Căn cứ tại điểm c Khoản 2 Điều 22 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân quy định về Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao: “Lựa chọn quyết định giám đốc thẩm của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nh
Trang 1TRƯỜNG ĐẠI HỌC NỘI VỤ HÀ NỘI
Trang 2MỤC LỤC
MỞ ĐẦU 1
1, Lí do chọn đề tài 1
2, Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 2
3, Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 2
4 Phương pháp nghiên cứu 3
5 Ý nghĩa của việc nghiên cứu đề tài 3
NỘI DUNG 4
CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ÁN LỆ 4
1.1 Khái niệm và đặc điểm của án lệ ở Việt Nam 4
1.1.1 Khái niệm 4
1.1.2 Đặc điểm của án lệ Việt Nam 5
1.2 Ưu, nhược điểm của án lệ 7
1.2.1 Ưu điểm của án lệ 7
2.1.1 Tiêu chí lựa chọn bản án, quyết định để phát triển thành án lệ 13
2.1.2 Quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ 14
2.1.3 Áp dụng án lệ trong xét xử 18
2.1.4 Bãi bỏ án lệ 18
2.2 Thực tiễn áp dụng án lệ tại Việt Nam 20
TIỂU KẾT CHƯƠNG 2 24
Trang 3CHƯƠNG 3: ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT, NÂNG CAO HIỆU QUẢ VIỆC ÁP DỤNG ÁN LỆ TẠI
VIỆT NAM 25
3.1 Một số thách thức trong áp dụng án lệ vào hoạt động xét xử ở Việt Nam hiện nay 25
3.2 Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện quy định của pháp luật, nâng cao hiệu quả việc áp dụng án lệ tại Việt Nam 27
3.2.1 Nâng cao nhận thức về án lệ 27
3.2.2 Hoàn thiện quy định pháp luật về án lệ 28
3.2.3 Về chất lượng bản án, quyết định của Tòa án 29
Trang 5MỞ ĐẦU1, Lí do chọn đề tài
Trong tình hình thế giới đang ngày một phát triển, kéo theo đó là những yêu cầu ngày càng cao về điều hành trật tự Để đáp ứng được yêu cầu đó việc áp dụng pháp luật là điều cần thiết và càng được nâng cao trên thế giới nói chung và Việt Nam nói riêng Công cuộc xây dựng nhà nước pháp quyền đòi hỏi phải có một hệ thống pháp luật chặt chẽ để quản lý, xây dựng hệ thống pháp luật và áp dụng một cách thống nhất Trước tình hình đó, ở nước ta việc áp dụng án lệ và điều cần thiết Việc xây dựng án lệ còn nhiều bất cập nên việc áp dụng án lệ sao cho đúng, hợp lý, để ít tốn trí lực và sức lực còn cần nhiều sự quan tâm và nghiên cứu.
Án lệ là một nguồn luật phổ biến được nhiều quốc gia trên thế giới đưa vào hệ thống pháp luật và có vai trò quan trọng Trải qua nhiều thời kỳ và nhiều biến động, án lệ ngày càng được đề cao và có một chỗ đứng quan trọng trong hệ thống pháp luật nói chung và dân luật nói riêng Án lệ là một cách khái quát để Tòa án nhân dân tối cao lấy làm “tiền lệ” để xét xử những tình huống tương tự về sau, tạo được sự bình đẳng về pháp luật, tốn ít công sức và tiền của Việc chú trọng xây dựng án lệ là làm giảm đi những lỗ hổng trong hệ thống pháp luật do thiếu các nguồn luật, đảm bảo kịp thời điều chỉnh các tranh chấp pháp lí phát sinh không ngừng ở hiện tại và tương lai.
Tại Việt Nam, hệ thống pháp luật của nhà nước đã thừa nhận và chú trọng về việc xây dựng và điều chỉnh án lệ Căn cứ tại điểm c Khoản 2 Điều 22 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân quy định về Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao: “Lựa chọn quyết định giám đốc thẩm của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, có tính chuẩn mực của các Tòa án, tổng kết phát triển thành án lệ và công bố án lệ để các Tòa án nghiên cứu, áp dụng trong xét xử” Ngoài ra, tại Nghị quyết 04/2019/NQ – HĐTP cũng đưa ra những vấn đề cụ thể về việc lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ.
1
Trang 6Để tìm hiểu rõ hơn về án lệ và việc áp dụng án lệ tại Việt Nam nên em đã chọn cho mình đề tài bài tiểu luận là: “Tìm hiểu về án lệ và áp dụng án lệ ở việt nam hiện nay.”
2, Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
Việc nghiên cứu đề tài: " Tìm hiểu về án lệ và áp dụng án lệ ở việt nam hiện nay.”, nhằm mục đích như sau:
- Thứ nhất: Nghiên cứu những vấn đề lý luận về Án lệ theo quy định của pháp luật
- Thứ hai: Liên hệ thực tiễn việc áp dụng án lệ tại Việt Nam hiện nay.
- Thứ ba: Nêu ra những bất cập, tồn tại ở việc áp dụng án lệ tại Việt Nam hiện nay, đồng thời đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiện quy định của pháp luật, nâng cao hiệu quả việc áp dụng án lệ tại Việt Nam.
Trên cơ sở mục đích nghiên cứu, nhiệm vụ cần phải triển khai bao gồm: Thứ nhất: Phân tích và làm rõ những vấn đề lý luận về Án lệ: Khái niệm, nguồn gốc ra đời Án lệ
Thứ hai: Liên hệ thực tiễn việc áp dụng án lệ tại Việt Nam từ đó phân tích và làm rõ những bất cập, tồn tại trong thực tiễn.
Thứ ba: Đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng án lệ trên thực tế.
3, Đối tượng, phạm vi nghiên cứu
Quy định của pháp luật Việt Nam về án lệ, việc áp dụng án lệ trong thực tiễn
Đề tài nghiên cứu dưới góc độ khoa học Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014; Nghị quyết số 04/2019/NQ-HĐTP ngày 18-6-2019 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ …
2
Trang 74, Phương pháp nghiên cứu
Trong quá trình nghiên cứu, bài tiểu luận sử dụng một số phương pháp như: phương pháp phân tích – tổng hợp, phương pháp so sánh, phương pháp liệt kê, phương pháp quy nạp, phương pháp diễn dịch.
5, Ý nghĩa của việc nghiên cứu đề tài
Nghiên cứu về đề tài giúp:
- Tìm hiểu một số quy định của pháp luật về án lệ - Đánh giá được thực trạng vệc áp dụng án lệ tại Việt Nam - Mở rộng hiểu biết về án lệ theo quy đinh pháp luật hiện hành
- Đưa ra những giải pháp để hoàn thiện quy định về áp dụng án lệ trong thực tiễn.
3
Trang 8NỘI DUNGCHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ÁN LỆ1.1 Khái niệm và đặc điểm của án lệ ở Việt Nam.1.1.1 Khái niệm
Theo hệ thống pháp luật Common Law, Án lệ là những phán quyết đã được tuyên bố của tòa án mang giá trị quyền uy, bởi lẽ nó được quyết định bởi thẩm phán và có tính thực tiễn cao Án lệ không phải là quy phạm pháp luật và cũng không phải là nguồn của pháp luật dân sự nhưng án lệ giải quyết những câu hỏi về pháp luật, từ đó án lệ đóng vai trò quan trọng, là cơ sở để thẩm phán giải quyết các vụ việc xảy ra sau đó Nói cách khác, các thẩm phán có thể dựa vào những án lệ trước đây để đưa ra lí do, cũng như lập luận cho quyết định của mình trong các vụ việc mà mình đang xét xử Án lệ được hình thành bằng con đường tòa án, thông qua hoạt động xét xử của các vụ án của các thẩm phán ở những tòa án nhất định.
Theo hệ thống pháp luật Civil Law, cụ thể là theo một số quốc gia dưới đây, án lệ lại được hiểu như sau:
Ở Pháp: khái niệm án lệ ở đất nước này chưa có sự thống nhất nào giữa các học giả và cũng chưa được đề cập chính thức trong văn bản pháp luật cụ thể nên án lệ có thể được hiểu như là một giải pháp pháp luật do tòa án tạo ra để giải đáp những câu hỏi về pháp luật; án lệ không được coi là nguồn luật, nó chỉ là một dạng tập quán đặc biệt, phát triển liên tục và hình thành bằng các hoạt động tích cực của thẩm phán Tuy chưa phải là một nguồn luật chính thức, án lệ vẫn đóng vai trò rất quan trọng trong việc đưa ra các quyết định của tòa án, vì nó là cốt lõi để giải thích pháp luật một cách minh bạch và thống nhất.
Ở Nhật: án lệ đã được tuyên bố theo một cách gián tiếp về sự tồn tại của nó như một nguồn luật chính thức.
Ở Việt Nam: khái niệm án lệ đã được quy định một cách rõ ràng, minh bạch và chính thống trong các văn bản pháp luật “Án lệ là những lập luận, phán quyết trong bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án về một vụ việc cụ thể
4
Trang 9được Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao lựa chọn và được Chánh án Tòa án nhân dân tối cao công bố là án lệ để các Tòa án nghiên cứu, áp dụng trong xét xử.” (Điều 1 Nghị quyết 04/2019/NQ-HĐTP về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ).
1.1.2 Đặc điểm của án lệ Việt Nam.
Từ khái niệm “án lệ” được nêu ra tại Nghị quyết số 04/2019/ NQ-HĐTP ngày 18 tháng 06 năm 2019 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, em thấy “án lệ” Việt Nam có những đặc điểm như sau:
Thứ nhất, nó phải là những “ lập luận”, “ phán quyết trong bản án”, “quyết định đã có hiệu lực pháp luật” về một vụ việc cụ thể mà trước đó đã được giải quyết, đáp ứng được các tiêu chí sau: Nhắc tới án lệ là nhắc tới những lập luận, quyết định chứa đựng cách thức chung, quan điểm chung, được Tòa án áp dụng trong việc giải quyết vấn đề pháp luật trong một vụ án và được áp dụng lặp đi lặp lại trong nhiều vụ án tương tự sau đó Nội dung này thường thể hiện tại quan điểm pháp lý trong phần “xét thấy” của các quyết định giám đốc thẩm được lựa chọn Nhìn vào các bản án lệ của nước ta, có thể thấy rõ đặc điểm này ở ngay phần đầu bản án lệ với tiêu đề “ Nguồn án lệ” và “ Vị trí nội dung án lệ”.
Thứ hai, nó phải được “Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao lựa chọn” Trước đây khi chưa có án lệ, hàng năm Tòa án nhân dân tối cao đều tổ chức tổng kết rút kinh nghiệm thực tiễn, hướng dẫn công tác xét xử Từ các văn bản tổng kết hướng dẫn nghiệp vụ xét xử Tòa án nhân dân tối cao có thể kịp thời tháo gỡ các vướng mắc trong công tác chuyên môn của Tòa án cấp dưới Văn bản này có thể là nghị quyết của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, các Quyết định giám đốc thẩm của Hội đồng thẩm phán Bên cạnh đó, Tòa án nhân dân tối cao đã xúc tiến việc chọn lọc xuất bản dưới dạng “Sách chuyên khảo”; “Tạp chí Tòa án nhân dân tối cao” đối với rất nhiều quyết định của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao trong mọi lĩnh vực từ Hình sự, Dân sự, Lao động đến Kinh doanh thương mại,…phục vụ cho xét xử của các Tòa án cấp dưới, nghiên cứu khoa
5
Trang 10học của các chuyên gia và cho đông đảo người dân biết, vận dụng hoặc tham khảo Tuy nhiên, chưa có văn bản nào khẳng định rằng đây được coi là án lệ Mặc dù vậy, rất nhiều Thẩm phán khi xét xử vẫn dựa trên các quyết định này để xét xử những vụ án tương tự, có lẽ các vị thẩm phán này đã ngầm định những quyết định của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao là khuôn mẫu để giải quyết các tranh chấp tại Tòa án mình.
Nay khi án lệ đã thực sự được ghi nhận trong hệ thống pháp luật nước ta, HĐTP Toà án nhân dân tối cao sẽ có trọng trách đó là thảo luận và biểu quyết thông qua các án lệ trên cơ sở báo cáo của Hội đồng tư vấn án lệ Để có được báo cáo này, trước hết cần có sự đóng góp ý kiến từ các Chánh án Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Chánh án Tòa án quân sự quân khu và tương đương; Chánh án Tòa án nhân dân cấp cao, Chánh án Tòa án quân sự trung ương, họ sẽ tổ chức hoạt động tổng kết thực tiễn xét xử để đề xuất những vấn đề cần hướng dẫn; căn cứ vào các tiêu chí hướng dẫn đã có tại Điều 2 của Nghị quyết số 03/2015/ NQ - HĐTP tổ chức rà soát, phát hiện các bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án mình, các Tòa án thuộc phạm vi thẩm quyền theo lãnh thổ và đề nghị Ủy ban Thẩm phán cùng cấp xem xét, đánh giá Nếu đáp ứng đủ các điều kiện các Chánh án của các Tòa sẽ gửi báo cáo tới Toà án nhân dân tối cao (thông qua Vụ Pháp chế và Quản lý khoa học), trong đó ghi rõ đánh giá thực tiễn xét xử và pháp luật liên quan đến đề xuất lựa chọn án lệ; nêu rõ bản án, quyết định có chứa đựng nội dung được đề xuất, lựa chọn phát triển thành án lệ; ý kiến đánh giá của các Uỷ ban Thẩm phán cấp tương đương Vụ Pháp chế và Quản lý khoa học sẽ nhận các báo cáo, đề xuất rồi tổng hợp, công khai lấy ý kiến đóng góp, tập hợp lại và báo cáo lên Chánh án Tòa án nhân dân tối cao xem xét, lấy ý kiến của Hội đồng tư vấn án lệ Hội đồng tư vấn án lệ tổ chức phiên họp để thảo luận về các bản án, quyết định được đề xuất lựa chọn làm án lệ, báo cáo Chánh án Toà án nhân dân tối cao kết quả phiên họp Chánh án Toà án nhân dân tối cao tổ chức phiên họp toàn thể Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao để thảo luận và biểu quyết thông qua án lệ Như vậy để thông qua một bản án lệ phải trải qua rất nhiều công
6
Trang 11đoạn và sự quyết định quan trọng nhất thuộc về Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, khẳng định vai trò to lớn của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao cũng như nâng tầm quan trọng của tòa án lên một bậc trong lĩnh vực tư pháp.
Thứ ba, là “án lệ để các Toà án nghiên cứu, áp dụng trong xét xử ” giá trị án lệ phải là cơ sở cho Tòa án cấp dưới vận dụng khi xét xử một vụ án tương tự Cũng dựa trên tư tưởng công bằng của nhà triết học Aristote là “Các trường hợp giống nhau phải được xử lý như nhau” Khi xét xử, các Thẩm phán, Hội thẩm phải nghiên cứu, áp dụng án lệ để giải quyết các vụ việc tương tự, bảo đảm những vụ việc có tình tiết, sự kiện pháp lý giống nhau phải được giải quyết như nhau Tính tương tự ở đây được hiểu là tương tự nhau về tình tiết, sự kiện cơ bản và tương tự về vấn đề pháp lý Nhưng khi áp dụng án lệ trong bản án, thẩm phán phải chỉ rõ tính chất, tình tiết vụ việc mình đang giải quyết tương tự với tính chất, tình tiết vụ việc trong án lệ Nếu thẩm phán áp dụng án lệ thì phải viện dẫn, phân tích, làm rõ trong bản án, quyết định của tòa án Thẩm phán sẽ không bị bắt buộc phải áp dụng án lệ nhưng sẽ có hai lựa chọn: Nếu không áp dụng thì thẩm phán phải chứng minh tình tiết trong vụ việc khác với tình tiết trong án lệ Nếu thẩm phán không chứng minh được mà vẫn không chịu áp dụng án lệ thì bản án đó sẽ bị hủy Nếu vụ việc đang giải quyết giống án lệ nhưng chứng minh được án lệ sai thì bản án đó có thể được công nhận là án lệ để thay thế cho án lệ cũ Bởi án lệ có thể không sai vào thời điểm được lựa chọn nhưng theo thời gian, có thể án lệ sẽ không còn phù hợp do sự thay đổi của pháp luật.
1.2 Ưu, nhược điểm của án lệ1.2.1 Ưu điểm của án lệ
Thứ nhất, án lệ kịp thời giải quyết các quan hệ xã hội pháp luật, khắc phục những lỗ hổng của pháp luật thành văn, bảo vệ quyền, lợi ích chính đáng của các cá nhân, tổ chức Ở các nước theo hệ thống Thông luật, các Thẩm phán có vai trò quan trọng trong việc xây dựng và áp dụng luật dưới hình thức án lệ Đối với những quan hệ xã hội có nhu cầu giải quyết bằng pháp luật trước tòa luôn được đáp ứng, không có trường hợp Tòa từ chối giải quyết với lý do không có luật, nếu
7
Trang 12chưa có tiền lệ thì có thể tạo ra tiền lệ mới Ngược lại các nước theo hệ thống Dân luật luôn xem trọng văn bản pháp luật thành văn là nguồn chủ yếu Thẩm phán với tư cách là người áp dụng pháp luật thường xuyên gặp phải khó khăn bởi có những quan hệ xã hội có nhu cầu cần điều chỉnh bằng pháp luật nhưng lại chưa có luật để giải quyết Luật pháp mang tính ổn định tương đối trong khi các quan hệ xã hội luôn vận động và phát triển, vì vậy bao giờ cũng có khoảng cách giữa khả năng thực tế điều chỉnh của pháp luật và nhu cầu cần điểu chỉnh bằng pháp luật của các quan hệ xã hội Khoảng trống này luôn tồn tại một cách khách quan và không thể nào có thể lấp đi được dù rằng nhà làm luật có khả năng dự báo xu hướng phát triển của các quan hệ xã hội, thấy được nhu cầu cần điều chỉnh bằng pháp luật luôn đi sau sự phát triển của các quan hệ xã hội Có thể nói đây là một trong những quan hệ hạn chế cơ bản nhất của văn bản pháp luật thành văn so với hệ thống án lệ Thứ hai, án lệ mang tính thực tiễn cao Tính thực tiễn của án lệ biểu hiện ở hai khía cạnh: các lý lẽ tạo ra án lệ mang tính nhân tạo chứ không phải mang tính tự nhiên và các luật gia cố gắng giải thích tinh thần của pháp luật hơn là hình thức từ ngữ của pháp luật Các Thẩm phán khi giải quyết vụ việc không nhằm mục đích tạo ra các quy tắc mà chủ yếu nhằm giải quyết tranh chấp của các bên về những vấn đề nhất định trong một vụ việc của thực tiễn Trong những tính huống nhất định luật pháp luôn đi tìm các pháp để giải quyết vấn đề từ thực tiễn, các giải pháp này không mang nặng lý thuyết, không thiên về lý luận mà dễ vận dụng Trái ngược với pháp luật thành văn, các thẩm phán khi áp dụng các quy phạm pháp luật là áp dụng một cách gián tiếp, có những ngôn ngữ pháp lý nặng nề về lý thuyết, đôi khi khó hiểu, gây mơ hồ, buộc các thẩm phán phải đi giải mã, tìm kiếm và giải thích về những quy định đó Cũng chính vì vậy mà án lệ vừa gần gũi với thực tế đời sống, vừa đảm bảo được tính khách quan.
Thứ ba, án lệ mang tính mềm dẻo, linh hoạt Các luật gia của Common Law rằng văn bản pháp luật thành văn là cái gì đó quán khô khan và cứng nhắc Các quy phạm đôi khi không bắt kịp với xu thế vận động và phát triển không ngừng vủa các quan hệ xã hội, trở nên lạc hậu so với điều kiện kinh tế, chính trị - xã hội
8
Trang 13mới Tình trạng này tạo ra sự đánh đố cho người áp dụng pháp luật – các thẩm phán, một mặt với yêu cầu của nguyên tắc pháp chế bắt học phải trung thành với luật của nghị viện, mặt khác khi áp dụng các quy phạm pháp luật bất hợp lý có thể dẫn tới sự thiếu công bằng Để khắc phục những quy phạm pháp luật này thì cần phải sửa đổi, bổ sung luật thông qua một quy trình phức tạp tốn nhiều thời gian và công sức của Nghị viện Tuy nhiên, tiến trình này không có điểm kết thúc khắc phục những quy phạm pháp luật lạc hậu này thì các quy phạm pháp luật lạc hậu khác cũng được tạo ra Những hạn chế trên sẽ không tìm thấy trong hệ thống án lệ, vì các quy tắc tồn tại trong các phán quyết của toà án không rõ ràng như các quy phạm pháp luật trong văn bản pháp luật thành văn nên khi một quy tắc không hợp lý hoặc không phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội mới thì các thẩm phán sẽ tìm cách phân biệt để tránh áp dụng tiền lệ đó.
Thứ tư, án lệ thể hiện tính khách quan và công bằng Một quy tắc án lệ không phải hình thành từ một bản án cụ thể, mà phải được hình thành qua hàng loạt các vụ việc tương tự về sau, bản án đầu tiên chỉ là hình mẫu phác thảo nên một quy tắc án lệ
Thứ năm, án lệ góp phần giải thích pháp luật Với các nước thuộc hệ thống dân luật, xuất phát từ quan niệm pháp luật mang tính cô đọng và tổng quát cao nhất, nên khi ban hành một điều luật, cần có sự giải thích để được áp dụng vào thực tế Tuy nhiên, vấn đề giải thích luật không bao giờ cũng được diễn ra nhanh chóng Có những điều luật chưa được giải thích cụ thể, dẫn đến tranh cãi trong cách áp dụng Như vậy, cần thiết có sự hướng dẫn giải thích kịp thời để các Thẩm phán có thể vận dụng điều luật một cách đúng đắn Quá trình xây dựng án lệ chính là hoạt động nhận thức và giải thích pháp luật trong quá trình giải quyết vụ án.
Thứ sáu, án lệ góp phần kích thích khả năng sáng tạo và khả năng lập luận của Thẩm phán Một án lệ ra đời khi chưa có luật điều chỉnh vụ án mà tòa đang xét xử, hoặc đã có luật nhưng chưa đầy đủ và chưa dự liệu được tình huống phát sinh, khi đó Thẩm phán sẽ có sáng tạo luật để điều chỉnh các vụ án tương tự
9