Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Quản lý rủi ro trong đầu tư xây dựng các dự án tại Công ty cổ phần quốc tế Việt Nhật

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan đây là đề tài nghiên cứu của riêng tôi Các thông tin tài liệu trích dẫntrong luận văn đã được ghi rõ nguồn gốc Kết quả nêu trong luận văn là trung thực vàchưa được ai công bồ trong bất kỳ dé tài nào trước đây.

Hà Nội ngày thang năm 2017

TÁC GIÁ LUẬN VĂN

Nguyễn Anh Tuấn

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình nghiên cứu và làm Luận văn Thạc sỹ, tác giả đã nhận được nhiều sựquan tâm giúp đỡ nhiệt tình và sự động viên sâu sắc của nhà trường, các thầy giáo, cơquan và gia đình, đó là nguồn động lực rất lớn dé tác giả nỗ lực trong suốt quá trình

nghiên cứu thực hiện và hoàn thành Luận văn.

Trước hết, tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc nhất đến PGS.TS Nguyễn Trọng Tưđã trực tiếp hướng dẫn và giúp đỡ tác giả trong trong suốt quá trình nghiên cứu và

hoàn thành luận văn.

Tác giả cũng xin được chân thành cảm ơn Ban giám hiệu trường Đại học Thủy lợi,phòng Đào tạo đại học & Sau đại học, Ban chủ nhiệm cùng các thầy cô giáo trongkhoa Công trình, Bộ môn Công nghệ và Quản lý xây dựng đã động viên, giúp đỡ tác

giả về mọi mặt trong quá trình nghiên cứu và hoản thành luận văn tốt nghiệp của mình.

Tác giả xin cảm ơn chân thành đến Lãnh đạo, cán bộ công ty cô phần Quốc tế ViệtNhật đã hết lòng giúp đỡ cho học viên hoàn thành luận văn.

Do còn những hạn chế về thời gian, kinh nghiệm và tài liệu nên trong quá trình nghiêncứu không khỏi có những thiếu sót, khiếm khuyết Vì vậy, tác giả rất mong nhận được

sự góp ý, chỉ bảo của các thầy, cô giáo và đồng nghiệp.

Xin trân trong cảm ơn!

Hà Nội ngày thang năm 2017

TÁC GIÁ LUẬN VĂN

Nguyễn Anh Tuấn

il

MỤC LỤC

ÿi9b 00 |CHƯƠNG 1: TONG QUAN VE QUAN LÝ RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ XÂY

DUNG CONG TRINH 01212155 3

1.1 Rủi ro và phân 1oai TỦI TO :- + tk 9v v9 ng TH HH Hà Hưng nhờ 3

1.1.1 Khái niệm và tinh chất của rủi ro . -:¿-+t222+vtttExxvrtrrrtrtrrrrrrrrrtrrrrrrrree 3

I1 006i i6 7

1.2 Quản lý rủi ro và vai trò quan lý rủi ro trong Quản lý dy án đầu tư xây dựng 111.2.1 Quản lý dự án đầu tư xây dung o ceececcescsssesssesssssssessecssecssessecssecsssesusssesasecsseesees 11

1.2.2 Quam LY PU 10 16

1.3 Thực trạng về công tác nghiên cứu quan lý rủi ro trong hoạt động dau tư xây

dựng tại Việt Nam và trên thế O0 17

1.4 Một số trường hợp rủi ro trong dau tư xây dựng thủy điện tại Việt Nam 211.4.1 Sự cố sập ham thủy điện Da Dang w c.ccecceeccscessessesssesessessessessessesseesesseeseesseenen 21

1.5 Kết luận chương L :-22 2SE+2E2EEEEE£EE2EE2E1E7171121127171711 21111111 xe 24CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO TRONG

2.1 Co sO phap ly 25

2.1.1 Các văn ban quản ly nhà nước về phân loại và khắc phục rủi ro sự có 25

2.2 Nội dung thực hiện công tác quản lý rủi ro đầu tư xây dựng . - 28

2.2.1 Quy trình quản lý rủi ro dự án - c2 c1 1 12113 1211 Errrkrrerrxee 28

2.2.2 it: 0ải0i 177 30

P508 32

2.3 Đánh giá nguyên nhân - hậu quả các rủi ro trong hoạt động dau tư xây dựng 41

2.3.1 Danh gia nguyén nhan va hau qua cua cac rui ro trong giai doan chuan bi

11

2.3.2 Đánh giá nguyên nhân và hậu quả của rủi ro trong giai đoạn thực hiện dự

[1 QqaiẢdddỎỔÔỔÔỔÕồ.ồ.ẳiẳÃẳồỖỐỒ ỶỶ d 442.3.3 Đánh giá nguyên nhân và hậu quả rủi ro trong giai đoạn khai thác dự án 48

2.4.2 Giới thiệu về Delphi -2¿- +¿©2++2x+£Ex+2EE2EEEEEEEE2X221 2117112712112 cEkecree 49

CHƯƠNG 3: HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO TẠI CÔNG TY

3.1.1 Giới thiệu chung về công ty ccecceccsssesssessssssessesssesseeesecssecssecsecasecsuscsseeseeasecsseees 55

3.1.2 Giới thiệu về dự án đầu tư xây dựng thủy điện Minh Lương

Thượng-huyện Văn Ban, tỉnh Lao Cla1 - - - <2 19113111911 191 1911911 91111 1v HH ng Hy 58

3.1.3 Thực trạng tại công ty cô phần Quốc tế Việt Nhật s-ccctctrerrrkerxererxee 633.2 Nhận dạng, phân tích đánh giá các nhân té rủi ro trong hoạt động đầu tư xây

dựng thủy điỆn - - 5 + s1 HH HH TT Tu TH HH HH Tiện 65

3.2.1 Nhận dạng các nhân tổ rủi ro ảnh hưởng tới dự án xây dựng công trình

thủy điện Minh Lương THhưƯỢng -. 5c 32132113113 11119111 11 111g ng ng ng re 65

3.2.2 Phân tích đánh giá các nhân tố rủi rO -: -¿-+©¿+++++++++++tx++zxzrxerxesree 68

3.3 Đề xuất hoàn thiện công tác quản lý rủi ro và các giải pháp ứng phó với rủi

ro trong dau tư xây dựng công trình thủy điện Minh Lương Thượng - 743.3.1 Giải pháp ứng phó với các nhân tố rủi ro do môi trường tự nhiên 74

3.3.2 Giải pháp ứng phó với các nhân tổ rủi ro do môi trường xã hội, thé chế,

2 75

3.4 Kiến nghị chung với Ban lãnh đạo công ty cổ phần quốc tế Việt Nhật và chủ

3.5 K@t WAM n 94KET LUẬN VÀ KIEN NGHI noc scccsssessssssssssssssesssessssssssssecssecsssssecssessusesesssecssesseseseceseeses 96

iv

Hình 1Hình 1Hình 1Hình 1Hình 1Hình 2Hình 2.Hình 2Hình 2.Hình 2Hình 2Hình 3.Hình 3Hình 3.Hình 3.Hình 3.Hình 3

1: Quy trình quản lý rủi ro [9]

2: Chiến lược đối phỏ với rủi ro[10]

3 Giải pháp ứng phó giai đoạn thi công công trình[11]

4: Sơ dé khắc phục sự cổ dự án[ 12]

5: Sơ đồ nhóm rủ ro theo giai đoạn dự án

6: Sơ đồ thực hiện phương pháp Delphi1: Sơ đỗ cơ cấu tổ chức công ty

2: Bản đồ thay điện Minh Lương Thượng - Tỉnh Lio Cai[14]3: Tỷ lệ các nhóm nhân tổ rủi ro.

4: Biểu đồ thống kể vị tí công tác

5: Biểu đồ thông ké kinh nghiệm làm việc

êu đồ thống kê các loại dự án từng tham gia

Bảng |Băng 3

Bảng 3Bảng 3.

Bing 3.

Bảng 3.

Bing 3.Bảng 3.Bảng 3.Bảng 3.

Bảng 3.

Bảng 3.Bảng 3,

DANH MỤC BANG BIÊU

1: Dự doin xúc xuất xảy ra sự cố.

1: Năng lực lao động chuyên gia chính phân theo nghề nghiệp.2: Các thông số chính phương án kiến nghỉ

3: Các hạng mục chỉnh của công trình

4: Bảng xếp hang mức độ ảnh hưởng của các nhân tổ rủ ro

5: Bảng xếp hang mức độ xuất hiện của các nhân tổ rủi ro

6: Tổng hợp chỉ phi xây dựng.

T:Gitrị thông số đầu vào thủy điện Minh Lương Thượng

8: Bảng tổng hợp kết quả phân tích tai chính.

9: Kết qua phân tích độ nhạy

10: Điện ích chiếm đất lâu đài dự án Minh Lương Thượng

1Ì: Diện tích chiếm đất tạm thời dir án Minh Lương Thượng

12: Biện pháp ứng phó với các NTRRKT

8686

DANH MỤC CHỮ VIỆT TAT

BNNPTNT: Bộ nông nghiệp phát triển nông thônGPMB: Giải phóng mặt bằng

BXD: Bộ xây dựng

CBT: Chủ đầu tr

CLCT: Chất lượng công trìnhNTRR: Nhân tổ rủi ro

QCVN: Quy chuẩn Việt Nam

QH: Quốc hội

QLCL: Quản lý chất lượngQUNN: Quin lý nhà nướcTCVN: Tiêu chuẩn Việt Nam

XDCTTD: Xây dựng công trình thay điện

MỞ DAU

1 Tính cấp thết đề

Trong những năm gần đây, các dự án đầu tư xây dựng công trình dân dụng, giao

thông, thủy lợi ngày một nhiều với quy mô ngày cảng lớn hơn đồi hỏi công tc quân lý

4x dn ngày cảng phải khoa học và hoàn thiện hom Công tác quả lý dự án dẫu tư xâydựng công trình giữ vai trò vô cùng quan trọng đối với mọi khâu trong toàn bộ quá

trình thực hiện dự án, từ công tác chuẩn bị thực hiện cho dhoàn thành và đưa công,

trình đi vào sử dụng Công tác quản lý dự án tốt sẽ giúp tt kiệm chỉ phí cũng như

nâng cao hiệu quả đầu tư công trình.

(Quan lý dự án là một công tác có yế tổ của quả lý hình chính nói chưng nhưng gắn

liền với nó là các yếu tố về quản lý kinh tế, chính vì vậy nó được đặc biệt coi trọng.trong một đơn vị, một quy tinh của một dự ấn xây dưng Néu quân lý không tt sẽ ảnh

hưởng tới các phân đoạn dự án, chất lượng công tình, iến độ, khả năng ti chính,

thậm t là vẫn để an toàn mạng sống con người

Hiện nay khái niệm rủ ro được biết dé khá đơn thuần, nhiễu người chỉ nghĩ một cách

đơn giản, tự phát vé nó mà không biết rằng đó là một môn khoa học đã được nghiên

cứu ấp dụng trong nhiều ngành nghề ở các nước phát triển Trong quá trinh thi công

xây dựng công trình, một sai lâm kĩ thuật nhỏ ở một công việc nảo đó có thể dẫn tớihậu quả không lưỡng trước được gây ảnh hưởng đến hiệu quả dẫu tr

Với tằm quan trọng của quản lý rủi ro trong công tác quản lý dự án và sự edn thiết

"hoàn thiện quản lý dự án ở doanh nạinói chung và tại CTCP quốc tế Việt Nhật nói

Tiêng, ôi đã chọn để tài uận văn thac sỹ là "Quản ý ri ro rong đẫu tư xây dung cácdự án tại CTCP quốc tế Việt Nhật”.

lượng công trình xây dựng, gây ác động tiêu cục đến hiệu quả đầu tư.

3 Phạm vi nghiên cứu.

+ Phạm vi nghiên cứu của luận văn là nghiên cứu tim hiễu các nhân tổ chính ảnhhưởng đến dự án DTXD.

~ Nghiên cứu hoàn thiện công tác quản lý rủi ro kỳ thuật trong quản lý dự án đầu tr

xây dựng thủy điện hiện nay.

4 Đối tượng nghiên cứu

~ Đối tượng nghiên cứu của luận văn lả quản lý rủi ro trong hoạt động đầu tư xậy dựng

tại công tư cổ phần quốc tế Việt Nhật Cụ thé di sâu trong hoạt động đầu tư về thủy

diện ~ hướng di đầu tr chính của công ty hiện nay

5 Phương pháp nghiên cứu.

- Điều tr, thư thập, phân ích, tổng kết thực nghiệm công tắc quản lý;

- Phương pháp phan tích, tổng hợp, khái quit hoá:

= Một số phương pháp liên quan6 Kết quả đạt được

- Hệ thống hỏa cơ sở lý luận và thực tiễn về rồi ro và quản lý chất lượng các công trình

xây dựng,

~ Đánh giá thực trang quản lý rủi ro trong đầu tư xây dựng hiện nay tại CTCP quốc tế

Việt Nhật

~ Đưa ra các giải pháp nhằm quản lý, đề phòng và hạn chế những rủi ro trong suốt quá.

trình đầu tự xây dựng công trình tại CTCP quốc tế Việt Nhật7 Kết cấu luận văn.

Ngoài Phần mở đầu, Phần kết luận và kiến nghị Nội dung luận văn dự kiến gồm 3

chương nội dung sau:

Choong 1: Tang quan về quản ý ủi ro trong đầu tư xây đựng công trình

“Chương 2: Cơ sở lý luận quản lý rủi ro trong các dự án đâu tư xây dựng công trình.“Chương 3: Hoàn thiện công tác quản lý rủi ro tại CTCP quốc tế Việt Nhật

CHƯƠNG 1: TONG QUAN VE QUAN LÝ RỦI RO TRONG DAU TƯXAY DUNG CONG TRINH

1.1 Ril ro và phân loại rủi ro

1.1.1 Khái niệm và tính chất của rủi ro.

LALLA Khải niệm của ri ro

Theo nghiền cứu một số ti liệ rủ ro được định nghĩa: ta cà tìm hiểu ky về rủi ronhư sau

Rai ro đầu tư là tổng hợp những yến ố ngẫu nhiên (bất trắc) có thể đo lường bằng

xác suất, là những bắt trắc gây nên các mắt mát thiệt hại

Rai ro trong quản lý dự án là một đại lượng có thé do lường Trên cơ sở tin suất xuất

hiện lặp một hiện tượng trong quá khứ, có thể giádịnh ổ lại xuất hiện tương tự rong

tương lai Trong quản lý dự án, một hiện tượng được xem là rủi ro nếu có thể xác

định được xác suất xuất hiện của nó Trong trường hợp đó rồi ro cổ xu hướng được

bao hiểm và có the được lượng hóa như sau:

Riii ro = Xác suất xuất hiện X Mức thua thiệt / kết quả

(Can phân biệt hai phạm trừ: rủ ro và bắt rắc Bắt trắc phản ánh tinh huống, trong đó

không thể biết được xác sudt xuất hiện của sự kiện Như vậy, khái niệm bắt trắc chứa.

cưng yến tổ chưa biết nhiều hơn khái niệm rủ ro ro và bất trắc có thé xem như haidầu của đoạn thing Rủi ro nằm ở phia dầu có khả năng do lường được nhiễu hơn vànhiều số liệu thing kẻ hơn để đánh giá Bắt trắc nằm ở đầu côn lạ: "sẽ không có

liệu” để đo lường Có thé mô tả sự phân biệt nay qua bảng sau:Rũi ro Bất trắc

C6 thể định lượng Khong có khả năng định lượng

"Đánh gid được về thống kê Không đánh giá được.

SỐ liệu tổn cậy ` kiến không chín thức

hii niệm rủi ro liên quan phần lớn những hành động mang tinh chất quyết định của con

người Hậu quả của những hành động này là không lưởng trước được Những sự không.lường trước xây ra vì một đặc điểm nỗi bật của những hành động mang tính quyết định làuôn hướng tới tương lai, Chính vì lề đó, thời gian là nhân tổ

«quan trọng được xem xét khi giải quyết các rủi ro rúi ro biễuthịtrê rất nhiều khía cạnh

khác nhau ví dụ như thời gian, chỉ phí, chất lượng, ác hoạt động xây dựng khác.

Nghiên cứu rủi ro là đề cập đến những sự kiện không may mắn, bắt ngỡ đã xây ra gâynhững thiệt hại về lợi ích của con người như: sức khỏe, tỉnh thần, ải sản Như vậyrủi ro là sự biển động tiềm ấn ở những kết quả rủi ro hiện diện trong hau hết các hoạt

động của con người Khi có rủi ro người ta không thể dự đoán được chỉnh xác kết

quả Sự hiện điện của rủi ro gây ra sự bắt định Như vậy, sự bắt định là sự nghỉ ngờvề khả năng của chúng ta trong tiên đoán kết quả nỗ xuất hiện khi có một cá nhân

nhận thức được nguy cơ về rủi ro Nguy cơ rũ ro có thể phát sin bắt cứ khi nào và

không thé dự đoán trước được Và một khi xảy ra thì hậu quả thường thy mang lạinhiều tổn thất cho người gánh chị rủi ro đó hầu hết ác rủi ro đều sẽ diễn ra nằmngoài ý muốn chủ quan của con người.

Nồi đến rủi ro là đề cập đến những sự kiện không may mắn, bắt ngờ đã xảy ra gây„ tải sản, lợi bấtnhững thiệt hại về lợi ích của con người gồm: sức khỏe, tỉnh

hưởng Như vậy, rủ ro là sự biển động tiềm an ở những kết quả rủi ro hiện điệntrong hầu hết hoạt động của con người Khi có rủi ro người ta không thé dự đoán.được chính xác kết quả Sự hiện điện của rủi ro gây ra sự bắt định, Như vậy, sự bắt

định là sự nghỉ ngờ về khả năng của chúng ta trong tiên đoán kết quả nó xuất hiện khi

một cá nhân nhận thức được nguy cơ vé rủi ro, Nguy cơ rủi ro có thé phát sinh bắt cứ.khi nào và không thé dự đoán trước được Và một khi xây ra thi hậu quả thường thấy

1à mang lại nhiều tổn thất cho người gánh chịu rủi ro đó.

“Trên cơ sở các khái niệm trên đây có thể khái niệm rủi ro như sau: rủi ro là sự tổng

hợp của những sự kiện ngẫu nhiên tác động lên sự vật, hiện tượng làm thay đổi kết

«qa của sự vật, hiện trợng (thường theo chiều hướng bắt lợi) và những tác động ngẫu

nhiên đồ có thé được do bằng xác suất

Rai ro có hai mặt (hai khía cạnh) là tiêu cực và tích cực va có thể được xác định bingxác suất xuất hiện rủi ro nhân với mức độ, thiệt hại hoặc lợi ích đạt được do rủi ro

10 dự án là tổng hợp những yếu tổ ngẫu nhiên, những tỉnh huồng không thuận lại iên‘quan đến bit định, có thể đo lường bằng xác suit không dat mục tiêu đã định của dự

ấn và gây lên mắt mát thiệt hại

Rai ro là những điều kiện hoặc sự kiện không chắc chin mà nếu nó xây ra thì nó sẽ

tác động xấu đến mục tiêu của dự án Rui ro la các biến cố không chắc chắn có xảy.ra hay không, sự không chắc này phát sinh từ nhận thức của dự án về tương há, dựatrên ước lượng, gi định hoặc một ít sự kiện vỀ nguồn lực, thời gian và yêu cầu Rai ro

thường tao ra các tác động xicác dự ấn, nhưng dự án cần phải xem xét và tân

dạng các tác động ích cục hoặc các cơ bội phít sinh từ các RR (không thể tránh khỏi

tắt cả các rủi ro) để giúp cho dự án đạt được mục tiêu nhanh hơn và ít tổn kém hơn

Đồi với các rủi ro có tác động xấu đến các dự án, hoại động phòng ngừa cin được ưu

tiên hơn hoạt động khắc phục rùi ro.1.1.1.2, Khái niệm bắt định

Bat định hic theo nghĩa rộng Hà sự không đầy đủ và không chính xác của thông tnvề các điều kiện thực hiện dự án, trong đó có các van đề liên quan đến chỉ phí và“quả dự án Bắt định phản ánh tinh huống (sự kiện) trong đó không tính được xác suất

xuất hiện của các sự kiện Khái niệm bắt định chứa dựng yéu tổ chưa biết nhiều hơn

khái niệm RR

Nguồn gốc của các yếu tố bắt định thé hiện: khi lựa chọn các yếu tổ tối ưu không nắm.vững hoặc không thé tinh diy đủ và chính xác cc thông tin, sự biển động của môi

Cae yếu tổ ngẫu nhiên như bão lụt, động đất

= Các yêu tổ đối kháng mang tỉnh chủ quan khi quá trình ra quyết định diễn ra

trong tỉnh huống lợi ich cia các đổ le không cũng chiều thậm chí đối nghịch nhauSự phân định giữa ni ro và bất định chỉ mang tính tương đối tùy thuộc vào thông tin

có thể có được vi kha năng đánh giá của mỗi cá nhân hay tổ chức mà có thé La rủi rohay bit inh

Nhìn chung bắt định là một khái niệm để chỉ trạng thái nghỉ ngờ và khả năng tiên

cđoán kết quả đạt được trong tương lai của những hành động hiện tại Sự bắt định xuất

hiện khi một cá nhân được nhận thức được sẽ có khả năng xảy ra các biển cổ như.

không dự đoán được xác suất xảy ra cũng như mức độ tổ thất của các biến cổ đó.

Bang 1 1; Dự đoán xác xuất xảy ra sự cố.

Bắt định Rủi rõ “Thiệt hại

Sự không diy đủ - và | Khả năng, xác suất thiệt| Thiệt bại, mắt mắt do xuất

không chính xác - của | hại, mất mát liên quan đến |hiện sự kiện rủi ro trongđiều kiện bất định, ví dụ

thông tin về các điều kiện

thực hiện dự án mắt thời gian làm việc của

công nhân, thiểu hụt thunhập, gia tăng chỉ phí

Như vậy theo ý hiểu thông thường rủi ro luôn là yếu tố mang mẫu sắc tiêu cực,

nhưng khác với bắt định rủi ro có thể do lường định hóa được Ri ro liền quan đến

những kết cục thiệt hại và mắt mat, VỀ mặt toán học có thể xem rủ ro là một hàm số

cita mite độ thệt hai với biển số là sự không chắc chắn Đây là một hàm số thuận

biến nghĩa là độ không chắc chin cảng cao thì rủi ro cảng lớn, thể hiện ở mức độ

thiệt hại cing cao, Bản chất của rủi ro, bắt định trong thực hiện dự án liên quan

h xác

trước hết tới khả năng bị thệt hai tải chính do hậu quả của tinh dự báo,

it của các dòng tiền và do phải thực hiện các yếu tố mang tính xác suất của dự án.Ngoài ra rủi ro và bắt định cũng liên quan đến sự đa dang cia các thinh viên dy án,

các nguồn lực ding trong dự án và ác loại hoàn cảnh, tỉnh huồng đa dang bên trong

cũng như bên ngoài dự án.1.1.1.3 Tinh chất của nhi ro

Rai ro là một trang thái tiềm ấn gây nên những mỗi nguy hiểm với các mức độ khác

nhau gây tổn thất cho con người nhưng lại rất khó để có thể đo lường trước nó Từnhững khái niệm khác nhau về rủi ro, có thể thấy rủi ro có những tính chất cơ bản sau

- Tính bắt ngờ: rủi ro bao gm những sự kign mà con người không thể đo lường nó

một cách đầy đủ và chắc chắn.Tắt cả các rủi ro đều bắt ngờ với những mức độ khác

nhau din đến việc con người có thể nhận diện rủi ro hay không Trong trường hợp con

6

người không thé đoán trước được rủi ro và không nhận dạng được thì nó sẽ xây rahoàn toàn bắt ngờ với con người, Cũng có những rủi ro mà con người nhận dang được.

nhưng không thể đo lường một cách chính xác những thiệt hại mà nó có thể mang lại

‘Tuy nhiên, nếu con người có thể nhận dạng và tinh được chính xác các rủi ro có thé

cđến với mình thi rủi ro sẽ không còn nữa mà nó trở thành những sự kiện bắt lợi ma con

người không mong muỗn xây ra như thiên tỉ, thời tết

- Tính chất ngoài mong đợi: trong cuộc sống, con người ai cũng mong muốn nhận

được lợi nh vỗ đẹp may mắn trong mọi lĩnh vục và host động‘ing như những điềcủa cuộc sống Tuy nhiên trong cuộc sống không phải lúc nào cũng được như vậy

Những điều, những sự kiện không may mắn, iy tổn thất cho cuộc sống của con ngườiluôn ồn ti và trở thành điều không mong muốn trong cuộc sống hay nồi cách khác đồ

là những sự kiện ngoài mong đợi của con người.

- Tinh sự cỗ gây ra tn thất: những rủi ro xây ra Không thể do lường được hoặc do

lường một cách không chính xác dẫn đến những hậu quả cho con người trong hoạt

động họ tham ra có ri ro Trên thực tế, tổn thất mà mỗi rủi ro mang lạ là không giống

nhau, có thể nhiều, it hay đôi khi có thé coi là không hé mang lại tn thất gì

“Tổn thất ma các rủi ro mang lại tổn tại dưới nhiễu dạng khác nhau: hữu hình (tải sản,

vite` hay vô hình (sức khoẻ, tinh than, trách nhiệm, đạo đức

Nối cách khác, dù được nhìn nhận dưới những góc độ hay hình thái khác nhau thi rủixo déu bao him trong nó sự bắt ngờ, ngoài mong đợi của con người và gây nên những

tổn thất khác nhau đối với các hoạt động mà con người tham gia

11.2 Phân loi rủi ro

Để nhận biết và QLRR một cách hiệu quả và trực quan, người ta thường PLRR theo

những khía cạnh khác nhau tủy vio mụcích sử dụng chúng trong các hoạt động

hướng đến Có nhiều tác gid nghiên cứu về rủi ro trên thé giới đã đưa ra cách phân loại

theo riêng mình Ví dụ như Walker đã PLRR bao gồm môi trường xã hội và sai sót docon người gây ra, Christensen cho rằng rủi ro có thể phân loại thành rủi ro có thể tính

toán được và rùi ro không thé tính toán được; Caltrans phân rủi ro thành các rủi ro phát

sinh từ môi tường bên ngoài (khách quan) và môi trường bên trong (chủ quan),7

6 Việt Nam, Ngô Thị Ngọc Huyễn] va cộng sự cho rằng rủ ro có thể được phân loại

thành rủ ro tinh và rủi ro động, Đoàn Thị Hồng Vân|2] lại phân rủ ro theo môi trường

tác động, bao gồm môi trường thiên nhiên, pháp luật, chỉnh trị, kinh tế, xã hội, văn

hóa, công nghệ Ngoài ra cũng phải kể đến cách phân loại của các tắc giả Nguyễn VănChọn, Lê Kiều, Nguyễn Liên Hương Tuy nhiên ở đây tác giả nhận thấy cách PLRR

theo nghiên cứu của Trinh Thủy Anh[3] là khá rõ rang và toàn diện Do vay luận énnày sẽ PLR dựa trên cơ sở đó.

1.1.2.1 Phân loại rủi ro theo môi trường tác động.

+ Rủi ro do môi trường bên trong: là những rủi ro do phát sinh từ nội tại bên trong dự

ấn gây ra Quy mô, độ phức tạp, tính mới lạ của dự án cùng với các nhân tố như tốc độ

thiết kế va xây đựng hệ thing tổ chức quản lý dự án là những nguyễn nhân nội

~_ Rủi ro do môi trường bên ngoài: là những rủi ro do yếu tổ bên ngoài tác động như.thiên nhiên, xã hội, chính tị, pháp luật, kinh tế Đây là các yêu tổ rủi ro mang tính

Khách có th de dự báo hoặc hoàn toàn bắt ngờ

1.1.2.2 Phân loi theo đổi tượng rit ro

Phan loại theo đối tượng rủi ro có thể bao gầm 3 loại:~_ Rũi ro ảnh hướng đến chỉ phí,

+ Rui ro ảnh hưởng đến thời gian,

= Rai ro ảnh hướng tới chất lượng

1.1.23.Phan loại theo các ngành, lĩnh vực hoại động"hân loại theo tiêu chi này bao gồm các rủi ro

~ Rai rò rong công nghiệp

= Rid rô trong nông nghiệp

~ Ri ro kinh doanh thương mại

+ Rủi ro trong hoạt động ngoại thương

~ _ Rủi ro trong kinh doanh ngân hàng

= Rui ro đu lịch dich vụ

~_ Rủi ro đầu tự.

Rủi ro trong ngàng xây dựng~ _ Rủi ro tong ngành GTVT

1.1.24 Phân loại theo bản chất của rủi ro

= Răi ro thuần túy là loại rủ ro mà nếu nó xây ra sẽ dẫn đến kết quả tổn thất về kinh

tẾ Đặc điểm của rủi ro này:

+ Rilo thuần túy nếu xây ra thường đưa đến kết quả mắt mắt hoặc tổn thắc Vi dụ riro hỏa hoạn sẽ làm mat mat một số tài sản nhưng nếu không bị hỏa hoạn sẽ không bị

thiê hại

+ Ri ro thuần túy là loại rủi ro liên quan đến việc phá hủy ti sản (nêu hỏa hoạn thi

tòa nhà bị phá hủy).

~ _ Răi ro suy tính: là loi rủi ro do ảnh hưởng của những nguyên nhân khó dự đoán,

phạm vi ảnh hưởng rất rộng lớn Rui ro suy tính là loại rủi ro thưởng xảy ra trong thực.tế, Ví dy rủi ro thay đổi giá cả, mức thuế không ổn định, nh hình chính tị không ổn

định, Tầng giá có thể mang lại nhiều lời cho người có tổn kho nhiều và giảm giá làm

họ bị thua thiệt lớn Đặc điểm cơ bản của loại rủi ro này là thường không được bảo.hiểm nhưng có thé đối phó bằng biện pháp rào chắn.

1.1.2.5 Phân loại rủi ro theo khả năng lượng hóa

~ Rủi ro có thể tỉnh được: là loại rùi ro mà tin số xuất hiện của nó có thể tiên đoán.

.được ở một mức độ tin cậy nhất định

- Rai ro không thể nh được là rủi ro ma tin suất của nó quả bắt thường và rit khó dựđoán được.

- Thực té không có loi ri ro nào nằm hẳn về một cực Khải niệm chỉ về hình thức.

Hẳu bết các rủi ro nằm ở giữa hai cực ranh giới Do dé giữa hai cực này có vô số mức.

độ chính xác và độ tin cậy khác nhau khi dự đoán Khả năng đo lường mang tính chất

tương đội Một số có thế do lường được nhiễu, một số do lường ít hơn

1.1.26, Phân loại ni ro theo khá năng báo hiỗn

Ri ro không thé bảo hiểm bao gồm ri ro cb bạc và suy tính.

“e bạc tạo ra rủi ro mà không tồn tại rước đồ, trong khi bảo hiểm cổ tác dụng làm

giảm rủi ro, C cược là một loại rữ ro theo suy tính (khí nó bao him Khả năng được

mit) nhưng cũng có nét khác nhau Cá cược đưa đến ké qua ít nhất một bên được mộtbên thua, Cú loi rũ ro theo suy tính kháe sẽ đưa đến kết cục cả đều thẳng hove tt

cả đều thua

= Rai ro có thể bảo hiểm là những rủi ro nếu xây ra có thể dẫn đến các thiệt hại

Đặc điểm của rủi ro có thé bảo hiểm như sau:

+ Khả năng thiệt hại của một tập hợp các đơn vị tương tự nhau Trên có sở này tính

toán chính xác mức phí

¬Thiệt hại có tỉnh ngẫu nhiên.

+Không phải thiệt hai do tự tạo ra Vì néu như vậy tiền đóng bảo hiểm của các thảnh.

viên sẽ rất cao và cổ thé khuyén khích các hành động như ăn trộm, tội phạm để đượcKhông phải do hiện tượng hao mòn vật chất tự nhiễn như mòn, sin, hồng trong quả

trình sử dụng Những thiệt hại này không phải là thiệt hi ngẫu nhiên mà là việc giảm

giá trị kinh tệ

+Thigt hại phải được định dạng, có thé đo lường và đủ để tạo ra những khó khăn

kinh tế,

-‡Thiệt hại được bảo hiểm phải được xác định rõ nguyên nhân Vi dụ, bảo hiểm ngôi

nhà đối với lửa chứ không bảo hiểm hiện tượng bi mối xông edn phân biệt lời hứađảm bảo của các tổ chức dịch vụ chống mối với tổ chức bảo hiểm Hoạt động kinh

10

doanh của các tổ chức dich vụ chống mồi cho njnhà, công trình và các tải sản khác,«du không phải là bảo hiểm.

+ Phải có khả năng do lường mức độ thiệt hại Vi dụ, con mèo của gia định nào đó bị

chết lim cho mọi người buồn nhưng lại rất khó đo lường mức độ đau buôn này.

+ Thiệt hại phải đủ tạo ra những khó khăn kinh tế Không bảo hiểm những thiệt hại

xây ra thường xuyên, gi ị nhỏ ma bảo hiểm những thiệt hại lớn và bất định

+ Xác suất thiệt bại thảm họa thấp

+ Thigt hại thảm họa là thiệt hai cực lớn so với quy mô tai sản trong nhóm bảo hiểm.Vi dụ, thiệt hại 1000 tỷing có thể là thảm họa trong trường hợp này nhưng không,

phải là thảm họa trong trường hợp khác Động đắt, núi lửa, lụt lội là những thảm họa

dối với hệ thống bảo hiểm tư nhân Thiệt hại thảm họa cổ đặc điểm là chúng giới hạn

trong một phạm vi địa lý và không thể cự đoán chính xác Thiệt hại thảm họa nói

chung không thể được bảo hiểm bởi hệ thống bảo hiễm tư nhân

+ Trong hệ thống bảo hiểm, mọi người có động cơ ngăn cán thiệt hại va it nhất là tiếc

có thiệt hại xây ra, Một hệ thống bảo hiểm không thé hoạt động thành công nếu

các thành viên của tổ chức lại thờ ơ trước thiệt hại

1.1.2.7 Rúi ro có hệ thông và rải ra không hệ thong

‘Theo tiêu chí này rủi ro đầu tư có thé chia thành 2 loại

Rui ro hệ thống: là rủi ro xuất biện do các yếu tổ tác động đến toàn bộ thị trường như

chiến tranh, khủng hoảng năng lượng, chiến lược cạnh tranh quốc gia

Rilo không hệ thống: là rồi ro đồng nhất cho mỗi nhà đầu tr ng biệt, như sự xuất

"hiện đối thủ cạnh tranh, hoặc quản lý không có hiệu quá.

1.2 Quin lý rit ro và vai trd quân lý rit ro trong Quản lý dự án đầu tr xây dựng1.2.1 Quân lý đự ân đầu ne xây đựng

1.2.1.1 Khái niện

~ Khái niệm dự án

in

CCé tắt nhiều khái niệm khác nhau về đự án tủy theo mục dich mà nhắn mạnh vào một

điểm nào đó Sau đây là một số khái niệm:

+ Dự án là một lĩnh vực hoạt động đặc thủ, một nhiệm vụ cần phải thực hiện với

hoạch tiến độ nhằm tạo ra thực thể

phương pháp riêng, nguồn lực riêng và theo một

+ Dự án là những nỗ lực cỏ thời hạn nhằm tạo ra một sản phẩm dich vụ duy nhất

+ Dự án là một tổng thể các hoạt động phụ thuộc lẫn nhau nhằm tạo ra sản phẩm hoặc.

dịch vụ duy nhất trong khoảng thỏi gin xắc định với sự rằng buộc vỀ nguễn lực và

+ Dự án là những nỗ lực có thời hạn nhằm tạo ra một sản phẩm hoặc dich vụ duy nhất

Mọi dự án đều có điểm bắt đầu và kết thúc Dự án kết thúc khi mục tiêu của dự án đã

đạt được hoặc đự án bị loại bỏ.

- Khái niệm dự án đầu tr

Dự án đầu tư a tập hợp đề xuất bỏ vốn trung và đài hạn để tiến hành các hoạt động.

đầu tu tén địa bản cụ th, trong khoảng thời gian xác địnhNhữ vậy dự án đầu tư có thể xem xét từ nhiều góc độ khác nhaư

+ Về mặt hình thức nó là một tập hợp hỗ sơ tài liệu trình bày một cách chỉ tiết và có hệ

thống các hoạt động và chỉ phi theo một kế hoạch để đạt được những kết quả và thực

hign được những mục tiêu nhất định trong tương li

+ Trên góc độ quản lý, dự án đầu tư là một công cụ quản lý sử dụng vốn, vật tư, laođộng để tạo ra các kết quả tải chính, kinh tế - xã hội trong một thời gian dài.

+ Trên góc độ kế hoạch, dự án đầu tư là một công cu thể hiện kế hoạch chỉ tiết của một

sông cuộc đầu tư sản xuất kinh doanh, phát triển kinh t xã hội, làm tiễn để cho chocác quyết định đầu tự và tả trợ.

+Vịnội dung, dự án đầu tw là một tập hợp các hoạt động có liên quan với nhau

được kế hoạch hoá nhằm đạt các mục tiêu đã định bằng việ tạo ra các kết quả cụ thể

trong một thời gian nhất định, thông qua việc sử dụng các nguồn lực xác định.

- Khai niệm dự án đầu tư xây dựng công trình.

Dự án đầu tư xây dựng công trình là những dự án đầu tư cho việc xây đựng, mua sắm.thiết bị công nghệ, đảo tạo công nhân vận hành nhằm tạo ra các sin phẩm vật chit

hoặc dich vụ cho xã hội: hoặc là các dự án đầu tr xây đụng công trình tạo ra các hệ

thống cơ sở vật chất cho xã hội như cầu cổng đường bộ, đường sit; cảng sông, cảngbiển, dé, đập, hỒ chứa nước, kênh mương tưới tiêu Nhu vậy dự án dầu tư xây dựng

công trình được hiểu là những dự án trong đó có các công trình như nhà xưởng, thiết

bi gắn liền với đắt được xây dựng trên một địa điểm cụ thể (nhằm phân biệt với cáccdự án đầu tư không có xây dựng công trình hoặc chỉ có thiết bị không gắn liễn với đấtnhư dự án mua sắm 6 tô, mấy bay, tàu thấy như đã đề cập ở phần dự én đầu tr

(không cổ xây dựng, ắp đặt thiết bị )

- Khải niêm quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Quin lý dự án là the động quản lý của chủ thể quản lý thông qua quá tỉnh lập kếhoạch, điều phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự án nhằm.

đảm bảo cho dy án hoàn thành đúng thời hạn, trong phạm vi ngân sách được duyệt và

đạt được các yêu cầu đã định về kỹ thuật và chất lượng sản phẩm, dich vụ bằng nhữngphương pháp và điều kiện tốt nhất cho phép,

[Noi cách khác, quan lý dự án là hoạt động quản trị quá trình hình thành, triển khai vàthúc dự án, rong một môi trường hoạt động nhất định, với không gian và thời gianXác định.

1.2.1.2, Qué trình quản lý dự án

Quin lý du án bao gém ba giai đoạn chủ yếu Đó la việc lập kế hoạch, việc điều phối

thực hiện và giảm sát dự án Nội dung chủ yéu là quản tr tiến độ thời gian, chỉ phí

thực biện dự án nhằm đạt được những mục tiêu cụ thé Đây là một chu trình năng động.

B

và có tink chit phản hồi cho việc tái lập kế hoạch như trình bly trong hình 11 dưới

1.2.1.3, Nội đụng quân lý đự ân

(Quan lý dự án gồm 9 Tinh vực chính như tong hình 1.2

Lập kế hoạch tổng quan: là quả trình tổ chức dy án theo một trình tự lôgie, là việc chỉtiết hóa các mục tiêu dự án hoàn thành những công việc cụ thể và hoạch định mộtchương trình đ thực hiện các công việc đó nhằm đảm bảo các Tinh vực quản lý khácnhau của dự án được kết hợp chỉnh xác và diy đủ.

Quan lý phạm vi: là việc xác định, giám sát thực hiện mục tiêu dự án, xác định công

việc nào thuộc về dự án va cn phải thực hiện công việc nào ngoài phạm vi dự án.Quan lý thời gian: la việc lập kế hoạch, phân phối và giám sát tiền độ thời gian nhằm,đảm bảo thời hạn hoàn thành dự án Nó chỉ rõ mỗi công việc kéo dai bao lâu, khi nào.bắt đầu, khi nào kết thúc vàkoàn bộ dự án bao giờ sẽ hoãn thành

KHingguan Ì TC Guảnphemyi “Quản ty tho gian

Lip kế hoạnh ~ Xác định phạm vi = Xắe ịnh công việc

~ Thự hiện kệ hoạch {Lap kể hoành ph ~ Dự nh thời gam

{quan te thay đi Quán l tuy độiphạm vi | - ( cQuảnmitiểndộ — |

( (Quản chẩtlượng | (Quin ty nhan tye |

Lip kể hoạch chấtlượng Tập kế hoạch nhân

~ Tánh toàn chỉ ph ~ Đầm bio chit agus we

“Lap tone [| esti “ayia de

“Quảng chín J | J \ CPhẩwênnhớm — )

cyan) ~ “oun `

( _ Quân thông tin Quân ty rồi rõ “Quân lý cung ứng

+ Lap kể hoạch “Xác định ri ro Kế hoạch cũng ứng,

+ Phân nhi thông in “Chương tình OLR Tựa chọn nhà thâu

“Báo fo tiên độ ~ Phản ứng với h ro ng ứngQuân

= Quản lý chất lượng: là quá tình triển khai giám sắt tiêu chuẩn chắt lượng cho việc

thực hiện dự án, đảm bảo chất lượng sản phẩm dự án đáp ứng yêu cầu của Chủ đầu tư.Quản lý nhân lục; là việc hướng dẫn, phối hợp những nỗ lục của mọi thành viên

tham gia dy án vào việc hoàn thành mục tiêu dự án.

= Quân lý thông tin: à quá tình dim bảo các dòng thong tin thông suốt một cách

nhanh nhất và chính xác giữa các thành viên dự án và các cấp quản lý khác nhau.

Quan ý rủ ro là việc xác định các yêu tổ ri ro dự ấn, lượng hỏa mức độ rủ ro vàcó kế hoạch đối ph cũng như quản tị từng loại ri ro

15

(Quan lý hợp đồng vã hot động mua bản: là quả nh lựa chọn, thương lượng, quân lý

hop đồng và điều hành việc mua bán nguyên vật liệu, trang thiết bị, dịch vu cần

thiết cho dự án Quá trình quản trị này giải quyết vẫn để: bằng cách nào dự án nhận

được hàng hóa và dịch vụ cin thiết của các tổ chức bên ngoài cung cắp cho dự án, tiến

độ cung cấp, chất lượng cung cắp như thé nào.

1.3.2 Quản lý rãi ro

1.2.2.1 Khải niệm về quản lý ri ro

QLRR là một chức ming của quản lý chung để đối phố với những rủ ro quan trọng

ngành công nghiệp xây dựng vis đánh giá xác định tính khả thi của dự án: phân ích

giảm thiểu các RR để giảm thiểu tn thất giảm nhẹ các rủi ro bằng cách lập kế hoạch

thích hợp và tránh các dự án không thỏa đáng, đo đó nâng cao biên độ lợi nhuận Sự.

cải thiện đáng kê hiệu quả QLDA có thé đạt được từ việc áp dụng quy trình QLRR.

Một vải nghiên cứu đã đưa ra các định nghĩa về QLRR, như Uber và Toakley định

nghĩa QLRR là một quy trình kiểm soát mức độ rủi ro và giảm thiểu ảnh hưởng của

nó; Merna và Njim định nghĩa QLRR là một chuỗi hành động bat kỳ được thực hiện

bởi các cá nhân hoặc các công ty với nỗ lực dé làm thay đổi các rủi ro xuất hiện từ việc.

kinh doanh của họ; Wang và cộng sự định nghĩa QLRR là một quá trình bài bản vả có

trật tự từ việc nhận dạng, phân tích đến ứng phó rủi ri một cách có hệ thống trong suốt

vòng đồi của một dự án.

Phát biểu chỉ tiết hon, QLRR là việc NDRR, do lường mức độ rủi ro, trên cơ sở đó lựa.

chọn, tiển khai và quản ý các hoat động nhằm hạn chế và khắc phục rủ ro trong suốtvòng đồi dự án QLRR là chủ động kiểm soát các sự kiện tương lai dự trên cơ sở kết

quả các sự kiện xảy ra chứ không phải phán ứng thy động Như vậy, một chương trình

ức độ ảnh hưởng của chúng đến mục tiêu của dự ân

igu quả không những làm giảm bớt xác suất xuất hiện rủi ro, mã còn lâm giảm.1.2.2.2 Vai trỏ của quân lý rủi ro trong quản If due án đầu tư xây đựng

Quan lý rủi ro chính là quá trình xác định trước các rủi ro có thể xáy ra trong dự án,

phân tích, và có giải pháp phù hợp nhằm mục tiêu tăng cơ hội thành công và giảm thiệt

16

hạ cho dự án Đây là quy tình dành cho mọi loại dự n, không quan âm đến quy mô,tính chất dự án.

(Quin lý tốt rủi ro tức là ta sẽ chủ động và tích cực hơn trong nhận diện và ứng pho vớisắc sự cổ phát sinh, cổ giải pháp dự phòng và làm giảm chỉ phí, và thời gian cho dir

"Ngoài ra QLRR còn giúp loại bo các thông tin không chắc chắn và vỉ thé việc ước tính

sẽ chính xác hơn và Khoản chỉ phí dự phòng sẽ ít, điều này giúp tiết kiệm thời gian

và chỉ phi cho dự én

"ĐỂ công tác QLDA được thực hiện hiệu quả, là một phần trong đó, vì thể QLRR cần

được thực hiện theo đúng các quy trình một cách có trình tự với c¡ công cụ phủ hợp,

giải pháp hiệu quả, đồng góp vào thành công chung của dự án.

1.3, Thực trạng về công tác nghiên cứu quản lý rủi ro trong hoạt động đầu tư xây

dựng tại Việt Nam và trên giới

1.3.1 Nghiên cứu quân lý rii ro trên thé giới

1.3.1.1 Tình hình chung

Ngây nay, QLRR đã trở thành một trong những nội dung rit quan trọng và phổ biếntrong các hoạt động sản xuất kinh doanh néi chung và trong ngành XDCT nói riêng.

Bởi the giới thực tại đang phát triển quá nhanh chóng vả chứa đựng quá nhiều NTRR.

số thể ảnh hưởng đến kết quả hoạt động của tổ chức hoặc cả nhân Các phương phip

QLRR chính thống mặc dù mới được hoàn chỉnh trong vài mươi năm trở lại đây

nhưng bản thân nó gắn liễn với một lịch sử hình thành và phát triển rt lâu dài

Từ thé ki 19, các nhà toán học lý thuyết như Poisson và các nhà kinh tẾ học như

Jevons bắt đầu giải thích được rằng các vấn để bit tắc có thể giải quyết bằng cácphương pháp xác suất thống kê xuất phát từ quan sắt hoặc kinh nghiệm trước diy Vio

thể kỳ 20, các công cụ toán học ứng dụng được phát triển mạnh mẽ, áp dụng hiệu quả

cho ngành quân đội và kinh doanh mà tiêu biểu là Lý thuyết Trd chơi Đồng gép tiêu

biểu trong nghiên cứu rủi ro ở thời kỳ này đó là Erank Knight (1885-1972) Ong là một

nhà khoa học, nhà kinh tế học nổi tiếng với ác phẩm lớn nhất của Ông đổi với ngành

1

kinh té học là cuốn rồi ro, Bắt định và Lợi nhuận Mục tiêu cơ bản của tác phẩm này

không chỉ là giải thích sự điều tit lợi nhuận trong kinh doanh dưới dang một ham số

của rúi ro bất định mà còn có tác dụng gắn kết những vấn đề về mặt lý thuyết giữa

kinh tế vĩ mô va kinh tế vi mô.

"Ngày nay, khoa học và ứng dụng của việc đảnh giá và QLRR đã phát triển một cách

nhanh chông cả về quy mô lẫn chit lượng Việc nghiên cứu về lĩnh vực rủi ro đã và

đang nhận được sự quan tâm rit lớn của khoa học nhân loại Ngày cảng cổ nhiều để tài

ag í khoa học uy tín trên thé

giới Và ngày cảng có nhiều tổ chức chuyên nghiệp hoạt động trong lĩnh vực QLRR ra

đời Điều này đã khẳng định rõ tim quan trọng của QLRR không chỉ trong hoạt động

nghiên cứu khoa học mi còn ấp dụng thực tiễn trong cúc hoại dng xã hội

ứu khoa học vềILRR được đăng tải trên các tạp ef

13.1. Nghién cứu về quan lý núi ro trong ngành xây dung

So với nhiều ngành công nghiệp khác, ngành công nghiệp xây dụng chịu nhiều RR

hơn do các đặc điểm riêng biệt trong hoạt động xây dựng, chẳng hạn như thời gianthực hiện kéo đàiquá trình thi công phức tạp, điều kiện môi trường tác động trực tvốn đầu tư lớn và cơ cấu tổ chức luôn thay đổi Do đó, việc áp dung hữu hiệu những

công cụ QLRR dé quản lý các rủi ro liên quan đến hoạt động xây dựng trở nên vô cùng

quan trọng Xác định một phương pháp QLRR hiệu quả không những có thể giúpngười sử dụng nhìn thấy được những rai ro đang phải đổi mặt, ma còn giúp họ quản lýcác rủi ro 46 trong các giai đoạn khác nhau của dự án,

Có rất nhiều nghiên cứu đã được thực biện về nhiều khía cạnh khác nhau tronvực QLRR các DAXD Nghiên cứu kinh điển có lẽ phải ké đến trong lĩnh vực này là

của Akintoye và Macleod Nghiên cứu được thực hiện dựa trên khảo sắt BCH hướng

đến các NTTC và các nhà QLDA Nghiên cứu cho thấy rằng QLRR là vô cùng cầnthiết trong các hoạt động xây dựng bởi tối thiểu hóa thiệt hại và nâng cao lợi

nhuận Tiếp đến là Edwards, tức giả cuốn “QLRR thực tễn trong ngành xây dựng

Š quy trình QLRR trong ngành xây dựng với

‘Ong đã đem đến một cái nhìn di

những đặc thủ riêng của nó Nghiên cứu này đã dưa ra những vi dụ ấp dụng thực iễn

và thảo luận làm thé nào để quản lý các rủi ro Qua đó, tác giả đã chi rõ các rủi ro có

thé có liên quan đến CBT, NTTC, TVKSTK và TVGS,

Cit loại rõ ro mà một ổ chức phải đối mặt được dân trả trên một phạm vi rộng và

thay đội từ tổ chức này sang tổ chúc khác, Điễu đó có thé lã các rữ ro thất bại rong"kinh doanh, rủi ro thua lỗ tai chính dự án, rủi ro tai nạn lao động, rủi ro tranh chấp vàrải ro tổ chức, Việc iễu bất và nhận dang những rũ ro này cảng sém cảng tốt từ đồ

cạnh tiêu cực có thé có của rủi4p dung các chiến lược phù hợp để giảm thiểu các kh

10, nhận dạng, điều tra và DGRR ở giai đoạn đầu thầu vi lập dự toán cho các NTTC.

Nhiều nhà nghiên cứu đã đề xuất các quy tình QLRR, thông thường gồm có ba giảiđoạn chính: NDRR; phân tích, ĐGRR; và XLRR Quy trình QLRR bắt đầu với việcnhận dạng những rủ ro ban đều Chúng cổ liên quan trực tiếp hoặc hiện hữu tiềm ting

trong các DAXD Phân tích và DGRR là qui tình trùng gian giữa nhận dạng và

XLRR Nó kết hợp yếu tổ không chắc chin vio PTDL và PTĐT để đánh gi tie động

của rủi ro, Việc đánh giá thường tập trung vào rủi ro với Xác suất xây ra cao, hậu quảtài chính lớn hoặc kết hợp giữa chúng mang lại một tác động đáng kể,

Một khi những rủi ro của một dự ân được xác định và phân tích cụ thể thì cần phải cổ

một phương pháp ứng phé rủi ro thích hợp Trong khuôn khổ QLRR, NTTC nên quyết

định làm thé nào để xứ lý từng NTRR và xây đơng chiến lược xử lý hoặc biện pháp,

giảm thiểu rủi ro thích hợp Các biện pháp giảm thiêu nói chung là dựa trên tính chấtvà hậu quả của rủi ro Mục tiêu chính là loại bỏ cảng nhiều càng tốt các tác động tiễm.năng và ting mức độ KSRR Việc kiểm soát cảng nhiều thì chứng tỏ phương pháp.

cảng hiệu quả Qué trình QLRR không nhằm mục đích loại bỏ hoàn toàn các rủi ro từ

một dự án, Mục tiêu của nổ là để phát trim một hệ thing có tổ chức, để hỗ trợ các nhà

“quản lý kiểm soát hiệu quả rồi ro, đặc biệt là những nhân tổ quan trọng.

‘Wang đã nhận dạng, ĐGRR và phát triển một quy trình QLRR cho các DAXD ở cánước đang phát triển Một cuộc khảo sát quy mô lớn đã được thực hiện Kết quả đã xác.định được 28 NTRR then cl

án Đồng thời,

vd phân lại thành 3 cấp độ: quốc gia, thị trường và dự

<i mỗi nhân tổ đã xác định, các ta giả đã để xuất phương pháp giảm

nhẹ rùi ro thực tiễn và đánh giá cụ thể,

19

133.Nghiên cứu quản lf rai ro tại Việt Nam

6 Việt Nam, việc nghiên cứu, đánh giá, phân loại và áp dụng phương pháp QLRR còn

khá mới mẻ Trong những năm gần đây ở Việt Nam, QLRR đã được quan tâm ở hau

hết các lĩnh vực, nhưng nhiều nhất vẫn là lĩnh vực kinh tế, ngân hang, bảo hiểm, chứng,

khoán Có nhiều nghiên cứu đã được thực hiện, vi dụ như Ngô Thị Ngọc Huyền tình

bày nghiên cứu rủi ro trong lĩnh vục kinh doanh; Nguyễn Thị Hường với nghiễn cứu,

xề quân tị dự án và doanh nghiệp có vốn đầu tr nước ngoài, Đoàn Thị Hồng Vân

nghiên cứu quản tri rủi ro và khủng hoảng.

Déi với các DAXD nói chung và DAXDTD nói riêng, việc áp dụng QLRR điđược quan tâm đến Tuy nhiên, có một khó khăn lớn đó à các văn bản pháp lý vẫnchưa có những quy định, hướng dẫn cụ thể về van đề QLRR Luật xây dựng, các Nghị.định cũng chỉ đưa ra một khải niệm chung chung là “Sự cỗ công trình” chứ chưa đề

cập gì đến vin đề rủi ro và QLRR, Có thể nhận xét rằng, Luật và các Nghị định của

nước ta đã ban hình, qua nhiều lẫn sửa đổi, bổ sung nhưng vẫn nặng v giải quyết sưsố, không đề cập đến công tác QLRR là một thiểu sót lớn Cách nhìn nhận của chingta vẫn còn nặng né về trách nhiệm của các tỏ chức và cá nhân gây ra sự có, nhắm đếnmục tiêu chính là điều tra sự cổ công nh để quy trách nhiệm cho tổ chúc vừ hoặc cá

nhân có ỗi, mà chúng ta quên mắt mục tiêu quan trọng là tim ra nguyên nhân kỹ thuật

của sự việc đó để từ đô tổng kết rút ra bãi học kính nghiệm cho những công tỉnh

tường ty.

Hiện nay có nhiều ác giả, nhiều nhà khoa học quan tâm đến vin d8 QLRR tong các

DAXD nhưng chưa được xem xét một cách chỉ tit, kỹ lưỡng ma chi dừng lại ở mức

độ khái niệm chung chung Đông thời, các nghiên cứu nảy cũng chưa đi sâu nghiên

cứu chỉcu thể từng vấn đề để các nhà QLDA cổ thể ứng dụng trong quả trình

QLDA của minh Có thể sơ lược nghiên cứu về QLRR trong các DAXD ở Việt Nam

nhự: Nguyễn Viết Trung và Đỉnh Công Tâm nghiên cửu phân tích và QLRR kỹ thuật

trong xây dựng cầu, Lê Kiều đã nghiên cứu về nguyên nhân,

CTXD, Trin Ching đã nêu rõ trình tự và kỹ năng điều tra sự cố CTXD Nguyễn LiênHương đã nghiên cứu vẫn dỀ rủi ro và các biện pháp quản trị ri ro trong hoạt động

ti pháp khắc phục sự cổ.

sản xuất kính doanh của ức doang nghiệp xây dựng

20

Nội) lâm chủ

điện Ba Chomo có công suất 9MW với tổng mức đầu tư 652.4 tỷ đồng

Ngày 16/12/2014 công nhân Công ty CP Sông Da 505 đang đảo đường him để đưa

đường ống dẫn nước vào khu vực thủy điện bat ngờ bị hàng tram mét khối đắt đá, từng

khối be tông bị kin lỗi đi Sự cỗ khiển 12 công nhân đang làm việc trong him bị mắc

Hình 1.3: Sự cổ sập him thủy điện Da Dang [4]

Nguyên nhân gây sập him được dự đoán do địa chất yếu, kết hợp với những cơn mưa.đầu mùa kéo dài, khiến cho dat „ để gây ra sat

1.4.2 Sự cố nhà máy thi điện Song Bung 2

Vio lúc 16h25 giờ chiều ngày 13/9/2016, tai hạ lưu khu vực hằm dẫn dòng, nhà thầu

“Tổng Công ty Xây dựng Thủy lợi 4 cùng Ban Quin lý dự án (QLDA) và ác đơn vị tự

vấn đang tổ chức dip để quai hạ lưu và bơm thoát nước để đỗ bê tông nút him dẫn

dling thi phát hiện tỉnh trang nước chảy vào him dẫn dòng với lưu lượng khá lớn và

chảy về phía hạ lưu làm bye cửa van số 2 gây sập him dẫn dòng Sự cổ xảy ra làmthiệt hại một số thiết bị thi công và mắt tích 02 công nhân vận hinh máy dio của nhàthầu Tông Công ty XD Thủy lợi 4.

Nguyên nhân sự cố tên công trường Tổng Công ty phát điện 2 cho bi: “Do ảnh

hưởng của hoàn lưu cơn bao số 4 đẫn tới mưa lớn và lũ kéo dai trên khu vực hỗ chứa

dự án Thuỷ điện Sông Bung 2 làm cho nước hỗ lên nhanh, lưu lượng của đỉnh lĩ vàotrưa ngày 13/9/2016 là S60m3/s"

Tuy nhiền theo nhiều chuyên gia khác, nguyên nhân liên quan đến chất lượng thết kếvà đặcbiệlà vấn đề thi công hiện trường

14.3, Sự cổ nhà máy thấy điện Hỗ Hô

Nhắc đến các RR sự cố thủy điện không thể không nhắc đến thủy điện Hồ Hô - công

trình thủy điện trên sông Ngin Sâu giáp ranh 2 tinh Quảng Bình và Ha Tĩnh Thủy

điện Hồ Hồ có tổng công sult 14MW được hoàn thành và phát điện vào thing 4 năm

2

2010 do CTCP Đầu tư vi Phát triển điện Miễn Bắc 1 (NEDI 1) làm chủ đầu tr với

tổng mức đầu tư gin 300 tỷ đồng Sau này do gặp nhiều sự cố, hiệu quả khai thác kém

nên phải sát nhập với CTCP thủy điện Hỗ Bồn Đây là công trình đã hoàn thành không.

gặp phải sự cổ nào trong quá trinh thi công xây dựng mã lại gặp các rủ ro trong quả

trình khai thác vận hành Cụ thé vào tháng 10/2010 sự cỗ mắt điện ở chỗ mở cửa van

xa lũ, din đến lũ trăn khiến toàn bộ nhà máy thủy điện Hỗ hô bi hư hỏng nặng nf Sự

cổ khiến chủ đầu tư thihai hơn 40 ty đồng và mắt hơn 2 năm công tác khắc phục nhà

máy mới hoàn thành và phát điện trở lại Trong sự cổ nảy điều may mắn đó là đập Hồ.

hô không vỡ Bởi nếu tỉnh huồng xấu nhất xảy ra không chỉ có nhà máy, mã hàng chục.

nghìn người dân ở các huyện Hương Khê, Vũ Quang, Đức Thọ (Hà Tinh), Hương.

Hoá, Tuyên Hoá (Quảng Bình) cũng sẽ bj lũ nhắn chim.

Sự cổ thứ 2 điễn ra vào thing 102016 thủy điện Hỗ Hồ bắt ngờ xã lã lớn gin 800m3/s

trong dém khiến cho hing chục nghĩn hộ din các tinh Hà Tĩnh, Quảng Bình bi ngập,

chìm trong lũ, thiệt hại kinh tế võ cùng lớn, rit may không có thiệt hại về người.

Giải thích cho vi c xã lũ bất ngờ mặc dù chưa có sự cho phép của phía lãnh đạo tỉnh

Hà Tĩnh, đại điện thủy điện Hồ Hỗ giải thích do lượng nước lũ từ thượng nguồn đỗ về

quá nhanh nên phía nhà may buộc phải tăng lưu lượng xả, trinh sự cổ vỡ đập,

Sự cỗ tuy không gây thiệt hại vỀ người nhưng lại dat ra nhiều vẫn đỀ nhức nhối liênquan đến quy hoạch thủy điện, bệ thông quy trình cảnh bảo lũ cũng như biện pháp ứng

phó trong trường hợp các thủy điện xa lũ bắt ngờ như trường hợp nay.

1.§ Kết luận chương 1

Qua chương 1 tác giả đưa ra những khái niệm về rai ro, bắt định, dự án đầu tư, quản lý

dự án và quản lý rủi ro, ác đặc điểm của rủ ro, khái niệm vai tr của quản lý, quản Ifdự ấn và quản lý rủi ro, Ngoài ra, tác gid còn nêu cũng như thực trạng vé công tác

nghiên cứu quản lý rồi ro trên thể giới và tại Việt Nam Trên cơ sở lý thuyết nảy, tác

giả làm tiền dé, định hướng cho các nội dung nghiên cứu tiếp theo

'CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN CONG TÁC QUAN LÝ RỦI RO TRONG.HOAT DONG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

2.1 Cơ sở pháp lý

-3LI Các vin bản quân lý nhà nước về phân loại và khắc phục rà ro sy cổ.

Hiện nay tai Việt Nam đã có tiêu chuẩn ISO 31000:2011 thay thé cho tiêu chuỗn ISO

31000:2009 về “Quin lý rủ ro ~ Nguyễn the và Hướng dẫn" do Ban kỹ thuật tiêuchuẩn quốc gia TCVN/TC 176 Quản lý chất lượng và dim bảo chất lượng biên soạn,“Tổng cục Tiêu chuẩn đo lường Chat lượng đề nghị, Bộ Khoa học và Công nghệ côngju chuẩn được xây dựng từ các nghiên cửu về rủi ro và QLRR bao gồm các

nguyên tie và hướng dẫn thực hiện công tác QLRR được áp dụng với hu hết các lĩnh

vực và họat động trong đời sống như tải chính, ngân hàng, bit động sản rong đô có

ca xây dụng Bên cạnh đó để hỗ rợ cho TCVN ISO 31000 và đưa ra hướng dẫn về

việc lựa chọn và áp dụng kỹ thuật đánh giá rủi ro một cách hệ thống, Ban kỹ thuật tiêu.chuẩn quốc gia đã giới thiệu Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISOMEC 3101022013

(ECASO 31010:2009) về Quân lý rủi ro ~ Kỹ thuật đánh giá rủi ro, Tiêu chuẩn đã

Khi quất hôn quy trinh đánh giá rủi ro, đưa ra 32 công cụ kỹ thuật để đánh giá rủi ro.

Bên cạnh đó còn có TCVN 9788/2013 (ISO Guide 73:2009) về quản lý rồi ro - từ

vựng Tiêu chuẩn mới đề cập tới khái niệm đánh giá rủi ro và quá trình đánh giá rủi ro,

lựa chọn kỹ thuật đánhá rủi ro Tuy nh ên khi di sâu vào QLRR trong lĩnh vực xây

‘ug thì chưa có nhiều các văn bản QLNN nước bao quit về vin đề này mà mới chỉ cósắc thông tr nghị định đ cập cúc rủi ro sự cổ trong quả tỉnh thi công xây dụng.

Sự cổ công trình được ghi nhận và dé cập đến rất nh

được ban hành của Chính Phủ vi Bộ Xây dựng như Nghỉ định số 46/2015/NĐ-CP

ngày 12 thắng 5 năm 2015 về quản lý chất lượng và bả tì công trình xây dụng

trong các văn bản pháp lý

Khi xây ra sự cổ, chủ đầu tư và nhà thi thi công xây dựng công tỉnh có trích nhiệm

thực hiện các biện pháp kịp thời để im kiểm, cứu hộ báo đảm an toàn cho người và

tải sin, hạn chế và ngăn ngôn các nguy hiểm có the tgp tục xây ra; tổ chức bảo vệ hiện

trường sự cổ và thực hiện báo cáo theo quy dinh tại Điều 47 Nghị định này (7), Uy ban

nhân dân các cấp chỉ đạo, hỗ trợ các bên có liên quan tổ chức lự lượng tìm kiểm cứu

nạn, bảo vệện trường sự cổ và thục hiện các công việc cần tht khác trong quá tỉnh

gi quyết sự

Ủy ban nhân dân cấp tinh có trách nhiệm chủ trì giải quyết sự cổ công trinh xây dựng:

và thực hiện các công việc sau:

+ Xem xế „ quyết định đừng, tam dùng thi công boặc kha thie sử dụng đối với hangmục công trình, một phần hoặc toàn bộ công trình ty theo mức độ và phạm vỉ sự cốt

+ Xem xét, quyết định việc phá đỡ, thu don hiện trường sự có trên cơ sở đáp ứng các

sau: Đảm bảo an toàn cho người, tii sản, côitrình và các công trình lân cận.Hiện trường sự cổ phải được các bên liên quan chụp ảnh, quay phim, thu thập chứng,

ghi chép các tư liệu edn thiết phục vụ công tác giảm định nguyên nhân sự cổ và lập.

hồ sơ sự cổ trước khi phá đỡ, thu dọn;

+ Thông báo kết quả giám định nguyên nhân sự cổ cho chủ đầu tư, các chủ thể khác có

liên quan: các yêu cầu đối với chủ đầu tư, chủ sở hữu hoặc các bên có liên quan phải

thực hiện dé khắc phục sự cố;

+ Xử lý trách nhiệm của các bên có liên quan theo quy định của pháp luật,

+ Can cứ điều kiện thực tế của địa phương, Ủy ban nhân dân cắp tinh có thể phân cấp

cho Uy ban nhân dân cấp huyện chủ tri giải quyết đối với sự cỗ công trình xây dựng

cấp UL

~ Chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây dựng trong quá trình thi công xây dựng hoặc chủ

sở hữu, người quản lý, sử dụng trong quả trình khai thác, sử dụng có trích nhiệm khắc

phục sự cổ theo yêu cầu của cơ quan nha nước có thẳm quyền Sau khi khắc phục sự

số, cơ quan có thim quyển quy định tại Khoản 2 Điễu này quyết định việc iếp tục thi

công hoặc đưa công trình vào sử dụng.

26

- Tổ chức, cá nhân gây ra sự ổ có trách nhiệm bồi thường hit hại và chỉ phí cho việc

khắc phục sự cổ tủy theo tin chất, mức độ và phạm vi ảnh hưởng của sự cổ.

‘Theo quy định tại Điều 119 Luật xây dựng năm 20148] thì trong quá trình thi côngxây dựng, vận hin, khai thác sử dung công trình néu phát hiện nguy cơ mắt an toàn,

nguy cơ xây ra sự cổ công trình ảnh hưởng đến an toàn tính mạng, công trình lân cậnvà công đồng thi chủ đầu tư, nhà thầu thi công xây đựng, chủ quản lý sử dụng công

trình, cơ quan nhà nước có thẩm quyén có trích nhiệm sau

~ Kip thời yêu cbu dimg thi công, vận hành, khai thie sử dụng công trình và thực hiệnsắc biện pháp để bảo đảm an toàn cho người vài âm;

~ Thực hiện các biện pháp cin hit để hạn chế và ngăn ngừa các nguy hiểm có thé xảy

ta đối với công trnh; thông báo kịp thời ch tổ chức, cá nhân có thắm quyên có liền

= Bảo vệ hiện trường, trữ trường hợp hải khắc phục khâ cắp để ngăn chặn tiệt hi

Khi phát hiện, được thông báo về sự cổ công trình, cơ quan nhà nước có thẳm quyền,

tổ chức, cá nhân có iên quan tong phạm vỉ nhiệm vụ, quyền hạn của mình có rách

nhiệm sau:

~ Thực hiện ngay các biện pháp khẩn cấp để khắc phục sự cố:

~ Cơ quan nhà nước có thim quyền tổ chức giảm định nguyên nhân sự cổ, làm rõ trích

nhiệm của tổ chức, cá nhân gây ra sự cổ công trình

Cong trình có sự cổ chỉ được thi công xây dụng hoặc tgp tục vận hành, khai thác sử‘dung khi được cơ quan nhà nước có thẩm quyền giải quyết sự cổ cho phép.

sả nhân gây ra sự cỗ công trinh có trich nhiệm bi thường thiệt hại và chịu

chỉ phí có liên quan, bị xử lý vi phạm hành chính: cả nhân bi tray cứu trich nhiệm

hình sự theo quy định của pháp luật.

2.1.2 Ý nghĩa thực tiễn

Cc văn bản trên đã quy định các nguyên tắc cơ bản, quy định chi it việc quản lý

chức thực hiện quản lý sự cổ, rủi ro trong thi công xây dựng của các tổ chức, cá nhânbì

tham gia đồng thời của chủ thể tham gia liên quan đếnác định và phân rõ trá

quan lý công trình xây dựng gồm: cơ quan OL.NN, CT và nhà thiu trong HĐXD.,

= Cơ quan QLNN: Thông qua các công cụ pháp luật nhằm bảo vệ lợi ích của Quốc gia,

lợi ch của cộng đồng và thực hi trách nhiệm QLNN về chất lượng xây dựng, giám

sắt sự tuân thủ pháp luật của các chủ thé,

- Đối với thiết kế biện pháp thi công: Để phòng ngừa sự cổ khi thi công cin được coi

như một hạng mục công trình độc lập và phải được thục hiện theo trình tự chặt che:khảo sát địa kỹ thuật, thiết kế biện pháp thi công; thi công và quan trắc địa kỹ (huậttrong quá trình thi công; hoàn công và nghiệm thu.

~ Đối với công tác thi công: phải tuân thủ thiết kế biện pháp thi công đã được phê

2.2 Nội dung thực hiện công tác quản lý rủi ro đầu tư xây đựng.

2.2.1 Quy trình quản lý rải ro dự án

(Quan lý rủ ro là một quá trình có hệ thông bao gồm: nhận dang, đánh giá và ứng pho

đối với rủi ro Mục tiêu tổng thể của quá trình QLRR là tối đa hóa các cơ hội và giảm

thiểu những hậu quả tiêu cực của các rủi ro tiém ấn Có thé tim thấy trong các nghiên

cứu trước hing loạt mô hình QLRR khác nhau có thể kể ra sau đây.

Theo Gallati quy trình QLRR đầu tiên lả phải tiến hành xác lập các điều kiện Đó là

việc xác định quy mô và mụcich của quá trình QLRR, mô tả các tiêu chỉ thành côngvà giải thích các rằng buộc và hạn chế, Các rủi ro phải luôn được xác định dựa vào

quan điểm của các bên tham gia dự án Quá trinh DGRR bao gồm 3 bước: NDRR,PTRR và do hing rủi ro Bước cuối cùng của quy trình là XLRR, bao gồm 4 chiếnlược có thể áp dụng: Chấp nhận rủi ro; Giảm nhẹ rủi ro; Thuyên chuyển rủi ro; và‘Chim dứt dự án.

Berkeley chia quy tinh hệ thống QLRR thành: PLRR, NDRR, PTRR và ứng phố rủi

ro, Ung phó rủi ro lại được chia thành bốn hoạt động: chấp nhận, giảm thiêu, chuyểngiao và tránh Tùy theo yêu cầu của từng dự án mà áp dụng một hoặc kết hợp nhiều

hoạt động khác nhau.

28

“Tương tự, Tiêu chuẩn “QLRR dự án quốc t

hình với bốn bước: NDRR, DGRR, UPRR, và KSRR.

hướng dẫn ứng dụng” đã đưa ra một môi

Như vậy, mặc dù có rất nhiễu mô hình QLRR hiện có trong các tải liệu khác nhau,nhưng tắt cả đều có một mục tiêu chung và có những đặc điểm tương tự Mục dichcuối cùng của mỗi mô hình là để cung cấp một cách tiếp cận có hệ thông về QLRR.ồn rủi ro; tác đông của chúng (thông qua PTRR,liên quan đến: việc xác định các ng

định tính và định lượng), phát triển các ứng pho rủi ro, kiểm soát và giám sắt các rủi rocũng như các giải pháp ứng phó rủi ro.

tr Co}

ered Rear | [Rito ma

ibe thất a tần xy màRito số im Hồngce

Tập Bông hoặc ~Phoong thier] - Hop ang

thm pubs kiêm [TT | ~Phinve se bộ phán || - BSo him

Mon | | rein

Disk gác ph"Ria phí

= Bimbo tụ chan,Thee đột

Ci chương hh Hôn tr

Hình 2 1: Quy trình quản lý rủi ro [9]

29

Không thể quản lý được một NTRR nếu như nó không được nhận dạng trước Do đồ,

sau khi kế hoạch QLRR hoàn tắt, việc đầu tiên trong quả trinh QL.RR là nhận dang tắtcả các NTRR có thể có liên quan đến mục tiêu dự án.

'NDRR là quá trình nhận dạng, phân loại và đánh giá ý nghĩa ban đầu một cách có hệ

thống và liên tục của các rủi ro liên quan đến một DAXD NDRR là việc xác định các

ủi ro cỏ thể ảnh hưởng đến dự ân và ghỉ nhận các đặc trưng của nỗ Mục dich của việc

nhận dạng nguồn gốc của rủi ro là để ngăn chặn các yêu tổ có thể sai lầm và dẫn đến

Tắt an toàn.

Vige nhận dạng nên được thye hiện một cách thường xuyên trong suốt quá trình thực

hiện dự án Mục đích là để xác định những rủi ro đến mức thực tế tối đa Sự thật làmột số rủi ro không thể nhận biết ngay mà cần có qué trình lặp di lp lại ma giai đoạn

trước không thể phát hiện Trong vòng đời dự án, các rủi ro mới liên tục xuất hiện

"Nhóm dự án nên chú ý vào đặc điểm này để phát triển và duy trì sự hop lý, tính tráchnhiệm liên quan

đoạn NDRR này có thé là: giám đốc dự án, thành viên ban QLDA, đội ngũ QLRR

(nếu được giao), các chuyên gia không phải là hành viên của dự án, khách hang, giám.các hoạt động ứng phó rủi ro Các thành phần tham gia vào giai

đốc các dự án khác, các bên liên quan, và các chuyển gia QLRR, bởi vì quá trìnhQLRR trong xây dưng phụ thuộc rất nhiều vào giai đoạn nhận dạng ban đầu, nên sự

thành công của các giai đoạn QLRR sẽ bị ảnh hưởng trực tiếp bởi chất lượng của giai

đoạn nhận dạng đầu tiên.

Đầu vào của quá trình NDRR bao gồm các mục tiêu dự án, phạm vi và kế hoạch củaQLRR và dữ liệu quá khứ liên quan đến dự án Các tả liệu liên quan, thành viên tham.gia dự ân và các sự kiện xảy ra trong phạm vi của dự ấn là một số nguồn thông tin sử

dụng để NDRR NDRR phải được sử dung một cách có hiệu quả để nhận dạng các cơ

hội cũng như các nguy cơ Tuy nhiên, kinh nghiệm của hầu hét các đội dự án là tập

trung vào các vin đề iêu cực

Có nhiề kỹ thuật khác nhau để NDRR, chẳng hạn như động não và hội thảo, bảng,kê và danh sách nhanh chóng, BCH và phỏng vấn, kỹ thuật Delphi, kỹ thuật nhóm.

30

danh nghĩa và các phương pháp biểu đồ khác nhau (sơ đổ nhân quả, ệ thống động, sơ

đồ tác động Các kỹ thuật nhận dang hiện ti có thể được chia lâm ba lại khác

nhau: (1) nhận dạng được thực hiện chỉ từ kiến thức của các nha nghiên cứu, (2) nhận.

dạng bởi các nhà nghiên cứu tiến hành phỏng vấn các thành viên trong đội ngũ dự án,

và (3) các nhà nghiên cứu chủ trì một nhóm nghiên cứu.

(Qua trình động não, là một thuật ngữ được mượn từ ngành quản lý kinh doanh Nó baogm việc xác định lại vẫn đề, tạo ra những ý tưởng, tìmim các giải pháp, phát triểnsắc giải pháp khả thi được lựa chọn và tến bình din giá Kỹ thuật Delphi là một

phương pháp thu thập hệ thống và dối chiếu kết quả so với các người trả lời khácnhưng bj dn danh đối với một chủ dé cụ thẻ Thông qua một tập hợp các BCH đượcthiết kế cắn thin gửi đến các chuyên gia có nhiều kính nghiệm kèm theo các thông tintôm tắt và phản hồi ý kiến từ các phản hồi trước đó Quá trình này thường được lặp đi

lập Iai nhiều lần cho đến khi tim được sự đồng thuận giữa các chuyên gia

Qua trình nhận dạng cũng baom việc phân loại các rủ ro đã được xác định, nhận

dang cả nguyên nhân, tính chit, hậu qua tim ting (din đến nguy cơ), các dấu hiệu

cành bảo và sự phân bổ của chúng Một ti liệu bao gồm các thông in về xác định ri

xo đó có thể được gọi là: "danh mục rủi ro”, Nó chứa đựng tất cả rủi ro được xác định

và thông tin chỉ tết cho mỗi nhânA có thể giúp các nhân viên dự ấn ra soát rủi romột cách thưởng xuyên trong suốt dự án Sau đó tổng hợp các loại thông tin hoặc.

những công việc được lưu trữ trong danh mục ri ro Đối với mỗi NTRR được xácđịnh, thong tn đăng ký có thể được tôm tt: Loại rũ ro, nguyên nhân rồi ro và mô tsGiai đoạn hoặc công việc tương ứng; Tình trạng rủi ro (tiém an, rồ rằng, biển mắt lậu

qua (về chỉ phí, thời gian, năng suất ); Khả năng nhận biết rủi ro (hậu quả hoặc

nguyên nhân); Xác suất xây ra (định tính, định lượng); Phân bổ / trách nhiệm của các

én; UPRR (rảnh, thuyên chuyển, giảm thiểu) và nguồn lực cần thiết: Phụ thuộc finhau với những rủi ro và các loại ứng phó rủi ro.

Sử dung một danh mục rủi ro là một tài liệu tham khảo hữu ích chonhận dạng.“Tuy nhiên, nó có thể có vẫn đề trong trường hợp CTXD, nơi ma các dự án khác nhau

về chủng loại, quy mô, mục tiêu, liên quan đến mức độ mong muốn của các chỉ tiết vàquan điểm của các bên liên quan đến ri ro

31

2.2.3 Phân tích rủi ro

Qui trinh PTRR là liên kết quan trọng giữa NDRR và QLRR, Quá trình PTRR nhằm,mục dich đánh giá hậu quả liên quan đến rủ ro và đánh giá tác động của rủ ro bằng

cách sử dụng PTRR và kỹ thuật đo lường Quá trình PTRR đồng nại

toán trong số cho các rủi ro đã xác định 48 phục vụ cho các hành động kế tiếp,

với việc tính

Dữ liệu đầu vào chủ yêu của quá trình PTRR chính là rai ro được xác định từ quá trình

NDRR Khả năng xảy ra và tác động của các rủi ro được xác định là hai biquan

trọng trong việc GRR Quá trình này có thể thay đổi từ PTĐT rất đơn giản để PTDLphức tạp hơn:

Phan tích định tink đựa rên thang đo mô tả hoặc thang đo danh nghĩa dé mô tả các

sự kiện rủi ro vả hậu quá của chúng Phân tích nảy được sử dụng chủ yếu trong DGRR

ban đầu hoặc đánh giá nhanh Nó cũng có thể được sử dụng khi không có nhiễu thông

tin về khả năng xây ra và / hoặc mức độ tác động / hậu qua của rủi ro Phương pháp.

này cho phép xác định những rủ ro riêng lẽ có ảnh hưởng quan trong nhất rên mụctiêu dự ân Các NTR có trọng số cao có thé được phân tích tp tục sử dụng phươngpháp PTRR định lượng;

Phan tích bán định lượng mỡ rộng quá trình PTĐT bằng cách chỉ định giá tri thang

đo mô tả;

Phan tích định lượng sử dung các gi t xác suit của các sự kiện rũ ro và hậu quả

Có ni éu phương pháp định lượng được sử dụng đễ phân ích ri ro Đó li các phươngpháp: Phân ích phương sai hoặc độ lệch chuẫn, phân tích hệ số bi thiên (sót phạm

vi một dự án); phương pháp tính lại hệ số chiết khu; phân tích độ nhạy; phân tích

hân tổ nh hưởng: phân tích kịch bản; phân ích cây quyêt định; phân ích xác suDưới đây trình bày một số phương pháp chính:

2.2.3.1 Phân tích sắc xit

Phân tích xác suất cụ thể hóa mie phân bố xác suất cho mỗi rủi ro và xem xét ảnh

hưởng của rủi ro tác động đến toàn bộ dự án Đây là phương pháp phân tích định32

lượng thường được sử dụng trong phân tích rủi ro, đặc biệt sử đụng kỹ thuật lấy mẫu,Phương pháp này dựa vào sự tính toán ngẫu nhiên các giá tị trong các phân phối xác

suất nhất định, được mô tả dưới ba dạng ước lượng là tối thiểu, trung bình và tối đa.Kết quả của dự án là sự kết hợp của tt cả các giá trị được lựa chọn cho mỗi mức rủi

ro Sự tính toán này được lặp lại một số in kh lớn để nhận được phân bổ sắc uất cho

kết quả dự in,

2.2.3.2 Phương sai và hệ s biển hiệnPhương sai

~ Phương sai là trung bình cộng của bình phương các độ lệch giữa lượng biến với số

trung bình của lượng biển đó:

- Công thức tính phương sai

2= XPi(-itb)2

Trong dé: Ps li xác xuấtxảy ra biển cổ

i: là ty suất đầu tư (%)

Hệ số biến thiên:

Hệ số biến thiên cho biết mức độ RR tính trên một đơn vị tỷ sất đầu tr

~ _ Khi so sinh hai dự an, hệ số biến thiên của dự án nảo lớn hơn thi dự án d6 có độ rủi

To cao hơn,

2.2.3.3 Phân tích độ nhay

Phin tích độ nhạy là kỹ thuật phân tích nhằm xác định mức độ thay đổi cia nhân ổ kết

«qua (ví dụ NPV và tỷ lệ hoàn vốn) khi thay đổi một mức nhất định những biển đầu vào

{quan trọng, trong khi cổ định những biển khác.

Khi xem xét các dự án người ta thường dùng chỉ tiêu NPV để nghiên cứu Để tính

NPV cần phải biết doanh thu và chỉ phí hay cin biết số lượng sản phẩm và giá cả của

33