hội đồng quản trị trách nhiệm và nghĩa vụ cấu trúc và hệ lụy công ty cổ phần cơ điện lạnh ree

Hé Chi Minh Người đại diện Huỳnh Thanh Hải Lĩnh vực kinh doanh REE hiện là một công ty niêm yết hoạt động đa ngành trong các lĩnh vực chính như: Dịch vụ cơ điện công trình; sản xuất c

UEH UNIVERSITY UEH COLLEGE OF BUSINESS

UEH

UNIVERSITY

HỘI DONG QUAN TRI TRÁCH NHIEM VÀ NGHĨA VỤ - CÁU TRÚC VÀ HỆ LỤY CONG TY CO PHAN CO DIEN LANH (REE)

Giảng viên: PGS - TS Trần Thị Thùy Linh

1 MỤC LỤC

DANH SÁCH PHÂN CÔNG THÀNH VIÊN NHÓM 6

DANH MỤC TỪ VIET TAT

DANH MỤC BẢNG BIẾU

PHẢN A: GIỚI THIỆU CÔNG TY CỎ PHẢN CƠ ĐIỆN LẠNH

1 Giới thiệu công ty

1.1 Lịch sử hình thành

1.2 Các mảng kinh doanh

1.3 Cơ cầu nguồn vốn và giá cô phiéu REE

1.3.1 Cơ cầu nguồn vốn

1.3.2 Giá cô phiếu REE

1.4 Phân tích mô hình SWOT

CHUONG 3: HOI DONG QUAN TRI: TRACH NHIEM VA NGHIA VU

3.1 Phân tích hội đồng quản trị 2 nhiệm kỳ

3.2 Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

3.2.1 Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

3.2.1.1 Trách nhiệm giảm sát

3.2.1.2 Trách nhiệm tư vẫn

3.2.2 Tính độc lập của Hội đồng quản trị

3.2.3 Hoạt động của Hội đồng quản trị

3.2.3.1 Chủ tịch Hội đồng quản trị

3.2.3.2 Ủy ban kiểm toán

3.2.3.3 Ủy ban lương thưởng

3.2.3.4 Ủy ban chiến lược

3.2.3.5 Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị

3.3 Nghĩa vụ của Hội đồng quản trị

3.3.1 Nghĩa vụ nhận ủy thác

3.3.1.1 Nghĩa vụ công bằng

3.3.1.2 Nghĩa vụ trung thực

3.3.2 Nghĩa vụ công bố theo Luật chứng khoán Việt Nam 2019

3.3.3 Thực thị pháp luật của Luật doanh nghiệp - Nghĩa vụ ủy thác

3.3.4 Thực thị pháp luật của Luật chứng khoán và Luật Doanh nghiệp và một số

Luật điều chỉnh khác

3.3.4.1 Thực thi pháp luật chứng khoán

3.3.4.2 REE bị truy thu thuế

3.3.5 Đền bù cho Hội đồng quan tri, bảo hiểm cho D&O (Bảo hiểm nghề nghiệp

khi HĐQT và BQL phải chịu trách nhiệm lớn)

CHUONG 5: HOI DONG QUAN TRI: CAU TRUC VA HE LUY

5.1 Chủ tịch Hội đồng quản trị

5.2 Thành viên Hội đồng quản trị độc lập chủ chốt

5.3 Thành viên Hội đồng quản trị bên ngoài

5.4 Tính độc lập của Hội đồng quản trị

5.5 Các ủy ban độc lập

5.6 Thành viên không điều hành: Đại diện ngân hàng tham gia vào Hội đồng quản trị

5.7 Thành viên không điều hành: Chuyên gia tài chính trong Hội đồng quản trị

5.8 Thành viên không điều hành: Các thành viên Hội đồng quản trị có kết nỗi quan hệ chính trị

5.9 Thành viên không điều hành: Đại diện nhân viên

5.10 Thành viên tham gia nhiều Hội đồng quản trị ở các công ty

5.11 Hội đồng quản trị kết nỗi

5.12 Quy mô Hội đồng quản trị

5.13 Thành viên Hội đồng quản trị đa dạng

5.14 Thành viên HĐỌT nữ giới

TÀI LIỆU THAM KHẢO

DANH SÁCH PHÂN CÔNG THÀNH VIÊN NHÓM 6

Thành viên Nhiệm vụ Đánh giá

Hồ Thị Thanh Mai Soạn nội dung, Soạn ppt, Thuyết 100%

DANH MUC TU VIET TAT

Từ viết tắt Thuật ngữ

CTCP Công ty cô phân

ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HDQT Hội đồng quản trị QCHĐ Quy chế hoạt động TNHH Trách nhiệm hữu hạn

UBLT Ủy ban Lương thưởng

UBCL Ủy ban Chiến lược UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

TV Thành viên

DANH MỤC BẢNG BIẾU

Số bảng/ | Tên bảng

hình

Bang 1.1 | Thông tin thành lập

Bảng I2 | Danh sách các Công ty liên kết, Công ty con

Bảng 13 | Cơ cầu vốn của REE (theo Báo cáo thường niên)

Bảng 14 | Giá cô phiếu Công ty Cô phân Cơ Điện Lạnh trong 5 năm (2018 - 2022)

Bảng 3.1 | Hội đồng quản trị REE cuối nhiệm kỳ 2013-2018 & nhiệm kỳ 2018 - 2022

Bảng 3.2 Danh sách thành viên Hội đồng quản trị hiện tại của REE

Bảng 3.3 Danh sách thành viên Ban điều hành hiện tại của REE

Bảng 3.4 | Thông tin thành viên Ủy ban Kiểm toán

Bảng 3.5 | Thông tin thành viên Ủy ban lương thưởng

Bang 3.6 | Thông tin thành viên Ủy ban chiến lược

Bảng 3.7 | Kết quả bầu bố sung thành viên độc lập HĐQT

Bang 5.1 | Phân loại thành viên không điều hành

Bang 5.2 | Thành viên HĐQT đa dạng

Hinh 1.1 Thương hiệu máy điều hòa Reetech

Hình I2 | Thương hiệu máy điều hòa Fujitsu

Hình I3 | Cơ câu nguồn vốn của REE năm 2022

Hình 2.1 | Co cau tổ chức của Công ty Cô phân Cơ Điện Lạnh

Hinh 3.1 Quyết định mua lại cỗ phiếu thưởng cho quan ly cap cao xuat sac cla REE

30/10/2020

Hinh 3.2 Trích Biên bản họp Đại hội cỗ đông ngày 31/03/2022, Đại dién HDQT REE

trả lời khi được hỏi “Chiên lược phát triền 5 năm của tap đoàn”

Hình 3.3 | Biên bản họp Đại hội đồng cô đông thường niên năm tài chính 2021 của

REE

Hình 3.4 Tỷ lệ tham dự hợp của các thành viên Hội đồng quản trị

Hình 3.5 Các hoạt động của Ủy ban Kiểm toán

Hình 3.6 | Tỷ lệ lương thưởng của các thành viên HĐQT và Ban Tông Giảm đốc

Hình 3.7 | Điều lệ công ty cỗ phần cơ điện lạnh ban hành ngày 31/03/2022

Hình 3.8 | Thông báo thay đổi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

Hinh 3.9 | Nghị quyết/ Biên bản họp đã công bố của CTCP Cơ điện lạnh trong năm

2021 Hình 3.10 | Thông báo phát hành cô phiêu của CTCP Cơ điện lạnh và đơn phản hồi của

UBCK Hình 3.11 | Quyết định xử phạt hành chính của UBCK đối với CTCP Cơ Điện Lạnh

Hình 3.12 | Thông báo của CTCP Cơ điện lạnh về việc làm rõ ly do vi phạm

Hình 3.13 | Bài viết của báo Công thương

Hình 3.14 | Bài viết của báo Dân trí

Hình 3.15 | Thông báo của SGDCK HCM về ngày đăng ký cuối cùng chỉ trả cổ tức

2021 băng tiên mặt

Hinh 3.16 | Thông báo của SGDCK HCM về ngày đăng ký cuối cùng chỉ trả cô tức

2021 băng cô phiêu Hình 3.17 | Bai đăng trên báo VnEconomy

Hình 3.18 | Quyết định của Tòa án nhân dân tối cao

_

PHẢN A: GIỚI THIỆU CÔNG TY CỎ PHẢN CƠ ĐIỆN LẠNH

Giới thiệu công ty

1.1 Lịch sử hình thành

Năm 1977, Công ty được thành lập dựa trên cơ sở là một đơn vị nhà nước mà

sau này đôi tên thành Công ty Cơ Điện Lạnh (REE)

Năm 1993, REE là một trong những đơn vị đầu tiên ở Việt Nam thực hiện cô

phần hóa, mở đường cho việc nâng cao năng lực cạnh tranh

Năm 1996, lần đầu tiên REE cho ra mat các sản phâm máy điều hòa không khí Reetech

Năm 1997, REE là công ty đầu tiên phát hành trái phiêu chuyển đôi cho nhà

đầu tư nước ngoài tại Việt Nam

Năm 2001, REE tham gia lĩnh vực phát triển bất động sản và khởi công xây

dung toa nha e.town 1

Năm 2010, mở rộng đầu tư vào máng năng lượng

Năm 2015, REE M&E đạt doanh thu hơn 3.000 tỷ đồng

Hội viên Bạc của Hội đồng Công Trình Xanh Mỹ

Giấy xác nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ Phòng Cháy Chữa Cháy

REE là một công ty niêm yết hoạt động đa ngành trong các lĩnh vực chính như:

+ Dịch vụ cơ điện công trình

Sân xuất các vật tư phục vụ ngành cơ điện

Sản xuất, lắp ráp hệ thống điều hòa không khí thương hiệu Reetech

Phát triển, quản lý khai thác bất động sản

Phát triển cơ sở hạ tầng điện & nước

Năm 2019, tham gia lĩnh vực Năng lượng tái tạo & nâng tổng diện tích văn phòng cho thuê đạt gần 150.000m2 với toa nha mdi e.town 5

Nam 2020, tai cầu trúc Tập đoàn theo mô hình Công ty Holding và giới thiệu

Ban Tổng Giám đốc mới thông qua lễ Chuyên giao Thế hệ Điều hành

Năm 2021, Thuy điện Thượng Kon Tum và 3 dự án điện gió Trà Vinh VI-3, Lợi Hải 2, Phú Lạc 2 bắt đầu vận hành thương mại CTCP Thủy điện Vĩnh Sơn

— Sông Hinh trở thành cong ty con

Bang 1.1: Théng tin thanh lap

Tên viết tắt REE Corp

Địa chỉ trụ sở chính 364 Cộng Hòa, Phường 13, Quan Tan Binh, TP Hé

Chi Minh Người đại diện Huỳnh Thanh Hải

Lĩnh vực kinh doanh REE hiện là một công ty niêm yết hoạt động đa ngành

trong các lĩnh vực chính như: Dịch vụ cơ điện công

trình; sản xuất các vật tư phục vụ ngành cơ điện; sản

xuất, lắp ráp hệ thống điều hòa không khí thương hiệu

Reetech; phát triển, quản lý khai thác bất động sản;

phát triển cơ sở hạ tâng điện & nước

Neuoén: www.masothue.vn-

- Qua nhiều năm hoạt động, nhờ vào định hướng chiến lược sắc bén và sự dẫn dắt

của đội ngũ lãnh đạo năng lực cao, REE đã phát triển bền bi qua thời gian và

vẫn tiếp tục duy trì việc khai thác tối tu các lợi thế cạnh tranh của Tập đoàn

- Hién REE đã mở rộng sự hiện diện cua minh trong nhiều lĩnh vực và đang sở hữu một nhóm các công ty thành viên hoạt động kinh doanh trong 4 lĩnh vực

chính: Năng lượng, Nước sạch, Phát triển & Cho thuê Bất động sản, và Cơ điện lạnh & Máy điều hòa không khí

- _ Với bề dày kinh nghiệm tích lũy nhiều năm cùng với đội ngũ nhân lực có trình

độ chuyên môn cao, luôn sáng tạo và áp dụng những kỹ thuật tiên tiến, trang

thiết bị đây đủ và hiện đại, nhận được nguồn tín dụng lớn từ các ngân hàng

trong và ngoài nước, đã tạo nên một REE ngày càng phát triển và được sự tin

tưởng của khách hàng Danh sách các Công ty con và Công ty liên kết được thê

hữu (%)

1 CTCP Cơ Điện Đoàn Nhất | TPHCM - Viét Nam 31.82%

2 CTCP Tổng Công Ty CP | TPHCM - Việt Nam 28.87%

Địa Ốc Sài Gòn

3 CTCP Thủy Điện Thác mơ | Bình Phước - ViệtNam | 42.63%

4 CTCP Thủy Điện SPOK | Bình Phước - ViệtNam | 34.3% PHU MIÊNG

5 CTCP Thủy Điện Thác Bà 2 | Yên Bái - Việt Nam 49%

6 CTCP Thủy Điện Sông Ba | Phú Yên - Việt Nam 25.76%

9 CTCP Nhiét Dién Ninh Binh | Ninh Binh- ViétNam | 29.44%

10 CTCP Nhiệt Điện PháLại | Hải Dương - Vidt Nam_ | 24.14%

11 CTCP BOO Nước Thủ Đức | TPHCM - Việt Nam 42.07%

12 CTCP Đầu tư & Kinh doanh | TPHCM - Việt Nam 40%

Nước Sạch Sài Gòn

13 CTCP Nước Sạch Sông Đà | Hòa Bình - Việt Nam 35.95%

1 Céng ty Cé phan Dich Vu & | TPHCM - Viét Nam 91.56%

Ky Thuat Co Dién Lanh

R.E.E (REE ME)

2 Công ty Cé phan dién may | TPHCM - Viét Nam 99.99% REE

3 Công ty TNHH Thương mại | TPHCM - Việt Nam 99.99%

8 Céng ty Cé phan Bat déng | TPHCM - Viét Nam 99.99%

san Tan Hai

9 Céng ty Cé phan Bat déng | TPHCM - Viét Nam 70%

sản Song Long

10 Công ty TNHH Năng lượng | TPHCM - Việt Nam 100% REE

11 CTCP Thủy điện Thác Ba Yên Bái - Việt Nam 60.42%

12 CTCP Thủy điện Vĩnh Sơn - | Bình Định - Việt Nam 52.12% Sông Hinh

13 CTCP Thủy điện Mường | Lào Cai - Việt Nam 79.84% Hum

14 CTCP Thủy điện Thác Bà 2 | Yên Bài - Việt Nam 35.6%

21 Công ty TNHH Điện Mặt | TPHCM - Việt Nam 99%

Trời Tân Bình

22 Công ty TNHH Điện Mặt | TPHCM - Việt Nam 99%

Trời Tân Uyên

23 Công ty TNHH REE SE | TPHCM- Việt Nam 99%

27 Công ty Cô phần Hạ Tâng | TPHCM - Việt Nam 51%

Điện Nước EWACO

28 Công ty Cổ phần Phat Trién | Tra Vinh - Việt Nam 66.29%

Điện Trà Vinh

29 Công ty TNHH Thương | TPHCM - Việt Nam 100%

mại, Dịch vụ Xây Dựng Tín Hiệu Xanh

30 Công ty TNHH Nước Sạch | TPHCM - Việt Nam 100% REE

31 Công ty TNHH TK Cộng |TPHCM- Việt Nam 65%

32 Céng ty TNHH REE Digital | TPHCM - Viét Nam 100%

(#) Công ty CP Thủy Điện Thác Bà 2 trở thành công ty con của nhóm Công ty

tháng 12 năm 2022

Nguồn: Báo cáo tài chính hợp nhất Quý IH/ 2022 của Công ty Cổ phần Cơ

quản lý dự án chuyên nghiệp, năng lực kỹ thuật cao, tuân thủ theo những tiêu

chuẩn khất khe của ISO 9001:2015, VGBC và USGBC

Công Ty Cô Phần Dịch Vụ & Kỹ Thuật Cơ Điện Lạnh R.E.E (REE M&E) -

công ty chủ đạo trong mảng Cơ Điện Lạnh của Tập đoàn là nhà thầu cơ điện công trình hàng đầu Việt Nam với hơn 40 năm kinh nghiệm thi công cho gần 1.300 dự án cơ sở hạ tầng, thương mại và công nghiệp trên toàn quốc và trong khu vực Đông Nam Á

*San phẩm chủ lực: Máng Cơ Điện Lạnh đồng thời bao gồm các công ty con

hiện đang là đơn vị phát triển và phân phối thương hiệu máy điều hòa Reetech của REE - thương hiệu máy điều hòa không khí đầu tiên của Việt Nam và

thương hiệu máy điều hòa Fujitsu Danh mục sản phẩm trải rộng từ các sản phâm gia dụng đến công nghiệp, được sản xuất theo dây chuyền công nghệ Châu Âu với đa dạng mẫu mã, kiểu đáng và công suất cùng chính sách bảo hành uy tín

Hình 1.1: Thương hiệu máy điều hòa Reetech

Hình 1.2: Thương hiệu máy điều hòa Fujitsu

14

e Bất động sản:

Cho thuê văn phòng:

Công ty TNHH Quản lý & Khai thác Bất động sản REE (REE Property) là nhà

quản lý và vận hành các bất động sản thương mại dịch vụ thuộc sở hữu của

REE tại địa bàn TP.HCM với tông diện tích văn phòng cho thuê đạt gần 150.000 m2, trong đó bao gồm sáu (06) tòa nhà văn phòng cho thuê với thương hiệu etown REE Property chú trọng đầu tư các trang thiết bị hiện đại, xây

dựng đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, mở rộng dịch vụ và tiện ích nhằm nâng cao trải nghiệm khách hàng và chất lượng dịch vụ

Phát triển bất động sản:

Mang phat trién bất động sản của Tập đoàn được thực hiện bởi Công ty TNHH Bất động sản REE (REE Land) cùng với các công ty liên doanh liên kết nhằm đầu tư và phát triên các dự án bất động sản nhà ở, khu dân cư, văn phòng,

thương mại - dịch vụ và hạ tầng khu công nghiệp tại các đô thị lớn trên toàn

quốc

®© Năng lượng:

REE bước chân vào mảng Năng lượng từ năm 2010 và hiện đang sở hữu danh

mục tài sản trải rộng từ thủy điện, điện gió, điện mặt trời cùng với các nhà máy

nhiệt điện than đã phát triển từ lâu Tổng công suất lắp đặt đạt 2.734 MW, trong

đó công suất thực sở hữu đạt 978 MW Danh mục các nhà máy điện của Tập

đoàn hiện đang đóng góp gần 12 tỷ kWh vào tổng sản lượng điện năng toàn

quôc

Mảng Năng lượng của Tập đoàn hiện đang được tiếp tục phát triển và quản lý bởi Công ty TNHH Năng lượng REE (REE Energy) —- một công ty con sở hữu

100% bởi REE REE Energy hướng đến việc trở thành nhà đầu tư năng lượng

tải tạo hàng đầu tại Việt Nam, với tỷ trọng đầu tư gia tăng vào các mảng năng lượng mặt trời và năng lượng gió trong những năm tới

® Nước:

REE tham gia ngành Nước từ năm 2004 sau khi nhận thấy tiềm năng lớn từ quá trình đô thị hóa với tốc độ nhanh tại TP.HCM vào đầu thập niên 20 của thế kỷ XXI với khoản đầu tư đầu tiên vào Nhà máy Nước B.O.O Thủ Đức - nhà máy

xử lý nước với công suất thiết kế là 300.000 m3 /ngày

Trong giai đoạn 2004 - 2021, REE đã đây mạnh đầu tư vào máng Nước với

danh mục bao gồm 4 nhà máy sản xuất nước, 3 công ty phân phối nước, Í công

ty nước chuỗi và 1 công ty hoạt động trong lĩnh vực tư vấn công nghệ và thi công cải tạo các dự án nhà máy nước, trải rộng trên lãnh thô Việt Nam

Mảng Nước của Tập đoàn hiện đang được tiếp tục phát triển và quản lý bởi

Công ty TNHH Nước sạch REE (REE Water) —- một công ty con sở hữu 100%

bởi REE

1.3 Cơ cầu nguồn vốn và giá cô phiếu REE

1.3.1 Cơ cấu nguồn vốn

Công ty Cô phần Cơ Điện Lạnh là một công ty cô phần được thành lập tại Việt Nam theo Giấy Chứng nhận Dang ký Kinh doanh số 1506/GP-UB ngày 25 tháng 12 năm 1993 do Ủy ban Nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh cấp và theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0300741143 do Sở Kế Hoạch và Đầu

tư TP.HCM cấp được điều chỉnh mới nhất vào ngày l6 tháng 06 năm 2022 Vốn điều lệ của công ty là 3.100.588.410.000 đồng Cô phiếu của công ty đã được niêm yết tại Sở Giao địch Chứng Khoán Thành phố Hé Chi Minh theo

Giấy phép số 01/GPPH ngày 2 tháng 6 năm 2000 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp

Hình 1.3: Cơ cầu nguôn vẫn của REE năm 2022

- _ Cuối năm 2021 tổng nợ phải trả của REE cũng tăng thêm 7.151 tỷ đồng (tăng

86% so với năm 2021), do:

(1) Hợp nhất khoản vay liên quan đến dy án Thượng Kon Tum của VSH

(2) Giải ngân vốn vay mới cho các dự án năng lượng tai tao

Bảng 1.3: Cơ cầu vẫn của REE (theo Báo cáo thường niên)

01/03/2022 26/02/2021

Theo địa lý Số lượng | Số lượng cỗ % Số lượng cỗ | Số lượng cỗ %

cô đông phiếu đông phiếu Trong nước 16.603 | 158.130.015| 51% 16.470} 158.130.015 | 51,0%

Ca nhan 16.442 | 112.855.602] 36.4% 16.307) 119.420.111] 38,5%

Tô chức 161| 45.274413| 14.6% 163 38.709.904 12,5% Nước ngoài 473 | 151.928.826| 49% 476} 151.928.826| 49,0%

Ca nhan 399 1.104.060] 0.4% 400 1.096.594] 0,4%

Tô chức 74| 150.824.766| 48.6% 76| 150.832.232| 48,6% Tổng cộng 17.076 | 310.058.841 100% 16.946| 310.058.841| 100%

Nguồn: Báo cáo thường niên năm 2021 của Công ty Cô phân Cơ Điện Lạnh

1.3.2 Giá cô phiêu REE Phân tích xu hướng biến động giá cô phiếu của REE trong 5 năm (từ năm 2018 đến năm 2022)

Bang 1.4: Giá cô phiếu Công ty Cô phân Cơ Điện Lạnh trong 5 năm (2018 - 2022)

Một điều mà chúng ta có thể đễ thấy rằng giá cô phiếu của REE tăng đều qua

các năm từ 30.800 đồng lên đến 71.500 đồng (cụ thể từ ngày 28/12/2018 đến

30/12/2022)

Phiên giao dịch ngày 17/6/2022, thị giá cô phiếu REE đã lập đỉnh lịch sử 99.000 đồng/cỗ phiếu, cao gấp hơn 6 lần so với phiên giao dịch đầu tiên (16.000 đồng/cỗ phiếu) và cao hơn 2 lần so với I năm trước Đảng nói là cô

phiếu này lập đính trong giai đoạn thị trường chung đi xuống mạnh So với phiên giao dịch đầu năm thì đỉnh giá của REE tăng khoảng 65%, trong khi cùng

mốc thời gian, chỉ số VN-Index giảm gần 20%

Thực tế, REE là một trong những mã cô phiêu thường xuyên lọt rô VN30, được các tô chức đầu tư trong và ngoài nước đánh giá cao cũng như đưa ra khuyến

nghị đầu tư bởi tiềm năng tăng trưởng bền vững Giai đoạn 2021 - 2022, dù

cộng đồng doanh nghiệp chịu tên thương lớn tir dai dich Covid-19, nhưng hiệu

quả sinh lời (EPS) của REE vẫn ở quanh mức 5.000 đồng và nằm trong nhóm

doanh nghiệp có hiệu quả kinh doanh tốt nhất trên sàn chứng khoán Chứng tỏ,

REE luôn có những chiến lược kinh doanh đúng đắn đề thu về lợi nhuận nghìn

tỷ đồng sau thuế hàng năm và giữ vững được vị trí top trong VN30 Đồng thời, các chuyên gia cho rằng giá cô phiếu REE vẫn sẽ tiếp tục tăng trong thời gian

sắp tới, sau khi các dự án lớn do REE đảm nhận như: Dự án nhà máy thủy điện Thượng Kon Tum, 3 dự án nhà máy lần lượt ở Trà Vinh, Ninh Thuan va Binh

Thuận, hay hợp tác phat trién Khu dân cư Phú Hội với SaigonRes,

1.4 Phân tích mô hình SWOT

1.4.1 Điễm mạnh (S)

© Thương hiệu:

Được thành lập từ những năm của công cuộc đôi mới kinh tế Công ty Cô phần

Cơ Điện Lạnh là một trong những đầu tàu của ngành cơ điện lạnh Việt Nam Là một trong hai công ty đầu tiên niêm yết cô phiếu trên thị trường chứng khoán Việt Nam vào ngày 28/7/2000 Điều này chứng tỏ uy tín thương hiệu cũng như chất lượng các sản phẩm của REE

Hoạt động đa ngành, đa lĩnh vực:

Với mô hình phát triển nhự một tập đoàn, REE hiện đang hoạt động trên rất

nhiều lĩnh vực: cơ điện lạnh, xây dựng, điện tử, nước, Điều này giúp REE đa

dạng hóa được danh mục sản phẩm của mình, hạn chế được những rủi ro gặp

phải nếu chỉ kinh doanh trên một lĩnh vực

Duy trì được sự tăng trưởng bền bỉ trong cả những giai đoạn khó khăn:

Phiên giao dịch ngày 17/6/2022, thị giá cô phiếu REE đã lập đỉnh lịch sử 99.000 đồng/cỗ phiếu, cao gấp hơn 6 lần so với phiên giao dịch đầu tiên (16.000 đồng/cỗ phiếu) và cao hơn 2 lần so với I năm trước Đảng nói là cô

phiếu này lập đỉnh trong giai đoạn thị trường chung đi xuống mạnh So với phiên giao dịch đầu năm thì đỉnh giá của REE tăng khoảng 65%, trong khi cùng

mốc thời gian, chỉ số VN-Index giảm gần 20%

Trong giai đoạn thị trường điều chính mạnh sau sóng tang dai trong hai nam

2021 - 2022, đặc biệt là trước lo ngại về lạm phát và suy thoái kinh tế toàn câu,

thắt chặt chính sách tiền tệ, nhà đâu tư tìm đến REE như một địa chỉ phòng thủ

rủi ro an toàn cho đồng vốn

Thực tế, REE là một trong những mã cô phiêu thường xuyên lọt rô VN30, được các tô chức đầu tư trong và ngoài nước đánh giá cao cũng như đưa ra khuyến

nghị đầu tư bởi tiềm năng tăng trưởng bền vững Giai đoạn 2021 - 2022, dù

cộng đồng doanh nghiệp chịu tên thương lớn tir dai dich Covid-19, nhưng hiệu

quả sinh lời (EPS) của REE vẫn ở quanh mức 5.000 đồng và nằm trong nhóm doanh nghiệp có hiệu quả kinh đoanh tốt nhất trên sàn chứng khoán

Loi thế lớn về nguồn cung nguyên vật liệu:

Công ty thường chủ động đối với nguồn vật tư, nguyên vật liệu do việc sản xuất

kinh doanh được lên kế hoạch trước Bên cạnh đó, các nhà cung cấp chính của

Công ty đều là các tập đoàn đa quốc gia, có uy tín trên toàn thế giới như

Hitachi, National (Nhat Ban), Siemens, Schneider (Đức) nên nguồn nguyên vật

liệu khá ôn định

Chiếm ưu thế về mảng năng lượng:

Về mảng năng lượng, REE tham gia vào mảng Năng lượng từ năm 2010 và

hiện đang sở hữu danh mục tài sản trải rộng từ thủy điện, điện gió, điện mặt trời

cùng với các nhà máy nhiệt điện than đã phát triển từ lâu Tổng công suất lắp

đặt đạt 2.734 MW, trong đó công suất thực sở hữu đạt 978 MW Danh mục các

nhà máy điện của Tập đoàn hiện đang đóng góp gần I2 tỷ kWh vào tông sản

lượng điện năng toàn quốc

Về thuỷ điện, trong năm 2021, Công ty TNHH Năng lượng REE (REE Energy)

đã nâng sở hữu tại CTCP Thủy điện Vĩnh Sơn - Sông Hinh (VSH) lên 50,5%

Theo bà Mai Thanh, việc nâng sở hữu lên mức cô phần kiểm soát cho phép

REE tham gia tích cực và chủ động hơn vào các quyết định chiến lược của

VSH Dự án nhà máy thủy điện Thượng Kon Tum chính thức vào vận hành từ

tháng 4/2021 sau hơn I2 năm xây dựng và đóng góp hơn 976 triệu kWh sản

lượng điện năng tính đến thời điểm cuối năm 2021

Đối với các dự án điện mặt trời áp mái, 93 MWp đã được triển khai xây dựng

và đóng góp vào tỷ trọng sử dụng năng lượng sạch của nhiều doanh nghiệp

1.4.2 Điểm yếu (W)

Công ty Cô phần Cơ Điện Lạnh vốn có tỷ trọng đầu tư trong 2 lĩnh vực tài chính và bất động sản là rất lớn Tuy nhiên, đây là 2 lĩnh vực đang phải gánh chịu những sự sụt giảm mạnh trong thời gian qua và được dự báo chưa thể sớm hồi phục trong một vài năm tới Cụ thể: phân lớn do (1) các dự án xây dựng tạm

ngừng thi công trong bối cảnh dịch bệnh hoành hành, thị trường bất động sản trâm lắng, các khó khăn pháp lý khiến các chủ đầu tư phải tạm ngừng triển khai

dự án và (2) chương trình hỗ trợ giảm 20% tiền thuê và phí địch vụ trong Quý 3 cho các khách hàng thuê văn phòng

1.4.3 Cơ hội (O) Nhu cầu xây dựng tăng cao

Việt Nam là quốc gia đang phát triển, nhu cầu xây dựng còn rất lớn Vì vậy,

việc cung cấp các dịch vụ tư vấn, thiết kế, triển khai, lắp đặt, vận hành, bảo trì các hệ thông cơ điện công trình và hệ thống điện mặt trời với chất lượng quán

lý dự án chuyên nghiệp là rất cần thiết và có tiềm năng phát triển trong bối cảnh

đất nước đây mạnh công nghiệp hóa - hiện đại hóa

Triển vọng của ngành cơ điện lạnh

Theo các chuyên gia kinh tế dự báo, tốc độ tăng trưởng kinh tế (GDP) của Việt

Nam trong 5 năm tới có thể đạt ngưỡng 7.5 ~ §.5%/năm và giá trị sản xuất toàn ngành công nghiệp sẽ tăng trên dưới 16%⁄4/năm Sự tăng trưởng này kéo theo sự

phát triển mạnh mẽ của ngành cơ điện lạnh

1.4.4 Thách thức (T)

Sự xuất hiện của các đối thủ cạnh tranh:

Lưỹ kế 9 tháng đầu năm, doanh thu thuân của REE tăng tốt 61% lên hơn 6.300

tỷ đồng Kết quả lợi nhuận sau thuế đạt 2.545 tỷ đồng, gấp đôi cùng kỳ năm trước Công ty Cô phân Cơ điện lạnh vừa công bố báo cáo tài chính hợp nhất quý 3/2022, ghi nhận doanh thu thuần đạt 2.233 tỷ đồng, tăng gấp đôi so với

cùng kỳ năm 2021 Trong cơ cầu đoanh thu, mảng hạ tâng điện nước đóng góp

tới 1.208 tỷ đồng (55%), tăng 87% so tương tự khi mảng cơ điện lạnh gấp 3 lần quý 3/2021, lên mức 762 tý đồng

Tuy nhiên, đối thủ cạnh tranh trực tiếp của REE (mảng kinh doanh cốt lõi

M&E) là Công ty CP Kỹ Nghệ Lạnh Searefico (HOSE: SRF) Hiện tại, mảng kinh doanh cốt lõi M&E của SRF đang chiếm phân lớn trong cơ cầu doanh thu

và lợi nhuận của công ty Trong Đại hội đồng cổ đông mới đây, Ông Lê Tấn

Phước — Tổng giám đốc SRF cho biết: Về kế hoạch lợi nhuận sản xuất kinh doanh 2021 thực ra không sụt giảm, bởi xét hoạt động cốt lõi tăng trưởng gần

như tương ứng với tốc độ tăng doanh thu Ông Phước cũng tự tin cho biết: “So

với Cơ điện lạnh REE thì đến nay SRF gần như đã không còn khoảng cách nào

mà ngang bằng về mảng cơ điện lạnh”

Ngoài ra, gần đây nhiều nhà thầu xây dựng lớn đã trở thành đối thủ đáng gờm của các doanh nghiệp Cơ Điện Lạnh Bởi các nhà thầu có thê thi công phần lớn

các công đoạn của dự án và sử dụng thầu phụ

Sự biến động trên thị trường tiền tệ:

Những bất ôn trên thị trường tiền tệ, lạm phát và ty giá diễn biến phức tạp như thời gian vừa qua đang gây áp lực thua lễ đối với các khoản đầu tư tài chính,

gây "đóng băng" trên thị trường bất động sản và giảm nhu cầu mua sắm các sản

phâm điện tử "xa xi" Trong bối cảnh như vậy thì REE sẽ gặp rất nhiều khó

khăn trong hoạt động kinh doanh, đầu tư của mình

- _ Ngoài ra, giá thị trường vật tư thiết bị, giá nguyên vật liệu và nhiên liệu trong năm 2022 dự kiến tiếp tục theo xu hướng tăng với biến động khó lường, do những thử thách từ chuỗi cung ứng toàn cau và căng thắng địa chính trị, sẽ gây

ảnh hưởng đến biên lợi nhuận của mảng Cơ Điện Lạnh

2 Cơ cầu quản trị và bộ máy quản lý:

Công ty đi theo mô hình quản trị gồm có: Đại hội đồng cô đông, Hội đồng quản trị và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc được quy định tại điểm b, khoản I, điều 137 Luật

PHẢN B: NỘI DUNG CHÍNH

CHUONG 3: HOI DONG QUAN TRI: TRACH NHIEM VA NGHIA VU

3.1 Phân tích hội đồng quản trị 2 nhiệm kỳ

Bảng 3.1: Hội đồng quản trị REE cuối nhiệm kỳ 2013-2018 & nhiệm kỳ 2018 - 2022

NGÀY BỎ NHIỆM / (NGÀY MIEN NHIEM)

hành)

5 Nguyễn Ngọc | Thành viên 29/03/2013 | 29/03/2018 | - - - -

_ | Thanh vién (TV

Stephen Patrick `

9 HĐỌT không điều 29/03/2019 | - - - Gore

D2 Martk Andrew | Thành viên (TV 31 Hutchinson HĐỌT đệc lập)

3.2 Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

3.2.1 Trách nhiệm của Hội đồng quản trị

Hội đồng Quản trị họp thảo luận các vấn dé liên quan đến chiến lược phát triển

của Tập đoàn, kế hoạch sản xuất kinh doanh, chính sách chỉ trả cô tức và các

vấn đề doanh nghiệp quan trọng khác Hội đồng Quản trị tô chức họp định kỳ

hàng quý nhằm đánh giá kết quả hoạt động của Tập đoàn và thảo luận những

vấn đề thuộc thâm quyền quyết định của Hội đồng Quản trị Các cuộc họp Hội đồng Quản trị bất thường sẽ được tô chức trong các trường hợp cân thiết

Hội đồng Quản trị nhận được các thông tin cập nhật, chính xác và kịp thời về

tình hình sản xuất, kinh doanh trước các cuộc họp Những thông tin này được

chuẩn bị bởi Ban Tổng Giám đốc của các công ty thành viên cùng với các thông tin của Công ty Mẹ và được tổng hợp bởi Ban Thư ký Hội đồng Quản trị Ban

Tổng Giám đốc có nhiệm vụ triển khai, thực thi các nghị quyết của Hội đồng

Quản trị đã được thông qua

3.2.1.1 Trách nhiệm giám sát

®_ Hoạt động giám sát đối với Ban Tổng Giám đốc: kiểm tra và giám sát hoạt động

cua TGD & BDH trong hoạt động sản xuất kinh doanh

- HĐỌT đã thực hiện việc kiểm tra, giảm sat hoat déng cua TGD & BDH

trong hoạt động sản xuất kinh doanh và triển khai các nghị quyết của ĐHĐCĐ & HĐQT trong năm 2022 như sau:

w Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:

Supervising the Board of Management by the Board of Directors:

Căn cứ Điều lệ Công ty và Quy chế Quản trị Công ty, Hội đồng Quản trị đã thực hiện việc kiểm tra,

giám sát hoạt động của Tổng Giám đốc ('*“TGĐ”) và Ban Điều hành trong việc điều hành sản xuất kinh

doanh và triển khai các nghị quyết của ĐHĐCĐ và HĐQT trong năm 2022 như sau:

In accordance with the Company Charter and the Board Charter, BOD conducted checking and

implementation of BOD’s and shareholders’ resolutions in FY2022 as follows:

To complete and disclosure on time the FY2022, interim finacial statement, the quarterly financial

statements in 2022

Board of Directors communicates regularly via online meetings, mails, and phones on the

The Chairman conducts monthly meeting with the Board of Management on: Business activities,

Financials, Compliance, and Risk management,

Board of Directors has discussed and made decisions in the form of resolution on plan, strategies and

other issues so that the CEO and Board of management have a basis for execution

Www.reecorp.com,

Developing information channels, creating convenient conditions for stakeholders to access disclosed

information such as posting on the websites of the State Securities Commission (SSC), Ho Chi Minh

Stock Exchange Minh (HOSE) and on the Company's official website at; www.reecorp.com

Nguôn: Trích Báo cáo tinh hình quản tri REE nam 2022

- HĐQT bâu và sa thai giam độc điều hành, đo lường hiệu quả hoạt động của công ty, đánh giá sự đóng góp của Ban lãnh đạo đôi với hiệu suât và trao thưởng

Tình 3.1: Quyết định mua lại cô phiếu thưởng cho quản lý cấp cao xuất sắc của REE

ngày 30 tháng 10 năm 2020

CONG TY CO PHAN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

CƠ ĐIỆN LẠNH (REE) Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 22/2020/QĐ-HĐQT-REE

Tp.Hẻ Chí Minh, ngày 30 tháng 10 năm 2020

HOI DONG QUAN TRI

CONG TY CO PHAN CO DIEN LANH (REE)

Căn cứ Tờ trình ngày 29/10/2020 về việc mua cô phiếu quỹ: -

~ Căn cứ Biên bản họp số 21/2020/BB-HĐỌT của HĐQT Công ty Cổ phần Cơ Điện Lạnh ngày 30/10/2020

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1 Thông qua việc Công ty Cổ phần Cơ Điện Lạnh (REE) mua lại cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ với các nội

dung sau:

- eater rere pcr ae Loại cổ phiếu: Cổ phiếu

Mã chứng khoán: REE

Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng cổ phiếu mua lại làm cổ phiếu quỹ: 1.000.000 cổ phiếu

giao dich khớp li Giá mua: Theo quy inh tại Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch trên thị trường chứng khoán, các văn bản pháp luật khác có liên quan và theo qu:

chế giao dịch chứng khoán hiện hành của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh s giao dịch cổ phiếu quỹ

~ _ Thời gian dự kiến giao địch: Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận giao địch, dự kiến từ ngày 02/12/2020 đến ngày 29/12/2020

Tên cổ phiều: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Cơ Điện Lạnh

Loại cổ phiếu: Cổ pee phê thông

Mã chứng khoán: RÌ

Mệnh giá: 10.000 angel shila Tổng số iếu đã phát hành: 310.058.841 cổ phiếu

Số lượng cế phiếu đang lưu hành: 310.050.926 cổ phiếu

Số lượng cổ phiếu quỹ đang sở hữu: 7.915 cổ phiếu

` ý lượng cỗ phiếu dự kiến phát hành: 1.007.915 cổ phiếu

giá trị phát hành theo mệnh giá: 10.079.150.000 đồng

— vến: Từ nguồn lợi nhuận sau ~ a phân phối

He chế chuyển nhượng (nếu có): khôn;

Thời gian thực hiện: Trong 3 năm: SH và 2023

Điều 3 = quyền, cho Tổng Giám đốc thực hiện các thủ tục liên quan đến việc mua cổ phiếu quỹ cho mục đích tạo

cổ phiếu ae thưởng cho cán bộ quản lý cấp cao có thành tích kinh doanh suất sắc theo đúng các

an as của pháp luật hiện hành

Nguôn: : -qd-cua- ~30-10-

3.2.1.2 Trách nhiệm tư vẫn

-_ HĐỌT tham mưu với ban lãnh đạo về định hướng chiến lược và hoạt động của

công ty, tập trung vào các quyết định đưa ra phải cân bằng giữa rủi ro và lợi ích nhận được

-_ Trong Đại hội cô đông vào ngày 31/03/2022, khi được hỏi về “Chiến lược phát

triển 5 năm của REE”, HĐQT đã nêu rõ “mục tiêu vào năm 2025, vốn hóa thị trường của REE sẽ gấp đôi hiện tại”

Hình 3.2: Trích Biên bản họp Đại hội cô đông ngày 31/03/2022, Đại điện HĐQT REE

trẻ lời khi được hỏi “Chiến lược phat triển Š năm của tập đoàn `

Câu hỏi 16: Chiến lược phát triển 5 năm của tập đoàn?

Hội đồng Quản trị đã có chiến lược và sẽ trao đổi thống nhất trước khi đưa ra ban điều hành và

công bô đên cô đông

“Khái quát nhất, mục tiêu vào năm 2025, vốn hóa thị trường của REE sẽ gấp đôi hiện tại

Tắt cả các câu hỏi, các vấn đề thảo luận liên quan đến các nội dung chính nêu trên đã được Chủ

tọa đoàn và đại diện Ban điều hành Công ty giải đáp, trả lời rõ ràng và cặn kẽ cho cổ đông ngay

tại Đại hội

Nguồn: hftps:/www.reecorp.com/pdf?202 1033 1 -ree -bb-va-nq-hop-dhdcd-

2021_vi_1648862075.PDF

Trong Đại hội cô đông ngày 30/03/2021, Chú tịch HDQT Bà Nguyễn Thị Mai Thanh đã báo cáo tỉnh hình thực hiện các nội dung của Nghị quyết HDQT ngày 15/05/2020 và định hướng

phát triển Công ty với các điểm tiêu biêu:

+ Chuyên giao thế hệ điều hành: bố nhiệm Tổng Giám Đốc Tập đoàn và hai Phó Tổng Giám Đốc, tách bạch hai vị trí Chủ tịch và Tổng Giám Đốc từ ngày 01/08/2020 + Tái câu trúc hoạt động: với việc thành lập, chuyên đối hình thức các công ty điện,

nước, bắt động sản TNHH sở hữu 100% bởi tập đoàn REE

2 Kết quả kinh doanh nhóm REE đạt 94% kế hoạch Doanh thu và hoàn thành 100% kế hoạch lợi nhuận

Chuyển giao thế hệ: thực hiện thành công “Chuyển giao thế hệ điều hành” với việc bổ nhiệm Tổng ngày 01/8/2020

Tái cấu trúc hoạt động: như đã trình bày trong báo cáo thường niên trang 59

Nguồn nhân lực: Đi cùng với Tái cầu trúc Tập đoàn, bộ máy tổ chức nhân sự đã được hoàn thiện, bổ chốt được tuyển dụng, bổ nhiệm với nền tảng kiến thức, kỹ năng và cả kinh nghiệm

Cổ tức: Hội đồng Quản trị đề xuất Đại hội đồng Co dong không chia cổ tức năm 2020 nhằm mục tiêu bắt động sản trong năm 2021 và các năm tiếp theo

Kế hoạch 2021

*_ Mở rộng đầu tư, thâu tóm phát triển chiều rộng và chiều sâu trong tất cả 3 lĩnh vực Cơ điện

lạnh, Bat dong san, ha tang Điện, Nước

* Củng cố và không ngừng hoàn thiện cơ chế, qui trình kinh doanh, cơ cấu kinh tế tài chính vững mạnh

Nguén: https://www.reecorp.com/pdf/ree-nq-dhdced-2020-30-03-

2021final_vi_1617352379.PDF

3.2.2 Tính độc lập của Hội đồng quản trị

Đề đám báo tính độc lập của Hội đồng quản trị, theo khoản 1 điều 24 của Điều

lệ Công ty Cô phan Cơ Điện Lạnh quy định về thành phần của thành viên

HĐQT như sau:

+ Tổng số thành viên HĐQT không điều hành phải chiếm ít nhất 1⁄4 tông số thành viên HĐQT Số lượng tối thiêu thành viên HĐQT không điều hành

được xác định theo phương thức làm tròn xuống

+ Tổng số thành viên độc lập HĐQT phải đảm bảo ít nhất 02 thành viên

Thành viên Ủy ban Kiểm toán

Ông Đỗ Lê Hùng Thành viên HĐQT độc lập - Chủ tịch| 30/03/2021

Ủy ban Kiểm toán

Ông Huỳnh Thanh Hải Thành viên HĐQT - Tông Giám đốc 30/03/2021

Ong Mark Andrew} Thành viên HĐQT độc lập 31/03/2021

- Dựa vào danh sách Hội đồng quản tri và Ban điều hành của Công ty Cô phần

Cơ Điện Lạnh, thấy rằng tông số thành viên Hội đồng quản trị không điều hành chiếm hơn 1⁄2 tông số thành viên Hội đồng quản trị, điều này tuân theo khoản l điều 24 của Điều lệ Công ty Cô phần Cơ Điện Lạnh Tức là, gồm có 5/7 thành

viên (Bà Nguyễn Thị Mai Thanh, Ông Alain Xavier Cany, Ông Stephen Patrick Gore, Ông Đỗ Lê Hùng, Ông Mark Andrew Hutchinson) không đồng thời giữ

các chức danh Tông Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, Kế toán trưởng

- Đồng thời, công ty có 2 thành viên Hội đồng quản trị độc lập, do đó đủ điều kiện đáp ứng theo khoản I điều 24 của Điều lệ Công ty Cô phần Cơ Điện Lạnh: Tổng số thành viên độc lập HĐQT phải đảm bảo ít nhất 02 thành viên HĐQT

độc lập

3.2.3 Hoạt động của Hội đồng quản trị

3.2.3.1 Chủ tịch Hội đồng quản trị

- Theo khoản 3, điều I56 của Luật Doanh nghiệp 2020 Chủ tịch Hội đồng quản trị có quyền và nghĩa vụ như sau:

“a) Lap chương trình, kế hoạch hoạt động của Hội đồng quản trị,

b) Chuẩn bị chương trình, nội dung, tài liệu phục vụ cuộc họp, triệu tập chủ trì và làm chủ tọa cuộc họp Hội đồng quản trị;

e) Tô chức việc thông qua nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị; d) Giảm sát quả trình tô chúc thực hiện các nghị quyết, quyết định của Hội động quản trị;

ä) Chủ tọa cuộc họp Đại hội đồng cỗ động;

e) Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của Luật này và Điễu lệ công ty.”

- _ Theo đó, trong Biên bản họp Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm tài chính

2021 tô chức vào ngày 31/03/2022 Công ty Cô phân Cơ Điện Lạnh có thê hiện Chủ tọa Đoàn bao gồm Chủ tịch Hội đồng quản trị là Bà Nguyễn Thị Mai

Thanh

Hình 3.3: Biên bản họp Đại hội đồng cô đông thường niên năm tài chính 2021 của REE

Il - DIEN TIEN DAI HOI

A - Thủ tục tiến hành cuộc họp ĐHĐCĐ

Bà Lai Lệ Hương thay mặt Ban tỏ chức Đại hội giới thiệu Chủ tọa Đoàn gồm:

1 Bà Nguyễn Thị Mai Thanh — Chủ tịch

2 Ông Alain Xavier Cany - Phó Chủ tịch

3 Ong Nguyễn Ngọc Thái Bình — Thành viên

4 Ong Đỗ Lê Hùng — Thành viên

5 Ông Huỳnh Thanh Hải — Thành viên

Thư ký Đoàn gồm:

1, Bà Trân Kim Linh - Thư ký HĐQT _ :

2 Ông Nguyễn Thanh Phong - Trợ lý Tổng Giám Đốc

Thành phần Ban kiểm phiếu biểu quyết:

1 Ông Quách Vĩnh Bình - Trưởng ban

2 Ông Đặng Quang Vinh — Thành viên

3 Bà Hoàng Thị Khánh Vân — Thành viên

Đại hội thống nhất ý kiến với tỷ lệ chấp thuận 100% thành phần Chủ tọa Đoàn, Thư ký Đoàn và

Ban kiểm phiếu được đề cử

Nguồn Biên bản họp Đại hội đồng cô đông năm 2021

- Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, ngày 31/12/2020, Chương VIHI: Quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng, điều 275 Tư cách thành viên Hội

đồng quản trị: Chủ tịch Hội đồng quản trị không được kiêm nhiệm chức danh Tổng Giám đốc (Giám đốc) của 01 công ty đại chúng

Bà Nguyễn Thị Mai Thanh giữ 2 chức vụ trong REE là Chủ tịch Hội đồng quản

trị và Tông Giám đốc trong khoảng thời gian năm 1993 đến tháng 7/2020 Tuy nhiên, theo khoản 2 Điều 12 Nghị định 71/2017/NĐ-CP hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng có quy định bắt buộc Chủ tịch HĐQT không được kiêm nhiệm chức danh Giám đốc (Tông Giám đốc) cùng 01

công ty đại chúng Quy định này có hiệu lực sau 03 năm kê từ ngày Nghị định

có hiệu lực (tức ngày 01/08/2020) Do đó, lúc này bà Mai Thanh chỉ còn giữ

cương vị Chủ tịch HĐQT, đồng thời vị trí Tông Giám đốc do ông Huỳnh Thanh Hải nắm giữ

Cách thức hoạt động của Hội đồng quản trị:

+ Theo điều 2§ của Điều lệ Công ty Cô phần Cơ Điện Lạnh quy định về

các cuộc họp của HĐỢỘT như sau:

1 “Trường hợp HĐQT bâu Chủ tịch thì cuộc họp đầu tiên của nhiệm kỳ HĐQT để bầu Chủ tịch và ra các quyết định khác thuộc thẩm quyền phải được tiến hành trong thời hạn 07 ngày làm việc, kế từ ngày kết thúc bằu cứ HĐQT nhiệm kỳ đó Cuộc họp này do thành viên có số bẫu cao nhất triệu tập Trường hợp có nhiều hơn 01 thành viên có số phiếu bầu cao nhất và ngang nhau thì các thành viên đã bầu theo nguyên tắc da sé một người trong số họ triệu tập họp HĐQT

2 Các cuộc họp thường kỳ Chủ tịch có thể triệu tập họp bắt kỳ khi nào

thấy cần thiết, nhưng ít nhất là mỗi quý phải họp một lần

3 Biểu quyết đa số: HĐQT thông qua các nghị quyết và ra quyết định bằng cách tuân theo ý kiến tán thành ẩa số thành viên HDQT có mặt (trên 50%) Trường hợp số phiếu tán thành và phản đối ngang bằng

nhau, lá phiếu của Chủ tịch sẽ là lá phiếu quyết định ”

Hình 3.4: Tỷ lệ tham dự họp của các thành viên Hội đồng quản trị

2 Các cuộc họp HĐQT:

Meetings of the Board of Directors

z Tỷ lệ tham 4

STT Thành viên HĐỌT : buổi họp HĐQT tham dự dụ hợp Lý đo không tham

No Board of Director’ member Neomber af meeting DIRIDIRNRNE by Board of Directors Attendance ee Reasons for absence dy bop

1 | Ba/ Ms Nguyén Thj Mai Thanh 4/4 100%

2 | Ong/ Mr Alain Xavier Cany 4/4 100%

3 | Ong/ Mr Nguyén Ngoc Thai Bình 4/4 100%

Nguôn: Báo cáo quản tri REE 2022

3.2.3.2 Ủy ban kiếm toán

-_ Ủy ban kiêm toán của REE có 03 thành viên, thông tin về các thành viên như

môn viên UBKT

Ông Đỗ Lê Hùng Trưởng ban 30/03/2021 Thạc sĩ Quản lý

công

ˆ - Thạc sĩ ngành Chính

Ong Stephen Patrick ; „

Thành viên 24/04/2019 tri, Triết học và Gore

Kinh tế

Ông Đặng Hồng Tân | Thành viên 31/03/2021 Thạc sỹ Quản trị

Không còn là thành | Kinh doanh

viên UBKT Chứng chỉ Kiểm

toán viên (Bộ Tài chính)

Nguồn: Bảo cáo quản trị REE 2022

Cách thức hoạt động của Ủy ban Kiểm toán: Theo Báo cáo tình hình quản trị công ty REE năm 2022 có trình bày các hoạt động của Ủy ban kiểm toán như

sau:

Hoạt động giám sát của Ủy ban Kiểm toán đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều

hành và cô đông:

+_ Giám sát tính trung thực các báo cáo tài chính của công ty và các công

bề thông tin liên quan đến kết qua tài chính của công ty

+ Tiếp xúc trực tiếp với các Giám đốc điều hành để năm được tình hình

sản xuất kinh doanh của công ty

+ Giam sát giao dịch với người có liên quan thuộc thâm quyên phê duyệt

của Hội đồng quản trị hoặc Đại hội đồng cổ đông

+ Thảo luận và kiến nghị HĐQT và BGĐ về việc chỉ định người phụ trách

về kiểm toán nội bộ

Sự phối hợp hoạt động giữa Ủy ban Kiểm toán đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

+ Giám sát hệ thống kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro

+ Ban điều hành luôn tạo điều kiện thuận lợi và đáp ứng kịp thời các yêu

câu về thông tin phục vụ yêu cầu giám sát của Ủy ban Kiểm toán

+ Giam sát nhằm đảm bảo công ty tuân thủ quy định của pháp luật, yêu cầu của cơ quan quản lý và quy định nội bộ khác của công ty

Hoạt động khác của Ủy ban Kiểm toán:

+ Theo đõi và đánh giá sự độc lập, khách quan của công ty kiểm toán độc

lập, tính hữu hiệu và hiệu quả của quá trình kiểm toán

Căn cứ vào Điều lệ công ty, điểm e, khoản 2 điều 32 Quyên và trách nhiệm của

UBKT: “UBKT có trách nhiệm báo cáo: Thường xuyên báo cáo với HĐQT về

các hoạt động, các vấn đề và các kiến nghị liên quan của UBKT Trách nhiệm

báo cáo cụ thê được quy định chỉ tiết tại QCHĐ của UBKT” Theo đó, trong Nghị quyết của Đại hội đồng cô đông về việc thông qua các báo cáo và tờ trình

năm 2021, tổ chức ngày 31/03/2022 và Biên bản họp Đại hội đồng cỗ đông

thường niên năm 2021; các thành viên Ủy ban Kiểm toán tham dự đây đủ cuộc

34 họp để năm bắt tình hình hoạt động của công ty Ủy ban Kiểm toán đã thực hiện

các nội dung cụ thể sau:

+ Ông Đỗ Lê Hùng (Thành viên HĐQT, Trưởng Ủy ban Kiểm toán) báo

cáo hoạt động năm 2021 của UBKTT trực thuộc Hội đồng quản trị

+ Trình kiến nghị lựa chọn Kiểm toán độc lập kiểm toán các Báo cáo Tài

chính của nhóm Công ty REE năm 2022 do Ông Đỗ Lê Hùng (Thành

viên HĐQT, Trưởng Ủy ban Kiểm toán) trình bày

Hình 3.5: Các hoạt động của Ủy ban Kiểm toán

Thứ 3: Báo cáo hoạt động của Ủy ban Kiểm toán trực thuộc Hội đồng Quản trị

Người trình bày: Ông Đỗ Lê Hùng - Thành viên HĐQT, Trưởng Ủy ban Kiêm toán

Nội dung chỉ tiết: Báo cáo hoạt động năm 2021 của Ủy ban Kiêm toán

Thứ 4: Tờ trình lựa chọn Kiểm toán độc lập kiểm toán các Báo cáo Tài chính của nhóm Công ty REE năm 2022 - - Người trình bày: Ông Đỗ Lê Hùng — Thành viên HĐQT, Trưởng Ủy ban Kiểm toán

Nội dung chỉ tiết: Tờ trình lựa chọn Kiêm toán độc lập kiêm toán các Báo cáo Tài chính của nhóm Công ty REE năm 2022

Nguồn: Biên bản họp ĐHĐCĐ năm 2021

3.2.3.3 Ủy ban hương thưởng

Ủy ban lương thưởng công ty gồm 03 thành viên, thông tin được thê hiện như

thành viên UBLT

Mỹ)