Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Giải pháp nâng cao chất lượng thẩm định dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Sở xây dựng tỉnh Hưng Yên

bổ sung; một số dự án có quy mô không phù hợpKhông khai thác hết công suất, giải pháp kỹ thuật không hợp lý gây lãng phí, th thoáttrong đầu tư, Nhin chung công tác thắm định dự án đầu tư

LỜI CAM ĐOAN

Tác giả xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của bản thân tác giả Các kết quả nghiên cứu và các kết luận trong luận văn là trung thực, không sao chép từ bất kỳ một nguồn nào và đưới bất kỳ hình thức nào Việc tham khảo các nguồn tài liệu đã được thực hiện trích dẫn và ghi nguồn tài liệu tham khảo đúng quy định.

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Hồng Minh

LỜI CẢM ON

`Với sự nỗ lực của bản thân cùng với sự giáp đỡ tận tình của thầy cô, đồng nghiệp, bạn bè

và gia đình đã giúp tác giả hoàn thành luận văn.

“ác giả xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Nguyễn Quang Cưởng,người đã tận tỉnh hướng dẫn và vạch ra những định hướng khoa học, chỉ bảo và đồng gopsắc kiến quý bán trong suốt quá tình thực hiện luận văn

Xin cảm ơn Nhà trường, các thiy cô giáo trong trường Đại học Thủy lợi, Phòng Đảo tạo

"Đại học và sau Đại học, Tập thé lớp cao học 23QLXD22, các đồng nghiệp trong cơ quan,

lộ tạo điều kiện thuận lợi về mọi mặt cho ác gid trong

cũng gia định đã động viên, khí

thời gian hoàn thành luận văn.

“Trong quá trình thực hiện luận văn, do thời gian và n thức còn hạn chế nên chắc chắn

không thể tránh khỏi những sai sót Vì vậy, tác giả rit mong nhận được sự chỉ bảo, đóng

ốp ý kiến của thiy cô, đồng nghiệp để giúp tác giả hoàn thiện về mặt kiến thúc trong học

tập và nghiên cứu

“Xin trân trọng cảm ơn!

“Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Hồng Minh

MỤC LỤC

MG DAU 1'CHƯƠNG 1: TONG QUAN VỀ CÔNG TÁC THAM ĐỊNH DỰ ÁN DAU TƯ XÂY

DỰNG

11 DY AN ĐẦU TƯ XÂY DỤNG

1.1.1, Khái niệm dự ấn đầu tư xây dưng

1.1.2 Phân loại dự ân đầu tư

1.1.3 Các giai đoạn của dự án đầu tw xây dựng,

1.2.4 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng 5 1.2.5, Các hình thức quan lý dự án đầu tư xây dựng 9

13 THÂM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DUNG lô

13.1, Khái niệm 10 1.3.2 Sự cần thiết phải thắm định dự án 10

1.33 Thâm quyển, phân cấp thim định dự án BTXD công trình "

1.3.4 Trách nhiệm của tổ chức, cá n ân trong việc thim định dự án l3

1.3.5 Thực trang công tác thảm định các dự án đầu tư xây dựng ở nước ta hiện nay 145'CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN TRONG CÔNG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD SỬ.DUNG VON NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 22.1 MỤC DICH VÀ Ý NGHĨA CUA THAM ĐỊNH DỰ AN 21

2.5.1 Đặc điểm của các công tình xây dựng ảnh hưởng đến công tắc thẳm địn, 29

2.5.2 Đặc điểm tiêng của thẳm định dự ân đầu tư sử dụng vốn ngân sich nhà nước 30

2.53 Tiêu chí chất lượng thậm định dự án 31

2.5.5, Sản phẩm của công tác thắm định dự án đầu tư xây dựng 35

26 Các nhân tổ ảnh hưởng đến chất lượng thẳm định dự án 35

2.6.2 Quy trình thủ tục thâm định dự án 35 2.6.3 Phương pháp thẳm định dự án 38 2.6.4, Thông tn phục vụ cho công tác thẳm định 38

2.6.6 Công tác tổ chức điều hành 39

2.6.7 Yếu tổ lạm phát 402.7 HỆ THÔNG VĂN BẢN PHỤC VỤ CHO CÔNG TÁC THÂM ĐỊNH 402.7.1 Hệ thông văn ban ở trung wong 402.7.2 Hệ thông văn bản ở địa phương 412.8, KINH NGHIEM THÂM ĐỊNH CÁC DỰ AN DAU TƯ XÂY DUNG 4i

HUONG 3: THỰC TRANG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHAT LƯỢNG CONG

‘TAC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN DAU TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG VON NGÂN SÁCHNHA NƯỚC TẠI SỞ XÂY DỰNG TINH HUNG YEN “

31 GIỚI THIỆU CHUNG VE TỈNH HUNG YEN, SỞ XÂY DỰNG VA ĐỊNHHƯỚNG PHÁT TRIÊN KINH TẾ - XÃ HỘI TỈNH HUNG YEN “4

3.11 Giới thiệu chung về nh Hưng Yên “4 3.1.2 Giới thiệu chung về Sở Xây dựng tinh Hưng Yên 4

3.1.3, Định hướng phát triển chung của tỉnh Hưng Yên đến năm 2020 48

32 THỰC TRANG CÔNG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD SỬ DỤNG VONNGAN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ XÂY DỰNG TINH HUNG YEN Si3.2.1 Phân cấp thẳm định dự án đầu tr xây dựng sỉ

3.2.2 Quy trình thâm định dự án đầu tư xây dựng tại Sở Xây dựng 54

3.23 Đánh giá công ti thim định một số dự án BTXD tại Sở Xây dựng 37

33, DANH GIÁ VỀ NHUNG KET QUA DAT DƯỢC TRONG CÔNG TÁC THAMĐỊNH DỰ AN DTXD TẠI 63.3.1 Về tổ chức thực hiện 6

3.32 VỀ năng lực cần bộ thực hiện công tác thẳm định 4

3.33 V8 chit lượng công tác thẳm định 6

3.4 NHỮNG HAN CHE CON TON TẠI TRONG CÔNG TÁC THAM ĐỊNH DỰ ÁN.DTXD TẠI SỞ XÂY DUNG HUNG YEN 6534.1, Han chế về nhận thức đối với công tá thẳm định 65

3:71 Giải pháp hoàn thiện cơ cầu tổ chức bộ may và nông cao năng lực cn bộ làm công tác thẳm định m 3.7.2 Hoàn thiện công te tổ chức thẳm định DADTXD 1

3/74, Giải pháp về hoàn thiện công tie lưu trữ thông tin vast dụng có higu quả thông

tin trong thẳm định dự án 80

3/74, Giải pháp về tran thiết bị hỗ trợ công tác thẳm định dự án 81

3.1.5 Giải pháp tuân thủ yêu cầu thẩm định đầy đủ các nội dung và sử dung các chi tiên

nh lượng trong phân tích thâm định, đánh giá dự án 83

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 86

KET LUẬN 87

“TÀI LIỆU THAM KHAO $8

DANH MỤC BANG BIEU

Bang 2.1 Bảng tiêu chí đánh giá chất lượng thắm định dự án 30

Bang 3.1: Dự kiến nguồn vốn thực hiện kế hoạch 5 năm 2016-2020 theo ngành,

Bang 3.2: Dự kiến số lượng dự án mới và nguồn

hiện kế hoạch 5 năm 2016.2020 51

Bing 3.3 Dinh gi hiện trang về trang tht bị, phần mm phục vw công tác thm định

DADTXD của các cơ quan và đề xuất bỏ sung 82

DANH MỤC HÌNH VE, SƠ ĐỒ

Hin 1.1 Các mục tiêu quản lý dự ân cơ bản tại Việt Nam.

Minh 1.2: Toàn cảnh 2 nhịp neo cầu Cin Tho sau sự cổ sập đổ ngày 26/9/2007

Hình 1.3: Cận cảnh công trình xây kho chứa nguyên liệu sau sự cổ

hình tinh Nam Định sau sự cố

Hình 3.2: Sơ đồ tổ chức bộ máy cia Sở Xây dựng tinh Hưng Yên

Hình 33: Quy trình thắm định DADTXD tại tình Hưng Yên (quy trình tổng qust)

Hình 34: Sơ đồ những hạn chế, tổn ti của công tác thẳm định DADTXD của tinh

56

70

Hình 3.5: So đổ những nguyên nhân tồn tại của công tác thẩm định DADTXD của tinh

Hưng Yên

Mình 3.6: Các giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định.

Hình 3.7: Các giải pháp hoàn thiện tổ chức bộ máy va năng lực cần bộ

Hình 3.8: Các giải pháp hoàn thiện công tá tổ chức thẩm định dự án

3.9: Hoàn thiện quy tinh thấm định DA DTXD tại tinh Hưng Yên

Hình 3.10 Hoàn thiện quy trình chỉ tết thục hiện thẩm định DA DTXD.

Hình 3.11: Các giải pháp hoàn thi nội dung, chỉ tiêu thấm định dự án

70 n n Tà 75 n 83

lỞ ĐẦU

“Tính cấp thiết của ĐỀ tài

“Công tác thẳm định dự á dẫu tưlã khâu quan trong, then chốt trong quá tình hình thành

và thực hiện dự án đầu tư; là một yêu cầu không thể thiếu và là cơ sở để quyết định đầu tưrhoặc cấp giấy phép đầu tr Đ quán lý tốt dự dn đầu tư cằn thiết phải quan lý tt công tác

tệt đối với các dự.thậm định dự ấn - một công việc tong giai đoạn chun bị đầu tr đã

án được đầu tư từ nguồn vốn ngân sách nhà nước,

Hung Yên là một inh mới được ti lập, nằm tong vùng quy hoạch Thủ đỏ, nhu cầu đầu

tr xây dig từ nguồn vẫn ngân sách nhà nước là khí lớn, đồng thôi các dự án cũng có

quy nô, ính chit ngày cing phúc tạp hon Thời gin qua, mặc dù đã được quan tim, tuy

nhiên công te Ú mm định dự án nguồn vốn ngân sich nhà nước của tỉnh còn hạn chế, cụthể là nhiễu dự án phải điều chỉnh bổ sung; một số dự án có quy mô không phù hợpKhông khai thác hết công suất, giải pháp kỹ thuật không hợp lý gây lãng phí, th thoáttrong đầu tư, Nhin chung công tác thắm định dự án đầu tư chưa đáp ứng được yêu cầungày cầng cao của quản lý dự án đầu tr xây dụng giả đoạn hiện nay và trong thời giánsắp tới cũng như theo kịp những quy định mới của pháp luật về lĩnh vực đầu tư xây dựngnổi chung và ề lĩnh vực thẳm định dự án nổi riêng

Xuất phát từ những lý do trên, tác giá lựa chọn đề tải "Giải pháp nâng cao chất lượngthẫm định dự án đầu te xây dựng sử dụng vấn ngân sách nhà nước ti Sở Xây đựngtính Hưng Yên" là cần thiết và có tính thực tiễn cao

IL Mục đích nghiên cứu đề tài

Nghiên cứu dé xuất một số giải pháp năng cao chất lượng thẳm định các dự án đầu tư

Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

1 Đối tượng nghĩ

Đối tượng nghiên cứu của dé tài là công tác thẳm định các dự én đầu tư xây đựng sử

dụng vốn ngân sich nhà nước

2 Phạm vi nghiên cứu

'Công tác thắm định các dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nha nước tại Sở.

Xây dưng tỉnh Hưng Yên trong giai đoạn 2011 - 2015

IV Cách tiép

1 Cách tgp cận

- Nghiên cứu cơ sở lý luận về công tác thâm định dự án đầu tư xây dựng.

n và phương pháp nghiên cứu

- Nghiên cứu thực trang công tác thâm định dự án đầu tư xây đựng tại Sở Xây dựng Hưng

‘Yen; định hướng phát triển của tỉnh Hưng Yên trong giai đoạn 5 năm tới.

= Đề xuất các nhóm giải pháp nâng cao tắt lượng, hoàn thiện công tác thẳm định dự ấn đầu tư xây dựng i Sở Xây dựng Hưng Yên,

3 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn áp dụng các phương pháp sau

= Phương pháp so sánh;

~ Phương pháp kinh nghiệm;

= Phương pháp chuyên gia;

~ Phương pháp kết hợp.

` Kết quả dự kiến đạt được

- Hệ thống hóa cơ sở lý luận v công tác thẳm định dự án đầu r xây dựng.

nguyên nhân hạn chế,

= Đề xuất ra các nhóm giải pháp nhằm nang cao chất lượng thẳm định dự án đầu tư xây

dạng tạ Sở Xây dựng Hưng Yên.

VI Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đ

1, Ý nghĩa khoa học

"Nghiên cứu hệ thing những vin để công tác thẳm định dự án đầu

tư xây dựng những nhân tổ và đặc điểm thẩm định dự án đầu te xây dựng, những tổn

luận liên quan đến

tại thường gặp; từ đồ rút ra những bài học kinh nghiệm cho bản thân cũng như cho

những ai quan tâm đến công tác thẳm định dự an đầu tư xây dựng Tử đổ cổ thể út a

những lý luận chung trong công tác thim định dự án đầu tư xây dựng

3 Ý nghĩa

Từ những kết quả đạt được làm co sở cho học viên có thêm kiển thức về thẳm định dự

án đầu tư xây dựng để vận dụng vào công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng tại Sở

“Xây dựng tinh Hưng Yên được tốt hon,

CHƯƠNG 1: TONG QUAN VỀ CÔNG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ:XÂY DỰNG

1.1 DY AN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng

‘Theo Luật Xây dựng 2014 [17]: Dự án đầu tư xây đựng là tập hợp các để xuất có liên

‘quan đến việc sử dụng vốn để tiền hành hoạt động xây dựng dé xây dụng mới, sửa chữa,

cải tạo ng tình xây dựng nhằm phát triển duy t, nông cao chit lượng công tình hoặc

sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chỉ phí xác định.

1-12 Phân loi dự án đầu tư

C6 nhiều cích phân loại dự án đầu tơ nhằm mục dich để tin cho việc theo đồi, quản Lýhoạt động đầu tư Dưới đây tác giả luận văn trình bảy cách phân loại dy án đầu tư xâycđựng trên cơ sở quy định của pháp luật v8 xây dựng và đầu tư công.

* Theo Luật Xây đựng Việt Nam số 50/2014/QHI3 [17] và Nghị định số 59/2015/NĐ-CP

19] quy định phân loại dự án đầu tư xây dựng như sau:

~ Dự án ĐTXD được phân loại theo quy mô, ính chất, loại công trình xây dựng và nguồn

vốn sử dụng:

+ Dự án ĐTXD được phân lo theo quy mô, tính chất, loại công tình xây dựng

chính của dự án gồm: dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án

nhóm C theo ie tiêu chi quy định của pháp luật về đầu tư công.

+ Dự ấn DTXD gồm một hoặc nhiều công tinh với lo, cấp công tình xây đụng khác

nhau

+ Dự án đầu tư xây dung công trình chỉ cằn yêu cầu lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư

xây dựng gỗ

Công ình xây dựng sử dụng cho mục dich tôn giáo:

“Công tình xây dựng mới sửa chữa ải tạo, nâng cấp cổ tổng mức đầu tư đưới 15 tỷ đồng(không bao gồm

~ Loại công trình được xác định theo công năng sử dụng gồm công trình dan đụng, công.

ng tình nông nghiệp và phát tiễn nông thô

sử dụng đấu,

trình công nghiệp, công trình giao thông.

sông tinh hạ ting kỳ thuật và công tình quốc phòng, an ninh

Dy án được phẩnloại theo nguồn vốn sử dụng:

++ Dự án sử dụng vẫn ngân sich nhà nước.

+ Dự án sử đụng vốn nhà nước ngoài ngân sich

+ Dự án sử dụng vốn khác,

* Theo Luật Đẫutr công số 49/2014/QHI2 [16] quyđịnh phân loại dự ân đầu tr công gồm:

~ Căn cứ vào tính chất, dự án đầu tư công được phân loi như au

4+ Dự ấn có cấu phần xây dụng à dự án đầu tr: xây dụng mới, cải tạo, nâng cá

din đã đầu tư xây dựng bao gm cả phần mưa ti sin, mua tang thiết bị của de án;+ Dự án không có cấu phn xây đựng là de án mua tà sản, nhận chuyển nhượng quyền sử

dụng đất; mua, sửa chữa, ning ei và dự án khác không quy địnhtrang thi bị mấy m

tại điểm a khoản này,

- Căn

quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án nhóm C theo các wu chí quy định chi tiết như sau:

+ Phân loại dự án theo mức độ quan trọng đối với quốc gia: Dự án quan trọng với quốc

sia là dyn đầu tư độc lập hoặc cụm côi tình lên kế chặt chẽ với nhan thuộc một tong sắc tiêu chí đưới đây:

+) Sử dụng vốn đầu tự công ừ 10000 tỷ đồng trở lên,

+) Ảnh hưởng lớn đến môi trường hoặc iềm ấn khả năng ảnh hưởng nghiêm trọng đến

môi trường gồm:

"Nhà máy điện hạt nhân,

Sử dụng dat có yêu cầu chuyển mục dich sử dụng đất vườn quốc gia, khu bảo tổn thiên

hiên, kha bảo vệ cảnh quan, khu rừng nghiên cứu, thực nghiệm khoa học từ 50 héc trở

lên: rừng phòng hộ đầu nguồn từ 50 héc ta ở lên: rừng phòng hộ chắn gi, chắn cát bay

chin sóng, kin bin, bảo vệ mỗi tường từ 50 hée ta tr lên: rừng sản xuất từ 1 000 héc ta tiên:

Sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục dich sử dụng đất trồng lúa nước từ hai vụ ở lên với

quy mô từ 500 héc ta tở lên:

3) Di dân tải định cư ừ 20000 người trở lên ở miỄn ni từ 50.000 người trổ lên ở các vùng khác;

+4) Dự ân đôi hỏi phải áp dụng cơ chế, chính sách đặc biệt edn được Quốc hội quyết định

- Phân loại theo các nhóm:

+ Tiêu c phân loi nhóm A: Trữ các dự ấn quan trong quốc gia quy định tại Điều 7 của

Luật Đầu tư công, các dự án thuộc một trong các tiêu chí dưới đây là dy án nhóm A:

3) Dự ín không phn bi

Dự ấn tại địa bàn có di tích qu

'TMĐT thuộc một trong các trường hợp sau đây:

gia đặc

Dir ấn tại địa bản đặc biệt quan trong đối với quốc gia vé quốc phòng, an ninh theo quyđịnh của pháp luật về quốc phòng, an ninh;

Tự án thuộc linh vực bảo vệ quốc phòng, an ninh có tinh chất bảo một quốc gia:

Dự án sản xuất chất độc hi, chất nỗ:

‘Dy án hạ tng khu công nghiệp, khu chế xuất

+) Dự án có TMDT từ 2300 tỷ đồng tr lên thuộc nh vực sau: Giao thông báo gồm:clu, cảng biển, cũng sông, sân bay, đường sắt, đường quốc lộ: công nghiệp điện: Khaithác dẫu khí Hóa ch, phân bón, xỉ măng; Ch tạo máy, luyện kim; Khai thác, chế biển

+) Dự án có TMDT từ 1.500 tỷ

“Cấp thoát nước và công trình hạ ting kỹ thuật, Kỹ thuật điện; Sản xuất thiết bị thông tin,điện tử; Hóa được; Sản xuất vậtliệu, Công trình cơ khí; Bưu chỉnh, viễn thông

1g trở lên thuộc lĩnh vực sau: Giao thông, Thủy lợi;

+) Dự án có TMĐT từ 1.000 tỷ đồng trở lên thuộc Tinh vực sau: Sản xuất nông nhgiệp;

lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sản; Vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên; Hạ tang kỳ

thuật khu đồ thị mới; Công nghiệp trừ các dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp quy định tại các mục a b và c

+) Dự ấn có TMB từ 800 tỷ đồng ở lê thuộc tĩnh vực si: Y «

Nghiên cứu khoa học, tín học, phát thanh, tuyển hình; Kho tàng: Du lịch, thể dục thể

văn hóa, giáo dục;

tháo; Xây dụng dân dụng

+ Tiêu chí phân loại nhóm B:

+) Dự án thuộc lĩnh vực quy định tại khoản 2 điều 8 của Luật Bau tư công có TMĐT tir

45 tỷ đồng

45 tỷ đồng đến dưới 800 tỷ đồng

+ Tiêu chí phân loại nhóm C:

+) Dự án thuộc lĩnh vực quy dit

120 tỷ đồng

++) Dự án thuộc lĩnh vực quy định tai khoản 3 điều 8 của Luật Đầu tr công có TMDT dưới

tại khoán 2 điều 8 của Luật Đầu tư công có TMĐT dưới

1.1.3 Các giai đoạn của dự án đầu tư xây dựng

“Trinh tự đầu tư xây dựng có 03 giải đoạn gồm: Chuẩn bị dự án thực hiện dự án và kết

thúc xây dựng đưa công trình của dy án vào khai thác sử đụng Căn cứ điều kiện cụ thể.

của dự án, người quyết định đầu tr quyết định vige thực hiện trần nr hoặc kết họp, xen kế

các công việc trong giai đoạn thực hiện dự án và kết thúc xây dựng đưa công trinh vio kai thác sử dụng.

j định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 [9] của Chính phủ về Quan lý dự ấn ĐTXD thi các công việc phải thực hiện trong từng,

Theo Nị

đoạn đoạn như sau:

1.1.3.1 Giải đoạn chuẩn bị dự án

Giai đoạn chuẩn bị dự ấn gồm các công việc: Tổ chức lập, thẳm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (nếu cổ): lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi

$ thuật ĐTXD để xem xé, quyết định ĐTXD và thực hiện các

công vige cin thiết khác iên quan đến chuẳn bị dự ấn

1.1.3.2 Giải đoạn thực hiện dự án

hoặc Báo cáo kinh

Giai đoạn thực hiện dự án gồm các công việc: Thực hiện việc giao dit hoặc thuê đất(nếu có); chuẩn bị mat bằng xây dựng rà phá bom min (nếu ); khảo sát xây dựng;

lập, thầm định, phê duyệt tiết kế, dự toán xây dựng: cấp giấy phép xây dụng (đội vớicông trình theo quy định phải có giấy phép xây dựng): tổ chức Iya chọn nhà thẫu và ký

Kết hợp đồng xây dng; thi công xây dựng công tình: giám sắt tỉ công xây dụng: tạm ứng, thanh toán khi lượng hoàn thành; nghiệm thu ing trình xây dựng hoàn thành; bản giao công trình hoàn thành đưa vào sử dụng: vận hành, chạy thử và thực hệ

công việc cần thết khác

1.1.3.3 Giải đoạn kế thúc xây dụng đưa công tinh vào khai tắc sử dựng

Giai đoạn kế thúc xây đựng đưa công trình vào khai thác sử dụng gồm các công việc: Kết

thúc xây dựng (hoàn trả mat bằng, di di công tình tạm, , quyết toán dự án đầu tư xây

dựng, bảo hành công trình xây dựng.

1-14 Đặc điểm của dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước

Ngoài những đặc điểm chung của dự án đầu tư xây dụng như: Có mye đích, mục tiêu

rõ rằng được xác định; Có tính duy nhất, không lặp lại như hoạt động kinh doanh; C6

vòng đồi và thời hạn nhất định: Có nhiều loại hình hoạt động khác nhau theo c

đoạn trong vòng đời của dự án; Có tính bat định và rủi ro cao Dự án DTXD sử dụng.

vốn ngân sách còn có một số đặc điểm sau:

- Dự ân ĐTXD sử dung vốn NSNN là các dự án ĐTXD công trình hạ ting kinh tế xãhội, quốc phòng, an ninh không có khả năng thu hồi vốn, không thu hit được cácdoanh nghiệp bỏ vốn dé đầu tu nên Nhà nước phải dùng vốn ngân sách nhà nước để

= Dự án ĐTXD sử dụng vén NSNN phụ thuộc rit nhiều vào khả năng thu ngân sách

của trung ương và địa phương theo các thời đoạn niên lịch (tháng, quý, năm) Từ đặc

điểm này thường xây ra quá tình cắp vén cho dự án Không đều, ở các thồi điểm đầunăm (quý 1) thường chưa được cắp vốn; ở thời điểm cuối năm dự án mới được cấp vốnnên gây ra súc ép rất lớn cho Chi đầu tư và nha thi trong việc lập k& hoạch thực hiện

sắc công việ của dự ấn

12 QUẦN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRI

124 Khái niệm

“Quản lý dự án là quá tình lộp kế hoạch, diễn phối thời ian nguồn lực và giấm sit quá

trình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời bạn, trong phạm

vũ ngân sich được đuyệt và dại được các yêu cầu đã định về kỹ thuật và chất lượng sảnphẩm dich vụ bằng những phương pháp và điều kiện tốt nhất cho phép

1.22 Mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng

Mặc tiều quan Ir đầu tư xây dựng các dự án khác nhau là khác nhau tùy thuộc vào quy

mô, tinh chất dự dn và phụ thuộc vào đặc điểm kính tf sẽ hội của time quốc gia Những

mục tiêu cơ ban của quản lý dự ấn nối chung là hoàn thành các công việc dự án theo ding

yêu cầu kỳ thuật và chất lượng, trong phạm vi ngân sách được duyệt và theo tiến độ thời

gian cho phép.

in thành năm mục tiêu bắt buộc đó.

Ở Việt Nam, các mục tiêu quản lý dự án được nâng.

là: Chất lượng, gi thành, thời gin, an toản ao độn và bảo về mỗi tường

Chất ượng

Bio vệ môi trường Giá thành

ý dự án

Quản

đầu tư xây dựng

‘An toi lao động “Thời gian

1.1 Các mục ti quản lý dự án cơ bản tại Vi Nam

‘Ba mục tiêu tổng thé của QLDA đầu tư XDCT là

~ Đảm bảo việc XDCT đáp ứng mọi yêu clu kỹ thuật và kinh tế của CBT trên cơ sở tuân

thủ đầy đủ các quy định của pháp luật về xây dựng và các quy định khác có liên quan

~ Đảm bảo chất lượng, chỉ phí XDCT và tiến độ thi gian đã được hoạch định tong dự án

= iim bảo sử dụng tit kiệm, có hiệu quả cao vin đầu tr đặc biệt là nguồn vẫn NSNN

đầu tr cho việc XDCT

1.2.3 Vai trò quản lý dự án đầu tư xây dựng

Quam lý dự án ĐTXD công trình có những vai td chủ yêu sau đầy:

~ Liên kế tắ cả các hoại động, công việc của dự án

- Tăng cường sự hp tá và chỉ 6 trách nhiệm của các thành viên tham gia dự án

án bó giữa nhóm QLDA với khách hàng, CDT và các

nhà cung cất

- Tạo điều kiện cho sự đầm phán trực tiếp giữa các bên liên quan để giải quySt những bắt

đồng và phát hiện sớm những khỏ khăn, vướng mắc này sinh để có những giải pháp điều

chỉnh kịp thời trước những rùi ro khó dự đoán được.

vú

= Tạo a ác sản phim, dịch vụ có chất lượng cao hơn

124 Nội dung qu

Nội dung quan lý dự án DTXD gồm: Quản lý về phạm vi, kế hoạch công việc; khối

lý dự án đầu tư xây dựng

lượng công việc: chất lượng xây dụng; tiến độ thực hiện: chỉ phí đầu tr xây đựng;

toàn trong th công xây đựng: bảo vệ môi tường trong xây dụng; lựa chọn nhà thầu và

hợp đồng xây dựng; quản lý rủi ro; quản lý hệ thống thông Gin công tình và các nội

dung cần thiết khác được thực hiện theo quy định của Luật Xây dựng và quy định khác.

của pháp luật có liên quan Trong đó

xuyên suốt trong quá tình QLDA đầu tư XDCT đó la: Quản lý tiến độ; quản lý chấtlượng; quản lý chỉ phi, Ba nội dung này có liên quan trực tiếp đến chỉ phí dự án ĐTXD

ba nội dung chủ yếu đặc hn quan lâm

công trình

~ Quản lý tiền độ dự ấn: Quản lý tiền độ dự án là quá trình quản lý nhẳm đảm bảo chắc

chắn dự án hoàn thành theo đúng, in độ đề ra, bao gồm cả vi xác định công việc cụ

thể, sắp xếp tinh tự hoạt động, bổ tr thời gian, không chế thời gian và tiến độ thực

hiển dư án

= Quản lý chất lượng dự án: Chit lượng dự án à yếu tổ sống còn của các dom vi tham

in thực hiện dự ấn Hiệu quả cia dự ấn có đảm bảo hay không phụ thuộc vào tắc quản

Ig chất lượng từ bước lập dự án đến khi triển khai thực hiện dự án.

= Quản ý chỉ phí dự án: Quản ý chỉ phí dự án là quản lý chỉ phí, giá thành dự án nhằm

đảm bao hoàn thành dự ân mà không vượt tổng mức đầu tư Nó bao gm cả việc bổ trínguồn lực, dự tính giá thành và không chế chỉ phí, cụ thé là quản lý TMĐT, tổng dự

toán (dự toán) công trình; quản lý định mức dự toán và đơn giá xây dựng; quản lý thanh tin chỉ phí ĐTXD,

1.2.5 Các hình thức quản lý dự án đầu tw xây dựng

Hiện nay, theo Luật xây dựng số 50/2014/QH13 [17] có tắt cả 04 hình thức quản lý dự

án Căn cử theo quy mô, tính chất nguồn vốn sử dụng và điều kiện thực hiện dự ấn

định áp dụng một trong các hình thức tổ chức quản lý dự.

- Ban quản lý dự án dầu tr xây dụng chuyên ngành, khu vực: Ap dụng đối với các dự &

sử dung vốn Ngân sich Nhà nước; dự ấn theo chuyên ngành sử dụng vin Nhà nước ngs Ngân sách của Tập đoàn kinh tế, Tổng công ty Nhà nước.

- Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án: Ap dụng đối với các dự án sử dụng vẫn

Nhà nước quy mô Nhóm A có công trình cấp đặc biệt; có ấp dung công nghị

trưởng Bộ khoa học và Công nghệ xác nhận bằng văn bản; dự án về Quốc phòng, An ninh

a0 được Bộ

6 yêu cầu bí mật Nhà nước

- Thuê Tự vấn quả lý dự ẩm: Ấp dụng đối với ác dự án sử dụng nguồn vẫn Nhà nước

khác; dự án có tính chất đặc thù, đơn lẻ.

ngoài Ngân sách,

~ Chủ đầu r rực tếp quân lý ám, Áp dụng đối với các ee nc tạo, sửa chữn quy mô

nhỏ; dự án có sự tham gia của cộng đồng.

Ban QLDA, tu vẫn QLDA phái có đủ điều kiện năng lực theo quy định tại điều 152 của

Luật Xây dựng Mô hình, tổ chức và hoạt động của các Ban QLDA đầu ar xây dựng do Chính phủ quy định

1.3 THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

14.1 Khái

‘Tham định dự án đầu tư là việc tổ chức xem xét một ich khách quan, có khoa học và

toàn diện các nội dung cơ bản ảnh hưởng trực tiếp đến tính khả th của một dự án, từ

đó quyết định vả cho phép đầu tư Đây là một quá trình kiểm tra, đánh giá các nội

dung của dự ấn một cách độc lap, tách biệt với quá trình soạn thảo dự án Thẩm định

din là cơ sở vững chắc khẳng định cho hoạt động đầu tr cổ hiệu qua Các kết luận

út ra từ quá tình thẩm định là cơ sở để các cơ quan, người có thẳm quyển ra quyếtđịnh đầu tư và cho phép đầu tư.

Theo Khoản 36, Điễu 3, Luật Xây dựng 2014 [17]: Thắm định là việc kiểm tra, đảnh

giá của người quyết định đầu tư, chủ đầu tư, cơ quan chuyên môn về xây dựng đối với

những nội dung cằn thiết trong quá tình chuẩn bị và thực hiện dự án đầu tư xây dựng

làm cơ sở xem xí ph duyệt

1.32 Sự cần thiết phải thâm định dự án

“Thắm định dự án đầu tư là cần thiết bắt nguồn từ vai trò quản lý vĩ mô của nhà nước đối

vi các hoạt động đầu tw Nhà nước với chức năng công quyền của mình sẽ canthiệ vào

«qui tình lựa chọn các dự án đầu tư Chủ đầu tr muốn khẳng định quyết định đầu tư cũn

mmình là đúng din, các tổ chức tả cị tiền tệ muốn tài trợ hay cho vay vốn đối với dự án,

để ngăn chặn sự d6 bể, lãng phí vốn đầu tư, thì cần kiểm tra lại tinh hiệu quả, ính khả thì

và nh, én thực của dự án Tắt cả các dự án đầu tư thuộc mọi nguồn vốn, mọi thành phân

kinh ế đều phải đóng góp vào lợi ch chung của đất nước Bởi vậy trước khi ra quyết địnhđầu tư hay cho pháp đầu tư, các cơ quan có thim quyền của nhà nước cần biết xem dự án

đó có góp phần đạt được mục iêu của quốc gia hay Không, néu có thì bằng cách nào vàđến mức độ nào Một dự án đầu tư dù được tién hành soạn thảo kỹ lưỡng đến đâu cũng

‘in mang tính chủ quan của người soạn thảo Vì vậy dé đảm bảo tính khách quan cia dự

án, cin thiết phải thẳm định Các nhà thẳm định thường có cách nhìn rộng trong việc đánh

giá dự án Họ xuất phát từ lợi ích chung của toàn xã hội, toàn cộng đồng để xem xét các

lợi ch kinh ế - xã hội mà dự án đem lại Mặt khác, khi soạn thảo dự án có thé có những

u thuẫn, không logic, thậm chí có thể có những sơ hở gây ra

10

lâu tr Thẩm định dự án là cần thiết Nó là một bộ

phận của công tác quản lý nhằm đảm bảo cho hoạt động đầu tư có hiệu quả.

1.3.3 Thâm quyền, phân cắp thắm định dự án ĐTXD công trình

"Người quyết định đầu tr xây dựng có trích nhiệm tổ chúc thẩm định dự án trước khi

phê duyệt Don vị chủ ti thấm định dự án là các đơn vị theo phân cấp quy định tại

Điều 10 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 (9] của Chính phủ có trích

nhiệm lấy ý kiến của cơ quan, 16 chức liên quan về các nội dung của dự án và tổ chức

tranh chấp giữa các đối tác tham gia

thâm định thiết kế cơ sở, thiết kế công nghệ, nội dung khác của dự án Trưởng hop

không đủ điều kiện thực hi

người quyết định đầu tr được yêu cầu CDT lựa chọn trực tp tổ chức, cả nhân có ditđiều kiện năng lực phù hợp đã đăng kỷ công khai thông tin năng lực hoạt động xâycdựng trên Trang thông tin điện tử của Bộ Xây dựng, Sở Xây dựng dé CDT ký kết hợp

công tác thắm định, cơ quan chuyên môn về xây dựng,

đồng thẳm tra phục vụ công tác thẳm định.

~ Đối với dự án quan trọng quốc gia: Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập Hội

đồng thẳm định nhà nước để thim định Báo cáo nghiên cứu tiễn khả th, Báo cáo

cứu khả th theo quy định ti Nghị định số 131/2015/NĐ-CP ngày 25/12/2015;

och và Dau tr, Phó Chủ

“Chủ tịch Hội đồng thắm định nhà nước là Bộ trưởng BO

tich và các thành viên khác của Hội đồng là đại diện lãnh đạo các Bộ, ngành, các cơ

«quan liên quan do Thủ tướng Chính phủ quyết định theo đỀ nghị của Bộ KẾ hoạch vàĐầu tr

~ Đối với dự án đầu tư xây đựng sử dụng vốn NSN:

+ Cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc Bộ Xây dựng, Bộ quản lý công tình xây

dựng chuyên ngành theo quy định tại Diều 76 Nghị định số 59/2015/ND-CP [9] chủ trì thầm định các nội dung quy định tại Bibu $8 của Luật Xây dựng năm 2014 [17] đổi với dự án nhóm A, dự án tir nhóm B trở xuống do các Bộ, cơ quan ngang Bị cơ quan

thuộc Chính phủ, cơ quan trung ương của tổ chức chính trị tỏ chức chính trị - xã hội

quyết định đầu tơ Đối với các dự án do Thủ tướng Chính phủ giao các Bộ quản lýcông tình xây dựng chuyên ngành tổ chức thẩm định thi cơ quan chuyên môn về xây

cđựng trực thuộc các Bộ này thực hiện việc thâm định

+ §ở Xây dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định tại Điều

76 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP |9] chi tr thắm định đối với các nội dung quy định

tại Di 58 của Luật Xây đựng năm 2014 [17] của các dự án quy mô từ nhóm B trở

in

ih chính của tỉnh, trừ

xuống được đầu tư xây dựng trên địa bàn

tại Điểm a, Điểm e Khoản 2 Điều 10 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP I9]

ic dự án quy định

+ Theo phân cấp của UBND cÍp tinh, Phòng có chức năng quản lý xấy dụng thuộcUBND cấp huyện chủ t thm định dự án có yê

đầu tư xây dựng do UBND cap huyện, Xã qui

- Đồi với dự án đầu tơ xây đụng sử dụng vẫn nhà nước ngoài

lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật

t định đầu tư.

in sich + Cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc Bộ Xây dựng, Bộ quản lý công tình xây

dựng chuyên ngành theo quy định tại Điều 76 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP [9] chủ trìthấm định thiết kế cơ sở với các nội dung quy định tai Khoản 2 Điều 58 của Luật Xâydựng năm 2014 [17] (tir phần thiết k

nhóm B trở xuống do các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, cơ quan

trung ương của tổ chức chính tị, tổ chức chính trị - xã hội, tập đoàn kinh té, tổng công

‘dng nghệ) của dự án nhóm A; dự án quy mô từ

ty nhà nước quyết định đầu tơ Đồi với các dự án do Thủ tướng Chính phủ giao cho

các Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngành tô chức thẳm định thi cơ quan chuyên môn về xây dụng trực thuộc các Bộ này thực hiện việc thắm định thiết kế cơ

sở của dự án,

+ Sở Xây dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành quy định tại Điều 76

Nghị định số 59/2015/NĐ-CP |9] chủ tì thẩm định thiết kế cơ sở với các nội dung quy

định tại Khoản 2 Điều 58 của Luật Xây dựng năm 2014 [17] (te phần thiết

nghệ) của dự ấn quy mô từ nhóm B trở xuống được đầu tr xây dụng trên địa bàn hành

chính của tinh, trừ các dự ân quy đình tại Điểm a, Điểm © Khoản 2 Điều 10 Nghị định

số 59/2015/NĐ-CP [9].

+ Theo phân cắp của UBND cấp tinh, Phòng có chức năng quản lý xây dựng thuộcUBND cấp huyện chủ tì thm định TKBVTC, dự toán xây dựng (trie phần thiết kế

công nghệ) đối với dự án có yêu cầu lập Báo cáo kinh té- ky thuật dầu tư xây dựng do

UBND cắp hu: ết định đầu tư.

+ Cơ quan chuyên môn trực thuộc người quyết định đầu tr chủ tr ổ chức thẳm định

n, cấp xã qu

thiết kế công nghệ (nếu có) các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi theo

quy định tại Điều 58 của Luật Xây dựng năm 2014 [17] và tổng hợp kết quả thẳm định, trình phê duyệt dự án; chủ tr tổ chức thẳm định dự án sửa chữa, cải tạo, bảo tì

và nâng cấp có TMBT dui 5 (năm) tỷ đồng [9]

Luật Xây đựng số 50/2014/QH13 [17] có hiệu lực từ ngày 01/01/2015 quy định về

thẳm quyền thâm định các dự án ĐTXD như sau:

~ Đối Với dự án quan tong quốc gia thi Hội đồng thẳm định Nhà nước do Thủ tướng

“Chính phủ thành lập có trách nhiệm thẩm định Báo cáo nghiên cứu tiền kha thi đầu tư

iy dung, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng.

~ Đối vị cdự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước thi cơ quan chuyên môn về xây dựng

theo phân cắp có trách nhiệm chủ trì tổ chức thẩm định các nội dung quy định tại Điều

58 của Luật này,

~ Đối với dự

án đầu từ xây dựng được quy định như sau:

sách thì thảm quyền thảm định dự

sử dụng vốn nhà nước ngoài n

+ Cơ quan chuyên môn về xây dựng theo phần cắp chủ t thẳm định thết kế cơ sở quy

định tại các điểm a, b, đ, đ, e và g khoản 2 Điều 58 của Luật này;

+ Cơ quan chuyên môn truc thuộc người quyết định đầu tư chủ t thảm định hit kế côngnghệ nu cổ) các nội dưng khác của Báo cáo nghiên cứu khả tỉ đầu tr xây đựng

134 Trách

chức thẩm định dự án và thiết kể, dy toán xây dựng công trình theo quy định cửa

m của tổ chức, cá nhân trong việc thắm định thự án

+ Thông báo ý kiến, kết quả thẩm định bằng văn bản gửi cơ quan, tổ chức chủ trì thẩm.

dinh dự án dé tổng hợp, báo cáo người quyết định đầu tư.

+ Chịu trách nhiệm trtớc pháp luật và người quyết định đầu tư về ý kiến, kết quả thẳm

định dự án của mình

- Báo cáo, giải trình về công tác thẩm định theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẳm.

~ Lưu trữ hồ sơ, tài liệu cần thiết có liên quan đền công tác thẩm định, bao gồm:

+ Lưu trữ, bảo quản một số tài liệu gồm: Tờ trình thẩm định; các kết luận của tổ chức,

cá nhân tham gia thẩm định: văn ban góp ý kiến của cơ quan, tổ chức có liên quan;

“Thông báo kết qua thẩm định; các bản chụp tài liệu đã đóng dau thẩm định

+ Chuyển trả cho người đề nghị thẩm định các tài liệu trình thẩm định trừ các tà liệu lưu trữ quy định như trên.

B

Công tức thắm định các DADTXD ở Việt Nam hiện nay do người quyết định đầu tư cótrách nhiệm tổ chức thẩm định dự án trước khi phê duyệt Đẫu mỗi thẩm định dự án là

đơn vị chuyên môn trực thuộc cấp quyết định đầu tư, Đơn vị đầu mỗi thẩm định dự én

có trích nhiệm lấy ý kiến về sơ sở của cơ quan QLNN theo quy định và ấy ý Kiến các cơ quan liên quan dé thắm định dự án Người quyết định đầu tư có thé thuê tơ

vấn để thim tra một phin hoặc toàn bộ nội dung quy định

Đối với các dự án đã được phân cấp hoặc uy quyền quyết định đầu tr thi người được phâncấp hoặc uy quyén quyết định đầu tư có trích nhiệm tổ chức thẳm định dự ấn

- Thủ tướng Chính phủ thành lập Hội đồng Thẩm định nhà nước về các dự án đầu tư

để ổ chức thắm định dự án do Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư và dự án khácnếu thấy cần thiế Bộ trưởng Bộ KẾ hoạch và Đẫu tư là Chủ tch Hội đồng Thẩm địnhnhà nước vé các dự án đầu tư

= Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nha nước:

+ Cơ quan cấp Bộ tổ chức thim định dự án do mình quyết định đầu tư Diu mỗi tổ chứcthẩm định dự án là đơn vị chuyên môn trực thuộc người quyết định đầu tư;

+ UBND cấp tính tổ chức thm định dự án do mình quyết định đầu tư Sở KE hoạch vàDầu tư là đầu mỗi tổ chức thắm định dự án

+ UBND cấp huyện, cấp xã tổ chức thẳm định dự án do mình quyết định đầu tư Đầumới thắm định dự án là đơn vị có chức năng quản lý kế hoạch ngân sích trực thuộcngười quyết định đâu tư

Š ết định.với dự án khác thi người qu tư tự tổ chức thẳm định dự án Việc

thấm định thiết kế cơ sở được thực hiện cùng lúc với việc thẩm định dự án đầu tu,

Xhooen phải tổ chức thim định riêng Các cơ quan QLNN có trách nhiệm tham gia ý

của thiết kế, dự toán để làm cơ sở cho việc thắm định.

“

„ đối với dự ân đầu tr có xây dựng thì phần thết kể cơ sở là cốt lõi của dự án

cin phải được xem xét kỹ để xác định quy mô, lựa chon các giải pháp thiết kế sao chosông ình dim bảo tân thủ quy hoạch, kién trúc cảnh quan, an toàn, chỉ phí hợp ý; mặtkhác công tình xây dụng là tà sản cổ dịnh với giá tị lớn khác với các sin phẩm khác

Do đó, cần phải được xem xét kỹ, thực hiện việc tiền kiểm dé tránh các rủi ro về sau,trước khi i đến quyết định đầu tr Song, Luật số 38/2009/QH12 ngày 16/2009 Quốc

hội Nước công hòa xã hội chủ nghĩa Việt nam [14] sửa đổi, bổ sung một số điều của

im định thiết kế cơ sở của co

thì có thể lấy ý

các Int ign quan đến đầu tư xây dựng cơ bản đã bô việc

quan QLNN về xây dựng, nên mặc dù có quy định nếu thấy cần th

Kiến về thiết kể cơ sở, nhưng thời gian qua hầu hết các dự ấn vẫn thực hiện việc gửi hồ

so đự án đến cơ quan QLNN về xây dựng theo phân cấp để lấy ý kiến về thết kế cơ sở.Quy định này không thé hiện rõ tính pháp lý của việc tham gia ý kiến về thiết kế cơ sở,

nên trách nhiệm của cơ quan QLNN trong quá trình thực hiện nhiệm vụ này không.

cao; cơ quan qu

quan QUNN

pháp lý rõ ring.

Hiện nay, theo Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 có hiệu lực từ ngày 01/01/2015 [17]

và Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 8

năm 2015 [9] đã khắc phục được những tồn tại trền, tăng cường vai tò, trách nhiệm,

đầu tư có thé tiếp thu hoặc không tiếp thu ý kiến tham gia của cor

Š xây dựng, nên việc tham gia ý kiễn về thiết kế cơ sở không có tính

của người quyết định đầu tr và các cơ quan QLNN chuyên ngành, đặc biệt là việc

kiểm soát, quản lý chất lượng và chỉ phí xây dựng ở tắt cả các khâu trong quá trình đầu.

iấy

ghép xây dựng, quản lý năng lực hind nghề xy dụng, kiếm tra nghiệm thu công tình

tự xây đựng, thông qua việc thio định dự ấn, chim định iết kế - dự toán,

trước khi đưa vào khai thác sử dụng, nhất là đối với các dự án sử dụng vốn nhà nước

Với nguyên tắc các dự án sử dụng vẫn nhà nước phái được quân lý chặt chế, xuyt suốt

tử quả tình chuẩn bị dự án đến kết thúc dự án đưa vio sử dụng, nên giai đoạn thiết kếcũng phải được quản lý chặt chế, vi chấ lượng công tinh có đảm bảo, cic chỉ phí liên

‘quan đến XDCT có tiết kiệm hay không? được thể hiện thông qua quá tình thấm định,

i với dự án sử dụng vốn nhà nước, TKKT (trường hợp thi

"phê duyệt thiết kể, dự toán.

kế 3 bước) và thiết kế 1 bước, bước phải do cơ quan chuyên môn về xây dựng thim

định trình người có thẩm quyền quyết định đầu tư phê duyệt

15

Đối với các dự

tự XDCT được quy định tại Khoản 4 Điều 57 Luật Xây đựng số 50/2014/QH13 [7]

không sử dụng vốn Nhà nước thì thim quyển thim định dự án đầu

Chủ sở hữu hoặc đại diện chủ sở hữu sẽ quyết định đầu tư xây dựng dự án trong phạm

vi quyền hạn theo quy định của pháp luật

“Trong thời gian qua, trên địa bàn cả nước xây ra hàng loạt sự cổ công trình, gây thiệt

hai lớn

xây dựng nghiêm trọng thời gian qua.

‘Vao hồi 7 giờ 55 phút ngày 26 thing 9 năm 2007, khi công nhân bắt đầu ca lim việc ti 2nhịp trên các trụ neo từ trụ P13 đến try P1S cầu chí:

cầu Cần Tho thi sự cố đột nhiên xảy ra Toàn bộ hệ thống đà giáo, ván khuôn chống đỡ.phần kết cầu dim hộp bê tông cốt thép đã bj sập đổ và khối lượng bê tông dim đã thi công

từ những ngày trước khoảng 2,000mŠ đã bị phá huỷ hoàn toàn.

i và tài sản Cũng điểm qua một nồng” các sự cổ công tình

thuộc gói thu số 2 Dự án xây dựng

Hình 1.2: Toàn cảnh 2 nhịp neo cầu Cần Thơ sau sự cổ sập đỏ ngày 26/9/2007

‘Vio 1930 ngày 3/2/2013, công trình xây kho chứa nguyên liệu của nhà máy giấy Lee

& Man ở thị trấn Mái Jim, huyện Châu Thành Thi công ở độ cao hơn 7m, sin bê

tông công trình nhà kho chứa nguyên liệu của nhà máy giấy bị sập, khiến 18 côngnhân bị thương nặng, trong đó có 1 người chết

Hình L3: Cin cảnh công tinh xây kho chữa nguyên liệu sau sự cổ

Sáng ngày 17/1/2013, khi hàng chục công nhân và người dân đang thi công đỏ bê tôngphần mát nhà thờ Giáo họ Ngọc Lâm - Linh Son - Đẳng Hy (Thái Nguyên) thi phầnmái bắt ngờ đổ sập khiến 2 người tử vong và hàng chục người bị (hương

Hình 1.4: Nhà thờ Giáo họ Ngọc Lâm sau khi bị sập đồ

1

Hinh 1.5: Cột thấp truyền hình tính Nam Định sau sự cổ

Ngày 28/10/2012, cột tháp truyền hình của Dai PT-TH Nam Dinh mới được đưa vào.sit dụng năm 2010 đã bị đánh sập sau khi con bão sé 8 (Sơn Tinh) đổ bộ vào tỉnh nàyvới cắp gi 11, hiển toàn bộ tỉnh mắt sóng phát thanh truyền hình, nhưng rắt may

không có thương vong về người

Nguyên nhân dẫn đến các sự cổ công trình thủy lợi có nhiều nguyên nhân, có cả

nguyên nhân khách quan và nguyên nhân chủ quan, Các nguyên nhân chính có thể phân loại theo các giai đoạn như sau:

~ Nguyên nhân do giải pháp thiết kế

+ Không có chứng chỉ khảo sit, thiết kế hoặc vượt cắp chứng chỉ:

+ Chất lượng khảo sát không đạt yêu cầu (96 lượng lỗ khoan, độ sâu lỗ khoan, chất lượng

bj khoan, chit lượng phân tích mẫu, báo cáo đánh giá không diy đủ .}

+ Tĩnh toán thiết kế sai, không ph hợp (sơ đồ tính toán thiết kế không phù hợp tínhthiểu hoặc sót tải trọng, tính toán tổ hợp sai nội lực, không tính độ ổn định theo quy

phạm vi phạm quy định về cấu to, )

+ Bố trí lựa chọn địa điểm, lựa chọn phương án quy trình công nghệ, quy trình sử dụng.

không hop lý phải bổ sung, sửa đổi, thay thé (chit lượng, báo cáo nghiên cấu khả thi, lựa chọn phương án, trình độ năng lực của chủ đầu tư, người quyết định đầu tu).

~ Nguyên nhân do thi công

+ Lựa chọn nhà thầu thi công không phù hợp (không có chứng chỉ hành nghề hoặcvượt cấp với cấp công trình) Nhà théu không có hệ thống quản lý chất lượng, trình độnăng lực đạo đúc nghề nghiệp của tư vn giám st và nhà thầu kém;

+ Sử dụng vật liệu và chế phẩm xây dụng không ph hợp yêu cầu của tết kế (bép nhỏ,cường độ thấp, mác xi măng thấp, cường độ bê tông, vữa khối xây không đạt, );

+ Ap dụng công nghệ thi công mới không phù hợp, không tính toán diy đủ cúc điều

\g ván khuôn trượt trong kết cấu không phù hợp, thi công

kiện sử dụng (như thi c‹

nhiệt độ th biện pháp én định thi công trong thi công kích nâng

trong điều

giàn tổ hợp không gian, )

+ Biện pháp th công, không được quan tâm đúng mite dẫn đến sử phạm, sự cổ

- Nguyên nhân do quy tình bảo tả, vận hành sử dụng:

+ Không thực biện bảo trì theo quy định (ắc ông thoát nước trên mái, chống rỉ kết cầu

thép, theo doi độ lún );

+ Sử đụng vượt tải (chất ải trên san, cầu vượt khả năng chịu lye,

chit lượng

“Trong các nguyên nhân gây nên sự cổ công trình không thé không để cập để

công tác thắm định Chat lượng công tác thẩm định có ảnh hưởng lớn đến sự thành công

“của dự án đầu tư, chất lượng và sự an toàn của công trình xây dựng.

19

KẾT LUẬN CHƯƠNG I

Qua nghiên cứu tổng quan về công tác thẩm định dự án BTXD, tác gi đã hệ thốnghóa và hoàn thiện cơ sở lý luận về quản lý dự án DTXD, nêu được khái niệm chung về

di tr, dự án BTXD, đặc điễm của dự án ĐTXD sử dụng vin NSNN; khá niệm, phân

loại đự án đầu tư và các nội dung chủ yêu trong quản lý dự án DTXD công tình, đnh

giá khái quất thực trạng công tác thim định các dự án BTXD ở Việt Nam hiện nay Bản chất của công te thẳm định dự án là phân tích, dash giá tính kh thi của dự ấn

trên phương diện kinh tế, kỹ thuật, xã hội, trên cơ sở các quy định của luật pháp, tiêu.

chuẩn, định mức, quy định của các cơ quan quan lý nhà nước, tiêu chuẩn và thôn lệ

quốc tế Những yêu cẩu nói trên đặt ra vẫn đề cho người làm công tác thẳm định dự á a

không chi quan tâm xem xé, kiểm tra về mặt nội dung hỗ so dự dn mà còn tm ra các

phương pháp, cách thức đo lường, đánh giá để có những kết luận chính xác giúp cho

lựa chọn và ra quyết định đầu tư một cách đúng din và hiệu quả Đó là một rong

những nội dung quan trong trong công tác quan lý dự án ĐTXD công tình Lam tốt

được công tác tham định dy ẩn thì sẽ giảm thiểu được tình trạng lãng phí, thất thoát

trong dẫu tư xây dụng

Đây là những cơ sở lý luận chung nhất, khái quát nhất về dự án và thắm định dự án,

ề để nghiên cứu sâu hơn về công tác thẩm định dự án trong chương 2 và đưa

ra được các giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án đầu tư XDCT

20

CHUONG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN TRONG CONG TÁC THAM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD

SỬ ĐỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC

2.4 MC DICH VÀ Ý NGHĨA CUA THÁM ĐỊNH DỰ ÁN

2.1.1 Mye đích của thẩm định dự án

Kết quả thâm định dự án ĐTXD là cơ sở, căn cứ để người có thẩm quyền xem xét dự án

cổ hiệu qua hay Không, có quyết định đầu tr dự ấn hay không đầu tơ Do đó nội dang

thắm định phải tập trung vào các vin để chính sau:

~ Đánh gd tinh hợp lý của dự án: tinh hop lý được biễu hiện một cách tổng hợp (biểu hiện

trong tinh hiệu quả và tính khả thi) và được biểu hiện ở timg nội dung và cách thức tính toán của dy án

~ Đánh giá tinh phù hợp của dự án: Mục tiêu của dự án phái phù hợp với mục tiêu phát

triễn kính tế xã hội

- Đánh giá tính hiệu quả của dự dn: hiệu quả của dự án được xem xét trên hai phương

ign: i

~ Đánh gi tn kha thi của dự án: đây là mục dich hết sức quan trong trong thẩm định dự.

quả kính t xã hội của dự án quả tài chính và hi

ấn Một rán hợp lý và hiệu quả cần phải có tính khả tỉ Tắt nhiên hợp lý và hiệu qua là

"hai điều kiện quan trong để dự án có tính khả thi, Nhưng tính khả thi còn phải xem xét vớinội dung và phạm vi rộng hơn của dự án (các kế hoạch tổ chức thực hiện, mồi trường

pháp lý của dự án) [10]

2.1.2 Ý nghĩa của thẳm định dự án

"Thắm định DAĐTXD có nhiều ý nghĩa khác nhau uỷ thuộc các chủ thé khác nha:

Giúp cho cơ quan quản lý Nhà nước đánh giá được tính hợp lý của dự án đứng trên giác

độ hiệu quả kinh tế xã hội

= Giúp cho chủ đầu tư lựa chọn phương án đầu tư tốt nhất theo quan điểm hiệu quả tài

chính và tính khả thi của dự ấn

“Giúp cho các định chế tài chính ra quyết định chính xác cho vay hoặc tải trợ cho dự án

theo các quan điểm khác nhau.

Giúp cho mọi người nhận thức và xác định rỡ những cái lợi, cái hại của dự án trên các mặt để có các biện pháp khai thác và khống chế.

~ Xác định rõ tự cách pháp nhân của các bên tham gia đầu tư [10]

2.2 YEU CAU VÀ CĂN CỨ ĐỀ THÁM ĐỊNH DỰ AN

2.2.1 Yêu cầu cũa thẳm định dự án

ii đứng trên góc độ nào, để ý kiến có sức thuyết phục thì chủ thể có thẳm quyền thắm,

định cin đảm bảo các yêu cầu sau

~ Nắm vững chiến lược phát triển kinh tế xã hội của đắt nước, của địa phương và các quy.Ide pháp về quan lý kinh tế, quản ý đầu tr và xây dụng của nhà nước

- Hiểu biết về bỗi cảnh, điều kiện cụ thể cia dự án, nh hình và tình độ nh tẾ chung cônđịa phương, đắt nước và thể giới Nắm vững tin hình sản xuắt kinh doanh, ác số liệu

chính của doanh nghiệp với các doanh nghiệp khác, với ngân hàng và ngân sich nhà

~ Biết Khai thác số iu tong ee báo cáo tà chính của chủ đầu tư, các thông tin V8 gi cả,thị trường để phân tích hoạt động chung của chủ đầu tư, từ đó có thêm căn cứ để quyết

định hoặc cho pháp đầu tr

~ Biết xác định và kiểm tra các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật quan trọng của dự án, đồng thờithường xuyên thụ thập, đúc kếc xây dựng các chỉ tiêu định mức kính tế kỹ thuật tổng

hợp, trong và ngoài nước dé phục vụ cho việc thẩm định.

~ Đánh giá khách quan, khoa học và toàn điện về nội dung dự án, có sự phối hop chặt chế

với các cơ quan chuyên môn, các chuyên gia

- Thắm định kip thời tham gia ý kiến ngay từ khi nhận được hỗ sơ dự ẩn

= Thường xuyên hoàn thiện các quy trình thẩm định, phối hợp phát huy được trí tué tậpthể, tinh sich nhiễ [I0

2.2.2, Căn cứ để thấm định dự án

~ Căn cứ các văn bản pháp ust én quan đến đầu tr xây dựng:

+ Luật Xây dựng

+ Các Nghị định của Chính phi, Thông tr của Bộ Xây dựng hướng dẫn thị hành Luật

quan đến đầu tư xây đựng

~ KẾ hoạch đầu tr, chủ trương đầu tư, mục iêu đầu tr đã được phê duyệt

- KẾ hoạch phát triển kinh tế xã hội quy hoạch xây dựng và các quy hoạch khác liên

quan

- Các điều ước và thông lệ quốc tế, quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức KT - KT,

~ Hồ sơ dự án: Thuyết mình dự án, thiết kế cơ số, các tả lệ khác có liên quan

2

2.3 CÁC NGUYÊN TÁC TRONG THÁM ĐỊNH.

~ Thắm định là bắt buộc đối với dự án rước khi phê duyệt: Tắt cả các dự án đầu tưthuộc mọi nguồn vốn đều phải tổ chức thm định trước khi quyết định phê duyệt dự ánhoặc cắp giấy chúng nhận đầu tr, Nguyên

thấm định toàn điện các khía cạnh khác nhau nên hạn

trong tương lai.

này đảm bảo cho dự án được xem xét,

được các rủi ro có thể xây ra

~ Cấp nào có thâm quyền quyết định đầu tư hoặc cấp giấy phép đều tư thi cắp đồ có trichnhiệm tổ chức thảm định dự án Nguyên tắc nay đảm bảo tính thống nhất trong quản lý,sắn trách nhiệm của cắp có thim quyỄn quyết định dự án đối với ệu quả của dự án ign

«quan đến chit lượng công tc thẩm định dự án

~ Tuân thủ điểu ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên, hiệp.định mà Việt Nam tham gia ký kết đối với những dự án sử dụng vốn ODA và vốn đầu ortrực tip của nước ngoài

~ Thiim định dự án cần phân biệt theo nguôn vồn và phạm vi quản lý đối với dự án

+ Dự án có sử dụng vốn nhà nước thì các cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành phải

“quán lý ch chế theo nguyên tắc tiễn kiểm” nhằm nâng cao chit lượng công tinh, chẳng

nhằm tạo sự chủ đội thu húLtôi đa các nguồn lực thuộc mọi thành phn kính tế ham gia

đầu tư xây dựng,

+ Đối với dự án sử đụng vẫn ODA, vẫn đầu tr trự tiếp của nước ngoài cin phải tuân thủ

những điều tóc quốc ế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên, hiệp định

mà Việt Nam ký kết

~ Hoat động

này các cơ quan quản lý đầu tư của Nhà nước cằn nhanh chóng thẩm định và ban hành kết

thấm định cin phải phù hợp với các quy định về thời gian: Theo nguyên tắc

quả đồng ý hay bác bỏ dự án, tránh những thủ tục nườm rà chậm te, gây phiễn hà trongviệc ra quyết định đầu tư rảnh đánh mit sơ hội đầu t

2.4 PHƯƠNG PHÁP THÁM ĐỊNH DỰ AN

2.4.1 Phương pháp chung để thắm định dự án ĐTXD

Phương phi chung để thẩm định dự án là so sánh, đối chiếu nội dung dự án với các:

2

tiêu chuẩn, định mức được được quy định theo pháp luật hi hành, Phương pháp này

đồi hỏi sông tác thấm đỉnh dự án phải bảm sit các căn cứ thắm định (Luật Nghị định,

sắc văn bản hướng dẫn thi hành luật và các quy chuẩn, iêu chuẩn, định mức, đơn giá

hiện hành) Vì vay.

chính xác, đáng tin cậy của các thông tin trong dự án sẽ mang lại hiệu quả của phương.

pháp chung trong thim định dự én đầu tư XDCT.

thống nhất của những căn cứ thẩm định này cùng với mức độ

2.4.2 Mật số phương pháp thẩm định được áp dụng hiện nay

2.4.2.1, Phương pháp so sánh ch tiêu

Trên thực đây được xem là phương pháp đơn giản, phd biển và được dùng nhiều

nhất Các chỉ iêu kinh tế kỹ thuật chủ yếu của dự án được sơ sinh với các chi tiêu đãđược định sẵn Các chỉ tiêu nảy thường của các dự án đã và đang hoạt động Từ đó có.thể rút ra các kết luận đúng din về dự án để đưa ra quyết định đầu tư được chính xác.Phương pháp này được tiến hành theo một số các chỉ tiêu sau:

- Tiêu chuẩn về cắp công ình iêu chuẩn thiết ké xây dựng do Nhà nước quy định

hoặc điều kiện tài chính mà dự án có thé chấp nhận được;

oT a chuẳn vé công nghệ, v thiết bi trong quan hệ chiến lược đầu tư công nghệ quốc

gia, quốc tế

- Tiêu chuẩn đối với loi sản phẩm của dự án mà thị tường đồi hi:

+ Các chỉiêu tổng hợp như: Cơ cu vốn đầu tr, suất đầu tư,

~ Các định mức về sản xuất, ti "hao năng lượng, nguyên liệu, nhân công, tiền lương, chỉ phí quản lý, của ngành theo định mức kinh tế - ky thuật chính thức hoặc các chỉ

tiêu kế hoạch và thực tẾ,

= Các chị êu về hiệu quá đầu tr;

= Cée tỷ lệ tài chính doanh nghiệp phù hợp với hướng dẫn hiện hành của Nhà nước,của ngành đối với từng loại hình doanh nghiệp:

* Ưu điểm của phương pháp:

+ Đây là phương pháp phổ biển, đáp ứng tốt các yêu cầu thắm định nên được sử dụng

nhiều trong thực tế:

+ Giúp cho việc đánh giá tỉnh hợp lý và chính xác v8 các chỉ tiêu của dự án Tử đồ rút ra

kế luận chính xác về dự án làm cơ sở để ra quyết định đầu tư

* NHược did của phương pháp:

+ Nhược điểm đầu chính nằm ở hệ thing các chỉ tiêu để làm cơ sở so sảnh và đối

chiếu Việc xác định hệ thống các chỉ i

thắm định cao và có khá nhiều kí

này với một dự án cụ thể đôi hỏi tỉnh độ

h nghiệm thự tế, Hơn nữa, hệ thng chỉ tiêu nàykhông thể sử dụng một cách máy móc mà phải được điều chỉnh lĩnh hoạt và phù hợp với

từng dự ấn cụ thé:

+ Quy tình thắm định phải tính toán phúc tạp, đòi hỏi độ chính xác cao.

* Điều kiện áp dun

+ Phương pháp thẩm định này áp dụng cho các dy ấn mang nặng tinh kỹ thuật, có các số

liệu cụ thể phục vụ cho việc tính toán;

+ Ap dụng đối với thắm định khía cạnh pháp lý, kỹ thuật, tài chính

24.2.2 Phương pháp thm định theo tình te

“Thẩm định một dự án đi theo một trình tự từ tổng quát đến chỉ tiết, kết luận trước làm

tin để cho kết luận san.

"Thắm định tổng quất là việc xem xét một cách khái quit các nội dung cin thâm định của

dự án, qua đó đánh giá một cách chung nhất tính đầy đủ, phù hợp và hợp lý ca dự án

‘Thm định tổng quát sẽ có cách nhìn tổng quát về dự án, các vin để chủ yếu của dự án,

mục ti |e giải php chủ yếu, những lọ ich cơ bản Từ độ hình dung ra quy mô cia

cdự án, dự án liên quan đến đơn vị nào, bộ phận nào là chính Thẩm định tổng quát là

‘ca sở, là căn cứ để tién hành các bước thẩm định tiếp theo

“Thắm dịnh chỉ tit được tién hành sau thim định tổng quát Việc thẳm dịnh này được

tiến hành ti mi, chỉ ti cho từng nội dung cụ thể của dự á „ từ việc thẩm định các di kiện pháp lý đến việc thẩm định thị trường, kỹ thuật, tổ chức quản lý, tài chính,

xã hội của dự án Yêu cầu của việc thẩm định chỉ là theo từng nộ dung đầu tw bắt buộc phải có y kiến nhận xét, kết uận, đồng ý, không đồng ý, nêu rõ những gì edn phải

bổ sung, sửa đổi Tuy nhiên, mức độ tập trung khác nhau đối với từng nội dung thy

thuộc vào đặc điểm của dự án và nh hình thực tế khi tiến hành thẩm định

* Ui diém của phương pháp:

+ Đơn giản, ễ thực hi

-+ Có cấi nhìn tổng quan về dự án cần thắm định

-+ Cổ thé loại bỏ dự án mà không cần đi vào các nội dung tiếp theo

* NHược điểm của phương phúp: D& áp dụng dập khuôn máy móc.

* Điều kiện áp dung: Phương pháp thẩm định này sp dụng cho các dự án về điều kiện pháp lý, thấm định thị trường, thẳm định kỹ thuật, thẳm định tổ chức quản lý, thẩm định

25

tài chính, thẳm định kinh tế - xã hội của dự án.

24.2.3, Phương pháp phân tích độ nhạy dự án

c dự án có nhiều, Phương pháp này thường được dùng tong các dự án lớn, phic tp và c

ếu tổ thay đội do khách quan Vận dụng phương pháp này nhằm mục dich tm ra những

yếu tổ nhạy cảm có ảnh hưởng đến các chỉ tiêu của dự án (chủ yếu là các chỉ tiêu ti

chính) hoặc nhữ Ánh huồng bắt lợi có thé xảy ra như: Giá nguyên vật liệu dẫu vào

tăng, chỉ phí đầu tr vượt dự toán thay đố sơ chế chính sch, Từ đồ khảo ít sự thay đổi

hiệu quả của dự án theo kịch bản, thông qua các chỉ tiêu như: Giá trị hiện tại ròng.

NPV), hệ số hoàn vốn nội bộ (IRR), thời gian tha hồi vốn (T) để kiểm tr tính vững chắc và ổn định của dự án, làm cơ sở cho việc đề xuất những

phòng ngửa ri ro đảm bảo cao nhất tinh khá thi và hiệu quả của dự án trong tương lai

* ít điểm của phương pháp:

in pháp nhằm quản lý và

+ Cho phép lựa chọn được những dự ấn có độ an toàn cao;

+ Dự kiến được những tình hudng bắt trắc trong tương lai có thé xây ra;

+ Giúp việc xử lý số liệu dễ dàng hon chỉ đơn giản bằng cách thay đổi một biển số vào

mội thôi điểm

+ Không đồi hỏi ước tính xác suất;

+ Tập trùng vào 1 hoặc 2 biển;

+ Biết rõ nguồn lực nào là quan trọng khi tham gia quá trình sản xuất;

+ Trong trường hợp nguồn lực có hạn, phương pháp này giúp CBT biết lựa chọn đầu

tư cho yêu tổ nào ở mức độ nào nhằm nâng cao hiệu quả đầu tư.

* Nhược điểm của phương pháp:

+ Điểm bắt đầu độ nhạy là những giả định;

+ Chỉ xem xét từng tham số trong khi kết quả lại chịu tác động của nhiều tham số cùngmột lúc Nếu sử dụng thay đổi nhiều tham số cùng lúc thi li kh6 khăn trong việc giảđịnh sự thay đổi do bản thân các tham số cũng có những mỗi liên hệ với nhau

+ Không có xác suất của kết quả cuối cùng;

+ Giới han trong sự tương tắc của các biển,

+ Khó khăn đối với chuỗi quyết định;

* Điều kiện áp dung:

+ Phương pháp này thường ding trong ci c dự án lớn, phúc tạp và các dự án có hiệu quả cao hơn mức bình thường nhưng có nhiều yếu tổ thay đổi do khách quan Đây là một

26

phương pháp hiện đại được áp dụng trong đánh gi hiệu guả tà chính đự án đầu tr

+ Chỉ đánh giá khi đã có kết quả dự báo lâm cơ sở

3.124 Phương pháp trệt tiêu ri r0

Do phải xem xét, kiểm tra và dự phòng khá nhiễu tinh huỗng rủi ro trước khi thực hiện

cđự án nên mắt thời gian tiến hành, tổn kém về chỉ p à con người Vì vậy, phương,

pháp này chủ yếu áp dụng đổi với các dự án xây dựng lớn, quan trọng, chịu sự tácđộng của các yếu tổ bên ngoài, cần đảm bảo tính an toàn và hiệu qua cao, Rui ro đượcđịnh nghĩa là một biến cổ trong tương lai có khả năng xây ra và sẽ ảnh hưởng đến dự

án Để đảm bảo dự án được hoàn thành và di vào hoạt động hiệu quả phải dự đoán

được những rủi ro có thể xảy ra để từ đó có biện pháp phòng ngừa và hạn chế tối đatác động mà rủ ro đó gây ra, hoặc phân tn ũi ro một cách hợp lý nht của dự dn

~ Mật số biện pháp phòng ngừa đối với các loại ủi ro sau

+ Rai ro châm tiến độ thi công: Cin thẳm định kỹ phương ân tổ chức thi sông trong

+ Bi với rũ ro về cung cấp các yếu tổ lầu vào, dịch vụ kỹ thuật - công nghệ không,

đảm bio: Thim định kỹ phương án công ngl

kiểm tra hợp đồng trọn g6i, các điều kiện bảo lãnh hợp đồng về sau một cách chặt chẽ;+ bi vớ rủi ro tài chính như thiểu vốn, giải ngân không đúng tiền độ: Cần thắm định

kỹ thuật của dự án và để xuất việc

kỹ phương dn huy động vốn, để xuất kiểm tra các cam kết bảo dim nguồn vốn sóp bên

cho vay hoặc tài trợ cho dự ấn;

+ Đối với ủi ro trong quản lý, điều hành dự án: Thim định kỹ năng lực quản lý của dự

ấn các biện pháp tổ chức thi công vi đỀ xuất các hợp đồng cong cấp dài hạn, đưa ra ác

nguyên tắc về giá cho dự ẩn;

+ Đối với ủi ro bắt khả kháng: cần có những biện pháp như mua bảo hiểm đầu tr hoặc

bảo hiểm xây dựng:

* Uw điểm của phương pháp:

+ Giúp doanh nghiệp trắnh được những rủi ro thường gặp khi thực hiện đầu tư, nhờ đó nâng cao sự ôn định và chốc chắn của dự ẩm

21

+ Giúp hoàn thiện dự án và đảm bảo tính kha thi khi thực hiện dự án;

+ Là cơ sở để ngân hàng, các đơn vị tài trợ vốn, có được sự tin tưởng khi quyết định

đầu từ vào dự án.

* Nhược điểm của phương pháp:

+ Chưa nhận biết được hết

động;

+ Do phải xem xét, kiểm tra và dự phòng khá nhiều tình hu

cán nên sẽ mắt rit nhiễu thời gian tién hành, tốn kém vẻ chi phi và con người

* Điều kiện áp dung: Phương pháp này áp dụng đối với những dự án xây dựng lớn, quan

ie rủi ro có thể xảy ra với dự án trước và sau khi đi vào hoạt

rủi ro trước khi thực hiện dự.

trọng, cần đảm bảo ính an toàn và hiệu quả đầu tw cao Những dự ấn chịu sự tác động của

các yếu tổ bên ngoài như điều kiên thời ễ, giá nguyên vậ liệu tăng,

2.4.2.5 Phương pháp dự báo

Phương pháp dự báo thích hợp khi thẩm định khía cạnh thị trường, thẩm định công

nghệ, phân tích và sử dụng số liệu dy báo về các yếu tổ có ảnh hưởng trực tiếp đến tính

hiệu quả và khả thi của dự án, phương pháp này cho phép công tác thẳm định dự án đạc

được mức độ chuiin xác cao hơn về những kết quả được tính toán trong dự án Tuy

nhiên, phương pháp này đồi hỏi phải có thời gi chỉ phí thực hiện vì phương pháp này dựa trên số iệu khách quan và cin phải huê chuyên gia phân tích và mang tinh chủ quan của người dự báo,

* Uiu điễm của phương pháp: Làm tăng tính chính xác của các quyết định đánh giá tính.

khả thi của dự ấn ong quá trình thẳm định

* Nhược điễm của phương pháp

+ Quy tình thẳm định dự án đầu tư theo phương pháp dự báo thiéu những căn cứ khoahọc và hệ thống để dự báo,

+ Tổn thời gian và chỉ phí thực hiện cao: Chỉ phí dé in hành điều tra Ky số iệ thông

kê chỉ phí thuê chuyên gia phân tích:

+ Độ rử ro cao: Dự báo có thé không chính xác do thiểu thông tin hoặc do thay đổi bắt

thường của nén kinh tế

+ Kết quả thẳm định đễ mang tính chủ quan của người dự báo

* Điều kiện áp dung: Phương pháp dự báo thích hợp khi thảm định khía cạnh thị trường,

thấm định công nghệ, thắm định tài chính của dự án.

28

25 YÊU CAU CHAT LƯỢNG TRONG CÔNG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN.

2.5.1 Đặc điểm của các công trình xây dựng ảnh hưởng đến công tác thẩm định

“Các công tình xây dụng thường có quy mô lớn, kết cấu phức tạp, thời gian sử dụng

lâu đài, có giá trị lớn đòi hỏi các nhà xây dựng phải dự đoán trước xu hướng tiễn bộ xã

hội để tránh bị lạc hậu Phong cách kiến trúc và kiểu đáng một sản phẩm cần phải phù

hợp với văn hoá dân tộc Trên thực té, đã có không it các công trình xây dựng trở

thành biểu tượng của một gue gia như cha Một C6 ở Hà nội, thấp Ephen ở Pa và

do đồ chất lượng của các công trình y đựng cũng phải được đặc biệt chú ý Nó không chi ảnh hướng tới tuổi thọ của công tình và còn ảnh hưởng tới sự an toàn cho người sử dụng.

Cong trình xây dựng mang tính tổng hợp phát huy tác đụng về mặt kinh tế, chính tị,

KẾ toán, nghệ thuật Nó rất da dang nhưng lại mang tinh độc lập, mỗi một công trình

‘ge xây dựng theo một thiết kể, kỹ thuật riêng, có giá tị dự toán riêng và tại một địa

điểm nt định, nơi đặt công trình cũng đồng thời là nơi sau này khi công trình hoàn

thành được đưa vio sử dụng và phát huy tác dụng Những đặc điểm này chịu tác động

rất lớn bởi công tác thẳm định

‘Qué tình từ khi khởi công cho đến khi hoàn thành công trình bản giao và đưa vào sử

‘dung thường kéo dài Nó phụ thuộc quy mô và tính chất phức tạp về kỹ thuật của từngcông tính Quá tỉnh thí công được chia thành nhiều giai đoạn, mỗi giai đoạn thi cônglại chia thành nhiều công việc khác nhau, các công việc chủ yéu điỄn ra ngoài trời chịutác động rắt lớn của các nhân tổ môi trường xấu như mưa, nắng, lũ, lục đòi hỏi các

nhà xây dựng phải g im sắt chặt chế những biển động này để hạn chế đến mức thấpnhất những ảnh hưởng xấu của nó

2.5.2 Đặc điểm riêng của thẩm định dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước

"Ngoài những đặc điểm chung của dự án đầu tr xây dựng như: Có mục đích, mục iêu rơrằng được xác định; Có inh duy nhất, không lặp lại như hoạt động kinh doanh; Có vòng

đồi và thời hạn nhất định; Có nhỉ loại hình hoạt động khác nhau theo các giai đoạn

Có nh bất định và rùi ro cao, Dự án ĐTXD sử dụng vốn ngân

sách còn có một số đặc điểm sau:

trong ving đời của dị

- Dự án ĐTXD sử dụng vốn NSN!

quốc phòng, an ninh không có khả năng thu hồi vốn, không thu hút được các doanh

Tà các dự ăn ĐTXD công trình hạ ting kinh tế xã hội,

nghiệp bỏ vốn dé đầu tr nên Nhà nước phải dùng vốn ngân sich nhà nước để thực hiện

- Dự án đầu tư sử dụng vin ngân sich nhà nước thưởng là các dự án quy mô không lớn,

được đầu từ cho các địa phương cắp tinh, quận huyện, xã phường làm chủ đầu tư dự án

- Dyin DTXD sử dụng vốn NSNN được quản lý toàn diện ca vé mục iều, mục đích din

tu quy mô, công suất công nghệ, kỹ thuật, hiệu quả đầu tr và khía cạnh mỗi trường theo

đúng quy định của Luật Ngân sách 2002 [12], Luật Dau tư công 2014 [16], Luật Xây.

dựng 2014 [17] và các văn bản pháp luật khác có liên quan.

- Dự ân DTXD sử dụng vốn NSNN phụ thuộc rit nhiễu vào khả năng tha ngân sich cia trung ương và địa phương theo các thời đoạn niên lịch (tháng, quý, năm) Từ đặc điểm.

này thường xủy ra quá tình cắp vốn cho dự án không đều, ở các thời điểm đầu năm (Quy

1 thường chưa được cấp vốn: ở thời điểm cui năm dự án mới được cấp vẫn nên gây rasức ép rất lớn cho Chủ đầu tư và nhà thầu trong việc lập kế hoạch thực hiện các công việc

của dy fn,

2.5.3 Tiêu chí chất lượng thẩm định dự án

Để đánh giá được chất lượng công tác thim định dự án đầu tư xây dựng trên nhiều

mặt, căn cử vào đặc điểm của từng dự én cự thé, chúng ta phải lựa chọn và đánh giá các tiêu chi phù hợp dựa vào danh sách các tiê chí cơ bản sau đây:

Bảng 2 Bảng tiêu chí đánh giá chất lượng thẳm định dự án

"hận xét, đánh giá.

TT? “Tiêu chi đánh giá Ý kiến Ýkiến2

khác Nghiên cứu về đặc điểm vùng | Nghiêncứu | Nghiên cứu sơ

1 | XDCT để đánh giá tỉnh hiệu quả, | KF lưỡng

tính kh ti của dự án 5 oO

Thâm định mục tiên đầu tr oie dy

án với chiến lược phát in kinh |_ Phùhøp | Không phi hop

~ xã hội của đất nước, của vùng đầu | n

wd in

- - ~| Bip tag yeu | Chia dip ig

Thin định nhiệm + Kỹ cu, phân a | yêu cu, không

3 | hug KS dip ông yeu su tế kế | nh h hân nh hy gi

phan nhập nh chế kh vực | *

4 | Kita, tnh tan, Iya chon các giải| Chữhxác, | Không chính

pháp kỹ thuật công mình phù hợp với |_ phùhợp_ | xác, không phù

30

Nhận xét, đánh giá seu chí đánh giá Ghỉ

TT “Tiêu chí đánh giá Vưni | Yến? Gi

khác

sức thông số kỹ thuật của từng Tost] Top

công tình, ö

Số lượng phương án của dự an | NBR Í Mạ ngumy ám

5 | được xem xế, dánh giá để chọn | Phuong én b

phương ân phù hợp a

Ấp dung các phương pháp phin | Đảm bảo độ | Chưa dim bio

6 | tích, đánh gid để lựa chọn phương tin cậy độ tin cậy

ấn và quyết định đầu tư n 5

Chữa diy đủ,

Đầy đủ, ding |<

thông in vào quá rình thâm định cây

a

a

| Vie tham Khảo và at thye tế để| Có hự hiện | Không thực hiện

kiếm ta, đội chứng a n

5 R an tim | Quntômeiưs

hội của dự ánhội của dự oO 5

ian tim | Quam tim cha

Quan tâm đến hiệu quả tai chính, | Quanta] Quan tim ch

‘Vige ấp đụng các quy định, thể chế, |_ Tan this | Không tain thi,

11 | chính sách pháp luật trong công tác | chink xe _ | không chính xác

thâm định a 5

Việc thực hiện các bước tong công | The hiện | Thực hiệnchưa

12 | tức thâm định theo quy tình, quy| ding ing

chế chung của nh Hưng Yên a ao

1 | Việ tuân th quy tình theo cơ chế [Tuan chi | Khong eu ti

“một cửa" a 5

Tin consti hân ns a, | no HE | Nhi tamTến độ thực hiện thẩm định dy án, | gin quy định |_ thờ! gian gu

a

Phối hợp thực biện thi định giữa

các cấn bộ wong phòng, với các | phổi hyp gặt | Phối hợp chưa

15 | phòng chuyên môn trong Sở, với ö tốt

Sắc cơ quan, đơ vị có liên quan và a

ối ee chuyên gia

Vige xác ảnh giá tị TMDT dim] Đămbảo | Khéng dim bio

16 | bio ính đứng nh đủ phù hợp với| TT b

êu cầu thiết kể, chỉ dẫn kỹ thuật.

31

254.1 Thâm định Báo cáo NCTAT

Đối với các dự ấn nhóm A sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sich, vin khác (từ các dự

án quy định tại Khoản 1, Điều 8, NĐ59/2015) chưa có trong quy hoạch ngành quy hoạch xây dựng được duyệt, chủ đầu tu phải báo cáo Bộ quản lý ngành, Bộ Xây dựng hoặc địt

phương theo phân cấp để xem xét, chấp thuận bổ sung quy hoạch theo thắm quyền hoặc

tình Thủ tróng Chính phủ chấp thuận bổ sung quy hoạch trước khỉ ập Báo cáo nghiên cứu in khả tí heo quy định

‘Co quan, tổ chức được giao nhiệm vụ chủ trì thẩm định Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi

só trách nhiệm ly ý kiến chấp thuận chủ trương dầu tư xây dựng của Bộ quản lý ngành:

và các cơ quan c6 liên quan để tổng hợp và trình người quyết định du tư xem xét, quyếtđịnh chủ trương đầu tư Thời bạn có ý kiến chấp thuận vé chủ trương đầu tư xây dựngkhông quá 20 (bai mươi) ngày kế từ ngày nhận đủ hỗ sơ [17]

2.54.2 Thân định Báo cáo NCKT

“Thắm định Báo cáo NCKT bay còn gọi là thâm định dự án ĐTXD gồm thấm định thiết kế

cơ sở và nội dung khác của Báo cáo NCKT đầu tu xây dựng.

* Tham định thiết kế cơ sở:

~ Sự phù hợp của thiết kế cơ sở với quy hoạch chỉ tiết xây dựng; tổng mặt bằng được chấp,thuận hoặc với phương án tuyến công trình được chọn đối với công trình xây dựng theotuyển;

~ Sự phù hợp của thiết kế cơ sở với vị trí địa điểm xây dựng, khả năng kết nối với hạ ting

kỹ thuật của khu vực;

- Sự phù hợp của phương án công nghệ, dây chuyển công nghệ được lựa chọn đối vớicông trình có yêu cầu về thiết kế công nghệ:

32

- Sự phù hợp của các giải pháp thiết kế về bảo đảm an toàn xây dựng, bảo vệ môi trường,

phòng, chống cháy, nd;

~ Sự tuân thủ các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật trong thiế

~ Điều kiện năng lực hoạt động xây dựng của tổ chức, năng lực hành nghé của cá nhân tư

xắn lập thiết kế,

~ Sự phù hợp của giải pháp tô chức thực hiện dự án theo giai đoạn, hạng mục công trình với yêu cầu của thiết kế cơ số:

* Thắm định các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi ĐTXD:

~ Đảnh giá về sự cin thiết đầu tr xây dụng gồm sự phù hợp với chủ trương đầu t, khảnăng đáp ứng nhu edu tăng thêm về quy mô, công suất, năng lực Khai thác sử dụng đápứng yêu cầu phát triển kinh xã hội, bảo dim quốc phòng, an ninh trong từng thời kỳ;

~ Đảnh giả yếu tổ bảo đảm tính khả thí của dự án gồm sự phù hợp về quy hoạch phát triển

ngành, quy hoạch xây dựng: khả năng đáp ứng nhủ cầu sử dụng đắt giải phóng mặt bằng

xây đưng; nhủ cầu sử dung tài nguyên (ndu có), việc bảo dim các yêu tổ đầu vào và đáp

mg các đầu ra của sản phẩm dự án; giải pháp tổ chức thực hiện; kinh nghiệm quản lý của.

chủ đầu tực các giải pháp bảo vệ môi tường; phòng, chống cháy nổ: bảo đảm quốcphòng, an ninh và các yéu tổ khc,

~ Binh giá yêu tổ bảo đảm tính hiệu quả của dự ấn gồm tổng mức đều tư, in độ thực hiện

dự án; chỉ phí khai thác vận hành; khả năng huy động vốn theo tién độ, phân tích rủi ro,

"hiệu quả tài chính và hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án [17].

2.5.4.3 Thắm định Báo cáo kinh - kỹ thuật đầu xây dựng

Đổi với dưán chỉ cn lip Báo áo kin ty thuật ĐTXD, nội dung thắm định cồm:

= Đính giá về sự cần thết đầu tr, quy mô: thời gian thực hiện; tổng mức đầu tr, hiệu qua

xãhội,

“Xem xét các yếu tổ bảo dim tính khả thi gồm nhu cầu sử dụng đất, khả năng giải phóng,

mặt bằng; các yêu tô ảnh hưởng đến công trình như quốc phòng, an ninh, môi trường và

các quy định khác của pháp luật có liên quan:

Sự hợp lý của các giải pháp thiết kế xây dựng công trình; sự tuân thù tiêu chuẩn áp đụng, quy chuẩn kỹ thuật, quy định của pháp luật về sử dụng vật liệu xây dựng cho

công trình, sự hợp lý của việc lựa chọn dây chuyền và thiết bị công nghệ đối với tiết

kế công tình có yêu cầu về công nghệ: sự tuân thủ quy định vé bảo về mỗi trường,phòng, chồng cháy nỗ;

3a