là việc cá nhân và tổ chức có hành vi trái luật trong hoạt động công chứng bị áp dụng các hình thức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả bởi chủ thể có thẩm quyền theo quy định của Luật xử lý vi phạm hành chính

1.2.2 Đặc điểm xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Thứ nhất, cá nhân, tổ chức chỉ bị xử phạt khi người có thẩm quyền xử

phạt chứng minh được hành vi này là hành vi VPPL

Theo Nghị định số 82/2020/NĐ-CP, tại Khoản 1 Điều 1 đã quy định chi tiết về một số hành vi được cho là vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng, các hành vi này là những hành vi liên quan đến hoạt động luật sư, hoạt động tư vấn pháp luật, hoạt động công chứng, giám định và nhiều hành vi khác12[8, tr.2] Như vậy, cá nhân, tổ chức chỉ bị xử phạt khi có các hành vi vi phạm liên quan đến các hoạt động trên

Thứ hai, cơ sở pháp lý để xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm trong hoạt động công chứng là từ Điều 11 đến Điều 17 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm trong hoạt động công

chứng chỉ được tiến hành khi có vi phạm thực tế xảy ra và đây phải là các vi

phạm được quy định cụ thể từ Điều 11 đến Điều 17 Nghị định số

82/2020/NĐ-CP Điều đó có nghĩa là các chủ thể có thẩm quyền không được xử phạt khi không có vi phạm thực tế xảy ra và cũng không được tự mình đặt ra các loại vi phạm mới khác với các vi phạm đã được quy định từ Điều 11 đến Điều 17 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP13 [19, tr.77] Như vậy, có thể thấy rằng, các chủ thể có thẩm quyền sẽ không thể xử phạt vi phạm hành chính đối với các những hành

vi tuy có dấu hiệu trái pháp luật nhưng không được quy định từ Điều 11 đến

Điều 17 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Đơn cử, trước đây, khoản 3 Điều 12 Nghị định số 110/2013/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 67/2015/NĐ-CP) quy định hành vi

“làm giả giấy tờ, văn bản để được công chứng” là hành vi vi phạm về công

chứng hợp đồng, giao dịch Tuy nhiên, Nghị định số 82/2020/NĐ-CP khi được ban hành (thay thế Nghị định số 110/2013/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi

12 Khoản 1 Điều 1 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2020 Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp; hành chính tư pháp; hôn nhân và gia đình; thi hành án dân sự; phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã

13 Nguyễn Cảnh Hợp chủ biên (2017), Bình luận khoa học Luật xử xử lý vi phạm hành chính 2012, Nxb Hồng

Đức, tr 77

Nghị định số 67/2015/NĐ-CP), đã không xem đây là một vi phạm hành chính liên quan đến công chứng hợp đồng, giao dịch Lý giải điều này tác giả cho rằng các hành vi này đã được đề cập tại điểm c khoản 3 Điều 12 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP nên không nhắc lại và không tách ra thành hành vi vi phạm riêng Tuy nhiên, việc bãi bỏ quy định xử phạt vi phạm hành chính đối với hành

vi “làm giả giấy tờ, văn bản để được công chứng” đã dẫn đến thực tế là người

có thẩm quyền không có cơ sở pháp lý để xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi này

Thứ ba, chủ thể bị xử phạt phải là người có năng lực chịu trách nhiệm pháp lý Theo đó chủ thể bị xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng bao

gồm: cá nhân đủ 14 tuổi trở lên, tổ chức có pháp nhân và hộ gia đình Qua nghiên cứu thực tiễn, các hành vi vi phạm thường gặp đối với lĩnh vực này liên quan đến các hành vi tẩy xóa, giả mạo giấy tờ hoặc cung cấp các thông tin không chính xác… khi thực hiện công chứng đều được thực hiện bởi các chủ thể từ 18 tuổi trở nên, chủ thể dưới 14 tuổi rất hiếm Nhận định về vấn đề này chúng tôi cho rằng cá nhân đã thành niên sẽ có những quyền riêng, khác với người chưa thành niên, có thể vì mục đích cá nhân, phục vụ cho lợi ích nào đó của bản thân từ đó phát sinh những hành vi vi phạm pháp luật

Bên cạnh đó, trong hoạt động công chứng, chủ thể vi phạm hành chính

là tổ chức, hộ gia đình luôn chiếm một tỷ lệ tương đối cao, các hành vi vi phạm của tổ chức, hộ gia đình thường liên quan đến quan hệ pháp luật đất đai Nguyên nhân, tài sản đất đai thường là sở hữu chung của các thành viên trong gia đình,

họ là người có quyền lợi và trách nhiệm liên quan, chính vì vậy làm cho chủ thể này có tỷ lệ vi phạm cao

Thứ tư, trong xử phạt VPHC nói chung và XPVPHC trong hoạt động công chứng nói riêng thì hình thức xử phạt chính là phạt tiền Bên cạnh đó chủ thể có thẩm quyền có thể căn cứ vào mức độ, hành vi vi phạm mà có thể áp

bổ sung vừa có vai trò răn đe những đối tượng vi phạm vừa giúp cho cơ quan nhà nước loại bỏ những nguy cơ mà chủ thể đó có thể tái phạm sau này14 [19, tr.229]

Đối với các vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng có liên quan đến những loại giấy tờ, văn bản bị tẩy xóa, sửa chữa làm sai lệch nội dung nên cần phải áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính15 [20, tr.42] Ngoài ra, các vi phạm của công chứng viên hay

tổ chức hành nghề công chứng liên quan đến việc sử dụng giấy phép, chứng chỉ

hành nghề thì có thể bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung “tước quyền sử dụng giấy phép, chứng chỉ hành nghề có thời hạn”,“đình chỉ hoạt động có thời hạn”

Bên cạnh hình thức phạt chính là phạt tiền và hình thức xử phạt bổ sung, các vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng còn bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả nhằm khắc phục những hậu quả xấu do hành vi VPHC gây ra

14 Nguyễn Cảnh Hợp chủ biên (2017), Bình luận khoa học Luật xử xử lý vi phạm hành chính 2012, Nxb Hồng

Đức, tr 229

15 Nguyễn Nhật Khanh (2019), “Hoàn thiện pháp luật về các hình thức xử phạt bổ sung trong xử phạt vi phạm

hành chính”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, (21), tr 42

1.3 Quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

1.3.1 Chủ thể thực hiện vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng thì đối tượng bị xử phạt bao gồm cá nhân và tổ chức Đối với cá nhân thì những người bị xử phạt phải là người từ 14 tuổi trở lên có năng lực nhận thức hành vi của bản thân theo quy định của pháp16 [42, tr.321] Đối với đối tượng VPHC là tổ chức phải tuân theo các quy định của pháp luật dân sự hoặc các tổ chức khác được pháp luật cho phép hoạt động Theo luật dân sự và luật đất đai thì hộ gia đình khác với cá nhân Do đó, xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng đã coi chủ thể hộ gia đình là một đối tượng tách biệt hoàn toàn với chủ thể là cá nhân17[28] Nhìn chung, sự tồn tại chủ thể là hộ gia đình bên cạnh cá nhân, tổ chức trong quan hệ pháp luật là vấn đề mang tính lịch sử Đã có nhiều ý kiến đề xuất không nên quy định về địa vị pháp lý của hộ gia đình, thế nhưng, hộ gia đình vẫn được xem là một chủ thể trong quan hệ pháp luật dân sự nói chung, một chủ thể tham gia vào hoạt động công chứng nói riêng Do vậy, khi vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng, thì hộ gia đình cũng bị xử phạt vi phạm hành chính

1.3.2 Trách nhiệm pháp lý của chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Trách nhiệm pháp lý của chủ thể vi phạm hành chính có thể hiểu là hậu quả phải gánh chịu khi có các hành vi VPHC, hậu quả phải chịu ở đây bao gồm hình thức chịu phạt và các biện pháp khắc phục hậu quả Như vậy, trách nhiệm pháp lý của chủ thể thực hiện hành vi VPHC trong hoạt động công chứng là việc

16 Trường Đại học Luật Hà Nội (2012), Giáo trình Luật Hành chính Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, tr 321

17 Cao Vũ Minh (2017), “Hoàn thiện các quy định pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực đất

đai”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật số 4

chủ thể vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng bị áp dụng các hình thức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả

Như tác giả đã đề cập ở trên, các vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng chỉ bị áp dụng hình thức xử phạt chính là phạt tiền, ngoài ra còn có thêm một số hình thức phạt bổ sung khác được quy định tại Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Các hành vi khác nhau, mức độ ảnh hưởng khác nhau thì mức phạt cũng khác nhau, cụ thể như sau:

Những hành vi vi phạm liên quan đến bổ nhiệm tái bổ nhiệm công chứng viên thì mức xử phạt dao động từ 3 triệu đến 10 triệu đồng tùy theo mức độ

nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi cụ thể

được quy định tại Điều 11 Nghị định 82/2020/NĐ-CP

Những hành vi vi phạm liên quan đến công chứng hợp đồng, giao dịch, bản dịch mức xử phạt dao động từ 7 triệu đến 30 triệu đồng tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi cụ thể

được quy định tại Điều 12 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Đối với các vi phạm của công chứng viên liên quan đến di chúc chia di sản, tài sản thì mức phạt tiền dao động từ 1 triệu đến 15 triệu đồng tùy theo

mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi

cụ thể được quy định tại Điều 13 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Đối với các vi phạm của công chứng viên liên quan đến dịch thuật, thì

bị xử phạt với mức phạt dao động từ 3 triệu đồng đến 15 triệu đồng tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi

cụ thể được quy định tại Điều 14 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Đối với các vi phạm liên quan đến hoạt động hành nghề công chứng thì mức xử phạt dao động từ 1 triệu đồng đến 35 triệu đồng tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi cụ thể được quy định tại Điều 15 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Đối với các vi phạm của tổ chức liên quan đến hoạt động hành nghề công chứng thì mức xử phạt dao động từ 3 triệu đồng đến 50 triệu đồng, tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi

cụ thể được quy định tại Điều 16 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Đối với các vi phạm của tổ chức xã hội - nghề nghiệp của công chứng viên thì mức xử phạt dao động từ 5 triệu đồng đến 20 triệu đồng, tùy theo mức

độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, mức xử phạt đối với từng hành vi cụ thể

được quy định tại Điều 17 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

1.3.2.2 Hình thức xử phạt bổ sung

Có 3 hình thức phạt bổ sung đi kèm với hình thức phạt chính đó là tịch thu tang vật, tước quyền sử dụng và đình chỉ hoạt động có thời hạn, trong đó:

Tịch thu tang vật, được áp dụng cho những hành vi liên quan đến việc

sửa chữa, tẩy xóa làm sai lệch nội dung, giá trị của các giấy tờ liên quan Các hành vi cụ thể bị áp dụng hình thức phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm

được quy định cụ thể tại Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Tước quyền sử dụng, cụ thể là tước quyền sử dụng thẻ công chứng viên

có thời hạn là hình thức xử phạt bổ sung áp dụng cho những công chứng viên

có các hành vi vi phạm liên quan đến công chứng bản dịch hoặc vi phạm quy

định hoạt động hành nghề công chứng

Đình chỉ hoạt động có thời hạn, đây là hình thức phạt bổ sung áp dụng

đối với tổ chức khi có các hành vi vi phạm liên quan đến các quy định về hoạt động của tổ chức hành nghề công chứng, thời gian đình chỉ có thể kéo dài từ 1

đến 6 tháng tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm pháp luật

1.3.2.3 Biện pháp khắc phục hậu quả

Đối với các hành vi vi phạm hành chính nói chung và vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng nói riêng thì chủ thể bị xử phạt vi phạm hành chính ngoài việc chịu hình phạt chính hoặc hình phạt chính và phạt bổ sung thì tùy vào mức độ nghiêm trọng của hành vi cũng như hậu quả của hành vi vi phạm

đó để lại mà chủ thể có thẩm quyền xử phạt có thể áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả Biện pháp khắc phục hậu quả được áp dụng với mục đích bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan bị ảnh hưởng bởi hành vi vi phạm đó Ngoài ra, việc

áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả thể hiện tính nghiêm minh của pháp luật, tránh trường hợp cá nhân, tổ chức chấp nhận bị phạt tiền để tồn tại hành

* Thẩm quyền xử phạt của Chủ tịch UBND cấp tỉnh

Theo Nghị định số 82/2020/NĐ-CP thì Chủ tịch UBND cấp tỉnh là đại diện duy nhất trong bộ máy địa phương có quyền xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng Điều này khác với một số lĩnh vực khác, chủ thể xử phạt vi phạm hành chính có thể bao

gồm chủ tịch UBND các cấp (từ cấp xã đến cấp tỉnh) Thẩm quyền xử phạt của chủ tịch UBND cấp tỉnh được thực hiện với những hành vi vi phạm và áp dụng các hình thức xử phạt được quy định chi tiết tại khoản 3 Điều 83 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

* Thẩm quyền xử phạt của Thanh tra chuyên ngành tư pháp

Các chủ thể có thẩm quyền xử phạt thuộc thanh tra chuyên ngành tư pháp bao gồm: thanh tra viên, chánh thanh tra, trưởng đoàn thanh tra cấp Sở, trưởng đoàn thanh tra của Bộ và chánh thanh tra Bộ Thẩm quyền xử phạt của từng chủ thể được quy định chi tiết tại Điều 84 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP:

Thanh tra viên, được áp dụng hình thức xử phạt chính là phạt tiền, mức phạt tiền tối đa mà thanh tra viên có thể xử phạt là 500.000 đồng Các hành vi

vi phạm thuộc thẩm quyền xử phạt của thanh tra viên được quy định chi tiết tại điều 84 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Chánh Thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Sở Tư pháp, Trường đoàn thanh tra chuyên ngành Cục Bổ trợ tư pháp có quyền áp dụng hình thức xử phạt chính là phạt tiền đến 25.000.000 đồng và áp dụng các hình

thức xử phạt bổ sung và các biện pháp khắc phục hậu quả Các hành vi vi phạm

thuộc thẩm quyền xử phạt của chủ thể trên được quy định chi tiết tại điều 84

Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Bộ Tư pháp có quyền áp dụng hình thức phạt chính là phạt tiền đến 35.000.000 đồng, có quyền áp dụng hình

thức phạt bổ sung cũng như áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả Các hành vi

vi phạm thuộc thẩm quyền xử phạt của chủ thể trên được quy định chi tiết tại

Các hành vi vi phạm thuộc thẩm quyền xử phạt của chủ thể trên được quy định chi tiết tại điều 84 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP

1.3.4 Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

XPVPHC trong hoạt động công chứng được xây dựng dựa trên nguyên tắc pháp luật chuyên ngành, do đó nó tuân theo các nguyên tắc sau:

Thứ nhất: Ngăn chặn kịp thời, xử lý nghiêm minh

Đối với nguyên tắc này có thể hiểu rằng khi phát hiện hành vi VPPL thì hành vi đó phải được ngăn chặn kịp thời, tiến hành xử lý một cách nghiêm minh đồng thời những hậu quả mà hành vi vi phạm đó gây ra phải được khắc phục theo đúng quy định của pháp luật Để thực hiện được điều này các cơ quan có thẩm quyền phải chủ động thanh tra, kiểm tra, để kịp thời phát hiện hành vi vi phạm sau đó nhanh chóng xử lý triệt để

Thứ hai: Đảm bảo công bằng bình đẳng trước pháp luật

Trong lĩnh vực VPHC, các hành vi vi phạm có tính nguy hiểm thấp hơn tội phạm nên thông thường việc xử phạt VPHC không phải mất quá nhiều thời gian cho việc điều tra thu thập chứng cứ hoặc thẩm định xác minh nhưng vẫn

có thể đảm bảo chính xác, đúng pháp luật Bên cạnh đó việc xử phạt VPHC phải được tiến hành công khai, khách quan và công bằng

Thứ ba: Căn cứ vào tính chất, mức độ, hậu quả vi phạm, mức độ nguy hại cho xã hội

Khi thực hiện xử phạt VPHC người có thẩm quyền phải dựa trên các căn

cứ, tính chất, mức độ, hậu quả vi phạm, đối tượng vi phạm và tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ để đưa ra hình thức xử phạt

Thứ tư: Đảm bảo đúng người đúng tội

Nguyên tắc này có nghĩa là người có thẩm quyền xử phạt chỉ được xử phạt VPHC khi có hành vi VPHC mà hành vi đó được quy định trong các văn bản pháp luật có liên quan do pháp luật quy định Như vậy, nếu một hành vi nào đó gây nguy hiểm nhưng không được pháp luật quy định thì không bị xử phạt, nội dung này thể hiện nguyên tắc đúng người đúng tội

Thứ năm: Đảm bảo quyền con người

Nguyên tắc này quy định về trách nhiệm của chủ thể có thẩm quyền trong việc chứng minh một hành vi được coi là VPHC, đồng thời cũng cho phép cá nhân, tổ chức có quyền chứng minh mình không VPHC (có thể tự mình hoặc thông qua người đại diện để thực hiện quyền tự chứng minh) Nguyên tắc này góp phần giảm thiểu việc xử phạt oan, phạt sai, giảm khiếu nại, khiếu kiện với các quyết định xử phạt VPHC và nâng cao ý thức pháp luật của các chủ thể khi tham gia quan hệ này

Thư sáu: Hình thức phạt tiền là chủ yếu

Phạt tiền là một biện pháp chế tài được áp dụng phổ biến về xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng, mục đích nhằm trừng phạt và răn đe các đối tượng VPHC nói chung và VPHC trong hoạt động công chứng nói riêng Do đó, mức tiền phạt chủ yếu phải phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm gây ra cho xã hội Ngoài ra, pháp luật cũng quy định mức phạt tiền đối với tổ chức bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân trong trường hợp có cùng một hành vi VPHC

1.3.5 Thủ tục xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Trình tự, thủ tục xử phạt nhằm đảm bảo tính thống nhất, đảm bảo đúng các quy định của pháp luật, đúng thẩm quyền, kịp thời, công khai, minh bạch khách quan, công bằng Trong XPVPHC trình tự thủ tục được quy định chi tiết tại Luật số 15/2012/QH13 của Quốc hội: Luật xử lý VPHC, “Chương III, Mục 1- Thủ tục xử phạt” Nội dung cụ thể được quy định tại Điều 55 đến Điều 68

Trình tự, thủ tục này được thực hiện từ khâu phát hiện ra hành vi vi phạm đến khâu xem xét lập biên bản và cuối cùng là ban hành quyết định xử phạt được thực hiện bởi cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật

Theo quy định pháp luật, việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm liên quan đến công chứng hợp đồng phải bảo đảm đúng thời hiệu xử phạt, hiện nay pháp luật quy định đối với hành vi vi phạm này có thời hiệu là 01 năm Thời hiệu chính là thời gian được tính bắt đầu từ thời điểm xảy ra vi phạm hoặc khi chấm dứt hành vi vi phạm (áp dụng cho các hành vi vi phạm đã xảy ra trước thời điểm phát hiện)

Theo luật xử lý vi phạm hành chính 2012 thì việc xử phạt vi phạm hành chính có thể thực hiện theo 2 hình thức đó là lập biên bản và không lập biên bản

Xử phạt không lập biên bản đối với những hành vi VPHC mà chỉ bị áp dụng khi xử phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền đối với cá nhân không quá 250.000 đồng và đối với tổ chức không quá 500.000 đồng thì việc XPVPHC không lập biên bản và người có thẩm quyền phải ra quyết định XPVPHC ngay tại chỗ Tuy nhiên, nếu như VPHC được phát hiện nhờ sử dụng phương tiện, thiết bị kỹ thuật nghiệp vụ thì sẽ được xem là trường hợp pháp luật quy định là ngoại lệ nên sẽ bắt buộc phải lập biên bản cho dù mức phạt tiền đối với cá nhân không quá 250.000 đồng và đối với tổ chức không quá 500.000 đồng theo quy định của pháp luật hiện hành

Đối với các hành vi VPHC trong hoạt động công chứng có mức phạt tiền trừ 15 triệu đồng đối với cá nhân và 30 triệu đồng đối với tổ chức hoặc các hành

vi có áp dụng thêm các hình phạt bổ sung thì đối tượng vi phạm có thể tham gia giải trình trong thời hạn cho phép của pháp luật và việc giải trình này phải được thực hiện bằng văn bản (thời hạn cho phép là 05 ngày, một số trường hợp phức tạp thì được gia hạn thời gian 01 lần nhưng không được quá 05 ngày)

Quá thời hạn cho phép giải trình thì người có thẩm quyền xử phạt sẽ ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính

Như vậy, có thể thấy rằng, để có thể xử lý VPHC đúng pháp luật thì các

cơ quan có thẩm quyền cần phải dựa theo quy định của pháp luật xử lý VPHC

để xác định được trường hợp xử lý VPHC đó có thuộc thẩm quyền của mình hay không? Trường hợp xử lý VPHC đó có thuộc trường hợp lập biên bản hay thuộc trường hợp không cần lập biên bản theo quy định của pháp luật Đồng thời, việc xử lý VPHC sẽ được thực hiện theo trình tự các bước được quy định tại Điều 55 đến Điều 68 của Luật xử lý VPHC năm 2012 (sửa đổi bổ sung theo

Luật số 67/2020/QH14 ngày 13/11/2020)

Sơ đồ quy trình xử phạt Vi phạm hành chính có lập biên bản VPHC

- Phát hiện hành vi VPHC

- Đình chỉ, lập biên bản VPHC

- Xác minh tình tiết của vụ

30 triệu đồng đối với tổ chức

Thời hạn

ra quyết định XPVPH

C là 7 ngày, phức tạp thì tối đa

30 ngày

kể từ ngày lập biên bản VPHC

Trong quá trình xem xét mà có

dấu hiệu hình sự thì chuyển hồ

sơ cho cơ quan tiến hành tố

tụng

Ban hành quyết định xử phạt VPHC theo mẫu Quyết định XPVPHC có hiệu lực kể từ ngày ký hoặc ngày cụ thể ghi trong QĐ

- Gửi Quyết định xử phạt cho cá nhân, tổ chức vi phạm, kho

bạc và những người có liên quan: 02 ngày làm việc kể từ

ngày ban hành Quyết định

- Gửi trực tiếp hoặc gửi qua bưu điện

- Trường hợp đối tượng ở địa bàn khác và không có điều kiện

thi hành tại nơi xử phạt thì gửi Quyết định xử phạt cho cơ

quan cùng cấp nơi đối tượng cư trú để thi hành

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Công chứng có thể hiểu là một trong những hoạt động bổ trợ tư pháp, hoạt động công chứng có vai trò rất quan trọng đối với xã hội, với cuộc sống của nhân dân cũng như đối với quá trình phát triển của đất nước Công tác xử phạt VPHC trong lĩnh vực hoạt động công chứng có vai trò rất quan trọng trong việc phòng ngừa các rủi ro liên quan, vừa có tác dụng răn đe cảnh tỉnh những đối tượng vi phạm

Trong chương 1 của luận văn, tác giả đã phân tích các cơ sở lý luận của

xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng, bao gồm: Khái niệm, đặc điểm xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng các quy định của pháp luật liên quan đến nội dung xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng

Việc nghiên cứu làm sáng tỏ các lý luận liên quan đến VPHC và xử phạt VPHC trong hoạt động công chứng giúp người có thẩm quyền xử phạt hiểu rõ hơn về các hành vi vi phạm, đối tượng vi phạm, cách thức xử phạt để từ đó đưa

ra các biện pháp xử phạt đúng theo quy định của pháp luật nhằm đảo bảo các nguyên tắc và hiệu lực, hiệu quả của pháp luật Đây là những cơ sở lý luận quan

trọng để tác giả thực hiện các đánh giá thực trạng ở chương tiếp theo

CHƯƠNG 2

THỰC TRẠNG VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

2.1 Tình hình vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng tại Thành phố Hồ Chí Minh

Thành phố Hồ Chí Minh, với đặc thù là trung tâm kinh tế hàng đầu của

cả nước, nơi thu hút một lượng lớn các nhà đầu tư trong và ngoài nước, người dân trong nước và nước ngoài đến làm ăn, sinh sống, nên số lượng hợp đồng, giao dịch dân sự, các giấy tờ, văn bản cần được công chứng là rất lớn Trong năm 2020, các tổ chức hành nghề công chứng đã thực hiện 1.390.356 việc, thu phí công chứng 522.809.914.451 đồng; trong năm 2021, các tổ chức hành nghề công chứng đã thực hiện 1.306.991 việc, thu phí công chứng 516.491.594.896 đồng18 [44]

Qua tổng kết thi hành Nghị định số 82/2020/NĐ-CP, từ ngày 01/09/2020 (ngày Nghị định số 82/2020/NĐ-CP có hiệu lực) đến ngày 31/5/2022, trên địa bàn thành phố đã phát hiện 23 trường hợp vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng, chiếm 23,78% số trường hợp vi phạm hành chính trong các lĩnh vực bổ trợ tư pháp nói chung19 [45] Cụ thể, từ ngày 01/09/2020 - 31/12/2020, các cơ quan có thẩm quyền đã phát hiện 04 trường hợp vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng, tiến hành xử phạt đối với 03 cá nhân và 01 tổ chức Trong năm 2021, các cơ quan có thẩm quyền đã phát hiện 15 trường hợp

vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng, tiến hành xử phạt đối với 12

18 Báo cáo số 1370/BC-STP ngày 14 tháng 12 năm 2020 của Sở Tư pháp thành phố Hồ Chí Minh tổng kết công tác cải cách tư pháp năm 2020, phương hướng nhiệm vụ năm 2021 và Báo cáo số 1206/BC-STP-BTTP ngày

18 tháng 12 năm 2021 của Sở Tư pháp thành phố Hồ Chí Minh tổng kết công tác Cải cách tư pháp năm 2021, phương hướng nhiệm vụ năm 2022

19 Báo cáo số 315/BC-STP-THPL ngày 27/12/2021 của Sở Tư pháp tổng kết thi hành Nghị định số 82/2020/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp; hành chính tư pháp; hôn nhân và gia đình; thi hành án dân sự; phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã Từ năm 2022 thì tác giả thống kê 4 quyết định xử phạt vi phạm hành chính

cá nhân và 03 tổ chức Từ đầu năm 2022 đến ngày 31/5/2022, các cơ quan có thẩm quyền đã phát hiện 04 trường hợp vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng, tiến hành xử phạt đối với 04 cá nhân vi phạm

Bảng 2.1: Tình hình vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng tại một số Thành phố Hồ Chí Minh (thời gian từ 2017 - 2022)

- Liên quan đến hành vi vi phạm của tổ chức hoạt động công chứng như: thành phần hồ sơ không có căn cứ xác định, nội dung thời hạn ủy quyền, thành phần hồ sơ, điều kiện để được chứng thực… có 10 trường hợp

- Liên quan đến các hành hành vi mở sổ công chứng hợp đồng, thực hiện giao dịch hợp đồng không đúng với mẫu ban hành có 02 trường hợp vi phạm

- Liên quan đến các hành vi Không chia sẻ thông tin liên quan đến hoạt động công chứng lên phần mềm cơ sở dữ liệu công chứng có 02 trường hợp vi

phạm

- Liên quan đến các hành vi giả mạo người yêu cầu công chứng có 03

trường hợp vi phạm

- Liên quan đến các hành vi phạm về thay đổi địa chỉ trụ sở, mở chi nhánh hoạt động có 03 trường hợp, không đảm bảo về thực hiện hoạt động công chứng ngoài trụ sở có 02 trường hợp

Ngoài ra còn một số vi phạm khác như ghi lời chứng không đầy đủ nội dung theo quy định; bảo hiểm trách nhiệm cho Công chứng viên không đảm bảo mức phí tối thiểu; thực hiện công chứng khi phiếu yêu cầu không đủ thông tin

2.2 Thực trạng xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng tại Thành phố Hồ Chí Minh

2.2.1 Thực trạng về chủ thể thực hiện vi phạm hành chính trong hoạt động công chứng

Thứ nhất, theo điều 5 luật xử lý vi phạm hành chính 2012 và khoản 6

Điều 3 Nghị định số 118/2021/NĐ-CP thì một số trường hợp không bị xử phạt

vi phạm hành chính theo pháp luật xử lý vi phạm hành chính là các đối tượng đang thi hành công vụ, nhiệm vụ và hành vi vi phạm đó thuộc công vụ, nhiệm

vụ, thì không bị xử phạt theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành

chính

Như vậy, căn cứ vào các quy định này thì chỉ xử phạt vi phạm hành chính đối với các đối tượng là công chứng viên của các văn phòng công chứng mà không xử phạt công chứng viên của các phòng công chứng Theo quy định pháp luật, phòng công chứng là đơn vị sự nghiệp công lập của Sở Tư pháp và công chứng viên của phòng công chứng là viên chức Do đó, khi công chứng viên là viên chức thực hiện hành vi vi phạm khi đang thi hành nhiệm vụ công chứng

và hành vi vi phạm đó thuộc công vụ, nhiệm vụ nên không bị xử phạt

Có thể nói, quy định về chủ thể bị xử phạt như trên là thiếu bình đẳng vì cùng một hành vi vi phạm, cùng là công chứng viên, nhưng nếu là công chứng viên trong Văn phòng công chứng vi phạm thì bị xử phạt, còn công chứng viên