Nguyên đơn : Công Ty Cổ phần Thép Và Thương mại Hà Nội Trụ sở: thôn Cố Thổ, xã Hoà Sơn, huyện Lương Sơn, Hoà Bình Đại diện theo pháp luật: Ông Đào Quang Tiến – Giám đốc Đại diện theo uỷ
Trang 1BỘ TƯ PHÁP HỌC VIỆN TƯ PHÁP KHOA ĐÀO TẠO CHUNG NGUỒN THẨM PHÁN, KIỂM SÁT VIÊN, LUẬT SƯ
-o0o -BÁO CÁO THU HOẠCH
HỒ SƠ TÌNH HUỐNG 04 (ĐTC 04/DS-KDTM) TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA
NGUYÊN ĐƠN : CÔNG TY CP THÉP VÀ THƯƠNG MẠI HÀ NỘI
BỊ ĐƠN : CÔNG TY CP CỔ PHẦN XÂY DỰNG SỐ 2
Hà Nội, ngày 04 tháng 11 năm 2023
Trang 2I TÓM TẮT VỤ ÁN
1 Người tham gia tiến hành tố tụng trong vụ án
1.1 Nguyên đơn : Công Ty Cổ phần Thép Và Thương mại Hà Nội
Trụ sở: thôn Cố Thổ, xã Hoà Sơn, huyện Lương Sơn, Hoà Bình Đại diện theo pháp luật: Ông Đào Quang Tiến – Giám đốc
Đại diện theo uỷ quyền: Ông Nguyễn Văn Khang (theo văn bản uỷ quyền số 126/VBUQ-GĐ)
1.2 Bị đơn: Công ty Cổ phần xây dựng số 2
Trụ sở: Tầng 3, Toà nhà N03, T8 khu Đoàn Ngoại giao, Xuân Tảo, Bắc
Từ Liêm, Hà Nội
Đại diện theo pháp luật: Ông Nguyễn Hoàng Quân – Tổng giám đốc
Đại diện theo uỷ quyền: Ông Lê Văn Vương Lăng (theo Giấy uỷ quyền
số ngày 31/8/2016)
2 Tóm tắt vụ án
Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội đã ký kết với Chi nhánh Công ty cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 các hợp đồng kinh tế như sau:
Hợp đồng kinh tế số 022012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012, hai bên cùng thực hiện mua bán theo Hoá đơn số 0002412; Hoá đơn số 0002603; Hoá đơn số 0002786; Hoá đơn số 0002916; Hoá đơn số 0004885; Hoá đơn số 0000427
Hợp đồng kinh tế số 182012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012, hai bên cùng thực hiện mua bán theo Hoá đơn số 0003655
Hợp đồng kinh tế số 192012/HĐKT/TM-CT2 ngày 21/11/2012, hai bên cùng thực hiện mua bán theo Hoá đơn số 0004581; Hoá đơn số 0004685
Quá trình thực hiện hợp đồng, đều có lập biên bản đối chiếu công nợ; xác nhận đơn hàng có xác nhận của hai công ty
Trang 3Đến ngày 10/3/2016, Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 đã mua hàng với tổng số tiền là 7.645.763.884 đồng, đã thanh toán là 6.652.056.445 đồng, còn nợ là 993.707.439 đồng
Trong quá trình mua bán và thanh toán, Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 không thanh toán đúng hạn theo Hợp đồng, cam kết trong Biên bản đối chiếu công nợ hoặc đơn đặt hàng Do vậy, Công ty
Cổ phần xây dựng số 2 phải chịu lãi xuất phát sinh của số tiền chậm trả theo Hợp đồng mua bán đã ký kết với lãi xuất là 0,1%/ngày theo Hợp đồng đã ký kết Công ty đã nhiều lần nhắc nhở và đòi nợ qua điện thoại, bằng công văn, đến trực tiếp trụ sở Công ty Cổ phần xây dựng số 2 và Chi nhánh Công ty cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 nhưng Công ty cổ phần xây dựng số 02 vẫn không thanh toán số tiền nợ trên
Vì vậy, Công ty đề nghị TAND quận Bắc Từ Liêm buộc Công ty cổ phần xây dựng số 2 phải trả ngay cho Công ty số tiền nợ gốc và nợ lãi chậm trả tạm tính đến ngày 22/7/2016 là 2.220.391.291 đồng (gồm tiền gốc 993.707.439 đồng
và lãi chậm trả là 1.226.683.852 đồng)
Công ty xây dựng số 2 xác nhận việc Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng
số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 còn nợ Công ty cổ phần Thép và thương mại Hà Nội số tiền 993.707.443 đồng
Do công trình nhà ở để bán NO-VP4 Linh Đàm vẫn chưa quyết toán được nên Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 02 – Xí nghiệp xây dựng 108 gặp rất nhiều khó khăn về vốn để thanh toán cho các đơn vị cấp vật tư, trong đó có Công ty cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội nên chưa thanh toán được nợ gốc
và nợ lãi cho Công ty cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội
3 Quan hệ pháp luật tranh chấp
Khoản 1 Điều 30 BLTTDS 2015: “Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận.” Do vậy, quan hệ tranh chấp trong vụ
án trên là tranh chấp về kinh doanh thương mại
Trang 44 Thời hiệu
- Căn cứ Điều 319 Luật Thương mại 2005 “Thời hiệu khởi kiện áp dụng đối với các tranh chấp thương mại là hai năm, kể từ thời điểm quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm…”.
- Căn cứ Biên bản đối chiếu công nợ ngày 31/12/2014 để xác nhận công
nợ giữa Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội và Công ty Cổ phần xây dựng số 2 là văn bản sau cùng Kể từ ngày đối chiếu công nợ, Công ty Cổ phần xây dựng số 2 không thanh toán cho Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội, do đó, quyền và lợi ích của Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội bị xâm phạm
Do vậy, thời hiệu khởi kiện được xác định từ ngày 31/12/2014 đến hết ngày 31/12/2016 Như vậy, ngày 25/10/2015 Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội đệ đơn khởi kiện Công ty Cổ phần xây dựng số 2 là vẫn nằm trong thời hiệu khởi kiện
5 Thẩm quyền của Tòa án
Căn cứ Khoản 1 - Điều 30 - BLTTDS 2015 :“1 Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận” Do vậy Toà án có thẩm
quyền giải quyết trong trường hợp này
Căn cứ quy định tại điểm b - khoản 1 - Điều 35 - BLTTDS 2015 thì những tranh chấp thuộc Khoản 1 - Điều 30 - BLTTDS 2015 thuộc thẩm quyền giải quyết của tòa án nhân dân cấp huyện
Theo quy định tại điểm a - Khoản 1 - Điều 39 BLTTDS 2015 thì trường hợp bị đơn là tổ chức thì Tòa án nơi bị đơn có trụ sở có thẩm quyền giải quyết tranh chấp
Căn cứ theo giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0101518648 thì
bị đơn có trụ sở tại Tầng 3 toà nhà N03-t8 Khu Đoàn Ngoại Giao, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội Do đó, Tòa án nhân dân quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội nơi bị đơn đặt trụ sở chính có thẩm
Trang 5quyền giải quyết tranh chấp này theo quy định của pháp luật.
6 Các vấn đề các bên thống nhất và không thống nhất được trong hồ sơ
vụ án
- Các vấn đề đương sự thống nhất: Các bên đều thống nhất việc Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 còn nợ Công ty cổ phần Thép và thương mại Hà Nội số tiền 993.707.443 đồng
- Các vấn đề đương sự không thống nhất :
+ Nguyên đơn yêu cầu bị đơn phải thanh toán bao gồm nợ gốc và lãi phát sinh được các bên thỏa thuận trong hợp đồng;
+ Bị đơn đề nghị nguyên đơn chỉ trả nợ gốc và không tính lãi do bị đơn vẫn chưa thanh toán được tiền công trình nên không có tiền trả
7 Hòa giải
Luật Thương mại 2005 và Bộ luật Tố tụng dân sự 2015 không có quy định về việc hòa giải cơ sở trước khi nộp đơn khởi kiện ra Tòa án đối với vụ
án kinh doanh thương mại do đó việc hòa giải cơ sở là không bắt buộc đối với quan hệ pháp luật tranh chấp này Như vậy, nguyên đơn có quyền nộp đơn khởi kiện ra Tòa án mà không cần tiến hành hòa giải cơ sở
8 Tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ vụ án
- Giấy chứng nhận ĐKKD của Công ty Cổ phần thép và Thương mại Hà Nội
- Giấy chứng nhận ĐKKD của Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp Xây dựng số 108;
- Các văn bản Uỷ quyền tham gia tố tụng;
Hợp đồng kinh tế số 022012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012 cùng các Hoá đơn số: 0002412; 0002603; 0002786; 000291; 0004885; 0000427;
- Hợp đồng kinh tế số 182012/HĐKT/TM-CT12 ngày 09/12/2012 cùng Hoá đơn
số 0004685;
- Hợp đồng kinh tế số 192/HĐKT/TM-CT2 ngày 21/11/2012 cùng các Hoa đơn số: 0004581; 0004685;
Trang 6- Biên bản giao nhận (BL 19-20; 23-24; 27-28; 31-35; 39-4; 43 47);
- Xác nhận đơn hàng (BL 21; 25; 36-38);
- Biên bản đối chiếu công nợ (BL 57-63);
II DỰ KIẾN KẾ HOẠCH HỎI
1 Kế hoạch hỏi nguyên đơn
- Tại phiên toà ngày hôm này, nguyên đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần yêu cầu khởi kiện hay không?
- Lần cấp hàng cuối cùng của nguyên đơn cho bị đơn?
- Nguyên đơn yêu cầu bị đơn thanh toán tiền lãi chậm thanh toán đến thời gian nào?
- Biên bản đối chiếu công nợ gần đây nhất là ngày nào?
- Nguyên đơn yêu cầu bị đơn thanh toán lãi chậm thanh toán đến thời gian nào?
- Bị đơn không trả nợ nữa kể từ thời điểm nào?
- Các bên đã làm biên bản thanh lý hợp đồng chưa?
- Các bên thoả thuận lãi xuất chậm thanh toán như thế nào?
- Tại sao trong Biên bản đối chiếu công nợ ngày 31/12.2013 có chữ viết tay ghi lãi xuất 9%/năm và ký nháy của ông Lê Văn Vương Lăng?
- Bị đơn ghi lãi xuất 9%/năm, nguyên đơn có phản hồi gì không?
- Thời điểm tính lãi và cách tính lãi như thế nào?
- Có tài liệu chứng minh việc nguyên đơn đã phản hồi lại không?
- Nguyên đơn nhận biên bản dưới hình thức nào ?
- Nguyên đơn cho biết, hiện tại Công ty Cổ phần Thép và Thương mại
Hà Nội còn nợ Nguyên đơn bao nhiêu tiền? và hạn thanh toán toàn bộ
số tiền nợ này là khi nào?
- Biên bản đối chiếu công nợ mà nguyên đơn vừa đề cập có được ký bởi người đại diện theo pháp luật của bị đơn không?
- Những tài sản mà bị đơn liệt kê trong hồ sơ vụ án thuộc quyền sở hữu của bị đơn đúng không?
2 Kế hoạch hỏi bị đơn
Trang 7- Năm 2012, bị đơn đã ký các Hợp đồng kinh tế số 022012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012, Hợp đồng kinh tế số 182012/HĐKT/TM-022012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012, Hợp đồng kinh tế số 192012/HĐKT/TM-CT2 ngày 21/11/2012 với Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội đúng không?
- Bị đơn đã xuất các hoá đơn Hoá đơn số 0002412; Hoá đơn số 0002603; Hoá đơn số 0002786; Hoá đơn số 0002916; Hoá đơn số 0004885; Hoá đơn số 0000427, Hoá đơn số 0003655 Hoá đơn số 0004581; Hoá đơn
số 0004685 đúng không?
- Bị đơn có đồng ý với nội dung biên bản đối chiếu công nợ ngày 31/12/2014 ký không ?
- Tại Điều 4 của Hợp đồng có thoả thuận lãi chậm thanh toán là 0,1%/ngày là do anh ký đúng không ? Giao kết hợp đồng có tự nguyện không?
- Căn cứ theo Hợp đồng kinh tế đã lần lượt kí kết thì bị đơn phát sinh nghĩa vụ thanh toán khi nào?
- Bị đơn tính lãi xuất chậm thanh toán như thế nào?
- Tại sao lại tính lãi chậm từ ngày 02/6/2013?
- Bị đơn có nhận được các hồ sơ yêu cầu thanh toán của nguyên đơn không? Nếu có thì dưới hình thức nào ?
- Các bên có thỏa thuận với nhau về việc kéo dài thời hạn của các Hợp đồng kinh tế không?
III DỰ THẢO BẢN LUẬN CỨ BẢO VỆ CHO NGUYÊN ĐƠN
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
BẢN LUẬN CỨ
Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho Nguyên đơn
- Kính thưa Hội đồng xét xử!
- Kính thưa Đại diện Viện kiếm sát;
Trang 8- Và Quý luật sư đồng nghiệp cùng toàn thể các vị có mặt tại phiên Tòa xét xử ngày hôm nay.
Tên tôi là Nguyễn Thùy Dương – Văn phòng luật sư ĐTC 6.2B1 – Đoàn Luật sư Thành phố Hà Nội Theo yêu cầu của nguyên đơn, Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội, đại diện theo pháp luật Ông Đào Quang Tiến – Giám đốc Tôi tham gia phiên tòa với tư cách là người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của Nguyên đơn trong vụ án “Tranh chấp Hợp đồng mua bán hàng hoá” Tôi xin được trình bày quan điểm bảo vệ quyền lợi của thân chủ tôi với với các luận cứ sau:
Qua nghiên cứu hồ sơ vụ án, các buổi làm việc, hòa giải và căn cứ vào lời khai của các đương sự tại phiên toà ngày hôm nay, tôi có đầy đủ cơ sở để cho rằng yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn là có căn cứ và hoàn toàn hợp pháp, bởi :
Căn cứ vào các Hợp đồng kinh tế số 022012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012, Hợp đồng kinh tế số 182012/HĐKT/TM-CT2 ngày 09/02/2012, Hợp đồng kinh tế số 192012/HĐKT/TM-CT2 ngày 21/11/2012, các Hoá đơn số 0002412; Hoá đơn số 0002603; Hoá đơn số 0002786; Hoá đơn số 0002916; Hoá đơn số 0004885; Hoá đơn số 0000427, Hoá đơn số 0003655 Hoá đơn số 0004581; Hoá đơn số 0004685 và các biên bản đối chiếu công nợ Trong quá trình thực hiện hợp đồng, đều có xác nhận đơn hàng có xác nhận của hai công
ty
Ngày 10/3/2016, Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 đã mua hàng với tổng số tiền là 7.645.763.884 đồng, đã thanh toán là 6.652.056.445 đồng, còn nợ là 993.707.439 đồng Công ty Cổ phần xây dựng số 2 không phản đối điều gì Căn cứ theo Khoản 2 - Điều 92 Bộ Luật Tố tụng dân sự 2015 về các tình tiết sự kiện không phải chứng minh khi có một bên đương sự thừa nhận hoặc không phản đối những tình tiết, sự kiện, tài liệu, văn bản, kết luận của cơ quan chuyên môn mà bên đương sự kia đưa ra
Trang 9Do đó, yêu cầu của Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội buộc Công ty Cổ phần xây dựng số 2 phải thanh toán số tiền mua bán hàng hóa với số
nợ gốc là 993.707.439 đồng là có căn cứ
Thứ nhất, đối với yêu cầu Công ty cổ phần xây dựng số 2 về yêu cầu thanh toán nợ gốc
Tại Điều 4 của các Hợp đồng Hợp đồng kinh tế số 022012/HĐKT/TM-CT2, 182012/HĐKT/TM-CT2 và 192012/HĐKT/TM-CT2 giữa nguyên đơn và
bị đơn quy định như sau:
“Thời hạn thanh toán:
+ Thanh toán dứt điểm 100% giá trị tiền hàng trong vòng 75 ngày (bảy mươi lăm ngày) kể từ ngày giao nhận hàng có Bảo lãnh của ngân hàng (Với bất kỳ mọi lý do thì bên B vẫn phải thanh toán toàn bộ giá trị tiền hàng cho bên A trước khi hết hiệu lực bảo lãnh ngân hàng 03 ngày.)
+ Lấy lô hàng sau phải thanh toán dứt điểm giá trị lô hàng trước.
+Nếu số dư nợ tiền hàng của bên B vượt quá quy định của bên A, mà bên B có nhu cầu mua hàng hàng tiếp thì bên B phải chuyển sang cơ chế thanh toán tiền ngay cho bên A, bên A mới tiếp tục cấp hàng cho bên B”.
Khoản 1, 2 Điều 50 Luật Thương mại 2005 quy định “Bên mua có nghĩa
vụ thanh toán tiền mua hàng và nhận hàng theo thoả thuận Bên mua phải tuân thủ các phương thức thanh toán, thực hiện việc thanh toán theo trình tự, thủ tục
đã thỏa thuận”.
Trong quá trình mua bán và thanh toán, Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 không thanh toán đúng hạn theo Hợp đồng, cam kết trong Biên bản đối chiếu công nợ hoặc đơn đặt hàng Mặc cho công ty
Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội đã nhiều lần nhắc nhở và đòi nợ qua điện thoại, bằng công văn, đến trực tiếp trụ sở Công ty Cổ phần xây dựng số 2 và Chi nhánh Công ty cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 nhưng Công ty
cổ phần xây dựng số 02 vẫn không thanh toán số tiền nợ trên
Trang 10Do vậy, Công ty Cổ phần Thép và Thương mại Hà Nội yêu cầu Công ty
cổ phần xây dựng số 2 phải trả số tiền nợ gốc tạm tính đến ngày 10/3/2016 là 993.707.439 đồng là có căn cứ Kính đề nghị HĐXX chấp nhận
Thứ hai, số tiền lãi chậm thanh toán Công ty Cổ phần xây dựng số 2 phải trả tính đến ngày 10/3/2016.
Căn cứ Điều 4 của các Hợp đồng Hợp đồng kinh tế số 022012/HĐKT/TM-CT2, 182012/HĐKT/TM-CT2 và 192012/HĐKT/TM-CT2 được kí kết giữa nguyên đơn và bị đơn quy định như sau:
“Nếu đến hạn thanh toán mà bên B chưa thanh toán dứt điểm giá trị tiền hàng cho bên A là vi phạm hợp đồng và phải chịu lãi xuất 0,1%/ngày trên số tiền quá hạn trong suốt thời gian quá hạn thanh toán Đồng thời bên A có quyền đơn phương ngừng cấp hàng, đình chỉ việc tiếp tục thực hiện Hợp đồng mà bên
B không được khiếu kiện”.
Theo biên bản đối chiếu: Tất cả các biên bản phải thống nhất nội dung:
“Bên mua cam kết thanh toán cho bên bán số nợ trên theo đúng thời hạn nêu trên, hoặc theo hợp đồng hoặc theo văn bản hai bên đã xác nhận Nếu sai Bên mua xin chịu lãi suất theo hợp đồng là 0,1%/1 ngày trên số tiền quá hạn trong suốt thời gian quá hạn thanh toán” (theo Bản trình bày trang 135-136).
Trong quá trình mua bán và thanh toán, Chi nhánh Công ty Cổ phần xây dựng số 2 – Xí nghiệp xây dựng 108 không thanh toán đúng hạn theo Hợp đồng, cam kết trong Biên bản đối chiếu công nợ hoặc đơn đặt hàng Vì vậy, căn cứ Điều 306 Luật Thương mại 2005, Công ty Cổ phần xây dựng số 2 phải chịu lãi xuất phát sinh của số tiền chậm trả theo Hợp đồng mua bán đã ký kết với lãi xuất là 0,1%/1 ngày là phù hợp với thoả thuận của các bên và phù hợp quy định của pháp luật
Căn cứ đề nghị Thanh toán nợ gốc và lãi chậm trả tính đến ngày 07/9/2016; các Hoá đơn số 0002412; 0002603; 0002786; 0002916; 0004885; 0003655; 0004581; 0004685 và giấy báo có tài khoản Ngân hàng đầu tư và phát