28 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI ĐỐI VỚI HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG Ở VIỆT NAM .... Thực trạng quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng chế tài hình sự đố
KHÁI QUÁT VỀ CHẾ TÀI ĐỐI VỚI HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH
Khái quát về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
1.1.1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại hành vi hạn chế cạnh tranh
1.1.1.1 Khái niệm hành vi hạn chế cạnh tranh
T ước hết, c nh tranh là khái ni m hi i trong hầu hế h ực trong ời sống, từ cuộc sống sinh ho hường nhậ ế h ực kinh tế, chính trị, hóa, xã hội, hể hiể c h h hiề cách hiểu khác nhau Theo Từ iển Tiếng Vi t, c nh tranh là “ gắng giành phần ơn p ần thắng v mình giữa nhữn n ười, những tổ chức ho t ộng nhằm những lợ í n ư n u” [62, tr.108]
Trong khoa học kinh tế, có thể hiểu c nh tranh là sự g h giữa các chủ thể ấ , kinh doanh trong nền kinh tế nhằm mụ í h gi h ược nhữ g iều ki n ối ư nhất về s n xuất, tiêu thụ và thị ường
Nền kinh tế he ơ hế thị ườ g ã o nên i ường c nh tranh khốc li t, ể t n t i và tối h ợi nhuận, các hủ hể sẵn sàng lợi dụng những hổ g của pháp luậ ể c n trở c nh tranh, bóp méo thị ường Đ hí h ơ ở dẫ ến sự hình thành và phát triển nhóm các hành vi HCCT, ng thời ặt ra nhi m vụ cho các hiế hế qu n lý trong vi c kiểm soát, h n chế nhữ g ộng của hành vi HCCT
Dưới g ộ pháp lý, từ iể B ’ w của Bryan A Garner ị h gh hành vi HCCT theo hai ngh : The h hiểu thứ nhất, HCCT là giới h n ự h h trong kinh doanh hoặc nghề nghi h bi Theo cách hiểu thứ hai, HCCT là thỏa thuận của hai chủ thể ở hoặc sự kết hợp ủ các chủ thể nhằm lo i bỏ c nh tranh, t o vị thế ộc quyề , g gi gi t o hoặc các hành vi h làm h hưở g ế tự do c nh tranh hị ườ g Các hành vi HCCT hường bị pháp luật cấm, theo nguyên tắc hợp lý có hắ ến lợi ích các bên ũ g hư lợi ích công cộng [26, tr.2097]
Ngoài ra, Bộ quy tắ ng thuậ hươ g iểm soát các hành vi h n chế i h h ượ Đ i hội ng Liên hợp quốc phê chuẩ g 22/4/1980 ũ g ề cậ ến hành vi h n chế kinh doanh t i Mụ B Đ 2 hư : “ ững hành vi hay ứng xử của doanh nghi p thông qua sự sáp nh p hay l m dụng VTTL thị trường, h n chế khả năn t ếp c n thị trường hay t o ra các sức ép c nh tranh quá mức gây ra hay sẽ gây ra những ản ư ng xấu ến t ươn m i qu c tế ặc bi t t ươn m i của nhữn nư n p t tr n o t o sự phát tri n kinh tế của những nư c này b i thỏa thu n hay dàn xếp chính thức, phi chính thức hoặc bằn văn bản, không bằn văn ản giữa các doanh nghi p có cùng lợi thế thị trường”
Luật cạnh tranh của các nước phát triển như Hoa Kỳ, Canada, Nhật Bản, Hàn Quốc đều định nghĩa hành vi Hợp tác cạnh tranh (HCCT) Theo đó, mục tiêu khi ban hành luật này nhằm khuyến khích kinh doanh tự do, lành mạnh thông qua việc cấm các hành vi thỏa thuận HCCT, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường (VTTL), lạm dụng vị thế độc quyền và tập trung kinh tế Điều này cũng phù hợp với Luật mẫu về cạnh tranh do Tổ chức thương mại thế giới (WTO) ban hành, trong đó mục tiêu là xóa bỏ thỏa thuận HCCT giữa các doanh nghiệp, hành vi sáp nhập, mua lại và lạm dụng VTTL, ngăn cản sự gia nhập thị trường và cản trở cạnh tranh để hỗ trợ phát triển kinh tế, tăng cường hiệu quả trên thị trường trong nước và ngoài nước.
Vi t Nam, khi Luật C nh h hư ược ban hành thì luận án tiến sỹ
“ p u t v ki m so t ộc quy n và ch ng c nh tranh không lành m nh Vi t m” của tác gi Đặ g Vũ H ặ ù h g ư h i i m cụ thể về hành vi HCCT hư g ũ g ã hấn m nh chế ịnh pháp luật chống HCCT, kiểm soát ộc quyền bao g m tập hợp các quy h pháp luật thể hi n sự can thi p của Nhà ước g i kiểm soát hay cấ ất c các thỏa thuận, liên kết làm h n chế hoặc tri t tiêu c nh tranh; giám sát các chủ thể ắ VTTL thị ường nhằm g n các chủ thể này l m dụng vị trí ấ ể HCCT
Về mặ ịnh của pháp luật, Luật C h h ược Quốc hội ước Cộng hòa xã hội chủ gh Vi t Nam h g ban hành lầ ầ i 2004 ã ư h i i m hành vi HCCT The , h 3 Điều 3 Luật C h h
2004 ịnh: “Hành vi HCCT là hành vi nhằm làm giảm, sai l ch và cản tr c nh tranh trên thị trường, bao gồm thỏa thu n HCCT, l m dụng VTTL, ĐQ và t p trung kinh t ” S , ến Luật C h h 2018, h ậ ã ử ổi khái ni m trên, g ế cách tiếp cận mới về h h i Theo ịnh t i kho 2 Điều 3 Luật C h h 2018, “ n v HCCT n v ây t ộng hoặc có khả năn ây t ộng HCCT, bao gồm hành vi thỏa thu n HCCT, l m dụng VTTL thị trường và l m dụng ĐQ”
Như ậy, khái ni m hành vi HCCT ã ược tiếp cậ ưới nhiều g ộ khác h S g ù ượ ị h gh ưới g ộ nào thì có thể hiểu một cách khái quát nhất hành vi HCCT là những hành vi ược thực hi n nhằm làm gi m hoặc tri t tiêu ự c nh tranh trên thị ường, gây h hưởng, nguy h i g ể ến thị ường và ph i ược kiểm soát, xử lý bằ g h ậ
1.1.1.2 Đặc điểm của hành vi hạn chế cạnh tranh
Hành vi HCCT ặ iể ơ b hư :
Thứ nhất, ề hủ hể hự hi h h i HCCT
Hành vi HCCT ượ hự hi bởi hủ hể hí h hủ hể i h doanh, hể hủ hể ơ ấ ổ hứ hặ hẽ hư i h h h ghi , ũ g hể hộ i h h h ặ cá nhân , iễ hủ hể hự hi h ộ g i h h hươ g i hị ường Chỉ hi h gi hị ườ g ới ư h h ấ , g ấ , h hối hẩ , họ ới h h ượ ới ối hủ, ừ hự hi h h i HCCT
Ng i , hủ hể h gi hự hi h h i h hế h h ũ g hể c hủ hể khác hư “hi hội g h ghề” h ơ Nh ướ Đ ườ g hợ các hi hội g h ghề giữ vai trò “ hủ ư ” i é h ghi hự hi h h i hỏ h ậ HCCT Đối ới hủ hể ơ Nh ướ h hể hấ ơ ý Nh ướ ề ự h h hí h và chính ộ g hữ g ứ h g ể ra ự h bi ối ử, h hế ự gi hậ ủ hủ hể i h h hị ườ g D , ơ Nh ướ h g ở h h hủ hể hự hi h h i HCCT Mặ ù ậ hủ hể hư hi hội g h ghề h ơ Nh ướ h g hổ biế bằ g hủ hể i h h hị ườ g
Thứ hai, các hành vi HCCT ộ g làm gi , i h, ở h h hị ườ g
C h h ượ i ế ố b í h g ộ g hi h ề i h ế C h h h h, b h ẳ g giữ i ò g , b h ơ hế hị ườ g ượ ậ h h ộ h ơ , hi , hú ẩ h họ , g gh h iể , g g ấ ộ g, g ợi í h ủ h ghi gười i ù g Tuy nhiên, ế ự h h h h bị ở bởi các hành vi HCCT thì ứ ộ h h ẽ bị gi ú , hi hị ường h g ò ậ hành he ậ ự hi ố có mà ẽ hị ự chi hối, iể ủ ộ h ặ ộ ố hủ hể, ừ ẽ gi , b é i bỏ ự h h hị ườ g Đ hính ộ g hữ g ặ iể ơ b , ọ g hấ ủ h h i HCCT Như ã ề ậ ở hầ h i i , h i ộ g ủa hành vi HCCT ấ ớ bởi gi và i i h h hị ườ g Điề g gh ới i gi i bỏ ộ g ự h iể i h ế, không g i hiề ợi í h h ã hội C h h i HCCT hể ự iế tác ộ g ế i i bỏ h h hị ườ g, h g h hư hỏ h ậ ấ ị h gi ẽ i bỏ i ự h h ề gi giữ h ghi , h hưở g ới h g h h g i g hấ ượ g, h giá h h hẩ , B h , hành vi hậ , hợ hấ h ghi ũ g i bỏ ự h h giữ hủ hể i h h ộ h gi iế , h ghi ứ h hị ườ g g ơ g h hưở g ế h h hị ườ g
Hành vi HCCT i gượ ậ hị ườ g, hươ g h i ế ợi í h ủ ối hủ h h, ợi í h ủ gười i ù g ợi í h g ộ g Bởi ẽ khi hành vi HCCT ượ hự hi , ự h h hị ườ g ẽ h g iễ he ậ ự hi n ữ , hị ự iể ủ ộ h ặ ộ ố hủ hể i h h C hủ hể hi hự hi h h i HCCT “ ế ” ới h h hự hi hữ g hủ gi ối, i h i ể gi ự h h ừ ối hủ, g cao ị hế ủ h h ợi bấ hí h Điề h g hữ g hi h i ới ợi í h hí h g ủ gười i ù g ò g g h i ớ h ề i h ế i h g
1.1.1.3 Phân loại hành vi hạn chế cạnh tranh
C hiề cách thức, tiêu chí khác nhau ể h i h h i h hế nh tranh, iển hình là cách thức phân lo i hư :
C cứ vào ộng bất lợi do h h i g ối với i ường c nh tranh, hầ hế ph ậ h h ủ ướ hế giới ề ề ậ ế g h h i ơ b là hỏ h ậ HCCT, ụng VTTL, VTĐQ ậ g i h ế C h h i h h h g à h h h ặ h h i hươ g i h g g bằ g hườ g h g ượ ề ậ ới ới ụ i HCCT mà chúng hườ g h h vi g í h hấ “gi ậ ” hươ g i, gây h hưở g ới ối hủ h tranh, ề ợi ủ gười i ù g
Cũ g iể h ằ g ự h i ộ ủ Nh ướ ối ới h hành vi HCCT thì hành vi HCCT hể hỉ b g m hỏ h ậ HCCT ụ g VTTL, VTĐQ h g b g iể ậ g i h ế Bởi ẽ h h i hỏ h ậ HCCT, ụ g VTTL, VTĐQ iề ẩ g ơ HCCT bị Nh ướ ghi ấ ừ ườ g hợ ặ bi T g hi h h i ậ g i h ế iề ẩ g ơ HCCT hư g ũ g hể e i ộ g í h ự cho ề i h ế
D , ối ới h h i ậ g i h ế, Nh ướ “ iể ” hứ h g h i g ấ ộ h ối, hậ hí h ế hí h ộ g í h ự iể ộ g i ự ủ h h i ối ới hị ườ g
C h ậ ở Vi N hi ũ g iế ậ g h h i HCCT he iể hứ h i , h ằ g h h h i HCCT h g b g ậ g i h ế The ị h ề hế i ử ý ối ới h h i HCCT ũ g ẽ b g h ậ ử ý ối ới g h h i hỏ h ậ HCCT ụ g VTTL, VTĐQ, ò ối ới h h i ậ g i h ế h h ậ hướ g ới “ iể ” hơ “ ử ý i h ” [52, tr.141]
Tựu trung l i, hành vi HCCT bao g m các d ng hành vi sau: a) Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh
Cù g ới h h iể i h ế - ã hội, h ộ g hỏ h ậ HCCT iễ g g hiề ộ g ớ ế h h ộ g, h iể ủ h ghi g h h h ới The gh h g hườ g, hỏ h ậ hể ượ hiể ự hố g hấ giữ h i gười ở ề iề i ế b hi ã ượ b b , hươ g ượ g
Khái quát pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh
1.2.1 Khái niệm pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
Pháp luật, theo quan điểm của V.I Lenin, là sản phẩm của sự phát triển xã hội, xuất hiện khi xã hội đạt đến một giai đoạn nhất định, khi các giai cấp đối kháng nhau về mặt lợi ích xuất hiện Để duy trì trật tự xã hội và bảo vệ lợi ích của giai cấp mình, giai cấp thống trị đã ban hành các quy tắc ứng xử, hình thành nên một công cụ điều chỉnh mới là pháp luật Do đó, pháp luật vừa phản ánh nhu cầu quản lý khách quan của xã hội, vừa mang tính chủ quan, phụ thuộc vào ý chí của giai cấp, lực lượng thống trị.
Q iểm Mác - e i ũ g h ằng pháp luậ ược hình thành bằng hai ườ g ơ b n: Một là, h ước thừa nhận một số quy tắc có sẵn trong xã hội hư ức, tậ , í iều tôn giáo v.v thành pháp luậ , ng thời sử dụng quyền lự h ước b m cho pháp luậ ược tôn trọng và thực hi n Hai là, nhà ướ ặt ra các quy tắc xử sự mới thông qua trình tự, thủ tục nhấ ịnh
T ườ g Đ i học Kiểm sát Hà Nội ị h gh ề pháp luật dựa trên những iểm của chủ gh M - Lenin, he pháp luật là h thống những quy tắc xử sự chung ượ Nh ước ban hành hoặc thừa nhận và b m thực hi n nhằm iều chỉnh các quan h xã hội theo mụ í h, ị h hướng củ Nh ước [57, tr.160]
Hiến pháp nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 tại Điều 112 quy định: "Nhà nước bảo vệ hệ thống các quy phạm pháp luật cạnh tranh lành mạnh, có biện pháp xử lý đối với hành vi độc quyền, cạnh tranh không lành mạnh theo quy định của pháp luật" Từ quy định này, có thể rút ra khái niệm pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh (HCCT) như sau: Chế tài đối với hành vi HCCT là hệ thống các quy phạm pháp luật nhằm ngăn ngừa và xử lý các hành vi vi phạm HCCT, được áp dụng đối với các tổ chức, cá nhân thực hiện hành vi vi phạm theo trật tự, thủ tục nhất định.
1.2.2 Đặc điểm của pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
Từ khái ni m nêu trên, có thể ú ặ iể ơ b ủ pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT hư :
Thứ nhất, ối ượng áp dụng của pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT là chủ thể thực hi n g vai trò quan trọng trong quá trình thực hi n hành vi Pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT chỉ ược áp dụ g hi ã ị h ược hành vi vi ph m trên thực tế và chủ thể thực hi h h i ột cách cố ý vì mục í h HCCT Tuy nhiên, trong một số ường hợp ượ hưở g iễ ừ h sẽ không áp dụng chế i ối với chủ thể thực hi n hành vi HCCT bị cấm
Thứ hai, pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT ược áp dụng bởi ơ quan có thẩm quyền theo trình tự, thủ tục nhấ ịnh Cần nhận thức rằng tố tụng c nh tranh là một lo i tố tụ g ặ hù, hườ g ược tiến hành bởi cơ n lý c nh tranh - có chứ g ý h h hí h Nh ướ Cơ hường xuyên tìm hiể , h í h, h gi hị ườ g ể phát hi n hành vi vi ph ộng của ến thị ường Khi vụ vi c HCCT ược xem xét xử lý thì cần ph i thực hi n theo trình tự xét xử ư h bởi hành vi HCCT h hưở g ế i ường c nh tranh lợi ích công cộng [53, tr.47] Điều này thể hi n tính mềm dẻo của pháp luật c nh tranh, sao cho vi c xử lý các hành vi HCCT không can thi p thô b o hay bóp méo thị trường
1.2.3 Cấu trúc nội dung pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
Pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT có các nội dung sau:
Thứ nhất, pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT có nội g ơ b n là nhận di n các hành vi HCCT bị pháp luật cấm, ị h ối ượ g iều chỉnh của chế ịnh này Không ph i ọi hành vi HCCT ề là trái pháp luậ chỉ những hành vi HCCT vi ph m pháp luật c nh tranh (bị cấm thực hi , h g ược miễn trừ và gây thi t h i nghiêm trọ g ế i ường kinh doanh và c nh tranh trên thị ường) mới ối ượ g iều chỉnh của pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT
Thứ hai, pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT ặt ra nguyên tắc áp dụng chế tài Cụ thể, ù í h hấ , ứ ộ các hủ hể vi ph m pháp luật về c nh tranh sẽ bị xử ph t VPHC hoặc bị truy cứu TNHS, ường hợp gây thi t h i ến lợi í h Nh ước, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân thì ph i b i hườ g he ịnh Về nguyên tắc áp dụng các hình thức chế tài này, tác gi ã ề cậ ướ ở phần mối quan h giữa các chế tài
Thứ ba, pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT chỉ ra các hình thức xử lý ối với chủ thể thực hi n hành vi HCCT Mặt khác, không thể h g ề cậ ến các ịnh pháp luật về trình tự, thủ tục áp dụng các bi n pháp chế tài xử lý vi ph m
M i chế tài xử lý có nhữ g ặ ư g i g trình tự, thủ tục, h hứ áp dụng hế i ũ g ự khác nhau Các chế tài này không chỉ ượ ị h i Luật
C h h ò ược qu ịnh bởi b n pháp luật chuyên ngành khác
Trong các phần tiếp theo của luậ , gi tập trung phân tích nhữ g ịnh pháp luật về các chế i ối với hành vi HCCT g m chế tài hành chính, hình sự, dân sự và thực tiễn áp dụ g ịnh n Th g h gi kết qu ược và chỉ ra bất cập, t n t i trong vi c áp dụng các chế tài ử ý hành vi HCCT ở Vi N ư gi i pháp nâng cao hi u qu áp dụng các chế tài, phù hợp với tình hình kinh tế - xã hội của ướ hi n nay, góp phần t o dự g i ường c nh tranh g bằ g, lành m h, hú ẩy sự phát triển kinh tế trong thời k hội nhập
1.2.4 Mối quan hệ của tố tụng cạnh tranh với tố tụng hình sự, dân sự, hành chính
Thẩm quyền tố tụng c nh tranh theo pháp luật c nh tranh Vi t Nam chỉ liên ến vi c áp dụng các bi n pháp xử lý có tính hành chính mà không gi i quyết b i hường thi t h i t i ơ Để có thể òi b i hường thi t h i do hành vi vi ph m pháp luật c h h, g ơ ẽ ph i tiếp tục khởi ki n vụ vi c t i tòa dân sự ơ ở quyế ịnh của Cục Qu n lý c nh tranh hoặc của Hội ng
C h h Điều 6 Nghị ịnh số 71/2014/NĐ-CP ã ịnh, vi c b i hường thi t h i ược thực hi he ịnh của pháp luật về dân sự Do vậy, trình tự và thủ tục khởi ki ể yêu cầu b i hườ g ơ ở ịnh của Bộ luật Tố tụng dân sự b hướng dẫn thi hành Đối với các vụ vi c c nh tranh có dấu hi u tội ph m, ph i xem xét chuyển h ơ ế ơ h ước có thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự he Điều 91 Luật
C nh tranh) Trình tự, thủ tụ iều tra, khởi tố, truy tố, xét xử vụ án hình sự liên quan tới hành vi h n chế c nh tranh sẽ ược thực hi ơ ở ịnh của Bộ luật Tố tụng hình sự b hướng dẫn thi hành
Mặc dù áp dụng chế tài hình sự, dân sự hay hành chính, hành vi hạn chế cạnh tranh vẫn được các cơ quan có thẩm quyền khác nhau xem xét và xử lý Tuy nhiên, các chế tài này không tách biệt nhau mà có mối quan hệ chặt chẽ, là bộ phận thống nhất trong quá trình xử lý hành vi vi phạm cạnh tranh Điều này thể hiện ở chỗ, hoạt động giải quyết vụ việc vi phạm cạnh tranh được tiến hành trên những nguyên tắc chung của pháp luật hình sự, dân sự, hành chính và những quy định của pháp luật cạnh tranh.
Chươ g 1 ủa luậ với vai trò là nên móng then chố ể triển khai các nội g h ã ư hững vấ ề lý luận về hành vi HCCT và pháp luật về chế i ối với hành vi T ước hết, tác gi ã ị h gh hế nào là hành vi HCCT và ú ặ iểm củ C ứ vào b n chất của hành vi ũ g hư h i ộ của Nhà ướ ối với hành vi HCCT, Luật C h h 2018 ã thể hi iểm hành vi HCCT g m hành vi thỏa thuận HCCT, l m dụng VTTL thị ường và l m dụng VTĐQ Tác gi ã h í h hững ấ ề ơ b n của các lo i hành vi này dựa trên ịnh của Luật C h h 2018 B nh những lý luận về hành vi HCCT, Chươ g 1 ủa luậ ã ố gắng làm rõ và ú khái ni m chế i ối với hành vi HCCT ũ g hư h ật về chế i ối với hành vi HCCT Q h hấy quy ịnh về chế tài ối với hành vi HCCT là bi n pháp hi u qu và cần thiết nhằm chấm dứt, trừng trị, g gừa và gi m thiểu các vi ph m HCCT Xuất phát từ sự khác bi t về ặ iểm kinh tế - xã hội, chính sách c nh tranh ũ g hư nhu cầ iều chỉnh của m i quốc gia mà ịnh về các chế tài, tính nghiêm khắc của chế tài ở các quốc gia có sự khác nhau Không những vậy, tác gi ũ g h ú h m vi nghiên cứu của luậ g m ịnh pháp luật về các chế tài ối với hành vi HCCT g m chế tài hành chính, hình sự, dân sự và thực tiễn áp dụng các chế tài Đ ơ ở lý luận vững chắc cho những nghiên cứu, phân tích trong phần tiế he ũ g hư h gi , gi i pháp cho những vấ ề pháp lý và thực tiễn i ến chế i ối với hành vi HCCT.
THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI ĐỐI VỚI HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG Ở VIỆT NAM
Thực trạng quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng chế tài hành chính đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
2.1.1 Quy định pháp luật về chế tài hành chính đối với hành vi hạn chế cạnh tranh a) Thẩm quyền, trình tự, thủ tục xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh bằng chế tài hành chính
Lý luận c nh tranh cho thấy một vụ vi c c nh tranh dù có i ến chủ thể nào i h g ữa thì ũ g nằm trong ph m vi qu n lý kinh tế củ Nh ước Do vậy, b n chất của vi c xử lý vi ph m về c nh tranh là ho ộng thực thi chứ g iều tiết, kiểm soát củ Nh ướ ối với thị ường c nh tranh Các bi n pháp xử lý chủ yếu mang tính hành chính, m nh l nh và thủ tục xử ý ũ g í h ặc thù
The ịnh của Luật C h h 2018, UBCTQG là ơ hẩm quyền xử lý hành vi HCCT Cụ thể kho 2 Điều 46 Luật C h h 2018 ịnh về nhi m vụ, quyền h n của Ủ b C h h Q ốc gi hư :
- Th ư giú Bộ ưở g Bộ C g Thươ g hự hi hứ g ý h ướ ề h h;
- Tiế h h ố ụ g h h; iể ậ g i h ế; ế ị h i iễ ừ ối ới hỏ h ậ HCCT bị ấ ; gi i ế hiế i ế ị h ử ý ụ i h h hi ụ h he ị h ủ ậ C h h và quy ị h ủ ậ h i Đ ột sự h ổi của Luật C h h 2018 ề trong mô hình của ơ nh tranh ở Vi t Nam T ướ , theo Luật C nh tranh 2004, mô hình ơ nh tranh của Vi t Nam g m Cục Qu n lý c nh tranh và Hội ng c nh tranh Cục Qu n lý c nh tranh (nay là Cục C nh tranh và b o v quyền lợi gười tiêu dùng - trực thuộc Bộ C g Thươ g) ơ hi m vụ tiế h h iều tra vụ vi c HCCT, còn Hội ng c h h g i ò ơ ử lý ra quyế ịnh Đến Luật C h h 2018, h làm luật ã i ơ ấ ơ nh tranh g m Hội ng c h h Cơ n lý c nh tranh thành mộ ơ duy nhấ UBCTQG ể thực thi Luật C h h 2018
Về ơ ấu tổ chức, Điều 48 Luật C h h 2018 ịnh UBCTQG là ơ ực thuộc Bộ C g Thươ g,g Chủ ị h, Ph Chủ ị h h h i h ới ố ượ g h h i h g 15 gười Th h i Ủ b C h h
Q ố gi g hứ Bộ C g Thươ g, Bộ, g h liên quan, các chuyên gia, h h họ
Như ã ề ậ , iế h h ố ụ g h h ộ g hữ g hi ụ, ề h ủ UBCTQG Về ơ b , hủ ụ ố ụ g h h i h i h ự iề ử ý ụ i S g i ụ i ụ hể h g hấ hiế h i i h i hủ ụ , bởi ẽ ụ i h h hể ượ ế hú g ở gi i iề
Theo Kết luận số 05/KL-CQĐT ngày 13/2/2018 của Cơ quan Cảnh sát Điều tra (CQĐT) Bộ Công an (BCA), hồ sơ vụ án đã được hoàn thiện, chuyển sang Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao để xem xét, ban hành cáo trạng truy tố các bị can theo quy định.
Thứ nhất, khi tổ chức, cá nhân cho rằng hành vi vi ph m pháp luật c nh tranh xâm h i ến quyền, lợi ích hợp pháp của mình thì có quyền khiếu n i vụ vi c c nh h ến UBCTQG g 03 ể từ ngày hành vi có dấu hi u vi ph m pháp luật c h h ược thực hi n Trong 07 ngày làm vi c kể từ ngày nhậ ược h ơ hiếu n i, UBCTQG sẽ e é í h ầ ủ, hợp l của h ơ hiếu n i và thông báo vi c tiếp nhận h ơ cho bên khiếu n i và thông báo cho bên bị khiếu n i g ường hợp khiếu n i ầ ủ, hợp l T g ường hợp này, nếu bên khiếu n i rút h ơ b bị khiếu n i cam kết chấm dứt hành vi bị iều tra và thực hi n các hình thức khắc phục hậu qu ược chấp thuận bởi CQĐT vụ vi c c nh tranh thì có thể h hỉ iều tra
Thứ hai, UBCTQG phát hi n hành vi có dấu hi u vi ph m pháp luật c nh h g 03 ể từ ngày hành vi có dấu hi u vi ph ược thực hi n Trong ường hợp này, nếu bên bị iều tra cam kết chấm dứt hành vi bị iều tra và thực hi n các hình thức khắc phục hậu qu ược chấp thuận bởi CQĐT vụ vi c c nh tranh thì có thể h hỉ iều tra
Luật cạnh tranh 2018 bổ sung điều khoản quan trọng giúp Ủy ban cạnh tranh quốc gia (UBCTQG) phát hiện, điều tra và xử lý hành vi vi phạm hành vi chống cạnh tranh (HCCT) trong trường hợp doanh nghiệp tham gia thực hiện hành vi thỏa thuận HCCT định tại Điều 112 Luật cạnh tranh 2018 Đây là một trong những điểm mới quan trọng của Luật cạnh tranh 2018 so với Luật cạnh tranh 2004 về chính sách khoan hồng.
Về thời h iề , Điều 81 Luật C h h 2018 ịnh thời h iề ụ i HCCT 09 h g ể ừ g ế ị h iề ; ượ gi h ộ ầ hư g h g 03 h g ối ới ụ i hứ Vi gi h h i ượ thông báo cho b bị iề b i hậ hấ 07 g i ướ g hế hời h iề Ng i , Hội g ử ý ụ i HCCT ề ầ CQĐT ụ i h h iế h h iề bổ g ế hậ hấ chứ g ứ ã h hậ hư ủ ứ ị h h h i i h ị h h ậ ề h h g hời h 60 g ể ừ g ầ Nội g iề i h hị ườ g i , i h hị hầ hị ườ g i ủ b bị iề , h hậ , h í h hứ g ứ ị h h h i i h [53, tr.85]
Sau khi kế hú iề h Điều tra viên lậ b iề ể trình Thủ ưởng CQĐT vụ vi c c nh tranh, g tóm tắt vụ vi , ịnh hành vi vi ph m, tình tiết của vụ vi c và chứng cứ ượ i h, ng thời ề xuất hình thức xử ý S Thủ ưởng CQĐT vụ vi c c nh tranh ra kết luậ iều tra, chuyển h ơ ụ vi , b iều tra, kết luậ iề ến Chủ tịch UBCTQG xử lý Ttrong thời h n 15 ngày kể từ ngày nhậ ược h ơ và tài li u trên, Chủ tịch UBCTQG ra quyế ịnh thành lập Hội ng xử lý vụ vi c HCCT ể tiếp tục xử lý vụ vi c
Về Hội ng xử lý vụ vi c HCCT, Điều 60 Luật C h h 2018 ị h ối với m i ụ i HCCT ụ hể, Chủ ị h Ủ b C h h Q ố gi ẽ ế ị h h h ậ Hội g ử ý ụ i HCCT ể ử ý ụ i Hội g ử ý ụ i HCCT h ộ g ộ ậ , hỉ he h ậ ẽ hấ ứ h ộ g, ự gi i hể hi h h h hi ụ
S hi ược thành lập, Hội ng xử lý vụ vi c HCCT xem xét, xử lý vụ vi c h g hi iều trần Chậm nhấ 15 g ước ngày hết thời h n ra quyế ịnh xử lý vụ vi c HCCT, Hội ng xử lý vụ vi c HCCT ph i mở hi iều trần Về nguyên tắ h hi iều trần ph i ược mở công khai, trừ ường hợp vụ vi c có liên ến bị mất quốc gia, bí mậ i h h ể b o v lợi í h Nh ước, lợi ích của doanh nghi Th h i h gi hi iều trần g m thành viên Hội ng xử lý vụ vi , hư ý hi iều trần, bên bị iều tra, khiếu n i, luậ ư, Thủ ưởng CQĐT vụ vi c c h h Điề i ã iều tra vụ vi c c nh tranh và nhữ g gười khác có trong quyế ịnh mở hi iều trần T i hi iều trầ , gười tham gia sẽ trình bày ý kiến và tranh luận b o v quyền, lợi ích hợp pháp của mình, các ý kiến và tranh luậ ược ghi vào biên b n
Trong thời h n 60 ngày kể từ g ược thành lập hoặc ngày nhậ ược báo iều tra, kết luậ iều tra bổ sung, Hội ng xử lý vụ vi c HCCT ra quyế ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh hoặc ra quyế ị h h hỉ gi i quyết vụ vi c c nh tranh Hội ng xử lý vụ vi c c nh tranh ho ộng theo nguyên tắc tập thể, ra quyế ịnh xử lý vụ vi ơ ở th o luận, bỏ phiếu kín và quyế ị h he ố Quyết ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh có hi u lực pháp luật kể từ ngày kết thúc thời h n khiếu n i
Trong thời h n 30 ngày kể từ ngày nhậ ược quyế ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh, nếu tổ chức, cá nhân không nhất trí ối với một phần hoặc toàn bộ nội dung quyế ịnh thì có quyền khiếu n i ến Chủ tịch UBCTQG Chủ tịch UBCTQG quyế ịnh thành lập Hội ng gi i quyết khiếu n i quyế ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh trong thời h n 05 ngày làm vi c kể từ ngày thụ ý ơ hiếu n i Hội ng gi i quyết khiếu n i quyế ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh g m Chủ tịch UBCTQG và tất c các thành viên khác của Ủy ban, trừ h h i ã h gi Hội ng xử lý vụ vi c c nh tranh Thời h n gi i quyết khiếu n i là 30 ngày kể từ ngày thụ ý ơ khiếu n i Nếu h g ng ý với quyế ịnh gi i quyết khiếu n i thì tổ chức, cá nhân có quyền khởi ki n một phần hoặc toàn bộ nội dung quyế ịnh gi i quyết khiếu n i quyế ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh t i Tòa án có thẩm quyền theo quy ịnh t i Luật Tố tụng hành chính trong thời h n 30 ngày kể từ ngày nhận quyế ịnh gi i quyết khiếu n i quyế ịnh xử lý vụ vi c c nh tranh
T g ường hợp vụ vi c HCCT có hành vi VPHC về thỏa thuận HCCT, l m dụng VTTL thị ường, l m dụng VTĐQ thì thẩm quyền xử ph t VPHC thuộc về Hội ng xử lý vụ vi c HCCT [17] Nội dung này sẽ ược làm rõ ở phần tiếp theo b) Chế tài xử lý hành chính đối với hành vi hạn chế cạnh tranh theo quy định của pháp luật cạnh tranh
Chế tài hành chính ối với hành vi HCCT ơ b n ượ ịnh t i Luật
C nh tranh 2018, V b n hợp nhất số 06/2019/VBHN-BCT và Nghị ịnh số 75/2019/NĐ-CP ngày 26/9/2019 q ịnh về xử ph t VPHC g h ực c nh tranh, ngoài ra Luật Xử lý VPHC ũ g các ị h i Đ ịnh cụ thể về hình thức xử ph t, mức xử ph t cụ thể ối với vi ph m thuộ h vực, các bi n pháp khắc phục hậu qu và thủ tục áp dụng các chế i h ối ượng vi ph m
The , hế tài xử ph t VPHC ối với các hành vi HCCT t i Vi t Nam bao g m các hình thức xử ph t chính, hình thức ph t bổ sung, các bi n pháp khắc phục hậu qu Về nguyên tắc, những hình thức xử ph hí h ược áp dụng một cách ộc lập, tức ối với m i vi ph m thì có thể áp dụng 01 hình thức xử ph t chính mà không bắt buộc ph i áp dụng kèm theo các hình thức ph t bổ sung Tuy nhiên, những hình thức ph t bổ g h g ược áp dụng một cách ộc lập mà ph i ược áp dụng kèm theo một hình thức xử ph t chính Khi ịnh mứ ộ xử ý ối với các hành vi vi ph m HCCT thì ơ hẩm quyền ịnh dựa trên một hoặc một số yếu tố ịnh t i Kho 4 Điều 4 V b n hợp nhất số 06/2019/VBHN- BCT hư: Mứ ộ gây h n chế c nh, mứ ộ thi t h i do hành vi vi ph m gây ra, kh g g HCCT củ ối ượng vi ph m, thời gian, ph m vi thực hi n hành vi vi ph m, kho n lợi nhuậ h ược từ vi c thực hi n hành vi vi ph m và các yếu tố khác trong từng vụ vi c
Thực trạng quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng chế tài dân sự đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
2.3.1 Quy định pháp luật về chế tài dân sự đối với hành vi hạn chế cạnh tranh a) Chế tài dân sự đối với hành vi hạn chế cạnh tranh theo quy định của pháp luật Việt Nam
Như ã h í h, h h i HCCT gây thi t h i cho các doanh nghi ối thủ c nh tranh, gây thi t h i ến gười tiêu dùng, lợi ích công cộng Nế hư chế tài hành chính, hình sự nhằm mụ í h ừng trị, e, hò g gừa các hành vi vi ph m HCCT ể i ường c nh tranh lành m nh thì chế tài dân sự l i có ý gh ất lớ ối với chủ thể kinh doanh trực tiếp bị hành vi HCCT xâm h i, b o m quyền và lợi ích hợp pháp của họ trên thị ường, có thể bù ắp những thi t h i mà họ ph i gánh chịu D , he ịnh t i Điều 110 Luật C h h 2018 thì tổ chức, cá nhân có hành vi vi ph m pháp luật về c nh tranh nói chung và vi ph m HCCT nói riêng gây thi t h i ến lợi í h Nh ước, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân khác thì ph i có trách nhi m BTTH he ịnh pháp luật Điều 4 BLTTDS 2015 ũ g ị h ơ , ổ chức, cá nhân có quyền khởi ki n vụ án dân sự hay yêu cầu gi i quyết vi c dân sự t i Tòa án có thẩm quyề ể ược b o v quyền và lợi ích hợp pháp của mình hoặc củ gười h ũ g hư b o v lợi ích củ Nh ướ Như ậy, cá nhân, tổ chức bị thi t h i hoàn toàn có quyền khởi ki n vụ án dân sự ể yêu cầu bên gây thi t h i BTTH từ các hành vi vi ph m HCCT T g ường hợ , Tò ơ hẩm quyền áp dụng chế tài dân sự òi BTTH ối với hành vi HCCT Trình tự, thủ tục áp dụng chế tài dân sự sẽ tuân theo trình tự, thủ tục tố tụng dân sự hư ột vụ vi c dân sự h g hường
Mặt khác, khác với chế tài hành chính và hình sự về nguyên tắ h g ược áp dụ g ng thời ối với một hành vi vi ph m thì chế tài dân sự có thể ược áp dụng một cách ộc lập hoặc ược áp dụ g ng thời với chế tài hành chính hay hình sự Thậm chí trong một số vụ vi c cụ thể, các quyế ịnh xử lý VPHC hay hình sự ò ứ, ơ ở ể vi c áp dụng chế tài dân sự ược thuận lợi Tuy nhiên, chế tài dân sự sẽ chỉ ược thực hi hi ơ hởi ki n hoặc yêu cầu của nguyên ơ ến Tòa án có thẩm quyề Cơ nh tranh sẽ không có thẩm quyền áp dụng chế tài dân sự hay gi i quyết yêu cầ òi BTTH củ g ơ g ơ hỉ có quyền khiếu n i tới ơ h h ể ơ iều tra và kết thúc vụ vi c bằng một quyế ịnh xử ý h h hí h Đ ng thời, g ơ ẫn có thể khởi ki òi BTTH t i Tò Tò ũ g h g ược từ chối thụ lý gi i quyết vụ vi c với lý do cho rằng xử lý hành vi HCCT chỉ thuộc thẩm quyền củ ơ quan c nh tranh
Mặc dù vậy, sự h trợ giữ ơ nh tranh với Tòa án khi xử lý vụ vi c HCCT bằng chế tài dân sự iều rất cần thiết và quan trọng Bởi lẽ ứ ầu tiên ể áp dụng chế tài dân sự là có hành vi vi ph m pháp luật c h h T g hi , vi iề ể kết luận hành vi vi ph m HCCT thuộc thẩm quyền củ ơ c h h, Tò ũ g hể ư ết luận về hành vi vi ph m HCCT dựa trên chứng cứ, tài li u mà các bên cung cấp Tuy nhiên, vi iề ư ết luận về vụ vi c HCCT là rất phức t , òi hỏi có những hình thứ h gi hi iết về thị ườ g iều ki n kinh tế, nếu có sự h trợ củ ơ nh tranh trong ho t ộng này thì Tòa án có thể ư h uyết và áp dụng chế tài dân sự một cách chính xác nhất
Về hình thức xử lý dân sự ối với hành vi HCCT h òi BTTH dân sự là hình thức phổ biế ược áp dụng Hình thức này có thể ược áp dụng song song, ng thời với chế tài hình sự hay chế tài hành chính Về mặt lý luận, yêu cầu BTTH phát sinh dự ứ: có hành vi vi ph m, có thi t h i thực tế x y ra và có mối quan h nhân qu giữa hành vi vi ph m với thi t h i Quyế ịnh xử lý hành chính hoặc b n án hình sự ối với hành vi HCCT hoàn toàn có thể ượ e ứ chứng minh hành vi vi ph ể b g ơ ứ òi BTTH Tuy nhiên bên bị thi t h i ph i chứ g i h ược thi t h i mình ph i gánh chịu và mối quan h giữa hành vi vi ph m với thi t h i x y ra Mặc dù vậy vi c chứng minh thi t h i x y ra không ph i là mộ iều dễ dàng do không ph i bất k hành vi HCCT ũ g ều gây ra hậu qu thực tế Nhữ g h h i ược thực hi n nhằm mụ í h hắm vào các ối thủ c nh tranh là những hành vi gây ra hậu qu g hơ ới những hành vi chỉ g ộ g ế i ường c nh tranh nói chung Chẳng h hư h h i m dụng VTTL, l m dụng VTĐQ nhằm lo i bỏ ối thủ c nh tranh bằng cách bán hàng h ưới giá thành toàn bộ thì những chủ thể ối thủ c nh tranh trực tiếp chịu nh hưởng bởi hành vi này có thể chứng minh những thi t h i thực tế mình ph i gánh chịu bởi hành vi vi ph T g hi hững hành vi thỏa thuận ấ ịnh giá hàng hóa dịch vụ nhằm mụ í h g gi h g h ịch vụ h hưở g ế gười tiêu dùng nói chung mà không trực tiếp gây h hưở g ế ối thủ c nh tranh Trong ường hợp này sẽ rất khó cho gười tiêu dùng trong vi c chứng minh hành vi vi ph m ã gây thi t h i hư hế ối với mình và nhữ g gười khác Do vậ ứ áp dụng chế tài dân sự h òi BTTH hường là những vi ph i ến hành vi HCCT bị cấ ộng trực tiếp tới ối thủ c nh tranh trên thị ường và trực tiếp gây thi t h i h ối thủ c nh tranh này [53, tr.98]
Về nguyên tắc BTTH, Điều 585 BLDS 2015 ị h hư :
“ t t ự tế p ả ượ ồ t ườn to n ộ v ịp t ờ C n t t oả t u n v mứ ồ t ườn ìn t ứ ồ t ườn ằn t n ằn n v t oặ t ự n một n v p ươn t ứ ồ t ườn một ần oặ n u ần trừ trườn ợp p p u t quy ịn
2 Ngườ ịu tr n m BTTH t ượ ảm mứ ồ t ườn nếu n ỗ oặ ỗ v v t t qu n so v ả năn n tế ủ mìn
3 K mứ ồ t ườn n òn p ợp v t ự tế t ì n ị t t oặ n ây t t quy n y u ầu ò n oặ ơ qu n n nư t ẩm quy n t y ổ mứ ồ t ườn
4 K n ị t t ỗ tron v ây t t t ì n ượ ồ t ườn p ần t t o ỗ ủ mìn ây r
5 B n quy n ợ í ị xâm p m n ượ ồ t ườn nếu t t xảy r o n p ụn n p p ần t ết ợp n ăn ặn n ế t t o ín mìn ”
Nguyên tắc này áp dụng cho các trường hợp đòi bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng (BTTH) do hành vi cạnh tranh không lành mạnh (HCCT) Tuy nhiên, pháp luật cạnh tranh hiện hành của Việt Nam chưa quy định riêng về BTTH do hành vi HCCT Khi giải quyết yêu cầu đòi BTTH gây ra bởi hành vi HCCT, tòa án sẽ dựa vào các tình tiết, chứng cứ cụ thể trong vụ việc, áp dụng các nguyên tắc thiệt hại thực tế, bồi thường tương xứng để xác định mức BTTH tương ứng với chủ thể thực hiện hành vi vi phạm.
Chế tài dân sự ối với hành vi HCCT sẽ ược áp dụ g he B DS Ph
1804 Trách nhi m dân sự ngoài hợ g ượ ịnh t i Điều 1382 và 1383 của
Bộ luậ [54, 776] The h hi h i h ối với hươ g h trong c h h ũ g ược án l coi là lo i hình mới của trách nhi m BTTH ngoài hợ ng Điều 36 Luật C nh tranh Canada ịnh về quyề h h ộng củ ư h ở mức h n chế The , g ường hợp mộ gười ph i chịu thi t h i gây ra do hành vi mang tính hình sự theo Luật này hay do vi ph m m nh l nh của tòa án hay Tòa C h h, gười bị thi t h i có thể thực hi n mộ h h ộng dân sự ối với gười có hành vi vi ph ể òi b i hường thi t h i
2.3.2 Thực tiễn áp dụng chế tài dân sự đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
Kể từ khi Luật C h h 2004 ược ban hành và có hi u lực, chế tài dân sự ũ g ã ược áp dụng trong một số vụ vi c cụ thể Mặ ù hư hống kê chính thức của Tòa án về những vụ vi c HCCT ược khởi ki n t i Tò hư g hực tiễ ã ghi hận một số vụ vi c vi ph m HCCT ược Tòa án gi i quyết Có thể kể ến vụ vi c về thỏa thuận HCCT trong vi c ký hợ g ộc quyền rửa nh nhằm mụ í h lo i bỏ các doanh nghi p khác ra khỏi thị ường x y ra t i An Giang The , từ khi thành lậ 1993 cho ế 2007, C c bộ nhiếp nh Núi Sam thống nhất với 4 ti m rửa nh là Th, O1, O2 v Đ rằng vi c tráng rửa nh sẽ xoay vòng giữa 4 ti m rửa nh Đế ầu 2008, do giá rửa h g o nên c 4 ti m rửa h ã h ới Câu l c bộ nhiếp h Núi S he hướ g g gi rửa nh Trong khi các bên hư ược sự thỏa thuận về vi c ng giá rửa nh thì Phò g V h h g i hị ã Ch Đốc ã ký hợ ng rửa h ộc quyền với ti m Th Hơ 200 hợ chụp h g ội ã tập hợp toàn bộ số nh chụp trong ngày r i e i ti m Th ể rửa mà không rửa ở 3 ti m nh còn l i hư ướ B ti m rửa nh còn l i ã h ối kịch li t hợ ng trên nên hợ ng rửa h ộc quyề ã bị thanh lý Tuy nhiên một thời gi , C c bộ nhiếp nh Núi Sam l i tái ký hợ ng rửa nh với ti m Th một lần nữa Ba ti m rửa nh còn l i sau nhiều lần khiếu n i ã hởi ki n Ban Qu n lý Đội nhiếp nh gia Châu Đốc cùng ti m nh Th ra Tòa án nhân dân thị ã Ch Đốc yêu cầu hủy hợ ng rửa nh ộc quyền nêu trên và buộc các bị ơ h i BTTH Cuối 2009 h Tò h dân thị ã Ch Đố ã ở phiên tòa xét xử ơ hẩ b ơ hởi ki n của các g ơ vì cho rằng hai hợ ng rửa nh trên không sai và Ban Qu ý Đội nhiếp h gi Ch Đốc không nằm trong ối ượ g iều chỉnh của Luật C nh tranh
S g ơ h g , g 12/03/2010, Tòa án nhân dân tỉnh An Giang mở phiên tòa xét xử phúc thẩm chấp nhận yêu cầu khởi ki n củ g ơ vì cho rằng b n hợ ng nêu trên có mụ í h hằm lo i bỏ các ti m rửa nh khác ã i h ịnh của pháp luật c nh tranh và buộc các bị ơ h i BTTH [44, tr.106] Trong vụ vi c này có thể thấy b n chất của hợ ng rửa h ộc quyền là thỏa thuận HCCT nhằm mụ í h lo i bỏ doanh nghi p khác ra khỏi thị ường - là thỏa thuận nghiêm trọng bị cấm tuy ối Vụ vi ũ g ã ược Tòa án xử lý và yêu cầu củ g ơ ượ ứ g Điều này cho thấy chế tài dân sự ối với hành vi HCCT ã ược áp dụng, ơ ở ể áp dụng pháp luật trong những vụ vi ươ g ự sẽ x g ươ g i
Qua phân tích, h gi h g h ý iề hỉ h ũ g hư hự iễ ụ g hế i ối ới h h i HCCT, hể hấ h ậ h h Vi N ã ị h h ầ ủ hế i ử ý ối ới các i h HCCT h g h hố g b pháp ậ hư ậ C h h, BLHS, BLDS, b pháp ậ h g h h ghị ị h, h g ư hướ g ẫ ụ g
Chươ g 2 ủ ậ ã h i ộ h h g hấ ề hẩ ề , h ự, hủ ụ ụ g hế i ể ử ý hành vi HCCT, ặ bi h í h ị h ề h h hứ ử ý, h hứ ụ g h h hứ g i hế i The , hế i h h hí h he ị h h ậ h h b g h h hứ ử h hí h h , h iề , g i hủ hể bi h ò hể h i hị h h hứ ử h bổ g ũ g hư bi h hắ hụ hậ ậ C h h 2018 ũ g ị h ề hí h h h h g hi ụ g h h h iề Đ ị h ý gh ấ ớ g hự iễ ụ g hế i ối ới h h i HCCT ở Vi N Về hế i h h ự, hế i ượ ị h i BLHS Vi N hế i ứ h e hấ ối ới hủ hể i h Chế i h h ự g i i ị h ề h h h iề ối ới h , h h hươ g i h ội ò ị h h h h ù ối ới h hự hi h h i HCCT ấ h h ội h Ng i , BLHS ũ g ị h ề h h h bổ g hể ụ g ối ới h , h h hươ g i h ội g ườ g hợ
B h hế i h h hí h h h ự, ổ hứ , h khi h ằ g ề ợi í h hợ h ủ h bị hi h i bởi h h i HCCT thì ề hởi i ụ ự Tò hẩ ề ể ầ BTTH D ầ b ộ BTTH ượ i hế i ự ể ử ý h h i HCCT
T i Chươ g 2 ủ ậ , gi ũ g ư hữ g ườ g hợ ụ g hế i hự ế ể ừ hi ậ C h h ầ i ủ Vi N ượ b h h hi ự Điề ã hầ h hấ hi ụ g ủ hế i ối ới h h i HCCT T hi hự iễ hi h h ũ g bộ ộ hữ g h hế, bấ ậ i ế ị h ề i ụ g hế i g i ử ý h h i
HCCT Chí h ậ , ầ ấ hiế h i hắ hụ hữ g h hế, bấ ậ ể g hi g i ụ g hế i ối ới i h ề HCCT.
ĐỊNH HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG CHẾ TÀI ĐỐI VỚI HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM
Định hướng hoàn thiện pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
Thự ế h hấ , ể h h hữ g ư iể ủ h ộ g i h h, hươ g i, h g hỉ g i ợi h ậ h hươ g h mà ẫ b ượ ợi í h h hủ hể i , ầ hữ g gi i h g í h ổ g hể, t ướ hế là ầ g ườ g hơ ữ ự ý ủ Nh ướ ối ới h ộ g h h bằ g i h hi h ậ ề h h i h g, h ậ ề hố g HCCT nói riêng ũ g hư g ườ g g ự ý ủ bộ h ướ trong h ộ g Chí h ậ , h h hi h ậ iề hỉ h ề hế i ối ới h h i HCCT ầ chú ý ế ộ ố ấ ề ụ hể hư sau: a) Xây dựng hệ thống chế tài đầy đủ, thống nhất và đồng bộ
Hành vi HCCT ù he ộ g he hướ g í h ự h i ự h ũ g e i hữ g h hưở g hấ ị h ế h ghi , gười i ùng và môi ườ g i h h V ậ , i ự g ộ h g h ý h hỉ h iề iế các hành vi HCCT ộ ầ ấ hiế Vi h hi ị h ề hế i ối ới HCCT h i hự hi ự g ắ ủ h ậ h h pháp l ậ hươ g i ũ g hư ậ i h ế ủ ề i h ế hị ườ g B h , h ậ h h h i ượ ặ g ối h bi hứ g ới ậ h g h h g h ự i h ế, ới h ậ ề ự, h h ự, h h chính v.v L ậ C h h h i hể hi i ò ậ g ể gi i ế , ử ý hữ g ấ ề i ế h h, ừ ẫ hiế ụ g g ậ h g h h C hư ậ h h ậ ề hế i ối ới h h i HCCT ới ượ h hi ộ h hố g hấ , g bộ ề ặ b g b ngoài Về ặ b g, h i b g ắ g bằ g, gi ụ i i ới e, ế hợ giữ h ế hụ ưỡ g hế Về ặ b g i, ị h g b h ậ khác nhau khô g ượ h ẫ , h g hé C ứ ị h hế i ử ý ầ h i g, ụ hể, h i ụ g ù i ẫ ế gi hi ủ i ử ý i h b) Các chế tài phải đủ sức răn đe nhằm ngăn chặn các hành vi vi phạm hạn chế cạnh tranh
Hi , h g hỏ h ậ HCCT, ụ g VTTL, VTĐQ ẫ iễ hị ườ g ộ h hổ biế i ử ý hư i ể, hi hự hi các hế i ò hầ h hế Nguyên nhân ộ hầ là do bấ ậ g ị h ề hế i ử ý hư h g hé g ị h, h g ử h ộ g v.v ẫ ế i ụ g ò h h
Để đảm bảo hiệu quả xử lý vi phạm hành chính trong hoạt động xã hội, chế tài phải phù hợp với thực tiễn Điều này có nghĩa là mức phạt phải tương xứng với mức độ vi phạm, đồng thời phải có tính răn đe để ngăn chặn vi phạm tái diễn Mặt khác, chế tài cũng cần đảm bảo tính khả thi và khả thi trong việc áp dụng vào thực tiễn.
C hế i HCCT ượ ị h ụ g hằ ử ý i h hướ g ới ụ tiêu ự g ộ i ườ g h h h h, hú ẩ ự h iể i h ế V ậ , h g h ý về hế i h i b gi i ế ượ ấ ề h h hự iễ hị ườ g Vi N ộ h i ể có hi Cầ h i ự , h gi ũ g hư ổ g ế hự iễ ử ý ụ i i h
Để hoàn thành việc xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh, cần phải đặt trong bối cảnh hội nhập quốc tế Điều này có nghĩa là việc hoàn thiện pháp luật phải đảm bảo tuân thủ các thông lệ quốc tế, đảm bảo không tạo ra các rào cản đối với thương mại và đầu tư Đồng thời, việc hoàn thiện pháp luật cần phải phù hợp với xu hướng của khu vực và thế giới, tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh, minh bạch, hiệu quả.
T g hướ g ầ h hội hậ ố ế, ố gi í h i gầ h , ù g h ộ g h iể , Vi N ũ g h g g i ủ h này Vi gi hậ hiề ổ hứ ố ế, g Tổ hứ Thươ g i Thế giới (WTO), quá trình hội hậ i h ế ố ế ặ không hữ g ối ới Vi N ò ướ h hế giới g h ự hữ g ầ ề ộ h hố g hiế hế h ý h hỉ h, ủ h ể ự g ộ hị ườ g h h, b g ầ ư hợ h , i bỏ hủ bấ hợ h Chí h ậ , h ậ ề h h i h g và ị h ề hế i ối ới h h i HCCT nói i g h i ượ ử ổi, bổ g h h hi ơ ở ậ ụ g hữ g h h ự ậ h ủ ố gi i ướ , hù hợ ới h ậ h h ủ ướ hế giới ũ g hư h g h ý ủ ổ hứ ố ế Vi N thành viên B h , i hự hi ậ h h ũ g ầ h i ượ ặ g ầ h hội hậ ố ế Bởi ẽ, ẩ h hội hậ h g hỉ hữ g ơ hội ò iề ẩ hữ g h h hứ , hấ ối ới ố gi g h t iể g Vi N Đ hữ g í h h h ủ hữ g ối hủ ướ g i ố ự h iể hơ ề g ự ỹ h ậ , i hí h ới hữ g h ghi Vi N D , ơ hế hự hi ậ h h ầ ủ h ể có hể h hi , g hặ , i bỏ hủ HCCT, b é hị ườ g
Giải pháp hoàn thiện pháp luật về chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
H hi ị h ủ h ậ ộ g hữ g hi ụ ọ g ơ b hằ g hi ử ý h h vi HCCT Vi h hi h ậ ề hế i hướ g ế ự i , g h hi ề ặ ị h ội g hư ứ ị h h h i, hế i h à hi ề ị h h h hứ hư hẩ ề , h ự hủ ụ ụ g Cụ hể hư : a) Hoàn thiện và hệ thống hóa chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
Để đảm bảo hiệu quả thực thi chế tài hành vi vi phạm hành chính về hành nghề công chứng (HCCT), cần hoàn thiện, hệ thống hóa chế tài dưới góc nhìn hành chính, hình sự, dân sự Mục đích là hướng đến ngăn ngừa, chế tài, giáo dục đối tượng vi phạm, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp đối tượng bị thiệt hại.
Thứ nhất, hoàn thi n chế tài hành chính
Một là, cần hoàn thi ịnh về ph t tiền trong vi c xử lý hành vi HCCT
Vi ịnh mức ph t dựa trên tổng doanh thu củ i hí h ướ hực hi n hành vi vi ph m hư ịnh hi n hành là hư hợp lý Pháp luật các quốc gia khác hư H K , EU, Nhật B n ịnh mức ph t tiền dựa trên doanh thu của doanh nghi p trên thị ường liên quan hoặc trên thị ường bị nh hưởng bởi hành vi vi ph m Khi ịnh mức ph t tiền ối với các doanh nghi p thực hi n hành vi thỏa thuận HCCT bị cấm, l m dụng VTTL thị ường, VTĐQ, thì doanh thu của doanh nghi p thực hi n hành vi HCCT trên thị ườ g i ứ hợp lý hơ là tổng doanh thu của doanh nghi p vi ph hư pháp luật Vi t Nam hi n hành Bởi lẽ vi c tính toán mức ph t tiền ứ vào doanh thu trên thị ường liên quan sẽ ươ g ứng với mứ ộ ộ g ối với i ường c nh tranh trên chính thị ườ g Bên c h , ối với hành vi HCCT ã diễn ra trong thời gian dài, ơ quan qu n lý c nh tranh có thể ịnh mức ph t tiề ứ theo tổng doanh thu trên thị ường liên quan của doanh nghi g h ghi p thực hi n hành vi vi ph m Một số ước áp dụng mức ph t trong ph m vi tổng doanh thu trên thị ường liên quan của doanh nghi p trong tối 03 i iếp Chẳng h n hư ật C nh tranh của Nhật B ịnh ph t tiền theo doanh thu hàng hóa, dịch vụ với t l ph t nhấ ị h T g , h thu hàng hóa, dịch vụ là doanh thu mà chủ thể kinh doanh cung cấp trong thời gian kể từ khi chủ thể bắ ầu thực hi ến khi chấm dứt hành vi Nếu thời gi 03 h h h ược tính trong
Khoản 03 áp dụng ngược về trước kể từ ngày hành vi vi phạm chấm dứt Tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm, vị trí, quy mô của doanh nghiệp thực hiện hành vi vi phạm mà mức phạt tối thiểu lên tới 20% doanh thu đối với các doanh nghiệp lớn, có đủ điều kiện chịu phạt nhiều lần, hoạt động trong các ngành công nghiệp chế biến.
Quay trở l i pháp luật c nh tranh Vi t Nam, Nghị ịnh số 75/2019/NĐ-CP có ư g ắ ịnh mức ph t tiề The ối với một hành vi vi ph m, mức tiền ph t cụ thể là mức trung bình của khung tiền ph ượ ịnh với hành i Ng i Nghị ị h ũ g ịnh rất cụ thể về các tình tiế g ặng và tình tiết gi m nhẹ Q hể thấy pháp luật c nh tranh sử dụng nguyên tắc xác ịnh mức tiền ph t khi xử lý VPHC i h g ể ịnh mức tiền ph t cụ thể ối với m i hành vi vi ph m Tuy nhiên vi ịnh mức tiền ph t cụ thể là mức trung bình của khung tiền ph ối với hành vi vi ph m vẫn khó áp dụng Theo quy ịnh, mức ph t tối ược áp dụ g ối với hầu hết các hành vi HCCT là 05% ến 10% tổng doanh thu trên thị ườ g i g i hí h ướ hực hi n hành vi vi ph Như ậy, có thể hiểu mức ph t cụ thể g ường hợp này là 2,5% ến 05% hay không? Bên c h , ếu có tình tiết gi m nhẹ thì có thể gi m mức tiền ph t xuố g hư g h g ược gi m xuống quá mức tối thiểu của khung tiền ph Như ậy mức ph t tối thiểu áp dụ g ối với hành vi vi ph m HCCT sẽ ược hiểu là 01% tổng doanh thu trên thị ườ g i ướ hực hi n hành vi vi ph h ường hợp tổng doanh thu của doanh nghi p vi ph m trên thị ườ g i g i hí h iền kề ướ i h ượ ịnh bằng
0 thì áp dụng mức ph t từ 100 000 000 g ế 200 000 000 ng? Theo quan iểm của tác gi , mức ph t tối thiể ối với hành vi HCCT ược hiểu là 01% tổng doanh thu trên thị ườ g i g i hí h ướ hực hi n hành vi vi ph Cò ối với ường hợ hư h h h ặc doanh thu bằng 0 g i hí h ướ hực hi n hành vi ph m chỉ ường hợ ặc bi t
Mức phạt đối với hành vi hành chính chậm chậm trễ sẽ là mức trung bình của khung tiền phạt, tùy thuộc vào tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ, nhưng không cao hơn 01% tổng doanh thu trên thị trường của giao dịch liên quan đến hành vi vi phạm.
Mặt khác, ph t tiền là hình thức xử ph t chính khi áp dụng chế tài hành chính, ũ g hể là hình ph t chính khi áp dụng chế tài hình sự ể xử lý hành vi HCCT
T hi , ịnh mức ph t tiền tối ối với hành vi HCCT khi xử lý hành chính ph i nhỏ hơ ức ph t tiền tối thiểu khi xử lý hình sự hư hợp lý bởi ịnh này sẽ làm gi i í h e hi ụng chế tài hành chính vốn là chế tài chủ yếu ược áp dụ g ể xử lý hành vi HCCT Nghị ịnh số 75/2019/NĐ-CP giữ nguyên mức ph t tiền tối hư ật C h h ã ịnh, duy chỉ có hai hành vi bị giới h n phait thấ hơ ức tối thiểu BLHS ịnh là hành vi thỏa thuậ g n, kìm hãm, không cho doanh nghi p khác tham gia thị ường hoặc phát triển kinh doanh và thỏa thuận lo i bỏ khỏi thị ường những doanh nghi p không ph i là bên tham gia thỏa thuậ Đ h i h h i í h g hiể ối với thị ường và bị cấm tuy ối Vi c giới h n mức ph t tiền với hai hành vi này mà không giới h n ối với các hành vi HCCT khá hư hù hợp và thiếu logic Ngoài ra, vi c phân ịnh thẩm quyề giư ơ h h ơ iến hành tố tụng hình sự g iều tra vụ vi c c nh tranh dựa trên mức ph hư hi hư hợp lý mà cầ h ịnh thẩm quyền dựa trên nguyên tắ ơ h hi n vi ph ước thì có thẩm quyề iề ước Chính vì vậy, về i ịnh của Luật
Bộ luật Hình sự (BLHS) và Bộ luật Tố tụng hình sự (BTTHS) cần quy định rõ ràng về hình phạt tiền, tránh tình trạng chồng chéo thẩm quyền, không rõ ràng ranh giới áp dụng chế tài hành chính hay hình sự đối với hành vi vi phạm Việc phân định cụ thể sẽ giúp tăng tính minh bạch, nhất quán trong quá trình xử lý vi phạm, bảo đảm quyền lợi hợp pháp của công dân và thúc đẩy xây dựng một hệ thống pháp luật nghiêm minh, công bằng.
Bên c nh hình thức xử ph t là ph t tiền thì ph t c h ũ g h h h t chính khi áp dụng chế i h h hí h ể xử lý hành vi HCCT, có mụ í h gi ục và nâng cao ý thức chấp hành pháp luật của chủ thể vi ph m Tuy nhiên, pháp luật c h h hư ịnh cụ thể về vi c áp dụng hình thức c h hư hế nào, áp dụ g g ường hợp nào? Nghị ịnh số 75/2019/NĐ-CP ũ g ịnh một cách chung chung rằng tùy tính chất, mứ ộ vi ph m HCCT mà tổ chức, cá nhân vi ph m sẽ ph i chịu một trong hai chế tài xử ph t hành chính là c nh cáo hoặc ph t tiền Vậy câu hỏi ặt ra là tính chất, mứ ộ vi ph ược sẽ h gi ựa trên những tiêu chí g ể có thể lựa chọn áp dụng một trong hai hình thứ D ần có quy ịnh hướng dẫn cụ thể hơ ề vấ ề này
Hai là, hoàn thi n các hình thức xử ph t bổ sung và bi n pháp khắc phục hậu qu Các ịnh về hình thức xử ph t bổ sung và bi n pháp khắc phục hậu qu ối với thỏa thuận HCCT hư hi hư g í h hực tiễn cao D cần nghiên cứu bổ sung các bi h he hướng phổ biến, giáo dục nhận thức cho các chủ thể kinh doanh về pháp luật c nh tranh, khôi phụ iều ki n c nh tranh công bằng và thực hi n cam kết sẽ không vi ph m pháp luật c h h g ươ g i v.v Bên c h , ũ g cầ ơ hế h hé ơ nh tranh thực hi n vi c phân í h, h gi và ề xuất các bi n pháp khắc phục hậu qu trong từng vụ vi c cụ thể
Ba là, bổ g ịnh về bi n pháp buộc chấm dứt hành vi vi ph m c
Hoa K và EU, yêu cầu chấm dứt vi ph m là hình thứ iể h h ược áp dụng bởi ơ h ước có thẩm quyề Tò ối với hành vi thỏa thuận HCCT hay l m dụng VTTL, VTĐQ T i Hoa K EU, iều luậ ã ịnh về hình thức chế tài này thông qua các thuật ngữ “ ừng và chấm dứ ” e e e i ) h ặc
“ hấm dứt hành vi ph m tội” i e) ể yêu cầu chủ thể vi ph m chấm dứt hành vi vi ph m pháp luật c nh tranh T i Vi t Nam, thực tiễn xử lý cho thấy khi một vụ vi c bị phán quyết là vi ph m pháp luật chống HCCT thì chủ thể vi ph m sẽ ph i chấm dứt vi ph m và thực hi n các bi n pháp chế tài theo phán quyết của Hội ng xử lý vụ vi c c nh tranh Tuy nhiên hình thức chế tài này cầ ượ ịnh một cách cụ thể hơ g b n pháp luật về c nh tranh
B n là, ối với chủ thể ối ượng áp dụng chế tài, cần bổ g ịnh chế tài áp dụng ối với hi p hội ngành, nghề thông qua vi c ịnh rõ các ho t ộng bị cấm của hi p hội và các bi n pháp xử í ối với vi ph m của chủ thể này Cần nghiên cứ ịnh hình thức xử lý phù hợ ối với hi p hội he hướng áp dụng mức ph t tiền cố ịnh thay vì ph t tiền theo t l phầ h h hư ối với doanh nghi p bởi hi p hội ngành nghề là tổ chức phi lợi nhuận Ngoài ra, các bi n pháp xử ph t bổ sung hoặc khắc phục hậu qu có thể ược áp dụng, ví dụ hư ề nghị ơ hữu quan thu h i giấy phép ho ộng, buộc lo i bỏ các iều kho n vi ph m pháp luật ra khỏi quyế ịnh của hi p hội, buộc hi p hội cam kết không tái ph m v.v Có thể tham kh o, học hỏi kinh nghi m củ ước iều chỉnh về vấ ề này Chẳng h hư h ật c nh tranh của Hàn Quố ịnh t i Điề 26 Điều 28 Luậ Thươ g i lành m nh của Hàn Quốc rằng hi p hội h g ược tham gia vào các hành vi HCCT mộ h g ể bằng vi c tham gia h h i h g ng bị cấm; khiến cho hoặc xúi giục các doanh nghi p tiến hành hành vi kinh doanh không lành m nh v.v Khi hi p hội tham gia vào các ho t ộng bị cấm thì có thể bị ph t tiền không quá 500 tri u won ăm , cần cá thể hóa trách nhi g ường hợp vi ph m về HCCT
Giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng chế tài đối với hành vi hạn chế cạnh tranh
C nh tranh g i ò là một trong những ộng lự ể phát triển kinh tế Tuy nhiên trong thời i toàn cầu hóa, các hành vi thỏa thuận HCCT, l m dụng VTTL, VTĐQ diễn ra ngày càng phức t p và tinh vi dẫn tới kìm chế c nh tranh, bóp méo thị ường, t ộng xấu tới nền kinh tế Vì vậy, ước trên thế giới ũ g hư Vi t Nam ều thiết lập các chế tài ể trừng trị, e, hò g gừa vi ph m về HCCT Với ề tài “Ph ật về chế i ối với hành vi HCCT theo pháp luật Vi N ”, luậ ã ược một số kết luận quan trọng
Trong quá trình hoàn thi ề tài, tác gi ã ư hững vấ ề lý luậ ơ b n nhấ hư h i i , ặ iểm của hành vi HCCT, chế i ối với hành vi HCCT ũ g hư h ật về chế i ối với hành vi HCCT Ngoài ra, trong phần này, tác gi ũ g ư hữ g ịnh chung nhất về chế i ối với hành vi HCCT của các quốc gia trên thế giới ể từ ú b i học kinh nghi p cho Vi t Nam trong quá trình hoàn thi n pháp luậ iều chỉ h ũ g hư ụng chế tài xử lý hành vi HCCT trên thực tế
T i Chươ g 2, ậ ã i i h í h ịnh pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT, g b g ịnh về chế tài hành chính, chế tài hình sự, chế tài dân sự C ịnh về thẩm quyền, trình tự thủ tục áp dụng chế tài và h thống bi n pháp xử ý ũ g hư ắc áp dụng m i chế i ã ược tác gi ề cập và phân tích một cách chi tiết Bên c h , gi ũ g ư ột bức tranh toàn c nh về thực tiễn áp dụng các chế tài hành chính, hình sự, dân sự ối với hành vi HCCT t i Vi t Nam Mặc dù thực tiễn áp dụng các chế tài còn t n t i một số ướng mắc, h n chế ũ g hư hững bất cậ g ịnh của pháp luật hư g ựu trung l i có thể khẳ g ịnh pháp luật hi n hành về chế i ối với hành vi HCCT ươ g ối hoàn thi n
Chươ g 3 ủa luậ ã ư hững ị h hướ g gi i h ể hoàn thi hơ ữa pháp luật về chế i ối với hành vi HCCT T g ặt ra yêu cầu là hoàn thi h g h ý iều chỉnh về chế tài sao cho ng bộ, thống nhất giữa
