quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư vấn đầu tư cho khách hàng tại công ty cổ phần chứng khoán funan

Thách thức và khó khăn trong quy trình ký kết hợp đồng giao địch ký quỹ và tư 6.1 Vấn đề liên quan đến tính pháp ly và quy định của ngành chứng khoán 16 CHUONG 3: MOT SO NHAN XET HOAC KI

KHOAN FUNAN

GVHD: PGS.TS DO PHU TRAN TINH

HO VA TEN: Lé Tran Thanh An MSSV: K214010043

KHOAN FUNAN

GVHD: PGS.TS DO PHU TRAN TINH

HO VA TEN: Lé Tran Thanh An MSSV: K214010043

LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, tôi xin chân thành cảm ơn khoa Kinh tế trường Đại học Kinh tế - Luật, Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh đã tạo cơ hội cho sinh viên chúng tôi

có thê kiến tập tại công ty cổ phần chứng khoán FUNAN Đây là một cơ hội quý báu giúp chúng tôi bỗ sung kiến thức thực tiễn trong lĩnh vực chúng tôi đang theo học, đồng

thời mang lại sự phát triển toan diện cho chúng tôi ở hiện tại và mở ra cơ hội nghề

nghiệp trong tương lai,

Tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến toàn thể Quý thầy cô, đặc biệt là thây Đỗ Phú Trần Tình, giáo viên hướng dẫn của tôi, vì đã tận tâm giáng dạy và hỗ trợ tôi trong quá trình kiến tập và hoàn thành báo cáo kiến tập này Sự truyền đạt kiến thức và kinh nghiệm từ phía quý thầy cô đã giúp tôi tiếp thu nhiều thông tin quý báu và phát triển

kỹ năng thực tiễn trong lĩnh vực công ty chứng khoán

Tôi cũng xin bày tỏ lòng biết ơn đến Ban Lãnh đạo và toàn thế nhân viên công ty

cô phần chứng khoán FUNAN vì đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tôi trong quá trình

kiến tập Tôi đã được học hỏi và nhận được những bài học quý giá từ sự hướng dẫn và chia sẻ của Ban Lãnh đạo và các chuyên gia trong công ty Nhờ sự hỗ trợ nhiệt tình và tận tâm của tất cá mọi người trong công ty FUNAN, tôi đã có cơ hội nắm bắt thêm nhiều kiến thức, kỹ năng và kinh nghiệm thực tiễn, đồng thời hoàn thành tốt quá trình kiến tập và bài thu hoạch kiến tập này

Vì thời gian kiến tập chỉ gói gọn trong ba tuần và kiến thức của tôi còn hạn ché, tôi mong nhận được sự góp ý, đánh giá từ quý thầy cô và các chuyên gia trong công ty EUNAN để tôi có thê điều chỉnh và hoàn thiện bài báo cáo này một cách tốt hơn

Một lần nữa, tôi xin chân thành cảm ơn sự đóng góp và hỗ trợ từ tắt cả mọi người

trong quá trình kiến tập của tôi tại công ty cỗ phần chứng khoán FUNAN

Sinh viên thực hiện (Ký giủ rõ họ tên)

1 XÁC NHẬN VÀ NHẬN XET CUA CO QUAN KIEN TAP

1 Tinh thần, thái độ, chap hành kỷ luật

Em đã thê hiện một tỉnh thần làm việc đáng khen ngợi Trong quá trình làm việc luôn

tuân thủ kỳ luật và luôn tuân thủ các quy định của tô chức một cách chính xác Thái

độ làm việc của em luôn tích cực và chuyên nghiệp

2 Năng lực chuyên môn

Em đã hoàn thành tốt nhiệm vụ được giao Có năng lực chuyên môn tốt và đã áp dụng kiến thức của mình vào công việc một cách hiệu quả Đã đáp ứng đây đủ tiêu chuẩn

va yêu cấu chuyén mén

Em đã thể hiện một hiệu suất làm việc xuất sắc và hoàn thành nhiệm vụ một cách đán ơ

khen ngợi Hoàn thành xuất sắc mục tiêu KPI đề ra và vượt ngoài kỳ vọng của của doanh nghiệp đưa ra

Thành phố Hô Chí Minh, ngày 10 tháng 07 năm 2023

Đại diện cơ quan kiên tập (Ky, ghi r6 ho tén va dong dau)

FUNAN SECURITIES

ul CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Người phụ trách trực tiếp: Phạm Nhật Huy (Trưởng phòng Môi giới)

Điện thoại: 0939446126

Email: phamnhathuy2512@gmail.com

3 Dé tài kiến tap: QUY TRINH KY KET HOP DONG GIAO DICH KY QUY

VA TU VAN DAU TU CHO KHACH HANG TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN FUNAN

4 Thời gian kiến tập: 20/6 — 10/7/2023 (10 Budi )

B Báo cáo tiên độ kiến tập:

- Tìm hiểu chỉ tiết về quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ

- Điều tra và nghiên cứu vẻ quy trình tư vấn đầu tư cho khách hàng mới

3 23/06/2023 Thu thập số liệu

và tài liệu tham

quy trình vả các quy định pháp luật

- Nghiên cứu các báo cáo và tài liệu tư vấn đầu tư từ các công ty chứng khoán khác

IV

- Thực hiện các bài tập thực tế về ký kết

Thực hành ký hop da iao dịch ký quỹ

ĐIÁO Mea kY WY | cac cải tiến trong quy trinh

thiện quy trình tư vân đâu tư

cải tiên trong quy trình

-Gặp gỡ với các chuyên gia và nhân viên

h

- Xem xét và tô chức thông tin đã thu Bắt đầu viết báo | thập được trong suốt quá trình kiến tập

trình và số liệu thu thập được

- Chia sẻ báo cáo kiến tap va m6 ta chi

đưa ra nhận xét, gợi ý, hoặc sửa đôi quy

trình

Hoàn thành báo | 7 Hoàn thành báo cáo kiến tập dựa trên

kiên tập tử công ty

XAC NHAN CUA DON VI KIEN TAP Dai dién don vi kien tap (Ký ghi rõ họ tên)

XAC NHAN CUA GIANG VIEN HUONG DAN

Thành phố Hỗ Chí Minh, ngày tháng năm 2023

Giảng viên hướng dẫn (Ký, ghi rõ họ tên và đóng đấu)

VI

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN

XAC NHAN VA NHAN XET CUA CO QUAN KIEN TAP

NHAT KY KIEN TAP

XAC NHAN CUA GIANG VIEN HUONG DAN

MUC LUC

CHU THICH CAC TU VIET TAT

MO DAU

1 Ly do chon dé tai

2 Mục tiêu nghiên cứu

3 Ý nghĩa của nghiên cứu

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1.Đối tượng nghiên cứu:

3.2.Phạm vị nghiên cứu:

5 Cách thức thực hiện nghiên cứu

6, Phương pháp nghiên cứu

7 Kết cấu đề tài nghiên cứu

CHUONG l1: GIỚI THIỆU VẺ CTCP CHỨNG KHOÁN EFUNAN

1 Giới thiệu về CTCP Chứng khoán FUNAN:

1.1 Lịch sử hình thành và phát triển của CTCP Chứng khoán FUNAN 1.2 Giới thiệu về sơ lược về CTCP Chứng khoán Funan

2 Cơ cầu tổ chức của CTCP Chứng khoán FUNAN:

2.1 Ban lãnh đạo và cấp bộ phận chủ chốt trong công ty

2.2 Sơ đồ tổ chức và mô hình hoạt động của CTCP Chứng khoán FUNAN

3 Điểm mạnh và đặc trưng của CTCP Chứng khoán FEUNAN:

3.1 Khả năng tư vấn và dịch vụ chuyên nghiệp của công ty

3.2 Sự đổi mới và sáng tạo trong công nghệ và sản phâm dịch vụ

3.3 Quy mô và phạm v1 hoạt động của CTCP Chứng khoán FUNAN

4 Triết lý và giá trị cốt lõi của CTCP Chứng khoán FUNAN:

4.1 Triết lý hoạt động và triển khai chiến lược của CTCP Chứng khoán EUNAN

4.2 Giá trị cốt lõi và cam kết của công ty đối với khách hàng và đối tác

CHƯƠNG 2 : PHAN TICH QUY TRÌNH KÝ KÉT HỢP ĐỎNG GIAO DỊCH

KY QUY VA TU VAN DAU TU

1 Giới thiệu về quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ va tư vấn đầu tư

3.1 Xác định mục tiêu đầu tư và nguồn lực của khách hàng 13

4.3 Dam bao tinh minh bach và bảo mật thông tin của khách hàng 15

5 Công nghệ và công cụ hỗ trợ quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư

5.1 Ứng dụng công nghệ trong việc thu thập và xử lý thông tin khách hàng 15

6 Thách thức và khó khăn trong quy trình ký kết hợp đồng giao địch ký quỹ và tư

6.1 Vấn đề liên quan đến tính pháp ly và quy định của ngành chứng khoán 16

CHUONG 3: MOT SO NHAN XET HOAC KIEN NGH] NHAM DANH GIA

1, Nhận xét về hiệu quả của quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư vấn

WN

vill CHU THICH CAC TU VIET TAT CTCP : Công ty cổ phần

HĐQT : Hội đồng quảng trị

._OTC : over-the-counter (thị trường phi tập trung) BKS: Ban Kiểm soát

MO DAU

1 Lý do chọn đề tai

Quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư vấn đầu tư cho khách hàng tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Funan được chọn là đề tài nghiên cứu vì sự quan trọng của quy trình này trong hoạt động kinh doanh của công ty Việc hiệu rõ quy trình này

và tìm hiểu các yếu tố ảnh hưởng đến quá trình ký kết hợp đồng và tư vấn đầu tư sẽ

giúp công ty cải thiện chất lượng dịch vụ, tăng tính minh bạch và tạo sự tin tưởng cho

khách hàng Quy trình này là cốt lõi của bất kỳ công ty chứng khoán nào trên thị thị

trường

Trong quá trình kiến tập, việc tìm hiểu về chứng khoán mang lại nhiều lợi ích quan

trọng cho sinh viên, đặc biệt là đối với những người học ngành kinh tế Việc này không

chỉ giúp mở rộng kiến thức và hiểu biết về tài chính, mà còn phát triển các kỹ năng phân tích, ra quyết định, quản lý rủi ro và tạo cơ hội nghề nghiệp trong lĩnh vực tài

chính

Việc tìm hiểu về chứng khoán giúp sinh viên kiến tập mở rộng kiến thức về các khái niệm, quy trình và phương pháp quản lý tài sản Điều này giúp sinh viên hiểu rõ hơn về cơ cấu thị trường tài chính và các yếu tổ ánh hưởng đến giá trị tài sản Đồng

thời, việc nghiên cứu chứng khoán đòi hỏi sinh viên thực hiện các phân tích về doanh

nghiệp, dự án và thị trường Điều này phát triển kỹ năng phân tích thông tin, xử lý đữ liệu và đưa ra quyết định dựa trên những thông tin phục vụ cho việc đầu tư và giao địch trên thị trường chứng khoán

Là một lĩnh vực đây rủi ro và biến động, chứng khoán giúp sinh viên kiến tập hiểu

và đánh giá các yêu tố rủi ro liên quan đến đầu tư và giao dịch Việc tìm hiểu về chứng khoán có thê giúp sinh viên phát triển khả năng quản lý rủi ro, đưa ra các chiến lược đầu tư hợp lý và bảo vệ tài sản của khách hàng và bản thân trong tương lai Hơn nữa, việc có kiến thức về chứng khoán mở ra cơ hội nghề nghiệp trong lĩnh vực tài chính Có kiến thức về chứng khoán giúp sinh viên kiến tập chuẩn bị tốt cho việc tìm kiếm công việc và phát triển sự nghiệp trong ngành tài chính Các vị trí như nha phân tích tải chính, chuyên viên quản lý tài sản, nhà môi giới chứng khoán và nhà dau tư đều có liên quan đến chứng khoán và yêu cầu kiến thức sâu về lĩnh vực nay Cuối cùng, tìm hiểu về chứng khoán giúp sinh viên áp dụng kiến thức học được từ

trường đại học vào công việc thực tế Việc làm việc trong các công ty chứng khoán

hoặc tổ chức tài chính giúp sinh viên áp dụng và phát triển kỹ năng đã học, đồng thời

tăng cường khả năng làm việc nhóm, giao tiếp và xử lý tình huống Nhận thấy những thuận lợi đó em đã chọn đẻ tải “QUY TRÌNH KÝ KẾT HỢP ĐÔNG GIAO DỊCH KY QUY VA TU VAN DAU TU CHO KHACH HANG TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN FUNAN?” lam mục tiêu quan sát cũng như học hỏi trong suốt thời

gian Kiến tập tại đơn vị cùng tên

2 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu chung của bài báo cáo này là nghiên cứu và đánh giá quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư vấn đầu tư tại CTCP Chứng khoán FEUNAN Trong

quá trinh kiến tập tại công ty, em đặt ra các mục tiêu cụ thê sau đây:

-_ Hiểu rõ về quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư vấn đầu tư tại công

3 Ý nghĩa của nghiên cứu

Quá trình kiến tập tại công ty chứng khoán FUNAN trong ngảnh kinh tế mang ý nghĩa quan trọng đối với em như sau:

Đâu tiên, việc nghiên cứu và tìm hiểu công việc tại công ty này giúp em hiểu rõ hơn về thực tế của ngành chứng khoán và tư vấn đầu tư Em có cơ hội tiếp cận với quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tư vấn đầu tư, từ đó nắm bắt và áp dụng kiến

thức chuyên môn vào công việc thực tễ

Thứ hai, quá trình kiến tập này giúp em phát triển và rèn luyện các kỹ năng chuyên môn quan trọng trong ngành chứng khoán Em được trải nghiệm thực tế về giao tiếp

hiệu quả, phân tích tài chính và quản lý giao dịch Làm việc trong môi trường đa dạng

và thách thức tại công ty FEƯNAN cũng giúp em phát triển kỹ năng làm việc nhóm và quản lý thời gian hiệu quả

Thứ ba, quá trình kiến tập tạo cơ hội hướng nghiệp cho em trong lĩnh vực chứng khoán vả tư vấn đầu tư Em có thể khám phá và xác định được hướng đi nghề nghiệp phù hợp với sở thích và khá năng của mình Đồng thời, em cũng có cơ hội tiếp cận với mạng lưới chuyên gia và nhân viên có kinh nghiệm trong ngành, từ đó xây dựng mối quan hệ và tạo dựng mạng lưới chuyên ngành

Cuối cùng, việc tham gia kiến tập tại công ty FUNAN cũng đóng góp vảo sự phát triển của ngành chứng khoán Em có thể đưa ra đề xuất cái tiến, góp phần nâng cao hiệu quả và chất lượng hoạt động của công ty cũng như ngành chứng khoán nói chung

Điều nảy tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển bền vững và nâng cao uy tín của ngành này

Tổng quát lại, quá trình kiến tập tại công ty chứng khoán FUNAN không chỉ giúp

em nắm bắt thực tế công việc, phát triển kỹ năng chuyên môn và tạo cơ hội nghề nghiệp,

mà còn đóng góp vào sự phát triển toàn điện của ngành chứng khoán Em tin rằng những kinh nghiệm và kiến thức thu được từ quá trình này sẽ đồng hành cùng em trong tương lai nghề nghiệp của mỉnh

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đẻ tài "Quy trình ký kết hợp đồng giao dịch

ký quỹ và tư vấn đầu tư cho khách hàng tại CTCP Chứng khoán FUNAN" được xác

định như sau:

3.1.Đối tượng nghiên cứu:

- _ Nhân viên kinh doanh: Bao gồm các chuyên viên tư vấn đầu tư và nhân viên chịu trách nhiệm thực hiện quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ tại CTCP Chứng khoán FUNAN

- Khách hàng mới: Đây là những khách hàng tiềm năng mới đến công ty

để đầu tư và cần ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ

3.2.Phạm vi nghiên cứu:

- _ Quy trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ: Nghiên cứu tập trung vào các bước và quy trình cụ thể trong quá trình ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ của khách hàng mới tại CTCP Chứng khoán FUNAN

-_ Quy trình tư vấn đầu tư: Nghiên cứu cũng bao gồm quy trình tu van va hướng dẫn khách hàng mới trong việc đưa ra quyết định đầu tư thông qua các sán phâm và địch vụ tài chính được cung cấp bởi CTCP Chứng khoán EUNAN

5 Cách thức thực hiện nghiên cứu

Cách thức thực hiện nghiên cứu bao gồm:

+ Thu thập thông tin về quy trình ký kết hợp đồng giao địch ký quỹ và tư vấn đầu tư tại CTCP Chứng khoán FUNAN

+ Phân tích thông tin dé hiểu rõ quy trình và yêu cầu liên quan

Phong van và tương tác với nhân viên kinh doanh dé thu thập kinh nghiệm

và thực tiễn,

+ Xác định yếu tổ quan trọng như tuân thủ quy định va hiệu quá quy trình + So sánh và đánh giá với các quy trình tương tự trong ngành,

+ Đánh giá kết quả và đề xuất cái tiến

Tổng cộng, quá trình nghiên cứu bao gồm thu thập, phân tích, phỏng vấn, so sánh và đánh giá để đề xuất cải tiễn và nâng cao hiệu suất công việc

6 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp nghiên cứu của đề tài này chủ yếu là định tính bao gồm :

+ Tìm hiểu và thu thập tải liệu chuyên ngành để có cơ sở lý thuyết cho quy trình nghiên cứu

+ Phân tích tải liệu nội bộ của Công ty Chứng khoán FUNAN để hiểu rõ quy trình

ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ và tu van dau tu

+ Quan sat trực tiếp và phỏng vấn nhân viên có kinh nghiệm để thu thập thông tin

và chia sẻ kinh nghiệm thực tế

+ Phân tích và đánh giá dữ liệu từ các nguồn tài liệu và cuộc phỏng vấn

7 Kết cấu đề tài nghiên cứu

Báo cáo kiến tập gồm 3 chương:

- _ Chương l1: Giới thiệu về CTCP Chứng khoán FUNAN

- _ Chương 2: Phân tích quy trình ký kết hợp đồng giao địch ký quỹ và tư van dau tư

- - Chương 3: Một số nhận xét hoặc kiến nghị nhằm hoản thiện quy trình