Bài giảng thị trường chứng khoán chương 3 trần văn trung

• Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân được thành lập theo quy định của pháp luật thực hiện việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành đủ đk niêm yết t

Chương 3

SỞ GD CHỨNG KHOÁN

3-2

NỘI DUNG CHÍNH

1 Khái niệm

2 Hình thức sở hữu

3 Chức năng của sở GDCK

4 Cơ cấu tổ chức Sở giao dịch

6 Thành viên của Sở GDCK

3-3

1.Khái niệm

• Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân được thành lập theo quy định của pháp luật thực hiện việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành đủ đk niêm yết tại

Sở giao dịch chứng khoán

3-4

2.Hình thức sỡ hữu

Hình thức

Sở hữu thành viên công ty cổ phần

sở hữu Nhà nước

Sở GD CK TP.HCM

• Là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình

công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo

Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan

• Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố

Hồ Chí Minh

• Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange

• Tên viết tắt: HOSE

• Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng

3-6

Sở GDCK Hà Nội

• Sở GDCK Hà Nội là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ

chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành

viên, có tư cách pháp nhân Hoạt động theo Luật Chứng khoán,

Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

• Tên gọi đầy đủ: Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội

• Tên giao dịch quốc tế: Hanoi Stock Exchange

• Tên viết tắt: HNX

• Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng

3-7

3.Chức năng của sở GDCK

- Tổ chức việc quản lý điều hành việc mua bán CK

- Quản lý, điều hành hệ thống GDCK

- Cung cấp các dịch vụ liên quan đến mua bán CK

- Cung cấp thông tin và kiểm tra, giám sát các hoạt động GDCK

3-8

4.Cơ cấu tổ chức Sở giao dịch chứng khoán

Đại hội đồng cổ đông

(Hội đồng thành viên) Hội đồng quản trị

Ban giám đốc

Các phòng chức năng

Phòng thành viên

Phòng niêm yết

Phòng giao dịch

Phòng giám sát

Phòng nghiên cứu phát triển

Phòng

Kế toán -Kiểm toán

Phòng công nghệ tin hoc Văn Phòng

3-9 3-10

Sơ đồ Sở GDCK Hà Nội

3-11

5.Thành viên của Sở GDCK

Phân loại thành viên

• Mỗi SGDCK có quy định về thành viên riêng biệt,

Về cơ bản có 2 loại:

Bên cạnh còn có các thành viên:

Ở NewYork: Môi giới hưởng hoa hồng; Môi giới của môi giới; Người giao dịch có đăng ký; Người

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các

loại:

• Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán,

• Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

• Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

(Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC)

Ðiều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho cá nhân ở Việt Nam

• Chưa từng bị UBCKNN xử phạt theo pháp luật CK

và TTCK hoặc đã chấp hành xong quyết định xử phạt sau một năm, trong trường hợp bị

xử phạt

• Có trình độ đại học trở lên Ðạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề CK , phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề CK đề nghị cấp

• Có các chứng chỉ chuyên môn về CK , bao gồm:

Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về CK và Thị trường CK , Chứng chỉ Pháp luật về CK và Thị trường CK , Chứng chỉ Phân tích và Ðầu tư CK ,

Điều kiện để được cấp chứng chỉ chuyên môn về

chứng khoán

Người muốn được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán sẽ phải theo 7 khóa học, gồm:

1 Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

2 Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

3 Phân tích và đầu tư chứng khoán;

4 Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;

5 Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán,

6 Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp

7 Khoá học quản lý quỹ và tài sản.

3-15

5.Thành viên của Sở GDCK

Tiêu chuẩn thành viên

• Đối với thể nhân:

- Có đạo đức nghề nghiệp tốt, không can án, có sức khỏe

- Có trình độ, kiến thức chuyên môn về kinh tế, tài chính, ngân hàng TTCK.

- Có đủ năng lực tài chính được biểu hiện bằng một trong các hình thức sau: ký quỹ, có tài sản thế chấp tại một tổ chức tín dụng, được tổ chức tín dụng bảo lãnh.

- Có giấy phép hành nghề môi giới.

3-16

5.Thành viên của Sở GDCK

Tiêu chuẩn thành viên

- Có đạo đức nghề nghiệp tốt, không can án, có sức khỏe

- Có trình độ, kiến thức chuyên môn về kinh tế, tài chính, ngân hàng TTCK

- Có đủ năng lực tài chính được biểu hiện bằng một trong các hình thức sau: ký quỹ, có tài sản thế chấp tại một tổ chức tín dụng, được tổ chức tín dụng bảo lãnh

- Có giấy phép hành nghề môi giới

5.Thành viên của Sở GDCK

Thủ tục

kết nạp thành viên

Kết nạp Thanh toán các khoản phí Hội đồng quản trị ra quyết định

Thẩm định Nộp hồ sơ xin kết nạp Thảo luận sơ bộ