Luận văn thạc sĩ Luật học: Pháp luật Việt Nam về hoạt động đầu tư dự án theo hình thức hợp đồng BOT - thực tiễn thi hành và kiến nghị

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TAO BỘ TƯPHÁP TRUONG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI.

CHU DIỆU LINH

PHÁP LUẬT VIỆT NAM VẺ HOẠT ĐỘNG ĐÀU TƯ DỰ ÁN THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỎNG BOT - THỰC TIỀN

THI HANH VA KIEN NGHỊ

LUAN VAN THAC Si LUAT HOC (Định hướng ứng dụng)

HÀ NỘI, NĂM 2020

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TAO BỘ TƯPHÁP TRUONG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI.

CHU DIỆU LINH

PHÁP LUẬT VIỆT NAM VẺ HOẠT ĐỘNG ĐÀU TƯ DỰ ÁN THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỎNG BOT - THỰC TIỀN

THI HANH VÀ KIEN NGHỊ

LUẬN VĂN THAC SĨ LUAT HỌC

Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số: 8380107

Người hưởng dẫn khoa hoc: PGS.TS Tăng Văn Nghĩa

HÀ NỘI, NĂM 2020

LỜI CẢM ON

Công tình nghiên cứu “Pháp mật Việt Nam về hoạt động din tr de dn theo hình tức hợp đồng BOT - Thực tiéu thi lành và kiến nghị” được hoàn thành,

cùng với sơ nỗ lục, cổ gắng của bản thân, tôi xin được gửi lỏi tên trọng cém ơn

thấy giáo hướng din khoa học PGS.TS Tăng V én Nghĩa, người đã tan tình giúp đố, chỉ bio tối trong quá trình triển khai đã tai và viất luận văn này:

Tải xin chân thnh căm ơn các Thấy, C6 rong Hội đồng đánh giá luận vin df

có những ý kiến góp Ý giúp tối hoàn thiện luận văn của mình Tôi xin chân thành

căm ơn Lãnh đao Trường aioe luật Ha Nội ăn phòng Khoa seu đ học dinbio điệu kiên cơ sở vật cht đảm bio chất lượng giảng viên dio tạo cho học viên.‘trong quá trình theo học tại day.

LỜI CAM DOAN

“Tôi xin cam đoạn đầy là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của rằng tối

Các kết qua nêu trong Luận vin chua được công bố trong bất kỹ cổng trinh nào há: Các Số liệu trong hiên vend tring đa, cố nhuận gốc: fing Gage ích dia

theo đồng quy định.

‘Ti xin chiu trách nhiệm về tính chính xác và trừng thục cũa Luận văn này,

Táo gid Luận văn

Chu Diệu Linh.

PHANMG DAU

1 Tinh cấp thất của wide nghiên cửu đỀ ti 1

2 Tinhhinhnghién của

3 Mục dich va nhiệm vụ nghiên cứu độ tài3.1 Mục dich nghién cứu

32 Nhiện vụ nghiên cứu để tài

4 Đỗi tươngvà phạm vi nghiên cứu41 Đổi tương nghiên cửu

42 Phạm vi nghiên cứu của luận vấn3 Phương pháp ngiên cứu

6 Kitrâucũahuônvấn

CHVONG 1 NHỮNG VAN ĐÈ LÝ LUẬN VE HOAT ĐỌNG DAU TƯ DỰ ÁN THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỒNG BOT VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH 7

11 Khổ quất về hoạt động đầu tr dơ án theo hình thúc hợp đẳng BOT 7111, Lÿ luân về host động đầu tơ theo phương thức PPP 7111.1 Khải miễn hoat đồng đầu ne de dn theo phương thức PPP 7

11112 Đặc dtém cũa hoạt đồng đầu theo phương thie PPP 8 11.13, Các loại hop đẳng dit ne theo phường thức PPP 10

1112 Khả niệm và hoạt động đầu tu de án theo hình thúc hop đồng BOT 1211121 Khải quát 1

111221 Khải min hop đồng BOT B 11.23, Hoạt đồng đầu tech án theo hnh thức hop đồng BOT 16 11.3 Đặc điểm chung của hợp đồng BOT và host động đầu tw dự án theo hình thức hợp đồng BOT l6 11.3.1, Hop đồng BOT là hợp đẳng dein 16 113.2 Hop đồng BOT là hợp đồng "cấp quyển 1 11.33 Chỉ thế hệ kết hợp đồng là cơ quan nhà nước có thi quyẫn vànhà đâu ne

doar nghập đớn 18

113.4 Hop đồng BOT có tinh chất là hop đồng "tài ro de cn 19

113.5 Đối tượng của hop đồng BOT là các công bình kết cầu hạ tng 20 1.2 Voi tro của hoạt động đầu tw dur án theo bình thức hợp đẳng BOT 2

13 Kinh nghiêm quốc tê đu chỉnh pháp luật về hợp đồng BOT 2

1 31 Khuôn khổ pháp lý về hop đồng BOT và host đồng đều tr dx án theo hình thúc hop đẳng BOT ở một số quốc ga 2

132 Kinh nghiệm từ hoạt động đều tu dự án theo hợp đồng BOT cia một số quốcga và goi mỡ cho Việt an 25

CHVONG 2 THỰC TRANG PHÁP LUAT VIET NAM VA THỰC TIẾN AP DUNG PHAP LUAT TRONG HOẠT ĐỌNG DAU TƯ DỰ AN THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỒNG BOT -.28

31 Sựhình thành và phát triển ci pháp luật Việt Nam vé hoạt đồng đầu bơ dự án

theo hình thức hop đồng BOT 2 22 Thục trang pháp luật Việt Nam về hoạt động đầu te đự án theo hình thúc hợp

đẳngBOT 2

3 21 hổi niệm v hop đẳng Xây dung — Kinh doanh ~Chuyén giao (BOT) 32 322 Lĩnh vục đều ty hân loại dir án, trình tơ thục hiện đự án đầu tự theo hình,

thúc hop đẳng BOT 3

22.21 Linh wue đầu ec én 8 22.2.2, Phân loại dự án đẫu hệ “ 22.23, Trình hrthục hiện đc ân đầu he 36 2.2.3, Chủ thể ký kết hop dingBOT 4L 223.1 Chữ thễ cia hợp đồng BOT là cơ quan nhà nước có thm quyển a 225.2, Nhà đầu tự chủ thễ cơ bản cia hop đồng BOT “

22.4 Vé vệ lựa chọn nhà đầu tụ thành lập doanh nghiệp dự án lợ kết hợp đồng

dướn a

2.241 Linachon nhà đẫu hr thực hiện didn “ 22.42, Các tit mc cô in quan sa ln hộ kết hop đẳng “

325 Các tr dit và bảo dim đều hr 44

22.6, Vé lợi nhuận của nhà đầu tư 5

23 Thục tin áp dụng pháp luật

đẳng BOT ö VistNen.

i với hoạt động dau tr dự án theo hình thức hop563 31 Kd quất ảnh hình triển khái dự án BOT & Việt Nam 56

23.2 Thục ifn áp dung pháp luật về đầu tr dự án theo hình thúc BOT 38 23.21, Thiên cơ chỗ xác inh quyên sở lữm đỗ với công trình đc ân so 23.2.2 Tưởng mắc trong công te thụxếp ti chính so 23.2.3, Chưa có iêu chí vác dh he ân đẫu ne theo hình thức hop đồng BOT 61

23.24 Tiệc giảm st sé hiệu doanh thes thusph chưa đạt hiệu quả: 6123.25 Công tác quân I deci không can bảo By

233, Đánh giá về thục trang pháp luật thực tiến triển kai dơ án đầu tơ theo hình,

thúc hop đẳng BOT 6

23.5.1, Thành hi cũa hoạt động dd edie én BOT 8 23.3.2 Han chỗ trong hoạt đồng đầu tr BOT hưên nay “ CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUAT VE HOẠT ĐỌNG DAU TƯ DỰ ÁN THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỒNG BOT 66 3.1 Xu hướng vin đụng hình thức đu tr dự án theo hình thúc hop đẳng BOT tiện,

3.22 Cụ thể hoe quy din vỀ quyền sở hiếu công tinh dự án BOT3.23 Bễ máng tiêu chí xác định dự án theo hình thức họp đẳng BOT324 Gia tăng cơ chế, chính sich ting cường tính khả thi của d án.

3.2.5 Trần khơi đẳng bô hê thông thủ phí tự động không ding 3.26, Ting cường truyin thông về vu đẫm cin dự án BOT KÉT LUẬN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

DANH MỤC TỪ VIET TAT

BLDS Bộ Luật Dân ar

BêGTVT Bộ Giao thông Vin tải

Hop dingBOT = Hop đổngXây dụng Kinh domh- Chuyển giao Hop dingBTO - HơpđổngXây dụg-Chuyểngao- Kinh doen Hop đổngBOO : HơpđổngXây dụng-Sởhữu-kìnhdomh:

Hop đổngO&M Hop đồng Kính doanh- Quin ly

Hop đẳngBT Hop đồng Xây dụng - Chuyển giao

Hợp dingBTL - HơpđổngXây dụng-Chuyểngao- Thuê dchvu

Hop đôngBLT : Hơp đổngXây dụng Thuê dịchvu- Chuyển giao

Dự én PPP Du án di hư theo phương tine đổi tác công hr

GcR Là tên việt tit Hng Anh của cum từ "The GlobalCompetitiveness Report” có nghĩa là Bảo cáo năng lục

canh tranh toàn cầu

cet La tên viết tất tống Anh của cum từ “Globe

Competitiveness Index” có ngiễa la Năng lục canh tranhtoàn cầu

PPP Là tin viết tất tiéng Anh của cum tir “Public Private

Pertnership” có nghia là Đối tác công tư

WEF Là tên việt tất tiéng Anh của cụm từ “World Economic

Forum” có nghie là Dign dan kính tế thể giới

PHAN MỞ ĐÀU 1 Tỉnh cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Mô hình PPP được xem là một trong những phương thức hiệu quả để huy đông ‘vin đầu te ừ khu vue ty nhân trong triển khai các dự án đều tu, xây đụng cơ sở hạ

tổng, công tình công cộng phục vụ công ích Mô hình FPP được áp dụng tei ViệtNem gúp mỡ rồng lĩnh vục đầu tr và tạo điều kiên, môi trường đầu tư thuân lợi tố

đe cho doanh nghiệp tw nhân, cũng như hạn ché sử dụng nguồn vin đầu te công

trong các dự án mã đoanh nghiệp tư nhân c6 thể dm nhiệm va hoãn thành tốt

‘Theo Báo cáo năng lực cạnh tranh toàn cầu nấm 2019 của DiỄn đàn kính té thể giới, Chỉ số GCI cia Việt Nam năm 2019 đã tăng 3,5 điểm, vươn lên thứ hạng 67",

ting 10 bậc so với năm 2018 Đây là lần đều tiên Việt Nam vươn lần nữa trên cũa

bing xếp hạng này, vuot chi tiêu để ra về Chỉ số GCI năm 2019 (tăng 3-5 bio) và dat mục iêu dé ra đốn nim 2021 (ting 10 bac) theo Nghị quyết sô 02/NQ-CP ngày 01 tháng D1 năm 2019 cis Chính phủ Chỉ số GCI của Việt Nam cũ thiện đáng kế

4m số va thứ hạng dé phản ánh sự đánh giá tích cục của WEF và công ding

quốc tỉ đổi với nỗ le, tin bộ của Việt Nam trong công cuốc hoàn thiện thể chế

ảnh tí, cũ thiên mốt trường lánh doanh, phát triển đẳng bộ trên nhiễu khía canh, ao gỗm cả và mặt chất lượng kết cầu ha ting Tại GCR nim 2019, chất lượng kết cấu hạ ting tổng thể của Việt Nam dat múc điểm sổ 65,9/100, xắp vỉ tr thứ 77/1412, ting? bậc so với năm 2017 (wip thử 79/1372, tăng 35 bậc so với năm 2014 (xắp thứ 112/144) và 46 bậc so với năm 2010 (wip thứ 123/1399,

“Theo số liêu tự Báo cáo số 25/BƠ-CP ngày 30 thing 01 năm 2019 cũa Chínhghủ và tổng kết tình hình thục hiện de án PPP, tin toàn lãnh thổ Việt Nam có 336

dây án PPP đã gj kết hợp đẳng, tong đó có 140 dự án áp dạng hop đẳng BOT, 188 dây án áp dạng hop ding BT và dự án áp dung các loại hơp đồng khác Tổng nguồn

vốn huy động vio host động đầu tr dự án PPP đạt khoảng 1.609 295 tỷ đẳng

‘hang wi, The Gobel Compettiveness Report 2019, Kies Scho, Worl Feonamic Fora.

2 Đang 508, Te Gibel Conpetsiveness Rape 2019, Kis Schumab, Werld onamic Feram

‘Trang 509, The Ghobel Conprttirowos Robot 20172018, us Sura, World Beonamit Forum.

4 Đang 385, The Gibel Coupettienss Repet 201-2015, Kins Sd, World enamic Forma* Đang 347, The GEbdl Conpetsiveness Fapert 2010-2011, Kins Sdn, World Erenamsic Forma

Những dự án đều tử theo phương thúc PPP trong thời gian qua đã gop phin

tích cục trong việc hoàn hiện hệ thông cơ sở ha ting giao thông đô thị, năng lượng:xử lý nước thi, rác thải Thông qua mô hình PPP, nguồn vẫn đầu tơ từ nhân đã

được huy động để giải quyết nhủ cầu cấp bách vé đâu tơ ha ting nhắm thúc diy phát triễn kinh tế - xã hôi, gép phn dn đính kinh tế vĩ mồ, kích cầu đối với sin xuất

trong nước, tăng năng lực cạnh tranh cia nên lánh tế quốc din

Tai Việt Nam, mô hành PPP lẫn đâu tiên được đầu chỉnh bởi Nghị định số

S7/CP ngày 23 tháng 11 nim 1993 cia Chính phố Qua các lin cập nhất thay đổi để ting bước tiép cân với thông lệ quốc t và cũ thiện quy dink phủ hop với thục tin triễn khai hoạt động PPP tai Việt Nam, hiện host động PPP đang được đu chỉnh

theo quy định tei Nghị định số 63/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng 05 năm 2018 của

Chính phủ và đầu tơ heo hành thức đối tác công hx Trong lịch sử hình thành và phát tiễn, các chế đính pháp luật đu chỉnh hoạt dng PPP mới chỉ ding ở cấp Nghị

Gok, chiu sự điều chính của nhiễu Luật chuyên ngành khác nhieu trong qua trình áp

dang Với đặc thi hoạt đông PPP đã han, có quy mô đầu tơ lớn, tim Ấn nhiễu rồi xo, đ tiếp tục thúc iy hoạt động PPP cần có khung pháp lý 6n định, dim bảo tính thần võng df bảo vệ quyén lợi cho nha đầu tự xã hội hoa đầu hạ kêu goi nythem gia

tích cục của nguồn lực tư nhân Xuất phat từ thục tẾ trên, ngày 1806/2020, Quốc

Hồi khoá XII đã biểu quyết thông qua Luật Đâu bơ theo phương thúc đố tác công hr tei oj họp thứ 9 với tỷ lệ bidu quyết tín thành đạt 92.7596, Đây là bước tiến manh

sé, thể hiện cam kết của Nhà nước vé mất pháp lý đối với các nhà đầu tơ trong và"ngoài nước, Luật Dau tơ theo phương thức đối tác công tư chính thúc có hiệu lục từ

ngày 01/01/2021 với nhiều cơ chế có tinh thời ms, chính sách kành tế mới để phát Thay va rò của in vực ánh tổ tơ nhân cho sự phát tiễn kinh LÝ - xã hội quốc gia

Hình thức diu tr theo hợp đồng BOT là một trong các hình thúc đầu tơ PPP

được nhiều doanh nghiép áp dng, đặc biệt rong lĩnh vực đầu tơ phát tiển hệ thống

ha ting giao thông xây dung các công tình công công và đã đạt được những thành

thu vượt trội Trong thời gian gin diy, sơ phát biển cs các dr án đầu tư theo hình thúc hop đồng BOT đã có những tác đông tích cục ding kể với nin kinh tế Việt

Nam, trong đó tỷ lệ dự án BOT đạt khoảng 41,696 sổ lương dự án PPP (140/336 dự

độ, với ng mức đầu hư đạt 1 138 538 tỷ đồng Tuy nhiễn, quả tình đơa dean vào ‘vin hành thục tẫn đã bộc lột mot s vin đổ, với nhiều nổ lục ca hệ thống chính tr,

co quan lập pháp cũng nh hành pháp, pháp luật hiện hành luôn có a theo sat và

du chỉnh phủ hợp nhẫn cân bằng lợ ich giữa Nhà nước, nhà đều bơ và người dân “một số han chỗ hiển vin chu có hướng x Lý thích đáng Bai vay, đầu h theo hình thúc hop đồng BOT tuy có nhiễu uu diém hip dẫn nhà đu tự nhưng để th hút nhà đầu tr tiếp tc le chon đầu tư theo mổ hình này nhim ting cường tối đa hiệu quả đầu nx gop phin giảm ding LỄ gánh ning ngân sách nhá nước, cén cổ ar nghiên sửa đảnh giá tổng quan từ lý luận, pháp luật đồn thục Wn áp dụng để nhận định vé các uu nhược đẳm của mô hình dé từ đỏ phát huy hiệu quả tích cục, khắc phục hạn

chế trong qué tình áp dụng Chính và lý do trên tác giả đã lựa chọn để tai: “Pháp

Indt Viật Nam về hoạt động đầu te de áu theo lành thice hợp đồng BOT - Thực thi hành và ku nghị” làn lun văn tốt nghiệp côn mình.

2 Tinh hink nghiên cứu

Hiên nay đã có một số công tinh nghién cử nội đang quy nh pháp lut ViệtNam về hoạt động đều tech án heo hình thức hop đẳng BOT với tr cách là các báith luận, bài báo khoa hoc hoặc các luân van, luân án.

Thứ nhất nhóm các Mậu áu tiễn sĩ và hận văn thạc sẽ

Hoàng Thi Ngọc Lan, Quy dink về hop đồng BOT, BTO, BT theo pháp luật

THật Nan và pháp luật nước ngoài, Luận vin thạc d luật quốc te, Khos Luật — Đihọc quốc gia Hà Nội, 2012: Luận văn nghiên cứu, phân ích, so sánh quy định đuchảnh hợp đẳng BOT, BTO, BT theo phép luật của các quốc gia trên thé gi qua đó

thấy được những diém chung và khác biệt rong quy ghn phip loật giữa Việt Nam

và một số nước với cing quan hệ này từ đó gọi mở một số nhân định hoàn thiệnphp luật

- Lưu Bio Phương, Hop đồng đầu hr theo hình thức đổi tác công h theo phápIde Hệt Neon - Thực trang trong đầu tr xy cheng ha tang giao thông daring bổ qua

ành thúc đầu ne BOT, Luân văn thạc sỹ luật học, Dai học Luật Hà Nội, 2019: Luận

văn di nghién cũu quy đính pháp luật vi host động đều tr dự án PPP, tiên cơ rỡ

"nghiên cứu, phân tích thực trang áp dung hình thức đầu từ BOT trong lính vục xây

dang hạ ting giao thông đường bô đã chỉra những bit cập (chân tiến độ, châm giã "ngân vốn, lợi nhuận nhà đầu hư thấp, ) để từ đồ đưa ra những khuyến nghị nhằm,

cãi thiện thực trăng này:

Thứ hai, nhôm các sách chuyén khảo, bài viét tp chỉ, cáchon học:

~ TS Ding Ván Hai, Dự án BOT - Những tén tai và adn ng, Tap chỉN ghiên

cứu lập pháp, sổ 3+4 (3551356)1Cÿ 142, tháng 22018, tr 69-15: Nghiên cửa đ chỉxe những bất cập rong quá tình thực hiện dự án BOT gầm: Văn bản quy phamphp luật điều chỉnh có tính pháp lý chưa cao, chỉ đồng ở mức nghị din, Cre xâyđong được tiêu chỉ lum chon dự án áp dụng ink thúc hợp đồng BOT; Việc lựa chọnhà đều hư chưa mảnh bach, và xây dụng các giải pháp khắc phục tổn dong

~ Phùng Thi Tuyết Trinh, BOT và “TẾ hỗng” pháp If, Luật sư Việt Nam, số

13/0017, tr 32:34: Nghiên cứu phân tích vé những kế hờ pháp lý trong hoạt đồng đầu thấu và chỉ định thầu ti các dự án BOT, từ đó dé xuất các giã pháp khắc phục

-PG5.TS Trin Kim Chung Thể, Võ Thi Hồng Lan, Cơ chế giám sát cũa nhà

xước đốt với các che án BOT - một sễ vẫn dé đặt ra, Số 3, 33.36: Bài viết hân

tích quy ảnh pháp ly, đánh giá thục trang cơ chế giám sat cia Nhà nước đối vớ cácdây án BOT tạ Việt Nem, Từ đó tác giả để xuất mat số giả pháp khắc phục nợ hạn

chỗ trong host động giám sit cia Nhà mage như, Tầng cường sơ công kei, minh

"bạch trong host động thu hút đầu tơ, Xây dụng chính sich cơ chế giám sất thất thục, Xây đụng chỗ ti xở lý và pham nghiém ngặt

~ Korea's The Knowledge Sharing Program, Sipport tothe Development of theLegal Framework on PPP Investment in Tiemiam, 2019: Tháng 10/2018, Việt Nam

đã yêu cầu Hàn Quấc hỗ trợ thục hiện chương tình chia sẽ kiến thức (Knowledge Sharing Program — SP) để phát tiển khong pháp lý vỀ đều te theo phương thức

PPP tai Việt Nam Đây la một rong 410 dự én KSP mà Chính phố Han Quốc để

triển kh thông qua EXIM Bank va Viện phát tiển Hán quốc, Nghiên cứu tập trung hân tch thục trang PPP tai Việt Nam; phân tích thực trang PPP tei Hàn Quốc để

gợi mỡ cho Việt Nam; các khuyên nghị chính sách PPP áp đụng,

tài ughiêu cin

3 Me dichva nhệm vụ nghiền cứu đề

31 Mục dich nghiên cứu

Tiên cơ sở phân tích Lam rõ những vin dé lý luân ca pháp luật Việt Nam về host động đấu hr dự án theo hành thie hop đồng BOT, Luận văn tiển khai phân

tích, dénh giá thục trang pháp luật vé host đông này ở Việt Nam hiện nay và thục

ẩn thục hiện để dn ra các khuyên nghị trong việc thục thi hoạt đông đều tơ dự án theo hình thức hop đồng BOT

32 Nhiệm vụ nghiên cứu để tài

Voi mục dich nghiên cửa được dit ra, Luận vẫn xắc dink nhiệm vụ nghiÊn cứu

cu thể như sau

~ Ngiên cửa vi mất lý luân của hoạt đông đâu tơ dự án heo bình thúc hợp

đẳng BOT trên khía cánh khá niệm, đặc đim, vai trở

~ Khái quát nh nghiệm quốc tế điều chỉnh pháp lý vé hoạt động đầu tư đự án

theo hình thức hợp đồng BOT tir đó goi mỡ các nh nghiệm áp dung ti Việt Nam - Phân tích, đánh giá thục trang của pháp luật Việt Nam hiện hành và thực tiễn áp dang pháp luật trong hoạt động đâu tr dự án theo hình thúc hop đẳng BOT

- Dé xuất những tiễn nghị về phương hướng, giải pháp hoàn thiên pháp luật vé host động đầu tư dự án theo hình thúc hợp đồng BOT để ning cao hiệu quả th hành

hấp luật ð Việt Nam hiển may

4, Đốitượngvà phạm vinghién cứu.

4.1 Đối trợng nghiên cứu

Đổi tương nghiên cửu của Luận vin là các quy đính oie pháp luật Việt Nam

iện hành vé host động đầu tơ du án theo hink thức hop đẳng BOT bao gém bin chit, đc đm, và thục tấn thí hành quy định pháp luật về host động trên, từ đó đơn tá các khuyên nghĩ hoàn thiên quy định pháp luật về BOT

42 Phạm vi nghiền cứu của hận vẫn

VÌ nội dang tác giã chi tip trung phân tích các quy đnh cin pháp luật về hoạt đồng đầu tr dr án theo inh thúc hop đồng BOT và thực tin thí hành để có thể đơn xe những khuyên nghĩ hoàn thiên khung hành leng pháp ly điều chỉnh hoạt động đều

tu theo hình thức hop đồng BOT ma không dé cập tới những hình thử đầu h khác

theo phương thúc PPP.

Vé không gian nghiên cứu: các dự án đâu hư heo hình thúc hop ding BOT

trên toàn lãnh thổ Việt Nam,

VỀ thời gian: các dự án BOT đã và dang được tiễn khá tei Việt Nam trong ai down từ lửi hình thành quan hộ đâu tr theo hinh thúc hop đẳng BOT dén nay.

5 Phuøngpháp nghiền cứu

“hước hit, ác giả dua trên phương pháp luận của Chủ nghĩa Mác - Lénin, tr

tưởng Hề Chỉ Minh và các quan điển cia Đăng pháp luật của Nhà nước ta đ thực

iện luận vẫn.

"ĐỀ hoàn thành Luận văn, các phương pháp nghiên cứu được sử đụng kết hop ao gồm: phương pháp phân tích va tổng họp, phương pháp so sánh ~ đối chiếu hương pháp đến dich — quy nap, phương phép thống kê

ố Kếtcâu của ậnvăn

Ngodi phin mỡ đâu và phẫn kết luận, Luận vin được tình bay kết cấu thành, ‘ba phân gin

Chương 1: Nhõng vin ly luân về hoạt ding đầu tơ dự án theo hành thức hop

đẳng BOT và pháp init đều chính

Chương 2: Thục trang pháp luật Việt Nam và thực Ấn áp dạng pháp luật trong hoạt động đầu he dự án theo hình thúc hợp đồng BOT

Chương 3: Giải pháp hoàn thiện pháp luật về hoạt động đầu tư dự án theo hinthúc hop đẳng BOT,

CHƯƠNG 1.

NHUNG VAN DE LÝ LUẬN VE HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ DỰ AN THEO HINH THỨC HOP DONG BOT VÀ PHÁP LUAT DIEU CHỈNH

LL Khái quất về hogt động đầu tu dw án theo hình thức hep đồng BOT LLL Lý hậu về hoạt động đầu te theo phnrơng tiức PPP

1.1.1.1 Khải niệm hoạt đẳng đẫu hr dự án theo phương thúc PPP

"Mô hình PPP được nhắc đẫn như một cách thúc hiéu quả giúp cất thiên việc

qu tải cơ sở ha ting tao nin ting phát tiễn kính tổ cia các quốc ga trần thé giới

nổi chúng cũng như Việt Nam ni riéng Theo Yescombe, khá niễm hợp tắc công hr

bit nguân từ Ho Ky tirviée có nự phối hợp giữa nguồn lục công và từ nhân để ti tro chương tình giáo duc trong thập niên 1950 Sau đó, chính quyền thành phổ và các nhà đu tự hy nhân đã liên đoanh dựa trên mô hình PPP di cãi tạo các cổng tỉnh 5 thị ð Hoa Ky trong thập niên 1960 Ké từ thập niên 1980, thuật ngữ họp tae công - tư din phổ

đã cùng xây dụng cơ sở hạ ting hay cũng cấp các dich vụ công công”

“Theo quan điểm của Uj ban quất gia vi PPP (Anh), mô hình PPP là mét kiểu ở nhiễu nước và được hiễu là sự hợp tác giữa Nhà nước và tử nhân

quan hệ chia sẽ nữ ro xuất phát từ nguyện vong chung của cả khu vue te nhân và

khu vực công nhằm dat được kết quả xã hồi mong muôn”

Mô hinh PPP sớm được tiễn khai áp dụng tei Việt Nam và được quy phạm,

hón bằng quy ảnh pháp luật tei Nghị đính số 87/CP ban hành ngày 23 thing 1 năm,

1893, tuy nhiên văn bản mới chỉ quy đính vé hoạt động đều tư đối với hợp đẳng BOT Cho đền năm 2010, tại Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09 tháng 11 năm.

2010 của Thủ tướng Chính phi ban hành quy chế thí điểm đầu h heo hình thie đối

tác cổng hư mới lin đầu ghi nhân dinh nghĩa vỀ hoạt đông đầu tr PPP tại Điễu 2 Ähoăn 1: "Đi tr theo hình thức đối tác cổng - held việc nhà nước và Nhà đẫu ne

+ Yesconbe (2007), Public - Prvte Parmerships: Principles af Poticy ud Pownce, wich wong ti ân“Bop thc Công - Tr Giải pip txt ác nghền Me tiệm vor texhin” $3 KỆ hoạch vi Diu Bắc

"ghen tr tự anh ngừy trợ cấp 0102/2010"

THoỳng Thị Tay Ging, Hin thứ pt cổng re (Public private parmerstip) ai phie mince số ha ng ao thông đờng bộ 7 Nai, Luận văn Đục ĩ Đạt học kh TP Bà Ca M2012

cing phẫt hop thực hiện De án phẩt mẫn kết cầu hating cung cấp dịch vụ cổng trên cơ sở Họp đồng đ ân

Việt Nam, trong quá tỉnh hình thành các chế din pháp luật và thọc hỗn triễn khai đã tổn tạ nhiễu cách hiểu khác nhu vé mô hành PPP Sự bắt cập này đã dẫn được khắc phục, hoàn thiện và được cụ thé hóa tử các vin bin quy pham pháp

luật cụ thể Nghị dinh số 63/2018/NĐ-CP côn Chinh phố ngày 04 tháng 5 năm 2018

vi đầu h theo hình thúc đổ tác công tơ quy định tủ Điều 3 khoản 1 như sau: "Dau trtưo hin thức đà tác công he (sat đập gọt tt là PPP) là hình thức đầu ne được

thực hiện trên cơ số hợp đồng de ân giữa cơ quan nhà nước cô tim quyên và nhà

“đầu ne đomh nghệp che án để xy mg edt tao, vân hành lạnh doanh quên If sống hình hating cig cấp dich vụ cong.“

‘Tai Luật Đầu tơ theo phương thúc đối tác công tr năm 2020 (sổ hiêu lực tr ngày 01/01/2021) thi mô hình PPP được đính ngiĩa: “Dau he theo phương thức adi

tác công te Public Private Parbuerlip - sau đập got là đẫu he theo phương thức

PPP) là phương thức đầu tư được thực hiện trăn cơ sở hợp tác có thời hạn giữa Nhà xước và nhà đẫu hehe nhân thông qua việc l kết và thực hiện hợp đồng ch án PPP nằm thụ hit nhà đẫu he henhân Hưưm gia dc án PPP

“Từ những cơ sở trên, có thể hiểu host động đầu te theo phương thức PPP là vige Nhà nước và các nhà diu te tơ nhân cùng ký một hợp đồng đỗ phân chia lợi ich rồi ro, cũng nh trách nhiện, nghĩa vụ, quyền hạn oie mỗi bên trong lnh vực

xây ding cơ sở hạ ting hoặc cũng cấp dich vụ công trên cơ sở hop tác có thời hạn

11.1.2, Đặc dtém của hoạt động đầu hrtiee phương thie PPP

Co sỡ cña hoạt động đầu tơ theo phương thúc PPP là dus trên hop đồng dự án PPP được ký kết giữa cơ quan nhà nước có thim quyền với nhà đầu tơ hoặc với nhà

đâu tr và doanh nghiệp dự én Mỗt hợp đồng dự án PPP sẽ có những quy dinh tiêng

tiệt đỂ điều chỉnh hoạt đông chỉ Hit tsi mỗi du án Có thể hiễu hợp đồng PPP là

“luật riêng" điều chỉnh mỗi quan hệ giữa Nhà mee, te nhân về quyển, ngiĩa vụ lợi

ich đổi với mỗt dự án và là cơ sỡ để ký kit các hop đồng có liên quan đổ thục

iện dự én Nhin chong hoạt động đầu hrPPP có những đặc trung smu:

° Điền 3 hoân Luật Đàn tr theo phương th đối tác công tr

Thứ nhất, chỗ thé cin hoạt đông đều tư theo phương thúc PPP 1a cơ quan nhà nước có thim quyén và nhà diu từ tơ nhân, hoặc có thể Hễu a giữa nguẫn lực của

Nhà nước và từ nhân,

Thác với các quan hệ din sy, thương mei thông thường, host động đầu te theoghương thức PPP có nự them gia của cơ quan nhà nước có thẩm quyền với te cách là

trực tiếp

hoặc chỉ Ảnh cơ quan chuyên môn ky kết hop đẳng, tiễn kha thực hiện các quyển

một bên trong quan hệ hop đồng Cơ quan nhà nước có thẫm quyên có

và ngiĩa vụ theo hop đồng dự án PPP, tuy nhiễn cơ quan nhà nước có thim quyển vấn phii chịu trách nhiệm vé các ngiĩa vụ đã thôa thuận tei hop đồng dự án PPP Mic khác, host động đầu te PPP 1a host động hợp tác cổ thé: hạn đều tư lâu di (từ 10 năm din 40 nim) tim Šn nguy cơ rũ ro cao, trong đó sở đụng đa số nguôn lục tr nhân bao gm vốn của nhà đầu tr, vén huy động từ các nguễn lực khác với quyển ợi va rách nhiên được phân bổ toơng ứng với phần them gia của mỗi bản Do vậy

cần có sự them gia, ar cam kết của Nhà nước để dự án trở thành khả thi, thu bút"nguồn lục tư nhân tham gia

Phía he nhân trong quan hệ đầu tr theo phương thúc PPP là các nhà đầu hơ ty nhân đáp ting được các quy dinh pháp luật cũng như đã năng hục đỂ thục hiện dự án Nha đều tư phải chia trách nhiệm góp vẫn chủ sở hữu theo đẳu lễ cin doanh nghiệp dây án và muy động các nguẫn vấn hợp php khác nh vẫn vay từ tổ chức tin dụng "ngân hàng đã thục hiên họp đẳng dr én PPP

This hai, đỗi tượng của hoạt đông đầu tư theo phương thúc PPP là các công

tình kết cầu hạ ting dịch vụ cổng Cơ sở hình thành các thie thuần hợp tác PPP xuất phát từ nhu cầu xây dựng, cãi tao, vận hành lánh doanh, quan lý các công

tình kit cu bạ tổng, cung cập dich vụ công nhằm phục vụ nh cu tiết yêu của đổisống xã hi, Tuy nhiên, trước súc ép tăng trưởng kinh tẾ, ngay cả

quốc gia phát tị

công luôn vượt quá khš năng thu xép nguồn vén hồu hạn cia Nhà nước, Do đó, một

tại thục tổ là nhu cầu sử dong các cổng tink, địch vụ,

trang những giải pháp để khắc phục tinh trạng này là thu bút các nguồn lục đều tơ tơ

hân vào các đự án, dich vụ công hông qua mổ hình PPP

Thứ ba, ws đễm của hoạt đông dix hr theo phương thie PPP là tối ưu hóa "nguồn lục của tơ nhân, tin dụng uu thé của Nhà nước di đem din li ich tố da cho

xã hồi và chuyển giao rồi ro ở mức tdi ưu cho các bên tham gia Đâu tr PPP sé dim‘bio cho hei bên Nhà mide và tơ nhân cũng có lợi: Nhà nước tân dụng chuyên mén,

công nghệ, kỹ thuật kỹ năng quản lý ofa nguỗn lục te nhấn để cong cấp dich và

công có chất lượng nâng cao wy tin của Nha nước với nhân dân Côn tư nhân sẽnhận được những lợi ch kình tẺ rong môi quan hệ hợp tác này

Tu bên có thể chuyỄn giao rồi ro ð múc tốt um: Với sự than gia của từ nhântrong việc xây dựng cơ sở he ting cũng cấp dich vụ công - phân công việc vẫnthuộc trich nhiệm của Nhà nước thi sự rồi ro này được chuyễn gieo cho tr nhân tủy

đầu tr dự én PPP vin tim ẫn nguy cơ rồi ro cao

This, vé mục dich cia các bên lồi tham gia host đông đầu tr theo phươngthúc PPP: Khi than gia quan hệ PPP, cơ quan nhà nước có thẩm quyền thục hiệnđược chức năng quân Lý nha nước trong việc dim bão các mục tiêu inh t - xã hồi,

phat tiễn cơ sỡ hạ ting Với nhà đều tr trongmoi quan hệ kind tổ, đều các nhà đều mong muôn luôn là mục tiêu lợi nhuận Lợi ich lánh tổ mã nhà đầu tơ có được thể iện qua việc (1) Được thanh toán từ cơ quan nhà nước có thim quyền rên cơ sở chất lượng sin phim, dich vụ (với hop đồng BTL, BLT); @) Được quyển lành

doanh công tình, hộ thống cơ sở ha ting (với hop đẳng BOT, BTO, BOO, O&M);

© Được thanh toán bằng quỹ đất trụ sỡ lâm việc, ta sẵn kết cấu he ting hoặc quyền kinh doanh, khai thie công tinh, dich vụ dé thục hiện dự án Khe (với họp đẳng BT) hoặc la két quả ci sơ kết hop giữa nhiều bình thức đâu tơ PPP

11.13, Các loại hợp đẳng ds ne theo phường thức PPP

Hop ding dự án PPP là thôn thuận giữa cơ quan nhà nước có thẩm quyển với

nhà đầu t/doanh nghiệp dự án về việc thuc hiện dự đn PPP và tủy theo tính chit,mục iêu sẽ có những loai hợp đồng de én đều chỉnh riêng biệt Có nhiều cầu trúchop đồng theo phương thie PPP được xiy dụng và sở đụng cho các loại ch án khác

shu với những đặc diém riêng về thời han hợp đồng quyển sở hôu với tai sin hành thành từ dự án, phạm vĩ cũng cấp dich vụ hình thúc đầu tự và phân bổ rit ro?

“Thục tấn tiển khu hoạt đông đầu te PPP trên thể giới ghi nhận nhiều hình thúc hop đồng PPP như Hợp đẳng BOT, Hop ding BTO, Hop đồng BOO, Hợp đẳng O&M, Hop đồng BT, Hop đẳng BTL, Hop ding BLT, Hop đồng Thiết ký

XXây dụng - Cip vấn - Kinh doanh (DBFO), Hop đồng Cải tao - Kinh doanh - Sở Hữu ROO) Dự trên từng khía cant, có thể phân lost hop đẳng PPP thành:

Xét trên khía canh mục dich ci host đồng đầu tu, có thi phân loại các hop

đẳng du án PPP thành 03 nhóm hop đồng na nêu tại mục 1.1.1.2 cũa Luận vin

“Xi rên khía cính gai đoạn chuyển giao sin phim: (1) Ngay sau khi xây dựng

công tình Hop đồng BTO, BLT, BT; 2) Sau giai đoạn kinh doanh: Hợp đẳng

BOT, BTL; (3) K bông yêu cầu chuyển giao: Hợp đẳng BOO, O&M

Xi trên khía canh hình thúc nhương quyển: (1) Tải sin thuộc sở hồu tự nhân:Hap đồng BOO; @) Hop đẳng nhường quyền: Hop đồng BOT, BTO, DBFO

‘Xét rên khía canh nguồn tho của nhà du tơ (1) Từ phí địch vụ thu của người

sử dang dich vụ: hợp đẳng BOT, BTO, BOO, O&M, 2) Nhà made thanh toán theo gai dom thục hiện: BTL, BLT; (3) Được giao dit, cơ sở hạtẳng để đỗi tei việc xây

dụng công bình dự án hợp đồng BT

Pháp luật Việt Nam hiện ght nhận host động đầu h theo phương thức

cổng tơ theo hình thức hop đồng BOT, BTO, BT, BTL, BLT, BOO, O&M và hop

đẳng hin hop được kết hop từ các dang hop đồng nêu trên Sau qué bình giải tình,

ấp tha chỉnh lý đự thảo, Luật Diu tơ theo phương thúc đối tác công tr đã chính

thức loại rừ họp đồng BT khối hoạt đông đầu te PPP do nhiều hệ luy về tink rang sus công trình giá đất và đổi dit đa, tú sân công lay giá rễ, ảnh buông dén lòng tin của nhân dân vio Nhà nước Theo đổ, dự án áp ding hop đẳng BT chứa được phế duyệt chủ trương đầu hi dng thục hiện kỄ từ ngày 15/6/2020

Liên Hạp quắc, BSCAP, Prone to Public Prete Egtenl út hƒuvhịcht Developmere, Mas? ~[PEP Smmctx an Model, được đồng uilups nnn evsrsp argv bpp cbasr721 bu: fextrt_

f_ppp modes ial

1.1.2 Khai iện và hoạt dong đần tr de dn theo hành thúc hop đồng BOT

1121 Khải quát

Hop ding BOT là một trong các hình thúc hợp đẳng PPP phd biển nhất và đồng vai trò quan trong trong việc phit tiễn kết cầu hạ ting ở các quốc gia dic biệt là đối với các quốc ga đang phát triển Trong lich sử, hop đẳng BOT được thục hiện

fue hiện xây đụng kinh doanh công trình

ict cấu ha tổng - los ti sẵn công vẫn do Nhà nước cổ trích nhiệm tiễn kh, nhằm shim muụctiêu hy động vốn tr nhân

giảm gánh ning cho Ngân sách nhà nước vốn hữu hen, tro cơ chế hiệu qua trong

iệc nữ dụng nguôn lục đầu tr tư nhân phục vụ lo ch công đẳng xã hội

Hop đông BOT được hình thành từ kết quả cia quá tình phát tiễn kinh tổ từ những năm cuối thé kỹ XVIL, đầu thể kỹ XVIIL Hop đẳng BOT xuất hiện lẫn đều

Tên rong lịch sử bắt nguồn từ hoạt động xây dung đường quốc 1, đường ray xe lửa

tei Vương quốc Anh nhõng năm 1660 Hoạt động đầu te BOT phát triển nhanh chồng cùng nhu cầu xây dong, vin hành các dự án inh, đường sit ở Mỹ và Anh.

Dự án BOT đâu tiên của Pháp đoợc tién hành năm 1782 bat anh em nhà Perier

shim cong cập hệ thing nước cho Paris Tử đầu thé kỹ XIX, host động này tấp toc nhất iển tei Mỹ để thực hiện thoả thuận giữa Nhà nước và doanh nhân từ nhền

trong việc xây đơng công trình thủ phí 15 000 dim Cho din khoảng thập kỷ 40 của

thể kỹ XI, tổng công đã cổ khoảng 450 tuyên đường được xây dụng theo nh thúc hợp đồng BOT trên toàn nước Mỹ Các dợ án BOT cũng ph riển nhanh chong ti Pháp, Tay Ben Nha, Ý, Bi và Đức Nhu cầu tn đụng nguồn vốn của nha đầu từ hr

nhân thâm chỉ còn đặc bit hơn đối với các dự án quốc tẾ dai hồi sw phối hợp giữa

đa quốc gia Có thể kể din de dn Kénh đáo Suez - công tỉnh được xây ching và vin

ảnh bi Công ty kênh đáo Suez nim 1859 - là sự hợp tác giữa các nhà đầu tự của

Ai Cập và Pháp tei triệu đại Pasha Muhammad Ati 212

ế kỷ XIX, hệ thẳng đường ray xe lửa, đường him, sân.

tay, nhà ga, bn căng, tp tục phát tiễn mạnh mổ trên cơ sở hỄ tr tài chính của

Xăm vực kảnh té từ nhân Với lợi ích từ việc tin khơi chr án theo hợp đồng BOT, cuối thể XIX, các dn theo hình thie hop đồng BOT di uất hiện ở hầu hit các

“Trong mia sau của

° mamwmnell: Awl, axe Pươd, 4 Teor of SOT Covession Con, Core Discssim ppdi,

Imps dno zesearchgae metabo 28279849 A, Toryof BOT Concession Comcts, 2011

quốc gia Châu Âu và lan rồng sang một số nước Châu A (như Phiipine, Malaysia, Trang Quốc, Ấn Độ ) và Châu Mỹ - Lainh, Châu Phi

Đầu thé kỹ XX, cũng với sơ bing nỗ các phương tén di chuyỄn đời hỏi nhú cầu giải quyết tntắc giao thông phát tiễn cơ sỡ hạ ting khiển việc tăng cường huy

đồng các quỹ đầu tr hy nhân thông qua thoả thuận theo phương thúc BOT ngày cảng

thiết Bén canh đó, cuộc cách mang kink té tử các nước Châu A đầu thể kỳ XX cũng thúc diy sự phát tiễn hot động hop tác đầu tơ theo hợp đẳng BOT dua rên

xa thưởng tơ nhân hoá các inh vực khác nhau ca nền kinh tế và đã git bái những

thành công ben đều, đến hình là dự án đường him, cầu cảng Harbour-Crosing trì

Héng Kông năm 1999, các dự án năng lượng tei Trung Quốc

Ở Việt Nam, việc huy đông đều tr dự án theo hình thức hợp đẳng BOT được triển khai sớm từ những nim 1990 Host động đầu tư heo hình thúc hợp đồng BOT chính thúc đoợc quy inh tei Nghĩ ảnh số 87/CP Dự án BOT đầu tên được cấp ghép là Dự án Cảng trung chuyển quốc tổ Sao Mai - Bên Đình tại thành phô Võng Tau đo các Nhà đầu he Singapore tiễn khai với tổng vốn đâu từ khoảng 650 triệu đồ 1a Mỹ, tuy nhiên cuộc khủng hoãng kinh tổ Châu A nim 1997 đá khiến dự án này không thể tiễn ikhei, Khi cuộc không hoing đạt din cao tio ở Đông A và Đông

Nam A, dự án Nhà máy nước BOT Bình An dr án BOT thứ hd của quốc gia đồng

thời là dự áa BOT đều tiên trong lĩnh vục cấp thoát nước tử quân Thi Đức (thành pho Hồ Chi Mink) đã được tiễn khd bối 100% nguồn vấn the trút từ nhà đâu tr

Malaysia Năm 1998, Tập doin điện lục Oxbow cia Mỹ có chủ trương đều tư nhàmáy nhiệt đện than 650 MW tạ Việt Nam theo hình thúc hợp đồng BOT, nương do

Xhã ning hoàn vén thập nôn nhà đầu tơ đã quyết đnh không thực hiện việc đầu hr Su gần 30 năm triển kh, việc huy đồng nguồn vén tư nhân để tiễn khai các dr án BOT tại Việt Nam đã det được những kết quả đáng ghi nhận, đặc uệt trong lính we xây dụng kắt cầu hạ ting kỹ thuật như giao thông năng lượng cắp thoát nước

111221 Khái min hop đồng BOT

Trên phương dién tổng thể chỉ tiéu lánh tế xã hội của các quốc gia, nhủ cầu phat tiễn cơ sở he ting được cơ à điều kiện Hân quyết cho phát tiễn kin tổ những "nguồn Ngân sich nha nước để đầu te vào lish vục này con hạn hep, chưa thể đáp

xing đã nim cầu được dit ra, Do đó, hop đồng BOT bắt đầu được sử dụng trên thé

giới từ nhõng năm coỗ thể kỹ XVII đã đồng va rd quan rong trong phá tiễn cơ

sở hạtẳng kiễn trúc quốc gia nhất là các quốc ga đang phát hiển

Nhin chung, khá niệm hep đẳng BOT được đặt trong méi tương quan với bảnchất của hoạt động đều tr BOT - “Build - Operate - Transfer" có ngĩa là "Xây

đang - Kinh doanh - Chuyển giao” Theo tổng quan, hoạt động BOT 1a một cơ chế php lý có thể vận dung lạnh hoạt ủy theo tính chất của dự án và công có thể thính ting với từng phương thúc cùng cập tải chính nôn phủ hợp để áp dụng với da dạng dây án Khi áp đụng đốt với những đự án đầu từ trong nh vục cơ sở ha tổng - mốt

trong những nh vực được vin dụng nhiều nhất theo hình thúc hop đẳng BOT thi cơ

ché BOT được hiễu là phương thúc huy đồng vốn của nha đều tơ tr nhân để ti tre,

xây dựng và inh doanh cổng tỉnh cơ sở hạ ting,

‘Theo Tổ chức Phát tiễn Công nghiệp của Liên Hợp

ngữ đổ chỉ một mô hình hay một cấu trúc sử đụng đầu tư hy nhân đã xây đụng cơ sở ha ting vốn oi vấn được dành riêng cho khu vục Nhà nước BOT không phii là phương thie duy nhất đ huy động vén từ khu vục h hân nhằm xây đọng cơ sở hạ

tầng nhưng là mô hình thông dung nhất thường đợc các nhà đều tơ sử dung”

Đổi gốc đồ lập pháp, Hàn Quốc đã sim xây dụng một khung phép lý để đều

Bình host động hợp tác của thành phần linh tt nhân và thành phân kinh tổ Nhàtước trong việc xây dung cơ sở hạ tổng từ những năm 1990 Năm 1996, Hàn Quốc

ốc, BOT 1a một thuật

‘ban hành Luật số 5624 quy định chỉ tết vỀ hợp tác công - t rong phát hiển cơ sở lạ ting và rãi qua 7 lin sin đối bổ sung Luật đều tơ theo hình thúc PPP vào cơ sở haa ting của Hén Quốc bản sie đối mới nhất năm 2016 đã tương đổi hoàn chỉnh

Theo Điêu 4 của dao Luật này thi hợp đẳng BOT được dinh ngiĩa là bên được

nhượng quyền có quyền sỡ hữu đối với cơ sở ha ting sau khi hoàn thành việc xây đựng cơ ở hạ tang trong một thời hen nhất định, hết thời hen đó, quyền sở hữu phat

được chuyển giao lei cho Nhà nước

` Tổ ức Patil Công nghập cầu Lin Họp Quốc (nit), Heng đất pean co sf hating gua các arin BOT,Ms Tangle, 3000 wh tng ui uN i Ling C07), Mab iu copy fv

Tâx đănhchyp ding B07, Tap đó KEBL số 441)”

‘Tai Phillippines - quốc gia công ngưệp mới ở Đông Nam A với nền Hình tế

ting trường nhanh vượt bậc, để sớm công nhận vai trò quan trong côn thành phânảnh tế tơ nhân trong việc phát tiển kinh tổ dit nước, Năm 1990, Phillippines đã

thông qua Luật số 6975 a8 đều chỉnh các hoạt động tả chính, xây dựng cơ sở hạ tầng bối thành phân kinh tổ te nhân và được st đổi, bỗ mang bôi Luật 56 7718 ben

hành ngày 1204/1994 Đạo Luật quy đính hop đồng BOT là một hình thức hop

đẳng mã nhà đâu tr dim nhận việc thi công một công trình kết cfu ha ting, beo gm

viée cấp vẫn, Lạnh doanh và bảo quân công tình rong một thời han không qua SO

nim trước khi chuyển giao công tỉnh cho Nhà nước Trong hồi han đô nhà đầu her 6 thể thu các khoăn phi để hoàn vin cho các chỉ phi đã bô ra, Ngodi gin với việc xây đụng cơ cầu hạ tổng, phân 2, dim b, đoạn 2 Luật sổ 7718 quy đính host động

đều tr dự án BOT bao gim cả hoạt động cung cấp - vận hành là một hình thức ma

chủ đầu tr cũng cấp máy móc, tiết bị để vận hành dự án và trong qué tinh vin

hành phố đào tao để chuyển giao công nghệ cho cơ quan nhà nước có thẩm quyểnDựa trên kính nghiên của một số quốc gia vé mục dich nh vực áp dụng tht

khái niêm BOT công gắn lién với dinh ngiĩa cơ sở hạ ting (infrastructur) Hiển nay, giỗa các nhà khoa học, luật gia trần thé giới côn có nhiều cách hiểu khác nhau Xôi đơn ra ảnh nga cơ sở hạ ting Từ diéntiéng Anh Oxford định ngiấa: “Cơ sở hha tng là một thuật ngữ tổng hop đễ chỉ những bộ phân kết cẩu, nén ting cho việc phát mẫn nén kh 8, Co sở bạ ting có thể tiểu theo nghĩa rông bao gầm cơ sỡ

hha ting kánh t (như hệ thẳng giao thông nhà máy điện, nhà máy xử lý rắc ) và cơsở ha ting xã hội (như trường học, cơ ở y ta ) Mỗi quốc gia có những quy dinkXhác nhu về phan vi cơ sở hạ ting với ty cách là đối tượng của hop đẳng BOT

Mắt sổ nước như Anh, An Đồ không giới han pham vi cơ sở hạ ting có thể thục iện theo hop đẳng BOT, nhưng mốt số nước khác lại dé dit hơn khi không thừa

nhân việc áp đụng trong phạm vi cơ sở ha ting xã hồi Sự hạn chế nêu trên là

tránh bất cứ mục tiêu trục lợi nào đối vớinhững lĩnh vực đặc biệt quan trong, ảnh hưởng trục tiếp đến sức khoẻ của cổng,

về vai trò quên lý xã hội của Nhà nước

đẳng và nin tăng giáo dục quốc gia

® Caendan Press, Ord Sgish Dictonay, Yb Chrndan, Oxford 1989, wich trong ti lu: “Ngan‘ma Ling Q007), ng Wha can phật ý vate ónh cũa hop đồng BOT, Tp đá EDL rà 441)"

11.23, Hoạt đồng dx che án theo hinh the hop đồng BOT

ii thụ hiên der án BOT, nhà diu tre nhân được quyén xây dung và lính

doanh công trình cơ sở ha ting mé mình đã đầu tơ xây dụng seu đỏ chuyển giao

công tình cho Nha nước ki kết thúc giai đoạn đặc quyển Giai đoạn đặc quyển chủ

yu xác dinh bởi khoảng thời gian củn thiết để doanh thu từ việc lành đoanh công

tình cơ sở hạ ting ta hit được các khoản nợ của nhà đầu tr phát nh từ việc xây

đang công tình, thụ hội vốn nhà đầu he để bồ rụ và tao re được một tỹ suất nh li

hợp lý cho viée đầu tư và rũ ro ma doanh nghiệp đỏ phii chiu Giai đoạn đặc quyểnđược xác ảnh theo phương án tải chính thie thuận ti hợp đồng dự án

“rong quá tình thục hiện de án BOT, có nhiễu hop đẳng được ký kết để đều chảnh mỗi quan hệ giữa các nhà đâu te với nhan giữa cơ quan nhà nước có thâm,

quyền - nhà đầu tr does nghiệp dự án, giữa doanh nghiệp dự nhà đều bơ (với

"vai trở là chủ đầu tw) - nhà thấu, song hợp đồng BOT là cơ sở pháp lý quan trong nhất Hợp đồng BOT là "lut riêng" cia méi der án vila tập hop các thôn thuận về quyên lợi, nghĩa vụ của nhà đầu tu, doanh nghiệp der án những cam kết của Nhà

"nước trong wdc thực hiện dự én, phá tiễn công tinh cơ sở hạ tầng

1.1.3 Đặc diém chang cña hep đồng BOT và hoạt động đầu tr dự ấu theo hink

thie hẹp đồng BOT

11.3.1, Hop đồng BOT là hop đẳng dein

Ngoài những đặc trơng cơ bản cia một hop đẳng din ar thông thường hop đẳng BOT còn có đặc trưng do nhà đâu hy được hưởng gia đoạn đặc quyền để lính

doanh công trình nhẫn thanh toán ỗt các khoăn nợ phát sinh từ việc xây đụng côngtình thụ hdi vốn nhà đầu hư i bồ ra và ao ra được một tỷ suất sinh lời hợp lý cho

vide đầu hơ và rồi ro ma doanh nghiệp đó phấ chịu Sau thời gian die quyền nhà đầu tr chuyển giao không béi hoàn công tỉnh cho Chính phố Ở khi canh này: hop đẳng BOT luôn đ kèm với mét dự án BOT - là cơ sở hình thành, phát biển dự én BOT Thời gian thực hiện hợp đồng BOT cũng chính thời gian dé tiển kh đự án

BOT Chính và yêu tổ nay ma hợp đồng BOT được coi là hop đẳng dự án

113.2, Hop đẳng BOT là hop đồng "cấp quyển

Nha nước có trách shim xây dụng cơ sở hạ ting phục vụ lợi ich cổng công,

nhưng không đã nguén vén cing nhơ kinh nghiém dé thục hiện các công tỉnh đó nên thông qua quy trình đầu thầu sẽ cấp quyền cho nhà đều tư từ nhấn được đặc

quyền xây đựng, vận hénh, quản ly và khai thác dy án BOT trong mét thời hen nhất

doh dé hoàn vốn và thu lợi nhuận nhà đâu tư Vi tinh chất này ma hợp đẳng BOT

còn được coi lá "hợp đồng cấp quyên" (concessionaire contrac)

“Thông thường trong mốt dự án BOT điễn hình, hợp đẳng BOT và các quyền,

lot ich mã nhà đều bơ được hướng từ hợp đẳng BOT là một yéut6 quan trong để bên cho vay cân nhắc về tính khả thị cũa việc cấp tín dụng tải to vẫn cho dự án a đơn

xe các quyết dinh có liên quan Do đó, kết quả của việc cập quyén trong hop đồng

BOT li một thành tổ xác định yêu tổ thành công của chr án Dự án BOT thuờng liên quan đến một số giấy phép do Nhà nước cấp để nhà đầu tư thục hiên các quyển, trách nhiệm theo thoa thuận tei hop đẳng BOT Ở một số quốc gia, Nhà nước có

trích nhiệm bio lãnh việc cập toàn bô gây pháp cân thất ngay từ kh bắt đầu thục

iện dự án và đây là một nội dung bit bude cầu thành hop đẳng BOT

Đình ngiĩa hợp đồng BOT đơa trén tính chất “cp quyển" thể hiện mốt quan hộ vi quyển và ngiữa vụ giữa nhà đầu hư nhân với Nhà made Vay trong muốt giai

đoạn "đặc quyện" này, nhà dau te cổ những quyền năng g? Day là nội đụng có quan

dim khác nhau gita các chuyên gia pháp lý phương Tây và phương Đông, dựa trên

vide vào phân tích hành tổ *(

ti các quốc gia như Anh, Pháp, Mỹ thi thành tổ “O" là wit tit oda cum từ "On"

trong cum từ "BOT” Theo các luật gia phương Tây

có nghĩa là "sỡ hữu" với lập luân ring trong suốt thời gian đặc quyền, nhà đầu tr

hoàn toàn được sở hữu công tình cơ sở bạ ting do nhà đều từ xây dmg với điều

iến, giới han trong pham và thôn thuận và những cam kết côn nhà đâu từ rong hop

đồng BOT Đối với các luật gia phương Đông thánh tổ “O” được hiểu là “Operate”

có nghĩa là "vận hành” (tei Việt Nam yêu tổ này được đính nghĩa là “kinh doan”)

Xuất phit từ quan điểm quyền sỡ hữu của Nhà nước mang tính tuyét đối nên việc cấp quyên cho các nhà diu tơ trong thời gian đặc quyền chỉ bao gồm các quyển vin hành, quyén khai thác thương mai cổng bình đồ để nhà đầu h thanh toán nợ vay,

thụ hỗi vấn đầu te đã bổ ra va nhận lợi nhuận hop lý từ việc đâu he: Trong muốt thời gan đặc quyền này Nhà nước vẫn là chủ sở hữu công tình và có quyền đều tt, chỉ hái việc kinh doen công tinh trần một số khía can nhất định nh việc quy dink nie gá tố da của dich vụ được nhà đầu tư bằng các vin bản quy phạm pháp luật

như ng ảnh; thông tạ quyết dink

1.13 3 Chủ thễ ý kế hợp đồng là cơ quem nhà nước có tim quyẫn và nhà

đomh ngập đớn

Net đặc thù về mất chủ thể côn hop dng BOT chính là sự them gia của Nhà

tước thông qua cơ quan nhà nuớc có thẩm quyền với te cách vừa là cơ quan công quyền, vive là một chủ thể kính tế có đa vi pháp lý bình đẳng với nhà đều he

“Trong hop đồng BOT, tỉnh chất công quyén của chủ thể nhà nước được thể

iện bằng cách thông qua việc ký kết các hợp đẳng BOT, Nha nước có thêm công

cu để dim bảo chức ning cung cf

tự cách một bên chi thi hop đồng cia Nhà nước nhằm dim ra những bão dim chohà đều ty đẳng thời theo đối, quản ý các hoạt đông đầu hơ và các cam kết ci nhà

đầu tr đối với việc phát riẫn cơ sở ha ting Như vậy, khi tham gia hợp đẳng BOT

dich vụ công công của mình và sự tham gia với

thi Nhà nước thực hiện đồng thời mục tiêu lánh t xã hội va chức năng quản lý

‘Tuy nhiên, hop đồng BOT còn la nự thỏa thuận giữa các bin vỀ quyển lợi ích trong việc diu te phát tiễn cơ sỡ hạ ting Nhà đu tơ không quan tâm dn các yên tổ công khi than ga hợp đồng BOT mé chi nhằm muc tiêu lợi nhuận, dm thun tên

Hành việc lạnh doanh nữ các nội ding host đồng kinh doanh thông thường, Như

các hop ding din nx thương mai khác, hop đồng BOT thể hiện ar bình đẳng te "nguyên của nhà đầu te và cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc dim phán, thục hiện hop ding Chính yêu tổ này đã xác đnh tinh chất ình ding về dia vi pháp ý của các chỗ thể hợp đồng BOT

Host đông xây dựng, nâng cấp cổng tình kết cầu hạ ting đối với dự án BOT

được thục hiện trực iếp bôi khu vực “ta (yêu tổ thương mai sự hơn gia của kim

vực tư nh), nên diy là yếu tổ nỗi tội được lưu ý hơn of khi để cập din hop đồng BOT Nhưng để có thể phát huy vi ro điều tt, chỉ đạo và hổ trợ cũa Nhà nước là

không thi thiêu đối khi quyất nh me thành công cia dự án BOT.

Mặc đò mite đô them gia của hei nhóm chủ thé này sẽ thay đổi tuỷ vào lĩnh vực cơ sỡ hạ ting tiễn hai ký kết hop đồng BOT, nhưng trong mọi trường họp cần có sự hợp tác chất chế giữa hei nguén lục kink để dim bio, phục vụ lợi ich ca công đẳng thông qua tiễn khai xây dung các đự án cơ sở ha ting

113.4 Hop đồng BOT có nh chất là hợp đồng "tài tro de

‘Theo Hãng luật Clifford Chance - một hãng luật quốc tổ có bé dây lính

"nghiệm tr vấn trong nh vực đầu tr đự án theo hình thúc hợp đẳng BOT - đã Ảnh

nghĩa hop đồng BOT là cach thức tai tro dự án theo đó bin cho vay chỉ xem xát"nguồn thụ của dự án nh là toàn bổ hoặc hấu hết sợ bảo dim cho các khoăn vay mãkhông dun rên tải sin của bên đ vay như các cách thức bão dim của hợp đẳng tin

dung truyền thống thông thường khác È,

inh ngiấa trên due trên một đặc đểm tii chính cơ bản côn hop đẳng BOT là it "tả tro dự ái các nhà đầu tr ty nhân tim kiểm các khoăn vay từ bên cho vay rên cơ sỡ quyén truy đối hạn chế hay không có quyền truy đôi Quyển truy đổi

hạn chế (bảo lãnh bạn chế - “limited recourse" Tà việc chỉ một phin khoăn vay cia bên cho vay được bảo dim bởi một số biện pháp bảo dim như cầm cổ, thể chip hoặc bảo lãnh theo phương thức truyén thống, phân con lại không được bảo đầm ma được cho vay tiên cơ số bên cho vay xem xét và thim định phương án ti chính, khả

năng tạo doanh tin của dự án Không có quyển tray đi (không bảo lãnh - “nonetính

recourse’) là việc toàn bộ khoản vay cia bên cho vay không được bio dim bing bit

inj biên pháp bio dim truyén thống nào như cầm cổ, thé chip, bio lãnh Trong ghương thức này, bên cho vay hoàn toàn de vào các phương én tai chính để đánh tá nguén thu đự kiến từ việc nh doanh hạ ting lim co ở để hoàn ta khoản vay.

“Tính chất nay xuất phát từ đối tượng của dur án BOT 1a công tỉnh kết cầu bạ

tầng Vén đầu vào cơ sở hạ ting thường lớn hon khả năng huy động vẫn cũa nhà đầu hz nên khó khăn cho nhà đầu tr trong viée thục hiện các biện pháp bão dim.

Mặt khác, tả sẵn inh thành tử khoăn vay là cơ sở ha ting mt loại ti sẵn phục vụTi ich công công và sỡ được chuyển giao không bổi hoàn cho Nhà nước, Do vậy,vide ta trợ cho dự án BOT bai các bên cho vay thường không phụ thuộc vào giá ti

ˆ herd Chance, Project France, 1991, ri wong ti lậu: “NgyŸn Thị Ling (2007), Mang Macephp W va chibi cet hop ding BOT, Tap chỉ KHE số 481)

tii sin dùng để

án Việc tii tro và cũng cấp nguin tử chính cho các khoản vay lớn thường phụlãnh của nhà đầu tơ hoặc giá bị tải sẵn hữu bình của bản thân dự

thuộc chủ yêu vào tính hiệu qua va kết quả kinh doanh của chính du án Do vậy, các bên cho vay thường xem xét tới nguồn thụ cin dy án để hoàn tr lạ vẫn vay thay vĩ

các nguén bio dim khác, diy là nét đặc trong của việc đều tơ heo phương thức họpđồng BOT thể hiện tính phúc tạp, tính xã hội và tính đặc thù của hop đẳng BOT

113.5 Đối tượng của hop đồng BOT là các công trình kết cần hạ tổng

Thác với đối tương cite các hợp đồng din ax, thương mai thông thường đối

tương của hop cũa hop đồng BOT tử thời điểm hình thành cho đến nay là các công tình kết câu he ting dién hình là rong tỉnh vực giao thông vận ti, năng lượng (ây amg nhà máy điện, cấp và thoát nước, mỗi trường, cơ rỡ ha tầng kỷ thuật &xây

đựng nhà ở tế dink cứ lý hie xô, xây đọng trụ sở, trùng tâm hành chính, dich vụ

công Điều này di thể hiện bản chất của dơ án BOT là hướng đến các mục tiêu xã hồi, công đẳng ngoti mục tiêu nh tế côn các nguén lực hơ nhân.

C6 hai đặc đm chính đỗ sắc ảnh nhóm ngành, dich vụ mã dự án BOT hướng đếm (1) Dự án to think hoặc gop phin cung cấp cơ sở ha tổng dịch vụ công, @)

De án liên quan đến việc vận hành một công trình cổ dinh dã bạn Thục ti, các

ting quốc gia ép dung

“Chức năng mà bên te nhân dim nhiệm sẽ khác nhau, phụ thuộc vào loại công

tình và dich vụ hiên quan ofa mỗt lính vue triển khú dự én BOT Nhưng nhìn

chung các chức năng đến hình của nhà đầu từ khi thục hiện dự án BOT bao gần

~ Thu xắp vấn kim vie tơ nhân thường được yêu câu thủ xẾp toàn bộ hoặc mốt vi dich vụ "cất Ii" khác nhau tùy thuộc vào ưu in và nhận thức của

nhân vốn trong tổng mre đầu tơ cũa dự án

dây án BOT để hoàn thành các công tình xây dụng là đãi ương của hop đồng BOT - Bio tủ: Dự án BOT chuyển tréch nhiệm bio ti cơ sở hạ ting cho khm vục hy nhân theo chuẫn mục cụ th trong suốt vòng đời đự án

- Kinh đoanhr trách nhiệm kinh doanh của kin vục từ nhân trang dự án they

đỗi ủy thuộc vào bên chất cũa công tỉnh hoặc dich vụ liên quan Cơ chế thanh toán

trong hop đẳng BOT là một đặc trung nhân diện, bao gồm: (1) Doanh ngưệp dr én hận thanh toán phí dich vụ trục tiếp từ người sử đụng nh phí dich vụ rỡ dung đường bộ với các der án he tổng giao thông và có thé được bổ sung bing các khoản hỗ tro vốn của Nhà nước, 2) Doanh nghiệp de án nhân thanh toán bỗi Nhà nước, các khoăn thanh toán này công có thể là thanh toán đợa rên đầu ra cho các dich và được phân phối tới người ding và Nha ngớc chỉ trả cho cho doanh nghiệp BOT

Host đồng đầu tr đự án theo hợp đồng BOT 1a phạm trù rồng và được hiểu rất Tinh host tùy theo cách iép cận hop đồng và những hoàn cảnh áp đụng củ thể Hiển trên thé giới không có tiêu chain quốc tế đỗ có cách hiểu thống nhất để mô tả cụ thể,

hân loại hợp đông BOT Giữn các quốc giatiêng biệt sẽ có những kính nghiệm dic

trứng dé hiển khi, vận hành dự án đều tơ theo hành thúc hop đẳng BOT Tại Brsrii

có nr phân biệt gia các dự án BOT do người sở dụng thenh toán cho nhà đâu tư vàcác dự án do Chính phủ thanh toán Các dự án BOT do người sử đụng true tpthanh toán cho nhà đầu tr thông qua hình thức thu phí được đu chỉnh bởi Luật

nhượng quyền liên beng ban hành năm 1995, trong kt các de án BOT côn li được

dấu chính bối Luật PPP ban hành nim 2004, điều này được áp dụng trơng tư tại

Pháp, Khú niệm “nhương quyền" đổi khi dave sử dụng để chi các dir án BOT có dic trong riêng biệt nh tí Brecil va Pháp thi quan hộ “nhượng quyền" được áp dang với dự án BOT mã nguôi đồng trục tip thục liên thanh toán cho nhà đầu tr

Còn đối với các dự án BOT khá thi được sở đụng tương đồng với thuật ngữ PPPTai Anh, các đự én BOT xây đựng mới do Chính phủ thanh toán được gọi là "ti chính thân” hoặc dự án PFI, trong kh đự án BOT áp đụng cho công tình hiện

có (si bệnh viện, hoặc đường sf) đổi khi được goi là “nhương quyền thương mai” 1.2 Vai trề của hoạt động đầu tw dw án theo hình thức hợp đồng BOT

Host đồng đầu tr đự án theo bình thúc hợp đồng BOT đồng vai trở quan trong

trong phết tri cơ sở hạ tổng là công cụ huy động vẫn diy hữu hiệu từ nguồn lục hà đều bơ bơ nhân phục vụ cho quá tỉnh công nghiệp hóa, hiển đại hóa dit nước

Vi gác độ xây lưng, phát tiễn cơ sở hạ ting, host đông đầu tư dự án BOT đã tạo đột pha vé phát tiễn kit cu hạ ting của nhiều quốc gia trên thể giới Một rong hững dự án BOT nỗi bật tei châu Âu là công tinh đường him xuyên qua eo biển

Manche đài 50,4Skm, nối Anh với Pháp, trở thành đường him đưới biển dai nhất thể

giới Sin bay quốc tế Kansd - một trong 10 công tình kiên trie của thiên niên lỹvới khả năng chẳng choi bão, đông dit, sóng thin được dua vào sở dụng từ giữathập niên 1990 với tổng vốn đều tư én ti hing chục tỷ đô 1a Mỹ là mốt ví đụ điểnHình vé nự hợp tác PPP thành công thông qua việc khai thie tính vu việt của mô

Hình BOT ở Nhật Bản Tridn khai từ nhân hóa hệ thống đường cao tốc quốc gia từ năm 1985, Chỉnh phủ Malaysia đ sử dang hiệu quả hoạt đông đầu tơ dự án BOT để xây đựng thành công 30 tuyén đường ceo tốc quan trong, hình thành meng lưới đường cao tốc có ting chiêu dã lân tối hàng nghin ki lổ mát

Vi góc độ kink tễ, bình thắc đầu tư theo hop đẳng BOT được coi là công cụ Hữu hiệu để thụ hút vốn từ khu vục tr nhân bổ sung vào nguồn vẫn đầu tơ truyền

thống và nâng cao hiệu quả đầu tư năng cao chất lượng các dich vụ công

Thứ nhất, vide đầu ts theo hợp đồng BOT giúp lêm giản sức áp vé yêu cầu cung cấp vin từ Ngân sich quốc gia cho nh vue đầu tơ phát iễn cơ sở hạ ting Việc phát tin cơ sở hạ ting là một trong những nhiệm vụ được tu tiên hàng đều đối với các quốc gia trên thé giới, đặc tiệt là các quốc gia dang phat tiễn, nhưng gấp kh khăn trong việc huy đông vẫn từ ngân sách quốc gia do tổng mie đầu te

lớn, thời gian tha hỗi vẫn lên đến hàng chục nim vớ tỷ lê rồi ro cao Trong điềuXiện đó, các du án đều tr BOT được hình thành là phương thúc huy đồng vén hồuHiệu từ nguôn lực bơ nhân, bi lei Nhà nước sẽ có những chính sách tu đấ cho nhà

đầu tr đỄ dim bão khả ning thanh toán nợ, tha hồi vẫn và thu về lợi nhuận nhà đều tur Vai dir én BOT, Nhà nước có thể uy động nguồn lục ti chính không lỗ đ triển Xô các dự án ha ting didn hình là đường hầm Sydney tei Ue vớ tổng múc đầu hr đạt 550 tiêu đô 1a Mỹ, dự án đường him qua him xuyên qua so tién Manche giữa

‘Anh và Pháp với

đăng kể áp lực vi phân bổ vốn đầu tự cho việc phát triển cơ sở ha ting thông qua

Hình thie đầu tơ theo hop đồng BOT và Nhà nage qua đó phân bổ vốn ngân sáchtập trùng vào các inh vục cin thất khác trongxã hồi

Thứ hơi, host động đầu rd án theo bình thúc hợp đẳng BOT giúp phát huy

năng lực ci moi thành phẫn kính tổ Với kinh nghiém, đặc trưng host động theo

từng nhóm ngành, Hnh vục mà mỗi thành phẫn kính tổ đều có những ua thể riêng

tiệt về vốn, trình độ khoa học kỹ thuật, nẽng lực quản ly Thông qua hình thức đầu

tơ theo hop đẳng BOT, nhà đầu tw sẽ tin dụng, phát huy được tối da năng lục sẵn

có, nâng cao tinh độ kỹ thuật công nghệ, ci thiện các công cụ quân ý

13 Kinh nghiệm quốc tế điều chỉnh pháp hột về hợp đồng BOT

13.1 Kiuôu khỗ pháp lý về hep đồng BOT và hoạt động dn tr de đu theo kink thie hẹp đồng BOT ở mộtsổ quốc gin

Tir việc khảo sit nh nghiệm của các quốc ga trên thể giới và theo thông lễ

quất tế cho thấy, hiw hit các quốc gia áp dụng hành thức đầu tơ theo họp đẳng BOT sẽ tiễn khai đự án BOT theo qu tình saw: () Chuẩn bị đâu tr, GỘ Lựa chọn nhà đầu tr, ID Ky kết hop đồng với cơ quan nhà nước có thẫm quyển; (x) Triển khơi thụ hiên dự án, bao gầm: Huy đồng nguôn vấn (vốn chủ sỡ hữu, vấn vay và các nguén vốn kháo), sử dụng vốn để thực hiện dự én; Ưu dai và bảo đảm đầu te,Thanh

tra, kiểm trà và giám sắt thục hiễn dir án, Trách nhiễm cis các bin trong hop đồng

BOT; Trách nhiệm quân ý của Nhã nước; Giãi quyét tiễn nghị, ranh chấp và xử lý vi pham; (x) Chuyễn giao dr án cho Nha nước

Dự án BOT được thục hiện trong thời gian di, việc thụ hải vấn đều te phụ thuộc vio nhiễu yêu tổ với nhiều ri ro phất sin trong quá tình thục hiện hợp đồng

dây án nên sẽ không tránh khôi các tinh huỗng tranh chấp phát sinh Vi tính chấtXhác iệt trong nén ting pháp luật, thông lẽ cũng như đặc trong lánh té - xã hội của

ai quốc gia, Ủy ban Luật Thương mei quốc tế của Liên hợp quốc đã khuyên nghĩ việt tiễn khơi đâu h theo hop đồng BOT nên được đều chỉnh bối quy phạm pháp luật cia quốc gia nơi thục hiện diy án BOT để tân dụng tiết để hiệu quả đầu hạ phong tránh tiêm a nguy cơ phát sinh tranh chấp không mong muốn Báo cáo năm

2015 ofa Ngân hàng giới công đã công nhân khuyên nghị này,

Nhiều quốc ga trên thể giới đã ban hành các luật riêng đề đều chỉnh hoạt đồng đều từ theo phương thúc PPP nói chung và hop đồng BOT nói riêng để áp dang cho các đự án tiễn khi trong lãnh thổ quốc ga như Han Quốc, Philippines,

Indonesie, Đúc, Colembie, Mexico, Ulreine, Slovenie, Đối với Phillippines - mộtquốc gia có đều kiên về nh tế - xã hối ương đồng vei Việt Nam để ban Luật số

T718 quy định cơ chế cấp vẫn ofa ngân sách quốc gia trong việc thục hiên các dự án xây dụng cơ sở hạ ting và các dự án phất biển, việc ký kết hợp đẳng

với nhà đầu ty cơ chế ta di, tuy nhiên lại đỀ cao tính thôa thuân ofa các bên trongviệc thực hiên dự én BOT Nam Phi đã xây dụng khang pháp ly tương đối diy đã

iu chính host động tiễn khai dự án BOT trong Số tay về PPP, bao gồm trình tr kai dự án PPP và có một đơn vi chuyên trách để

xem xét, phê duyệt tất cả các để xuất dự án PPP với mục tiêu chủ chốt hướng đềnhiệu quả đầu ty khả năng chi trả hoàn vốn cho dự án Hén Quốc là có những sơNha nước

thủ tục tiến khai, giai đoạn.

phat tiễn vượt bậc về cơ sở hạ ting với ar them gia của kim vục bơ nhân đưi sơ iu chỉnh của Luật PPP ben hành lần đều tiên nim 1996 Tại quốc gia này, Bộ

Chiến lược và Tải chính là đơn vi chỗ hả, chịu trách nbiém rực iếp quan ly các đơfn PPP, đồng thời có các đơn vi chuyên môn riêng biệt the hiện chúc năng đánh

éu tổ quan trong tạo niên thành công của.

vide tiễn ha den BOT & quốc gia này là do có các chính sách hỗ trợ, vu dit đầu

từ hợp lý, có aie hấp din với nguồn lve hr nhân như, trợ cấp trong hoạt đông xây

dựng cơ chế san sẽ rồi ro rõ răng, Nhà nước thục hiện chức năng trùng gen bảoTãnh tín đụng,

6 một số quốc gia thi không ben hành luật ma chi có các vin bản hướng dẫn vi hoạt đông đều tr dự án BOT như Ảnh, Trung Quốc, Úc, An Độ, Malaysia,

Singrpere, Tai Ue, các dự án BOT được điều chỉnh bởi Hướng dẫn và chính sich

quan hệ PPP của quốc gia do Chính Phủ ban hành, dua tiên một số nguyên tắc nhụy cung cấp các dich vụ chất lượng cao, phân chia rã ro ach rồi giữa nguồn lục eva "nguồn lực công, trân thủ cam kết và cần trong rong việc rỡ đụng các nguồn vẫn

công Tại Anh, dự án BOT được điều chỉnh bởi Sáng kiên tải chính từ nhân trên cơ

chổ đâm bảo: phân bổ rũ ro, thỏi han hop dng dài han, vẫn thục hiện dự án do nhà

đầu tr hy huy động hoàn toàn; không áp đụng mô hình nhà đầu tự te nh doanh và

thụ phí trực tấp từ người sở đụng mã nhà đầu tr nhận thanh toán từ Nhà nước bằng vide Nhà nước tra phi dịch vụ sở dung cơ sở hạ ting hàng năm,

Mit khác, một số quốc gia có các yêu cầu pháp lý và kidm soát riêng côn từng

bang đối với hop đồng BOT như Canada, Mỹ Tạ Canada, mỗt bang có các yêu,

cầu pháp lý và kiểm soát riêng đối với các đự án BOT Mat số bang của Mỹ đã ban hành các quy định pháp lý áp dung tông 1é đổi với tùng nhóm dự án PPP cụ thi, lâm cơ sở cho phép ida vue từ nhân đầu thí idm vào một số der án cơ sỡ ha ting

Trong khi đó, các thành viên của Liên minh châu Âu kh tiển khai dự án BOT cần phải tuân thi luật chung côa Liên minh châu Âu vé đều tơ theo phương thức PPP Tuy nhiên đạo luật này không điều chỉnh sâu cho ting Enh vực nôn một số quất ga công ben hành luật iêng của mình để điều chỉnh de án BOT

Host ding đầu tr dự én BOT ngoài việc tuân thủ quy đính của luật chuyên ngành đều chỉnh (nêu 06), các vin bản hướng din áp dụng trong ting quốc gia thi

hop đồng BOT còn được điều chỉnh bối hàng lost các quan hệ pháp luật khác nine

php luật về dit di, pháp luật vé quản lý tả sân công pháp luật về xây dmg pháp uất về đầu thầu, để đâm bảo tiển kh dự án BOT dat hiệu quả Một trong những nối đang mã các nha đầu he quan tân hi thục hiện đầu tơ dự án BOT là cơ chế bảo

đâm vi dit đủ do đối tương của hợp đẳng BOT là các cơ si he ting Các cơ chế

php lý về chuyển giao quyền sỡ dụng đất, chuyển đổi mục dich sử dang dit cho hà đều hy doanh nghiệp dự án và trách nhiệm ofa cơ quan nhà nước có thém quyển trong việc bio dim hiệu quả sử dụng đất để thục hiện dur án BOT có ý nga rit quan trong quyết dinh đốn nự thành bạ của đự án Đi với việc sử dụng ti sin công

để tham gia dur án BOT công cần cổ cơ chế quản lý trong việc thậm định, phế duyệt, cổng khai hóc, chuyển hóa thành ti sẵn của chr án BOT và các chính sách ưu đã, hỗ

tự đâu tr

1.3.2 Kink nghiệm từ hoạt động dn tr die én theo hợp đồng BOT cia một số gốc gia và gợi ms cho Việt Naw

Que them khảo kinh nghiệm của một số nước tiễn khai đâu ty đự án theo hop đẳng BOT, có thi nit ra một số bài học ánh nghiễm gọi mỡ cho Việt Nam như say

- Hầu hit các nước đều xác dinh nguôn vén ngân cách quốc gia không ph là

"nguồn cung cấp vẫn chỉnh cho mục tiêu phit triển cơ sở hạ ting Khéng tén trì một co chế đầu he theo phương thúc hợp đồng BOT đã áp dụng chung mà mốt quốc ga sổ tuy vào bối cảnh, nhủ cầu, tính hình nh tổ - xã hội, chiến lược phát tid có

co chế didu chỉnh riéng iật cho hoạt động đầu tr cr án BOT

- Các nhân tổ tác động din sơ thành công của dự án BOT phải kd din khung php lý diy đã và minh bach trong toàn bộ quá tỉnh đầu tư dor án từ khâu để xuất

de dn cho đến gì đoạn cuỗi cùng a bin giao cơ sở hạ ting cho Nhà nước; ph lựachon nhà đầu hơ có diy đã năng lực vi ti chính kỹ thuật cũng như khả năng quên

ly, vận hành dự án hiệu qui; tối de hóa lợi ich gia các bin, đặc biệt là đổi với cánh thị troờng và phân bổ rũ ro hiệu quả

"nguồn lực tưnhấn,

= Cơ quan nhà made có thẩm quyền ngoài vide là mét bên chỗ thể trong quan hộ hợp đẳng BOT còn thục hiện chúc năng điều tt hiệu qua của môi tường đầu hạ thn hút sơ hen gia ct các thành phin Lính té trong xã hội, đồng vai tro quan trong trong vide thúc diy, phát iễn hành thức đều tơ đự án theo hop đẳng BOT

Những bii học trên là nguồn them khảo để gọi mở cho Việt Nam trong việc xây dụng hoàn thiện khung pháp lý, cơ ché thu hút đâu tr hiệu quả

BOT Với vai tro và nhống công củ quân lý hành chính của minh, Đăng và Nhàvới dự án.

"ước ta cần lou ý tiển khai những công việc sau

- Ti nhất, hoàn thiên hệ thông pháp lý, cơ ché văn hành, chính séch nhằm thụ hút và ph huy tiền lực của thành phân kinh tế ty nhân cba quốc gia Đồng thời tạo điều kiện thuận và cổ các chính sich tha hút ngudn lọc inh té bên ngoài quốc ga như nguân vốn ODA, FDI

~ Thit hai, tap trung hoàn thiện các chính sách, quy chế phân bé ri ro cho các chỗ thể trong quan hệ hợp đồng BOT nhim cân bing lợi ch và rồi ro ka tiễn khái

thục hiện dir án BOT Đẳng thos, xây dụng chính sách ưa đi đều bơ có tính khả tị,

6 khả năng thu hút nhà đều tr trong các khía canh về nguồn vẫn (hỗ tro bing "nguồn tri phiêu Chính phủ hoặc một phin Ngân sich nhà nước, ), cơ ch vận hành

dy án (lién quan đến hoạt động thu phí địch vu), ưu đấu về thu,

- Thú: ba, ting cường tính công kei, mình bạch, canh tranh trong hoạt đồng

đầu thầu lựa chon nhà đều te tién khai dr án để tin dụng tối da năng lực không chỉ

vi kinh td - tải chính ma con về năng lục kỹ thuật, quân Lý và phòng tránh tôi dacác trường hop lợi ich nhóm thông qua hành vi gian lân thầu thông thầu, đ tôi ma

hón hiệu qué côn hoạt động đầu tơ dự án thao hình thức hợp đẳng BOT

TIỂU KET CHƯƠNG 1

‘Tei chương |, tin nên tầng lý luôn về hoạt động đầu tư theo phương thức PPP,

tác giả đã nghiên cứu khái quát về ich sử hình thành, phát tiễn cũa hợp đồng BOT trên thé giới và khái niệm, đặc điểm chung của hợp đồng BOT và host động đầu tư dây án theo bình thức hợp đẳng BOT Tờ thục tiến kiễn kha: của các quốc gia, Luân vin đã phân tích vai trỏ của hoạt động đều tr đự án theo hình thúc hợp đồng BOT ‘ta ed fai phương dita: gö độ xây đụng, hát hiễn cơ sỡ hạ ting và góc độ kinh

Co thể nhận thấy, hoạt động đều tr đự én theo bình thúc hợp đồng BOT không chỉ đồng vai trò quan trong trong phát biển cơ sỡ hạ ting, đồng thời là một cổng cụ huy động vẫn diy Hữu hiệu từ nguằn lực nba đâu hờ hừ nhân nhằm phục Vụ cho qué bình

công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất mước, năng cao chất lượng các dich vụ công vàđem đến các hiệu quả tích cực

‘Theo kết quả nghiên cửa của tác giá, hoạt đồng đầu tơ dự án theo hình thúc

hop đẳng BOT được hình thành từ kết quả cia quá trình phát biển kinh tế từ những

năm cuối thé kỹ XVII, đâu thé kỹ XVIII sớm nhất tại Anh: Cuối thé kỹ XIX, các dự

án theo hình thức hop đồng HOT đã xuất hiện ở hẳu hit các quốc gia Châu Âu và một số nước Châu A và Châu Mỹ - Letinh, Châu Phí Do vậy, tác gid để khảo sát Tính nghiệp của các quốc gia trên thể giới (đặc bí 1ã các quốc gia có cũng kim vue

Ge lý với Việt Nem như Phillippines, Han Quốc) để có được những cách hiểu chúng, khái quát nhất về khuốn khỗ pháp ly điều chính hop đẳng BOT và hoạt đồng đầu từ dự án theo hình thức hop đẳng BOT đã và đang được áp dụng hiện nay.

“Tử một số kính nghiệm từ các quốc gia trên thé giới đã và đang phát triển host động đầu từ dự án BOT, tác giá đã rút ra một số bài học Epi mỡ để áp đụng nghita iia chuyên sâu trong Luận văn cũng ning the tin ép dụng tai Viật Nam chữ: Hoàn thiện cơ chế pháp luật điều chỉnh host động đều ty dự án BOT due trên bối cảnh,

tình hình kinh té - xã hồ, chiến lược của quốc ga; Các nhân tổ tác đồngđến sự thành công cia dự án BOT (gém khung pháp Lý, quả tình lựa chọn nhà đềutụ cân đi lợi ich giữa các bên ) ; Tầng cường hiệu qui của cơ quan nhà nước có

thấm quyền ting cường tinh công ki, mình bạch của đự án,

CHƯƠNG 2.

THUC TRẠNG PHAP LUAT VIỆT NAM VÀ THỰC TIEN ÁP DUNG PHAP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ DỰ ÁN THEO HÌNH

THUC HỢP DONG BOT

‘2.1 Sự hình thành và phát triển của pháp hiật Việt Nam về heat động đầu tư

dự án theo hình thức hep đồng BOT

6 Việt Nem, trong quá tình hình thành các chế định pháp luật cũng nh thục HẾn triển khai đã tân tạ nhiễu cách hifu khác nhau về mé hình hợp tác công - tư

những tựu chung, cơ chế đều tư theo phương thức PPP (đặc biệt là theo mổ hình hợpđẳng BOT) đã và đang à mục iêu quan tâm đặc biệt côn Đăng và Nhà nước ta rong

vide phát tiễn cơ sở ha ting quốc gia

Từ những năm 1986 đến trrớc năm 1992, tri Dai hội Đăng toàn quốc lần thử

Vi, Đăng ta đã đề ra quan điểm huy động tối da moi nguẫn lục đỂ phát triển mục

tiêu kinh té- xã hội trong giai đoạn ké tip, đẳng thôi tăng cuồng quan hệ hợp táctanh tổ quốc té

hai của Quốc hội khỏa VII đã chính thie thông qua Luật đu tư nước ngoài tạ Việt Hu hút nguồn vẫn đầu hr nước ngoài Với iền để đó kỹ hợp thử Nan, bước đầu tạo lập khuôn khổ pháp lý cho hoạt động đầu tr nước ngoài đã và dang đến ra tạ Việt Nam thời đẫm bây giờ Tuy nhiên do hình thành khá som với ti cảnh những năm đầu cia thôi kỹ đổi mới, Luật đầu tơ nước ngoài ti Việt Nam

chơa bao quit được các quan hộ đầu h đặc bit là quan hệ có sự tham gia cia chủ

thể Nhà nước và chủ th kính tenn

Từ năm 1992 đến trrớc năm 2005 là gai down đánh dẫu m hành thành, phát

của cơ chế pháp lý điều chỉnh quan hệ đâu tư theo hình thúc hop đẳng BOTLần đầu tiên, dinh ngiễa hop đẳng BOT đã được quy phạm

đối, bỗ sang một số điều cin Luật đều nr nước ngoài tử Việt Nam năm 1992 tạia thông qua Luật sive

Điều 1 khoản 1 đm b- “Hop dng vậy đhmg - fanh doanh - chuyễn giao” là văn bản lý kết giữa tễ chức, cá nhân nước ngoài với cơ quan Nhà nước có thẫm quyễn sửa Tiết Nam để xậy mg, khơi thác ho doanh công bình ha tng trong một thời "hơn nhất dinh; hit thời lươ, tễ chức, cá nhân nước ngoài chhyễn giao không bổi

oàn công tinh đó cho Chính phit Tiệt Nam” Đây là cột mắc pháp tý ghi nhân

thước đầu về quan hệ đâu hr theo hình thúc hop đồng BOT Có thể nhận thấy, mô

Hình PPP sớm được biển khd áp dung tei Việt Nam và được quy pham hoa bằngsay định pháp lut tei Nghĩ định số S7/CP, tuy nhiên vấn bên mới chỉ quy định về

host động đầu t nước ngoài đổi với hợp đồng BOT Sau gần 03 năm th hành, Luật

đầu tr nước ngoài tủ Việt Nam số 52-L/CTN ngày 12/11/1986 của Quốc hội nướcCông hòa xã hối Chủ ngiĩa Việt Nam mới chính thức đều chinh thém 02 quan hệmới là hop đẳng BTO, BT Tuy nhiên các quy định chi ding ở việc nêu khú niệm.của quan hộ hợp đồng ma không cỏ những cơ ch rõ ring trong việc tổ chức, triểnhi thục hiện, quản lý các dự án nêu trên nên chưa thực sự thụ hút nhu cầu đầu he

cấu các nhà đâu tr nước ngoái Nhim khắc phục hạn chế nêu rên và tao sự tin

tưởng mm tâm của các nhà đầu tw Chính phi đã ban hành Ngủ định số63/1988/NĐ-CP ngày 15 tháng § năm 1998 ben hảnh quy chế đều tơ theo hop đồng

XXây dụng - Kinh doen - Chuyển giao, hop đồng Xây dung - Chuyén giao - Kinh doanh và họp đẳng Xây dưng - Chuyển giao áp dụng cho diu tr nước ngoti ti Việt

Nam, Nhõng quy dish mới đã thể hiện cam kết bảo dém lợi ich nh t cho nguễnTục từ nhân, phù hợp với chính sách của Đảng và Nhà nước được đặt ra nên đã gép

phin tăng cường liệu quả huy động vốn đầu tư của các thành phần lánh té tư nước

"ngoái Con đối với hoạt động đâu tr dur án BOT trong nước, Chính phủ đã ban hànhNghĩ ảnh số 77-CP ngày 18 thing 6 năm 1997

theo hình thức hợp ding Xây dụng - Kinh doanh - Chuyển giao (B.0.7) áp dung cho đầu hr rong nước nhằm hoàn thiện mới trưởng đầu te trong nước, huy đồng tối de nguẫn lục ánh tẾ tự nhân,

"Nhờ vậy, thời kỳ này đã ình thành ha khung pháp lý độc lập cùng đều chỉnhhost động đầu tư theo hình thức hop đẳng BOT đối với các nhà đầu bơ tr ahitrongviệc ban hành quy chế đầu te

"nước và nước ngoài nên có những sơ chẳng chéo, thiểu công bằng giữa hei chủ thể "kinh tế tư nhân làm ảnh hưởng đến việc thu hút đầu từ.

ii đạn từ năm 2005 tới nay, trong bai cảnh nén kinh 8 quốc gia và thể gói

có những sự biển chuyển manh a và sự canh tranh thu hit vẫn đầu tự gin các nên ảnh tổ ngày căng trở nên gay git, quyết it, Đăng và Nhà nước ta đ đặt ra mục tiêu là không ngiing hoàn hiện khuôn khổ pháp lý với trong tim dim bảo ar công

bing giữa các nhà đầu tr bit kỄ rong và ngoài nước ĐỂ thể hiện ar khuyên khích host động đầu he theo phương thúc PPP trên lãnh thổ quốc gia nhẫn hoớng tới nhú sầu công nghiập hóa, hiện đu hóa dit nước, Chính phố đã thẳng nhất khung pháp tý iu chỉnh hoạt động đầu tơ dự án theo hình thức hop đẳng BOT áp dụng chung đổi

với nhà đầu tư Việt Nam công như nước ngoài tei Nghị dinh số 78/2007/NĐ-CP

ngày 11 thing 05 năm 2007 về đầu tr theo hình thúc hợp đẳng Xây dung - Kinh doanh - Chuyển giao, hợp ding Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh và hop đẳng

Xây dụng - Chuyển giao Nghị ảnh số 78/2007/NĐ-CP đã khắc phục những henchế của thời kỹ rước, dim bảo tính phủ hop với thông lệ quốc tổ và điều kiện inh

tổ xã hồi lúc bây giờ của quốc giải nhắm thụ hút hiệu quả nguén vấn tr nhân cho rục iêu phát hiển kêu cầu hạ ting,

(Qua những lên diéu chỉnh cập nhật đẳng bô hỏa dé ghi nhân host động đầu tr theo phương thức PPP tại các văn ăn pháp luật về fu thâu, đầu

tạ đầu tr công, Thủ tướng Chính phủ đã ben hành Quyết định sổ

71/2010/QĐ-TTTg và vie bạn hành quy ch thi đm về đều hr (heo hình thie đi tác công tr Tuy nhiên, giữa cách hiểu của Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg và Nghị định số 108/2009/NĐ-CP có sợ không đẳng nhất v tỉnh tự thủ tục phé duyệt cr ăn đầu tr

ghương thie xác dinh nguồn vấn than gia của Nhà nước, gây nghỉ ng cho các nhà

đầu tr về chỉnh sách hỗ trợ cia Nhà nước đối với host động đầu h trong nh vực nay, Sau những nỗ lục hoàn thiện quy định của pháp luật trong Tính vực đều te nói chung cũng như đối với dx én BOT nói nông Chính phủ đã ban hành Nghị Ảnh 26

15/0015/NĐ-CP ngày 14 thing 02 năm 2015, they thể bằng Nghị ả nh số

63/2018/NĐ-CP áp dạng cho toàn b6 quá trình hình thành, tiễn khai, kết thúc dự án PPP ndi ching đặc biét la de án BOT trong khuôn khổ Luận vẫn.

“Theo Ngin hàng phát riễn châu A, nlm cầu đu tự vỗ cơ sở ha ting của Việt

Nam trong giải đoạn từ năm 2017 đến năm 2030 ớc tinh đạt khoảng 480 tỷ đô laMỹ để xây ding 11 nhà may điện (ting công suit dat 13.200 MWW) và 1 380 imđường cao tốc Thục trang Việt Nam là quốc gia có (1) Tốc đồ ting trường GDP ở

mức cao, đạt từ 6,8 din 7,1%6/nim, à nước cỏ thụ nhập trung bình nân không thuộc

đối tượng được tấp tục tử tro từ Ngân hàng thể giới (World Bank) và Ngân hingjoh vực xây dung,

phat triển châu A (Asien Development Bank); 2) Nguõng nợ cao hon sơ với tổng sin lượng quốc gia, dat 58% din din vie thidu hut ngân sách quốc gia; @) Có nina cầu phát tiễn cơ sở hạ ting a gia ting trụ nhập bình quân và ning cao chất lượng

cuộc sống của người dân Trong bỗi cảnh Ngân sách nhà nước dang khỏ khẩn,

"nguồn vốn tả trợ ODA ngày cing ths hep, Nhà nước không thể bổ trí đã nguén vẫn gục vụ nhu cầu nê trên thi việc áp đụng mô hình PPP được xem nh một don by để huy đông nguén lục ha vục đầu tr tơ nhân, giải quyét nhủ cầu cấp thiết được đất ra Tuy nhiên, khuôn khổ pháp Lý hiện hành điều chỉnh host đồng đều tơ theo

ghương thúc PPP mới ding lại ở mức nghị dinh và bị điều chỉnh đồng thời bởi

nhiều luật chuyên ngành, din din việc tiễn kha các dự in PPP gặp nhiều xung đột

vi pháp lý, chưa tao được sự an tâm cho nhà đầu tek thục hiện đu he Việc ben

hhanh một luật sing để bão đầm tinh đặc thù cia mô hình đều từ PPP, tránh tình trạng "vay muon" quy định của các luật khác là yêu cầu cấp bách Xuất phát từ thực tổ trên ngày 18/06/2020, Quốc hội khoá XI đã biểu quyết thông qua Luật Đầu tr

theo phương thúc đố tác công tơ ti kỹ hợp thứ Ø9 vú tỷ 18 biểu quyết tán thành dat

93.7586, Đây là bước tiên mạnh mé, thể hiện cam kết cia Nhà nước vỀ mất phép lý đối với các nhà đầu từ rong và ngoài nước, tao mr yên tim cho các nhà đầu hư sit

cánh cing Nhà nước đầu tư vào các dự én PPP Luật Đẫu tư theo phương thúc đối

tác công tư chỉnh thức có hiệu lực từ ngày 01/01/2021 với nhiễu cơ chế có tính thời sy to ra chính sich bình tổ mới để phát huy vai to của khu vue kinh tynhân cho

suphittién cia quốc ga

+ Chu trúc pháp huật Việt Nam điều chỉnh hoạt động đầu tw dw án theo hình:thúc Hep đồng BOT:

Hiên n các đư án BOT dang được thực hiện chủ yêu theo sự đều chỉnh côn

- Nghị định số 63/2018/NĐ-CP của Chính phủ ngày 04 tháng 05 nim 2018 về

đầu tr theo hình thức đổi tác công he

- Thông he số 09/2018/TT-BIKHĐT của Bộ kế hoạch và đầu he ngày 28 thing

12 năm 2018 hướng dẫn thục hiện mét số điều cia Nghỉ định 63/0018/NĐ-CP ngày

04 tháng05 năm 2018 của Chính phủ về đầu hư theo ink thúc đổi tác công tr

- Thông tự sổ 19/2019/TT-BGTVT của Bộ GTVT ngày 23 tháng 05 năm 2019 tướng dẫn chi tt véfinh vục đầu tư và nổi ding báo cáo nghiễn cứu khả thi dy án

đầu tr theo hình thức đối tác công he thuộc nh vụ giao thông vận tit

- Thông tự sổ 08/2019/TT-BXD của Bồ xây dụng ngày 11 tháng 11 năm 2019

lượng các công tinh được đầu tơ xây đụng theoquy định vé gián sát quân lý

Hình thức đốt tác công tr

‘Tuy nhiên, do khuôn khỗ pháp lý hiện nay đều chỉnh hoạt động đầu tr dự án BOT mới ding lạ ở cấp nghi định thông từ nôn các dir án BOT còn được đều chảnh bởi quy định của các vấn bản quy pham pháp luật khác, nỗ bật nhực

~ Việc thành lập, tổ chức quản lý host động, gi thể doanh nghiệp dr án thực

iện theo quy dinh của Luật đoanh nghiệp năm 2014, Luật đầu hư năm 2014;

- Việc phê đuyệt dự én BOT, đâu thấu lựa chon nhà đâu tu dự án BOT được

chiếu điều chỉnh bởi quy định của pháp luật về đầu thầu nên ngoài việc tuân thủ.

quy định ci vin bin chuyên ngành, iễc áp dung đổi với dự án BOT côn phải tuânthủ quy dinh của Luật đầu thiu năm 2013 và các vin bản hướng din

- Việc sử dung đất đối với dự án được Nhà nước giao đất cho thuê dit con hải chiu sự điều chỉnh của Luật dit dei năm 2013 và các vin bản hướng din

KE từ ngày 01/01/2031, khi Luật đu te theo phương thức đối tác công tr có

Hiệu lực sẽ phin nào giảm,

pham pháp luật khác áp dụng cho dự án BOT

“Thục trạng pháp Iuat Việt Nam về heat động đầu tư dw án theo hình thác

hợp đồng BOT

2.2 Khải uiệm về hợp đồng Xây drug Kink doanh ~ Chuyễn giao (BOT)

Điều 3 khoản 3 Nghị ảnh sô 63/2018/NĐ-CP đã ảnh ngiĩa về hop đẳng BOT

như sau "Hop đồng Xây dùng - Kink doanh - Chuyễn giao (sa đấy gợi tắt là hợp đẳng BOT) là hợp đẳng được fy} giita cơ quan nhà nước có thẩm quyển và nhà dé

tng đonnh nghiệp de án dé xậy đụng công trùnh ha tổng: san lửi hoàn thành công trình nhà đầu h; doanh nghiệp die ân được quyễn anh doanh công trinh rong mt

tink treng “vay mươn" quy định của văn bản quy