Áo cáo thực tập hoạt Động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán vps

Lý do chọn đề tài Với chức năng huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế, tạo môi trường đầu tư, tạo tính thanh khoản cho chứng khoán, đánh giá hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp và tạo môi

Khóa học

Giảng viên HD

BAO CAO THUC TAP

HOAT DONG MOI GIOI CHUNG KHOAN TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN VPS

: Nguyễn Ngọc Tâm An

: 030136200004 : DH36TC06 : K36 - DHCQ : TS Dư Thị Lan Quỳnh

LỜI CAM ĐOAN

Em tên là: Nguyễn Ngọc Tâm An

MSSV: 030136200004

Lớp: DH36TC06

Tôi xin cam đoan rằng: Dé tài “HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CÔ PHẢN CHỨNG KHOÁN VPS” là của riêng bản thân

Đây là một công trình nghiên cửu mang tính chất độc lập và có sự hướng dẫn

từ giảng viên Dư Thị Lan Quỳnh cùng các Anh/Chị Chuyên viên Môi giới tại Công ty

Cô phần Chứng khoán VPS Các số liệu, tài liệu tham khảo trong bài báo cáo được thu thập từ nhiều nguồn khác nhau và đã được kiểm chứng minh bạch, rõ ràng Ngoài ra,

em có tham kháo các tài liệu có đề tài liên quan đề hoàn thành bài báo cáo này

Toi xin chiu trách nhiệm với lời cam đoan của mình

Tac gia (Ký ghi rõ họ tên)

Nguyễn Ngọc Tâm Án

LỜI CÁM ƠN

Lời đầu tiên, em xin gửi lời cảm ơn và tri ân sâu sắc đến Quý Thầy Cô Khoa Tài chính, cùng toàn thê Giảng viên Trường Đại học Ngân hàng TP HCM đã tận tình truyền đạt kiến thức, chỉ dạy, giúp đỡ em trong suốt quá trình học tập và rèn luyện tại trường Đặc biệt, em xin tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến TS Dư Thị Lan Quỳnh, người đã tận tình hướng dẫn và giải đáp những thắc mắc của em trong quá trình thực hiện báo

Em xin tran trong cảm ơn!

Tac gia (Ký ghi rõ họ tên)

Nguyễn Ngọc Tâm Án

Không đáp ứng yêu cầu

Đánh giá mức độ hoàn thành quá trình và nội dung báo cáo thực tập của sinh viên:

PHIEU CHAM DIEM BAO CAO THUC TAP

& Nhận xét của giảng viên:

Giảng viên châm 1 Giảng viên châm 2

(Kỹ và ghi rõ họ tên) (Ky và ghi rõ họ tên)

MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮTT -:- + 22x51 2E1EE1EE1211 E1 T1 11 1 1 te Hung 7 DANH MỤC BẢNG Á ST TH HH nang run 8 LỜI MỞ ĐẦU - 5 S2 1221222121222 222122212212 12112 tr ru 9 CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CHUNG KHOAN VPS

Là 2H22 12122212 2 1211 1211121112121 treo ll 1.1 GIOL THIEU TONG QUAN VỀ VPS Q2 nnH HH HH gu 11 1.1.1 Lịch sử hình thành và phát trin - 5 nề tr treo 11

1.1.2 Mục tiêu ¡cà HH HH HH Hà HH HH Hà kh nh HH TH Hà TH nàn 11

In nh ẽ 6 ‹.(G4‹4ädäjäẴAậH.H.HH 11 1.1.4 TẦm nhìn - 2 5c 2st tệ ET EEYX HH 1211711 2111111 11111111.11.11011111 1.1 Lxe 11

1.1.5 Ngành nghề và địa bàn kinh doanh 52-5222 222t2c tetrrrrtrrrrrrrrrrrrrrrrerree 11

1.2 CAC SAN PHAM VPS CUNG CÁP SE HH HH ng 12

1.2.1 Dịch vụ khách hàng cá nhân - Sàn HH HH HH HH HH Hà Hit 12 1.2.2 Dịch vụ khách hàng tổ chứcc 5: 25Sc2222 22 22 x22 x22 ErErrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrre 13 1.2.3 Dịch vụ ngân hàng đầu tư - 220222 tr treo 13

1.3 CƠ CẤU BO MÁY QUẢN LÝ CỦA VPS ch Hee 13 1.4 HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA VPS 52 nh nen rưyn 14 CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VPS 15 2.1 QUY DINH PHAP LY VE HOAT DONG MOI GIOI CHUNG KHOAN 15 2.2 QUY TRÌNH MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VPS 5S l6 2.2.1 Tìm kiếm khách hàng - 2-5 2S x2 3213 E2 Tkrerrkrrirsiec 16

2.2.2 Tư vẫn khách hàng sử dụng dịch vụ 5-55 52 t2 tr txrektrrrkkrrrerrerrerrrrrrrre 16 2.2.3 Hướng dẫn khách hàng sử dụng dịch Vụ co tt tre 17 2.2.4 Chăm sóc khách hàng LH HH HH HH HH HH HH Hân 18

2.3 THUC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VPS I8

2.3.1 Giá trị và khối hrợng giao dịch con re

2.3.2 Doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán

2.3.3 Thị phần môi giới của công ty 5s nh re 20

2.3.5 Phí môi giới của VIPS ác HH HH HH HH HH HH Hàn HH HH Hà 21

2.4 ĐÁNH GIÁ VE THUC TRANG MOI GIOI CHUNG KHOÁN TẠI VPS 22

QA Diem MaMa ố ố ố ố ố ẽ h6 ẽ AHAHAHÄAẲH H , 23 2.4.2 Hạn chế và nguyên nhân - 2+ St TH 211 1 tp rrrrrrrree 24

CHƯƠNG 3: ĐÈ XUẤT GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHÁT LƯỢNG

NGHIỆP VỤ MỐI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VPS 5c nen 24 KẾT LUẬN 5 5c SE E1 TH 22 HH HH tt nh ng reo 26 TÀI LIỆU THAM KHẢO 2 E2 1E EE12E1EE1EE1 1121x111 26 PHỤ LỤC - 25s 2s 2 E22 tt tt tt nga 26

DANH MUC TU VIET TAT

Tir viét tat Nguyên nghĩa

DVT Don vi tinh

Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí

DANH MUC BANG

Bang 1: Co cau doanh thu ctta VPS giai doan 2020 - 2022 ccecccscecsessssssesesseeseeeesees 15 Bang 2: Giá trị và khối lượng giao dịch của VPS giai đoạn 2020-2022 - - 19

Bảng 3: Doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán tại VPS cà 20 Bảng 4: Phí môi giới của các Công ty Chứng khoán - -. s5 se ve essese 23

DANH MỤC BIÊU

Biểu đồ 1: Quy trình môi giới chứng khoán tại VPS - SE HH re rưệy 17

Biểu đồ 2: So sánh doanh thu của các công ty chứng khoán giai đoạn 2020-2022 21

Biéu d6 3: Thi phan méi gidi cô phiéu trên thị trường HOSE, HNX và UPCOM năm

LỜI MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Với chức năng huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế, tạo môi trường đầu tư, tạo tính thanh khoản cho chứng khoán, đánh giá hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp và tạo môi trường giúp Chính phủ thực hiện các chính sách vĩ mô thì hiện tại thị trường

chứng khoán đang được xem là một kênh thu hút vốn đầu tư lớn cho nền kinh tế Trải

qua hơn 20 năm thăng trầm, thị trường đã có nhiều phát triển vượt bậc và được coi là một trong những kênh đầu tư hấp dẫn, mang lại nhiều lợi nhuận Đặc biệt trong giai đoạn 2019- 2021, thị trường chứng khoán đã đón nhận được nhiều sự tham gia mạnh

mẽ từ các nhà đầu tư khi số lượng mở mới tài khoản đã tăng một cách đáng kẻ Đề đạt được thành tựu như ngày hôm nay thì sự đóng góp của các công ty chứng khoán là không hề nhỏ

Công ty Cô phần Chứng khoán VPS đã không còn là cái tên xa lạ, bằng những thành tựu đạt được, VPS đã ghi dấu trong tâm trí nhiều nhà đầu tư bởi quy mô và chất lượng trên thị trường chứng khoán Trong đó, nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thê xem là thế mạnh của VPS khi nhiều năm liền đứng trong top những công ty chứng khoán

có thị phần môi giới lớn nhất cả nước Tuy nhiên, thời gian gần đây, đứng trước nhiều khó khăn đến từ thế giới như chiến tranh giữa Nga- Ukraine, lạm phát gia tăng đã khiến thị trường chứng khoán lao đao, điều này đã ảnh hưởng không ít đến các công ty

chứng khoán nói chung và nghề môi giới nói riêng Chính vì thế, để làm rõ tính hình

hoạt động hiện tại của nghiệp vụ môi giới chứng khoán, sau khi thực tập, tôi quyết định

chọn đề tai “HOAT DONG MOI GIGI CHUNG KHOAN TAI CONG TY CO PHAN

CHỨNG KHOẢN VPS” đề nghiên cứu và phân tích

2 Mục tiêu nghiên cứu đề tài

Mục ấích nghiên cứu đề tài là phân tích, đánh giá thực trạng phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Chúng khoán VPS giai đoạn 2020 - 2022, qua

đó đề xuất các giải pháp và kiến nghị nhằm phát triển hoạt động môi giới của công ty trong thời gian tới

3 Đối tượng và phạm vỉ nghiên cứu

- Đối tượng: Hoạt động môi giới chứng khoán

- Phạm vi nghiên cửu: Công ty Cô phần Chứng khoán VPS giai đoạn 2020 —

2021

4 Phương pháp nghiên cứu

Sử dụng các phương pháp nghiên cứu kết hợp như: tông hợp, thống kê, so sánh, phân tích, cùng các tài liệu, sách tham khảo có liên quan đến chủ đề

5 Kết cầu đề tài

Gồm có 3 chương:

+ Chương I: Giới thiệu tổng quan về công ty chứng khoán VPS

+ Chương 2: Hoạt động môi giới chứng khoán tại VPS

+ Chương 3: Đề xuất giải pháp

CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CHUNG KHOAN VPS 1.1 GIOI THIEU TONG QUAN VE VPS

ty chứng khoán có vốn điều lệ lớn nhất Việt Nam

Công ty chính thức được đôi tên thành Công ty Cô phần Chứng khoán VPS vào

năm 2019 Trải qua hơn 15 năm, hệ thong cua VPS đã mở rộng với | tru so chinh tại

Hà Nội và 3 chỉ nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh, Đà Nẵng, Quảng Ninh, cũng với

đó là 2 Phòng G1ao dịch trực thuộc Hội sở và I Phòng Giao dịch trực thuộc Chị nhánh

Thành phố Hỗ Chí Minh

1.1.2 Mục tiêu

VPS hướng đến trở thành đối tác kinh doanh đáng tin cậy hàng đầu trong nước

và quốc tế, cung cấp các giải pháp sáng tạo đem lại giá trị bền vững cho khách hàng 1.1.3 Sứ mệnh

Mở ra cơ hội tiếp cận dễ đàng các sản phẩm, địch vụ trong lĩnh vực đầu tư, tài

chính và tiêu dùng, nhằm mang lại những giá trị vượt trội và bền vững cho khách hàng, đối tác và cộng đồng

1.1.4 Tầm nhìn

Là Công ty được ngưỡng mộ nhất vì sự sáng tạo và am hiệu khách hàng

1.1.5 Ngành nghề và địa bàn kinh doanh

Ngành nghề kinh doanh: Bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng

khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và kinh doanh

chứng khoán phải sinh

Địa bàn kinh doanh:

- Trụ sở chính: Khu văn phòng số 65 Phố Cảm Hội, Phường Đống Mác, Quận

Hai Bà Trưng, Hà Nội

- Chi nhánh TP.HCM: Tầng 3 Tòa nhà 76 Lê Lai, Phường Bến Thành, Quận I, Thành phố Hỗ Chí Minh

- Chi nhánh Đà Nẵng: Số 112 Phan Chau Trinh, Phuong Phước Ninh, Quận Hải

Châu, Thành phố Đà Nẵng

- Phòng Giao địch Đông Đô: Số 35, Phố Thi Sách, Phường Ngô Thì Nhậm,

Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội

- Phòng Giao dịch Thăng Long: Số 8 Pham Ngọc Thạch, Đống Đa, Hà Nội

- Phong Giao dich Sai Gon: Toa nha Pax Sky, 144-146-148 Lé Lai, Quận I,

Thanh phé H6 Chi Minh

1.2 CAC SAN PHAM VPS CUNG CAP

1.2.1 Dịch vụ khách hàng cá nhân

- Môi giới chứng khoán

Dịch vụ Môi giới VPS luôn phát triển vững mạnh và ôn định, đã được đông đảo khách hàng tín nhiệm trong vai trò trung gian đại diện mua/bán các loại chứng khoán niêm yết và chưa niêm vết trên sản

- Dịch vụ chứng khoán

VPS cung cấp tới khách hàng các dịch vụ chứng khoán đây đủ và tiện ích với các sản phẩm tài chính đa đạng

- Dịch vụ tài chính

VPS cung cấp dịch vụ Giao dịch ký quỹ, cho phép khách hàng có thể dùng một phân tiền vay từ công ty trên cơ sở ký quỹ bằng chính chứng khoán mua hoặc hiện có trên tài khoản giao dịch

1.2.2 Dịch vụ khách hàng tổ chức

- Môi giới và giao dịch chứng khoán

Cung cấp những giải pháp tài chính phù hợp nhằm mang lai hiéu quả đầu tư cao

cho các tô chức và doanh nghiệp, cung cấp đầy đủ dịch vụ thực hiện lệnh và giao dịch

lô lớn

- Giao dịch trái phiếu

Có các chuyên gia hàng đầu giàu kinh nghiệm với các dòng sản phẩm khác nhau, luôn đáp ứng các yêu cầu của khách hàng trong lĩnh vực tài chính công và trái phiếu Các sản phâm sẽ bao gồm: Trải phiếu, Chứng chỉ tiền gửi, Cổ phiêu ưu đãi, Trái phiéu Doanh nghiệp, Tài sản đảm bảo và công cụ tài sản thé chấp

- Hỗ trợ kết nối doanh nghiệp

Thường xuyên tô chức các buổi hội thảo, hội nghị và phát hành báo cáo dành

riêng cho Khách hàng, ngoài ra cũng tổ chức các buôi khảo sát thực tế tại Doanh nghiệp nhằm tạo sự gắn kết chặt chẽ giữa Nhà đầu tư và Doanh nghiệp

- Nghiên cứu và phân tích

Thực hiện nghiên cứu hơn 80 công ty niêm yết trong 10 lĩnh vực chính, chiếm 85% tong von hoa thị trường và với kiến thức vững mạnh trong cả phân tích cơ bản lẫn

kỹ thuật, VPS cung cấp cho khách hàng những báo cáo bằng cả tiếng Anh lẫn tiếng Việt

1.2.3 Dịch vụ ngân hàng đầu tư

Tư vấn thành công nhiều thương vụ phát hành trái phiếu và cô phần riêng lẻ đạt giá trị đến 10 tỷ USD, được công nhận là nhà tư vấn và thu xếp trái phiêu tốt nhất Việt Nam vào năm 2020

1.3 CO CAU BO MAY QUAN LY CUA VPS

Cơ cầu bộ máy quản lý của VPS gồm có:

- Hội đồng quản trị: Là bộ máy quản trị cao nhất của Công ty, có toàn quyền nhân danh Công ty đề quyết định thực hiện các quyền và nghĩa vụ của Công ty, không

thuộc thâm quyền của Đại hội Đồng cô đông

- Ban Kiểm soát: Thực hiện giám sát Hội đồng Quản trị, Ban Tổng Giám đốc

trong việc quản Its và điều hành Công ty

- Tổng Giám đốc: Là người điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của

Công ty, chịu sự giám sát của Hội đồng Quản trị và chịu trách nhiệm trước Hội đồng Quản trị, Pháp luật về việc thực hiện các nhiệm vụ được giao

1.4 HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA VPS

Trong giai đoạn 2020-2022, mặc dù phải đối mặt với nhiều khó khăn nhưng VPS vẫn mang về những thành quả nhất định cho mình Đặc biệt là trong năm 2019,

đại địch COVID-I9 đã có những tác động đáng kê tới nền kinh tế Việt Nam, nhưng thi

trường nước ta cũng đã cho thấy sức chống chịu và phục hồi trước đại địch cũng như

có mức tăng trưởng tốt nhất thể giới, điều này cũng đã giúp doanh thu VPS trong năm nay có sự tăng trưởng vượt bậc Tuy nhiên, đà tăng trưởng đã chững lại qua năm 2022 bởi nền kinh tế sau đại dịch đã phải chịu nhiều biến động như: áp lực tý giá, lạm phát tăng cao, chiến tranh giữa Nga-Ukraine, Điều này đã khiến thị trường chứng khoán chịu nhiều tác động không mấy tích cực

Giai đoạn 2020-2021, dựa vào mức chênh lệch có thê thấy, giai đoạn này hoạt động kinh doanh của VPS có nhiều sự phát triển cả về chiều rộng lẫn chiều sâu cùng

với tốc độ tăng trưởng vượt bậc Tại thời điểm cuối năm, mức doanh thu của VPS đã

ghi nhận đạt 9.765 tỷ đồng, tăng 5.866 tỷ đồng so với 2020, tương đươgn tăng 150%,

bên cạnh đó lợi nhuận hoạt động, KQHĐ kinh doanh cùng lợi nhuận sau thuế cũng ghi

nhận được các mức tăng trưởng tích cực khi lần lượt tăng 80%, 83.2%, 58.44% so với

2020 Sự tăng trưởng này cũng đã góp phần đưa VPS vươn lên vị trí số l thị phan giao dịch chứng khoán cơ sở trên các bảng xếp hạng như HNX, HOSE, UPCOM và duy trì được thị phần số l máng chứng khoán phái sinh

Giai đoạn 2021-2022, đây có thể nói là giai đoạn khá khó khăn của thị trường chứng khoán khi nền kinh tế sau đại dịch đã phải chịu nhiều biến động từ áp lực tỷ giá

đến lạm phát gia tăng, khiến người dân đã xu hướng nắm giữ tiền mặt hoặc gửi tiết

kiệm nhiều hơn là đầu tư vào thị trường chứng khoán Vì thế mà kết quả kinh doanh

của VPS trong giai đoạn này không mấy khả quan như 2021 khi mức doanh thu đã giảm hơn 10%, ghi nhận đạt 8.669 tỷ đồng Tuy nhiên, chi phí hoạt động trong giai đoạn này không quá cao nên LNST thu được của VPS vẫn ghi nhận tăng 1.12% so với

2021 Trong năm này, mặc dù nhiều khó khăn nhưng VPS vẫn duy trì được vị thê với 4 quý liên tiếp đứng vị trí số I vẻ thị phần trên các bang xép hang HOSE, HNX,

UPCOM duy trì được thị phần số l máng chứng khoán phái sinh.