Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Trường: Chế định dân chủ đại diện ở Việt Nam - Thực trạng và giải pháp

Cụ thể, quyền dân chủ chính là những yêu sách, nhu cầu nội tại của mỗi cánhân, với tư cách là công dân đối với các nguyên tắc, các chuẩn mực pháp lý dânchủ trong một thiết chế xã hội dân

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRUONG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NOI

ĐÈ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CÁP TRƯỜNG

MÃ SỐ: LH-2019-11/ĐHL-HN

Chủ nhiệm đề tài: Ths Đậu Công Hiệp

Thư ký đề tài: Ths Nguyễn Thị Hồng Thúy

Hà Nội - 2020

DANH SÁCH THÀNH VIÊN THỰC HIỆN ĐÈ TÀI

Nội dung 1: Một số vẫn đề lý luận về dân chủ đại diện Ths Mai Thị Mai Công việc 1:

Nguồn gốc tư tưởng về dân chủ đại điện Ths Mai Thi Mai

Sự du nhập của tư tưởng dân chủ đại diện vào Việt Nam

trong thời kỳ Pháp thuộc

Ths Đậu Công Hiệp

Công việc 3:

Cách mạng Tháng Tám và bước ngoặt trong sự hình

thành chế định dân chủ đại diện ở Việt Nam

Ths Đậu Công Hiệp

Nội dung 3: Một số hạn chế trong chế định bầu cử và Ths Nguyễn Thi Hong

nhu cầu đôi mới Thúy

Công việc 1: Ths Nguyễn Thị Hông

Về quyền bầu cử Thúy

Về nguyên tac bau cử Thúy

Công việc 3: Ths Nguyễn Thị Hồng

Về quy trình bầu cử Thúy

Nội dung 4: Một sô hạn chê trong chê định về tính

chịu trách nhiệm giữa đại biêu và cử tri và nhu cau

đôi mới

Ths Nguyễn Thị

Quỳnh Trang

Công việc 1:

Về trách nhiệm của đại biểu trong khuôn khổ hoạt động

của cơ quan dân cử

Nội dung 5: Phương hướng và giải pháp đôi mới chế

định dân chủ đại diện ở Việt Nam hiện nay Ths Lã Minh TrangCông việc 1:

Công việc 2:

Đôi với các quy định vệ tính chịu trách nhiệm giữa đại

biêu trước cử tri

Ths Lã Minh Trang

Mục lục

PHẢN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài - ¿5c Sk St E1 1E 191111511215111111111111111111 11111 11 y6 1

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu của dé tài - ¿s52 SE +£E+EE+EeEE+Erkerersees 2

"P4 co 0 +31 2.

"8š [<0 21 6.

2.3 Đánh giá về tổng quan tình hình nghiên cứu -¿- - 2 2 s+z++se£xex++se£ fr

3 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu - 2-2 2 +k+Ex+E++E++EzEzxerxered 8.3.1 Cách tiẾp Can cececccceccscsscsscsescsssscsesscsssstsscsesecsesessssstsecsesassecstsassesensnsensaeavees 8

3.2 Cac phương pháp nghién CUU - - - ¿+ << 3218333 E+*EEESEeEEseeeeeeeeerseere 9.

4 Đối tượng, phạm vi nghiên CỨu - - 2 s2 %+£EE+E£EE£EE+EEEEEEEEEEEEEEEEEEEErkrrkrkers 9.4.1 Đối tượng nghiên cứu -¿- 2 SE SEx‡EEEEEE2EEE1E1111112151111111111e 111 cxe, 9

4.2 Pham ¿8i4ii 0u 9.

5 Kết cau của báo cáo tổng HOD o eececeecesceseessssssessessescsscseseessceeseessetsussesassssetsseetsatsseess 10

PHAN NOI DUNG

CHUONG 1: MOT SO VAN DE LY LUAN VE CHE DINH DAN CHU DAI DIEN

1.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trò của chế định dân chủ dai diện 11

1.1.1 Khái niệm chế định dân chủ đại diện 2 252555522 11.1.1.2 Đặc điểm của chế định dân chủ đại diện - 2-52 52552 13.1.1.3 Vai trò của chế định dân chủ đại diện 2 25255552 14.1.2 Cơ sở lý luận của chế định dân chủ đại diện 2-5 s2 2 s+cs+5e¿ 21

1.2.1 Tư tưởng dân chủ cô đại phương Tây 25 s+scc+xered 21

1.2.2 Sự hình thành nén dân chủ dai diện thời kỳ Khai sáng 25

1.3 Nội dung của chế định dân chủ đại diện - - 2 2 s+S++Sz£+Eerxerxzxee 30

1.3.1 Bầu CỬ -2 5c 22 tk EEE12111112111121121121121111111 1111211111 teye 30.1.3.2 Các thiết chế dân chủ dai diện 2 2-5 sc++£++£+2zzxcrxerxee 32.1.3.3 Trách nhiệm giữa đại biểu dân cử với cử tri - s+sscs¿ 33

1.4 Những yếu tố đảm bảo của dân chủ đại điện - - s2 2 secx+Eerexezxeẻ 36.

1.4.1 Bảo dam trong cách thức hình thành quan hệ đại diện 36.

1.4.2 Bảo dam trong việc thực hiện nhiệm vụ đại diện - 40.

1.5 Sự hình thành và phát triển chế định dan chủ ở Việt Nam - 45

1.5.1 Nền tảng của dân chủ đại diện ở Việt Nam thời phong kiến 46

1.5.2 Sự du nhập và tiếp nhận dân chủ đại diện vào nước ta trong thời kỳ Ji) ưng 53.

1.5.3 Cách mạng Tháng Tám và bước ngoặt trong sự hình thành chế định dân chủ đại diện ở Việt Nam - 222111111111 1112225331 1111111 119553555111 rrrr 60. Tiểu kết chương L - - 2 SE 9k9 E+EEEE+EEEEE112181121511111111115111111 1111.1111111 L6 67 CHUONG 2: THUC TRANG CHE DINH DAN CHU DAI DIEN O VIET NAM 2.1 Thực trạng quy định về bầu CU eee esesscesesecsessesesstsscstsstseeatsssseeasaneess 68 2.1.1 Về quyền bau cử, Ứng CỬ -¿- + +Sk+EEk£EEEEEEEEEEEErkerkerrrkd 68 2.1.2 Về nguyên tắc bầu Cử -¿- -©+ck+Ek+EE2E2EEEEEEEEEEEEEEEErrkerkee 75 2.1.3 Về quy trình bầu CU -¿- - 2 2 +k+SE+ESEE+EEEEEEEEEEEEEEEEEEErkerkerrrkd 80 2.2 Thuc trang về các thiết chế dân chủ dai di@n c.ccccccccccececssssseseseseseseseseseees 69 "00219003000 .Ô 89 2.2.2 Đối với Hội đồng nhân dân - 2 2s 2+E£EE+E££E+EE+EerxzEred 91 2.3 Về chế độ chịu trách nhiệm giữa đại biểu với cử tri 94

2.3.1 Về trách nhiệm của đại biểu trong khuôn khổ các hoạt động của cơ l0 2108908101000 6 (-@AẶAẶA 4 95.

2.3.2 Về mối liên hệ trực tiếp với cử tio eee eeeseseseeseeseseeseeeeeees 98

Tiểu kết chương 2 52 SE+EEk9 1E 121E11111211121111111111111111111 111111111111 10 106 CHUONG 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIEN CHE ĐỊNH DAN CHỦ ĐẠI DIỆN Ở VIỆT NAM

3.1 Đối với các quy định về bầu cử - - + + +x+EE+E£E+EEEEEEEEEEErkerkerkrkee 107

3.1.1 Về quyên bau cử, Ứng CỬ - + c1 3 12 111391111 511111 re 107.

3.1.2 Về nguyên tắc bầu cử -s- s+ck+E2E22EeEEEEEEEEEEErrrrkerkrred 110 3.1.3 Về quy trình bầu CUP eee csesessesessesssstssessestssestsstssestsestestseeeen 111 3.2 Về các thiết chế dan chủ đại diện - 2 2 2+S+E+£E+EE+EEzEzxerxerxee 112 3.3 Đối với chế độ trách nhiệm giữa đại biểu với cử tri - 2-55: 114

3.3.1 Trong khuôn khổ các hoạt động của cơ quan dân cử 117

3.3.2 Về mối liên hệ trực tiếp với cử tri - c- cx+x+kerskerkeresees 117 3.3.3 Về chế độ chịu trách nhiệm của đại biéu trước cử tri 118

Tiểu kết chương 3 2 SE SSk2 2E 121E11511211111111111111115111111 1111111111110 120 ))7.08 45180097.) 121

DANH MỤC TÀI LIEU THAM KHẢO -2- 5° 5° s2 ©ssessessessessessssse 123 CÁC NỘI DUNG NGHIÊN CỨU Nội dung 1 (Tác giả: Ths Mai Thị Mai): Một số van dé lý luận về dân chủ đại 00100007 - | 134

Công việc 1 Nguồn gốc tư tưởng về dân chủ đại diện - 134

Công việc 2 Vai trò của dân chủ đại diện với nhà nước hiện đại 144.

Công việc 3 Những yếu tô đảm bao của dân chủ đại diện 153

Nội dung 2 (Tác giả: Ths Đậu Công Hiệp): Nền tảng và sự hình thành chế định dân chủ đại diện ở Việt Nam 221111111111 111112553311 11111 k9 11x re 164 Công việc 1 Tư tưởng về dân chủ đại điện ở Việt Nam thời phong kiến 164 Công việc 2 Sự du nhập của tư tưởng dân chủ đại diện vào Việt Nam trong thoi e0ä:)87010 1.17 172.

Công việc 3 Cách mạng Tháng Tám và bước ngoặt trong sự hình thành chế

định dân chủ đại diện ở Việt Nam C00000 161111111111111111 11111111 EEEEEEEEEEErei 181.

Nội dung 3 (Tác giả: Ths Nguyễn Thị Hồng Thúy): Một số hạn chế trong chế

định bau cử và nhu câu đôi TỚI 222226666111 EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEkkeeeeeeeeees 189.

Công việc 1 Về quyên DAU CỬ - c1 3321113311135 exex 189.

Công việc 2 Về nguyên tắc bầu cử - ¿- 2+ x+ExeEeEzErrerkersered 198.Công việc 3 Về quy trình bầu cử - ¿+ 2 +S++E+£k+E+keEkzErkerxrrees 206.Nội dung 4 (Tác giả: Ths Nguyễn Thị Quỳnh Trang): Một số hạn chế trong chếđịnh về tính chịu trách nhiệm giữa đại biểu và cử tri và nhu cầu đôi mới 216

Công việc 1 Vê trách nhiệm cua đại biéu trong khuôn khô hoạt động của cơ

GD LIL NM zens tr a AS AS AUR ö08AU47030.520068 ti80atZR 216.

Cong viéc 2 Về mối liên hệ trực tiếp giữa đại biểu với cử tri 223.Công việc 3 Về chế độ chịu trách nhiệm giữa đại biểu với cử tri 230

Nội dung 5 (Tác giả: Ths La Minh Trang): Phương hướng và giải pháp đổi mớichế định dân chủ đại điện ở Việt Nam hiện nay - 2 + s52 ke eEk+EzEeExxeei 235

Công việc 1 Đối với các quy định về bầu cử -2- - 2 2 s+xz+sze: 235

Công việc 2 Đối với các quy định về tính chịu trách nhiệm giữa đại biểu

;xi/eoi0x 0n 249.

BAO CÁO TÓM TAT KET QUA DE TAL 2-5-5 << se S2 S2 ssese 2s se 267

PHAN MỞ DAU

1 Tinh cấp thiết của dé tai

Dân chủ đại diện là một chế định có lịch sử lâu đời trong lịch sử lập hiếnViệt Nam Ngay từ khi chúng ta chuyên từ chế độ phong kiến sang chính thể cộnghòa, chế định dân chủ đại diện đã được xây dựng bởi đây là phương thức cơ bản vàquan trọng nhất dé người dân trao quyền cho nhà nước Dân chủ đại diện, xét trêngóc độ một phương thức thiết lập nên các cơ quan nhà nước, chính là động lực và

cũng là phương tiện dé đảm bảo quyên làm chủ của nhân dân Đối với pháp quyên,

dân chủ đại diện cũng có ý nghĩa rất quan trọng bởi nó là tiền dé cho việc tạo dựng

các cơ quan ban hành, thực thi pháp luật và do đó dân chủ đại diện chính là con đường tạo nên tính chính danh của một bộ máy nhà nước, tính hiệu lực của một hệ

thống pháp luật Không những thế, dân chủ đại diện còn gắn chặt với kiểm soát

quyền lực nhà nước bởi nó tạo ra sự sắn kết và tính chịu trách nhiệm của chínhquyền đối với nhân dân Cơ chế dân chủ đại diện chính là chốt chặn để ngăn ngừa

sự lạm quyền của nhà nước Vì vậy, có thé nói, dân chủ đại điện có mối liên hệ mật

thiết với cả ba nguyên tắc nền tảng của nhà nước và pháp luật, bao gồm: (1) Chủnguyễn nhân dân; (2) Nha nước pháp quyền; và (3) Hạn chế quyền lực

Trong quá trình xây dựng và phát triển đất nước hon 70 năm qua, chế định

dân chủ đại diện không đứng yên mà luôn luôn được đặt trong một xu hướng phát

triển và vận động Ngay tại kỳ Đại hội gần đây nhất của Đảng Cộng sản Việt Nam,van dé dân chủ nói chung va dân chủ đại diện nói riêng tiếp tục được nhấn mạnhvới việc khăng định những kết quả như: “Quyển làm chủ của nhân dân được pháthuy tốt hơn trong các lĩnh vực của đời sống xã hội bằng dân chủ trực tiếp và dânchủ đại diện, nhất là trong lĩnh vực chính trị, kinh té”; và bên cạnh đó cũng không

it hạn chế đã được chi ra: “Quyên làm chủ của nhân dân ở nhiễu nơi, nhiễu lĩnh

vực con bị vi phạm Có lúc, có nơi, việc thực hiện dan chủ con hạn chế hoặc mangtính hình thức ” Vì vay, dân chủ đại điện vẫn còn là một van đề được quan tâm vàcần được hoàn thiện trong thời gian tới Điều này đặt ra yêu cầu quan trọng trong

việc định hình lại cả một quá trình ton tại của chế định dân chủ đại diện trong hệ

thống pháp luật Việt Nam va qua đó chỉ ra xu hướng phát triển và biến đổi của chế

định này trong thời gian tới nhằm đưa ra những dự báo, đánh giá về đường hướng

hoàn thiện chế định dân chủ đại diện Vì vậy, chúng tôi lựa chọn đề tài: “Chế địnhdân chủ đại diện ở Việt Nam - thực trang và giải pháp” trong khuôn khổ đề tài

nghiên cứu khoa học câp cơ sở.

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu của đề tài

2.1 Trong nước

Dân chủ đại diện là một đề tài dành được khá nhiều sự quan tâm ở ViệtNam Điều đó một phần phản ánh tầm quan trọng của chế định dân chủ đại diệntrong tổng thé các quy định về tổ chức quyền lực nhà nước Trong những công

trình nghiên cứu về đề tài này, đã có những công trình tiếp cận theo hướng lịch sử

như bài viết: “Sự phát triển của cơ chế dân chủ đại diện ở nước ta qua các Hiến

pháp ” của tác giả Bùi Xuân Đức, trên tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 12/1998

Do khuôn khổ của một bài tạp chí, công trình chủ yếu dừng lại đánh giá và nhận

xét các quy định ở trong Hiến pháp chứ không mở rộng ra toàn bộ chế định này

trong cả các văn bản khác nữa.

Về mặt ly luận, có kha nhiều công trình về dân chủ đại diện, tiếp cận trên các

có một chế độ dân chủ đại diện làm việc hiệu quả thì không thé thiếu vai trò và

trách nhiệm tích cực của các vị đại diện dân cử.

- Bài viết: “Dân chủ đại diện và dân chủ trực tiếp trong diéu kién hién nay ởnước ta” của tác giả Nguyễn Thị Thanh Nhàn trên tạp chí Dân chủ và Pháp luật, số4/2011 Tại đây, tác giả không chỉ đưa ra so sánh đối chiếu giữa hai khái niệmtương đối gần gũi là “dân chủ đại diện” và “dân chủ trực tiếp” mà còn gắn việcthực hiện chúng với điều kiện của Việt Nam thời đại mới

- Bài viết “Hiến pháp Việt Nam năm 2013 và việc đổi mới chế độ bdu cửnhằm hoàn thiện chế độ dân chủ đại diện ở Việt Nam hiện nay” của tác giả TháiVĩnh Thắng trên tạp chí Luật học, số Đặc san Hiến pháp năm 2013 đã đi sâu vào

một khía cạnh pháp lý quan trọng của dân chủ đại điện, đó là bầu cử Ra đời trong

bối cảnh Việt Nam vừa thông qua Hiến pháp 2013, bài viết nhận diện những vấn

đề cần đôi mới và hoàn thiện của luật bầu cử nhằm thê chế hóa tốt hơn quy định vềdân chủ đại diện trong Hiến pháp

- Bài viết “Giải pháp hoàn thiện các diéu kiện thực hiện dân chủ đại diện ở

Việt Nam” của tác giả Nguyễn Minh Tuấn đăng trên tạp chí Nhà nước và Pháp luật

số 11 năm 2018 lại hướng tới một mục đích khác đó là thúc đây dân chủ đại diện

từ chính những điều kiện căn bản của nó, trong đó có điều kiện về pháp luật

- Bài viết “Những điểm mới trong nhận thức lý luận về dân chủ đại diện ở

Việt Nam hiện nay” của tac giả Mai Thi Minh Ngọc trên tạp chí Quản lý nhà nước,

số 8/2018 lại cung cấp những tri thức quan trọng về mặt nhận thức Qua đó, chúng

ta có thể giải thích được nguyên do từ lý luận của các quy định pháp luật về dânchủ đại điện ở Việt Nam và từ đó tìm được những bài hoc dé hoàn thiện hơn nữanhận thức lý luận về vấn đề này

Liên quan đến khía cạnh đầu tiên và cũng là quan trọng nhất của dân chủ đạidiện, tức là chế độ bầu cử; đã có rất nhiều công trình nghiên cứu về đề tài này cả về

lý luận cũng như thực tiễn ở Việt Nam Cụ thé một số công trình nôi bật như:

- Cuốn sách “ABC về Badu cử” của tác giả La Khánh Tùng, Nxb Hồng Đức,năm 2016, là một công trình cung cấp những tri thức rất cơ bản về bầu cử, trong đó

có cả những van dé mang tính chat lý luận nền tảng, các nguyên tắc pháp lý quốc

tế về bầu cử cũng như hoạt động bầu cử ở Việt Nam

- Cuốn sách “Chế độ bau cử của một số nước trên thé giới” của tác giả Vũ

Hồng Anh, Nxb Chính trị quốc gia, năm 1997; trình bày một cách chi tiết về các

nguyên tắc tô chức, trình tự tiến hành bầu cử ở nhiều nước trên thế giới Cuốn sách

có giá trị tham khảo hữu ích trong việc nghiên cứu so sánh cũng như tìm kiếm

những bài học kinh nghiệm cho Việt Nam.

- Bài viết “Thành công của cuộc tổng tuyển cử bau Quốc dân đại hội và

những kinh nghiệm giúp hoàn thiện chế độ bau cử hiện nay” của tac giả Bùi XuânĐức, trên tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 1/2016, đưa ra một cách tiếp cận mang

tính lich sử trong việc học tập những thành tựu trong cuộc tong tuyển cử dau tiên

của nước ta.

- Bài viết “Đổi mới chế độ bau cử ở Việt Nam là tiền dé quan trong trongviệc đổi mới bộ máy nhà nước với việc bảo đảm quyên con người ” của tác giả VõVăn Nhiêm trên tạp chi Khoa học pháp lý, số 1/2012, đã nhắn mạnh tam quantrọng của việc đôi mới chế độ bầu cử, đặc biệt là trong việc nâng cao trách nhiệmcủa nhà nước dé bảo đảm tốt hơn nữa quyền con người

Liên quan đến khía cạnh thứ hai, tức là mối liên hệ giữa đại biểu dân cử với

cử tri, có một số công trình nồi bật như:

- Bài viết “Chế độ bau cử và việc xây dựng mối quan hệ gắn bó chặt chẽ và

có trách nhiệm giữa đại biểu quốc hội với cử tri” của tác giả Phan Văn Ngọc trêntạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 16/2017, đã phân tích tác động của chế độ bầu cửđối với việc xây dựng mối quan hệ giữa đại biéu Quốc hội với cử tri và đề xuất các

kiến nghị hoàn thiện chế độ bầu cử đại biểu Quốc hội, góp phần thực hiện chủ

trương của Đảng về xây dựng cơ chế dé đại biểu Quốc hội gắn bó chặt chẽ và có

trách nhiệm với cử tri.

- Bài viết “Dé tiếp tục xứng đáng gánh vác trách nhiệm của đại biểu Quốchội trước cử tri và nhân dân ” của tác giả Luu Ngọc Tố Tâm trên tạp chí Cộng sản,

Số chuyên dé cơ sở 9/2016, đã nêu được Đại biéu Quốc hội là cầu nối với cử tri cả

nước, thay mặt nhân dân, nói tiếng nói cử tri tại Quốc hội Từ đó, bài viết trình bày

một số vấn đề đặt ra từ thực thi các quy định pháp luật hiện hành về trách nhiệmcủa Đại biéu Quốc hội với cử tri và nhân dân; giải pháp nâng cao hơn nữa trách

nhiệm Đại biểu Quốc hội với cử tri

- Bài viết “Kiến nghị hoàn thiện quy trình tiếp xúc cử tri của Đại biếu Quốchội ” của tác giả Phùng Văn Huyên trên tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 18/2013,

đi sâu vào một khía cạnh của mối liên hệ giữa đại biểu với cử tri, đó là quy trìnhtiếp xúc cử tri Bài viết đưa ra được nhiều kiến nghị sâu sắc để hoàn thiện hơn nữa

quy trình này.

- Bài viết “Trách nhiệm của đại biểu dân cử trong việc giải quyết khiếu nại,

tô cáo của công dân ” của tác giả Dao Xuân Tién trên tạp chí Nghiên cứu lập pháp

số 2/2005 lại đề cập đến một khía cạnh khác trong mối quan hệ này Bài viết chỉ rarằng, tiếp công dân, tiếp nhận và xử lí đơn, thư khiếu nại, tố cáo của công dânkhông những là trách nhiệm của đại biéu dân cử, mà còn là hoạt động giám sátnhăm thúc đây trách nhiệm của các quan chức, các cơ quan chức năng trong quátrình giải quyết hiệu qua các khiếu nại, tổ cáo của công dân Từ đó, tác giả đưa ra

một số yêu cầu dé nâng cao trách nhiệm của đại biểu dân cử trong việc giải quyết

khiếu nại, tố cáo của công dân

Liên quan tới hoàn thiện tổ chức và hoạt động các cơ quan nhà nước, quantrọng nhất là Quốc hội để đảm bảo dân chủ đại điện, một số công trình nôi bật có

thé ké tới như:

- Luận án tiễn sĩ Luật học “Đảm bảo tính đại diện của Quốc hội đáp ứng

yêu câu xây dựng nhà nước pháp quyên xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam hiện nay”của tác giả Hoàng Minh Hiếu, trường Đại học Luật Hà Nội, 2014, đã xây dựng cácyếu tô bảo đảm tinh đại diện của Quốc hội Việt Nam xét theo cấu trúc đại diện baogồm: (1) Cách thức hình thành mối quan hệ đại diện; (2) Tính tương đồng giữa Đạibiéu Quốc hội với cử tri; (3) Năng lực đại diện của người Dai biểu Quốc hội và (4)

Nội dung đại diện.

- Luận án tiến sĩ: “Những vấn dé lý luận và thực tiễn về Quốc hội — cơ quanđại diện cao nhất của Nhân dân Việt Nam” của tác giả Nguyễn Thúy Hoa, Học

viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh, 2015, đã trình bày một cách tổng quát các

vấn đề liên hệ đến cách thức đảm bảo vị trí của Quốc hội với tư cách cơ quan đạidiện cao nhất của toàn bộ xã hội

- Bài viết: “Những yếu tổ ảnh hưởng đến chức năng đại diện của Quốc hội ”của tác giả Trần Thị Hạnh Dung, tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số tháng 8 năm

2010 đã liệt kê khá nhiều yếu tố, trong đó tập trung vào các khía cạnh pháp lý, cóảnh hưởng đến chức năng đại diện của Quốc hội, qua đó chỉ ra những yêu cầu cần

làm đê nâng cao hơn nữa vai trò đại diện của cơ quan này.

2.2 Ngoài nước

Đối với các nghiên cứu ngoài nước, xung quanh đề tài dân chủ đại diện nóichung có rất nhiều công trình từ kinh điển tới học thuật nghiên cứu tới Điều này là

dễ hiểu bởi dân chủ đại điện là một chủ đề quan trọng và đã được nhắc tới từ hàng

trăm năm nay ở các nước phương Tây.

Một công trình cơ bản và quan trọng gần đây về dân chủ đại diện là cuốn

“Representative Democracy: Principles and Genealogy” của tac gia Nadia

Urbinati, do University of Chicago Press xuất bản Công trình không những trìnhbày những nguyên lý cơ bản của dân chủ đại điện mà còn khái quát quan niệm về

van dé này dưới góc độ một “pha hệ” từ Rousseau, Kant, Thomas Paine tới các nhà

tư tưởng về sau

Ngoài ra cuốn sách “Deepening Democracy and Increasing PopularParticipation in Viet Nam” của Pamela D McElwee, xuất bản bởi UNDP năm

2006 nói về tiễn trình nền dân chủ ở Việt Nam trở nên sâu sắc với sự tham gia củaquần chúng ngày càng được tăng cường Đây là một trong những công trình hiếmhoi đi sát vào đề tài dân chủ và sự tham gia của người dân ở Việt Nam với góc

nhìn từ một nhà nghiên cứu nước ngoài.

Công trình “Thiét kế hệ thong bau cử Cẩm nang mới của International

IDEA” do nhóm chuyên gia của IDEA bao gồm Andrew Reynolds, Ben Reilly,Andrew Ellis biên soạn và an hành năm 2015 là một hướng dẫn quan trọng dé cácnhà hoạch định chính sách có thé tham khảo và áp dụng trong việc thiết kế nên một

hệ thống bầu cử hiệu quả, tiên tiến

Công trình “?zernafional IDEA handbook on democracy assessment” của

David Beetham, xuất ban: The Hague : Kluwer Law International, 2002; dua ramot hé thong đánh giá mức độ dan chu, trong đó có đề cập tới vấn đề bầu cử cũng

như môi liên hệ giữa cử tri với người đại diện cho mình.

2.3 Đánh giá về tổng quan tình hình nghiên cứu

Dân chủ đại diện và các khía cạnh của nó, đặc biệt là về bầu cử là một đề tài

được nghiên cứu rộng rãi ở trong và ngoài nước Không khó dé tìm kiếm những

công trình mang tinh lý luận về dé tài này ở nhiều cấp độ nghiên cứu khác nhau

Về mặt thực tiễn, các công trình cũng tương đối phong phú và ngày càng đề cập

sâu sắc tới nhiều khía cạnh, trong đó có cả những khía cạnh mang tính kỹ thuật liênquan đến hoạt động bầu cử Thông qua việc xem xét tình hình nghiên cứu liên

quan đên đê tài, có thê thây một sô vân đê như:

- Càng ngày càng có nhiều công trình nghiên cứu lý luận nhẫn mạnh đếnnhững khía cạnh mới, có tính chất liên hệ đối với chế độ dân chủ đại diện như tính

minh bạnh, chịu trách nhiệm của nhà nước, van đề quyền con người và thực thi các

cam kết quốc tế vé dân chủ

- Mặc dù Luật Bầu cử Đại biểu Quốc hội, Đại biểu Hội đồng nhân dân đượcban hành chưa lâu nhưng vẫn có những công trình tìm và chỉ ra những hạn chế củachế độ bầu cử cũng như tìm cách đổi mới nó Cá biệt có những công trình ra đờitrước khi có luật trên, đề cập tới nhiều phương hướng và giải pháp tiễn bộ nhưngkhông được áp dụng triệt đề

- Van dé mối liên hệ giữa đại biểu dân cử với cử tri ngày càng được quantâm trên nhiều khía cạnh Việc gia tăng mối liên hệ này cũng được xét tới trongmối liên hệ với nhiều vẫn đề khác như chế độ hoạt động của đại biểu, các yếu tôbảo đảm công tác của đại biểu

- Các công trình nghiên cứu quốc tế ngày càng tìm tới những mô hình chuẩnhóa và cách thức đánh giá, nhìn nhận về mức độ dân chủ của các quốc gia Đây làđiều cần phải xem xét trong bối cảnh hội nhập sâu rộng của đất nước, cả về kinh tế,

văn hóa, xã hội lẫn chính trị

Xét trên những khía cạnh đó, việc tiếp tục nghiên cứu đề tài “Chế độ dan

chủ đại diện ở Việt Nam, thực trạng và giải pháp ” là điều hết sức phù hợp, đặc biệttrong việc bồ sung luận cứ khoa học và tiếp tục làm giàu những tri thức liên quan

tới vân dé này.

3 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

3.1 Cách tiếp cận

- Tiếp cận từ lý thuyết đến ứng dụng vào thực tiễn đến giải pháp Đây làcách tiếp cận được sử dụng trong việc nghiên cứu các vấn đề lý thuyết liên quan tớidân chủ đại diện như khái niệm, ý nghĩa, nguyên tắc, điều kiện thúc đây Cách tiếp

cận này được sử dụng chủ đạo và xuyên suốt trong việc triển khai đề tài, trong đóviệc giải quyết các van dé lý luận được ưu tiên hàng đầu trước khi vận dụng vàothực tiễn Việt Nam và đề ra những gợi mở hợp lý.

- Tiếp cận từ thực tiễn đến tổng hop, phát triển bổ sung lý thuyết đến giảipháp Day là cách tiếp cận bổ trợ, được sử dụng nhăm khái quát hóa một số van dé

từ thực tiễn Việt Nam dé chỉ ra xu hướng vận động của chế định dân chủ đại diện ởnước ta và từ đó tìm được những phương hướng cần thiết cho việc hoàn thiện chế

định nay trong tương lai.

3.2 Các phương pháp nghiên cứu:

- Phương pháp phân tich-téng hợp được sử dụng chủ yếu trong việc giảiquyết từng vấn đề liên quan đến các lý thuyết cơ bản xoay quanh dân chủ đại diện

- Phương pháp so sánh được sử dụng trong đề tài khi xử lý các vấn đề thựctiễn pháp lý của Việt Nam, đặc biệt là trong việc so sánh chế định dân chủ đại diện

qua các thời kỳ dé thay được sự phát triển của nó

4 Đối tượng, phạm vỉ nghiên cứu

4.1 Đối twong nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài bao gồm các vấn đề xoay quanh chế địnhdân chủ đại diện như tư tưởng về dân chủ đại diện, bầu cử, tính chịu trách nhiệmcủa đại biểu với cử tri Trong đó, vấn đề bầu cử và mối liên hệ giữa đại biểu với cử

tri được xem xét cả dưới góc độ lý luận lân thực tiên.

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Các đối tượng trên được khảo sát chủ yếu ở trong hệ thống pháp luật Việt

Nam, từ thời kỳ Hiến pháp 1946 cho đến nay Tuy nhiên, các van dé mang tinh tư

tưởng có thể được nghiên cứu cả ở nước ngoài và trong lịch sử Việt Nam

5 Kết cấu của báo cáo tổng hợp

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, báo cáo tổng hợpđược kết cấu thành ba chương:

Chương 1: Một số van đề lý luận về chế định dân chủ đại diện

Chương 2: Thực trạng chế định dân chủ đại diện ở Việt Nam

Chương 3: Giải pháp hoàn thiện chế định dân chủ đại diện ở Việt Nam

PHẢN NỘI DUNG

CHUONG MOT: MOT SO VAN DE LÝ LUẬN VE CHE ĐỊNH DÂN CHỦ

DAI DIENThực hiện quyền làm chủ thông qua đại diện là một cách thức quan trong déngười dân truyền tải được ý chí, nguyện vọng của mình vào quá trình quản lý xãhội của nhà nước Qua đó, bản chất và vai trò của nhà nước, với tư cách tô chức

bảo vệ trật tự công của toàn xã hội sẽ ngày càng được nâng cao; các văn bản pháp

luật của nhà nước sẽ càng gần gũi với công lý và ý chí tập thể hơn Để làm rõ

những điều trên, chương này hướng tới việc giải quyết các góc độ lý luận dé làm

nên tảng cho việc xem xét các mặt thực trạng cũng như đề ra các giải pháp hoànthiện pháp luật Cụ thể, bắt đầu từ những nghiên cứu về nhận thức và tư tưởng củanhân loại được vun đắp và gạn lọc qua nhiều thế hệ, chương này làm rõ tầm quantrọng của chế định dân chủ đại diện và các yếu tố cần thiết phải đảm bảo để phát

huy vai trò này trong thực tiễn

1.1 Khai niệm, đặc diém, vai tro của chê định dân chủ dai diện

Trước khi đi vào những nội dung cụ thê của chê định dân chủ đại diện, chúng ta cân làm rõ những vân đê cơ bản nhăm định hình cách hiêu vê chê định

này Cụ thể là thông qua một số khía cạnh như sau:

1.1.1 Khái niệm chế định dân chủ đại diện

Để làm rõ khái niệm chế định dân chủ đại diện, chúng ta phải nhìn nhận nó

dưới một số góc độ như sau:

Đầu tiên là về dân chủ đại diện Trước hết, cần phải thấy rằng, dân chủ làhình thức tô chức thiết chế chính trị của xã hội dựa trên việc thừa nhận nhân dân là

nguồn gốc của quyền lực, thừa nhận nguyên tắc bình đăng, tự do và quyền con

người Dân chủ cũng được vận dụng vào tô chức và hoạt động của những tô chức

và thiết chế chính trị nhất định" Khái niệm dân chủ cũng gan liền với quyền dânchủ Cụ thể, quyền dân chủ chính là những yêu sách, nhu cầu nội tại của mỗi cánhân, với tư cách là công dân đối với các nguyên tắc, các chuẩn mực pháp lý dânchủ trong một thiết chế xã hội dân chủ nhằm bảo đảm sự tham gia một cách tự do,bình dang va day đủ vào các công việc của Nhà nước và toàn bộ đời sống xã hộicủa con người Quyền dân chủ thực chất chính là yêu sách về bình đắng chính trị

và xã hội của mỗi cá nhân trong mối quan hệ với Nhà nước, bảo đảm cho cá nhânkhả năng hành động theo ý mình, cho sự tự quyết định và làm chủ ý chí của mình

mà không có hại cho người khác, và do đó cho khả năng giải phóng toàn diện

những năng lực bản chất người của mỗi cá nhân Dé thực hiện quyền dân chủ, có

hai phương thức thường được nói đến là dân chủ trực tiếp và dân chủ đại diện.Trong đó, dân chủ đại diện có thé hiểu là cách thức người dân thực hiện quyền làm

chủ thông qua người đại diện cho mình.

Tiếp theo là về chế định Chế định pháp luật là tổng thể các quy phạm pháp

luật điều chỉnh nhóm quan hệ xã hội gần gũi có cùng tính chất trong phạm vi mỗi

ngành luật vốn bao gồm nhiều chế định” Chế định pháp luật mang tính chất nhóm,mỗi chế định có một đặc điểm riêng nhưng chúng đều có mối liên hệ nội tại vathống nhất với nhau, chúng không ton tại một cách biệt lập Việc xác định ranh

giới giữa các chế định nhăm tạo ra khả năng dé xây dựng hệ thống quy phạm phápluật phù hợp với thực tiễn đời sống xã hội Và phải đặt các chế định trong mối liên

hệ qua lại trong một chỉnh thể thống nhất của pháp luật cũng như một ngành luật.Mỗi chế định pháp luật dùng mang đặc điểm riêng những nó cũng phải tuân theo

các quy luật vật động khách quan, chiu sự ảnh hưởng và tác động của chế địnhkhác trong hệ thống pháp luật Khi nói tới chế định dân chủ đại diện, từ khía cạnh

' Hoàng Văn Nghĩa, Dân chủ và việc thực hiện quyên dân chủ, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số 1/2013.

2 Truong Dai hoc Luật Hà Nội, Gido trinh Ly luận nhà nước và pháp luật, Nxb Công an nhân dân, Ha Nội, 2011.

này ta có thể hiểu răng nó bao gồm nhiều quy phạm pháp luật khác nhau, gắn vớinhững nội dung cụ thé khác nhau nhưng đều nằm trong những chỉnh thé rộng lớnhơn là chế định về dân chủ, ngành luật hiến pháp và cao nhất là thuộc về hệ thống

pháp luật.

Như vậy, có thé định nghĩa chế định dân chủ đại diện như sau:

Chế định dân chủ đại diện có thé hiểu là tổng thé các quy phạm pháp luậtđiều chỉnh nhóm quan hệ xã hội xác lập quyền làm chủ của người dân thông qua

cơ chê đại diện.

1.1.2 Đặc điểm của chế định dân chủ đại diện

Dé thấy được đặc điểm của dân chủ đại diện, chúng ta phải nhìn nhận vào

mối liên hệ cũng như điểm khác biệt giữa nó với hình thức dân chủ trực tiếp

Dân chủ trực tiếp và dân chủ đại diện là hai hình thức biểu hiện của cùngthực thể dân chủ, cả hai hình thức này đều đóng một vai trò quan trọng bảo đảm

cho việc thực hiện dân chủ, là hai hình thức không thé thiếu được của việc quản lý,

điều hành, kiểm soát và thực thi quyền lực của nhân dân Việc vận dụng chúnghoàn toàn phụ thuộc vào tình hình cụ thể Giữa hai hình thức này có mối quan hệ

biện chứng tác động qua lại và chuyên hoá cho nhau Để thực hiện được dân chủđại diện thì phải cần đến dân chủ trực tiếp, chăng hạn việc bầu cử lựa chọn ra các

đại biéu Quốc hội hay đại biéu Hội đồng nhân dân, nghĩa là trước khi mỗi công

dân chuyên giao quyền lực của mình cho người đại diện ư những đại biéu dân cử

và cho Nhà nước thì họ đã phải thực hiện dân chủ trực tiếp bằng cách: thứ nhất,

tham gia vào hội nghị hiệp thương nhân dân để lựa chọn các ứng cử viên hoặc

thông qua tiếp xúc trực tiếp với một hay một số ứng cử viên mà mình sẽ lựa chọn;thứ hai, thông qua việc bỏ phiếu kín, trên nguyên tắc phố thông đầu phiếu, côngbằng, công khai và minh bạch, dé lựa chọn cho mình một đại biểu ưu tú dựa trên ýchí quyết định của chính mình Ngược lại, đến lượt mình, các đại biểu Quốc hội

(nghị sĩ) khi thực hiện quyền lực của công dân (cử tri) giao cho thì lại cần phải dựa

trên phương thức dân chủ trực tiếp, nghĩa là tham gia một cách trực tiếp va thé hiện

ý chí của mình trong việc lập pháp cũng như các công việc quan trọng khác của Nhà nước.

1.1.3 Vai trò của chế định dân chủ đại diện

Dân chủ đại diện là một hình thức nhân dân làm chủ quyền lực nhà nước Vìvậy, vai trò của dân chủ đại diện có thé xét tới trong môi quan hệ giữa người dânvới nhà nước Mối quan hệ đó biểu hiện trên các khía cạnh như: (1) Nhà nước có

thực sự là của người dân hay không?; (2) Người dân có thê làm gì khi nhà nước trở

nên sai trái?; và (3) Nhà nước và người dân có thể cùng nhau giải quyết các vấn đề

tồn tại trong xã hội như thế nào?

1.1.3.1 Dân chu đại diện dam bao cho tính chính danh của nhà nước

Một trong những tính năng quan trọng của nhà nước là cai tri Nhà nước

thực hiện việc cai trị của mình một cách thường xuyên, liên tục; thông qua nhiều

biện pháp khác nhau với nhiều mức độ can thiệp khác nhau Vậy đâu là lý do cho

điều đó? Hầu hết các nước theo chủ nghĩa hợp hiến, đề cao hiến pháp như một bảnkhế ước xã hội đều dựa trên những quan điểm cô xưa dé biện minh cho sự tồn taicủa nhà nước Thomas Hobbes và John Locke đều đưa ra những kiến giải về sựcần thiết của nhà nước với tư cách một chủ thé cứu vớt xã hội ra khỏi trạng thái tựnhiên, vô chính phủ' Nói một cách đơn giản, nhà nước ton tại với sứ mệnh duy trìtrật tự xã hội bởi vì đó là nguyện ước chung của mọi cá thê

Xét về mối quan hệ giữa nhà nước và xã hội, có thé thay viéc hinh thanh mot

bộ máy cai tri tách biệt khỏi xã hội là một tất yếu lich sử Nếu như mô hình thi tộc,

bộ lạc thực hiện việc quản tri với sự đồng thuận cua tat cả các thành viên, gia đình

3 Tống Đức Thảo, Những lập luận chính trị căn bản của chủ nghĩa lập hiến, Tạp chí Lý luận chính trị, s6 3/2014.

thì nhà nước được coi như một tổ chức chuyên nghiệp, “tựa hồ” như đứng trên xãhội” Chính sự tách biệt nhất định giữa nhà nước và xã hội khiến chúng ta phải đặt

ra vẫn đề tính chính danh của nhà nước, tức là trả lời cho câu hỏi vì sao nhà nước

có quyền cai tri, quản tri xã hội Bởi lẽ, nhà nước cũng là một sản phẩm sinh ra từ

xã hội mà thôi Tính chính danh của một nhà nước sẽ khiến người dân trong xã hộichấp nhận cho nó tồn tại và duy trì quyền lực của mình Tuy nhiên, từ những góc

độ khác nhau, có nhiều quan niệm giải thích cho nguồn gốc của quyền lực nhà

nước như:

- Quyền lực nhà nước bắt nguồn từ những thế lực siêu nhiên Có thể tạm gọichung đây là thuyết thần quyền Các học thuyết mang tính thần quyền lý giải sựchính đáng của quyền lực nhà nước là do những thế lực siêu nhiên như Trời,Thuong dé, thần thánh ban cho và vì thé mà sự cai trị của nhà nước là chính đáng

vì con người có nghĩa vụ phải tuân phục các thé lực siêu nhiên đó nếu không muốn

bị trừng phạt.

- Quyén lực nhà nước bắt nguồn từ những sức mạnh thế tục như sức mạnh

gia đình (con phải phục tùng cha), sức mạnh bạo lực (kẻ yếu phải phục tùng kẻmạnh) Cu thé, tính chính đáng của nhà nước thé hiện ở chỗ nó là tổ chức của

những quyền lực được tạo nên từ sức mạnh đủ dé đàn áp các bộ phận khác trong xãhội Trong gia đình, sức mạnh đó được tạo dựng bởi trật tự huyết thống: trong xãhội, sức mạnh đó là sự liên kết giữa các thé lực khác nhau dé đè nén những thànhphan khác

- Quyén lực nhà nước bắt nguồn từ toàn thể cộng đồng Theo thuyết này, tất

cả mọi cá thê trong cộng đồng thỏa thuận với nhau về những quy tắc giới hạn cách

hành xử của bản thân và tạo nên một bộ máy duy trì những quy tắc đó Tính chính

đáng của nhà nước thê hiện ở cho nó dé tạo ra đê và chỉ đê bảo vệ những quy tac

“Ph Ănghen, Tuyén tập, Tập VI, Nxb Sự thật, Hà Nội, 1984.

a Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trinh lý luận nhà nước và pháp luật, Nxb Công an nhan dân, Hà Nội, 2016,

trang 23-25.

và trật tự mà xã hội đã đồng lòng Và vì thế mà nhà nước đó được coi như là đại

diện cho xã hội.

Ở đây có thê thấy, vấn đề dân chủ đại diện và tính chính danh của nhà nướcđược đặt ra một cách sát nhất là khi quyền lực nhà nước được giải thích dựa trênthuyết Khế ước xã hội, tức là quyền lực nhà nước bắt nguồn từ toàn thê cộng đồng

Cụ thể, dân chủ đại diện là cách thức dé hình thành nên bộ máy nhà nước mà ở đó

ý chí của tất cả mọi công dân đều được ghi nhận Khi người dân bỏ phiếu bầu chọncho người sẽ lãnh đạo mình, họ đã được thuyết phục rằng người đó sẽ phản ánh ý

chí và nguyện vọng của mình chứ không phải là áp bức và bóc lột mình Ngược lại,

người được bầu sẽ có đủ uy tín và tự tin dé thực hiện công việc của mình, trong đó

có cả việc quản trị và điều hành chính những người bầu ra mình Tính chính danhcủa nhà nước thể hiện ở chỗ những chức danh quan trọng nhất, cơ quan có quyềnlực quan trọng nhất đều được bầu ra nhằm thỏa mãn ý chí và nguyện vọng của

nhân dân Một nhà nước được hình thành thông qua dân chủ đại diện là nhà nước

chính đáng nhất Chủ tịch Hồ Chí Minh đã thấy rõ điều này khi Người kêu gọi toàndân đi bỏ phiếu trong cuộc bau cử đầu tiên của nước ta vào ngày 06 tháng 01 năm1946: “Do Tổng tuyển cử mà toàn dân bau ra Quốc hội Quốc hội sẽ cử ra Chínhphủ Chính phủ do thật là Chính phủ của toàn dân ”°

Bên cạnh đó, thông qua qua cách thức thực hiện dân chủ đại diện, trong đó

có cả hoạt động bau cử và mối liên hệ giữa cử tri với người đại diện sẽ giúp chúng

ta đánh giá được tính chính đáng của nhà nước Chế độ bầu cử công bằng, dân chủ

sẽ đảm bảo tính công bằng, trung thực của cuộc bầu cử, qua đó bảo đảmtính dânchủ, đại diện của chính quyên Tất nhiên, ở chiều ngược lại, chế độ bầu cử không

công băng và hạn chê dân chủ cũng có thê là nhân tô làm cho bâu cử ở một quôc

° Hồ Chí Minh, 7oàn tap, Tập 4, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2000, trang 239.

gia trở nên hình thức, ngụy dân chủ, tất yếu dẫn tới một chính quyền không mangtính đại diện, không thực sự là của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân”.

Tóm lại, dân chủ đại diện và tính chính danh của nhà nước là hai van đề gan

bó hữu co, mật thiết Trong một nền dân chủ thì hoạt động bầu cử chính là biểuhiện rõ nét nhất của sự giao thoa giữa cả hai hình thức dân chủ đại diện và dân chủtrực tiếp Một mặt, bầu cử chính là bước đầu tiên tạo nên sự đại diện khi người dân

bỏ phiếu bầu ra đội ngũ lãnh đạo Mặt khác, quy mô của bầu cử cho phép tất cả các

cử tri được tham gia, điều này hoàn toàn giống với hình thức dân chủ gián tiếp khimọi cử tri đều được bỏ phiếu quyết định một vấn đề quan trọng nào đó Vì vậy,dân chủ đại diện cần có một bước đầu tiên đó là bầu cử, cũng chính là cách thứctập hợp ý chí, nguyện vọng của đại đa số công dân dé thiết lập nên một nhà nước

”* Việc kiểm soát quyền lực nhà nước không chỉ giúp ngăn ngừa sự lạm

Hước

quyền mà còn định hướng nhà nước trở về với vai trò quan trọng và cơ bản nhất

của nó, đó là duy trì trật tự công Nhìn chung, có nhiều cách thức khác nhau dé

quyền lực nhà nước được kiêm soát nhưng dân chủ đại diện là nơi mà người dân có

thé kiểm soát quyền lực nhà nước một cách tốt nhất Điều này thể hiện ở những

diém sau:

L Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật hiến pháp Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2018, trang 305.

* Nguyễn Đăng Dung, Sự hạn chế quyên lực nhà nước, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014, trang 28.

- Dân chủ đại diện chính là sự chuyển giao quyền lực có điều kiện Ở đây,

điều kiện tối cao và cũng là quan trọng nhất chính là việc người được chuyên giaoquyền lực phải dùng quyên lực đó để phục vụ lợi ích, ý chí của nhân dân Sự đại

diện này không phải là vĩnh viễn mà phải có tính định kỳ Tính chất định kỳ, phổ

thông, công khai, bình đăng, tự do tranh cử và bỏ phiếu của bầu cử cho phép côngchúng đánh giá, phế truất những đại diện cũ không còn xứng dang, chon lựa nhữngngười mới có năng lực, phâm chất tốt hơn Nguy cơ không tái trúng cử và phải rờikhỏi chức vụ trong lần bầu cử sau, và thậm chí ngay trong nhiệm kỳ, luôn nhắc

nhở những đại diện dân cử phải chứng tỏ năng lực và phẩm chất đạo đức của mình

với công chúng ở mọi thời điểm, trong mọi hoàn cảnh” Một yêu cầu quan trọng là

sự đại diện phải được làm mới và có tính luân phiên Sở dĩ có điều này là vì hai lýdo: (1) Quyén lực phải được thay đôi nhằm tránh hiện tượng tham quyên, cô vi; và(2) Ý chí và nguyện vọng của người dân có thé thay đổi theo thời gian nên cần cócác kỳ bau cử dé người dân thê hiện xu hướng và quan điểm mới của mình Nhiệm

vụ của người đại diện, do đó, không có gì khác hon là làm hài lòng cử tri của mình.

Khi họ không thé làm được điều đó nữa, có thé do bat đồng quan điểm, tụt hậu vềkhả năng hay nguy hiểm nhất là lợi dụng quyền lực mà mình được trao cho nhữngmục đích sai trái thì rõ ràng người dân sẽ có thê thay thế họ bang mot chon lua

khac.

- Tuy nhiên, người dân không chi kiểm soát quyên lực nhà nước mỗi khi đến

kỳ bầu cử Sự kiểm soát quyền lực của người dân còn được thực hiện trong suốtthời gian hoạt động của người đại diện Điều đó thê hiện trong trách nhiệm của vịđại diện dân cử đối với cử tri của mình Và ngược lại, cử tri cũng có quyền giámsát người đại diện mình trong quá trình hoạt động của họ Điều đó thé hiện ở một

số khía cạnh như: (1) Cử tri có quyền tiếp cận thông tin về đạo đức, tư cách, nhân

phâm, công việc, hoạt động của người đại diện cho mình đê có cái nhìn khách quan

Nguyễn Đăng Dung, Vai tro của bau cử, Tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, Luật học, tập 34, số 1, 2018.

trong nhận xét về họ; (2) Cử tri có quyền được lang nghe chương trình hành động,

ý kiến, quan điểm của người đại biểu dân cử dé nắm bắt được việc thực hiện vai tròđại diện của họ; (3) Cử tri có quyền được chất vấn, yêu cầu người đại biéu dân cửgiải trình về các vấn đề mình chưa năm bắt rõ, những vẫn đề mình cho rằng ngườiđại biểu dan cử đã làm sai; (4) Cử tri có quyền yêu cầu, kiến nghị, đề nghị (trựctiếp hoặc thông qua đơn, thư) người đại biéu dân cử thực hiện đúng trách nhiệm vànghĩa vụ của mình; và (5) Cử tri có quyền đề xuất bãi miễn người đại biểu dân cửkhi người đó không còn đủ tín nhiệm Nhìn chung, hậu quả pháp lý cao nhất củaviệc một người đại biểu không làm tròn chức trách của mình là họ bị bãi miễn rakhỏi chức vụ Có thể nói “việc bãi miễn được xem như một cơ chế khiến cho cácđại điện của người dân trở nên nhạy cảm hơn trước những yêu cau của cử tri’”””.Những quyền của cử tri luôn song hành với nghĩa vụ tương đương của người đạibiểu Điều đó cho thấy bản thân họ không phải chỉ là người được trao quyền lực

mà ngược lại còn bị trói buộc bởi rất nhiều nghĩa vụ liên quan mà hậu quả lớn nhấtcủa việc không thực hiến đúng nghĩa vụ đó là bị loại trừ khỏi bộ máy nhà nước bởi

chính người dân đã bầu cho mình

Tóm lại, việc kiểm soát quyền lực nhà nước là một quyền của người dân.Thông qua dân chủ đại diện, người dân có thể thực hiện quyền này một cách hữu

hiệu nhất nhằm tránh dé việc trao quyền vào những người đại diện cho minh trởnên đúng đắn hơn Khi người đại biểu dân cử ý thức hơn về vi trí của minh không

phải là người lãnh đạo bâm sinh, vĩnh viễn mà chỉ là người được trao quyền trongmột thời hạn nhất định; chắc chắn nguy cơ lạm quyên của ho sẽ trở nên ít đi

1.1.3.3 Dan chu đại điện và sự thúc đẩy một nên chỉnh trị năng động

'° Nguyễn Thị Vân, Bãi miễn Đại biểu Quốc hội và Hội đồng nhân dân các cap theo pháp luật Việt Nam, Luận văn

thạc sĩ luật học, Học viện khoa học xã hội Việt Nam, Hà Nội, 2017, trang 30.

Một nhà nước muốn tồn tại và phát triển cùng với sự tiễn bộ của xã hội thì

phải được xây dựng trên một nên tảng chính trị năng động Điều đó không phủ

nhận một nén chính trị ôn định mà ngược lại còn rất hợp lý bởi muốn tôn tại một

cách bên vững thì phải đủ năng động để thích nghi với thời cuộc Lịch sử nhân loạichứng kiến nhiều bước đổi thay mà ở đó quan điểm, nguyện vọng của người dâncũng có những chuyền đổi nhất định Chính đó là bối cảnh để nhà nước buộc phảithích ứng trên cơ sở một nên chính trị năng động Điều này thê hiện ở một số điểm

sau:

- Dân chủ đại diện thúc day tự do ngôn luận Tự do ngôn luận là kha năng

của con người bày tỏ những vấn đề chính trị, xã hội và trong đó có thê có sự phản

biện với các quan điểm trái chiều Giữa dân chủ và tự do ngôn luận có một mốiquan hệ chặt chẽ Dân chủ phụ thuộc vào việc công dân cần có tri thức, hiểu biết vàviệc tiếp cận thông tin cho phép họ tham gia day đủ nhất có thé vào đời sống chungcủa xã hội và chỉ trích các quan chức chính phủ hay các chính sách bất hợp lý vàmang tinh áp bức'' Chi có trong một môi trường chính trị nơi các ý kiến, quanđiểm được trình bày một cách rõ ràng, có tính phản biện cao thì dân chủ mới đượcphát huy Đó cũng chính là diễn đàn cho người dân lựa chọn đường lối phát triển

đất nước Khi các chính kiến của các chính trị gia được đưa lên bàn cân cho người

dân phản biện và lựa chọn, đường lối của họ sẽ trở nên chuẩn xác hơn, bám sát hơn

vào ý chí, nguyện vọng của người dân Đồng thời dân chủ đại diện cũng giúp đưa

những vấn đề còn tranh cãi ra hòa giải thông qua bàn luận, đối thoại và thỏa hiệp ”

- Dân chủ đại diện tạo cơ hội cho người dân tham gia vào công việc của nhà

nước va là cách thức dé tìm những người thực sự có tài năng và dao đức để lãnh

đạo đất nước Trong một nền chính tri năng động, mỗi cá nhân cần có động lực déphát huy quyền làm chủ của minh Lé di nhiên trong xã hội có những người da

'' Tém lược dân chủ, An phẩm của Chương trình Thông tin quốc tế, Bộ Ngoại giao Hoa Ky, trang 10.

https://photos.state.gov/libraries/vietnam/8616/ebook/democracy-in-brief-vn.pdf

'* Nguyễn Văn Bông, Luật hiến pháp và chính trị học, Sài Gon, 1972, trang 184.

dạng về trình độ cũng như xu hướng Vì vậy, dân chủ đại diện chính là cách để gạn

lọc những người có đủ điều kiện lãnh đạo đất nước Một người dân, do đó, nếumuốn tham gia công việc của nhà nước cần ý thức được mình phải thấu hiểu và

làm thỏa mãn được ý chí, nguyện vọng của cử tri.

Dân chủ đại diện có vai trò to lớn với nhà nước và theo đó là toàn xã hội.

Đây không chỉ là cách thức quan trọng để hình thành nên bộ máy nhà nước, tạo

cho nó một tính chính danh mà còn giúp nó hoạt động một cách tốt đẹp tránh lạmquyên, đồng thời thúc day xã hội và nền chính trị phát triển Dé phát huy những vaitrò này, không có gi quan trong hon là thúc day quyền làm chủ của người dân,đồng thời với đó là có cơ chế dé người đại biểu chịu trách nhiệm hơn nữa với cử tri

của mình.

1.2 Cơ sở lý luận của chế định dân chủ đại diện

Cơ sở lý về dân chủ đại diện có một lịch sử rất sâu xa và bên cạnh đó, sựthực hành của dân chủ đại diện đã và đang bồi đắp thêm những kinh nghiệm chonhân loại về việc thúc day vai trò của nó Từ thời kỳ cổ đại với những tư tưởng sơ

khai nhưng lại đóng vai trò là nền móng, cho đến thời kỳ Khai sáng, nơi dân chủđại diện được phát triển và thực hành một cách rõ nét; hành trình của dân chủ đại

diện luôn song hành với lịch sử tư tưởng của nhân loại Trong hành trình đó phải

kê tới những cột môc quan trọng sau:

1.2.1 Tu tưởng dân chủ cô đại phương Tây

Khi nghiên cứu vé lịch sử thé giới cổ đại, thông thường người ta phân chiathế giới thành hai khu vực chính: phương Đông và phương Tây với những điểmkhác biệt nhau cơ bản về văn hóa, sắc tộc, kinh tế cũng như tư tưởng Phương Tây

mà trung tâm là nền văn minh Hy Lạp-La Mã được coi là cái nôi khai sinh tư

tưởng dân chủ có vị trí quan trọng trong lịch sử chính trị của nhân loại Cụ thê, khinói đến tư tưởng dân chủ ở nơi đây, chúng ta cần chú ý một số điểm:

- Các dòng tư tưởng đáng lưu ý

Khi nói đến dân chủ, không thể không quan tâm tới sự ý thức của người dân

về quyền làm chủ của mình Từ rất sớm, Hêraclít (530-470 TCN) đã nhận thứcđược về điều này Ông cho rằng, hạnh phúc của con người không phải ở sự thỏamãn nhu cầu thể xác mà là ở sự tư duy, ở chỗ biết nói sự thật, biết lắng nghe tiếngnói của tự nhiên và biết hành động theo tự nhiên' Tư tưởng này tiến bộ ở chỗ nóthúc đây sự tự chủ của con người thông qua hành động dựa trên lý tính, khuyên răncon người biết vươn tới làm chủ chính mình thay vì hưởng thụ những hạnh phúc,

tự do được ban phát Đối với Đêmôcrít (460-370 TCN), bên cạnh tư tưởng triết họcduy vật tiến bộ so với thời đại thì ông cũng rất ủng hộ nền dân chủ Theo ông

“nghèo trong một nước dan chủ con hơn là giàu có trong một nước độc tài, vi tu

do tốt hơn nô lệ”'* Đỗi với ông, hạnh phúc nằm ở việc được tận hưởng một bầukhông khí chính trị dân chủ chứ không nam ở sự giàu có hay khèo khổ Bên cạnh

đó, Arixtốt (384-322 TCN) đã có những nghiên cứu khá khách quan về van dé nhànước, chính quyền trong đó có dân chủ Trong tác phẩm của mình, ông đã dùng

khái niệm “dân chủ” dé chỉ loại chính quyền thuốc về nhiều người, va so sánh nó

với chế độ quân chủ (quyên lực thuộc về một người) và quả đầu (quyền lực thuộc

về một thiểu số)'” Tính khách quan trong nghiên cứu của ông thé hiện ở chỗ ông

đã chỉ ra những ưu, nhược điểm của cả ba hình thức chính quyên trên Tư tưởng

của Arixtốt còn tiếp tục gây ảnh hưởng lên các học giả La Mã sau khi dé quốc này

chiếm được Hy Lạp, với những nhân vật điển hình như Polybe và Ciceron, vốn

'3 Trần Văn Phòng, Triét học Hy Lạp cổ dai, Nxb Lý luận chính trị, 2006, trang 26.

'4 Theo: N.M Voskresenskaia, N B Davletshina, Chế độ dân chủ - nhà nước và xã hội, Phạm Nguyên Trường dịch,

Nxb Tri thức, Hà Nội, 2009, trang 5.

'S Aristole, Chính tri luận, Nông Duy Trường dịch, Nxb Thế giới, Hà Nội, 2015, trang 167.

không tán dương một chính thé thuần túy nào ma cần dung hòa cả các yếu tố của

quân chủ, quý tộc và dân chủ '°

- Nền dân chủ tại Aten

Trong lich sử phương Tây, thành bang Aten được coi là “đỉnh cao của nên

dan chủ cô đại”'” Điều này cho chúng ta thay, dân chủ không chi đơn thuần làmột luồng tư tưởng mà thực sự đã trở thành một hình mẫu Sự ton tại của nền dânchủ Aten là kết quả của sự phát triển, tiến hóa của xã hội với những động lực vàdau tranh nhất định Dinh cao này thể hiện ở những điểm như Ÿ: (1) Công dân Atenđược quyền tham gia vào Hội nghị công dân dé quyết định các van dé quan trongnhất và bầu ra những cơ quan khác; (2) Nền dân chủ được bảo vệ bằng luật chophép trục xuất những người độc tài khi có số đông dân cử bỏ phiếu (Ostracism);

(3) Dân cư được quản lý dựa trên các đơn vị hành chính được phân chia rõ ràng

nhằm pha bỏ sự tồn tại của chế độ quý tộc Quá trình hình thành nền dan chủ ởAten thường được mô tả qua ba cuộc cải cách lớn, lần lượt của Xôlông, Clitxten vàPêriclét; nhưng nhìn chung, mục đích và động lực cho sự tồn tại của nền dân chủ ởAten thé hiển ở chỗ: Ở Aten, giai cấp chủ nô mới giàu có nhờ buôn bán thương

nghiệp (Aten là một hải cảng lớn) luôn muốn chống lại giai cấp chủ nô cũ vốnchiếm nhiều đất đai canh tác nên sớm liên kết với giới bình dân để mở rộng quyềnlàm chủ chính quyền vốn do giới quý tộc năm giữ” Như vậy, dân chủ ở phươngTây cô đại không đơn thuần là một ý niệm, một học thuyết mà đã trở thành mộthiện thực để nghiên cứu và học hỏi Nền dân chủ Aten tuy có nhiều khiếm khuyếtnhưng nó đã khơi lên một cảm hứng cho việc xây dựng chính quyền mà ở đó người

dân có nhiêu quyên lực hơn trong việc quyêt sách các vân đê quan trọng Cảm

'° Nguyễn Ngọc Huy, Lich sử các học thuyết chánh trị, Nxb Cấp tiễn, Sài Gòn, 1970, trang 133-138.

'7 Lương Ninh (chủ biên), Lich sử thé giới cổ đại, Nxb Giáo dục, Hà Nội, 2012, trang 184.

'S Đậu Công Hiệp, Cải cách dân chủ của Cleisthènes ở Athènes cổ đại và giá trị tham khảo đối với Việt Nam hiện nay, Tạp chí Luật học, số 4/2017.

'? Nguyễn Minh Tuấn, Giáo trình lich sử nhà nước và phát luật thé giới, Nxb Chính trị quốc gia-sự thật, Hà Nội,

2014, trang 97-104.

hứng đó một phần đến từ việc nền dân chủ Aten chính là bệ đỡ cho sự thăng hoa về

văn hóa, triết học, nghệ thuật cũng như quân sự của thành bang này khi Aten đãdẫn đầu Hy Lạp hai lần đánh thắng đề quốc Ba Tư

- Mô hình dân chủ gián tiếp tại La Mã

Lịch sử La Mã trải qua ba giai đoạn chính Thời kỳ đầu gắn với sự hìnhthành nhà nước và chế độ vương quyên Giai đoạn thứ hai đánh dấu thời kỳ thịnhtrị và bành trướng của đất nước này, từ một thành bang nhỏ bé dần vươn ra khắpkhu vực Địa trung hải Thời kỳ này cũng gắn với nền cộng hòa nỗi tiếng tại đây.Cuối cùng là giai đoạn La Mã quay về với mô hình quân chủ với nhiều biến động

trước khi suy vong vào năm 476 SCN Mặc dù nhà nước cộng hòa ở La Mã thường

được quy cho hình thức cộng hòa quý tộc”, nhưng những mô thức của dân chủgián tiếp như bau cử, giám sát việc thực hành dân chủ đã tồn tại ở đây Điển hìnhnhất chúng ta có thể thấy là trong bộ máy nhà nước La Mã thời kỳ này có Việnnguyên lão đóng vai trò cơ quan quyên lực cao nhất được bầu ra bởi những ngườiquý tộc và Viện quan bảo dân được bầu ra bởi mọi công dân trưởng thành Ở đó,những quyết sách được thông qua bởi một bộ máy hình thành do bau cử và có thé

bị xem xét nếu như chúng xâm phạm lợi ích của người dân

Có thé thấy, cả Aten và La Mã déu dé lại những bai học về dân chủ Tuynhiên, nếu như ở Aten, hình mẫu dân chủ trực tiếp có phần bó hẹp trong khuôn khổmột thành bang với dân số và diện tích nhỏ, thì những yếu tô mang tính dân chủ

đại diện của nền cộng hòa La Mã lại được học tập và mô phỏng nhiều hơn”' Ngay

trong những cuộc tranh luận làm nên hiến pháp Hoa Kỳ, một thiết chế cổ xưa của

La Mã là Viện quan bảo dân đã được đưa ra xem xét và cân nhac” Như vậy, có

? Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình lich sử nhà nước và pháp luật thé giới, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội,

2014, trang 101.

*! Loke Hagberg, Mikael Nordfors, Demosocracy, the solution to the political dilemma?: How slavery started, still

continues and can be ended, Books on Demand, Stockholm, Sweden, 2019, trang 72.

? Nguyễn Cảnh Binh, Hién pháp My được làm ra như thé nào, Nxb Thế giới, 2012, trang 102.

thê thấy xã hội phương Tây cô đại đã thai nghén không chỉ tư tưởng dân chủ mà

còn cả những nên dân chủ trong thực tê.

1.2.2 Sự hình thành nên dân chủ đại diện thời kỳ Khai sảng

Châu Âu bước vào thế ky XVII, XVIII với những thay đổi to lớn về kinh tế,

xã hội và kéo theo đó là các cuộc cách mạng cả về tư tưởng lẫn chế độ Sự hìnhthành và lớn mạnh của giai cấp tư sản cùng những mâu thuẫn sâu sắc với chế độphong kiến khiến cho họ phải liên kết với giai cấp nông dân, bình dân tập hợp sứcmạnh cho công cuộc tranh dau của mình Do là căn nguyên sâu xa cho sự ra đờicủa những dòng tư tưởng cô vũ dân chủ nói chung và dân chủ đại diện nói riêng

Là người đóng góp cho cả thuyết khế ước xã hội và thuyết phân quyên, JohnLocke (1632-1704) đã đặt ra những nền móng hết sức cơ bản cho nền dân chủ đạidiện Điều này thé hiện ở hai điểm Trước hết, John Locke khang định quy luật cơbản của nền dân chủ, đó là đa số thắng thiểu số Trong tác phẩm “Khảo luận thứhai về chính quyên — Chính quyên dân sự”, ông viết: “Họ vì thé cũng đã tạo chocộng dong đó một cơ quan có quyên lực để hành động, với tư cách là một cơ thểchung, chỉ theo ý chí và quyết định của da số ”” Có thé thay, John Locke đã nhắc

đến cả nguyên tắc đa số và việc thiết lập một cơ quan phục vụ ý chí của đa số Và

với chính bản chất phục vụ đa số này, chính cơ quan có quyên lực tối cao (cơ quan

lập pháp), theo Locke, cũng phải chịu những giới hạn nhất định Theo ông, “quyênlực đó, ở ranh giới cuối cùng của nó, chịu sự giới hạn vào lợi ích công của xã

hội ”” Điều này cũng phan ánh ban chat “đại điện” của cơ quan lập pháp, tức là nómặc dù có quyên lực rất lớn nhưng không thể làm gì khác ngoài những thứ mà nóđại diện cho So sánh với các nhà nước chuyên chế, ta có thé thấy Locke đã chỉ ra

vai trò cực kỳ quan trọng của nên dân chủ đại diện đó là khả năng giới hạn quyên

3 John Locke, Khảo luận thứ hai về chính quyên — chính quyền dân sự, Lê Tuấn Huy dịch và giới thiệu, Nxb Tri

thức, Hà Nội, 2005, trang 144.

** John Locke, Sdd, trang 194.

lực nhà nước Cuối cùng, Locke cũng đề cập đến một vấn đề tối quan trọng mà dânchủ đại điện đem tới, đó là khả năng người dân có quyền dùng lá phiếu của mình

để quyết định việc thiết lập một chính quyền mới phù hợp với chính mình hơn.Quyên lực này thuộc về nhân dân và nhân dân là người xứng đáng nhất Theo ông,

“Nhân dân sẽ là người phán xét, vì còn ai là người phán xét rằng người được ủy

thác hay thay mặt cho mình có hành động xứng dang và có theo sự uy thác được

đặt vào hay không, ngoài người đã uy nhiệm cho ông ”” Nhận xét về tư tưởng củaLocke nói chung cũng như lý thuyết của ông về dân chủ đại diện nói riêng, điểmnồi bật có thé thay là tinh thần cách mạng trong việc giới hạn quyền lực nhà nước

và trao quyền làm chủ cho nhân dân Nó được coi là đã làm sáng tỏ tỉnh thần của

cách mạng tư sản Anh (1688) và gây ảnh hưởng lớn tới cách mạng Mỹ (1774) khi

liên tục được viện dẫn và áp dụng”

Trào lưu Khai sáng ở Pháp lại chứng kiến những quan niệm đối lập nhau vềdân chủ đại điện Montesquieu (1689-1755) được coi là người tiếp nối và phát triểnhọc thuyết phân chia quyền lực lên tầm cao nhất Bản thân ông cũng có những kiến

giải nhất định về van dé dân chủ Trong tác phẩm nỗi tiếng “Bàn về tinh than pháp

luật”, ông đã khang định rằng: “?uật về cách bau cử cũng là một luật cơ bản trongnên dân chủ Vi cách bau cử ở môi nước cộng hòa một khác, nên tôi cho rangcũng nên bàn thêm: tất nhiên khi dân di bỏ phiếu thì cuộc bau cử phải công khai.Đây phải là một điều luật cơ bản của nên dân chi” Như vay, ông đã khang định

và cô vũ cho việc công khai hóa bầu cử và coi đây là điều cơ bản cho sự tồn tại củanền dân chủ Điều này có thé bắt gặp trong nguyên tắc bau cử của hầu hết các quốc

gia đương đại vì nếu thiếu tính công khai, các cuộc bầu cử sẽ trở nên vô nghĩa

Hơn thế, Montesquieu đi sâu vào vấn đề mang tính tranh luận giữa dân chủ trực

tiép va dân chu đại diện Cân phải thay răng, mặc dù cả hai đêu là cách thức người

5 John Locke, Sdd, trang 323.

°° AR M Murray, An introduction to political philosophy, Routledge Revivals, 2010.

“ Montesquieu, Ban về tinh than pháp luật, Hoàng Thanh Dam dịch, Nxb Thê giới, Hà Nội, 2018, trang 66-67.

dân làm chủ quyên lực nha nước nhưng không phải các nhà tư tưởng đều có quan

điểm giống nhau Rousseau (1712-1778) lại có quan điểm phê phán mạnh mẽ nềndân chủ đại điện và cỗ vũ cho dân chủ trực tiếp Trong cuốn sách nổi tiếng “Khénước xã hội”, ông dành nguyên một chương dé phê phán dân chủ đại diện Theoông, “quyển tối thượng, vì lý do không thé di nhượng được, nên không thé dé aiđại diện; nó cốt yếu nam trong ý chi tập thé, và sẽ không dé cho người khác daiđiện được "”” Ong cũng trực tiếp phê phán mô hình bau cử ở Anh và cho rằngngay khi các nghị viên được bầu lên thì dân chúng trở thành nô lệ Montesquieu thìlại phản đối điều này Dân chủ trực tiếp, theo ông, sẽ day từng người dân đến việc

phải thực hiện những việc mà họ không đủ sức làm Chăng hạn nếu bất kỳ công

việc nào cũng cần tất cả người dân quyết sách thì sẽ có những việc mà đa số người

dân không đủ trình độ để hiểu Ông cho răng, “đân chúng chỉ nên tham gia việc

nước bang cách chọn đại biểu của mình là những người đủ năng lực làm việc”””.Ông phê phán nước Đức, nơi các vị đại biểu phải hỏi ý kiến cử tri với từng việcnhỏ bởi ông cho răng lỗi làm việc nay sẽ dẫn đến việc kéo dài thời gian xử lý cáccông việc và làm ngưng trệ sức mạnh quốc gia trong những trường hợp cấp bách.Bên cạnh đó, ông cũng rất sâu sắc khi chỉ ra một điểm yếu của nền dân chủ đại

diện Cụ thé, “khi cơ quan lập pháp khóa này thay thé khóa kia liên tục, nhân dan

sẽ có quan niệm xấu đối với nghị viện đương thời, chỉ hy vọng ở nghị viện khóa

sau nhưng rồi khóa nào cũng như nhau thì nhân dân sẽ thấy rõ cơ quan lập pháp

đã bại hoại, chẳng hy vọng gì ở luật pháp nữa, họ sẽ tức giận hoặc hững hờ vớiViệc Nước 730

Một trong những hoc giả nghiên cứu toàn diện về dân chu đại diện phải kế

tới trong thời kỳ này là John Stuart Mill (1806-1873) Ong đã nhận diện được van

đề cốt lõi nhất của dân chủ đại diện, đó là bình đăng Theo ông, “Ý /ưởng thuần

? Rousseau, Khé ước xã hội, Dương Văn Hóa dịch, Nxb Thế giới, Hà Nội, 2018, trang 165.

°° Montesquieu, Sdd, trang 143.

*° Montesquieu, Sdd, trang 146.

khiết của dân chủ theo định nghĩa của nó là chính quyên của toàn thể nhân dân do

wl

toàn thé nhân dân déu được đại diện bình dang’”' Đỗi với ông, nền dân chủ hoànhảo không chỉ dựa trên sức mạnh số đông mà còn cần phải có đại diện theo giaicấp Đặc biệt, ông chỉ ra một van đề rất được quan tâm, đó là bảo vệ quyền lợi củathiểu số trong khi vẫn tôn trọng quyết định đa số Ông khăng định “các nhóm thiểu

số phải được đại diện day đủ, dy chính là một phan mang tính bản chất của nêndân chủ Không có điều này thì không thể nào có dân chủ thực sự mà chỉ là màntrình diễn giả doi của dân chủ mà thôi ””” Ong cũng đòi hỏi quyền bau cử cho nữ

giới, thé hiện qua tác pham “Sw áp bức phụ nữ” được viết năm 1869 và đệ đơn yêu

cầu quyền bau cử cho phụ nữ với 1.500 chữ ký lên Hạ viện Anh Đây có thé coi làmột nỗ lực day tiến bộ của ông nếu xét trong bối cảnh thời bấy giờ Nói chung,đóng góp của Mill thé hiện ở chô, ông đã chú giải ti mi về chính thé - co quanquyên lực nhà nước chịu trách nhiệm tối cao trong việc tô chức, quản ly con người

và xã hội, về quyền lực nhà nước, về dân chủ, ông đi sâu phân tích hình thức chính

thé thức lý tưởng bang cách phân biệt dân chủ chính hiệu và dân chủ giả hiệu, dựa

trên thuyết công lợi đưa ra tiêu chuẩn đánh giá chính thé, vạch ra phương hướng

xây dựng một chính thé đại diện cho tat-ca chứ không phải cho số đông cơ học Ÿ

Ở Hoa Kỳ, dân chủ đại diện được coi là một truyền thống từ thời lập quốc”

Vì vậy điều dé hiểu là các nhà tư tưởng và cách mạng ở đây đã ra sức bảo vệ cho

nên dân chủ đại diện như thế nào James Madison (1751-1836), người được coi làcha đẻ của Hiến pháp Hoa Ky đã khang định: “Hiệu qud của một nên dân chủ dai

điện là tỉnh chỉnh và mở rộng quan điểm của công chúng, bằng cách dua nhữngquan điểm đó thông qua trung gian là một công dân được lựa chọn, người mà có

3! John Stuart Mill, Chính thé đại điện, Nguyễn Văn Trọng dịch, Nxb Tri thức, Hà Nội, 2016, trang 208.

* John Stuart Mill, Sdd, trang 215.

3 Đinh Thi Quỳnh Anh, Quan niệm về bau cử của John Stuart Mill trong tác phẩm “Chính thé dai diện” và ý nghĩa của nó đối với Việt Nam hiện nay, Luận văn thạc sĩ Triết học, Trường đại học khoa học xã hội và nhân văn, 2016,

trang 27-28.

* Joseph E Stiglitz, Can American Democracy Come Back?, Project Syndicate, 06/11/2018.

trí tuệ đề nhận ra rõ nhất lợi ích thực sử của quốc gia là gì 735 Những tranh luận

về việc cho phép người dân bầu cơ quan lập pháp liên bang ở Hoa Kỳ chủ yếuxoay quanh góc độ tính hiệu quả của điều này” Với cơ cấu hai viện, các nhà lậppháp Hoa Kỳ chấp nhận một viện sẽ do người dân trực tiếp bầu lên còn viện kia sẽ

do cơ quan lập pháp tiêu bang bầu ” Nói chung, việc lựa chọn mô hình dân chủ đại

diện ở Hoa Kỳ là một quá trình tranh đấu Bản chất của một nhà nước liên bang

khiến cho dân chủ đại diện lại càng có cơ hội phát triển bởi tính chất khác biệt và

đa dạng trong xã hội Một mô hình dân chủ trực tiếp có thé bị lợi dụng dé khiếnngười dân đồng thuận theo những phương án đã được định sẵn Trong khi đó, dânchủ đại điện sẽ giúp các cuộc thảo luận xung quanh những khác biệt về quan điểmchính sách được sâu sắc hơn do những người đại diện thường có tiếng nói mạnh

mẽ và hiểu biết chuyên sâu Nền dân chủ đại diện ở Hoa Kỳ đã trải qua gạn lọc lịch

sử với hàng trăm năm tôn tại Đó cũng là lý do tại sao khi nghiên cứu về nhà nước

Hoa Kỳ, học giả Alexis de Tocqueville đã tán thưởng sự pha trộn khéo lẽo giữa

dân chủ trực tiếp va dân chủ đại diện ở đây ” Ông mô tả: “Khi thi nghị hội làmluật giống như ở Athènes, khi thì các dân biểu được bầu tiễn hành việc này đưới sựgiám sát gan như trực tiếp của nhân dân ””” Như vay, dân chủ đại điện ở Hoa Kỳ

là một yếu tổ đóng góp vào sức mạnh của nền dân chủ ở nơi đây Nó cũng là nguồncảm hứng cho nhiều quốc gia khi xây dựng nền dân chủ của mình

Những tư tưởng về dân chủ đại diện đã hình thành từ rất sớm trong lịch sử

Nó thai nghén từ các nền văn minh phương Tây, và tiếp tục được các quốc gia

châu Âu nuôi dưỡng trong suốt thời kỳ Khai sáng Lịch sử tư tưởng về dân chủ đại

diện không chỉ cho thay nó ra đời một cach tự nhiên, trong những bối cảnh kinh tế,

3 The Federalist Papers: No 10 https://avalon.law.yale.edu/18th_century/fed10.asp

36 „„ Nguyễn Cảnh Bình, Sdd, trang 79-83.

3” Điều này đã thay đổi từ năm 1913 khi Tu chính án số 17 yêu cầu Thượng viện phải do bầu cử trực tiếp.

* Bùi Văn Nam Son, Alexis de Tocqueville và sự tram tư về nên dân trị,

http://www.nxbtrithuc.com.vn/Tin-tuc/2654755/321/Alexis-de-Tocqueville-va-su-tram-tu-ve-nen-dan-tri-Phan-1.html

3 Alexis de Tocqueville, Nền dan tri Mỹ, Phạm Toàn dich, Nxb Trí thức, Hà Nội, 2015.

xã hội nhất định mà nó còn trở thành một hệ giá trị mà nhân loại ngày nay vẫn tìm

về tham khảo nhằm xây dựng nên một hệ thống chính quyền ngày càng bảo vệ tốthơn quyền và tự do của con người Đặc biệt, dân chủ đại diện còn là kết quả củanhững cuộc đấu tranh khốc liệt thời kỳ cách mạng tư sản Do đó, nó là sự kết tỉnh

không chỉ của trí tuệ mà còn từ thực tiên sông động của nhân loại.

1.3 Nội dung của chế định dân chủ đại diện

Dân chủ đại diện với tư cách là một chế định pháp luật tự nó lại có thé chia

ra làm nhiều khía cạnh khác nhau Trong quá trình hình thành, hoạt động, duy trì

cũng như cham dứt sự tồn tại của quan hệ đại diện, các quy phạm pháp luật điều

chỉnh chúng tạo nên chế định dân chủ đại diện Cụ thé, nội dung của chế định dân

chủ đại diện bao gôm những mặt sau:

1.3.1 Bau cử

Bầu cử là một quá trình đưa ra quyết định của người dân để chọn ra một cánhân nam giữ các chức vụ thuộc chính quyền Có thé nói bau cử là hoạt động cơban và quan trọng nhất trong việc hình thành quan hệ đại diện Điều này là dé hiểubởi thông qua bau cử, người dân có thê thé hiện ý chi và lựa chọn của minh dé ủythác quyền lực cho một người đại diện Tat nhiên là trong thực tế, việc hình thành

các cơ quan đại diện không nhất thiết phải thông qua bầu cử, ví dụ như Thượngnghị viện Anh (Viện Quý tộc) là cơ quan đại diện, lập pháp nhưng chủ yếu hình

thành qua con đường thé tập và đương nhiên Tuy vậy, bau cử vẫn được coi là “trái

tim” của nền dân chủ Khi nói đến nội dung bầu cử trong chế định dân chủ đại

diện, người ta thường đề cập tới những van dé sau:

- Quyền bầu cử, ứng cử

Quyền bau cử là quy định của pháp luật về khả năng của công dân thực hiệnquyền lựa chọn người đại biểu của mình vào cơ quan quyền lực nhà nước Quyền

bầu cử bao gồm việc đề cử, giới thiệu người ứng cử và bỏ phiếu, tức là quyền chủđộng trong lựa chọn của công dân Quyền ứng cử là quy định của pháp luật về việccông dân có đủ điều kiện thé hiện nguyện vọng của minh được ứng cử vào cơ quan

đại diện Liên quan đến nội dung này, pháp luật thường quy định về tiêu chuẩn

thực hiện quyền bầu cử, ứng cử Vì tính chất quan trọng của quyền bầu cử nênquyền bầu cử chỉ được quy định cho những người phát triển bình thường về mặtthần kinh, đạt đến độ chín chắn của sự phát triển tâm, sinh lý nhằm bảo đảm cho họ

có sự lựa chọn chính xác và độc lập Hầu hết các nước trên thế giới đều quy định

độ tuổi của công dân để có quyền bầu cử là mười tám Cũng có nước chỉ quy định

chung: Tat cả các công dân đến tuôi trưởng thành đều có quyền tham gia bau cử

(Hung ga ri) Cũng có nước quy định công dân đủ 16 tuổi là có quyền bau cử (CuBa) Pháp luật của một số nước khác thường có những quy định về tài sản, thời hạn

định cư, trình độ văn hoá dé hạn chế quyền bầu cử của cử tri

- Các nguyên tắc bầu cử

Đề định hình nên một cuộc bầu cử và đảm bảo vai trò của nó thì rất cần tuânthủ các nguyên tắc bầu cử Các nguyên tắc bầu cử là các quy tắc, nguyên lý chỉ đạođược áp dụng cho quyền bầu cử của chủ thé (quyền bầu cử chủ động và quyền bầu

cử bị động) Nguyên tắc bầu cử là điều kiện được quy định bởi pháp luật bầu cửcủa mỗi quốc gia, mà việc thực hiện và tuân thủ quy định đó trong quá trình bầu cử

quyết định tính hợp pháp của cuộc bầu cử Ở Việt Nam, các nguyên tắc bầu cử dân

chủ được kế thừa, bổ sung và phát triển để làm một căn cứ thực hiện một chế độbầu cử mới thực sự dân chủ Các nguyên tắc bầu cử theo quy định của pháp luậtgồm bốn nguyên tac, đó là: (1) Nguyên tắc phổ thông đầu phiếu; (2) Nguyên tắcbình đăng: (3) Nguyên tắc trực tiếp; và (4) Nguyên tắc bỏ phiếu kín

- Quy trình bầu cử

Quy trình bầu cử là các quy định nhằm xác lập nên trình tự tiến hành mộtcuộc bầu cử Việc tuân thủ đúng quy trình bầu cử được xác lập một cách nghiêm

ngặt chính là sự bảo đảm cho việc thực hiện các nguyên tắc bầu cử đã nói tới ở

trên Quy trình bầu cử được thiết kế sao cho cuộc bầu cử điễn ra một cách kháchquan, công bằng và đơn giả nhất Trong đó có một số công đoạn chính như sau:

+ Đầu tiên là chuẩn bị bầu cử

Trong công đoạn này có rất nhiều việc phải thực hiện Từ việc ấn định ngàybầu cử, thành lập các tô chức phụ trách bầu cử, phan chia đơn vi bau cử, xác địnhkhu vực bỏ phiếu, lập danh sách cử tri, chốt danh sách ứng cử viên cho tới vậnđộng bầu cử

+ Tiếp theo là ngày bầu cử

Trong công đoạn này, mặc dù chỉ diễn ra trong một thời gian ngắn nhưngcác quy định về bỏ phiếu, kiểm phiếu được đặt ra một cách chặt chẽ nhằm đảm bảokết quả phản ánh trung thực, không sai lệch

+ Cuối cùng là hậu bầu cử

Sau khi bỏ phiếu và kiểm phiếu sau, những công đoạn thường được thựchiện là xác định kết quả bầu cử, công bố kết quả bầu cử Trong một số trường hợp,

có thê phải thực hiện bau cử lại, bau cử thêm, bau cử bô sung.

1.3.2 Các thiết chế dân chủ đại diện

Dé thực thi dân chủ đại diện, sự tồn tại của các thiết chế dân chủ đại diện làhết sức quan trọng Ở các nước khác nhau, thiết chế dân chủ đại diện có thê khác

nhau Cụ thê:

Ở hầu hết các nước, bộ máy đại nghị đóng vai trò lập pháp được lập nênthông qua dân chủ đại diện Đó có thé ké tới với các tên gọi như Quốc hội, nghị

viện Nghị viện, hoặc gọi nghị hội, là một loại hình thái của cơ quan lập pháp, do

số lượng đại biéu nhất định trong nhân dân bầu ra mà hợp thành nhằm nắm giữquyền lập pháp; các vị đại biểu này gọi là nghị si, có thê thông qua bầu cử trực tiếphoặc bầu cử gián tiếp mà sản sinh, cũng có thể là do nhà nước uỷ nhiệm Ở Việt

Nam, thiết chế đại điện cao nhất là Quốc hội Xuất phát từ bản chất của Quốc hội

với tính cách là cơ quan quyền lực nhà nước cao nhất và cơ quan đại điện cao nhấtcủa nhân dân nên trong cấu trúc bộ máy nhà nước, Quốc hội luôn được xác định làthiết chế quyền lực trung tâm Do vậy, quyên lực của Quốc hội phải là quyền lực

có tính chi phối đối với các lĩnh vực quyền lực nhà nước khác Tức là xét trênphương diện thâm quyên, Quốc hội cần nam giữ những quyền han mà việc thực thichúng có ý nghĩa quyết định đối với toàn bộ hoạt động nhà nước

Ở một số nước, nguyên thủ quốc gia cũng hình thành qua con đường dân chủđại diện dù là bầu cử trực tiếp hay gián tiếp thông qua đại cử tri Về mặt thực tế,nguyên thủ quốc gia ở các nước này cũng nhận quyên lực trực tiếp từ người dân vàđược người dân ủy nhiệm với một mức độ nhất định Ở Việt Nam, nguyên thủquốc gia không được hình thành từ bầu cử

Bên cạnh đó phải nói tới các thiết chế dân chủ đại diện ở địa phương Cácthiết chế này cũng hết sức đa dạng, đặc biệt là về thâm quyền Ở Hoa Kỳ với các

mô hình chính quyền địa phương khác nhau, có những cơ cấu đại diện khác nhau

và nắm những quyền hạn khác nhau Ở Việt Nam, Hội đồng nhân dân các cấp là cơ

quan đại diện ở địa phương.

1.3.3 Trách nhiệm giữa đại biểu dân cử với cử tri

Việc xác lập nên mối quan hệ giữa đại biểu với cử tri cần phải dựa trên một

cơ chế trách nhiệm rõ ràng Ở Việt Nam, quy định trên của Hiến pháp đã xác định

rõ mối quan hệ giữa đại biểu dân cử với cử tri và Nhân dân Thể hiện ở hai khía

cạnh:

Dau tiên là với đại biéu Quốc hội;

- Đại biểu Quốc hội là người được Nhân dân ủy quyên, đại diện cho ý chí,nguyện vọng của Nhân dân ở đơn vị bầu cử ra mình và của Nhân dân cả nước Vìvậy, Đại biéu Quốc hội và Quốc hội chính là chủ thé phải có trách nhiệm nói lên ý