Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Quản lý rủi ro trong xây dựng dự án thủy điện Huội Quảng

Lập ké hoạch: Là vige xây dựng mục tiêu, xác định các công việc đã được hoàn thành, "nguồn lực cần thiết để thực hiện dự ấn và phát tiển kế hoạch hành động theo một tình tur logic ma có

LỜI CAM ĐOAN

Đề tài luận văn thạc sĩ kỹ thuật “Quản lý rủi ro trong xây dựng dự án thủy điện Huội Quảng” của học viên đã được Nhà trường giao nghiên cứu theo quyết định số 13/QD-

DHTL ngày 04 tháng 01 năm 2016 của Hiệu trưởng trường Đại học Thủy Lợi.

Tác giả xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của bản thân tác giả Các kết quả nghiên cứu và các kết luận trong luận văn là trung thực, không sao chép từ bất kỳ một ngu6n nào va dưới bat kỳ hình thức nào Việc tham khảo các nguồn tài liệu (nếu có) đã được thực hiện trích dẫn và ghi nguồn tài liệu tham khảo đúng quy định.

Tác giả luận văn

Truong Ngọc Hién

LOI CAM ON

Sau một thời gian thu thập tài liệu, nghiên cứu va thực hiện, đến nay luận văn thạc sĩ

kỹ thuật với đề tài “Quản lý rủi ro trong xây dựng dự án thủy điện Huội Quảng” đã

hoàn thành và đảm bảo đầy đủ các yêu cầu đặt ra trong bản đề cương đã được phê

duyệt.

Với tất cả sự kính trọng và biết ơn sâu sắc nhất, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành

của mình tới thầy giáo PGS.TS Dương Đức Tiến đã dành nhiều thời gian, tâm huyết đề

hướng dẫn và giúp đỡ tận tình tôi đề tôi hoàn thành tốt luận văn tốt nghiệp này.

Tôi cũng xin chân thành cảm ơn các thầy, cô giáo trong Ban giám hiệu trường Đại học Thủy Lợi; các thầy cô giáo trong Khoa Công Trình, Bộ môn Công nghệ và Quản lý xây dựng đã tận tình chỉ bảo, dạy dỗ tôi trong suốt quá trình học tập tại nhà trường và đã tạo điều kiện đề tôi hoàn thành tốt luận văn này.

Cuối cùng, tôi xin chân thành cảm ơn những người thân trong gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã tạo điều kiện, giúp đỡ, động viên, khích lệ tôi trong suốt quá trình học tập,

thực hiện và hoàn thành luận văn này.

Trong quá trình nghiên cứu để hoàn thành luận văn này, chắc chắn khó tránh khỏi những sai xót do kinh nghiệm thực tiễn và cơ sở lý luận chưa hoàn thiện Tôi rất mong muốn nhận được sự góp ý, chỉ bảo chân thành của quý thầy cô, bạn bè, đồng nghiệp dé

dé tai nghiên cứu được hoàn thiện hơn nữa.

Xin chân thành cảm ơn.!

il

MỤC LỤC

M.0Ii0Y00/98500)007 V

IM.9I28//10/98:7))165:))2000 vii ).I8000/9920009 SA4isivv viii

ý (6210 1 CHƯƠNG 1: TONG QUAN VE RỦI RO TRONG XÂY DỰNG 5 55+ 4

1.2.4 Quản lý rủi ro trong dau tư dự án thủy điện trên thé giới - 22

1.2.5 Qua trimh ni i6 29

Kết luận chương Ì - 2-52 ©S£+E£+EE£EE£EEEEEEEEEEEEEE1211211211717121 1.11 xe 26

CHƯƠNG 2: XÁC ĐỊNH VÀ ĐÁNH GIÁ CÁC RỦI RO TRONG XÂY DỰNG DỰ

AN Nsi02G5)0ả)0® 27

2.1 Nhận diện các yếu tO TUE TO SG ST 1E T121 11 11 111151111111111115112111 11111 xe 27 2.1.1 Rui ro xảy ra do vi trí địa lý va điều kiện làm việc của dự án 28

2.1.2 Rui ro trong thiết kế và đấu thầu - ¿22 2+ ++E++rxerxerxerrerreerxees 29

2.1.4 Rủi ro tài chÍnh - «xxx 219v ng ng ng ng 35

Kết luận chương 2 - 2-2 + +E+2E£+EE2EE2EEEEEEEEEEEEEE21121121121171 1111.111 xe 56

ill

CHUONG 3: ĐỀ XUẤT QUY TRÌNH TRINH QUAN LÝ RỦI RO TRONG

XÂY DUNG DỰ AN THUY ĐIỆN HUỘI QUANG st

3.1, Dự án thủy điện Hudi Quang 57

3.1.1 Giới thiệu về dự án thủy điện Huội Quang 573.1.2 Quy mô thiết kế 58

3.1.3 Quá trình thi công dự án 6 3.2 Thực hiện đánh giá 66

3.2.1 Phân tích kinh té - tai chính (Mô phòng Monte ~Carlo) 66

3.2.2, Phân tích các cơ hội giảm thiểu rủi ro n

3.3 Phan tích các yếu tổ gây rủi ro nản _ 3.3.1 Trong giai đoạn chuẩn bị dự án 16

¬-3.3.2 Trong giai đoạn thực dự án 7

3.4, Đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro trong chuẩn bj và thực hiện dy án 803.5 Dé xuất quy trình quản lý rủi trong quá trình thi công 82

3.5.1 Khung kế hoạch quản lý rủi ro trong giảm thiêu và ngăn ngừa 83 3.5.2 Khung kế hoạch quản lý rủi ro trong dự báo và phòng bị

3.5.3 Khung kế hoạch quản lý rủi ro trong đánh giá sự cổ

3.5.4 Khung kế hoạch quản lý rồi ro trong cứu hộ cứu nạn

3.5.5 Khung ké hoạch quản lý rủi ro trong khắc phục hậu quả

DANH MỤC HÌNH

Hình 1.1.Chu tinh quản lý dự án

Hình 1.2 Quá trnh quản lý rủi rõ trong xây dựng,

Hình 1.3.Vong tròn xác định, đánh á và phản ứng với ủi ro

Hình 1.4 Các yếu tổ liên quan đến trượt giá

Hình 2.1.Cae ủi ro điển hình của dự án ở giai đoạn thực hiện đầu tơ

Hình 2.2.Biểu đồ đường bao xác suất theo phân tích độ nhạy dạng Spider

Hình 2.3.Biêu đồ phân tích độ nhạy dang Tomado

Hình 2.4.80 đồ cây quyết định

Hình 1.1.Chu tinh quản lý dự án

Hình L.4.Các yếu tổ liên quan đến trượt giá

Hình 2.1.Các rủi ro điển hình của dự án ở giai đoạn thực hiện đầu tư.

Hình 3.1 Xác suất phân phối của NPV.

Hình 3.2 Xác suất phân phối của IRR

Hình 3 4 Sơ đồ tổ chức Ban quản lý rủi ro nhà máy thủy điện Huội Quảng

29 30

37 45 46 49

35 37 m1

7

83

DANH MỤC BANG BIEU Bảng I 1, Danh sách các rủi ro 4 Bảng I 2 Danh sách các tắc động của rủi ro 14 Bảng 1 3, Các nguồn nguyên nhân tạo nên rủi ro 15 Bảng 1.4, Kết quả chỉ têu tải chính cho các dự án thủy điện Pathri & Mohammadpur

Không và có xem xét ri ro tại An Độ 4Bảng I 5 Sự phát triển của tiêu thụ điện ở BO Đào Nha (trừ quần đảo), 1995-2012 26Bảng 1 6 Tổng hợp biển thay đổi được xét đến mô phỏng nil ro tác động đến đầu te

phttiển thủy điện nhỏ tại Bồ Đảo Nha 28 Bing 2 1 Bảng đánh giá ri ro 40

Bảng 2 2 Ma trận khả năng tác động ( bao gdm: chỉ phí, thoi gian, quy mô, chất

lượng) AL

Bảng 2 3, Tinh toin giá rj tiền kỳ vọng của một dự án 4

Bảng 3 1 Các thông số và chỉ tiêu chính của công trình Huội Quảng- giai đoạn thiết

kỹ thuật 60

Bảng 3,2 Ci thing số chính thiết kế aBảng 3, 3 Bing tng mức đầu tư 70

Bang 3 4 Chi tiêu tài chính của dự án thủy điện Hugi Quảng Mì Bảng 3.5 Các ri ro của dự án ở các giai đoạn thực hiện 15 Bảng 3, 6 Để xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư và thực hiện dy dn thủy điện Huội Quảng " Bảng 3.7, Quin ý ủi rõ ong giảm thiêu và ngân ngừa 84 Bảng 3 8 Qué tình quản ý iro trong dự báo và phông bị 88 Bing 3.9 KẾ hoạch ứng ph trường hợp su cổ xây ra øỊ

“Cửa nhận nước

Net present value - Giá trị hiện tại thuần

Internal rat of return- suất thủ lợi nội tại

Tỷ số lợi íehicbi phi: BIC (Benefit per Cost)

Biển đổi khí hậu

Project management Instutue Expect Monetary Value

Suit thu lợi tối thiểu chấp nhân được

Monte Carlo Simulation

‘Small Hydropower Plant ~ Nhà máy thủy điện nhỏ.

MỞ ĐẦU

mạnh sang kinh tế thị trường, các cdự án đầu tư xây dựng công trình chịu ảnh hưởng nhiều hơn tác động không én định từ môi trường xung quanh và ngay trong quá trình thực hiện dự án Nhìn nhận, đánh giá

và chủ động quản lý ảnh hưởng của các tác động này đảm bảo sự thành công của dự.

án Vấn dé này đã được nhiều quốc gia nghiên cứu và giải quyết thành công trong thực

tiễn

Dự án đầu tư xây dựng công tinh được triển khai nhằm mục đích thực hiện mục tiêu

đầu tr, phát hiển, tạo cơ sở vật chất cho xã hội, do vậy thường có thôi gian hoạt động

đài, chịu tác động trực tiếp từ nhiều môi trường xung quanh như chính trị, kinh tế, xã hội, tự nhiên, luật pháp, công nghệ Vi vậy, các dự dn cin có điều chỉnh trong quả trình thực hiện Những năm qua, đầu tư phát triển ở nước ta không ngừng ting nhanh

cả về quy mô, lĩnh vực với sự tham gia rộng rãi của toàn xã hội Tuy nhiên, việc nhận.dang, đánh giá, kiém soát nhằm hạn chế ti động xấu từ các nh hưởng nêu trên tới dự

án chưa được chúng ta chú trong, còn đối phó bj động Thực tế đã phản ánh qua một

sổ dự án thủy điện, dự án giao thông, dự án thủy lợi Chính các tắc động không ôn từ

môi trường xung quanh va điều chỉnh từ nội tại dự án dẫn tới phải thay đối nh

chi cơ bản được dự tinh ban đầu và làm thay đổi hiệu quả đầu tư của dự ân Đồ chính

là sự tồn tại của rủi ro đối với dự án Rui ro xuất hiện khi tồn tại đồng thời hai yếu tố.

sơ bản yêu tổ gây ra rú ro và đối tượng chịu tác động, ảnh hưởng.

Chit lượng và an toàn trong xây dựng không những liên quan trực tiếp đến an toàn

sinh mạng an ninh công cộng hiệu quả của dự ân đều tư xây đựng công trinh mà còn

là yến tố quan trong bảo đảm sự phát triển của mỗi quốc gia Công nghệ xây dựng

ngày cing phát triển, tuy nhiên việc xảy ra sự cổ là vấn dé không tránh khỏi và ảnh hưởng đến tiên độ xây dựng công trình Sớm chủ động nhận dang, phân tích, đánh giá,

có biện pháp kiểm soát và giảm thiểu các tác động xấu của rủi ro là hết sức cẩn thiết

nhằm đảm bảo khả thi, hiệu qua của dự án

Xuất phất từ các vin đề cp thiết tên, tie giá luận văn đã chọn đỀ tis "Quân lý rủ ro trong xây dựng dự án thủy điện Huội Quang”

2 Mục đích nghiên cứu

~ Đánh giá rủi ro trong xây dựng nhà máy thủy điện Huội Quảng

3, Ý nghĩa khoa học và thực tiễn cia đề

3.1.Ý ngl khoa học

thống một cách đầy đủ những vấn đề lý.luận có cơ sở khoa học và biện chứng vé công tác quản lý rủi ro trong xây dựng

Những nghiên cứu này ở một mức độ nhất định sẽ góp phần nâng cao việc quản lý xây dựng công trình

Những kết quả nghiên cứu của để

3.2 Ý nghĩa thực tiễn

Phân tích, đánh gi, tính toán thông ké và đề ra các biện pháp quản lý rủi ro trong xây,đựng dự ấn là những tài liệu tham khảo hữu ích đổi với công tác quản lý rủi ro dự ánthủy điện Huội Quảng nói riêng, công tắc quản lý dự án đầu tư khác,

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1, Đối tượng nghiên cứu

ối tượng nghiên cứu của tài là rủi ro trong xây dựng nhà máy thủy điện Hux

= Các nhân tổ ảnh hưởng và liên quan đến quá trình quản lý rủ ro

4.2 Phạm vi nghiên cứu.

Pham vi nghiên cứu cả luận văn tập trung vio xác định, phân tích, đánh giá các nhân

tổ rủi ro dya trên hoạt động của dự án Từ đó, kiến nghị giải pháp ngăn ngừa và giảm

nh tác động của rủi ro đến việc xây dựng dự án.

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn áp dung phương pháp nghiên cứu sau:

~ Phương pháp kế thừa những kết quả nghiên cứu đã công bổ,

~ Phương pháp thông kê;

~ Phương pháp phân tích tổng hợp, so sánh;

~ Phương pháp toán học (Mé phỏng Monte — Carlo)

~ Phương pháp chuyên gia: Qua tham khảo xin ý kiến của các thầy cô trong Trường và một số chuyên gia có kinh nghiệm có chuyên môn trong lĩnh vực nghiên cứu của luận.

6 Kết quả dự kiến đạt được

Sau đây là các mục tiêu mà luận văn dự kiến đạt được sau đây khi thực hiện luận văn {quan lý rủi ro trong xây dựng dự án thủy điện Huội Quảng:

- Xác định và đánh giá các rủi ro ảnh hưởng đến xây dựng dự án thủy điện Huội

Quang,

xuất các giải pháp nhằm ting cường ning lye trong quản lý rủi ro của Ban quản

lý dự án thủy điện Hugi Quảng

CHƯƠNG 1 ‘ONG QUAN VE RỦI RO TRONG XÂY DỰNG

1.1 Quản lý dự án xây dựng

LLL Khái niệm quản lý dự ám

‘Tir những năm 50 trở lại đây, cùng với sự phát triển mạnh mẻ của khoa học kỹ thuật

và kinh tổ xã hội, các nước đều cổ ging ning cao size mạnh tổng hợp của bản thân

nhằm theo kịp cuộc cạnh tranh toàn cầu hóa Chính trong tiễn trình này, các tập đoàn doanh nghiệp lớn hiện đại hóa không ngững xây dựng những dự án công tình quy môi

lớn, kỹ thuật cao, chất lượng tt Dự án đã trở thành phần cơ bản của cuộc sống xã hội

Vi vây, quân lý dự ấn trở thành yếu tổ quan trọng quyết định sự tn ti của dự án

Quan lý dự án là sự vận dụng lý luận, phương pháp, quan điểm có tính hệ thống để

tiến hành quản lý có hiệu quả toàn bộ công việc liền quan tới dự én dưới sự rằng buộc

về nguồn lực có hạn Dể thực hiện mục tiêu dự án, các nhà đầu tư dự án phải lên kế

"hoạch tổ chức, hợp, điều hành, khống chế và đánh giá toàn bộ quá trìnhi đạo, ph

từ lúc bắt đầu đến lúc kết thúc dự án

Bắt kỳ một dự án nào cũng phải trải quan một số giai đoạn phát triển nhất định Để

đưa dự ấn qua các giai đoạn đó, đương nhiên ta phải bằng cách này hoặc cách khác,

cquản lý được dự án đó Quản lý dự án thực chất là quá trình lập kế hoạch, điều phi

thời gian, nguồn lực và gim sắt quá tình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho dự

4n hoàn thành đúng thời han, trong phạm vi ngân s

iu đã định về

tốt nhất cho phép.

th được phê duyệt va đạt được các

tt kỹ thuật và chất lượng sản phẩm, dich vụ bằng phương pháp và

‘Quan lý dự án là một quá trình hoạch định (Planning), tổ chức (Organizing), lành đạo

(Leading/Directing) và kiểm soát ( Controlling) các công việc và nguồn lực để hoành thành các mục tiêu đã định.

Quan lý dự án là ví p dung những kiến thức, kỹ năng, phương tiện và kỹ thuật rong

«qua trình hoạt động của dự án để áp ứng được (hoặc vượt mức quá thì cảng tố) những: nhu cầu và mong đợi của nhà đầu tư cho dự án Trong thực tế, quả lý dự án luôn gặp

vấn đề về những lý do như về quy mô dự án, thời gian hoàn thành, chỉ phi và chấtlượng, những điều nảy làm cho nha đầu tư khi thi vui mừng, khi thì thấp thom lo âu vàthậm ch thất vọng

Mus tiêu cơ bản của quản lý dự án thể hiện ở chỗ các công việc phải được hoàn thành

theo yêu cu, dim bảo chất lượng, tong phạm vi chỉ phí được duyệt, đồng thời giam

Ba yếu tố: thai gian, chỉ phí và chất lượng (kết quả hoàn thành) là những mục tiêu cơ

‘ban và giữa chúng lại có mỗi quan hệ chặt chẽ với nhau Tuy mỗi quan hệ giữa 3 mục.tiêu có thể khác nhau giữa cúc dự án, giữa các thi ky của một dự án, nhưng nói chung

để đạt được kết quả tốt đối với mục tiêu này thưởng phải “hy sinh” một hoặc hai myetiêu kia, Do đó, trong quả tình quản lý dự án các quản lý hy vọng dat được sự kết hoptốt nhất giữa các mục tiêu của quan lý dự án

“Trong lịch sử phát triển của mình, loài người đã quản lý và đã thành công với những

“dy án” như Kim tự tháp Ai Cập, Vạn lý trường thành Trung Quốc,

Sự c của một hệ thống phương pháp luận độc lập ân lý dự án đã được

nhận thức ở các nước phát tiễn phương Tây từ những năm 50 của thé kỷ XX Bắt đầu

từ nh vee quân sự dẫn din quả lý dự ấn được ứng dụng trong rộng rã rong các Tĩnh

vực inh tẾ xã hội Khác Ngày nay, ở tt a các nước phát tiễn, quân lý dự ấn được sông nhân nh một hệ thống phương pháp luận của hoại động đầu tự.

“Công cuộc xây dựng đất nước của chúng ta hiện nay được đánh dấu bằng các dự ấnlớn nhỏ, ở khắp vùng min, khắp các lĩnh vực, khắp các cấp quản lý Chính vi lý do

đó, nghiên cứu phương pháp luận quản lý dự án mang ý nghĩa cực kỳ quan trọng: nâng cao hiệu qua của công cuộc xây dựng dit nước, nhanh chóng đưa nước ta dén dich trên

1.1.2, Nội dung quấn lý dự ám

“Chủ trinh quản lý dự án xoay quanh ba nội dung chủ yêu là (1) Lập kế hoạch, (2) phối

hợp quan lý chủ yếu là quản lý tiễn độ thời gian, chi phí thực hiện và (3) giám sát các

sông việc dự án nhằm dat được các mục tiêu đã định

Lập ké hoạch: Là vige xây dựng mục tiêu, xác định các công việc đã được hoàn thành,

"nguồn lực cần thiết để thực hiện dự ấn và phát tiển kế hoạch hành động theo một tình)

tur logic ma có thể biểu diễn dưới dạng sơ để hệ thống,

i phối thực hiện dự án: Đây là quả trình phân phối nguồn lực bao gồm tiền vốn,lao động, máy móc thiết bị và đặc biệt là điều phối và quản lýtiển độ thời gian Nội

«dung nảy chỉ tiết hóa thời hạn thực hiện cho từng công việc và toàn bộ dự án

LẬP KẾ HOẠCH

m Điều tr ngudn lực

lap mục tiêu

-Xây dựng kể hoạch

GIÁM SÁT pIEU PHÓI THỰC HIEN

Do lường kết quả -Điều phối iến độ tồi giaa

So sinh với mục tiêu -Phân phối ác ngu lực

Báo cáo Phin phối các nổ lục

Hình 1.1.Chủ trình quản lý dự án

Giám sát: Là quả trình theo doi kiểm tra tiế dự án, phân tích tinh hình hoàn

thành, giải quyết nhăng vin đỀ ign quan và thực hiện báo cáo hiện trạng

‘Cac nội dung của quản lý dự án hình thành một chu trình từ việc lập kế hoạch đến điều.phối thực hiện và giám sắt sau đổ cung cấp các thông tin phản hd cho việc ti lập kể

hoạch dự án Chu trình quản lý dự án được thể hiện ở Hình 1.1

(Chi tiết hơn, nội dung quản lý dự ân có nhiễu, nhưng cơ bản là nội dung chính sau

6

(1) Phạm vi quân bd án

Tiến hành khống chế quá trình quản lý đối với nội dung công việc dự án nhằm thực hiện mục tiêu dự án Nó bao gồm công việc phân chia phạm vi, quy hoạch phạm vi, diều chỉnh phạm vi dự án,

(2) Quản lý thời gian dự én

Quan lý thời gian dự ấn là quá tỉnh quân lý mang tính bệ thống nhằm đảm bio chốc

chin hoàn thành dự án theo đúng thời gian dé ra Nó bao gồm các công việc như xác

định hoạt động cụ thể, sip xếp trình tự hoạt động, bổ tri thời gian, khổng chế thai gian

vả tiến độ dự án

(3) Quản lý chỉ phí dự án

“Quân lý chi phí dự án là quản lý chỉ phí, giá thành dự án nhằm đảm bảo hoàn thành dự

án chỉ phí khong vượt quá mức tri bị ban đầu Nó bao gồm việc bổ trí nguồn lực, dựkiến giá thành và khống ch chỉ phí

(4) Quản lý chất lượng dự án

Quan lý chất lượng dự ân là quả hệ thông việ thực hiện dự ân nhằm

dam bảo đáp ứng được yêu cầu về chất lượng ma khách hàng đặt ra Nó bao gồm việc

qui hoạch vả đảm bảo chất lượng

(5) Quản lý nguôn nhân lực

Quan lý nguôn nhân lực là phương pháp mang tính hệ thông nhằm đảm bảo phát huy

hết năng lực, tính tích cục, sing lao của mỗi người trong dự án và tin dung nó một cách hiệu quả nhất Nó bao gồm các việc như quy hoạch tổ chức, xây dựng đội ngũ, tuyển chọn nhân viên và xây dựng các ban dự án.

(6) Quản lý việc trao đổi thông tin dự ám

Quan lý việc trao đối thông tin dự án là biện pháp quản lý mang tinh hệ thé

đảm bảo việc truyền dat, thu thập, trao đổi một cách hợp lý các tin túc cần thi

(7) Quân lệ rủi ro trong dự ám

Khi thực hiện dự án sẽ gặp phải những nhân tổ rủi ro mà chúng ta không lường trước

được, Quin lý rủ ro là biện pháp mang tính hệ thống nhằm tận dụng tối đa nhữngnhân tổ có lợi không xác định và giảm thiểu tối đa những nhân tổ bắt lợi không xácđịnh cho dự án Nó bao gồm việc nhận biết, phân biệt rủi ro, cân nhắc, tinh toán rủi ro,xây dựng chính sách và không ch nro

(8) Quản lý việc mua bản dự án

Quin lý việc thu mua dự án là biện pháp quản lý mang tính hệ thống nhằm sử dựng

những hang hỏa, vật liệu từ bên ngoài tổ chức thực hiện dự án Nó bao gồm việc lên kế

"hoạch thủ mua, lựa chọn việc thu mua và trung thu các nguồn vật liệu

Đây là một nội dung quản lý dự án mới ma Hiệp hội các nhà quản lý dự án trên thế

iới đưa ra da vào tỉnh hình phát trién của quản lý dự án Một số dự án tương đối độc lập nên sau khi thực hiện hoàn thành dự án, hợp đồng cũng kết thúc cùng với sự.

chuyển giao kết quả Nhưng một số dự án khác, sau khi dự án hoàn thành thì khách

"vào việc vận hành sản xuất Dự án vừa bước

hàng lập ức sử dụng kết quả dự án

vào giai đoạn đầu vận hành sản xuất lên khách hàng (người tiếp nhận dự án) có thểthiểu nhân tải quản ý kính doanh hoặc chưa nắm vũng được tinh năng, kỹ thuật của

dự án Vi thể cân có sự giúp đỡ của đơn vị thi công dự án giúp đỡ đơn vị tiếp nhận dự

ấn giải quyết vấn đỀ này, từ đồ mà xuất hiện khâu quản lý việ giao-nhận dự ân Quản

lý việc giao-nhận dự án cần có sự tham gia của đơn vị thi công dự án và đơn vị tiếp nhận dự án, ức là cần có sự phối hợp chặt chẽ giữa bên giao và nhận, như vậy môi

tránh được tỉnh trạng dự án tốt nhưng kém hiệu quả, đầu tư cao nhưng lợi nhuận thấp

“Trong nhiều dự án đầu tư quốc tế đã gặp trường hợp này, do việc quản lý - giao nhận

cự ân vô cùng quan trong và phải coi đồ là một nội dung chính trong việc quả lý dự án

“Các nội dung của quản lý dự ân cổ tắc động qua lại lẫn nhau và không có nội dưng nào tổn tại độc lập, Nguồn lực phân bổ cho các khâu quản lý phụ thuộc vào các ưu tiên cơ bản, wu tiên các bình thức lựa chọn để quản lý [1]

1.2 Quin lý rải ro trong xây đựng

1.2.1 Khái niệm rai ro trong xây dung

“Trong những năm gin diy, ren th giới đã có ắt nhiều nghiền cứu và ứng đụng được thực hiện trong lĩnh vực quản lý rủi ro ngành xây dựng Day có thể là một trong những.

vấn đề quan trọng và phúc tạp nhất của chủ đề quản lý dự n, do những thay đổi nhanh,chóng và khó lường của ngành xây dựng công trình Trong bắt kỳ công trình xây dựng.nào thì luôn ổn ti một số rủi ro nào đó và chúng làm phúc tạp thêm qui tình thi công

cũng như gây khé khăn trong việc quân lý tiến độ thời gian, chất lượng và chỉ phí

“Thêm vào đó với đặc điểm cơ bán của ngành xây dựng là 6 sự tham gia của nhí thành phần, nhiều đơn vị với các chuyên môn khác nhau làm phức tap thêm mỗi công

trường với các mối quan hệ chính thức và không chính thức của các cá nhân và các bên tham gia Đẳng thời cổ nhiều yêu tổ mới phát sinh và không thé dự đoán tước được, đặc biệt đối với những dự án xây dựng phức tạp và kéo dài thời gian thi công.

“Tắt cả những điều này đều gây ảnh hưởng tiêu cục tới quá tình xây dựng và kết quả

cuối cùng của dự án Bằng việc quan tâm tới rủi ro thì một số han chế hiện tại sẽ được phát hiện ra, giúp tạo ra cơ hội cũng cổ và nông cao chất lượng và hiệu quả công việc cũng như rút ngắn thời gian thi công xây dựng

Hai từ "nguy hiểm” và "rủi ro” thường được sử dụng hoán đổi, thay thé nhau Nếixem xét một cách nghiêm túc thi một nguy hiểm thường được coi là một điều gì đá

có thé dang lệch hướng so với dự định và gây ra tác động tiêu cực, có hại C c nguy

xây dựng nào và gây tác động tiêu cực tới

hiểm có thể xuất hiện tại ky công.

nhóm quản lý dự án cũng như đơn vị chủ quản liên quan, Nguy hiểm có thể ở dạng vật

chất như ai nạn lao động làm chết người, mắt mat vật ne do trộm cắp hay mưa to gây

ún sụt nền đất; hoặc có thể ở dang khác như chậm tiến độ, phạt tin hay suy giảm uy

tin công ty Trong khi đó thi một rủi ro là bội số của chi phí phải bỏ ra do tác động tiếp theo của mỗi nguy hiểm và khả năng xuất hiện của chúng Nồi cách khác khi một nguy

hiểm trong công trường xây dựng nhiều khả năng sẽ gây ra mức thiệt hại tối đa là 100

iệu đồng, nhưng với 10% xuất hiện thi cổ một mức rũ ro à 10 triệu đồng Ngoài ra

thi còn có một sự so sinh khác nữa giữa "bất định” (không chắc chin) và ùi ro”: Khi

đưa ra quyết định trong điều kiện rủ ro, chúng ta đã bit khả năng xuất hiện của sựkiện rủi ro đang xem xét tới Trong khi đó thi nếu đưa quyết định trong diễu kiệnkhông chắc chắn, chúng ta không tính đến mức độ không chắc chắn này Vi dụ thực tế

vi công tác đổ bé ông toàn khối ngoài trời Chúng ta thấy rằng ti có về sẽ mưa với

các đám mây đen, khi đó chúng ta đưa ra quyết định trong điều kiện không chắc chắn

ki thực thi biện pháp phòng nga trời mưa khi đỗ bê tông Ngược lại nếu chúng ta dựa vào dự báo thôi tiết và bit rằng có 80% khả năng rời sẽ mưa khi đ bể tông Khí

46 chúng ta thực thi các biện pháp phòng ngừa trời mưa khi đỗ bê tông trong điều kiện

Vay cần định nghĩa rủi ro như thé nào để có thể phân biệt rõ rằng với các khái niệm khác như nguy hiểm hay bắt định Một cách định nghĩa được xem là hợp lý khi chúng.

ta kết hợp hai khía cạnh của "nguy hiểm” và "không chắc chi lại với nhau Rui ro được coi là “MắT nguy hiễm, có khả năng (nhưng không chắc chan) gay ra tác động

êu cực tới ket quả đự định ban đầu nhac mắt mát, thương tật suy giảm chất lượnglay tăng thêm củ phí không cần hide Từ định nghĩa này có thề thay rằng rủ ro đãđược phân ra thành bai thành phần có iên hệ với nhau, 46 li: khả năng xuất hiện vàtác động của rủi ro Vi dụ như xem xét khả năng động đất xu hiện tại Việt Nam, mọi

người đều cho rằng tin xuất xảy mì động đất là vài trăm năm mới có một kin, chính vi

Vậy rủi ro xuất hiện sự kiện động dit sẽ có tác động thấp đối với công trình xây dụng Môi ví dụ khác là khả năng xuất hiện nhiệt độ lạnh vào mủa đông là cao, tuy nhiên nhiệt độ lạnh cổ ít tác động tiêu cực tới công tác thi công trên công trường, Chính vi

vậy sự xuất hiện của nhiệt độ lạnh vào mùa đông khó có thể coi là những rủi ro lớn

trong xây dụng

1.2.2 Phân lại rũ ro trong xây đựng

[Niu định nghĩa trên thì rủ ro là sự kết hợp của hai khía cạnh "nguy hiểm” và "không

chắc chin” lại với nhau Chính vi vậy với các mức độ kết hợp khác nhau thi có các

loại núi ro khác nhau Các nhóm rủi ro có thể xen KE qua lại lẫn nhau Do vậy một rủi

ro kỹ thuật cũng có thể li một ri ro đơn thuần Tương tự thi một ri ro vận hành có

10

thể làm tăng thêm nhiều cho các rủi ro dự án VẺ tổng thể, có thé phân rủi ro thành các

loại su

“ủi ro don thuần: Ri ro đơn thuần được xem như là các khả năng xuất hiện hư hồng

thương tật hoặc thiệt hại cho công tinh xây đựng Loại rủi ro này tập trung hoàn toần

vào sự xuất hiện của những điều tiêu cực, không t Diy là loại rồi 10 có thể được bảo hiểm do khi mua bảo hiểm cho loại rủi ro này thì ông ty bảo hiểm sẽ chỉ trả cho toàn

bộ các thiệt hại nếu rủi ro loại này xuất hiện Một điều cần lưu ý là người ta không,

"mua bio hiểm để chỉ trả cho các tác động ích cực, cổ lợi do rủi ro ạo rẻ

Rủi ro kinh doanh: Với rủi ro kinh doanh, sẽ có các cơ hội cho cả thiệt hại và lợi ích

đối với công trường xây dưng, Với những ri ro tạo cơ hội cổ lợi, đối lập với những

ủi ro gây thiệt hạ, sẽ li động lực trong việc thúc dy và khuyến khích các cá nhân và

nhiều tổ chức Có thẻ coi đặc tính của tổ chức công ty là nơi chấp nhận rủi ro, có nghĩa.

là nếu họ chấp nhận các rồi ro bất li cao thì bù lại họ cũng sẽ cổ cơ hội nhận được các

sơ hội có lợi nhiễu tương ứng

Rui ro dự án: Quy luật Murphy nỗi tiếng đã phát biểu rằng “nếu điều gi có thể đi lệch

hướng, nó sẽ đi lệch hướng dầu rằng người ta đã biết trước điều đó” Dự án xây dựng

chứa đựng diy tẫy những rũ ro do chúng là những công trình đơn chiếc và những kinknghiệm trong quá khứ không giúp được nhiều cho các dự định tương lai Có nhiềuthay đổi lớn ở mức độ rủi ro mà dự án phải đối mặt, trong đó một phần lớn đáng kể

trong quản lý rủi ro của dự án là do các rủi ro xuất phát ừ việc dự toán và lập kế hoạch ban đầu, Nếu thời gian cho từng công việc không được dự toán phủ hợp, hoặc chỉ phí

<x toin si, hoặc các ti nguyên yêu cầu không được chỉ ra rõ rằng, lúc đỏ mục tiều ban đầu của dự án sẽ không đạt được và dự ấn gặp trục tre

Ril ro khỉ thực hiện: Rit ro khi thực hiện được xác định là những ri ro gắn iễn với

‘qua trình triển khai và thi công xây dựng dự án, bao gồm cả giai đoạn chạy thử và vận

hành công trình sau khi xây dựng xong Các rủi ro nảy phát triển lên khi mà có những

sự kiện xuấ hiện đe dọa tới quả trình thực hiện dự ăn xây dựng Vi dụ như việc mắt

điện đột ngột làm cho một so máy móc thi công Không thể vận hành được, gây khô khăn cho cả nhà thầu lẫn chủ đầu tơ Hoặc như cá trong đơn dat hing nhập vật tư từ nước ngoài làm cho chậm quả trình chuyỂn hàng từ nhà sản xuất nước

iii ro kỹ thuật: Khi những công trình thuộc loại mới và thi công khó khăn thì rủi ro xuất hiện đầu tiên và nhiều khả năng xảy ra sẽ là chậm tiến độ, tăng chỉ phí và chất lượng kém Tinh trạng này thường xuyên xây ra với các công ty xây dựng và các kỹ sur công trưởng khi họ phải thi công các công trình đôi hỏi công nghệ thi công cao, tiên

tiến Nguyên nhân là do với những công nghệ thỉ công xây dựng hiện đại và mới ápdung lẫn đầu bao gi cũng chứa đụng mức độ không chic chin cao hơn thong thường

Ví dụ như khi đới áp dụng công nghệ thi công đường ngầm trong lòng núi thì có một

sổ trục tặc không lường tước đã xảy ra và do vậy tiến độ thi công bi châm lại một

cách ding kể để tim ra các biện pháp hữu hiệu nhằm khắc phục các vin đề kỹ thuật

này

Rill ro chính tri: Ri ro chính tr thường được xem như những trường hợp khi các

quyết định được đưa ra có liên quan hay phụ thuộc chủ yếu vào yếu tố chính trị, cánhân Vi dụ như khi nhà đầu tr muốn xây dựng một nhà máy sin xuất hing tiêu ding

nào đó thì họ có thé phái quan tâm tới rủ ro là chính phủ sẽ không khuyến khích hay

han chế sử dụng loi hàng tiêu dũng đỏ ti thị trường nội địa Trong phạm vi nhỏ ở

mức công ty hay công trưởng thì rủi ro chính trị có thể hiểu như những ảnh hưởng và tác động của cá nhân hay gia đình vào các hoạt động chung Vi dụ như một dé xuất sử dung công nghệ thi công mới cho công trường dang thi công có thể không được trưởng

phòng kỹ thuật của công ty ủng hộ, dẫn đến việc có rủi ro khó áp dụng tại công trường.

dang thi công do ban giảm đốc của công ty có thể đề cao ý kién phản đối của trưởng

phòng kỹ thuật,

Môi cách khác trong phân loại rủi ro có thể áp dụng vào ngành xã dựng là phân theo cách sa

(1) Các vẫn đề kinh tế xã hội:

Bảo vệ môi trường: các quy định bảo vệ môi trường có tác động vào mức độ không

chắc chắn của ngành xây dựng bởi vì chúng ta không biết được sự thay đổi của cácyêu cầu vỀ môi trường và bao giờ thì đạt được chip thuận của các cơ quan có thẳm,

tôi trường thi liên tụ bị xem xét li và thay di nẫ cần thiết,

din đến các phát sinh v chỉ phí và thời gian trong xây dựng

Quy định an toàn đối với công chúng: vin đễ này đặc biệt quan trọng đổi với cácngành sản xuất nguy hiểm như xây dựng nhà máy điện, xây dựng hằm ngầm hay xây

12

cưng trong khu vực dng dân cx Thực tẾ này lim thay đổi các hưởng dẫn và quy định trong xây dựng cho chủ đầu tw, nhà thầu và các kỹ sư tham gia qua các giai đoạn

nghiên cứu khả thi, lập kế hoạc thiết kế, đầu thầu, xây dựng và vận hành sử dụng Mite độ không chắc chin sữ tăng lên và do vậy khó có thé hoàn thành dự án trong dir định ngân sách va thời gian như ban đầu.

Bắt ôn về kinh tổ tình hình kinh tế trong các năm đã qua chứng minh rằng khỏ có

thé dy đoán chính xác về phát triển, lạm phát và tỷ giá trong tương lai, Việc chỉnh sửa

và thay đổi chỉnh sách kinh té cũng như những quy định liễn quan cũng tạo nên mức

độ không chắc chắn cao về ti chính va chỉ phí xây dựng

Lam phát và thay đổi tỷ giá: vẫn để này xây ra thường xuyên do phạm tri tả chính

và tiền đệ biển động không ngừng và không bao giờ chim dứt

(2) Mái liên hệ giữa các tổ chức

quan hệ hợp đồng: mỗi quan hệ căng thẳng giữa các bên tham gia dự án xây dạng có h uất io ong giả hạn tiết kế và xy dng, Nếu có 6x

thi việc ngồ ân đượclại với nhau để tìm kiếm giải pháp phù hợp là cách làm tố

thực hiện

Đặc điểm các bên tham gia: có nhiễ n tham gia vào công quá trình xây dung ở các

vị trí khác nhau, có đặc điểm khác nhau vả hướng đến các mục tiêu khác nhau Do vậy, rủi ro xuất hiện xung đột giữa các bên là rất lớn trong mọi giai đoạn của dự án xây dựng,

Thông tin liên hệ: việc hợp tác và chia sé thông tin giữa các bên tham gia là cách tốt

nhất để giảm bớt căng thing va các xung đột

(3) Các

Giả thiết

in đề kỹ thuật

thiết kế: một s6 giả thuyết dùng đưa ra trong quá trình thiết kế đã có thể

rất phủ hợp với các dự án đã qua, nhưng trở nên không chính xác đổi với các công

trình kế tiếp cũng như những loại công trình mới do mức độ phức tạp cao

Điều kiện công trường: điều kiện địa chất đất đai, đặc biệt là đối với lớp đắt mặt, luôn

eó mức độ không chức chắn cao, do vay tạo nên các rủi ro cao đối với các kết cầu bên

(Quy tình thi công: do các quy trình thi công không được xác định rõ ring từ trước

cho nên các bản thiết kế có thể sẽ phải chỉnh sửa hoặc thay đổi hoàn toàn trong giai

đoạn xây dung,

‘An toàn xây dựng: day là vấn dé lớn của ngành xây dung do các rủ ro về không chắc

chắn và mắt an toản rat lớn và luôn tiém ấn khả năng xảy ra

“Trong ngành xây đựng còn có một cách nữa để xác định và phân loại các rủi 0 có thé

xây ra đối với quá trình th công xây lắp, đó là Danh sách các rủ ro lớn (Bảng 1.1) vàDanh sách các tác động của rủi ro (Bảng 1.2) Trong đó ba rủi ro quan trọng nhất của

ngành xây dựng được đề ra là thời tiếc năng xuất của nhân công và máy móc thi công,

và chất lượng vậ liệu Nguyên nhân gây ra ee rủ ro tim ân có thể xuất phát từ nhiễunguồn khác nhau, với một số ví dụ điển hình thể hiện trong Bảng 1.3 Có thể nồi các

‘rai ro thường được quyết định và dự phòng trong các giai đoạn đầu tiên của dự án (giaiđoạn nghiên cửu khả thì và lập ké hoạch) trong khi tác động thực sự của ắc rữ ro nàychi có thể biết được trong các giai đoạn sau nay (giai đoạn xây dựng và sử dụng công

Ning động > < Có định

Té chức > < Cá nhân Bén trong > < Bên ngoài

"Tích cực > < Tiêu cực 'Cố thể chấp nhận > = Không thé chấp nhận.

Co thể bào dim > = Không thể bào dim

Bảng I 3 Các nguồn nguyên nhân tạo nên rùi ro

“Các thay đôi về phạm vi và yêu cầu dự án

“Các sai số và thiểu sốt trong thiết kế

“Các vai trò và trách nhiệm được xác định không đúng.

“Nhân việc có kỹ năng không đáp ứng yêu cầu.

Thiên tại địch họa Gie công nghệ và kỳ thuật mới 1.2.3 Quan lý ri ro trong xây dung

1.2.3.1 Khái niệm

“Từ đầu những năm 1990 thi ngành xây dụng bắt đầu chỗ ý nhiều hơn đến một phương:

pháp quan lý giúp giải quyết các mỗi nguy hiểm, đó là quản lý rủi ro mã nó đã được áp,

dụng nhiều trong các ngành dịch vụ và công nghiệp khác Các bước cơ bin trong quản

lý rủ ro tương đối 18 ring và đơn giản, đó là: các mỗi nguy hiểm được sắc định rõ;

những điều xảy ra tiếp theo và khả năng xuất hiện của chúng được đánh giá và phân

tích cụ thé; các uu tiên được đưa rai các rủ ro gây tác hại lớn và có khả năng xuất hiện

cao được loại bỏ hay hạn chế trong khi vẫn áp dụng biện pháp dự phòng đối với các

rải ro tiểm dn Việc áp dụng quản lý ri ro trong các công ty xây dựng nói chung và các công trường xây dựng nói riêng đã giáp tạo ra được một số lợi thể each tranh, cụ thể như

“Tăng mức độ cẩn trọng đối với những tác hại có thé có sau này của ác rủi ro

“Tập trung nhiều hơn nguồn tải nguyên và sự chú trọng của công ty cũng như dự án.đến quá tinh quản lý rủi ro;

Qué trình kiểm soát quản ly của ban giám đốc tốt và hiệu qua hơn;

Giảm chi phí đãi hạn của công ty và đự án, do vậy iúp tăng loi nhuận doanh nghiệp

“Có biện pháp loại bỏ hay han chế các nguy hiểm có thể có từ các rủ ro đã được chú ý

đến từ trước

ro à một quá tình xác định, đánh giá và xếp hạng ác rồi ro cổ th xây ra

Quan lý

mà qua đó thi các biện pháp hữu hiệu và nguồn tài nguyên cẩn thiết được lựa chọn và

4p dụng vào thực tế để hạn ché, theo dõi và kiểm soát các khả năng xuất hiện và/hoặc.

cit te động của các sự kiện không dự bảo trước Từ định nghĩa này có thể thấy ngày

ring mục dich của quản lý rủi ro đối với ngành xây dựng là làm tăng tối đa kết quả có

sự kiện không dự báo trước và hạn chế tối thiểu các tác động tiêu cục của chúng đối với dự án xây dựng nói riêng và công ty xây dựng nồi chung Hay theo một cách khác thi có thé nói quản lý rủi ro là một phương pháp quan trọng để.

hướng dự án tới thành công Hiện nay nhiều người trong ngành xây dựng vẫn cồn chưa

hiểu hoặc coi thường các rũ ro cũng như các biện pháp quản lý rủi ro Do vay họ cũng không biết được những tác động tiêm dn của rủ ro tới dự án xây dựng hay quá trinh kinh doanh của họ và công ty họ Khi đó nếu các mối nguy hiểm xảy ra thực sự tại

sông trường thì ti động tiêu cực của chúng sẽ rit lớn tối con người, máy mốc tht bị

và vật liệu trên công trường tỉ công Chỉnh vì vậy cần phải coi trọng và sử dụng các

biện pháp lý luận về quản lý rủi ro để xác định rủi ro cũng như phòng ngửa và loại bo

các rủi ro có tác động lớn hay có nguy cơ xây ra cao.

Một rũ ro là một số điều có thế nay ra mã nếu xây ra thỉ sẽ 66 các ác động hoặc tiên

sục hoặc tích cục hoặc cả tiều cục v tích cực ới đự án xây dựng ĐiỄu này đã xác

nhận một khả năng có giá tị đưới 100%, Côn nu khả năng là 100% ti hi đó không

hải là rủi ro nữa mà là một vẫn để cụ thé sẽ diễn ra rong tương lại Thêm vào đồ là

vie một ri o phải có khả năng xảy ra lớn hơn 0%, nghĩa là nó phải có cơ hội xảy ra

chit nếu không thi không được gọi là rủi ro nữa Luôn có một số các rủi ro khác nhau

vũ chúng ta cin phải quyết định theo tùng công trình cụ thé cần phải xử lý chúng như thể nào cho hợp lý nhất Ngoài ra cũng cần phải liên tục theo dõi và kiểm tra các rủi

ro, dẫu rằng dự án hay công ty đã đưa ra ác biện pháp hạn chế tác động ti "cực

loại bỏ chúng hoàn toàn Đó là các công việc cụ thể như tiến hành xem Xét thường

xuyên và định kỳ các rủi ro đã được xác định từ trước, đánh giá thực trạng các rủi ro này, kiếm tra khả ning xây ra trong tương lại và tác động của chúng và phát hiện ra

ce rủi ro mới, nếu có đối với dự án xây dụng Bằng các cách tiễn hành như trên,chúng ta đã thiết kip được một kế hoạch quản lý rủi ro cho dự án xây dựng trong một

thời gian ngắn nhất có thể

1.2.3.2 Cúc cơ sởquản lộ rủi ro

“Các cơ sở của quản lý rủi ro được trình bảy dưới đây có thể giúp các công ty xây dựng

và các công trường thi công tránh được hoặc giảm thiểu được rồi ro tiêu cực, Trong số

tăm cơ sở đẪu tiên có lên quan tới khia cạnh kinh doanh của công ty xây dựng

này

va năm cơ sở sau có liên quan tới mức độ quản lý dự án xây dựng.

(1) Cơ sử 1 Văn hóa ~ Thiết lập văn hóa về qui lý v lo trữ ôi ro

Thiết lập văn hóa doanh nghiệp và văn hóa công trường trong việc quản lý rủi ro và loại trừ những tác hại tiêu cực của chúng sẽ giúp cho công ty và công trường có một tắm nhìn tổng quan dé tập trung nhắn mạnh vào khâu dim kiểm soát và quan lý rủi ro,

những phần quan trọng nhất trong thực kinh doanh và hoạt động xây dựng Cn phải

coi tằm nhìn tổng quan này như một giá tị cốtlõi của doanh nghiệp và được nhất quần

ng hộ từ trên xuống dưới Có thé toản bộ các bộ n\phận và cá nhân trong công ty xây:

cưng thấy được tim quan trọng của quản lý rủi ro, những cũng cổ thể không ai chủ ýđến và bị coi nhe Chính vì vậy để xây dựng được văn hóa này trong doanh nghiệp thì

sẵn cổ các kế hoạch chiến lược và chỉ tiết nhằm xây dựng, duy t và phát huy văn hồn này cũng như có sự tham gia của mọi nhân viễn trong công ty và trong công trường

cho tới các công nhân phổ thông Khi dé thì chất lương xây

xây đựng từ ban giảm

dạng phải được coi trọng cao hơn lợi nhuận doanh nghiệp và khi có chất lượng tốt tỉ

sẽ có lợi nhuận kèm theo.

(2) Cơ sở 2: Ngan chặn và hạn chế từ trước — Hãy áp dụng các biện pháp phòng ngửa.

tử trước, cùng với các biện pháp xử lý khi có rủi ro

thiết lập các quá trình và hệ thống trong nội bộ công ty xây dựng và các dự án xâydạng hướng tới việc quản lý rủi ro Thông thưởng trong giai đoạn lập kế hoạch banđầu đã có thể những biện pháptác định được các nguồn gây rủ ro tim dn, do vi

can thiệp sớm sẽ giúp giảm bớt mức độ nghiêm trọng và thiệt hại khi rủi ro xảy ra Khi

rủi ro đã được xác định rõ thì một kế hoạch thực hiện có thể được phát triển dé thaydồi các điều kiện sẽ xây ra, giúp tránh hoặc hạn chế được rủi ro Tắt nhiễn rằng có một

sé sự kiện và thực tế xây rami tà không biết rước, khi đồ thi cần có hinh động để xử

lý chủng, Diu cho chúng ta không thể lập kế hoạch chỉ tết cho mọi trường hợp, việc

ắc định trước các rủi ro sẽ xuất hiện ở những khu vực nào và để xuất các tu tiên

trong hành động từ trước chính là những biện pháp khung hợp lý nhất để xử lý các

"hiện tượng và sự kiện không lường trước được.

(3) Cơ sở 3: Lập kế hoạch ~ Hay lập kế hoạch dé không lim phát sinh tác động tiều.

‘ee của rủi ro

Liên quan mật thiết tối biện pháp ngăn chặn và hạn ch rủi ro từ trước đó chính là việc

lập kế hoạch Dự án xây dựng tốt không thé đạt được khi công trường có sự bắt én và

ln xôn do vay cố yêu cầu phi lập ké hoạch hop lý Lập kế hoạch chiến lược là quả

trình quan tâm tới việc các yếu tổ của công trường: như thuê mướn và duy tr nhân

sông, lựa chọn dự ân và chủ đầu tư để đấu thâu, kế hoạch đảo tạo và chương trình đảm,bảo chất lương; có thé được quan tâm cũng nhau để gớp phần làm giảm các thiệt hại

đo rủi ro gây ra Lập kế hoạch dự án cũng là một khía cạnh quan trọng đối với quátrình quản lý rủi ro Một bin kế hoạch hành động cho dự án sẽ giúp tập trung nguồn tinguyên vào các khu vực có thể giảm được rủi ro như thông tin và hệ thống liên hệ,thương lượng hợp đồng, xác định phạm vi công việc, chia xé trích nhiệm và các cuộchọp công trường Để cho bản kế hoạch này có hiệu quả thì chúng tần phải đơn giản, có

tinh khả thi và được thong báo đến các bên liên quan

(4) Cơ sở 4: Thông tin liên lạc Hãy thông tin dé giúp mọi người cùng hiểu rõ về yêu.

cầu cuối cùng và nhận biết ban đầu

Moi người đều đồng ý rằng các vẫn a thông tin liên lạc chiếm tỷ lệ lớn trong cấc

xung đột và yêu cầu phát sinh tại các đự án xây dựng, Khi tắt cả các bên tham gia trong công trường xây dựng thể hiện rõ mục tiêu cũng như những nhận biết của ho thường xuyên và

thị

ye từ bạn đầu, khi đó hệ thống l Kết giữa các bên đã được

lập nhằm giảm thiểu sự đối lập trong công việc của họ Để đạt được hiệu quả các

{hi các thong tin liên lạc cần phải theo cả hướng thông báo lên cắp trên cũng như yêu

cầu xuống cấp dưới cho tất cả các đơn vị tham gia trong công trường xây dựng Với

một cách tổ chức và lập kế hoạch tốt sẽ tạo ra được hệ thống thông tn liên lạc tốt và

số hiệu quả, với việc tất cả các bên tham gia cần phải đồng ý chấp nhận nội dung thông fin và luồng truyền tin trong dự án xây dựng cũng như trong công ty xây dựng.

18

Cie công cụ phục vụ hệ thống thông tn hiệu quả là điện thi, fax, email, thư tí, chuyén phát nhanh Ngoài ra các thông tin cin phải được quản lý một cách chuyên

nghiệp và đúng cách Khi nhận được thông tin bay thông báo gì đó thi việc đầu tiên

cần đọc qua dé hiểu nội dung và sau đồ mới chuyển đến cho những cá nhân và tổ chức liên quan,

(5) Cơ sở 5: Đào tạo — Hãy dio tạo mọi người có liên quan

io tạo hợp lý sẽ là eo sở cho bắt ky thành công nào trong mọi inh vực Các kỹ sư

nhiều kinh nghiệm tại công trường và văn phòng công ty có thêm mốt nhiệm vụ nữa là

truyền day các hiểu biết và kinh nghiệm của họ cho cả nhân viên nội bộ và cả khách

hang Như một đặc điểm nghề nghiệp, các kỹ sư xây dựng có những hiểu biết sâu sắc

về ngành xây dưng mà khách hing rit cần và thường nghe theo trong quá tỉnh thi

công xây dựng công trình Nếu công trường xây dựng va văn phòng công ty thiết lậpdược một hệ thống kèm việc chính thie thi nó sẽ giúp cho những nhân viên mới cổ it

kinh nghiệm làm việc hiệu quả hơn và giảm bớt các sai sót hay gặp phải Những kinh

nghiệm có được trong qué tình làm việc thục tế như kỹ ning đảm phần hợp dng

thông tn liên lạc va lập kế hoạch có thể được sử dụng để quản lý rủ ro Qua đó những

kinh nghiệm nay nên được truyền day cho mọi người trong công ty và công trường,giúp cho họ có khả năng quản lý rủi ro hiệu quả hơn Chủ đầu tư là những người ít cókinh nghiệm và hiểu biết về ngành xây dựng, do vậy họ cũng ein được đào tạo vàthông bảo cho biết về các vẫn để cơ bản của ngành xây dựng cũng như những rủi ro có

thể xây ra và ác động của ác rủ ro đó, Từ đó mà các biện pháp phòng ngừa và loại

bỏ rủi ro có thể được đưa ra và ấp dụng hiệu quả, với nguồn tii nguyên và kinh phí có

sin từ ngân sách của chủ đầu tr

(6) Cơ sở 6: Phạm vi công việc ~ Hãy phát triển và quản lý phạm vi công việc một

cách rõ rằng nhất

Một phạm vi công việc diy di, 18 ring và dễ hiểu sẽ phục vụ cho nhiề mục dich,

“Trước tiên nó sẽ giúp tránh được các hiểu lim hay hiểu sai từ các cá nhân và các bên tham gia dự án, Lim cho họ hiểu được trách nhiệm cụ thể của họ, ở đầu và thời gian nào, Ngoài ra phạm vi công việc được sử dụng như một cơ sở cho các thương thio về

thời gian, chi phí và chất lượng, cũng như các phát sinh nếu có, Thêm nữa, phạm vĩ

công việc giấp cho các kỹ sử lập kế hoạch công việc từ ban đầu Do tim quan trọng như vậy nên cần phải thông bảo cho các thành viên cũng như các bên tham gia trong darn để moi người hiểu rỡ về phạm vi công việc một eich tổng thể cũng như của từng

cá nhân, từng 16 chức Nếu ai đó tiến hành công việc nằm ngoài phạm vi công việcđược phổ biên ban đầu th điều đó có nghĩa họ đã thực hiện các ph phít sinh, do

vay họ cẩn có sự đồng thuận của các bên liên quan, Với việc mỡ rộng phạm vi côngviệc đồng nghĩa với việc ting thêm các rủi ro có thể có với dự ân xây dựng

(7) Cơ sở 7: Đền bù thiệt hại ~ Hãy chuẳn bị và thương lượng vé các chỉ phí để đảm,

‘bio chất lượng và có lợi nhuận

Diu rằng các phát sinh được tinh theo khối lượng chỉ tit hay tỉnh trọn gối thì luôn

quan niệm rằng một khoản chỉ phí hợp lý cần được trả cho các phát sinh cùng với một

khoảng thời gian hợp lý để hoàn thành các phát sinh ở mức chit lượng được chip

nhận Cần phải thương lượng về phát sinh dựa vào phạm vi công việc đã được thỏa.

thuận ban đầu, Điều quan trong la phải trinh nộp các yêu cầu vỀ chi phí phát sinh mộtcách rõ rằng, với các gỹải thích chỉ tiết nếu có nhằm hạn chế các hiễu lim và xung đột

quyền lợi giữa các bên tham gia Trong quá trinh thuwong lượng và đảm phám hợp.

đồng, cần tránh các nhà thầu có lich sử kiện tụng và đang làm ăn thua 13 Đẳng thỏi cóthể hủy bỏ không thực hiện dự an nếu số tién bỏ ra cỏ khả năng cao hơn lợi nhuận thu

được khi dự án đưa vào sử dung,

(8) Cơ sở 8: Hop đồng = Hãy thương lượng để có được một thôa thuận rõ rằng và hợp,

lý

Một hợp đồng ốtlà một hợp đồng hợp lý cho tt cả các bên tham gia, qua đồ hạnchế được các rủi ro có thể có trong quá trình thi công xây dựng Ngược lai với một hợp

đồng không rõ rằng về câu chữ và các điều khoản sẽ tiềm an các rủi ro khó lường

trước được Nên xem xét kỹ toàn bộ hợp đồng và có thể tư vấn thêm những đơn vị có

hiểu biết sấu về từng vin đề để phá hin ra và loại bộ hoặc chỉnh sửa các cha, câu và khu vực có rủ ro xung đột cao Một cách hop lý là nên sử dụng những hợp đồng chuẩn, đã được áp dụng ở nhiều công trinh khác vả được soạn thảo bởi các tổ chức

20

chuyên về hợp đồng xây dựng nhưng có chỉnh sửa một số nơi cho phù hợp với tỉnh

hình thực tổ Cin phải có thêm một chú ý nữa là rũ ro cần phải được chia đều cho các

bên tham gia trong hợp đồng, với tý lệ phụ thuộc vào lợi nhuận các bên cổ được saukhi kết thúc hợp đồng

(9) Cơ sở 9: Tai liệu hợp đồng ~ Hãy chuẩn bị một bộ tải liệu hợp đồng có chit lượng

Với hầu như mọi công việc xây dung, sản phẩm cuối cing của bộ tải liệu hop

đồng là các tài liệu phục vụ thi công xây dựng công trường Do vậy việc đầu tiên làphải chun bị ké hoạch làm sao tạo ra được ching cũng như việc kết hợp giữa các bản

vẽ thiết kế và bộ hồ sơ thuyết minh tinh toán Khâu thiết kế được coi là phức tạp nhất

và chứa đựng nhiều rủi ro Do vậy cẳn phải có sự chấp thuận của chủ đầu tư đối vớisắc yêu cầu thiết kế, cũng như việc phải phổ biển diy đủ các yêu cầu đồ tới các cảnhân và tổ chức liên quan, Ngoài ra giai đoạn xây đụng cũng có nhiễu rủ ro tiểm ẫnvới các thay đổi và phát sinh khổ lường trước Dé thực hiện tốt công việc thiết kế và

xây đụng thì cin có sự tham gia của chủ đầu tư cũng như những quyết định quan trong

của họ về các vin đề lớn, nhạy cảm

(10) Corsi 10: Gisi đạn xây dụng ~ Hãy thế lập hệ thống để hoàn thành quá tình

quan lý rủi ro

Giai đoạn xây dig, hay giai đoạn cub cũng của dự ân l thời diễm sẽ có nhiều

chắc chắn không phải là lúc có thé bỏ quasắc biện pháp bão về chống li các ri ro tiểm dn, Rắt nhiều công việc cần thực hiệnrủi ro xuất hiện và tác động tới dự án Đị

trong giải đoạn này Về mặt thì công xây dụng th đồ là các công việc dio dit, đổ bê

tong, xây trá, sơn bả, hoàn thiện VỀ mặt giấy t thi đ là các quá trình chan bị hồ

sơ giải thích các thắc mắc, đánh gi các phát sinh, kiểm ta công trường và nhiỀu công

khác Tat cả các công việc vật chất và công việc giấy tờ này cần phải được thực

hiện đúng thời gian dự định và có hiệu quả để tránh rủi ro chậm tiễn độ hay phải thực

"hiện lại Một biện pháp hạn chế sự chậm tiến độ là chuyển tải các thông tin hiệu qua và

lưu giữ thong tin chính xác giữa chủ đầu tư, tư vấn, các nhà thầu, đơn vị cung cấp máy.

đối thủ, để các bên tham gia có thể làm việc cùng nhau và hướng tới mục tiêu chung của dự án xây dựng.

1.24 Quân ý ri ro trong đầu tr dự ân thủy điện trên thể

Dự ân xây dựng công trình thủy điện cũng như dự ân xây đựng nồi chung bao gồm con

người, tả liệu, nguồn vốn và thông tin được nhận định là một hệ thống mở phức tạp

và chủ để lớn cho nghiên cứu Có nhiều y định cả bên trong và bên ngoài tir

khi bắt đầu đến khi hoàn thinh, Ngoài ra, còn có ác bên Khe nhau trong ngành xây

dựng như người tham gia dự án và cơ quan quản lý Trong khi đó, các dự án xây dựng thủy điện liên quan đến nhiễu công doan như lập kế hoạch, thiết kế và xây dựng.

Những sai sót ở bat kỳ giai đoạn nào hoặc bởi bat kỳ người tham gia nảo sẽ có tácđộng tiêu cực đến dự án Điễu này cổ nghĩa là phạm vi quân lý ủi ro, kiểm soát rủi ro

là khá lớn và phúc tạp Điều quan trọng là phải xác định các ủi ro chính để đưa ra một

chiến lược quán lý rủi ro phủ hợp

1.2.4.1 Quản lý rủi ro dự án thủy điện nhỏ tại Ấn Độ

‘Nén kinh tế An Độ tăng trưởng 8,5%, điều bắt buộc đối với ngành điện là tăng trưởng

8.1% năm (Chính phủ, 2012), Năng lượng của Ấn Độ cổ sự kết hợp của tắt cổ các

nguồn lục sin cổ bao gm cả năng lượng ti tao, Ấn Độ mong muốn ting cường phấtđiện từ các nguồn năng lượng ái tạo đăng, để thúc dy nỀn kinh cũ nổ; sự phụ

thuộc vào nhiên liệu ha thạch là không thé quản lý

Neuin năng lượng tii tạo (RE-Renewable Eneray) nguồn tạo thành một phi nhỏ (i

fo)

Niederbacher, Naunov, & Milutinovic, 2000) Năng lượng thủy điện nhỏ chiếm hơn

hơn 1 êu thụ năng lượng tổng thể của An Độ ngày nay (Popovski, Gnjezda,

15% tổng hợp năng lượng tải tạ Tuy nhiên đồng góp từ các nhà máy thủy diện nhỏ hướng tới việc sản xut thủy điện ở Ấn Độ không được khai thắc nhiều vì hau hết năng lượng thủy điện được tạo ra chỉ thông qua các dự án thủy điện lớn hoặc trung bình (Madlener & Ediger, 2004) Từ thành công hạn chế An Độ đã đạt được, năng lượng thủy điện đã đóng góp hơn 20% cho hỗn hợp năng lượng tai tạo (Chính phủ, 2011),

Ngành diện Ấn Độ có công suit lip đặt là 86.000 MW Trong đó 25% là thủy điện

(Chaurasiya, Prasad, & Khare, 2013) va còn lại la các dự án nhiệt, hạt nhân vả khí đốt

= Xác định rủi ro: Xác định rủi ro là quá trình nhận biết các mỗi nguy hiểm mà dự án

“Thủy điện nhỏ chịu tác động, các phương thức hong hóc dự án tiềm năng và hậu quả

với các dự án thủy điện nhỏ là các yêu ổ khí hậu,xấu, Các yếu tổ nguy cơ chính

điều tiết, chính sách, kinh tế xã hội, sự mắt cân bằng môi trường Sự không chắc chắn

âu tư

của thị trường làm thay đổi giá lạm phát do đồ lợi nhuận của nhà

bị ảnh hưởng Các dự án thủy điện phải đối mặt với nhiều rùi ro như rồi ro thị trường,

ủi ro tin dụng rủi ro rong xây đựng, ni ro chính tị, rủ ro php lý, ri ro bắt khả

kháng, vv

= Ube long rủi ro: Bao gém xác định phản ứng sự bắt định tổn tại và xác suất kết

«qu của các chỉ phí vượt quá So sánh các kịch bản có chỉ phí vượt quả với các kết quả

chi phí không vượt quá Xác suất và kết quả ước tính sau đó được nhập vio mô hình

= Sử dụng mô phỏng Monte-Carlo (MCS) để đánh giá rai ro cho đầu tư dự án thủydiện Dưới đây là vi dụ minh họa đánh giá cho việc đầu tư cho 2 thủy điện nhỏ

Độ (nhà máy thủy điện Patri và Mohammadpur)

a le XIN

4, Use tình NPV, IRR & BCR sử dụng mô

phóng Monte Carlo về dự án Thủy điện

" ¬ se b Ước tink NPV IRR & BCR sử dung mô

——— phông Monte Carlo về dự án Thủy điện

‘Mohammadpur

i

Bang 1 4 Kết quả chỉ tiêu tài chính cho các dự án thủy điện Pathri & Mohammadpur

Không và có xem xé rủi r tại An Độ

“Thủy điện Pathri “Thủy điện Mohammadpur Chỉ tệ Không | Cóxem Không [Có xem

Chieu | Giám tinh Giá tr tin | Đhẽ

tic xem xết | xétdén xem xết|xết đến

toán toán lđến rủi ro | tủiro đến rủi ro | nủiro

nev |815.085.124] 100% | 2539% |75.898.097| 100% | 6154% IRR iss | 100% | 2462% | 183% | 100% | 620% BIC 25 100% | 2533% | 115% | 100% |6307%

(Nguồn: Công ty điện lực Ấn Độ)XMô phòng Monte ~ Carlo cho thấy độ chắc chắn của NPV ước tính, IRR & BIC

trong bảng L4 NPV ức tính là 25,39% & 61,54%, IRR là 24.62% và 62.0456 & BIC

25,33% và 62,07% cho dự án Pathri và Mohammadpur tương ứng Độ chắc chắn thấp

24

chi ra rằng chỉ số tải chính tinh toán không được đánh giá là ính toán rủi ro theo

phương pháp truyền thống: nó hoàn toàn dựa trên giả định của người quan lý đầu tư, 1.2.4.2 Quản lý rủi ro dự ân thủy điện tai Indonesia.

Sự phát iển của nha máy thủy điện là một trong những nỗ lực tong việc sử dụng

nguồn nước tạo ra năng lượng cho mục đích sử dụng điện Ngày nay, công suất lắp đặtcủa các nhà mấy thủy điện là 3.529 MW từ tổng công suất lắp đặt 24.846 MW từ các

nhà máy điện thuộc sở hữu của Công ty Điện lực Quốc Gia (PLN) và thủy điện tiềm

năng 75.000 MW trên khắp Indonesia Nh máy thủy

lượng lớn vốn có thời

có cấu trúc phức tạp và có ian xây dựng dai hạn Tinh trang này áp đặt các yêu tổ không

chic chắn với rủi ro cao đáng kẻ Giai đoạn xây dựng được xác định là một giai đoạn

«quan trọng trong các dự án thủy diện, nơi có nhiều yếu tổ không lường trước dược.Không quan lý rủi ro dự án dẫn đến các vấn dé quan trọng đối với khách hàng như thời

agian hoàn thành chậm tr8 và chỉ phi vượt quá Để ngăn chặn sự châm tr thỏi gian và chi phí vượt quá trong xây dựng thủy điện trong ngành điện quốc gia, nghiên cứu về quản lý rủ ro dy ân trong giai đoạn xây dựng thủy điện cúc dự án nhà may đã được

thực hiện Myc đích của nghiên cứu này là xác định và đo thm quan trọng của việc xâyđụng ủi ro và xác định mức độthôa thuận hoặc bất đồng giữa khách hàng, nhà tư vấn,

và các nhà thầu về xếp hạng rủi ro xây đựng trong các dự án thủy điện

ĐỂ ngăn chặn sự chậm tiễn độ và chỉ phí quá mức như vậy, tập trung tiến hành một

nghiên cứu về quản lý rủi ro dự án trong giai đoạn ly dụng của dự án nhà máy thủy điện Hơn 90% các nhà máy thủy điện ở Indonesia được sở hữu và vận hành bởi Công

ty Điện lực Quốc gia (PLN),

Hướng dẫn cho Cơ quan quản lý dự án về kiến thức (Hướng dẫn PMBOK®) (PMI

2004, trang 127) cho rằng quản lý rồi ro là quá tri có hệ thông xic định, phân ích vàphản hồi rủi ro dự ân Hơn nữa, Elkington và Smallman (2002) 21 giải thích rằng quản

lý rủi ro phải tích hợp rủi ro được xác định trong rủi ro phân tích giai đoạn vào quản lý:

<n Ri ro xây đựng có thể được xắc định theo một số cách như tằm quan trọng, khả

năng, tin suất, nguồn và tác động đến dự án, VỀ nguồn gốc rủi ro, rủi ro dự ấn rong

xây dựng giải đoạn, có thể được phân loi thành bai tứ là yễu ổ bên trong và yếu tổ

bên ngoài Các yêu tổ bên trong từ bên trong tổ chức cin sự chú ý hàng ngày từ nhóm

<n trong quả trình thực hiện của các tie phẩm Mặt khác, cúc yếu tổ bên ngoài đến

tir bên ngoài tổ chức không thé bị kiểm soát bởi các yếu tổ của ổ chức như thay đổi quy định, thay đổi chính trị, lạm phát Kết quả là, ác yếu tổ bên ngoài cần được xác định trong thiết kế giai đoạn bing cách chuẩn bị tài liệu chính xác và rõ rằng, ví dụ, áp

cdụng giá công thức điều chỉnh để bi đắp biến động giá của vật liệu xây dựng hoặc câytrồng hoặc tiền công lao động trong th gian xây dưng, Năm các rùi ro, cụ thé

là "các yếu tổ nguy cơ ban đầu quan trong", như được nhận thức bởi khách hing, cácnhà tự vẫn, và các nhà thấu trong các dụ án thủy điện trong tổ chức Công ty Điện lực

“Quốc Gia là (1) Điều kiện địa chất, (2) Điều kiện của nước ngằm, (3) Sự chậm tr của

"bên thứ ba, (4) quản lý và giám sát trang dự án kém, (5) Tốc độ ra quyết định thấp liên

«quan đến tt ca các dự ấn các nhóm (Nguồn: Công ty Điện lực Quốc gia Indonesia)1.2.4.3 Quản lý rủi ro dự án thủy điện nhỏ tại Bồ Đào Nha

Véi phát triển công nghiệp và dân số và tăng trưởng kinh tổ, đã có sự gia tăng đáng kế

trong nhu cầu và tiêu thụ điện ở Bỏ Đảo Nha những thập kỷ qua, mà đã phải được đáp.

ng với một tăng sản lượng điện Bang 1.5 cho thấy tiễn hóa tiêu thu điện trong nhiều

năm từ năm 1995, Có thé thấy, mặc dù có một giảm tiêu thụ ong năm 2011 và

2012 tiêu thụ điện tăng 58% 1995 và 2012.

Bảng 1 5, Sự phát iển của tiêu thy điện ở Bồ Bio Nha (ừ quần đảo), 1995-2012

Năm 1995 | 2000 | 200S | 2010 2011 | 2012

“Tiêu thụ điện

3344 | 4354 | 51.73 | 5486 | 5346 | 5278 năng (TWh)

(Nguồn: Công ty điện lực Quốc gia Bồ Đào Nha)

Tiểu trình đánh giá rủi ro cho daw tw 1 dự án thủy điện nhỏ,

(1) Xác định ải ro những rủ ro iềm an chín lin quan đến đầu tr vào các nhà máythủy điện nhỏ SHP (Small hydropower) có liên quan cho dự án gồm: xây dựng / hoàn

thành, công nghệ, địa chit, thy văn, in t, tả chính, chính tị, môi trưởng, văn ha ahi

(2) Đánh giá rủi ro: phân tích độ nhạy chứng minh rằng khả năng tồn ti cia dự ân có

thé rất nhiều nhạy cảm với biến thể của các biển liên quan đến đầu tư, thế suất và tỷ

lệ chiết khẩu Nghiên cửu trước đây dựa trên trên phương pháp xác định và mỗi biến làphân tich độc lập, inh gi tie động của nó lên dự án khả thi Theo cách tiếp cận banđầu nay, kỹ thuật phân tích nguy cơ xác suất sẽ được sử dụng để đánh gid cả tác động

lý cách sit

lẫn xác suất của các sự kiện Cúc biển cổ liên quan được tạo ngẫu nhién

đụng Mô phòng Monte Carlo và từ những giá trị này bàng năm dòng tiên được ước:

tinh để tin toán dự kiến NPV và phân bổ xác suất của nó, Thứ nhất là độc lập đảnh

gid từng biến được thực hiện nhưng chính mục tiêu là để có được một phân tích kết

hợp, cho phép đánh giá cả tác động lẫn xác suất của các các kich bản được đặc trưngbởi sự kết hợp của các sự kiện ngẫu nhiên Phin mém @Risk đã được sử dụng cho

phan phối phủ hợp dữ liệu được sử dụng trong phân tích này và cho Monte Carlo mô.

phòng

(8) Phân ch một dự án thủy điện nhỏ ở Bồ Đảo Nha với dạng tuabin Kaplan, công.

lắp máy 1,90 MW và hỗ chứa dung tích là 0,5 triệu mã, Chiều cao đập 12,5 m và

lưu lượng 18 mà/s Chỉ tiêu đánh giá đầu tư dự án: NPV: 984.2406; IRR:13,17%; Thời gian hoàn vốn 78 năm.

Ta có thé thấy thé thy, nếu yêu cầu tăng gin 25% trong số tiên đầu tư ban đầu để đạt

được NPV bằng 0 Giá tị ban đầu của đầu tư sẽ phải tăng từ 3.969.600 € lên

4,962,000 €, tức là tăng khoảng 1.000.000 €.

Bảng 1 6, Tổng hợp bin thay đổi được xét đến mô phỏng rủ ro tác động đến đầu tự

phát triển thủy điện nhỏ tại Bồ Đào Nha

Biến Dang him phân phối

hí đầu tư | Dang tam giée (Triangular) - | innnụn value

Maximun valu ChỉphíO&M | Dạngamgiáe(Tranguliam) | MANU vui

Mayimun valu Minimun value

“Tỳ lệ chiết khấu | Dạng tam giác (Triangular)

Biểu giá (giá trị Expert value = 46.96€/MWh

thị trường) Dạng chuin (Normal) | siandar deviation = 14,80 /MWh

Bigu giá (cung Dạng chuẩn (Normal) —_ |EAPStValue=91.00€/MWD

bán điện) ‘Standar deviation = 28.68 €/MWh

Phin mém (0Risk đã được sử dụng cho phân phối phủ hop dữ liệu được sử dụng trongphân tích này và cho Monte Carlo mô phỏng

‡Ị1139111E

id dl pine mắn me "`

+ wey en

Biểu đồ phân bổ xá sult io 118 chide Biểu pin bb xe su ii oh te i di

hi ‘gun năng lượng tao,

28

1.3.5 Quá trình quản lý rải ro

(Quan lý rủi ro là một quá trình có hệ thống để xác định rủ ro, đánh giá mức độ tác hại

và khả năng xuất hiện, và ứng phó với rủi ro trong hoạt động thi công xây dựng Mục dich tổng thể của quả trình quản lý rủ ro l tố đa hóa các cơ hội và thuận lợi khi có sự kiện ni ro xuất kiện sau này đồng thời với việc hạn chế các tác động tiêu cục và bất lợi đi với quả trình th công xây dựng tại sông trường Một mô hình bao gồm ba phần chính là xác định rủi ro, định giá rủ ro và ứng pho với rủi ro như thể hiện trong Hình:

1.2, thường được sử dụng nhiễu trong các công trường xây dựng và các hoạt động xây

ưng, Trong thực ế xây dựng thì quá nh quản lý rủi ro có th sẽ phúc tạp hơn, biển động hon, Một mô hình quản lý rủi ro được thể hiện trong Minh 1.3, với các bước

được thực hiện theo cách thông thường và được lặp lại nhiễu lin trong một sơ đỗ khép

kín từ khi bắt đầu dự án xây đựng cho đến khi kết thúc hoàn toàn các công việc có liên

Xesphnie le

inh gi tác động định ảnh

và định lượng

¥ Paitin chién lược phản ứng i se

Ỷ

“Kế hợp chiến lược phi ing tồi se vào bản bộ quả Hình 1.3.Vòng tròn xác định, đẳnh giá và phản ứng với rủi ro (1) Xác định rải ro

“Xác định rủi ro là bước đầu tiên trong bắt kỳ quá trình quản lý rủi ro nào với mục đích

là quyết định rõ rằng các rủi ro tiểm ân có thể xảy ra trong các giai đoạn tiếp theo và

có tác động tới dự án xây dựng Trong giai đoạn này nên thu hút nhiều nhất có thể cácdối tác tham gia và liên quan tới dự án Một số công cụ và biện pháp dùng để xác địnhcác rùi ro của dự án phương dùng phương pháp động não, tham khảo ý kiến chuyên

sia, phỏng vin các thành viên dự án, câu hỏi điều tra, những kinh nghiệm đã trải qua,

đăng mô phòng, phân tich và đánh gid các dự án tương tự khác Có một thực tế rằng

các việc xác định các rủi ro có thể có thường dựa vào nhận định cá nhân của các thành

viên và các đối tác tham gia vào dự án xây dựng Điễu này có nghĩa rằng kính nghiệm

đã có sẽ không có vai trò quan trọng nhiều như những giả định thông thường được đưa

ra trong qua trình xác định rồi ro của các dự án xây dựng Trong qua trình xác định rủi

30

ro thi các rủi ro tiềm an có thể được chia ra thành các nhóm khác nhau, như các nhóm

Ví dụ sau;

Nhóm rủi ro nội bộ hay rũ ro có thể kiểm soát được: thiết kế, xây dựng, quản lý công,

trường và các mỗi quan hệ qua lại

Nhóm rủi ro bên ngoài hay rủi ro không kiểm soát được: tải chính, kinh tế, chính tr,

uật phát và xã hi

Những rủi rò không thể lường trước được: chiến tranh, thiên tai địch họa.

(2) Banh giá rủ ra

“rong quả trinh đánh giá rủi ro thi ác rủi ro được xác định trước sẽ được đánh giá và

xếp loại dé chọn ra những wu tiên trong quan lý và xử lý chúng Có nhiều cách đẻ đánh

giá rủi ro như ding các mô hình toắn học và ma trận hay các phương pháp tính toắn định tính và định lượng khác nhau Khi áp dụng phương pháp định tính thi cả nhân vả.

kính nghiệm công ty có vai trò quan trọng nhất quyết định tới kết quả cuối cũng

Trong khi đó thì phương pháp định lượng yêu cầu phân tích chính xác các sự kiện, các yếu tổ và các giá trị cụ thể và chính xác.

(3) Ứng phó với rủi ro

Quá

các rùi ro đã được xác định và đánh giá từ trước Thông thường để ứng phó với rủi ro

tình này có liên quan trực tiếp tới việc chi ra các biện pháp hay công cụ để xử lý

sẽ có bốn chiến lược chính là: (1) tránh rủi ro - thay đối kế hoạch xây dựng hay áp.dụng các biện pháp cần thiết để loại bô rủi ro, (2) giảm thiêu ni ro ~ giảm khả năng

xuất hiện của rủi ro hoặc giảm tác động tiêu cực sau này của ri ro, (3) chuyển hướng

ủi ro ~ chuyển những ri ro không thể trnh khỏi hay giảm bớt cho các đối tác kháctrong và ngoài dự án xây dung và (4) duy t rùi ro ~ chấp nhận có các rủi ro này trong

nhận sẽ có rủi ro tiềm ấn thi sẽ có hai kha năng đối với các

dự án xây dựng Nếu c

ủi ro này: hoặc là sẽ phát triém kế hoạch dự phòng cho trường hợp rủi ro xuất hiện

‘hoje là không có chuẩn bị nảo cho đến khi rủi ro xuất hiện Trong thực tế ngành xây

dạng th có rất nhiều rủ ro không thé trình khỏi va lập lại nhiều lẫn cho nên thông thường thi các công ty xây dựng áp dụng chiến lược giảm thiễu ri to cho chính họ và cchuyén hướng rủi ro cho các đối tác khác [2]

Kết luận chương 1Chương này đã đưa ra những giới dhiệu chung nhất những hiểu biết ban đều về

“quản lý dự án, cơ bản về rủi ro và quản lý rủi ro trong ngành xây dựng Rui ro được

eoi là mỗi nguy hiểm, có khả năng (nhưng không chắc chắn) gây ra tác động tiêu cực

tới kết quả dự định ban đầu như mắt mat, thương tật, suy giảm chất lượng hay tăng

thêm chỉ phí không edn thiết Từ đó, ta thấy cần coi trọng và luôn xem xét đến các yếu

tổ có thể gây ra các ri ro bất lợi và áp dụng biện pháp quản lý ủi ro phủ hợp để hạnchế và loại bỏ những tác động không tốt tới giai đoạn thi công xây dựng sau này,

Những khái niệm va phân loại rủi ro trong xây dựng là cơ sở xác định rủi ro, cđánh giá rủi ro sẽ được trình bày trong Chương 2 của luận văn.

'G 2: XÁC ĐỊNH VÀ ĐÁNH GIÁ CÁC RỦI RO TRONG XÂY.

DỰNG DỰ ÁN THỦY ĐIỆN

2.1 Nhận điện các yêu tổ rải ro

Môi cơ sở quan trọng trong qui trình phân tích rủi ro là phải tránh được những điề

bat ngờ, không chuẩn bj trước, Sẽ không thé trắnh được một cơn bão lớn dang tiến về

được hướng di, độ rộng, cấp

"bão của nó cũng như thời điểm bão tác động tới công trình thì chúng ta sẽ có các biện

pháp chuẩn bị để đổi phó với cơn bảo đó Nếu không biết thông tin chính xác về cơn

bão và thời điểm nó gây tác động tới công trường xây dựng thì chúng ta sẽ không thể dua ra các biện pháp phòng ngừa và đối phó, Khi đỏ thì sẽ có các hậu quả tiêu cục và nguy hiểm xây ra đối với công trường xây dựng như tai nạn, đỗ vỡ và gián đoạn thi công Có thể nói việc xác định rủi ro là bước đầu tiên trong quá trình quản lý rủi ro, với mục đỉnh là chỉ rỡ các sự kí ii ro cing sém cing tốt

xuất hiện của rủ ro hoặc giảm thiểu tác động tiêu cực cũ rủi ro có thé gây ra Trong

mỗi trường da dang và năng động, thi quá tình đánh giá rủi ro thường được tiền hành

Khi đó trong mỗi giai đoạn xem xét của lãnh đạo thì sẽ luôn có những công việc cần phải thực hiện để xác định rủi ro.

“Có nhiều cách khác nhau đi c din rai ro có thé xuất biện trong ngành xây dựng nói chung và công trường thi công nói riêng Mỗi cách th lại có wu điểm riêng và hạn chế

hoàn cảnh và thời điểm khác nhau Có thể nổi riêng, có thể áp dụng phủ hợp cho cá

không có một cách xác định rủi ro nào được coi là tối ưu và được sử dụng duy nhấttrong mọi trường hợp Chính vì vậy việc hiểu được nhiều cách xác định rủi ro là rất

«quan trọng để qua đồ có thể lựa chọn được những cách xác định rủ ro phủ hợp nhấtcho thực tế cụ thể Sau đây là một số cách xác định rủi ro phổ biến nhất thường được

áp dụng

~ Bảng liệt ké rủi ro

~ Động não theo nhóm.