Quản lý hoạt Động nghiên cứu khoa học Ở các trường Đại học theo mô hình pdca

Quản lý hoạt Động nghiên cứu khoa học Ở các trường Đại học theo mô hình pdca Quản lý hoạt Động nghiên cứu khoa học Ở các trường Đại học theo mô hình pdca

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIÁO DỤC

QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO MÔ HÌNH PDCA

LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ GIÁO DỤC

Hà Nội – 2021

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIÁO DỤC

QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO MÔ HÌNH PDCA

Chuyên ngành: Quản lý giáo dục

Mã số: 9.14.01.14

LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ GIÁO DỤC

Người hướng dẫn khoa học:

1 PGS.TS NGUYỄN QUANG GIAO

2 GS.TSKH BÙI VĂN GA

Hà Nội – 2022

i

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong luận án là trung thực và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận án

ii

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vii

DANH MỤC CÁC BẢNG ix

DANH MỤC CÁC HÌNH xi

MỞ ĐẦU 1

1 Lý do chọn đề tài 1

2 Mục đích nghiên cứu 4

3 Khách thể và đối tượng nghiên cứu 4

4 Câu hỏi nghiên cứu 4

5 Giả thuyết khoa học 5

6 Nhiệm vụ nghiên cứu 5

7 Giới hạn nghiên cứu 6

8 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 6

9 Luận điểm bảo vệ 8

10 Cấu trúc luận án 9

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO MÔ HÌNH PDCA 10

1.1 Tổng quan những nghiên cứu liên quan đến luận án 10

1.2 Các khái niệm chính 18

1.2.1 Quản lý 18

1.2.2 Quản lý giáo dục 19

1.2.3 Nghiên cứu khoa học, Hoạt động Nghiên cứu khoa học 20

1.2.4 Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học 21

1.2.5 Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học theo mô hình PDCA 22

1.3 Hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 23

1.3.1 Mối quan hệ giữa hoạt động nghiên cứu khoa học với đào tạo và phục vụ cộng đồng 23

iii

1.3.2 Mục tiêu hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 25

1.3.3 Nội dung hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 26

1.3.4 Phương pháp, hình thức tổ chức hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 28

1.3.5 Đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 29

1.3.6 Các lực lượng tham gia hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 30

1.4 Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 34

1.4.1 Mục tiêu quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 34

1.4.2 Nội dung quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 34

1.4.3 Phân cấp quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 41

1.4.4 Đổi mới hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học 48

1.5 Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học theo mô hình PDCA 55

1.5.1 Tầm quan trọng của việc áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 55

1.5.2 Quy trình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA 57

1.5.3 Các nguyên tắc áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 66

1.5.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường ĐH theo mô hình PCDA 67

Kết luận Chương 1 71

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ THỰC TIỄN QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO MÔ HÌNH PDCA 73

2.1 Kinh nghiệm quốc tế quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA 73

2.2 Khái quát về các trường đại học Việt Nam 76

2.3 Tổ chức khảo sát thực trạng quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA 79

iv

2.3.1 Mục tiêu và đối tượng khảo sát 79

2.3.2 Quy trình khảo sát sơ bộ 80

2.3.3 Quy trình khảo sát chính thức 82

2.3.4 Kết quả kiểm định độ tin cậy của thang đo 83

2.4 Thực trạng hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 86

2.4.1 Thực trạng mối quan hệ giữa hoạt động nghiên cứu khoa học với đào tạo và phục vụ cộng đồng 86

2.4.2 Thực trạng mục tiêu hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 87

2.4.3 Thực trạng nội dung hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 88

2.4.4 Thực trạng quy trình tổ chức hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 89

2.4.5 Thực trạng đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 94

2.4.6 Thực trạng các lực lượng tham gia hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 96

2.5 Thực trạng quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA 100

2.5.1 Thực trạng lập kế hoạch hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học 100

2.5.2 Thực trạng triển khai hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học 103

2.5.3 Thực trạng kiểm tra hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học 108

2.5.4 Thực trạng cải tiến hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học 111

2.6 Thực trạng ảnh hưởng của các yếu tố đến quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường ĐH theo mô hình PCDA 112

2.7 Đánh giá chung về quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học 113

2.7.1 Mặt mạnh và hạn chế 113

2.7.2 Thời cơ và thách thức 114

v

Kết luận Chương 2 115

CHƯƠNG 3 BIỆN PHÁP QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO MÔ HÌNH PDCA 117

3.1 Định hướng phát triển hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học Việt Nam 117

3.2 Các nguyên tắc và yêu cầu xây dựng biện pháp quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học theo mô hình PDCA 119

3.2.1 Nguyên tắc đảm bảo tính mục đích 119

3.2.2 Nguyên tắc đảm bảo tính kế thừa 119

3.2.3 Nguyên tắc đảm bảo tính phát triển 119

3.2.4 Nguyên tắc đảm bảo tính phù hợp 120

3.2.5 Nguyên tắc đảm bảo tính khả thi 120

3.2.6 Các yêu cầu áp dụng các biện pháp quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học các trường đại học theo mô hình PDCA 120

3.3 Các biện pháp quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học của các trường đại học theo mô hình PDCA 122

3.3.1 Xây dựng kế hoạch chiến lược hoạt động nghiên cứu khoa học phù hợp sứ mạng nghiên cứu, đạt chất lượng quốc gia và tiếp cận chất lượng quốc tế 122

3.3.2 Tổ chức xây dựng các quy trình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học đảm bảo chất lượng chuẩn đầu ra 133

3.3.3 Tổ chức tập huấn nâng cao năng lực nghiên cứu khoa học cho đội ngũ GV nhà trường 140

3.3.4 Tổ chức xây dựng Vườn ươm công nghệ và triển khai mô hình ứng dụng nghiên cứu khoa học: Trường đại học – Cộng đồng – Doanh nghiệp 148

3.3.5 Giám sát, đo lường, đánh giá và cải tiến kết quả hoạt động nghiên cứu khoa học đáp ứng chuẩn đầu ra 157

3.3.6 Xây dựng văn hoá chất lượng trong quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học 162

3.4 Khảo nghiệm các biện pháp quản lý hoạt động nghiên cứu khoa ở trường đại học theo mô hình PDCA 168

vi

3.4.1 Mục đích khảo nghiệm 168

3.4.2 Đối tượng khảo nghiệm 168

3.4.3 Tổ chức khảo nghiệm 169

3.4.4 Kết quả khảo nghiệm 171

3.5 Thử nghiệm biện pháp Tổ chức tập huấn nâng cao năng lực NCKH cho đội ngũ GV nhà trường 175

3.5.1 Mục đích thử nghiệm 175

3.5.2 Nội dung thử nghiệm 176

3.5.3 Đối tượng thử nghiệm 176

3.5.4 Thời gian thử nghiệm 176

3.5.5 Tổ chức thử nghiệm 176

Kết luận Chương 3 183

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 185 TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

vii

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Anh Nguyên nghĩa tiếng Việt

Standardization

Tiêu chuẩn hóa quốc tế dành cho các cơ quan, tổ chức

viii

viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Anh Nguyên nghĩa tiếng Việt

Quality Award

Giải thưởng chất lượng quốc gia Malcolm Baldrige

tra – Cải tiến

Sociological – Technological

Chính trị học – Kinh tế học – Xã hội học – Công nghệ học

giáo dục thế giới

ix

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 1.1 So sánh phương thức quản lý theo mô hình PDCA và phương thức

quản lý theo chức năng 38

Bảng 1.2 Các bộ phận chức năng quản lý hoạt động NCKH ĐH quốc gia, ĐH vùng 42

Bảng 1.3 Các bộ phận chức năng quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH 42

Bảng 1.4 Lập kế hoạch hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA 59

Bảng 1.5 Triển khai hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA 61

Bảng 1.6 Kiểm tra hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA 63

Bảng 1.7 Cải tiến hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA 65

Bảng 2.1 Số liệu thống kê giáo dục đại học Việt Nam giai đoạn 2013 – 2019 77

Bảng 2.2 Các đặc điểm của mẫu nghiên cứu 82

Bảng 2.3 Kết quả phân tích độ tin cậy thang đo vòng điều tra sơ bộ 83

Bảng 2.4 Kết quả phân tích độ tin cậy thang đo vòng điều tra chính thức 84

Bảng 2.5 Số liệu thống kê của 2 nhóm 85

Bảng 2.6 Kết quả t-test cho 2 nhóm đối tượng điều tra 85

Bảng 2.7 Danh sách cơ sở giáo dục đại học có nhiều bài báo và trích dẫn thuộc WoS và Scopus giai đoạn 2014 – 2018 95

Bảng 2.8 Danh sách cơ sở GDĐH công bố quốc tế nhiều nhất Việt Nam năm 2019 96

Bảng 2.9 Tổng chi cho KHCN từ ngân sách nhà nước qua các năm 106

Bảng 3.1 Bộ câu hỏi xây dựng sứ mạng của cơ sở GDĐH 125

Bảng 3.2 Tổng hợp kết quả về tính cấp thiết của các nhóm biện pháp 170

Bảng 3.3 Tổng hợp kết quả về tính khả thi của các nhóm biện pháp 170

Bảng 3.4 Thứ hạng tính cấp thiết và tính khả thi của các biện pháp 174

Bảng 3.5 Đối sánh số lượng đề tài và kinh phí NCKH tại ĐH Đà Nẵng trong năm 2019 và 2020 178

Bảng 3.6 Thông tin cơ bản về đối tượng tham gia thử nghiệm 178

x

Bảng 3.7 Tổng hợp ý kiến CBQL, GV về tổ chức tập huấn nâng cao năng lực NCKH cho đội ngũ GV nhà trường 180 Bảng 3.8 Đối sánh đánh giá về tổ chức tập huấn nâng cao năng lực NCKH cho đội ngũ GV nhà trường theo nhóm chia theo thâm niên công tác 182

xi

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 1.1 Mô hình PDCA 23

Hình 1.2 Sơ đồ quản lý hoạt động NCKH theo chức năng 36

Hình 1.3 Sơ đồ cải tiến chất lượng theo mô hình PDCA 37

Hình 1.4 Mô hình quản lý hoạt động NCKH ở cấp ĐH Quốc gia/ĐH vùng 43

Hình 1.5 Hình thức quản lý các dạng đề tài nghiên cứu khoa học 47

Hình 2.1 Công bố quốc tế theo Scopus của các trường ĐH Việt Nam giai đoạn 2013 – 2018 95

Hình 2.2 Thực trạng lập kế hoạch hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA 100

Hình 2.3 Thực trạng triển khai hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA 104

Hình 2.4 Thực trạng kiểm tra hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA 108

Hình 2.5 Thực trạng cải tiến hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA 111

Hình 3.1 Áp dụng quy trình PDCA để cải tiến liên tục 139

Hình 3.2 Mô hình tổ chức trường ĐH trong hệ sinh thái khởi nghiệp đổi mới sáng tạo 151

Hình 3.3 Mức độ cấp thiết của các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA 171

Hình 3.4 Mức độ khả thi của các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA 173

Hình 3.5 Mối tương quan giữa tính cấp thiết và tính khả thi của các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA 174

ĐH, đặc biệt trong bối cảnh đổi mới căn bản và toàn diện giáo dục (GD) Theo khoản

6, điều 13 của luật giáo dục đại học sửa đổi 2018: “Gắn đào tạo với nhu cầu sử dụng lao động của thị trường, nghiên cứu triển khai ứng dụng khoa học và công nghệ; đẩy mạnh hợp tác giữa cơ sở giáo dục đại học với doanh nghiệp, tổ chức khoa học và công nghệ; có chính sách ưu đãi về thuế cho các sản phẩm khoa học và công nghệ của cơ sở giáo dục đại học; khuyến khích cơ quan, tổ chức, doanh nghiệp tiếp nhận, tạo điều kiện để người học và giảng viên thực hành, thực tập, nghiên cứu khoa học và chuyển giao công nghệ, góp phần nâng cao chất lượng đào tạo”

Trong phương hướng phát triển kinh tế-xã hội giai đoạn 2021-2030, văn kiện Đại hội Đảng lần thứ XIII đặc biệt nhấn mạnh đến việc đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao, đổi mới sáng tạo và chủ động tham gia cuộc Cách mạng công nghiệp lần thứ tư Phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao, đất nước ta mới có thể “phát triển nhanh và bền vững chủ yếu dựa vào KHCN và đổi mới sáng tạo” Trong cuộc Cách mạng công nghiệp lần thứ tư thì trí tuệ, ý tưởng của con người là vốn quý có tính cạnh tranh cao nhất Vì vậy, các trường ĐH cần khơi dậy tiềm năng sáng tạo của mọi người thông qua hoạt động đào tạo, giúp cho người học có phương pháp tư duy tốt để phát triển trí tuệ Do đó, NCKH là hoạt động không thể thiếu trong quá trình đào tạo ở trường ĐH Có như vậy, nguồn nhân lực nước ta mới có thể tham gia

“phát triển hệ thống đổi mới sáng tạo quốc gia, hệ sinh thái khởi nghiệp sáng tạo” như đã nêu trong văn kiện Đại hội Đảng lần thứ XIII

Nghiên cứu khoa học là một trong hai nhiệm vụ trọng tâm của giảng viên (GV) Trong bối cảnh nền GD&ĐT của đất nước “đang đổi mới và hội nhập quốc

tế” [24, tr.1], hoạt động NCKH ở các trường ĐH tạo động lực phát triển cho nhà

trường, đạt được sứ mạng nghiên cứu của trường ĐH, nhằm đáp ứng được các yêu cầu của các tiêu chuẩn đánh giá chất lượng hoạt động NCKH trong bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH do Bộ GD&ĐT ban hành Việc triển khai cho GV

2

thực hiện hoạt động NCKH với hoạt động đào tạo chính là sự cụ thể hóa các tiêu chuẩn đánh giá năng lực chuyên môn, khả năng tư duy lý luận, lý thuyết và nhận thức thực tiễn của GV

Trên thực tế, mặc dù đã đạt được những kết quả đáng khích lệ, đặc biệt trong những năm gần đây, tuy nhiên hoạt động NCKH ở các trường ĐH hiện nay vẫn còn nhiều hạn chế, bất cập, chất lượng và hiệu quả chưa cao, chưa đáp ứng được kỳ vọng nhu cầu xã hội “nhìn chung chất lượng hoạt động NCKH của các trường đại học thấp, hiệu quả và hiệu suất thấp, ít tính mới và có ít tính sáng tạo, ít có tác dụng nâng cao chất lượng giáo dục đại học” [33, tr.209], “số lượng bài báo đăng trên tạp chí khoa học quốc tế của Việt Nam còn khiêm tốn so với các nước trong khu vực” [33, tr.210] Theo kết quả đánh giá và công nhận 80 trường ĐH của Việt Nam (số liệu tính đến ngày 31/3/2017) đạt chất lượng theo tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH (10 tiêu chuẩn với 61 tiêu chí) do Bộ GD&ĐT ban hành, đã thể hiện hoạt động NCKH của đa số các trường ĐH chưa đạt chất lượng với 126 tiêu chí thuộc tiêu chuẩn “Nghiên cứu khoa học, ứng dụng, phát triển và chuyển giao công nghệ” chưa đạt chất lượng trong tổng số 767 tiêu chí đánh giá chưa đạt chất lượng, chiếm tỷ lệ 16,4% Bên cạnh đó, theo kết quả đánh giá 28 trường ĐH của Việt Nam (số liệu tính đến ngày 31/3/2021) đạt chất lượng theo tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH (25 tiêu chuẩn với 111 tiêu chí) do Bộ GD&ĐT ban hành, đã thể hiện hoạt động NCKH của đa số các trường ĐH chưa đạt chất lượng với 63 tiêu chuẩn thuộc tiêu chuẩn “Quản lý NCKH”, “Hợp tác và đối tác hoạt động nghiên cứu khoa học”, “Kết quả nghiên cứu khoa học” chưa đạt chất lượng trong tổng số

251 tiêu chuẩn đánh giá chưa đạt chất lượng, chiếm tỷ lệ 25,1% Trong bối cảnh toàn cầu hóa GDĐH, khả năng sáng tạo tri thức mới của các trường ĐH được thể hiện thông qua kết quả hoạt động NCKH được công bố trên các tạp chí quốc tế và chỉ số trích dẫn công trình đã được công bố Chỉ số công bố kết quả NCKH trên các tạp chí quốc tế của các trường ĐH ở Việt Nam nói chung còn thấp Do vậy, vị thứ xếp hạng trên các bảng xếp hạng quốc tế của các trường ĐH Việt Nam còn khiêm tốn so với các trường ĐH khác trong khu vực và trên thế giới

Theo kết quả xếp hạng năm 2020 của Webometrics (Webometrics là Bảng xếp hạng đánh giá năng lực số hóa và mức độ lan tỏa, ảnh hưởng về tài nguyên học

3

thuật của các cơ sở giáo dục đại học dựa trên các chỉ số về quy mô hệ thống website (presence), mức độ lan tỏa, ảnh hưởng của hệ thống website và thông tin trực tuyến (impact/visibility), độ mở về tài nguyên học thuật (openness) trên Google Scholar,

và chỉ số trích dẫn khoa học trên hệ thống cơ sở dữ liệu Scopus (excellence) của một cơ sở giáo dục đại học), các trường ĐH của Việt Nam xếp hạng ở vị trí khá khiêm tốn so với khu vực Từ tháng 01 năm 2017, một trong 04 tiêu chí xếp hạng của Webometrics là số lượng trích dẫn các công trình khoa học trên nguồn dữ liệu Google Scholar Vị thứ xếp hạng của các trường ĐH Việt Nam không tương xứng với tiềm lực NCKH và chưa khẳng định được học hiệu cũng như hoạt động NCKH trong hệ thống các trường ĐH ở khu vực và quốc tế

Trên thực tế nhiều mô hình quản lý chất lượng đã được áp dụng trong lĩnh vực kinh doanh và công nghiệp, trong đó nổi bật là mô hình PDCA (Plan – Do – Check – Act) được tiến sĩ Deming giới thiệu cho người Nhật trong những năm

1950 Áp dụng mô hình PDCA trong quản lý thực chất là thực hiện việc cải tiến liên tục Trong điều kiện và nền tảng quản lý chất lượng của các trường ĐH ở Việt Nam hiện nay, việc nghiên cứu và áp dụng mô hình PDCA trong quản lý các hoạt động của nhà trường nói chung và hoạt động NCKH nói riêng là quan trọng và cần thiết nhằm nâng cao chất lượng của Nhà trường đáp ứng chuẩn mực chất lượng của quốc gia và tiến đến đạt chuẩn chất lượng của khu vực và thế giới

ĐHQG Hà Nội, ĐHQG TP HCM, cùng với 3 ĐH vùng là ĐH Thái Nguyên,

ĐH Huế, ĐH Đà Nẵng, Trường ĐH Cần Thơ và Trường ĐH Vinh là các ĐH có quy

mô lớn của Việt Nam Tuy nhiên thực trạng hiện nay là quản lý hoạt động NCKH ở

7 CSGDĐH vừa nêu chưa đồng bộ, ảnh hưởng phần nào đến hiệu quả ứng dụng NCKH vào chuyển giao công nghệ, trong đó việc quản lý đề tài NCKH các cấp và phân bổ nguồn lực GV, nghiên cứu viên ở các trường ĐH chưa có các tiêu chí rõ ràng, thiếu sự giám sát, đo lường; chưa xây dựng được văn hoá chất lượng và thực hiện cải tiến liên tục trong hoạt động NCKH; các quy trình quản lý đề tài NCKH chưa được xây dựng rõ ràng, biểu mẫu, giấy tờ chưa sát thực tế,… Thêm vào đó, trên thực tế ở hầu hết các trường ĐH còn tình trạng thiếu kế hoạch chiến lược NCKH; các chủ trương, chính sách của nhà trường chưa tạo động lực để GV tích cực tham gia hoạt động NCKH cũng như việc triển khai hoạt động NCKH theo mô

4

hình quản lý chức năng đã chưa chú trọng thật sự đến việc cải tiến chất lượng hoạt động NCKH ở nhà trường

Đó là lý do tác giả chọn đề tài “Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở

các trường đại học theo mô hình PDCA” để nghiên cứu, với mong muốn góp phần

nâng cao hiệu quả quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam trong bối cảnh hội nhập nền GDĐH tiên tiến của khu vực và thế giới

2 Mục đích nghiên cứu

Nhiệm vụ chính của trường đại học là giảng dạy và NCKH, đó là 2 nhiệm vụ

cơ bản và chiến lược của nhà trường Dựa trên nghiên cứu lý luận về quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA; tiến hành khảo sát, phân tích, đánh giá thực trạng quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam theo mô hình PDCA; từ đó, đề xuất các biện pháp áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam góp phần nâng cao hiệu quả, chất lượng hoạt động NCKH ở trường ĐH đòi hỏi cần áp dụng đồng bộ các biện pháp quản lí hoạt động NCKH, trong đó chú trọng quản lí chất lượng (QLCL) hoạt động NCKH

của nhà trường, đáp ứng yêu cầu của các tiêu chuẩn đánh giá chất lượng hoạt động

NCKH trong bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH do Bộ GD&ĐT ban hành

3 Khách thể và đối tượng nghiên cứu

Khách thể của nghiên cứu là hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA

Đối tượng nghiên cứu là quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA

4 Câu hỏi nghiên cứu

1 Nghiên cứu khoa học theo mô hình PCDA là gì?

2 Quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH đang đặt ra những vấn đề gì và cần có các biện pháp nào để quản lý hoạt động NCKH hiệu quả?

3 Để quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH nhằm đáp ứng các yêu cầu của tiêu chuẩn đánh giá hoạt động NCKH cần giải quyết những vấn đề lý luận và thực tiễn nào?

4 Lãnh đạo trường ĐH quản lý hoạt động NCKH như thế nào để đạt được

5

các tiêu chuẩn chất lượng của NCKH?

5 Mô hình PCDA trong quản lý hoạt động NCKH là gì? Việc áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH đem lại hiệu quả như thế nào?

5 Giả thuyết khoa học

Chất lượng hoạt động NCKH của trường ĐH là sự phù hợp với mục tiêu nghiên cứu của trường ĐH, được thể hiện trong sứ mệnh, tầm nhìn của nhà trường; đồng thời đảm bảo đạt được các yêu cầu của tiêu chuẩn đánh giá chất lượng hoạt động NCKH của trường ĐH theo tiêu chuẩn đánh giá chất lượng của quốc gia, quốc

tế Mặc dù nhiều trường ĐH rất quan tâm đến hoạt động NCKH, tuy nhiên vẫn còn trường ĐH chưa chú trọng đến hoạt động NCKH, chưa đáp ứng được mục tiêu đào tạo của nhà trường, nhu cầu xã hội Có nhiều nguyên nhân dẫn đến những hạn chế, bất cập trong hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam, trong đó một trong những nguyên nhân chính xuất phát từ quản lý hoạt động NCKH theo chức năng trong quản lý, thiếu tiếp cận và vận dụng các mô hình quản lý hoạt động NCKH

Nếu xác lập được cơ sở lý luận quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo

mô hình PDCA và đánh giá đúng thực trạng quản lý hoạt động NCKH ở các trường

ĐH theo mô hình PDCA thì sẽ đề xuất được các biện pháp phù hợp, khả thi để quản

lý hoạt động NCKH đáp ứng được các yêu cầu của các tiêu chuẩn đánh giá chất lượng hoạt động NCKH trong bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trong nước và quốc tế

6 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Nghiên cứu cơ sở lý luận về quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo

mô hình PDCA

- Nghiên cứu và đánh giá thực trạng quản lý hoạt động NCKH ở các trường

ĐH theo mô hình PDCA

- Đề xuất các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA dựa trên lý luận và thực trạng nghiên cứu

- Khảo nghiệm mức độ cấp thiết và khả thi của các biện pháp đã đề xuất để quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA

- Lựa chọn một biện pháp và tiến hành thử nghiệm để chứng minh kết quả

6

nghiên cứu

7 Giới hạn nghiên cứu

Nghiên cứu quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam dựa trên tiếp cận theo mô hình PDCA

Nghiên cứu và khảo sát thực trạng quản lý hoạt động NCKH theo mô hình PDCA tại 07 cơ sở GDĐH bao gồm: ĐHQG Hà Nội, ĐHQG TP.HCM, ĐH Đà Nẵng, ĐH Huế, ĐH Thái Nguyên, Trường ĐH Cần Thơ, ĐH Vinh dữ liệu sử dụng của các trường trong giai đoạn 2013-2019

8 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

8.1 Phương pháp luận

Tiếp cận hệ thống: Quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH và áp dụng mô

hình PDCA trong quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH phải được xem xét một cách toàn diện và nhiều mặt Các mối quan hệ trong trạng thái vận động và phát triển được xem xét để xác định các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở trường

ĐH theo mô hình PDCA Đồng thời tìm ra quy luật vận hành hệ thống các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH theo mô hình PDCA nhằm điều chỉnh, cải tiến, hoàn thiện các biện pháp

Tiếp cận thực tiễn: Việc áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động

NCKH ở trường ĐH đòi hỏi sự phù hợp với thực tiễn hoạt động NCKH và quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam hiện nay Với những khó khăn nhất định về nguồn lực để triển khai hoạt động NCKH của hầu hết các trường ĐH Việt Nam, đặc biệt là đối với các trường ĐH có quy mô đào tạo nhỏ hoặc các trường ĐH mới thành lập thì việc triển khai khâu cải tiến trong quản lý hoạt động NCKH là trở ngại lớn Do vậy, các biện pháp quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA nên phù hợp với thực tiễn hoạt động NCKH và quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam, trong đó tập trung khâu lập kế hoạch, triển khai thực hiện, kiểm tra và từng bước triển khai khâu cải tiến Có như vậy, quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam theo mô hình PDCA được triển khai đầy

đủ các khâu của mô hình PDCA vừa phù hợp với điều kiện thực tiễn ở các trường

ĐH, tạo động lực để các trường tích cực áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động NCKH và tránh tình trạng áp dụng một cách đối phó

7

Tiếp cận mục tiêu: Theo cách tiếp cận này, các biện pháp triển khai mô hình

PDCA trong quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH đáp ứng định hướng, mục tiêu về hoạt động NCKH ở trường ĐH Bên cạnh việc đảm bảo chất lượng sản phẩm đầu ra, mục tiêu hoạt động NCKH, quản lý hoạt động NCKH theo mô hình PDCA ở trường ĐH phải đạt được yêu cầu của các tiêu chuẩn đánh giá chất lượng hoạt động NCKH trong bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH do Bộ GD&ĐT ban hành.

Tiếp cận quản lý chất lượng: Theo cách tiếp cận này thì việc quản lý hoạt

động NCKH ở các Trường ĐH là quản lý theo chuẩn đã được Chính phủ, Bộ GD&ĐT ban hành hoặc do nhà trường xác định, nhà trường đánh giá thực trạng so với chuẩn đã được xác định, lựa chọn và trên có sở đánh giá thực trạng nhà trường cải tiến chất lượng hoạt động NCKH để đạt được chuẩn đã xác định Nhờ vậy chất lượng hoạt động NCKH được cải tiến Tiếp đó nhà trường có thể lựa chọn chuẩn cao hơn

Quản lý chất lượng trong GDĐH là thuật ngữ được sử dụng để miêu tả các phương pháp hoặc quy trình nhằm đánh giá xem sản phẩm của quá trình thực hiện tất cả các nội dung công việc thuộc các lĩnh vực quản lý của nhà trường có đảm bảo các tiêu chuẩn chất lượng đã được xác lập từ trước hay không Đó là phương thức quản lý theo chuẩn, duy trì cho chất lượng GDĐH ở trạng thái ổn định và phát triển, tựu trung bao gồm 3 hoạt động được tiến hành đồng thời, liên tục, bao gồm: Xác lập các mục tiêu và chuẩn mực, đánh giá thực trạng đối chiếu với chuẩn, cải tiến thực trạng theo chuẩn

Theo tiếp cận QLCL, quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH là phương thức quản lý theo chuẩn, duy trì cho chất lượng hoạt động NCKH của nhà trường ở trạng thái ổn định và phát triển, tựu trung bao gồm 3 hoạt động tương tự như quản lý trong GDĐH đã đề cập ở trên được tiến hành đồng thời, liên tục, bao gồm: Xác lập các mục tiêu và chuẩn mực hoạt động NCKH của nhà trường, đánh giá thực trạng đối chiếu với chuẩn, cải tiến thực trạng theo chuẩn

8.2 Phương pháp nghiên cứu

8.2.1 Nghiên cứu lý thuyết

- Phương pháp nghiên cứu lý luận: Sử dụng các phương pháp phân tích, tổng

8

hợp, hệ thống hóa và khái quát hóa các tri thức chủ yếu trong các công trình nghiên cứu, các bài báo, sách, tạp chí, tài liệu, các tác phẩm kinh điển đã có trong và ngoài nước có liên quan đến đề tài; các văn bản về đường lối, chính sách pháp luật của Đảng và Nhà nước, quy định của Bộ/ngành về quản lý trường ĐH nói chung, quản

lý hoạt động NCKH nói riêng… để xây dựng các khái niệm công cụ và khung lý thuyết cho vấn đề nghiên cứu Tác giả nghiên cứu, hồi cứu tư liệu, phân tích các văn bản và các báo cáo tổng kết, kế hoạch chiến lược, kế hoạch 5 năm, kế hoạch hoạt động NCKH hàng năm… của các trường ĐH để có được số liệu minh họa Tác giả

sử dụng phương pháp đối sánh để phân tích và nhận xét về quan điểm, mô hình quản lý, quy trình quản lý… hoạt động NCKH ở trường ĐH

- Phương pháp nghiên cứu thực tiễn: Sử dụng phương pháp điều tra xã hội

học bằng việc xây dựng phiếu hỏi, khảo sát, quan sát, nghiên cứu sản phẩm hoạt động, phỏng vấn sâu, phương pháp chuyên gia,… Việc sử dụng các phương pháp nghiên cứu thực tiễn để điều tra, tìm hiểu, thu thập ý kiến, phân tích, tổng hợp các

số liệu, thông tin thuộc phạm vi nghiên cứu của đề tài và của các đối tượng khảo sát như được trình bày ở Chương 2 của luận án

- Phương pháp xử lý số liệu: Luận án sử dụng một số công thức toán học áp

dụng trong nghiên cứu để xử lý các kết quả điều tra, phân tích kết quả nghiên cứu, đồng thời đánh giá mức độ tin cậy của phương pháp điều tra, phương pháp thử nghiệm Sử dụng phần mềm Statistical Package for the Social Sciences (SPSS) để

xử lý số liệu cùng với mô hình, bảng biểu, sơ đồ, đồ thị trong luận án…

- Phương pháp khảo nghiệm và thử nghiệm thực tế: Tác giả luận án tiến hành

khảo nghiệm 06 biện pháp luận án đã đề xuất để minh chứng cho tính cấp thiết và tính khả thi của các biện pháp Bên cạnh đó, tác giả luận án thử nghiệm biện pháp

“Tổ chức tập huấn dựa vào năng lực để áp dụng đồng bộ các quy trình quản lý NCKH ở trường ĐH” tại ĐH Đà Nẵng

9 Luận điểm bảo vệ

- Quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH theo mô hình PDCA là yêu cầu cấp thiết, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động NCKH ở trường ĐH nhằm đáp ứng sứ mạng nghiên cứu của trường ĐH, các yêu cầu của các tiêu chuẩn đánh giá

ĐH Vinh trong giai đoạn từ năm 2013 đến năm 2019 tuy đã được triển khai mạnh

mẽ và đạt được các kết quả quan trọng song vẫn còn nhiều hạn chế, bất cập, đặc biệt là quản lý hoạt động NCKH theo mô hình PDCA Để quản lý hoạt động NCKH

ở các trường ĐH theo mô hình PDCA cần áp dụng đồng bộ các biện pháp: Xây dựng kế hoạch chiến lược hoạt động nghiên cứu khoa học phù hợp sứ mạng nghiên cứu, đạt chất lượng quốc gia và tiếp cận chất lượng quốc tế; Tổ chức xây dựng các quy trình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học đảm bảo chất lượng chuẩn đầu ra; Tổ chức tập huấn nâng cao năng lực nghiên cứu khoa học cho đội ngũ GV nhà trường; Tổ chức xây dựng Vườn ươm công nghệ và triển khai mô hình ứng dụng nghiên cứu khoa học: Trường đại học – Cộng đồng – Doanh nghiệp Giám sát, đo lường, đánh giá và cải tiến kết quả hoạt động nghiên cứu khoa học đáp ứng chuẩn đầu ra; Xây dựng văn hoá chất lượng trong quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học

10 Cấu trúc luận án

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Khuyến nghị, Tài liệu tham khảo và Phụ lục, luận án được trình bày trong 3 chương như sau:

Chương 1: Cơ sở lý luận về quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA

Chương 2: Thực trạng quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA

Chương 3 Biện pháp quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở các trường đại học theo mô hình PDCA

10

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Ở CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THEO MÔ HÌNH PDCA

1.1 Tổng quan những nghiên cứu liên quan đến luận án

Trong những năm gần đây, KHCN đã thực sự trở thành một lực lượng sản xuất trực tiếp, có tác động toàn diện và sâu sắc đến sự phát triển của mỗi trường

ĐH, mỗi quốc gia Đồng thời, ở trường ĐH hoạt động NCKH là một trong hai nhiệm vụ quan trọng của giảng viên, góp phần nâng cao chất lượng đào tạo của nhà trường Để đẩy mạnh và nâng cao hiệu quả, chất lượng hoạt động NCKH ở trường

ĐH đòi hỏi cần áp dụng đồng bộ các biện pháp quản lý hoạt động NCKH Vì vậy, quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH từ lâu đã thu hút sự quan tâm của các nhà khoa học, GV, các nhà quản lý giáo dục trong và ngoài nước

Hoạt động NCKH trước hết phát giúp giảng viên huy khả năng phân tích, đánh giá, liên tưởng, kết hợp với những điều mới để giải quyết những vấn đề đang được xã hội quan tâm Mặt khác, hoạt động NCKH ở các trường ĐH có những đóng góp quan trọng vào việc nâng cao chất lượng đào tạo, tạo ra nguồn nhân lực đáp ứng nhu cầu của xã hội, góp phần nâng cao tiềm lực, phát triển mạng lưới các tổ chức, doanh nghiệp tham gia hoạt động NCKH Nhận thức rõ tầm quan trọng của hoạt động NCKH ở trường ĐH, trong những năm gần đây, lãnh đạo các trường ĐH xác định đây là một trong những hoạt động quan trọng để nâng cao vị thế, học hiệu của nhà trườn, đồng thời đáp ứng được yêu cầu công tác kiểm định chất lượng cơ sở giáo dục đại học

Việt Nam ngay từ những năm đầu đổi mới đã quan tâm đến tổ chức, sắp xếp

hệ thống GDĐH để tạo nên những ĐH mạnh, nâng cao năng lực cạnh tranh ở khu vực và trên thế giới Các Đại học quốc gia, ĐH vùng đã ra đời để huy động nguồn lực dùng chung cho giảng dạy và NCKH Đến nay các mô hình này đã phát huy hiệu quả Hoạt động NCKH, công bố quốc tế được cải thiện mạnh mẽ Việt Nam cũng xây dựng hệ thống pháp luật thúc đẩy phát triển KHCN ở các trường ĐH, kiểm định chất lượng, xếp hạng ĐH Những văn bản đó đã giúp các trường ĐH tổ chức hệ thống quản lý hoạt động KHCN, đầu tư nguồn lực để thúc đẩy NCKH trong

11

GV và sinh viên Nhiều trường ĐH mạnh đã xây dựng chiến lược phát triển thành các ĐH nghiên cứu

* Những nghiên cứu ở ngoài nước

Theo phân tích thống kê của Levin, Jeong và Ou [100], các trường ĐH hiện nay có 3 vai trò chính, đó là bảo đảm chất lượng đào tạo, NCKH, phát triển và phổ biến tri thức

Cuốn sách “Foundations of American higher education” Bess [91] đã tập hợp các công trình nghiên cứu của nhiều tác giả về nền GDĐH Hoa Kỳ, nội dung bài viết “Giáo dục đại học và tổ chức nghiên cứu khoa học ở Hoa Kỳ” thể hiện rằng các trường ĐH ở Hoa Kỳ tập trung đồng thời cho hoạt động giảng dạy và NCKH Kết hợp việc đào tạo nghiên cứu sinh với NCKH để tạo ra hiệu quả kép, đó là sản phẩm của NCKH và đào tạo nguồn nhân lực

NCKH tạo nên sức cạnh tranh cho trường ĐH, NCKH trở thành nguồn lực sản sinh kiến thức và ý tưởng mới - chìa khóa thành công của các nước trên thị trường giáo dục và kinh tế quốc tế Năm trụ cột dùng để xếp hạng những nước có nhiều phát minh mới là: Thể chế; Vốn nhân lực và nghiên cứu; Cơ sở vật chất; Linh hoạt với sự thay đổi của thị trường và Linh hoạt với sự thay đổi của kinh doanh Các đầu tư sáng tạo gồm “đầu ra NCKH” và “đầu ra sáng tạo” Như vậy, hoạt động NCKH ngày càng có vai trò quan trọng trong quá trình phát minh

Đối với các trường ĐH nghiên cứu, hoạt động NCKH và quản lý hoạt động NCKH càng đóng vai trò quyết định Trong bài viết “Quản lý những gì không thể quản lý: Quản lý hoạt động nghiên cứu trong các trường ĐH nghiên cứu”, John Taylor [110] đã khẳng định nghiên cứu là một hoạt động cực kỳ cá nhân, phụ thuộc rất nhiều vào ý tưởng và khả năng tưởng tượng của một cá nhân hay nhóm nghiên cứu Hoạt động NCKH gắn kết tuyệt đối với niềm tin cơ bản về tự do học thuật và thách thức những định kiến đã tồn tại từ lâu Hơn thế nữa, NCKH từ trong bản chất của nó là một hoạt động không thể nào dự đoán trước được, bởi thế không thích hợp với việc bị kiểm soát và quản lý Tuy vậy, trong thế giới cạnh tranh và thay đổi nhanh chóng của GDĐH ngày nay, có những ràng buộc đòi hỏi phải áp dụng ít nhiều hình thức quản lý và kiểm soát

Năm 2002, Di Sarli (p 11) xác định những bài học kinh nghiệm tốt sau đây

12

trong việc quản lý hoạt động nghiên cứu ở cấp trường [96]: Xác định rõ ràng sứ mạng của nhà trường; Xác định rõ những lĩnh vực nghiên cứu ưu tiên; Xác định rõ những chính sách nhằm cân đối nghiên cứu khoa học cơ bản và nghiên cứu ứng dụng; Xác định rõ những chính sách nhằm hỗ trợ sự phát triển của địa phương; Xác định rõ những chính sách về minh bạch mọi hoạt động và trách nhiệm giải trình với

xã hội trong việc sử dụng tài chính công cũng như tư

Bushaway định nghĩa quản lý hoat động nghiên cứu ở cấp trường như là

“những bổn phận và trách nhiệm tương xứng với việc thực hiện thành công chiến lược nghiên cứu cũng như ý nghĩa của những việc hàng ngày, việc kiểm soát và điều phối những dự án nghiên cứu cụ thể, giám sát chất lượng của nó, và những nhiệm vụ liên quan nhằm hỗ trợ cho hoạt động quản lý” (Bushaway, R.W (2003),

2003, p 142) Cuốn sách của ông đưa ra nhiều mức độ hoạt động, ở cấp trường và cấp khoa Tuy nhiên, nó thiên về hướng dẫn thực tế về công việc quản lý khoa học nói chung hơn là phân tích về những đặc điểm trọng yếu của trường đại học nghiên cứu [93]

Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế OECD (Organization for Economic Cooperation and Development) đã đóng góp quan trọng trong việc nâng cao hiểu biết

về công tác quản lý NCKH, thông qua dự án do Helen Connell [91] lãnh đạo, nhằm phân tích khả năng đáp ứng của các trường trong việc quản lý NCKH trước những thách thức của môi trường giáo dục Kết luận của dự án này (Connell và cộng sự) nhấn mạnh ba lĩnh vực trọng yếu:

- Chuyên môn hóa và chuyên nghiệp hóa quản lý NCKH, bao gồm việc bổ nhiệm cả những cán bộ quản lý và người làm khoa học vào những vị trí quản lý khoa học cụ thể và nâng cấp năng lực đội ngũ trong cả trường nhằm quản lý tốt hơn hoạt động nghiên cứu

- Lập kế hoạch chiến lược cho hoạt động nghiên cứu dựa trên kế hoạch tổng thể của nhà trường, trong đó có việc thiết lập những ưu tiên nghiên cứu và xây dựng

kế hoạch nghiên cứu của nhà trường, phân bổ nguồn lực cho nghiên cứu, đánh giá chất lượng nghiên cứu, cả đánh giá nội bộ và từ bên ngoài, tạo ra khuôn khổ đạo đức nghiên cứu cho nhà trường và quyết định nhà trường sẽ đi xa đến đâu trong việc thương mại hóa kết quả nghiên cứu

13

- Nhấn mạnh sự nghiệp nghiên cứu là trách nhiệm của nhà trường, trong đó

có các chương trình đào tạo sau ĐH, có các cơ chế hỗ trợ cho những người nghiên cứu trẻ mới vào nghề, có việc bồi dưỡng nghiệp vụ thường xuyên cho đội ngũ, xây dựng định hướng nghiên cứu cho những trường chưa có nhiều thành tích, và thúc đẩy mô hình liên ngành

Chất lượng hoạt động NCKH của trường ĐH là một trong những tiêu chí quan trọng để đánh giá chất lượng cơ sở GDĐH cũng như đánh giá chất lượng CTĐT Trong tiêu chuẩn đánh giá chất lượng cơ sở GDĐH của Mạng lưới ĐBCL các trường đại học Đông Nam Á (AUN-QA) phiên bản 2.0 có 3 tiêu chuẩn đề cập đến hoạt động NCKH ở trường ĐH với các nội dung: Quản lý NCKH (tiêu chuẩn 18), Hợp tác và đối tác NCKH (tiêu chuẩn 20), Kết quả nghiên cứu khoa học (tiêu chuẩn 23) [87] Ngoài ra, chất lượng hoạt động NCKH ở trường ĐH là một trong những tiêu chí được các bảng xếp hạng quốc tế rất quan tâm QS University Rankings Asia có 06 chỉ số xếp hạng, trong đó liên quan đến hoạt động NCKH ở trường ĐH có 02 chỉ số, đó là Danh tiếng trong học thuật và đào tạo (Academic reputation) chiếm trọng số 40%, Số lượng trích dẫn/giảng viên (Citations per faculty) chiếm trọng số 20% [86]

* Những nghiên cứu ở trong nước

Nhận thấy rõ vai trò và tác dụng của hoạt động NCKH đối với các trường ĐH trong quá trình đào tạo, Nhà nước đã ban hành nhiều văn bản pháp quy liên quan đến hoạt động KHCN Trong đó quy định rõ Nhà nước tạo điều kiện cho nhà trường và

cơ sở giáo dục tổ chức nghiên cứu, ứng dụng, phổ biến KHCN, kết hợp đào tạo với NCKH và sản xuất nâng cao chất lượng giáo dục

Theo Nghị định số 73/2015/NĐ-CP ngày 08/9/2015 của Chính phủ: “Cơ sở GDĐH định hướng nghiên cứu là cơ sở GDĐH có hoạt động đào tạo, NCKH chuyên sâu về nguyên lý, lý thuyết cơ bản trong các lĩnh vực khoa học; phát triến các công nghệ nguồn; cung cấp nguồn nhân lực có năng lực giảng dạy và nghiên cứu cơ bản;

có năng lực nghiên cứu giải quyết các nhiệm vụ, đề tài khoa học cấp quốc gia và quốc tế” [39]

Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật giáo dục đại học 2018 của Việt Nam

có quy định trách nhiệm của Nhà nước về phát triển KH&CN: Nhà nước tập trung đầu

14

tư phát triển tiềm lực KH&CN, tạo cơ chế, chính sách khuyến khích tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư phát triển tiềm lực KH&CN, phát triển hệ sinh thái khởi nghiệp sáng tạo trong cơ sở giáo dục đại học phục vụ phát triển đất nước; ưu tiên phát triển một số ngành, lĩnh vực đạt trình độ nghiên cứu ngang tầm khu vực và quốc tế; Nghị quyết số 14/NQ-

CP của Chính phủ ngày 02-11-2005 về đổi mới cơ bản, toàn diện giáo dục đại học Việt Nam (giai đoạn 2006 – 2020) đã xác định: “Nâng cao rõ rệt quy mô, hiệu quả hoạt động KH&CN trong các cơ sở GDĐH Các trường đại học phải

là trung tâm NCKH mạnh của cả nước” [35]

Chỉ thị 296/CT-TTg ngày 27 tháng 02 năm 2010 của Thủ tướng Chính phủ

về đổi mới quản lý giáo dục đại học giai đoạn 2010 - 2020 cũng nêu rõ “Nâng cao năng lực quản lý và hiệu quả công tác NCKH ở các trường đại học, góp phần tích cực nâng cao chất lượng đào tạo và phục vụ phát triển kinh tế - xã hội”[41]

Thông tư số 22/2011/TT-BGDĐT ngày 30 tháng 5 năm 2011, Bộ Giáo dục và Đào tạo cũng đã nêu rõ việc ứng dụng và chuyển giao kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ, phục vụ nhu cầu phát triển kinh tế - xã hội; xây dựng các vườn ươm công nghệ, ươm tạo công nghệ cao, ươm tạo doanh nghiệp khoa học và công nghệ, gắn phát triển công nghệ với tạo sản phẩm mới

có khả năng thương mại cao; thực hiện dịch vụ khoa học và công nghệ [9]

Năm 2014, Bộ GD&ĐT Việt Nam ban hành Bộ Tiêu chuẩn đánh giá chất lượng giáo dục trường ĐH với 10 tiêu chuẩn và 61 tiêu chí, sau đó phát triển thành

25 tiêu chuẩn và 111 tiêu chí dựa trên Bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH của AUN-QA theo mô hình PDCA Nghĩa là, không chỉ riêng quản lý hoạt động NCKH mà các chiến lược, hệ thống của cơ sở giáo dục đều phải lập kế hoạch (Plan), thực hiện (Do), rà soát đánh giá (Check) và cải tiến (Act) Bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH do Bộ GD&ĐT ban hành năm 2017 có 3 tiêu chuẩn

đề cập đến hoạt động NCKH ở trường ĐH với các nội dung: Quản lý NCKH (tiêu chuẩn 18), Hợp tác và đối tác NCKH (tiêu chuẩn 20), Kết quả nghiên cứu khoa học (tiêu chuẩn 23) [11]

Về mặt lý luận, đến nay, đã có nhiều tác giả, nhà khoa học đã nghiên cứu và xuất bản các giáo trình về hoạt động NCKH như: “Phương pháp luận nghiên cứu khoa học” của Phạm Viết Vượng [82], “Phương pháp nghiên cứu khoa học” của

15

Phương Kỳ Sơn [71], “Phương pháp luận nghiên cứu khoa học” của Vũ Cao Đàm [46] Mục đích cung cấp cho người học cơ sở phương pháp luận NCKH để tổ chức rèn luyện, thực hành NCKH hiệu quả

Bên cạnh các nghiên cứu về mặt lý luận, nhiều công trình có ý nghĩa thực tiễn của các nhà khoa học đã được công bố dưới các hình thức báo cáo, tham luận Theo Phạm Thị Ly [56] trong bài báo “Quản lý hoạt động khoa học: Thực tại ở một

số nước trong khu vực” đã đánh giá về thực trạng hoạt động NCKH ở Việt Nam,

trong đó “Việc phân bổ ngân sách KHCN ở Việt Nam khá phức tạp và nặng về

hành chính” Quy trình và thủ tục giải trình trách nhiệm sử dụng ngân sách KHCN cho các ưu tiên quốc gia vẫn còn yếu, bởi vì không có một tổ chức duy nhất chịu trách nhiệm phối hợp, cách phân bổ ngân sách còn thông qua các bộ và các sở KHCN ở các địa phương Sự phối hợp giữa các tổ chức khác nhau, giữa các trường/viện và các doanh nghiệp, các thành phần kinh tế khác nhau không được thể hiện rõ Về kết quả nghiên cứu, dựa trên số ấn phẩm khoa học có bình duyệt quốc tế

và bằng sáng chế, Việt Nam vẫn còn thua xa Thái Lan và Malaysia

Tác giả Trần Mai Ước (2013), [80] đề cập đến vấn đề NCKH của giảng viên như là yếu tố quan trọng góp phần nâng cao chất lượng đào tạo tại các trường đại học trong giai đoạn hiện nay Trong đó, tác giả đã chỉ ra những hạn chế, bất cập về hoạt động NCKH của GV; một bộ phận GV chưa nắm vững phương pháp NCKH, cách tìm tài liệu tham khảo, thậm chí, chưa nắm vững xây dựng đề cương, chưa chú ý tìm hiểu cách trình bày một công trình NCKH; các đề tài giảng viên lựa chọn mang tính chất khái quát, tổng quan nhiều, chưa sâu, chưa đi vào những vấn đề cụ thể, bỏ ngỏ nhiều vấn đề thiết thực; tiêu chí đánh giá về NCKH và giảng dạy chưa

rõ ràng, dẫn đến nhiều giảng viên chỉ quan tâm đến hoạt động giảng dạy hơn hoạt động NCKH

Trong báo cáo tổng kết đề tài “Các giải pháp cơ bản nâng cao chất lượng giáo dục trong giai đoạn từ nay đến năm 2010”, Bùi Mạnh Nhị [63] đã đề cập đến các mô hình ĐBCL của các quốc gia phát triển trên thế giới, kết quả khảo sát về đánh giá thực trạng chất lượng GDĐH ở Việt Nam hiện nay đồng thời đề xuất các nhóm giải pháp cơ bản nâng cao chất lượng GDĐH Việt Nam

Bắt đầu từ năm 2004, nhiều bài báo của các nhà quản lý, nhà khoa học đăng

16

tải trên các tạp chí giáo dục đã đề cập đến các mô hình quản lý, ĐBCL, KĐCL GDĐH ở Việt Nam Tác giả Vũ Thị Phương Anh đã tóm lược quan điểm chất lượng trong GDĐH Việt Nam qua các giai đoạn; đề cập đến hệ thống, cơ chế, các thành quả và vấn đề còn tồn tại của hoạt động ĐBCL GDĐH tại Việt Nam, đồng thời chỉ

rõ “Việc đảm bảo chất lượng bên trong còn mang tính đối phó với yêu cầu bên ngoài chứ chưa phải là một nhu cầu từ bên trong với mục đích tự cải thiện” [1]

Tác giả Lê Yên Dung cũng đã có những công trình nghiên cứu và luận án tiến sĩ về mô hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học như: Lê,

Y D (2010) “Mô hình quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học trong đại học đa ngành, đa lĩnh vực” Luận án tiến sỹ, Đại học Quốc gia Hà Nội, Việt Nam [44] Lê Yên Dung (2009), “Vận dụng thuyết quản lý tổng thể (TQM) trong quản lý chất lượng nghiên cứu khoa học ở Đại học Quốc gia Hà Nội”, Tạp chí Khoa học Đại

học Quốc gia Hà Nội, tập 25 (1), tr.20-25 [43] Lê Yên Dung (2009), “Khảo sát thực trạng quản lý NCKH trong Đại học đa ngành, đa lĩnh vực”, Tạp chí Giáo dục, (211), tr.4-8 [45]

Trong chương trình đào tạo sau ĐH chuyên ngành quản lý giáo dục, đã có nhiều luận văn tốt nghiệp, luận án nghiên cứu về QLCL dạy học, QLCL đào tạo ở nhà trường theo tiếp cận ĐBCL hoặc tiếp cận QLCL tổng thể như: “Quản lý chất lượng dạy học ở trường trung học phổ thông theo tiếp cận quản lý chất lượng tổng thể” của Võ Ngọc Vĩnh [83], “Quản lý chất lượng đào tạo tại các trường Đại học Tư thục khu vực miền Trung Việt Nam” của Đỗ Ngọc Tuấn [75], “Vận dụng thuyết quản lý tổng thể (TQM) trong quản lý chất lượng NCKH ở Đại học Quốc gia Hà nội” của Lê Yên Dung, “Đảm bảo chất lượng đào tạo của trung tâm dạy nghề công lập vùng Đông Nam Bộ” của Ngô Phan Anh Tuấn [77], “Quản lý chất lượng đào tạo đại học trong các học viện, trường công an nhân dân” của Nguyễn Văn Ly [59],

“Nghiên cứu xây dựng mô hình quản lý chất lượng đào tạo học viên dân sự trong các nhà trường quân đội” của Vũ Xuân Hồng [54], “Quản lý dạy học theo hướng đảm bảo chất lượng tại trường tiểu học tỉnh Vĩnh Long” của Phạm Huy Tư [78],

“Quản lý đào tạo tại Học viện Phật giáo Việt Nam theo tiếp cận đảm bảo chất lượng” của Trần Văn Cát [29]… Đến nay đã có nhiều luận án tiến sĩ chuyên ngành quản lý giáo dục nghiên cứu về quản lý hoạt động NCKH ở trường đại học như:

ĐH ở Việt Nam hiện nay đang trong giai đoạn chuyển từ cấp độ kiểm soát chất lượng sang ĐBCL và trong điều kiện quản lý chất lượng giáo dục là những vấn đề còn khá mới ở Việt Nam khi nhận thức về chất lượng và các khái niệm liên quan đến vấn đề chất lượng của cán bộ quản lý, GV, SV các trường ĐH còn hạn chế thì việc áp dụng cấp độ quản lý chất lượng tổng thể một cách triệt để vào các trường đại học có tính khả thi không cao” [50] Do vậy, quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam có tính khả thi cao khi áp dụng mô hình QLCL của cấp độ ĐBCL và hướng đến vận dụng một số đặc trưng phù hợp của QLCL tổng thể để tiến đến áp dụng cấp độ QLCL tổng thể trong quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH

Từ tổng quan tài liệu trong và ngoài nước nêu trên, có thể rút ra một số nhận xét sau:

- Nghiên cứu về quản lý hoạt động NCKH được triển khai ở nhiều bình diện khác nhau và đặc biệt được quan tâm trên bình diện quản lý ở cơ sở GDĐH

- Các nghiên cứu về quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam chưa đầy đủ và chưa hệ thống, mới chỉ là những nghiên cứu bước đầu Các tài liệu này chưa tập trung vào quá trình đào tạo và giảng dạy dựa trên tiếp cận ĐBCL và chưa đồng bộ với Bộ Tiêu chuẩn đánh giá chất lượng trường ĐH được xây dựng

18

theo mô hình PDCA

- Nhìn chung, đã có khá nhiều công trình nghiên cứu trong và ngoài nước về hoạt động NCKH, quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH Song chưa có công trình nghiên cứu nào đề cập đến áp dụng mô hình PDCA trong quản lý hoạt động NCKH

ở trường ĐH

Vì vậy, xuất phát từ điều kiện thực tế của Việt Nam, trên cơ sở các nghiên cứu lý luận cũng như thực tiễn trong và ngoài nước, việc xác định mô hình PDCA để lập kế hoạch, tổ chức, đánh giá, cải tiến hoạt động NCKH ở các trường ĐH Việt Nam là cấp thiết

1.2 Các khái niệm chính

1.2.1 Quản lý

Cũng giống như rất nhiều các khái niệm lớn khác, khái niệm quản lý vẫn chưa có sự thống nhất chung giữa các nhà quản lý học, mà mỗi ngành lại có một định nghĩa, mỗi nhà quản lý cũng đề xuất khái niệm cho riêng mình, song vẫn tựu trung dưới dạng chung nhất

Theo Friedrich William Taylor (1856 – 1915) với thuyết quản lý khoa học thì “Quản lý là biết được chính xác điều bạn muốn người khác làm và sau đó hiểu được rằng họ đã hoàn thành công việc một cách tốt nhất và rẻ nhất”[111]

Theo Henry Fayol (1841 – 1925) với thuyết quản lý hành chính thì cho rằng

“Quản lý gồm năm chức năng cơ bản: Kế hoạch hóa, tổ chức, chỉ huy, phối hợp, kiểm tra” mà sau này chúng được kết hợp thành 4 chức năng: Kế hoạch, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra [97]

Theo Max Weber (1864 – 1920) với thuyết quản lý bàn giấy thì đưa ra một phác đồ chi tiết về việc một quản lý để tổ chức vận hành như thế nào thông qua bảy đặc trưng: “Một hệ thống chính thức các quy tắc; Khách quan lạnh lùng; Phân công lao động; Cấu trúc thứ bậc; Cấu trúc quyền hạn chi tiết; Cam kết sự nghiệp suốt đời; Tính duy lý [114]

Theo lý luận của Chủ nghĩa Mác – Lênin thì “Quản lý xã hội một cách khoa học là sự tác động có ý thức của chủ thể quản lý đối với toàn bộ hay hệ thống khác nhau của xã hội trên cơ sở nhận thức và vận dụng đúng đắn những quy luật khách quan vốn có của nó nhằm đảm bảo cho hoạt động và phát triển tối ưu theo mục đích

Tóm lại, quản lý là tác động của chủ thể quản lý thông qua các công cụ quản lý, các nguồn lực tạo lập và duy trì môi trường phù hợp nhất để đối tượng quản lý hoàn thành tốt nhiệm vụ làm cho tổ chức tồn tại phát triển và đạt được mục đích của mình

1.2.2 Quản lý giáo dục

Con người là tổng hòa các mối quan hệ xã hội, con người là sản phẩm của xã hội, mỗi xã hội tồn tại một nền giáo dục để phục vụ cho xã hội đó Giáo dục là quá trình đào tạo con người một cách có mục đích, nhằm cung cấp cho con người những hành trang về đạo đức, tri thức, sức khỏe, để tham gia đời sống xã hội, tham gia vào lao động sản xuất, bằng cách tổ chức truyền thụ và lĩnh hội những kinh nghiệm lịch

sử của loài người Để đạt được mục đích trên thì giáo dục phải có tổ chức, quản lý giáo dục Vì vậy, sự ra đời của QLGD là một tất yếu khách quan

Quản lý giáo dục là một bộ phận của quản lý xã hội, mặc dù có những điểm riêng biệt song cũng chịu sự chi phối bởi mục tiêu quản lý xã hội, quản lý đất nước Khoa học QLGD là một bộ phận chuyên biệt của khoa học quản lý nói chung bởi đối tượng nghiên cứu của nó là hệ thống giáo dục quốc dân

Quản lý giáo dục theo nghĩa rộng nhất là quản lý quá trình hình thành và phát triển nhân cách con người trong các chế độ chính trị khác nhau đó là trách nhiệm của Nhà nước và hệ thống đa cấp của ngành giáo dục từ Trung ương đến địa phương

Quản lý giáo dục còn được hiểu là tập hợp những biện pháp nhằm đảm bảo

sự vận hành bình thường của cơ quan trong hệ thống nhà trường, đảm bảo sự tiếp tục phát triển và mở rộng cả về số lượng lẫn chất lượng của hệ thống nhà trường

Từ những quan điểm đã nêu, trên bình diện tổng quát có thể hiểu: QLGD là

hệ thống tác động có mục đích, có kế hoạch, hợp quy luật của chủ thể quản lý đến khách thể quản lý nhằm đạt được mục tiêu giáo dục đề ra

20

1.2.3 Nghiên cứu khoa học, Hoạt động Nghiên cứu khoa học

Theo Vũ Cao Đàm [46], “NCKH là một hoạt động xã hội, hướng vào việc tìm kiếm những điều mà khoa học chưa biết, hoặc là phát hiện bản chất sự vật, phát triển nhận thức khoa học về thế giới, hoặc là sáng tạo phương pháp mới và phương tiện kỹ thuật mới để cải tạo thế giới, làm biến đổi sự vật phục vụ cho mục tiêu hoạt động của con người”

Phạm Viết Vượng [82] cho rằng “NCKH là hoạt động có mục đích, có kế hoạch, được tổ chức chặt chẽ của các nhà khoa học nhằm khám phá bản chất và quy luật của thế giới khách quan và vận dụng chúng vào cải tạo thế giới” Luật KHCN (2000) điều 2 khoản 4 định nghĩa “NCKH là hoạt động phát hiện, tìm hiểu các hiện tượng, sự vật, quy luật tự nhiên, xã hội và tư duy, sáng tạo các giải pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn Nghiên cứu khoa học bao gồm nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu ứng dụng, nghiên cứu triển khai” [66]

Khoa học là quá trình nghiên cứu nhằm khám phá ra những kiến thức mới, học thuyết mới… về tự nhiên và xã hội Trong văn bản của Quốc hội (2013) về Luật KH&CN, khoa học là hệ thống tri thức về bản chất, quy luật tồn tại và phát triển của sự vật, hiện tượng tự nhiên, xã hội và tư duy Cũng trong văn bản này của Quốc hội (2013), NCKH là hoạt động khám phá, phát hiện, tìm hiểu bản chất, quy luật của sự vật, hiện tượng tự nhiên, xã hội và tư duy; Sáng tạo giải pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn [67]

Theo Viện Nghiên cứu Phát triển TPHCM, NCKH là một hoạt động tìm kiếm, xem xét, điều tra, hoặc thử nghiệm Dựa trên những số liệu, tài liệu, kiến thức… đạt được từ các thí nghiệm NCKH để phát hiện ra những cái mới về bản chất sự vật, về thế giới tự nhiên và xã hội, để sáng tạo phương pháp và phương tiện

kỹ thuật mới cao hơn, giá trị hơn [81]

Như vậy, theo tác giả NCKH bao hàm những hoạt động liên quan và hỗ trợ lẫn nhau cho quá trình tìm hiểu, xem xét, điều tra hoặc thử nghiệm để tìm hiểu bản chất sự vật, hiện tượng; hoạt động dựa trên những số liệu, tài liệu, kiến thức đạt được từ thực nghiệm để phát hiện ra những kiến thức mới về bản chất sự vật, hiện

tượng tự nhiên và xã hội mong muốn NCKH là tập hợp toàn bộ hệ thống các hoạt

động sáng tạo nhằm phát triển kho tàng kiến thức khoa học và áp dụng chúng vào

21

thực tiễn Bản chất của NCKH là nghiên cứu các mối liên hệ của các hiện tượng tự nhiên, nhằm phát hiện các quy luật và đóng góp vào việc áp dụng thực tiễn những kiến thức về những quy luật, về những lực lượng và về vật chất

Hoạt động NCKH trong các khoa học chính xác, khoa học tự nhiên, khoa học kỹ thuật, y học, khoa học nông nghiệp… là tập hợp các hoạt động có hệ thống

và sáng tạo nhằm xác định các mối liên hệ và bản chất của các hiện tượng tự nhiên, nhằm phát hiện các quy luật của tự nhiên và đóng góp vào việc áp dụng thực tiễn những kiến thức về những qui luật, về những lực lượng và về vật chất

Hoạt động NCKH trong các khoa học xã hội và nhân văn là tập hợp các hoạt động có hệ thống và sáng tạo nhằm phát triển hoặc hoàn thiện những kiến thức về con người, văn hóa và xã hội, kể cả việc áp dụng những kiến thức này vào giải quyết những vấn đề về xã hội và nhân văn

Hoạt động NCKH có thể được chia thành nghiên cứu cơ bản và nghiên cứu thực nghiệm Tiêu chuẩn để phân biệt các loại hình nghiên cứu nói trên là thuộc tính bản chất của nghiên cứu cơ bản - lý thuyết về bản chất của sự vật, và nghiên cứu ứng dụng - lý thuyết về nguyên lý các giải pháp và triển khai - hình mẫu khả thi

1.2.4 Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học

Theo lý thuyết về quản lý, quản lý hoạt động NCKH chính là xác định mục tiêu, cấu trúc của hệ thống NCKH và tác động vào các thành tố cấu trúc sao cho hệ thống đạt được mục tiêu NCKH đề ra

Quản lý hoạt động NCKH có những đặc tính, chức năng của hoạt động quản

lý nói chung Trong quản lý hoạt động NCKH, chủ thể quản lý chính là các đơn vị quản lý khoa học, các cơ quan, trường học, viện tác động lên các đối tượng quản lý chính là các nhà khoa học, các GV bằng các chương trình, kế hoạch, điều phối, can thiệp, huy động, giúp đỡ, điều chỉnh, kiểm tra nhằm đạt được mục đích của tổ chức

Từ cách hiểu về khái niệm quản lý như trên, có thể thấy rằng quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH là quá trình tác động có mục đích (huy động, điều phối, tham gia, can thiệp, hướng dẫn, giúp đỡ, điều chỉnh, động viên, khích lệ ) của chủ thể QL (cơ quan, trường học, đơn vị quản lý khoa học ) đối với đối tượng bị quản lý (các nhà khoa học, GV ) nhằm đẩy mạnh hoạt động NCKH của nhà trường

Chuẩn mực hoạt động NCKH của trường ĐH phải đáp ứng mục tiêu hoạt

22

động NCKH do nhà trường đề ra, đảm bảo các yêu cầu về mục tiêu chung của GDĐH của Luật giáo dục, Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật giáo dục và Luật GDĐH, phù hợp với yêu cầu đào tạo nguồn nhân lực cho sự phát triển kinh tế -

xã hội của địa phương và cả nước, hướng đến đáp ứng yêu cầu của tiêu chuẩn đánh giá chất lượng hoạt động NCKH của trường ĐH theo tiêu chuẩn đánh giá chất lượng của quốc gia về trường ĐH

Quản lý hoạt động NCKH là chủ thể của quản lý Đối với quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH chủ yếu là việc thực hiện đề tài NCKH, trong đó nhà quản lý tập trung triển khai để CB, GV thực hiện đăng ký, nghiệm thu, đánh giá, chuyển giao công nghệ các sản phẩm NCKH

1.2.5 Quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học theo mô hình PDCA

Quản lý hoạt động NCKH theo mô hình PDCA là việc áp dụng đầy đủ các khâu của mô hình PDCA vào quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH Đó là quá trình trường ĐH triển khai đầy đủ và liên tục từ khâu lập kế hoạch, triển khai thực hiện, kiểm tra, cải tiến của mô hình Kết quả của việc áp dụng mô hình PDCA vào quản lý hoạt động NCKH ở các trường ĐH là đạt được các mục tiêu chất lượng hoạt động NCKH của nhà trường đã được xác định Tiếp đến nhà trường triển khai chu

kỳ mới mô hình PDCA với mục tiêu chất lượng hoạt động NCKH cao hơn Liên tục như vậy, với việc áp dụng mô hình PDCA vào quản lý hoạt động NCKH tạo nên chất lượng hoạt động NCKH của trường ĐH được cải tiến Vì vậy, mô hình PDCA

có thể được áp dụng đối với tất cả các trường ĐH trong quản lý hoạt động NCKH nhằm nâng cao chất lượng hoạt động NCKH của nhà trường

Khái niệm PDCA dựa trên phương pháp khoa học được phát triển từ tác phẩm của Francis Bacon (1878), mô tả tiến trình 3 bước là “giả thuyết” – “thực nghiệm” – “lượng giá” [89] Người đầu tiên áp dụng khái niệm trên vào cải tiến

chất lượng là Shewhart, Walter Andrew (1980) [109] Đến thập niên 50, khái niệm

trên được phát triển và giới thiệu rộng rãi nhờ công của William Edward Deming [111]

Mô hình PDCA là quy trình hoạt động chuẩn, khái quát hóa các bước nối tiếp nhau trong QLCL, được sử dụng nhằm cải tiến liên tục trong quản lý Trước hết, mọi việc bắt đầu từ khâu lập kế hoạch (Plan) với các bước xác định mục tiêu,

23

phạm vi, nguồn lực, thời gian và phương pháp đạt mục tiêu Tiếp theo là khâu triển khai thực hiện (Do) những công việc đó Rồi đến khâu kiểm tra (Check) lại những việc đã làm dựa theo kế hoạch đã đề ra, xem có phù hợp không, có sai sót gì không Khâu cuối cùng là cải tiến (Act) khắc phục, phòng ngừa những sai sót, yếu kém, những điểm không phù hợp, thông qua các kết quả thu được để đề ra những tác động điều chỉnh thích hợp nhằm bắt đầu lại chu trình mới với trình độ cao hơn với những thông tin đầu vào mới hơn Mô hình PDCA là một mô hình QLCL Mô hình PDCA là quy trình hoạt động chuẩn, khái quát hóa các bước nối tiếp nhau trong quản lý chất lượng, được sử dụng nhằm cải tiến liên tục trong quản lý

Hình 1.1 Mô hình PDCA

1.3 Hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học

1.3.1 Mối quan hệ giữa hoạt động nghiên cứu khoa học với đào tạo và phục vụ cộng đồng

Ở trường ĐH nào cũng đều có hai nhiệm vụ chính và quan hệ chặt chẽ với nhau đó chính là: Đào tạo và NCKH Đây là hai hoạt động có mối quan hệ hữu cơ, hai nhiệm vụ cơ bản chiến lược của nhà trường, trong đó việc GV nhà trường tích cực tham gia các hoạt động NCKH là một trong những biện pháp quan trọng giúp cho GV cập nhật được những kiến thức mới; nâng cao chất lượng giáo trình; bài giảng để hướng đến nâng cao chất lượng đào tạo, đáp ứng tốt hơn nhu cầu ngày càng khắt khe của xã hội Đồng thời trong việc thực hiện các đề tài NCKH liên quan đến hoạt động đào tạo, các chuyên đề giảng dạy được ứng dụng trong các nội dung đào tạo ở các trường ĐH

dữ liệu

Thực hiện cải tiến

A A

P

24

Mối quan hệ giữa hoạt động NCKH với đào tạo là khi các GV tham gia NCKH thì chất lượng đào tạo được nâng lên; sách tham khảo; giáo trình do nhà trường quy định được nâng lên Khi chất lượng NCKH của GV được nâng lên đồng nghĩa với việc nâng cao vị thế cạnh tranh của nhà trường Xếp hạng các trường ĐH hiện nay không phải dựa vào đào tạo mà là NCKH có trọng số rất cao Vì vậy, hoạt động NCKH ở trường ĐH góp phần nâng cao vị thứ xếp hạng trong nước và quốc tế

Nghiên cứu khoa học mang lại cho nhà nghiên cứu và xã hội cả ý nghĩa khoa học và ý nghĩa thực tiễn, cùng đồng hành trong quá trình tồn tại và phát triển của xã hội, NCKH từ đó là nguồn gốc của giáo dục và đào tạo NCKH là khâu quan trọng, quyết định chất lượng hoạt động giảng dạy và đào tạo, tạo ra nguồn nhân lực với trình độ cơ bản cho quá trình NCKH Và đó, giảng dạy, đào tạo cần đến NCKH và NCKH cũng không thể thiếu giảng dạy, đào tạo

Bên cạnh đó, chức năng phục vụ cộng đồng cũng đã đã quy định, tiêu chuẩn trong bộ tiêu chuẩn đánh giá chất lượng cơ sở GDĐH tại Thông tư 12/2017/TT-BGDĐT Cụ thể:

- Tiêu chí 21.1: Xây dựng kế hoạch kết nối và cung cấp các dịch vụ phục vụ cộng đồng để thực hiện tầm nhìn và sứ mệnh của cơ sở giáo dục

- Tiêu chí 21.2: Các chính sách và hướng dẫn cho hoạt động kết nối và phục

Từ đó, phương pháp học tập phục vụ cộng đồng được nghiên cứu ứng dụng trong các trường ĐH Việt Nam Phương pháp hướng đến giải quyết các vấn đề thực tiễn, khuyến khích SV trải nghiệm, gắn bó với thực tế cộng đồng, mang lại lợi ích thiết thực cho cộng đồng

Có thể nhận thấy, các chức năng NCKH, đào tạo và giảng dạy, phục vụ cộng

1.3.2 Mục tiêu hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học

Đối với các trường ĐH, hoạt động NCKH luôn được xác định là một trong các nhiệm vụ chính của nhà trường với vai trò quan trọng trong việc nâng cao chất lượng đào tạo nguồn nhân lực trình độ cao, góp phần thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội của đất nước

Mục tiêu hoạt động NCKH ở trường ĐH trùng khớp với mục tiêu hoạt động KHCN trong các cơ sở GDĐH được quy định tại Thông tư số 22/2011/TT-BGDĐT ngày 30 tháng 5 năm 2011 của Bộ trưởng BGD&ĐT:

Một là, hoạt động NCKH tạo ra tri thức, công nghệ, giải pháp, sản phẩm mới, góp phần hình thành và nâng cao năng lực NCKH cho GV, nghiên cứu viên, người học, nâng cao chất lượng đào tạo;

Hai là, ứng dụng tri thức, công nghệ mới và tạo ra phương thức, giải pháp mới phục vụ phát triển sự nghiệp giáo dục và đào tạo, kinh tế - xã hội, an ninh, quốc phòng của đất nước, tạo cơ sở thúc đẩy hợp tác quốc tế về KHCN;

Ba là, góp phần phát hiện và bồi dưỡng nhân tài, phát triển tiềm lực KHCN của đất nước, đóng góp và phát triển kho tàng tri thức, công nghệ của nhân loại

Đồng thời, hoạt động NCKH ở trường ĐH phù hợp với vị trí, vai trò của trường ĐH nhằm “…Đào tạo người học có phẩm chất chính trị, đạo đức; có kiến thức, kỹ năng thực hành nghề nghiệp, năng lực nghiên cứu và phát triển ứng dụng

- Góp phần hình thành và nâng cao năng lực NCKH cho GV, nghiên cứu viên;

- Góp phần hình thành và nâng cao năng lực NCKH người học (SV, học viên, nghiên cứu sinh và đối tượng khác);

- Góp phần nâng cao chất lượng đào tạo

Đối với mục tiêu phục vụ phát triển sự nghiệp giáo dục và đào tạo, kinh tế -

xã hội, an ninh, quốc phòng của đất nước, tạo cơ sở thúc đẩy hợp tác quốc tế về KHCN, mục tiêu cụ thể của hoạt động NCKH ở trường ĐH bao gồm:

- Phục vụ phát triển sự nghiệp giáo dục và đào tạo, kinh tế - xã hội, an ninh, quốc phòng của đất nước;

- Tạo cơ sở thúc đẩy hợp tác quốc tế về KHCN

Đối với mục tiêu góp phần phát hiện và bồi dưỡng nhân tài, phát triển tiềm lực KHCN của đất nước, đóng góp và phát triển kho tàng tri thức, công nghệ của nhân loại, mục tiêu cụ thể của hoạt động NCKH ở trường ĐH bao gồm:

- Góp phần phát hiện và bồi dưỡng nhân tài;

- Phát triển tiềm lực KHCN của đất nước;

- Đóng góp và phát triển kho tàng tri thức, công nghệ của nhân loại

1.3.3 Nội dung hoạt động nghiên cứu khoa học ở trường đại học

Hoạt động NCKH ở trường ĐH tập trung triển khai hoạt động NCKH của

GV và hoạt động NCKH của SV thông qua các loại hình NCKH cụ thể Đối với

GV, đó là đề tài NCKH các cấp (Nhà nước, Bộ/Tỉnh, Trường), các dự án khoa học, bài báo khoa học, sách và giáo trình Đối với SV, đó là đề tài NCKH và tham gia hội thi NCKH các cấp (Bộ/Tỉnh, Trường), bài báo khoa học Bên cạnh đó, hoạt động NCKH ở trường ĐH tập trung tổ chức hội nghị, hội thảo khoa học với các đối tác trong và ngoài nước

Đối với nội dung hoạt động NCKH ở trường ĐH thì hoạt động NCKH của

27

GV là vô cùng quan trọng bởi do GV là chủ thể chính thực hiện NCKH Tựu trung lại, quản lý hoạt động NCKH ở trường ĐH là các tác động có tính chủ đích của nhà quản lý nhằm đẩy mạnh về số lượng và chất lượng hoạt động NCKH của GV và có

sự tham gia của GV Có như vậy, hoạt động NCKH của trường ĐH mới phát triển bền vững bởi ngay cả muốn thúc đẩy hoạt động NCKH của SV nhà trường chắc chắn cần có sự tham gia hiệu quả, tích cực của GV Các nội dung hoạt động NCKH của GV ở trường ĐH bao gồm:

- Thực hiện các đề tài, dự án nghiên cứu về một vấn đề thuộc lĩnh vực chuyên môn của giảng viên bộ môn, khoa, trung tâm, hoặc các đề tài, dự án có tính chất liên ngành, có ý nghĩa đối với hoạt động chuyên môn của khoa và đáp ứng nhu cầu của xã hội và công bố kết quả nghiên cứu trên các tạp chí khoa học chuyên ngành có uy tín trong và ngoài nước theo quy định của pháp luật

- Tổ chức và tham gia thiết kế, xây dựng chương trình đào tạo; viết đề cương chi tiết cho môn học

- Biên soạn tài liệu giảng dạy, học tập như: Viết sách; viết sách chuyên khảo; biên soạn giáo trình; tài liệu tham khảo; biên soạn bài giảng, bài tập

- Tư vấn, chuyển giao kỹ thuật, công nghệ, kinh tế, xã hội thuộc lĩnh vực chuyên môn của cán bộ, giảng viên

- Viết bài báo tham luận báo cáo các chuyên đề khoa học tại các hội thảo khoa học Trình bày tham luận tại các hội thảo trong và ngoài nước theo quy định của pháp luật

- Tham gia các hội đồng khoa học: Hội đồng nghiệm thu các đề tài cấp Nhà nước, cấp Bộ, cấp cơ sở; hội đồng thẩm định giáo trình; hội đồng khoa học cấp trường

- Hướng dẫn sinh viên NCKH

- Tổ chức và tham gia các hoạt động hợp tác quốc tế về KHCN

- Tham gia các cuộc thi học thuật

- Sinh hoạt khoa học của bộ môn, khoa