Pháp luật về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân

Đến nay có hơn 154 thủ tục hành chính có yêu cầu phiếu LLTP như: thủ tục tuyển dụng, về nuôi con nuôi, quốc tịch, luật sư, quản lý cư trú, tổ chức phi chính phủ, cấp chứng chỉ hành nghề,

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT

LÊ QUANG NGHIỆP

PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN YÊU CẦU

CẤP PHIẾU LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA CÁ NHÂN

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC

TP HỐ HỒ CHÍ MINH – NĂM 2023

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT

LÊ QUANG NGHIỆP

PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN YÊU CẦU

CẤP PHIẾU LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA CÁ NHÂN

Ngành: Luật Dân sự & Tố tụng Dân sự

Mã số: 8380103

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS NGUYỄN NGỌC ĐIỆN

TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2023

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan danh dự Luận văn này là kết quả của quá trình tổng hợp và nghiên cứu nghiêm túc của bản thân tôi, dưới sự hướng dẫn khoa học của PGS TS Nguyễn Ngọc Điện Các số liệu nêu trong luận văn là trung thực, chính xác

TÁC GIẢ

Lê Quang Nghiệp

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

4 Cơ quan tiến hành tố tụng, cơ quan nhà nước, tổ

chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội Cơ quan, tổ chức

5 Công dân Việt Nam, người nước ngoài đã hoặc

ngày 9 tháng 7 năm 2015 của Trung tâm lý lịch tư

pháp quốc gia & Cục Hồ sơ nghiệp vụ trong công

tác tra cứu, xác minh thông tin LLTP, ban hành

Quy chế phối hợp số 01

11

Quy chế phối hợp 02/QCPH-TTLLTPQG-C53

ngày 29 tháng 6 năm 2018 của Trung tâm LLTP

quốc gia thuộc Bộ Tư pháp & Cục Hồ sơ nghiệp vụ

thuộc Bộ Công An về thực hiện giải pháp kỹ thuật

thực hiện quy chế phối hợp tra cứu, xác minh thông

tin để cấp phiếu LLTP

Quy chế phối hợp số 02

13 Sở Tư pháp các tỉnh thành phố trực thuộc Trung

14

Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA

ngày 8 tháng 2 năm 1999 của liên Bộ Tư pháp, Bộ

Công an quy định việc cấp Phiếu lý lịch tư pháp

Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA

15 Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia thuộc Bộ Tư

DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ DANH MỤC BIỂU ĐỒ

Biểu đồ 1 Thống kê số lượng phiếu LLTP cấp tại STP từ ngày 01/7/2010 đến 30/6/2020 2Biểu đồ 2 So sánh tình hình cấp phiếu LLTP toàn quốc từ năm 2011 đến năm 2022 32Biểu đồ 3 Thống kê tình hình giải quyết yêu cầu cấp phiếu từ ngày 01/7/2010 đến 30/6/2020 50

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1 Thống kê tình hình cấp phiếu LLTP tại STP từ ngày 01/7/2010 đến 30/6/2020 4Bảng 2 So sánh tình hình cấp phiếu LLTP toàn quốc từ năm 2011 đến năm 2022 31

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

DANH MỤC BẢNG, ĐỒ THỊ

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

1 Lý do chọn đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 5

3 Mục đích nghiên cứu và đối tượng nghiên cứu của đề tài 6

4 Giới hạn phạm vi nghiên cứu và phương pháp nghiên cứu 7

5 Ý nghĩa khoa học và giá trị ứng dụng của đề tài 8

6 Bố cục của Luận văn 8

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYỀN YÊU CẦU CẤP PHIẾU LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA CÁ NHÂN 9

1.1 Khái niệm lý lịch tư pháp, phiếu lý lịch tư pháp 9

1.1.1 Lý lịch tư pháp 9

1.1.2 Phiếu lý lịch tư pháp 10

1.1.3 Phân loại phiếu LLTP 14

1.2 Khái quát về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân 16

1.2.1 Khái niệm 16

1.2.2 Đặc điểm 17

1.2.3 Vai trò, ý nghĩa 21

1.3 Khái quát quá trình hình thành và phát triển pháp luật về quyền yêu cầu

cấp phiếu lý lịch tư pháp ở Việt Nam 23

1.3.1 Quy định về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp thời kỳ Pháp thuộc và ở miền Nam Việt Nam trước năm 1975 23

1.3.2 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp từ “sau Cách mạng tháng tám năm 1945 đến năm 1955” 26

1.3.3 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp từ năm 1955 đến năm 1993 26

1.3.4 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp từ năm 1993 đến tháng 6/2010 27

1.3.5 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân từ tháng 7/2010 đến nay 30

1.4 Quy định pháp luật một số nước trên thế giới về quyền yêu cầu cung cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân 32

1.4.1 Quyền yêu cầu cung cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân theo pháp luật của Pháp 32

1.4.2 Quyền yêu cầu cung cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân theo pháp luật của Hoa Kỳ 33

CHƯƠNG 2 PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ QUYỀN YÊU CẦU CẤP PHIẾU LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA CÁ NHÂN 36

2.1 Quy định công khai thông tin về trình tự thủ tục giải quyết hồ sơ yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp, nội dung phiếu lý lịch tư pháp 36

2.1.1 Về chủ thể có quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân 36

2.1.2 Về thẩm quyền giải quyết 39

2.1.3 Về thành phần hồ sơ 41

2.1.3.1 Yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp số 1 41

2.1.3.2 Yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp số 2 41

2.1.4 Về tra cứu, xác minh thông tin để cấp phiếu lý lịch tư pháp 44

2.1.4.1 Tra cứu, xác minh thông tin lý lịch tư pháp về án tích: 44

2.1.4.2 Xác minh điều kiện đương nhiên xóa án tích khi cấp phiếu lý lịch tư pháp 47

2.1.5 Về thời hạn cấp phiếu lý lịch tư pháp 50

2.1.6 Về nội dung phiếu lý lịch tư pháp 51

2.1.7 Phương thức nộp hồ sơ và trả kết quả cấp phiếu lý lịch tư pháp 54

2.1.8 Từ chối cấp phiếu lý lịch tư pháp 58

2.1.9 Bổ sung, đính chính, thu hồi, huỷ bỏ phiếu lý lịch tư pháp 59

2.2 Quy định xử lý vi phạm và giải quyết khiếu nại, khởi kiện về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp 59

2.2.1 Quy định các biện pháp xử lý hành vi vi phạm quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp 59

2.2.2 Quy định quyền khiếu nại, khởi kiện, tố cáo liên quan đến quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp 59

2.2.2.1 Khiếu nại tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền 59

2.2.2.2 Khởi kiện tại Tòa án 61

2.2.2.3 Tố cáo tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền 61

CHƯƠNG 3 BẤT CẬP, VƯỚNG MẮC VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN YÊU CẦU CẤP PHIẾU LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA CÁ NHÂN 62

3.1 Một số bất cập, vướng mắc trong thực hiện quy định về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân 62

3.1.1 Về chủ thể có quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp 62

3.1.2 Về thành phần hồ sơ, kết quả cấp phiếu lý lịch tư pháp 64

3.1.2.1 Về sổ hộ khẩu hoặc giấy chứng nhận thường trú hoặc tạm trú 64

3.1.2.2 Về giấy tờ chứng minh mối quan hệ cha, mẹ, vợ, chồng, con 65

3.1.2.3 Một số biểu mẫu, tờ khai vẫn sử dụng bản giấy, chưa được điện tử hóa 65

3.1.2.4 Thành phần hồ sơ, thủ tục tra cứu, xác minh, thời hạn cấp phiếu đối với người chưa đủ 14 tuổi 66

3.1.3 Phương thức nộp hồ sơ và trả kết quả cấp phiếu 67

3.1.4 Về thẩm quyền giải quyết 68

3.1.5 Về trình tự, thủ tục tra cứu, xác minh, cấp phiếu lý lịch tư pháp 68

3.1.5.1 Tại cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp 68

3.1.5.2 Đối với hồ sơ tiền án, tiền sự, hồ sơ đủ điều kiện đương nhiên xóa án tích 70

3.1.6 Về thời hạn cấp phiếu lý lịch tư pháp 77

3.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật 78

3.2.1 Về chủ thể 78

3.2.2 Về thành phần hồ sơ, kết quả cấp phiếu lý lịch tư pháp 78

3.2.3 Về cấp phiếu lý lịch tư pháp cho người dưới 14 tuổi 80

3.2.4 Về thẩm quyền giải quyết 80

3.2.5 Về thời hạn cấp phiếu lý lịch tư pháp 81

PHẦN KẾT LUẬN 82 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Phiếu LLTP (sau đây gọi tắt là LLTP) là chứng cứ để chứng minh về tình trạng

án tích của cá nhân theo yêu cầu của các cơ quan, tổ chức Việc Nhà nước giải quyết cấp phiếu LLTP mang ý nghĩa là hoạt động phục vụ, giúp công dân thực hiện các quyền và lợi ích hợp pháp Hiện nay, có rất nhiều văn bản pháp luật về nhiều lĩnh vực khác nhau quy định về LLTP Các văn bản này là cơ sở để các cơ quan tiếp nhận hồ

sơ yêu cầu cá nhân phải xuất trình phiếu LLTP khi tham gia một số quan hệ pháp lý nhất định Đến nay có hơn 154 thủ tục hành chính có yêu cầu phiếu LLTP như: thủ tục tuyển dụng, về nuôi con nuôi, quốc tịch, luật sư, quản lý cư trú, tổ chức phi chính phủ, cấp chứng chỉ hành nghề, giấy phép lao động, khoa học và công nghệ, hàng không, chứng khoán, bảo hiểm, … Thông qua thực hiện pháp luật về LLTP, vai trò,

vị trí của phiếu LLTP trong nhận thức của xã hội ngày càng được củng cố, trở thành

“công cụ pháp lý” quan trọng để chứng minh “nhân thân tư pháp” của cá nhân khi

tham gia vào các quan hệ pháp lý, quan hệ xã hội, đảm bảo công khai, minh bạch, dân chủ

Khoản 2 Điều 4 Luật LLTP quy định nguyên tắc quản lý LLTP phải bảo đảm

“tôn trọng bí mật đời tư của cá nhân” Trên cơ sở phân biệt phiếu LLTP số 1, số 2,

nhà làm luật đã quy định khác nhau về nội dung (như: đối với người đã được xóa án

tích thì nội dung phiếu LLTP số 1 chỉ ghi là “không có án tích”, trong khi đó phiếu LLTP số 2 ghi “đã được xóa án tích” và toàn bộ thông tin án tích đã được xóa); thủ

tục yêu cầu đối với từng loại phiếu (như: Phiếu LLTP số 1 cá nhân được phép ủy quyền cho người khác nộp, nhận hồ sơ yêu cầu cấp phiếu, trong khi đó phiếu LLTP

số 2 chỉ được cấp cho bản thân người có LLTP (không được phép ủy quyền) để giúp người đó biết được thông tin về án tích hoặc theo yêu cầu của cơ quan tiến hành tố

tụng để phục vụ công tác tố tụng) Qua đó góp phần thực hiện “chính sách tái hòa nhập cộng đồng” cho người bị kết án đã được xóa án tích Tuy nhiên, Bộ Tư pháp (năm 2021) chỉ ra rằng “thực tế giải quyết yêu cầu cấp phiếu LLTP cho thấy, cá nhân

yêu cầu cấp phiếu LLTP số 2 không xuất phát từ yêu cầu muốn biết về nội dung LLTP

mà theo yêu cầu của các cơ quan, tổ chức, để bổ túc hồ sơ xin việc làm, cấp giấy

phép hoạt động, thị thực nhập cảnh, kết hôn tại cơ quan đại diện ngoại giao của nước

ngoài, ” Trong 10 năm thực hiện Luật LLTP, STP đã cấp 1.077.784 phiếu LLTP số

2, chiếm 29% tổng số phiếu LLTP (thông tin chi tiết tại Biểu đồ 1) Thực trạng này

đã ảnh hưởng tới quyền được pháp luật “bảo đảm bí mật đời tư”, thực hiện chính sách

nhân đạo của Đảng và Nhà nước, ảnh hưởng đến việc tái hòa nhập cộng đồng của

người bị kết án, đặc biệt là những người đã được xóa án tích Một số trường hợp, khi

phiếu LLTP số 2 được cấp và sử dụng công khai có thể ảnh hưởng đến cơ hội việc

làm, du học, xuất cảnh, của cá nhân

Thực tiễn công tác tra cứu xác minh thông tin LLTP tại các cơ quan liên quan

như: Tòa án, Viện kiểm sát, Công an, Ủy ban nhân dân cấp xã ngày càng phổ biến với

quy mô và tính chất phức tạp Rất nhiều vụ việc đã xảy ra rất lâu, hiện các cơ quan xác

minh không còn lưu trữ, nhiều trường hợp kết quả xác minh không đầy đủ thông tin về

bản án (như: số bản án, ngày xét xử, điều khoản được áp dụng, tội danh, hình phạt, án

phí, ….), không rõ kết kết quả xử lý cuối cùng đối với các thông tin tiền sự (hành vi vi phạm có bị truy tố, khởi tố, xét xử hay không), sự thay đổi chia tách, sáp nhập các đơn

vị hành chính, … gây khó khăn cho các cơ quan liên quan trong việc tra cứu xác minh Mặt khác, nhiều trường hợp các cơ quan chưa thực nghiệm các quy định về tra cứu xác minh thông tin LLTP, chưa trả kết quả xác minh đúng hạn theo quy định của pháp luật, nên cơ quan cấp phiếu LLTP không có cơ sở để giải quyết yêu cầu cấp phiếu LLTP theo quy định dẫn đến trễ hạn, một số trường hợp người dân có bức xúc, phản ánh, kiến nghị Tuy nhiên, hiện nay pháp luật chưa có cơ chế linh hoạt, tạo điều kiện cho cơ quan

có thẩm quyền chủ động xử lý yêu cầu cấp phiếu LLTP cho cá nhân khi các cơ quan liên quan chậm trả lời xác minh hoặc trả lời không có thông tin nhằm đảm bảo quyền

và lợi ích hợp pháp của cá nhân

Bộ Tư pháp (2021) chỉ ra rằng trong 10 năm thực hiện Luật LLTP, số lượng yêu cầu cấp phiếu LLTP của người dân ngày càng tăng cao, đột biến (STP cấp 3.771.695 phiếu - Thông tin chi tiết tại Bảng 1, gấp 06 lần số lượng phiếu LLTP được cấp trong gần 10 năm thực hiện Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA) dẫn

đến “quá tải”, “tắc nghẽn” trong việc tra cứu, xác minh thông tin LLTP làm chậm

thời hạn cấp phiếu LLTP cho người dân (trên phạm vi toàn quốc tỷ lệ hồ sơ cấp đúng hạn là 94%; tỷ lệ hồ sơ cấp quá hạn là 6%)

BẢNG 1 THỐNG KÊ TÌNH HÌNH CẤP PHIẾU LLTP TẠI STP

Chưa đến hạn

Tổng

Do STP chậm xử

lý hồ sơ

Do cơ quan Công an chậm trả lời tra cứu, xác minh

Do phải tra cứu, xác minh thêm ở

cơ quan khác

Lý do khác

Bên cạnh đó, Luật LLTP (có hiệu lực từ ngày 01/7/2010) đã phát sinh nhiều bất cập trong các quy định đảm bảo QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân như: quy định

về chủ thể có QYC cấp phiếu, thẩm quyền cấp phiếu, thành phần hồ sơ yêu cầu cấp phiếu, quy trình thủ tục tra cứu, xác minh, thời hạn cấp phiếu, cơ chế phối hợp giữa các cơ quan liên quan, … Bộ Luật hình sự năm 2015, Luật cư trú năm 2020, có những quy định mới so với Luật LLTP như: bổ sung chức năng cập nhật thông tin về tình hình án tích của người bị kết án và khi có yêu cầu thì cấp phiếu LLTP xác nhận không

có án tích, nếu có đủ điều kiện theo quy định; sửa đổi quy định về Hộ khẩu, về chứng minh nhân dân, … Do vậy, quy định về QYC cấp phiếu LLTP cho cá nhân cần được nghiên cứu, hoàn thiện để đảm bảo tính đồng bộ, khả thi trong triển khai thực hiện, góp phần xây dựng nhà nước pháp quyền, xã hội chủ nghĩa

Những nội dung nêu trên ảnh hưởng trực tiếp đến quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân khi yêu cầu cấp phiếu LLTP như: quyền công khai minh bạch về thành phần hồ sơ, trình tự thủ tục, quyền tham gia vào các quan hệ pháp lý, quan hệ xã hội;

quyền “bảo đảm bí mật đời tư”; quyền được tái hòa nhập cộng đồng, …

Việc nghiên cứu, đánh giá các quy định của pháp luật hiện hành về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân là cần thiết, đặt trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, Đảng ta thực hiện chiến lược cải cách tư pháp và xây dựng nhà nước pháp quyền Đó

cũng là lý do tác giả chọn đề tài: “Pháp luật về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân”

để làm đề tài luận văn Cao học Luật của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Vấn đề QYC cấp phiếu LLTP là một trong những nội dung quan trọng của chế định LLTP Đây là đề tài được nhiều nhà nghiên cứu quan tâm và tiếp cận ở các góc

độ khác nhau Các công trình bao gồm:

- Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (1997), LLTP - thực trạng, phương pháp

tổ chức, quản lý và hoạt động trong điều kiện mới, Đề tài khoa học cấp Bộ, xây dựng

tiêu chí kiểm soát chất lượng hoạt động xây dựng, quản lý, sử dụng và khai thác CSDL LLTP

- Hoàng Quốc Huấn (2017), Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật LLTP số chuyên

đề Pháp luật về LLTP của Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, Nxb Tư pháp;

- Trần Thị Thu Thủy (2020), Một số bất cập trong quá trình thực hiện Luật LLTP và các văn bản hướng dẫn thi hành, https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nghien-

va-cac-van-ban-huong-dan-thi-hanh-co-lien-quan;

cuu/mot-so-noi-dung-con-bat-cap-trong-qua-trinh-thuc-hien-luat-ly-lich-tu-phap Hoàng Quốc Hùng (2021), Thực tiễn mười năm thi hành Luật LLTP, số

chuyên đề Mười năm thi hành Luật LLTP của Tạp chí Dân chủ và Pháp luật;

- Phạm Thu Hằng (2021), Thực tiễn công tác cấp phiếu LLTP, số chuyên đề

Mười năm thi hành Luật LLTP của Tạp chí Dân chủ và Pháp luật;

Các công trình nghiên cứu trên đã đề cập đến chế định LLTP dựa trên nền tảng

lý luận chung, luật thực định và đề xuất một số giải pháp hoàn thiện Đây là tài liệu rất bổ ích cho tác giả trong việc hoàn thành luận văn của mình Tuy nhiên, những công trình này nghiên cứu đã lâu, hoặc chỉ nghiên cứu chuyên sâu về LLTP mà chưa nghiên cứu về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân

Vì vậy, cho phép tác giả có cơ sở khẳng định tính cấp thiết của vấn đề này trong đề tài Luận văn của mình, đặt trong bối cảnh Luật LLTP (Luật LLTP 2009) đang được sửa đổi, bổ sung

3 Mục đích nghiên cứu và đối tượng nghiên cứu của đề tài

❖ Mục đích nghiên cứu

Trên cơ sở nghiên cứu các vấn đề lý luận về phiếu LLTP, luận văn phân tích QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân theo quy định của Luật LLTP; đồng thời chỉ ra những hạn chế, bất cập trong quy định của pháp luật khi áp dụng trên thực tế Trên

cơ sở đó, luận văn đề xuất các kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về quy định này trong Luật LLTP (LLTP) sửa đổi, bổ sung

❖ Đối tượng nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng pháp luật về phiếu LLTP trong pháp luật LLTP Việt Nam, cụ thể là QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân theo Luật LLTP

4 Giới hạn phạm vi nghiên cứu và phương pháp nghiên cứu

❖ Phạm vi nghiên cứu

Với mục đích nghiên cứu trên, đề tài sẽ tập trung làm sáng tỏ cơ sở lý luận, thực trạng quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật liên quan đến QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân Từ đó, đề xuất các kiến nghị hoàn thiện pháp luật về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân trong Luật LLTP

❖ Phương pháp nghiên cứu

Trong quá trình thực hiện đề tài, tác giả sẽ sử dụng một số phương pháp nghiên cứu sau:

- Phương pháp lịch sử được sử dụng khi nghiên cứu, tìm hiểu chế định LLTP qua các thời kỳ;

- Phương pháp phân tích, tổng hợp được sử dụng khi nghiên cứu các vấn đề liên quan đến chế định phiếu LLTP và khái quát những nội dung cơ bản của từng vấn

đề được nghiên cứu trong luận văn;

- Phương pháp so sánh được thực hiện nhằm tìm hiểu quy định của pháp luật LLTP hiện hành và pháp luật của một số nước trên thế giới quy định về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân

- Phương pháp liệt kê được thực hiện trong quá trình thu thập số liệu cụ thể từ thực tiễn hoạt động thi hành pháp luật của Ngành Tư pháp khi tiếp nhận, giải quyết yêu cầu cấp phiếu LLTP của cá nhân

5 Ý nghĩa khoa học và giá trị ứng dụng của đề tài

Thông qua việc nghiên cứu “Pháp luật về QYC cấp phiếu LLTP”, tác giả

mong muốn đóng góp một phần công sức vào việc nghiên cứu về chế định LLTP; đặc biệt là về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân trong Luật LLTP Việt Nam

Đề tài có thể làm nguồn tài liệu tham khảo về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân trong pháp luật LLTP Việt Nam Công trình cũng là bản kiến nghị trong việc hoàn thiện pháp luật về chế định LLTP nói chung và QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân nói riêng

6 Bố cục của Luận văn

Luận văn được thiết kế gồm 3 phần: Phần mở đầu, phần nội dung và phần kết luận

Trong đó Phần nội dung gồm ba chương:

Chương 1 Những vấn đề chung về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân

Chương 2 Pháp luật hiện hành về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân

Chương 3 Bất cập, vướng mắc và kiến nghị hoàn thiện pháp luật về QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYỀN YÊU CẦU CẤP PHIẾU LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA CÁ NHÂN 1.1 Khái niệm lý lịch tư pháp, phiếu lý lịch tư pháp

1.1.1 Lý lịch tư pháp

Theo cách hiểu thông thường: Lý lịch là văn bản ghi nhận những điều cần biết

về quá khứ và hiện tại của một người hay một vật Đối với người, lý lịch là những điều cần biết về yếu tố nhân thân, lịch sử, hoàn cảnh gia đình, xã hội của người đó

Lý lịch hành chính là loại hồ sơ lai lịch về con người, gồm những vấn đề về yếu tố nhân thân (như họ tên, giới tính, tuổi, quê quán, dân tộc, quốc tịch,…), về hoàn cảnh gia đình (cha, mẹ, vợ, con, anh, chị, em,…), hoàn cảnh chính trị-xã hội (tham gia các

tổ chức chính trị như đảng, đoàn thể), trình độ văn hóa, chuyên môn của người đó (quá trình học tập, đào tạo), quá trình tham gia công tác, chức vụ, lương bổng,… Đối với đồ vật là máy móc, lý lịch là bản kê tính năng kỹ thuật, hồ sơ nguyên lý làm việc, cách lắp đặt của máy móc

Ở các nước khác nhau, Trần Thất (Chủ nhiệm, 2007) chỉ ra rằng “về mặt khái niệm thì thuật ngữ ‘LLTP’ được sử dụng một cách không giống nhau Tuy vậy, các thuật ngữ này đều hàm chứa những nội dung tương tự Trong tiếng Anh có từ

‘Crimimal records’, trong tiếng Đức có từ ‘Strafregister’, trong tiếng Tây Ban Nha

có từ ‘Registro de penados’, trong tiếng Italia có từ ‘Casellario giudiziale’ Thuật ngữ ‘Casier judiciaire’ trong tiếng Pháp (được dịch là LLTP) Thuật ngữ này xuất hiện ở Pháp sớm nhất cách đây khoảng 160 năm (giữa thế kỷ thứ XVIII) Trong tiếng Pháp từ Casier có nghĩa là cái tủ hoặc cái giá nhiều ngăn Như vậy, theo cách gọi của tiếng Pháp từ ‘Casier judiciaire’ gợi cho ta hình dung về những ngăn tủ có chứa đựng những hồ sơ (những tập Fiche) về tư pháp Nói một cách hình ảnh đó là nơi lưu trữ về án tích của những người đã can án Nhìn chung, LLTP được hiểu một cách chung nhất, khái quát nhất là hồ sơ về phương diện tư pháp của một đối tượng cụ thể Khái niệm này tuy còn rất khái quát nhưng có tác dụng định hướng, giới hạn để

đi sâu tìm hiểu, xác định những nội dung cụ thể của LLTP, từ đó có một định nghĩa toàn diện, cụ thể hơn.”

Ở Việt Nam, từ những nghiên cứu của mình, Ban chủ nhiệm đề tài khoa học

cấp Bộ năm 1996 “LLTP - thực trạng, phương pháp tổ chức, quản lý và hoạt động trong điều kiện mới” do Viện nghiên cứu khoa học pháp lý Bộ Tư pháp là cơ quan chủ trì với mã số đăng ký: 96-98-003/ĐT có định nghĩa “LLTP là những giấy tờ, thông tin, tài liệu phản ánh tình trạng pháp lý của một người, nội dung ghi lại các bản án, các quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án nhân dân các cấp và các quyết định của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền có nội dung hạn chế, cấm quyền hoặc tước bỏ một số quyền cơ bản đối với một cá nhân cụ thể nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của công dân, bảo đảm trật tự, an toàn xã hội khi người đó tham gia vào các quan hệ xã hội cụ thể” Với định nghĩa này, Dương Bạch Long (2007) đã chỉ ra rằng “LLTP được hiểu theo nghĩa rộng và gần với quan điểm về tỳ vết pháp lý và đây

là mục tiêu của quản lý LLTP nhằm phục vụ cho quản lý, phòng và chống tội phạm”

Viện khoa học pháp lý (2006) định nghĩa LLTP “là những thông tin về tình trạng pháp lý của một cá nhân do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp cho người

có yêu cầu nhằm xác định người đó có hoặc không có tiền án”

Theo quy định pháp luật Việt Nam hiện hành: “LLTP là lý lịch về án tích của người bị kết án bằng bản án, quyết định hình sự của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, tình trạng thi hành án và về việc cấm cá nhân đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản

lý doanh nghiệp, hợp tác xã trong trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị Tòa án tuyên bố phá sản”

(1971) “luật pháp qua các triều đại phong kiến đã có các hình thức ghi nhớ án tích của kẻ phạm tội như sau: Luật năm thứ sáu, niên hiệu Thiên Phủ Duệ vụ (1126) đời vua Lý Nhân Tông định rằng: Kẻ đánh chết người phải làm tội đồ, bị đánh 100 trượng

và thích 50 chữ vào mặt; Năm 23, đời vua Lý Anh Tông (1161) luật định kẻ nào tự hoạn sẽ bị đánh 80 trượng và thích vào cánh tay trái 23 chữ; Năm thứ 6, đời vua Thái Tông (1231) luật định kẻ phạm tội tuỳ theo loại có thể bị thích 6 chữ vào mặt hoặc 4 chữ vào trán; Đời vua Thái Tổ nhà Lê (1428) đã đặt luật cấm cờ, bạc: đánh bạc phải chặt ngón tay 5 phân, đánh cờ chặt ngón tay 1 phân” Ngoài ra theo Viện Sử học Việt Nam (2017) thì “hình phạt lúc này được phân làm 5 loại gồm: xuy hình (đánh roi), trượng hình (đánh trượng) đồ hình, lưu hình và tử hình Người phạm tội bị hình phạt

đồ hay lưu, thì theo Điều 9 Chương danh lệ Bộ luật này quy định: người phải tội lưu, thích chữ vào mặt; tội đồ thì thích vào cổ, tượng phường binh thích hai chữ, chúng điền binh thích 4 chữ Tội lưu thì thích ở mặt, châu gần thì thích 6 chữ châu ngoài 8 chữ châu xa 10 chữ Về khổ chữ thì quan lại phạm tội thì thích chữ lớn 3 phân, tạp phạm 5 phân, trộm cướp 7 phân, ác nghịch 10 phân hoặc không hạn định phân Quan lại có chức vụ từ ngũ phẩm trở lên, tản quan và tước từ tam phẩm trở lên thì số chữ xét cho giảm bớt Nhìn chung, hình thức thích chữ vào mặt thường được áp dụng đối với tội đại hình với hình phạt lưu đày, việc thích chữ vào mặt có ý nghĩa để đánh dấu nhiều hơn là hình phạt; hình thức chặt ngón tay, ngón chân thường được áp dụng đối với loại tội như trộm cắp, hình phạt này vừa có ý nghĩa là hình phạt vừa có ý nghĩa

là để ghi nhớ án tích của kẻ phạm tội”

Trần Thất (Chủ nhiệm, 2007) chỉ ra rằng “LLTP thành văn (được ghi và quản

lý bằng văn bản) ra đời thay thế cho hình thức đánh dấu, ghi nhớ tội phạm của thời phong kiến LLTP thành văn có những ưu điểm sau: không làm đau và nhục người phạm tội; có thể ghi nhận đầy đủ, chi tiết về người phạm tội (như: họ tên, tuổi, nơi sinh, nơi cư trú, quan hệ thân thích, Toà án xét xử, tội danh, hình phạt, kết quả thi hành hình phạt, người phạm tội đã có bao nhiêu tiền án, ) Những thông tin này là rất cần thiết cho công tác điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án và quản lý xã hội LLTP thành văn phổ biến nhất lúc đầu là hình thức Sổ bộ ghi chép các bản án mà Toà án

đã tuyên hàng năm Căn cứ vào sổ bộ của Toà án, người ta có thể truy tìm được án tích của một người nào đó Tuy nhiên hình thức sổ bộ có những điểm hạn chế cơ bản như: (i) sổ bộ là cuốn sổ chung trong đó ghi chép án tích của nhiều người, đồng thời

sổ bộ lại thay đổi theo hàng năm nên khi muốn tra cứu án tích của một người nào đó,

ta phải lần tìm, tra cứu trong tất cả những quyển sổ bộ xem người đó có án tích không, việc này lại càng khó khăn hơn khi can phạm thay đổi chỗ ở dẫn tới việc thay đổi Toà án có thẩm quyền xét xử; (ii) sổ bộ thường chỉ ghi chép được những thông tin ban đầu (tức là những bản án, quyết định ban đầu của Toà án) mà không ghi nhận được những thông tin bổ sung như: các quyết định thi hành án, ân xá, xóa án, tổng hợp hình phạt của nhiều bản án, nên những thông tin trong sổ bộ không phản ánh được diễn biến của can phạm sau khi kết thúc trình tự tố tụng; (iii) những thông tin

về tiền án, tiền sự không những chỉ cần đối với cơ quan toà án mà nhiều cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị - xã hội, nghề nghiệp cũng cần biết những thông tin này ở những mức độ khác nhau để phục vụ cho công tác quản lý, tổ chức nhân sự của cơ quan mình Để khắc phục những nhược điểm này, LLTP theo kiểu “casier judiciaire”

ra đời theo sáng kiến của một vị thẩm phán người Pháp Đặc điểm của LLTP theo kiểu ‘casier judiciaire’ là việc lập ra 3 loại phiếu LLTP (số 1, số 2, số 3) về tiền án, tiền sự đối với từng cá nhân Nội dung thông tin ghi chép trong mỗi loại phiếu được pháp luật quy định một cách cụ thể LLTP theo kiểu ‘casier judiciaire’ là hình thức cải tiến nhằm đáp ứng những yêu cầu ngày càng phong phú, đa dạng, cụ thể, chặt chẽ của hoạt động tư pháp và hoạt động quản lý”

Ở Việt Nam, từ thời Pháp thuộc, dân chúng đã biết đến "Tư pháp lý lịch" qua

đạo luật ngày 5-8-1899 về tư pháp lý lịch và phục quyền do Toàn quyền Đông Dương

ban hành áp dụng tại Nam phần Viện khoa học pháp lý (2007) chỉ ra rằng “Tư pháp

lý lịch” đã được quy định khá đầy đủ và chi tiết trong Dụ số 14 do Quốc trưởng Bảo Đại ký ngày 1-9-1951 Tuy trong Dụ này không có định nghĩa “Tư pháp lý lịch”

nhưng có thể tìm thấy khái niệm này ở một số quyển sách được xuất bản trước năm

1975 Ví dụ như:

Trong cuốn sách “Đây tòa án: Tòa sơ thẩm, tòa hoà giải rộng quyền" của tác giả Trần Thúc Linh và Phạm Mạnh Doanh, do NXB Tâm lý chiến in thì “Phiếu tư pháp lý lịch là phiếu ghi lý lịch về phương diện tư pháp của một người, có mục đích chứng minh rằng người ấy đã có tiền án hay chưa và nếu có thì án ấy của một người nào nhất định chớ không thể của người khác được";

Trong cuốn sách "Từ điển pháp luật lược giải" của tác giả Trần Thúc Linh do nhà sách Khai Trí xuất bản định nghĩa "Tư pháp lý lịch (Casier Judiciare) là những giấy tờ chứng minh:

1- Các tiền án

2- Các tiền án đó thuộc về can phạm nào”

Ngoài một số cuốn sách xuất bản trước năm 1975 kể trên, trong cuốn: Từ điển

Pháp-Việt pháp luật-hành chính của nhà xuất bản thế giới Hà Nội xuất bản năm 1992 cũng có giải thích: “LLTP (Casier Judiciare) ghi chép những hình phạt mà toà án đã tuyên phạt đối với một người đã phạm tội LLTP giúp cơ quan tuyển dụng người nhận định được người xin việc là chưa hoặc đã can án, giúp toà án nhận định được một người là sơ phạm hoặc tái phạm (tái phạm là một tình tiết tăng nặng).”

Từ sau năm 1975 đến trước ngày 01/7/2010: cụm từ “LLTP” qua tra cứu các

văn bản đã được nhà nước Việt Nam ban hành, chỉ chính thức đề cập rất sơ nét ở một

số văn bản pháp quy sau theo tiến trình lịch sử như: Chính phủ (1993) quy định về

chức năng, nhiệm vụ quyền hạn và tổ chức bộ máy của Bộ Tư pháp “Thực hiện việc quản lý nhà nước đối với …, LLTP; …; Chính phủ (2003) quy định chức năng, nhiệm

vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tư pháp là“Thống nhất quản lý về công chứng, chứng thực, hộ tịch, nuôi con nuôi có yếu tố nước ngoài, quốc tịch, LLTP, ”;

Bộ Tư pháp & Ban Tổ chức - Cán bộ Chính phủ (1993) hướng dẫn cơ quan tư pháp

địa phương có chức năng, nhiệm vụ“Quản lý các hoạt động công chứng, giám định

tư pháp theo quy định của Bộ Tư pháp; chỉ đạo, hướng dẫn nghiệp vụ và kiểm tra thực hiện công tác hộ tịch, LLTP thống kê tư pháp theo hướng dẫn của Bộ Tư pháp”;

Bộ Tư pháp & Bộ Công an (1999) hướng dẫn việc cấp phiếu LLTP; Bộ Tài chính

(2000) hướng dẫn mức thu lệ phí cấp phiếu LLTP không có hướng dẫn về nội dung này Cũng tương tự như vậy, Bộ Tài chính (2004) chỉ hướng dẫn cụ thể chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng lệ phí cấp phiếu LLTP Qua đó, có thể thấy, mặc dù được đề

cập rất nhiều trong các văn bản, nhưng cụ thể “LLTP là gì” thì hầu như chưa được

giải thích và qui định, hoặc nếu có thì chưa rõ ràng, cụ thể Do đó, việc đưa ra một khái niệm LLTP là một yêu cầu cấp thiết, góp phần tạo ra một cách nhìn chung thống nhất Từ đó qui định hệ thống CQQL phù hợp, có sự phân định chức năng cụ thể Vì vậy, căn cứ Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị quyết số 51/2001/QH10, Quốc hội khóa XII (2009) đã quy định:

“Phiếu LLTP là phiếu do cơ quan quản lý CSDL LLTP cấp có giá trị chứng minh cá nhân có hay không có án tích; bị cấm hay không bị cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã trong trường hợp doanh nghiệp, hợp tác

xã bị Tòa án tuyên bố phá sản”

1.1.3 Phân loại phiếu LLTP

Phiếu LLTP là giấy tờ chứng minh “nhân thân tư pháp” của một cá nhân Theo

quan niệm phổ biến của xã hội, một người không thể được đánh giá là có đạo đức tốt, nếu như LLTP thể hiện là người có án tích Do vậy, Phiếu LLTP có thể coi là sự

“lượng hoá” về đạo đức trong quá khứ của một cá nhân Căn cứ yêu cầu và mục đích

sử dụng của từng chủ thể khác nhau, Luật LLTP quy định phiếu LLTP gồm 02 loại:

- Phiếu LLTP số 1 “được cấp cho công dân Việt Nam, người nước ngoài đã hoặc đang cư trú tại Việt Nam và cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội Thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã chỉ ghi vào phiếu LLTP số 1 khi cá nhân, cơ quan, tổ chức có yêu cầu”

Cùng với sự phát triển của xã hội, ý nghĩa và công dụng của Phiếu LLTP ngày càng được mở rộng để phục vụ cho công tác quản lý xã hội, quản lý nhà nước, cũng như quá trình dân chủ hoá đời sống xã hội nên bên cạnh việc quy định cá nhân có QYC cấp phiếu LLTP số 1, pháp luật còn quy định cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ

chức chính trị - xã hội có QYC cấp phiếu LLTP số 1 Bên cạnh đó, nội dung phiếu LLTP số 1 không có thông tin về án tích đã được xoá LLTP có mối quan hệ mật thiết với chế định xóa án tích và khôi phục công quyền cho cá nhân được xóa án tích Nếu một cá nhân đã từng phạm tội, bị kết án nhưng đã chấp hành bản án đó và được xóa

án tích theo quy định của pháp luật thì Phiếu LLTP số 1 sẽ thể hiện nội dung xác nhận

“không có tiền án” Ở góc độ này, Phiếu LLTP mang ý nghĩa như là “khẳng định chính thức của Nhà nước, coi người đã được xóa án tích như chưa từng bị kết án”,

tạo điều kiện để họ chứng minh nhân thân khi hòa nhập vào cuộc sống cộng đồng, đặc biệt là giúp họ tự tin và bình đẳng khi tham gia vào quan hệ lao động Như vậy,

chỉ với cách xác nhận của Phiếu LLTP số 1, người đã từng phạm tội mới “thật sự được coi là chưa bị kết án” và giữ kín bí mật về án tích của mình, thông qua đó ghi nhận nguyên tắc xác nhận “không có tiền án” đối với người đã được xóa án tích, làm

cơ sở để CQQL LLTP có quyền “che giấu”, tạo điều kiện thuận lợi hơn cho người bị

kết án hoà nhập cộng đồng

- Phiếu LLTP số 2 “được cấp cho các cơ quan tiến hành tố tụng Trường hợp một người đã bị kết án thì phiếu LLTP số 2 ghi tất cả các án tích (bao gồm án tích chưa được xóa và án tích đã được xoá) Phiếu LLTP số 2 luôn có thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý, doanh nghiệp, hợp tác xã không phụ thuộc vào yêu cầu của cá nhân, cơ quan, tổ chức” LLTP là sản phẩm của hoạt động xét

xử, là một bước phát triển của lĩnh vực hoạt động tư pháp nhằm tạo ra một công cụ

hỗ trợ hiệu quả cho công tác điều tra, truy tố, xét xử, góp phần “đấu tranh và phòng ngừa tội phạm” Hệ thống quản lý LLTP được xây dựng phải là một thiết chế bổ trợ

tư pháp, gắn liền và trước hết nhằm cung cấp đầy đủ thông tin về nhân thân bị can, bị cáo phục vụ cho hoạt động tố tụng, bảo đảm cho việc xét xử đúng người, đúng tội, hạn chế oan sai, nhầm lẫn trong hoạt động tố tụng do sai lệch thông tin về nhân thân

bị can, bị cáo Trong đó, Phiếu LLTP số 2 là bức tranh phản ánh trung thực quá khứ của bị cáo, là nguồn thông tin quan trọng nhất về tiền án của bị cáo, hỗ trợ tích cực cho công tác điều tra, truy tố, xét xử Cơ quan tiến hành tố tụng có thể sử dụng Phiếu này trong tất cả các giai đoạn tố tụng như: căn cứ mức độ nặng nhẹ của hành vi vi

phạm lần này, cũng như các hành vi phạm tội trước đó (nếu có), có thể lựa chọn các thủ tục tố tụng phù hợp với tình trạng án tích của bị cáo như: trước khi đưa ra xét xử,

có thể quyết định thực hiện những biện pháp có tính chất phòng ngừa (bắt giữ hoặc cấm đi khỏi nơi cư trú, …); trong giai đoạn xét xử, hội đồng xét xử căn cứ vào các tiền án, tiền sử của bị cáo để quyết định hình phạt nặng hay nhẹ Do vậy, Phiếu LLTP

số 2 là công cụ hỗ trợ đắc lực góp phần nâng cao hiệu quả và chất lượng của hoạt

động tố tụng Bên cạnh đó, để đảm bảo tính công khai, minh bạch, “quyền tiếp cận thông tin”, “quyền dân chủ”, pháp luật quy định cá nhân có QYC cấp phiếu LLTP số

2 để “người đó biết được nội dung về LLTP của mình”

1.2 Khái quát về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân

1.2.1 Khái niệm

Hiện nay, pháp luật hiện hành chưa đưa ra một khái niệm thống nhất về QYC cấp phiếu LLTP mà chỉ quy định các chủ thể (gồm cá nhân, tổ chức) có QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân và các biện pháp nhằm bảo đảm việc thực thi quyền như: thành phần hồ sơ, thời hạn, thẩm quyền, trình tự thủ tục, quyền từ chối cấp phiếu LLTP, bổ sung, đính chính, thu hồi, hủy bỏ phiếu LLTP, xử lý vi phạm và giải quyết khiếu nại, tố cáo về LLTP Cụ thể cá nhân, tổ chức có QYC cấp phiếu LLTP như sau:

Để đáp ứng yêu cầu chứng minh cá nhân có hay không có án tích, có bị cấm hay không bị cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã,

Luật LLTP quy định “công dân Việt Nam, người nước ngoài đã hoặc đang cư trú tại Việt Nam có QYC cấp phiếu LLTP của mình” QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân

không bị hạn chế về mục đích sử dụng phiếu LLTP Không phân biệt nhu cầu và mục đích sử dụng phiếu LLTP (xin visa, xin việc làm, xin con nuôi, đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề, ), nếu cá nhân có đủ các điều kiện theo quy định thì có QYC cấp phiếu LLTP

Đồng thời, để hỗ trợ công tác tố tụng hình sự, quản lý nhân sự, doanh nghiệp,

hợp tác xã, Luật LLTP quy định “các cơ quan tiến hành tố tụng, cơ quan nhà nước,

tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội có QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân có

liên quan để phục vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử, công tác quản lý nhân sự, hoạt động đăng ký kinh doanh, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã” Như vậy,

để bảo đảm “quyền bí mật thông tin của cá nhân”, pháp luật LLTP quy định chỉ cơ

quan, tổ chức theo quy định mới có QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân và cũng bị hạn chế bởi những mục đích này

Theo quan điểm của tác giả, QYC cấp phiếu LLTP là quyền của cá nhân, cơ quan, tổ chức do Luật LLTP quy định, chỉ được bảo đảm khi cơ quan Nhà nước thực hiện nghĩa vụ của mình trong việc cung cấp phiếu LLTP, trừ những trường hợp được phép từ chối do pháp luật quy định

- QYC cấp phiếu LLTP đóng vai trò quan trọng trong việc bảo đảm thực hiện

các “quyền con người”, “quyền công dân khác”

Việc thực hiện QYC cấp phiếu LLTP giúp cá nhân, cơ quan, tổ chức biết được thông tin về án tích, cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp

tác xã của cá nhân Các thông tin này là cơ sở để cá nhân chứng minh “nhân thân tư pháp” và là tiền đề thực hiện “quyền con người”, “quyền công dân khác” Bên cạnh,

văn bản pháp luật quy định cụ thể về LLTP thì hệ thống pháp luật liên quan đến LLTP tương đối nhiều về số lượng và lĩnh vực Cụ thể:

+ Pháp luật hình sự và tố tụng hình sự quy định “Việc tìm hiểu quá khứ hình

sự của một người là vấn đề có ý nghĩa rất quan trọng đối với cơ quan tiến hành tố tụng trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án”, cụ thể: “các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; tái phạm, tái phạm nguy hiểm, là một trong những

căn cứ để quyết định hình phạt” Hoàng Ngọc Thành (2007) chỉ ra rằng “những thông tin do CQQL CSDL LLTP cung cấp theo yêu cầu của cơ quan điều tra, truy tố, xét

xử có giá trị trong việc xem xét, xác định bị can, bị cáo tái phạm hay không tái phạm”

+ Pháp luật về dân sự, hôn nhân – gia đình, kinh doanh, hành nghề, có rất nhiều văn bản quy định khi tham gia vào một số quan hệ pháp lý thuộc lĩnh vực dân

sự, kinh doanh, hành nghề phải có phiếu LLTP

+ Trong “hồ sơ đề nghị thường trú của người nước ngoài”2, “hồ sơ tuyển dụng đối với người nước ngoài, người Việt Nam định cư ở nước ngoài”3, “hồ sơ đề nghị cấp giấy phép lao động cho người nước ngoài”4, “hồ sơ đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề luật sư, gia nhập Đoàn luật sư, cấp Giấy phép hành nghề luật sư tại Việt Nam của luật sư nước ngoài”5, “hồ sơ của người nhận con nuôi”6, “hồ sơ đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề khám bệnh, chữa bệnh đối với người Việt Nam, cấp lại Chứng chỉ hành nghề khám bệnh, chữa bệnh”7, hồ sơ đề nghị cấp, cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, thay đổi người đại diện theo pháp luật, thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn cấp cho chi nhánh, giám đốc chi nhánh, trưởng văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh của công ty chứng khoán,

2 Khoản 1 Điều 41 Luật Nhập cảnh, xuất cảnh, quá cảnh, cư trú của người nước ngoài tại Việt Nam (Luật số 47/2014/QH13 ngày 16 tháng 06 năm 2014)

3 Khoản 1 Điều 8 Nghị định số 03/2002/NĐ-CP ngày 07/01/2002 về bảo vệ an ninh, an toàn dầu khí

4 Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 152/2020/NĐ-CP ngày 30/12/2020 quy định về người lao động nước ngoài làm việc tại Việt Nam và tuyển dụng, quản lý người lao động Việt Nam làm việc cho tổ chức, cá nhân nước ngoài tại Việt Nam

5 Khoản 8, khoản 11, khoản 31 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Luật sư số 65/2006/QH11

6 Khoản 3 Điều 17 Luật Nuôi con nuôi

7 Khoản 1, Khoản 3 Điều 5 Thông tư số 41/2011/TT-BYT ngày 14 tháng 11 năm 2011 hướng dẫn cấp chứng chỉ hành nghề đối với người hành nghề và cấp giấy phép hoạt động đối với cơ sở khám bệnh, chữa bệnh

công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, đề nghị thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch, giám đốc chi nhánh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, đăng

ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng, đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu

ra công chúng, cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng

lẻ, thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán8, “hồ sơ xin nhập, xin trở lại, xin thôi quốc tịch Việt Nam”9, quy định phiếu LLTP là thành phần hồ sơ bắt buộc trong bộ thủ tục hành chính do cơ quan có thẩm quyền ban hành

Bên cạnh, những thủ tục hành chính yêu cầu cụ thể thành phần hồ sơ phải có phiếu LLTP nêu trên, trong nhiều văn bản pháp luật quy định về điều kiện bổ nhiệm

một chức danh, hành nghề là “không phải là người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự”, “người đang chấp hành hình phạt tù”, “đã bị kết án mà chưa được xoá án tích”,

Ví dụ như: “Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chưa được xoá án tích”

không được bổ nhiệm giám định viên tư pháp10; “Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị tạm giam, đang chấp hành hình phạt tù…hoặc đang bị Tòa án cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định” không có quyền thành

lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam11; “Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đã bị kết án mà chưa được xóa án tích về tội phạm do vô ý hoặc tội phạm ít nghiêm trọng do cố ý; đã bị kết án về tội phạm nghiêm trọng do cố ý, tội phạm rất nghiêm trọng do cố ý, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng do cố ý kể cả trường hợp đã được xóa án tích” không được cấp Chứng chỉ hành nghề luật sư12; “Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đã bị kết tội bằng bản án đã có hiệu lực pháp luật của

8 Điều 176, Điều 177, Điều 178; Điều 182, Điều 183; Điều 193; Điều 197; Điều 207; khoản 4 Điều 213, Khoản

1 Điều 234; Khoản 1 Điều 258, Điều 260, Điều 261, điểm d khoản 2 Điều 264 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán

9 Khoản 1 Điều 20, khoản 1 Điều 24, Khoản 1 Điều 28 Luật Quốc tịch Việt Nam năm 2008

10 Điểm b khoản 2 Điều 7 Luật Giám định tư pháp ngày 20 tháng 6 năm 2012

11 Điểm e khoản 1 Điều 17 Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 6 năm 2020

12 Khoản 8 Điều 1 Luật số 20/2012/QH13 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật luật sư năm 2006

Tòa án về tội phạm do vô ý mà chưa được xóa án tích hoặc về tội phạm do cố ý”

không được bổ nhiệm công chứng viên13; một trong điều kiện tham dự thi tuyển Chấp

hành viên là “Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị xem xét xử lý kỷ luật nhưng chưa có kết luận, quyết định cuối cùng của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền”14; một trong những điều kiện để cấp chứng chỉ hành

nghề khám bệnh, chữa bệnh đối với người Việt Nam là “Không thuộc trường hợp đang trong thời gian bị cấm hành nghề, cấm làm công việc liên quan đến chuyên môn

y, dược theo bản án, quyết định của Tòa án; đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự; đang trong thời gian chấp hành bản án hình sự, quyết định hình sự của tòa án”15

Như vậy, có rất nhiều văn bản pháp luật điều chỉnh nhiều lĩnh vực khác nhau quy định về LLTP Để tham gia vào các quan hệ pháp lý này cá nhân phải xuất trình phiếu LLTP

- QYC cấp phiếu LLTP chỉ được bảo đảm khi cơ quan Nhà nước thực hiện đầy

đủ nghĩa vụ và trách nhiệm

QYC cấp phiếu LLTP là quyền của cá nhân, cơ quan, tổ chức và gắn liền với nghĩa vụ bảo đảm thực hiện của Nhà nước, nếu quyền không gắn liền với nghĩa vụ thì chỉ là quyền trên giấy Do đó, để đảm bảo thực hiện QYC cấp phiếu LLTP, Nhà nước có trách nhiệm xây dựng các biện pháp bảo đảm thực hiện QYC cấp phiếu LLTP Các biện pháp bảo đảm đó là: xây dựng cơ chế pháp lý (ban hành Luật hoặc các văn bản pháp lý có giá trị khác để ghi nhận QYC cấp phiếu LLTP), cơ sở vật chất (trụ sở cơ quan, bộ phận tiếp dân, trang thông tin điện tử, bảng niêm yết thông tin,…), con người (bố trí, đào tạo nhân sự phụ trách các hoạt động liên quan đến QYC cấp phiếu LLTP),… Trong QYC cấp phiếu LLTP, khi cá nhân, cơ quan, tổ chức gửi hồ

sơ yêu cầu cấp phiếu LLTP và yêu cầu đó là hợp pháp thì cơ quan Nhà nước phải thực hiện nghĩa vụ cung cấp phiếu LLTP cho cá nhân, cơ quan, tổ chức Nghĩa vụ

13 Khoản 1 Điều 13 Luật Công chứng ngày 20 tháng 6 năm 2014

14 Khoản 2 Điều 57 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18 tháng 7 năm 2015 của Chính phủ quy định chi tiết

và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật thi hành án dân sự

15 Khoản 4 Điều 18 Luật Khám bệnh, chữa bệnh ngày 23 tháng 11 năm 2009

này rất quan trọng vì nếu Nhà nước đã thực hiện trách nhiệm xây dựng các biện pháp bảo đảm nhưng một công chức Nhà nước hay một cơ quan Nhà nước bất kỳ không thực hiện nghĩa vụ cung cấp phiếu LLTP thì QYC cấp phiếu LLTP cũng không được bảo đảm Ngược lại, nếu Nhà nước không thực hiện tốt các biện pháp bảo đảm thì QYC cấp phiếu LLTP cũng bị khó khăn, cản trở Ví dụ, Nhà nước không quy định thủ tục, thời hạn cung cấp thông tin thì cơ quan Nhà nước có thể trì hoãn, chậm cung cấp thông tin

Tóm lại, QYC cấp phiếu LLTP không tách rời nghĩa vụ của Nhà nước Trong QYC cấp phiếu LLTP, ngoài trách nhiệm thực hiện các biện pháp bảo đảm chung như đối với các quyền công dân khác thì Nhà nước còn thực hiện nghĩa vụ đặc biệt

là cung cấp phiếu LLTP của cá nhân khi có yêu cầu

1.2.3 Vai trò, ý nghĩa

QYC cấp phiếu LLTP có “ý nghĩa rất quan trọng trong đời sống dân sự” của

cá nhân, trong công tác “quản lý nhân sự và hỗ trợ tích cực cho hoạt động của cơ quan, tổ chức”, cụ thể như:

Thứ nhất, pháp luật về QYC cấp phiếu LLTP có vai trò và ý nghĩa to lớn trong

đời sống dân sự của cá nhân, là cơ sở pháp lý cho việc thực hiện QYC cấp phiếu LLTP Khi QYC cấp phiếu LLTP được bảo đảm sẽ đáp ứng yêu cầu của cá nhân trong việc chứng minh về án tích, đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã; hỗ trợ, thúc đẩy việc thực hiện các quyền cá nhân khác về chính trị, dân sự, kinh tế, văn hóa, xã hội,

Để bảo đảm QYC cấp phiếu LLTP, yêu cầu cơ quan nhà nước phải công khai, minh bạch hoạt động của mình, từ đó, cá nhân có thể tham gia giám sát hoạt động của

bộ máy nhà nước và thực hiện các quyền chính trị, dân sự khác như: quyền lao động, học tập, định cư nước ngoài, tái hòa nhập cộng đồng, Nếu QYC cấp phiếu LLTP không được bảo đảm thì các “quyền con người”, “quyền công dân khác” cũng khó có thể thực hiện một cách đầy đủ Thủ tướng Chính phủ (2023) chỉ ra rằng “Theo rà soát

sơ bộ, hiện có 154 thủ tục hành chính có yêu cầu về phiếu LLTP”, Bộ Tư pháp (2021)

chỉ ra rằng “mục đích cấp phiếu LLTP chủ yếu là bổ sung hồ sơ xin việc làm, xuất khẩu lao động, xuất cảnh, du học, định cư nước ngoài, bổ sung hồ sơ với các ngành nghề kinh doanh có điều kiện, xóa án tích, hoạt động tôn giáo, ….” Nếu cơ quan nhà nước không cung cấp phiếu LLTP thì cá nhân không thể được tuyển dụng, bổ nhiệm chức danh tư pháp, hành nghề, kinh doanh, xin visa định cư, du học, xin nhập, trở lại, thôi quốc tịch, …

Thứ hai, QYC cấp phiếu LLTP nếu được tiến hành đầy đủ, thường xuyên và

chặt chẽ góp phần rất lớn cho việc quản lý nhân sự trong cộng đồng Thực tế hiện nay cho thấy, “phiếu LLTP có ý nghĩa ngày càng quan trọng nhằm đáp ứng yêu cầu của

cá nhân chứng minh người đó có hay không có án tích, tạo điều kiện hơn cho người

bị kết án trong việc xoá án tích, tái hoà nhập cộng đồng” Mặc khác, thông qua thực hiện QYC cấp phiếu LLTP, cá nhân có QYC CQQL LLTP cung cấp thông tin án tích của bản thân do các cơ quan này đang quản lý, nếu chưa đúng thì có QYC đính chính,

bổ sung, thu hồi, hủy bỏ phiếu LLTP đã cấp, góp phần hoàn thiện hệ thống thông tin LLTP quốc gia Bên cạnh đó, phiếu LLTP không chỉ có ý nghĩa tiêu cực đánh giá tình trạng phạm tội của một người mà còn có ý nghĩa lớn, tích cực là thông báo chính thức về tình trạng không phạm tội của một người

Thứ ba, giao quyền chủ động trong tìm kiếm thông tin nhân thân, thông tin án

tích của cá nhân, đảm bảo nhanh, hiệu quả và hỗ trợ tích cực cho hoạt động của các

cơ quan, tổ chức Những thông tin do CQQL CSDL LLTP cung cấp có giá trị “trong việc xem xét, xác định bị can, bị cáo tái phạm hay không tái phạm”, giúp cơ quan tiến hành tố tụng hiểu biết nhanh và chính xác các tiền án, thân nhân của người có hành

vi vi phạm pháp luật để có thể quyết định truy tố, xét xử vụ án đúng người, đúng tội, góp phần vào việc đấu tranh phòng và chống tội phạm, đồng thời cũng là nguồn thông tin chính thức để các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và các tổ chức kinh tế, … xem xét tư cách đạo đức của cá nhân và quyết định vấn đề nhân sự theo nhu cầu công tác

1.3 Khái quát quá trình hình thành và phát triển pháp luật về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp ở Việt Nam

Chế định LLTP ở nước ta đã có quá trình phát triển tương đối lâu từ thời Pháp thuộc đến nay Xem xét quá trình này, có thể phân chia theo từng thời kỳ như sau:

1.3.1 Quy định về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp thời kỳ Pháp thuộc và ở miền Nam Việt Nam trước năm 1975

- Trần Thất (Chủ nhiệm, 2007) chỉ ra rằng “Từ thời Pháp thuộc (1899), Đạo luật về tư pháp lý lịch và phục quyền đã quy định khá chặt chẽ và có hệ thống về tư pháp lý lịch nhằm phục vụ cho bộ máy tư pháp của chế độ thực dân Thời kỳ này, ở mỗi cấp Toà án đều có phòng lục sự với chức năng lập, lưu giữ và cấp phiếu LLTP LLTP được lập trên cơ sở các bản án đã có hiệu lực pháp luật, trong đó ghi các nội dung như: họ, tên; ngày, tháng, năm sinh; nơi sinh; trú quán; tên của bố, mẹ, vợ, con; toà án đã xét xử vụ án; ngày, tháng, năm xét xử; tội danh; hình phạt Từ đây, LLTP thực sự có giá trị pháp lý để Tòa án xem xét xác định bị cáo tái phạm hay không tái phạm Theo đó, Đạo luật đã quy định khi cần thiết, ông biện lý, đương sự, cơ quan nhà nước có QYC cấp phiếu LLTP” Như vậy, thời kỳ này chỉ có 01 loại phiếu LLTP,

khi cần thiết cá nhân có QYC cấp phiếu LLTP

- Ngày 01/9/1951, Vua Bảo Đại đã ban hành Dụ số 14 quy định về “LLTP và phục quyền” Trần Thất (Chủ nhiệm, 2007) chỉ ra rằng “Dụ số 14 đã thiết lập được

tổ chức LLTP tương đối hoàn chỉnh từ Trung ương đến địa phương Ở Trung ương

có Phòng Văn quỹ LLTP đặt tại Bộ Tư pháp và ở địa phương có Văn quỹ LLTP hàng tỉnh đặt tại mỗi Toà sơ thẩm hoặc Toà hoà giải rộng quyền Đây là cơ sở pháp lý cho việc tổ chức LLTP của chính quyền chế độ cũ ở miền Nam cho đến khi miền Nam được hoàn toàn giải phóng năm 1975 Căn cứ nội dung, mục đích sử dụng, phiếu LLTP được chia thành 03 loại: phiếu số 1, số 2 và số 3 Cụ thể:

+ Phiếu số 1 (còn gọi là danh bản hay chính phiếu) là phiếu ghi tất cả các án

đã có hiệu lực pháp luật, các việc như ân xá, ân giảm, phóng thích có điều kiện, khôi phục quyền, Phiếu số 1 được cấp cho 03 cơ quan: Văn quỹ LLTP trung ương,

phòng lục sự của Toà án nơi sinh của đương sự và Phòng lục sự Toà án nguyên thẩm Phiếu số 1 không phải được lưu trữ mãi mãi, mà theo chỉ thị của Tổng trưởng Bộ Tư pháp sẽ loại bỏ từng thời kỳ các phiếu số 1 của những người đã chết hoặc ngoài 70 tuổi Mặt khác, những phiếu số 1 mà sự xử phạt đã được giải trừ vì đại xá hay được canh cải theo một quyết nghị cho sửa đổi tư pháp lý lịch, cũng được lấy ra khỏi văn quỹ tư pháp lý lịch (Điều thứ 9)

+ Phiếu số 2 (còn gọi là quan phiếu) là phiếu được lập cho cá nhân đã có phiếu số 1 Phiếu số 2 được cấp cho Toà án, Phòng công tố, cảnh sát để phục vụ điều tra, xét xử, cho các Toà thương mại để đính vào các hồ sơ tuyên bố phá sản, thanh toán tư pháp, cho các nhà chức trách quân sự và hải sự và lính tráng triệu tập vào hàng ngũ, gia nhập vào hải quân, cũng như về các thanh niên tình nguyện đầu binh, cung cấp cho các hội từ thiện được thừa nhận là công ích hay được đặc biệt cho phép

vì mục đích ấy, về những người do hội ấy giúp đỡ Phiếu số 2 cũng được cấp phát cho các công sở quốc gia mỗi khi tiếp nhận được đơn xin việc làm công hay mỗi khi tiếp những đề nghị thăng thưởng ân tứ, hay trong các vụ đấu thầu công tác và hợp đồng, hay dùng để truy tố ai về phương diện kỷ luật, hay để cho mở một trường tư thục nào Nếu trong Văn quỹ tư pháp lý lịch không có phiếu số 1 nào thì trong phiếu

số 2 phải ghi là “không”

+ Phiếu LLTP số 3 (hay còn gọi là thân phiếu) là phiếu được cấp cho công dân Phiếu số 3 là bản trích lục của phiếu số 1, trong đó có loại trừ một số nội dung sau: Những bản án miễn nghị cho một vị thành niên phạm pháp; Những hình phạt nào đã bị xóa bỏ bởi sự phục quyền; Những án phạt tù treo có hay không có phạt bạc

mà đã quá 5 năm kể từ ngày tuyên án, can phạm không bị xử phạt về một tội tiểu hình hay đại hình nào khác; Những sự tuyên cáo vỡ nợ mà kẻ vỡ nợ được tòa xét là có thể dung thứ hay được các chủ nợ thỏa thuận ký kết hiệp hài khế ước và những sự tuyên cáo thanh toán tài phán

Một số án phạt quá kỳ hạn sau đây cũng không ghi vào phiếu LLTP số 3 như:

2 năm sau khi mãn hạn câu giam, nếu chỉ bị có một tội phạt giam 6 ngày hay là một

tội phạt giam dưới 6 ngày ấy và thêm phạt bạc không quá 100$; 2 năm sau khi án thành nhất định, nếu chỉ bị có một tội phạt bạc không quá 200$; 2 năm sau khi có án phán định đối với những vụ tuyên cáo vỡ nợ; 5 năm sau khi mãn hạn câu giam, nếu chỉ bị có một tội phạt giam 6 tháng hoặc ít hơn, hay là một tội phạt giam 6 tháng hoặc ít hơn ấy và thêm phạt bạc; 5 năm sau khi án thành nhất định, nếu bị phạt bạc trên 200$; 10 năm sau khi mãn hạn câu giam, nếu chỉ bị có một tội phạt giam 2 năm hoặc ít hơn, hay là bị nhiều tội phạt giam, mà tính dồn lại không quá 1 năm, hay bị nhiều tội phạt giam ấy và thêm phạt bạc Trong trường hợp lũy phạm về tội câu giam

và về tội phạt bạc thời hạn 10 năm trên sẽ kể từ ngày mà hình phạt câu giam đã chịu xong và ngày hình phạt bạc trở nên nhất định; 15 năm sau khi mãn hạn câu giam nếu chỉ bị có một tội phạt giam trên 2 năm, hay bị tội phạt giam trên 2 năm ấy và thêm phạt bạc nữa, miễn sao đừng trái với chương nói về sự tăng gia và khinh giảm hình phạt Khi nào trong án có một ngân hình chính hoặc phụ với một hình phạt khác, sự ghi chú ngân hình ấy chỉ được chước miễn khi nào ngân hình đã nạp thanh hay đã tiêu diệt, trừ phi đương sự trưng chứng sự nghèo nàn của y Sự ân xá tất cả hay một phần hình phạt được xem như đã thi hành tất cả hay một phần hình phạt ấy Sự thi hành câu thúc thân thể được kể như đã nộp tiền phạt Gặp trường hợp tiêu diệt thời hiệu một hình phạt câu giam, kỳ hạn nói trên tính kể từ ngày mà hình phạt được trước tiên Ông Biện lý có nhiệm vụ chứng minh sự chưa thi hành một hình phạt.”

Dụ số 14 có quy định chi tiết về điều kiện, thời hạn được “phục quyền” của can phạm, Điều 19 quy định: “Về mặt tư pháp, tất cả mọi can phạm bị xử phạt theo một hình phạt đại hình hay tiểu hình đều có thể xin phục quyền Người can án theo một hình phạt đại hình thì kể từ khi tha về được 5 năm rồi mới được xin phục quyền Hạn ấy rút xuống 3 năm đối với những người bị xử theo một hình phạt tiểu hình”

Dụ số 14 có quy định chế tài đối với “người mạo danh người khác để khai gian

hộ tịch làm phát sinh một án phạt trong LLTP của người khác không phải là bị can”, Điều 30 quy định: “Kẻ nào tiếm hộ tịch của người khác làm phát sinh ra hoặc có thể phát sinh ra sự ghi chú một án phạt trong tư pháp lý lịch của người ấy sẽ bị phạt giam từ 6 tháng đến 5 năm, sự trừng phạt này không cản trở việc truy tố về tội giả

mạo, nếu cần Cũng bị trừng trị theo hình phạt trên kẻ nào khai gian hộ tịch của một

bị can để cố ý gây ra sự ghi chú một án phạt trên phiếu tư pháp lý lịch của một người khác không phải là bị can” Kẻ nào mạo danh hoặc mạo chức vụ, tư cách của người

khác hoặc dùng phương pháp gian trá gì khác để xin bản thân phiếu (tức phiếu số 3) của người khác sẽ bị phạt giam từ 1 tháng đến 1 năm (Điều thứ 31)

Như vậy, thời kỳ này một số cơ quan theo quy định pháp luật được cấp phiếu LLTP số 1, số 2; cá nhân chỉ được QYC cấp phiếu LLTP số 3, không có QYC cấp phiếu số 1, số 2

1.3.2 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch

tư pháp từ “sau Cách mạng tháng tám năm 1945 đến năm 1955”

Hoàng Quyền Môn (2007) chỉ ra rằng: “Sau Cách mạng tháng tám năm 1945

và trong thời kỳ kháng chiến chống thực dân Pháp, chế độ LLTP vẫn được duy trì ở nước ta và do Toà án đảm nhiệm Sắc lệnh số 13 ngày 24 tháng 1 năm 1946 về tổ chức Toà án và các ngạch thẩm phán ở nước Việt Nam Dân Chủ Cộng Hoà có quy định các chức danh về lục sự và các việc lục sự, trong đó có việc lập và quản lý LLTP Theo Sắc lệnh này, ở mỗi Ban tư pháp xã có một thư ký giữ công việc lục sự, ở mỗi Toà án sơ cấp có một lục sự, Tòa đệ nhị cấp có một chánh lục sự và các thư ký giúp việc, ở Toà thượng thẩm có một Chánh lục sự và các lục sự Ngày 2/9/1950, Bộ Tư pháp và Bộ Nội vụ cũng đã ban hành Thông tư liên ngành quy định một số nguyên tắc theo dõi LLTP và căn cước của bị can và những người bị tình nghi (văn bản này không được công bố nhằm đảm bảo bí mật) Do điều kiện của cuộc kháng chiến chống thực dân Pháp, hoạt động của các Toà án gặp nhiều khó khăn nên nhìn chung công tác quản lý LLTP nói chung và QYC cấp phiếu LLTP nói riêng trong thời kỳ này chưa được chú ý nhiều.”

1.3.3 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch

tư pháp từ năm 1955 đến năm 1993

Ngày 2/11/1956, Bộ Tư pháp và Bộ Công an ban hành Thông tư liên bộ số

1909-VHC về việc “theo dõi LLTP, căn cước của bị can và những người bị tình

nghi” Trần Thất (Chủ nhiệm, 2007) nói rằng rằng: “đây là một văn bản quy định khá

cụ thể, chi tiết về công tác LLTP và căn cước can phạm Theo Thông tư liên bộ số 1909-VHC nhiệm vụ quản lý LLTP được chuyển giao từ Tòa án sang ngành Công an

để thống nhất quản lý công tác LLTP và căn cước can phạm (trước đó LLTP do Toà

án quản lý và căn cước can phạm do Công an quản lý) để bảo đảm thông tin đầy đủ

và tập trung Thông tư liên bộ quy định khá cụ thể cơ chế phối hợp giữa các cơ quan Công an, Tòa án và Ủy ban hành chính các cấp trong cung cấp thông tin tài liệu để lập LLTP và căn cước can phạm Theo tinh thần Thông tư liên bộ số 1909-VHC, các Toà án tỉnh đã chuyển giao những hồ sơ, tài liệu về LLTP đã lập trước đây cho các

Ty công an (cấp tỉnh) quản lý Kể từ đó, công tác LLTP (mà chủ yếu là quản lý tiền

án, tiền sự) và hồ sơ căn cước can phạm được tập trung vào một hệ thống cơ quan thuộc Bộ Nội vụ (nay là Bộ Công an) Trong hệ thống này, công tác quản lý LLTP chỉ là một phần trong công tác hồ sơ tàng thư nên không được quản lý theo những nguyên tắc riêng biệt của LLTP.”

1.3.4 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch

tư pháp từ năm 1993 đến tháng 6/2010

Ở Trung ương, Chính phủ (1993) quy định “Bộ Tư pháp có chức năng, nhiệm

vụ thống nhất quản lý LLTP” Nội dung này tiếp tục được quy định Chính phủ (2003)

“tổ chức giúp Bộ trưởng Bộ Tư pháp thực hiện chức năng quản lý Nhà nước là Vụ quản lý công chứng, hộ tịch, quốc tịch, LLTP (gọi chung là Vụ Hành chính tư pháp)”

Ở địa phương, Bộ Tư pháp & Ban Tổ chức cán bộ Chính phủ (1993) hướng

dẫn STP có nhiệm vụ “… chỉ đạo, hướng dẫn nghiệp vụ và kiểm tra thực hiện công tác hộ tịch, LLTP, thống kê tư pháp theo hướng dẫn của Bộ Tư pháp” Sau khi Nghị

định số 62/2003/NĐ-CP được ban hành thay thế Nghị định số 38-CP, Bộ Tư pháp &

Bộ Nội vụ (2005) “hướng dẫn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức của cơ quan chuyên môn giúp Uỷ ban nhân dân quản lý nhà nước về công tác tư pháp ở địa phương (thay thế Thông tư liên bộ số 12/TTLB) hướng dẫn STP có nhiệm vụ cấp phiếu LLTP và chịu trách nhiệm về việc cập nhật nội dung phiếu LLTP theo quy định

của pháp luật” So với nhiều lĩnh vực khác thuộc thẩm quyền quản lý của Bộ Tư pháp

như hộ tịch, công chứng, luật sư, giám định thì LLTP là một lĩnh vực quản lý nhà nước còn khá mới, chỉ quy định chung

Từ năm 1993 đến 1994: Trần Thất (Chủ nhiệm, 2007) chỉ ra rằng “Đã có sự phân biệt giữa công tác LLTP (do Bộ Tư pháp quản lý) với công tác tàng thư căn cước can phạm (do Bộ Công an quản lý) Tuy nhiên, trong giai đoạn này, không diễn

ra việc bàn giao chức năng, nhiệm vụ, hồ sơ cũng như bộ máy, nhân sự giữa Bộ Công

an và Bộ Tư pháp Việc lưu trữ của cơ quan Công an chủ yếu nhằm phục vụ cho công tác chuyên môn trong ngành, do đó việc cung cấp các thông tin để cấp phiếu LLTP, rất hạn chế, trong phạm vi hẹp Dẫn đến tình trạng hầu hết cá nhân khi có nhu cầu chứng nhận lý lịch thì đến yêu cầu Ủy ban nhân dân cấp xã thực hiện Do không quản

lý được các thông tin về tư pháp của một người nên Ủy ban nhân dân cấp xã chỉ căn

cứ vào hộ khẩu thường trú hoặc giấy phép tạm trú chứng nhận việc có cư trú tại địa bàn quản lý và các cơ quan tiếp nhận cũng thừa nhận việc chứng nhận này Do vậy, việc chứng nhận LLTP mặc nhiên được thay thế bằng chứng nhận thường trú”

Từ 1995 đến 1998, Phạm Trọng Cường (2007) chỉ ra rằng “Việc cấp phiếu LLTP ở một số địa phương mới chỉ mang tính chất tự phát, quy trình phối hợp trong việc xác minh tình trạng tiền án của cá nhân chủ yếu do các cơ quan hữu quan tại địa phương (STP và Công an cấp tỉnh) tạm thời thỏa thuận, thống nhất với nhau; thời hạn giải quyết chưa được ấn định rõ ràng gây không ít khó khăn, phiền hà cho người

có yêu cầu cấp phiếu LLTP, ”

Bên cạnh đó, Nguyễn Thị Minh Phương (2007) cũng chỉ ra rằng “Trước khi Thông tư 07/1999/TTLT-BTP-BCA được ban hành việc xác nhận LLTP là không đạt hiệu quả Trong bối cảnh thực hiện chính sách đổi mới, mở cửa và hội nhập quốc tế, cùng với tiến trình hoàn thiện hệ thống pháp luật, nhu cầu xin cấp phiếu LLTP của

cá nhân ngày càng tăng Trên cơ sở kinh nghiệm của thành phố Hồ Chí Minh, Bộ Tư pháp & Bộ Công an (1999) hướng dẫn cơ chế phối hợp giữa ngành Tư pháp và ngành Công an trong việc cung cấp thông tin từ hệ thống tàng thư căn cước can phạm của

Công an để STP cấp phiếu LLTP Hướng dẫn này được coi là văn bản pháp lý đầu tiên chứa đựng các quy phạm về quản lý LLTP, đồng thời nó là cơ sở pháp lý duy nhất quy định một cách thống nhất trình tự, thủ tục, trách nhiệm và cơ chế phối hợp giữa các cơ quan hữu quan (tư pháp, công an) trong quá trình giải quyết việc cấp phiếu LLTP Theo đó, công dân Việt Nam có QYC cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp phiếu LLTP để sử dụng trong những trường hợp cần thiết theo quy định của pháp luật; Người nước ngoài cũng có QYC cơ quan Nhà nước có thẩm quyền của Việt Nam cấp phiếu LLTP, nhằm xác nhận người đó có hoặc không có tiền án trong thời gian

cư trú tại Việt Nam NYC cấp phiếu LLTP có thể uỷ quyền cho người khác thay mặt mình làm thủ tục yêu cầu cấp phiếu LLTP Thời kỳ này, pháp luật chỉ công nhận QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân hoặc người được cá nhân đó ủy quyền, chưa công nhận QYC cấp phiếu LLTP của cơ quan, tổ chức Do vậy, để biết về tình trạng tiền án của một ứng viên nào đó, cơ quan, tổ chức, cá nhân sử dụng lao động thường yêu cầu ứng viên xuất trình phiếu LLTP trong hồ sơ dự tuyển.”

Nhìn chung, hướng dẫn của Bộ Tư pháp & Bộ Công an (1999), là “cột mốc” ghi nhận sự phát triển của công tác LLTP “bắt đầu được triển khai thống nhất trên toàn quốc từ năm 1999”, góp phần giải quyết kịp thời những vướng mắc trong công

tác lập và cấp phiếu LLTP theo yêu cầu của cá nhân, tạo tiền đề đưa công tác này từng bước đi vào nề nếp Tuy nhiên, Nguyễn Thị Minh Phương (2007) chỉ ra rằng

“Văn bản này có giá trị pháp lý thấp, chủ yếu mang tính chất hướng dẫn nghiệp vụ Mặc dù, trong một số văn bản quy phạm pháp luật (như Nghị định 62/2003/NĐ-CP

và Thông tư liên tịch 04/2005/TTLT-BTP-BCA), đã đưa ra những quy phạm là nội dung của công tác quản lý LLTP nhưng các quy định như thế còn quá ít và sự thiếu vắng các văn bản quy phạm pháp luật quy định về quản lý LLTP (đặc biệt là văn bản quy phạm có giá trị pháp lý cao), trong khi số lượng văn bản có quy định về việc sử dụng phiếu LLTP ngày càng nhiều, đưa lại hệ quả là công tác quản lý LLTP ít được quan tâm và rất chậm hình thành về mặt thể chế.”

1.3.5 Quy định của pháp luật Việt Nam về quyền yêu cầu cấp phiếu lý lịch

tư pháp của cá nhân từ tháng 7/2010 đến nay

Trước yêu cầu đẩy mạnh cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa, bảo đảm thực hiện quyền công dân, góp phần vào công cuộc hội nhập quốc tế, ngày 17 tháng 6 năm 2009, Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khóa XII, kỳ họp thứ 5 đã thông qua Luật LLTP Luật này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2010 Trên cơ sở Luật LLTP, thực tiễn

và nhu cầu quản lý nhà nước về LLTP, hệ thống các văn bản hướng dẫn về LLTP đã được hình thành và phát triển Pháp luật về LLTP đã tạo hành lang pháp lý đảm bảo QYC cấp phiếu LLTP của cá nhân, tổ chức như: quy định khái niệm LLTP, chủ thể

có quyền, các biện pháp nhằm bảo đảm việc thực thi quyền (như: thành phần hồ sơ, thời hạn, thẩm quyền, trình tự thủ tục yêu cầu cấp phiếu, cơ chế phối hợp tra cứu, xác minh thông tin để cấp phiếu, quyền từ chối cấp phiếu, bổ sung, đính chính, thu hồi, hủy bỏ phiếu, xử lý vi phạm và giải quyết khiếu nại, tố cáo về phiếu LLTP, ) Thông qua triển khai Luật LLTP, vai trò, vị trí của phiếu LLTP trong nhận thức của xã hội ngày càng được củng cố Bộ Tư pháp (2016, 2021, 2022, 2023) chỉ ra rằng từ năm

2011 đến nay, số lượng phiếu LLTP cấp hàng năm đều tăng, năm 2022 cấp 1.010.916 phiếu LLTP (tăng 690% so với năm 2011, số liệu cụ thể hàng năm theo Biểu đồ 2)

Phiếu LLTP trở thành “công cụ pháp lý” quan trọng để chứng minh “nhân thân tư pháp” của cá nhân khi tham gia vào các quan hệ pháp lý, xã hội, đảm bảo công khai,

minh bạch, dân chủ LLTP cũng phát huy vai trò là công cụ quan trọng hỗ trợ cho các

cơ quan nhà nước trong quản lý dân cư, quản lý xã hội