Báo cáo thực tập nghiệp vụ môi giới công ty chứng khoánvps

Định hướng phát triển của công ty và một số giải pháp kiến nghịcá nhân:KẾT LUẬN Trang 10 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮTTừ viết tắt Nguyên nghĩaTTCK Thị trường chứng khoánSGDCK Sở giao dịch chứng

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOTRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH

-

-BÁO CÁO THỰC TẬP NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

VPSSinh viên thực hiện: NGUYỄN TRẦN BÍCHPHƯỢNG

Mã số sinh viên: 030136200828Lớp: DC36TC03

Khóa học: 2020 – 2024Ngành: Tài chính - Ngân hàngGiảng viên hướng dẫn: TS Nguyễn Phước KinhKha

TP Hồ Chí Minh, tháng 11 – 2023

LỜI CAM ĐOAN

Em tên là Nguyễn Trần Bích Phượng, hiện đang là sinh viên lớpDC36TC03, khoa Tài chính, trường Đại học Ngân hàng TP HCM

Em xin cam đoan báo cáo thực tập với đề tài “Công ty Cổ phần ChứngKhoán VPS” là sản phẩm của riêng em cùng với sự giúp đỡ của giảng viênhướng dẫn TS Nguyễn Phước Kinh Kha và các anh chị nhân viên trongphòng TVĐT 17 của công ty chứng khoán VPS Các nội dung trong bài báo cáođược thực hiện dựa trên sự tìm hiểu của cá nhân và quan sát thực tế tại công tytrong suốt thời gian thực tập cũng như từ việc đúc kết kiến thức đã học tạitrường

Các kết quả phân tích có tính chất độc lập riêng, không sao chép bất kỳtài liệu nào và chưa được công bố toàn bộ nội dung này ở bất kỳ đâu; các thôngtin, số liệu trong báo cáo này là hoàn toàn trung thực và được trích dẫn đầy đủ,

LỜI CẢM ƠN

Để hoàn thành báo cáo thực tập này, em xin bày tỏ sự biết ơn sâu sắc đốivới TS Nguyễn Phước Kinh Kha đã luôn theo sát, giúp đỡ nhiệt tình vàhướng dẫn em trong suốt quá trình viết báo cáo Đồng thời, cũng xin gửi lời tri

ân đối với các giảng viên tại trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ ChíMinh đã truyền đạt, tạo dựng cho em nền tảng kiến thức vững chắc

Em chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo, tập thể cán bộ tại phòng TVĐT 17của công ty chứng khoán VPS đã luôn nhiệt tình giúp đỡ và tạo mọi điều kiệnthuận lợi nhất cho em trong quá trình thực tập và hoàn thành tốt báo cáo.Vốn kiến thức chuyên ngành tại trường và quá trình thực tập trực tiếp tạicông ty với em không chỉ là nền tảng quan trọng cho quá trình thực tập, nghiêncứu và thực hiện báo cáo này mà còn là hành trang vô cùng quý báu giúp emvững bước trên con đường sự nghiệp tương lai

Vì sự hạn chế về thời gian, trình độ lý luận và kinh nghiệm của bản thânnên bài báo cáo không thể tránh được những sai sót nhất định Em mong thầy cô

và các anh chị thông cảm, đồng thời rất mong nhận được những ý kiến đónggóp của mọi người để em có thể hoàn thiện bài tốt hơn

Sau cùng, em xin kính chúc quý thầy cô và Ban lãnh đạo trường Đại họcNgân hàng Thành phố Hồ Chí Minh cùng tập thể các anh chị cán bộ nhân viêncông ty VPS luôn mạnh khỏe, an khang thịnh vượng và đạt được nhiều thắng lợitrong công việc Em xin chân thành cảm ơn!

NHẬN XÉT VÀ XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP

Đánh giá thái độ, kỹ năng làm việc trong quá trình thực tập của sinh viên:

Xuất sắc

Tốt

Khá

Đáp ứng yêu cầu

Không đáp ứng yêu cầu

Đánh giá mức độ hoàn thành quá trình thực tập và nội dung báo cáo thực tập của sinh viên:

Xuất sắc

Tốt

Khá

Đáp ứng yêu cầu

Không đáp ứng yêu cầu

XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP (Ký tên, đóng dấu)

PHIẾU CHẤM ĐIỂM CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

1 Nhận xét về quá trình thực tập

Điểm quá trình 1.1 Đánh giá của đơn vị thực tập: Điểm số: … điểm (Bằng chữ: …… )

1.2 Làm việc với GVHD: Điểm số: … điểm (Bằng chữ: ……… )

1.3 Quá trình thực tập: Điểm số: …… điểm (Bằng chữ: ……… )

2 Đánh giá báo cáo thực tập

…

Điểm đánh giá báo cáo thực tập: Điểm số: điểm (Bằng chữ: )

Giảng viên hướng dẫn (Ký và ghi rõ họ tên)

PHIẾU CHẤM ĐIỂM CỦA GIẢNG VIÊN CHẤM 2

1 Đánh giá báo cáo thực tập

2 Điểm số: điểm (Bằng chữ: )

Giảng viên chấm báo cáo (Ký và ghi rõ họ tên)

PHIẾU CHẤM ĐIỂM BÁO CÁO THỰC TẬP

(NỘI DUNG LỜI NHẬN XÉT Ở ĐÂY)

Điểm:

Giảng viên chấm 1

( Ký và ghi rõ họ tên)

Giảng viên chấm 2(Ký và ghi rõ họ tên)

English - huhuLed hiển thị 100% (3)

10

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH

LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

NHẬN XÉT VÀ XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP

PHIẾU CHẤM ĐIỂM CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

1 Giới thiệu về Công ty

1.1 Lịch sử hình thành và phát triển

1.2 Mô hình quản trị, tổ chức kinh doanh và bộ máy quản lý:1.3 Quản trị công ty

1.4: Hoạt động kinh doanh tại công ty chứng khoán VPS:

Chương 2 NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCK VPS2.1.Cơ sở lý thuyết về môi giới chứng khoán

2.1.1.Khái niệm

2.1.2.Những quy định trong hoạt động môi giới chứng khoán2.1.3.Vai trò của Nghiệp vụ Môi giới chứng khoán

2.1.3.1.Vai trò đối với tổ chức

2.1.3.2.Vai trò đối với nhà đầu tư

2.1.3.3 Đối với thị trường chứng khoán

2.2 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán hiện nay:

2.3 Đánh giá thực trạng nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công tyVPS:

2.3.1: Quy trình mở tài khoản tại công ty chứng khoán VPS2.3.2 Điểm mạnh

2.3.3 Hạn chế

CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI ĐƠNVỊ

3.1 Cơ sở cho việc phát triển hoạt động môi giới của công ty

3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam3.1.2 Định hướng phát triển của công ty và một số giải pháp kiến nghị

cá nhân:

KẾT LUẬN

TÀI LIỆU THAM KHẢO

ASEAN Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á

DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH ẢNH

Danh mục bảng

Bảng 1 : Cơ cấu hoạt động môi giới của VPS từ 2020 - 2022

Danh mục hình ảnh

Hình 1: Cơ cấu doanh thu của VPS qua các năm

Hình 2: Số liệu chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân trong nước lập mớiHình 3: Giao diện đăng ký tài khoản online ở VPS

Hình 4: Xác thực thông tin

Hình 5: Điền thông tin của khách hàng

Chương 1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VPS

1 Giới thiệu về Công ty

Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS (“VPSS”)

Tên giao dịch bằng tiếng Việt: Công ty Cổ phần chứng khoán VPS

Tên giao dịch bằng tiếng Anh: VPS Securities JSC

Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán số 120/GP-UBCK doChủ tịch Chứng khoán Nhà nước (“UBCKNN”) cấp ngày 08 tháng 12 năm 2015.Vốn điều lệ: 5.700.057.000.000 đồng

Thời gian Dấu mốc lịch sử

29/09/2006 VPS được Chủ tịch UNCKNN chấp thuận nguyên tắc thành

lập theo quyết định số 413/UBCK-QLKD

28/11/2006 VPS được thành lập với tên gọi ban đầu là công ty TNHH

Chứng khoán Ngân hàng TMCP các Doanh nghiệp ngoàiQuốc doanh Việt Nam

20/12/2006 VPS được Chủ tịch UBCKNN cấp giấy phép hoạt động kinh

doanh chứng khoán theo quyết định số 30/UBCK-GPHĐKD

25/12/2006 VPS trở thành thành viên của Trung tâm lưu ký Chứng khoán

Việt Nam theo Quyết định số 30/GCNNTVLK

26/12/2006 VPS trở thành thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà

Nội theo quyết định số 112/QĐ-TTGDHN

15/02/2007 VPS khai trương hoạt động Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh theo

Quyết định số 151/QĐ-TTGDHN

27/03/2007 VPS được kết nạp thành hội viên chính thức của Hiệp hội

kinh doanh chứng khoán Việt Nam theo quyết định số50/QĐ-HHCKVN

06/04/2007 VPS trở thành thành viên của Sở Giao dịch chứng khoán

TP.Hồ Chí Minh

10/09/2007 VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Hồ Gươm

28/08/2007 VPS được tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ lên 300 tỷ VNĐ

13/12/2007 VPS được tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ lên 500 tỷ VNĐ

15/04/2010 VPS khai trương hoạt động Chi nhánh Đà Nẵng

16/08/2012 VPS được tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ lên 800 tỷ VNĐ

03/04/2013 VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Hạ Láng trực

thuộc Hội sở

25/06/2013 VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Nguyễn Chí

Thanh trực thuộc Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh

Quý 2/2014 VPS tham gia và trở thành thành viên Việt Nam duy nhất tại

IMAP Hiệp hội Những nhà tư vấn M&A toàn cầu

16/06/2015 VPS chuyển sang hình thức công ty cổ phần và được UBCK

nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động

08/12/2015 VPS được tăng vốn điều lệ từ 800 tỷ lên 970 tỷ VNĐ

16/05/2017 VPS được tăng vốn điều lệ từ 970 tỷ lên 1470 tỷ VNĐ

31/10/2018 VPS được tăng vốn điều lệ từ 1470 tỷ lên 3500 tỷ VNĐ

21/02/2019 Công ty đổi tên thành công ty cổ phần chứng khoán VPS theo

giấy cấp phép điều chỉnh

08/01/2020 VPS chuyển trụ sở về văn phòng 65, Cảm Hội, Hà Nội

03/02/2020 VPS thành lập Chi nhánh Quảng Ninh

11/02/2020 VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Đông Đô tại Hà

Nội

29/10/2021 VPS khai trương phòng giao dịch Thăng Long số 8 Phạm

Ngọc Thạch, Hà Nội

21/12/2021 VPS được tăng vốn điều lệ từ 3500 tỷ VNĐ lên 5700 tỷ VNĐ

1.1.1 Mục tiêu chiến lược

VPS thực hiện các dịch vụ tài chính như thu xếp vốn, bảo lãnh phát hànhchứng khoán, hoạt động mua bán và sáp nhập doanh nghiệp

1.1.2 Sứ mệnh

Tạo ra giá trị vượt trội cho khách hàng, nhân viên và cổ đông thông qua sự

nỗ lực hết mình nhằm mang lại các sản phẩm, dịch vụ cạnh tranh và sáng tạo, đạtchuẩn mực cao nhất về tính hoàn thiện và sự chuyên nghiệp

1.1.3 Định hướng

Trở thành một trong những định chế tài chính hàng đầu tại Việt Nam và khuvực, đạt đẳng cấp quốc tế, được khách hàng, nhân viên, cổ đông tin cậy và mongmuốn gắn bó lâu dài

1.1.4 Giá trị cốt lõi

Chú trọng khách hàng: VPS luôn coi khách hàng là trung tâm điểm quyếtđịnh mọi hoạt động của Công ty Đề cao đạo đức nghề nghiệp, xây dựng một môitrường kinh doanh mang tính cạnh tranh cao, vì sự phát triển bền vững

1.2 Mô hình quản trị, tổ chức kinh doanh và bộ máy quản lý:

Mô hình quản trị: VPS là công ty cổ phần hoạt động theo quy định củaLuật Doanh nghiệp và Luật chứng khoán Công ty được tổ chức quản lý theo môhình : Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, ban kiểm soát và Tổng giám đốc

Cơ cấu bộ máy quản lý: Bộ máy quản lý của VPS gồm có:

Hội đồng quản trị: Là bộ máy quản trị cao nhất của Công ty, có toàn quyềnnhân danh công ty để quyết định thực hiện các quyền và nghĩa vụ của Công tykhông thuộc thẩm quyền của Đại hội Đồng cổ đông, Hội đồng Quản trị chịu tráchnhiệm đảm bảo hoạt động của Công ty, đối xử bình đẳng đối với tất cả cổ đông vàtôn trọng lợi ích của người có quyền lợi liên quan đến Công ty

Ban kiểm soát: Thực hiện giám sát Hội đồng Quản trị, Ban Tổng Giám đốctrong việc quản lý và điều hành Công ty

Tổng Giám đốc: Tổng Giám đốc là người điều hành công việc kinh doanhhàng ngày của Công ty, chịu giám sát của Hội đồng Quản trị và chịu trách nhiệmtrước Hội đồng Quản trị, trước Pháp luật về việc thực hiện các nhiệm vụ được giao.Các công ty con, công ty liên kết:

Tên công ty: Công ty TNHH VPS (Myanmar)

Vốn điều lệ đăng ký: 500.000 USD

Trụ sở chính: No.134/A, Than Lwin Road, Golden Vallley Ward No.1, Bahan,Township, Yangon, Myanmar

Tỷ lệ góp vốn của VPS: 99%

Lĩnh vực hoạt động: Nghiên cứu môi trường kinh tế, các điều kiện kinh doanh, phântích hoạt động của các ngành nghề kinh tế và các công ty tại Myanmar nhằm tìmkiếm các cơ hội đầu tư dành cho các nhà đầu tư tiềm năng

1.3 Quản trị công ty

Hội đồng quản trị: 05 thành viên

Ông Nguyễn Lâm Dũng - Chủ tịch HĐQT

Ông Indronil Sengupta - Thành viên HĐQT

Bà Nguyễn Thị Thu Hồng - Thành viên HĐQT

Bà Trần Thị Bảo Ngọc - Thành viên HĐQT

Bà Trần Thị Thu Thủy - Thành viên HĐQT

Ban kiểm soát:

Bà Lê Thu Minh - Trưởng BKS

Bà Nguyễn Thị Phương Thảo - Thành viên BKS

Bà Lê Thị Thu - Thành viên BKS

1.4: Hoạt động kinh doanh tại công ty chứng khoán VPS:

Trải qua gần 20 năm thành lập thì công ty VPS cũng tiến hành tăng vốn điều

lệ quá các năm nhằm bổ sung vốn kinh doanh, đặc biệt nâng cao năng lực cho vaygiao dịch ký quỹ và năng lực đầu tư Bên cạnh đó, trong bối cảnh áp lực lãi suất giatăng trong thời gian trước và thị trường chứng khoán có nhiều biến động, việc tăngvốn sẽ củng cố tiềm lực tài chính vững mạnh, nâng cao năng lực cạnh tranh, tiếp tụccung cấp các sản phẩm và dịch vụ mới cùng với sự phát triển của VPS trong thờigian tới

Có thể thấy hoạt động môi giới chứng khoán ở VPS chiếm tỷ trọng khá lớntrong cơ cấu doanh thu của công ty và tỷ trọng này đều có xu hướng gia tăng quacác năm Có thể thấy công ty tập trung cho mảng môi giới này rất cao, đồng thời để

có thể cạnh tranh với các công ty khác thì công ty VPS luôn có những chiến dịchnhư miễn phí phí giao dịch đối với các tài khoản mở mới hay việc luôn đào tạo,nâng cao chất lượng của tư vấn viên cũng như cung cấp các phần mềm giao dịchmột cách thuận tiện nhất để người sử dụng không gặp khó khăn Và chứng minhcho điều đó là thị phần của VPS luôn đứng trong top đầu của các công ty

2020 2021 2022

Doanh thu từ hoạt động

môi giới chứng khoán

638.324 3,135.10 2,851.58

Bảng 1 : Cơ cấu hoạt động môi giới của VPS từ 2020 - 2022

Hình 1: Cơ cấu doanh thu của VPS qua các năm

Có thể thấy qua các năm thì tỷ trọng của nghiệp vụ môi giới vẫn chiếm tỷtrọng lớn cho thấy sự đóng góp vào trong doanh thu của doanh nghiệp.Bên cạnh các bộ phận hỗ trợ chủ chốt như Phân tích, Pháp chế, Kiểm soátRủi ro, Kiểm soát Nội bộ cũng đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp/phântích các thông tin, dữ liệu và đảm bảo tính an toàn, hiệu quả trong hoạt động củaCông ty Dưới đây là tóm lược thông tin về mảng hoạt động của VPS để mang lạicái nhìn toàn diện về công ty

Dịch vụ Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp là thế mạnh vượt trội của VPS, VPSluôn nỗ lực để thấu hiểu và đáp ứng nhu cầu khách hàng, dần trở thành đối tác tincậy của nhiều doanh nghiệp Sự thành công này được gầy dựng từ những thế mạnhđặc thù của VPS:

Tư vấn phát hành Công cụ Nợ của VPS gồm 2 mảng chính sau:

 Dịch vụ tư vấn cấu trúc lại nợ, gồm các khoản vay nợ có đảm bảo ngắn hạn

và dài hạn

 Dịch vụ tư vấn phát hành các công cụ nợ gồm trái phiếu trơn và trái phiếu

có bảo đảm, khoản vay vay trong nước và nước ngoài, chứng chỉ tiền gửi,

Sở hữu một mạng lưới rộng khắp các nhà đầu tư có uy tín và sự thông hiểusâu rộng về các donah nghiệp trong nước từ năm 2007 đến nay VPS đã tư vấn thànhcông nhiều đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp, giới thiệu một kênh huy độngvốn đầy hiệu quả cho các doanh nghiệp trong nước



VPS có thế mạnh và chuyên môn vượt trội trong việc khởi tạo và cấu trúccác thương vụ, bên cạnh khả năng phân phối xuất sắc Năng lực về tư vấn phát hànhcông cụ vốn của VPS bao gồm phát hành riêng lẻ cổ phần, phát hành các sản phẩmcấu trúc (như trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền, tư vấn IPO).Các dịch vụ VPS cung cấp bao gồm:

Tư vấn niêm yết, chuyển sàn, tái cấu trúc vốn

Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO)

Phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ

Phát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư hiện hữu, nhà đầu tư chiến lược,

Đội ngũ tư vấn Khối nhân sự nhiều năm kinh nghiệm trên thị trường đã thựchiện thành công nhiều thương vụ phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho các doanh nghiệpđứng đầu thị trường với khối lượng lên đến 8210 tỷ đồng từ 2007 có thể kể đến như:Công ty cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát, VicoStone, Kinh Đô, Cao suHoàng Anh Gia Lai, Thiên Minh, PIJICO,



Với mạng lưới các nhà đầu tư trên toàn thế giới và sự am hiểu về các công tytrong nước, VPS đã thực hiện tư vấn thành công rất nhiều thương vụ M&A có giátrị lên đến tới 6146 tỷ đồng tính từ năm 2007 Nổi bật có thể kể đến thương vụ thoáivốn của công ty Cổ phần Thủy điện Hoàng Anh Gia Lai, Tổng công ty Thép ViệtNam và tập đoàn Công nghiệp Than- Khoáng sản Việt Nam, Tổng công ty Cổ phầnBảo hiểm Vietinbank



Hoạt động Môi giới chứng khoán bao gồm 2 mảng: Môi giới khách hàng cánhân và môi giới khách hàng tổ chức Mỗi bộ phận có những mục tiêu và kế hoạchhành động cụ thể, tuy nhiên đều nằm vào mục tiêu chung của cả khối là: Đẩy mạnhtăng thị phần môi giới

Để đáp ứng nhu cầu giao dịch của khách hàng được thuận lợi, nhanh chóng,

an toàn và đảm bảo chất lượng cao nhất, VPS đã trang bị hệ thống giải pháp giaodịch chứng khoán do Freewill cung cấp Bằng việc tập trung đầu tư vào hệ thốngcông nghệ hiện đại, VPS luôn tiên phong việc thúc đẩy việc kết nối giao dịch trựctuyến với 2 Sở Giao dịch chứng khoán Bên cạnh đó, VPS cũng cung cấp dịch vụgiao dịch trực tuyến (online trading) và giao dịch qua điện thoại cho khách hàng,cùng với các tiện ích linh hoạt khác, giúp nhà đầu tư có thể nhanh chóng cập nhậpthông tin và thực hiện giao dịch kịp thời, chính xác



Khối Đầu tư Tự doanh của VPS bao gồm một đội ngũ nhân sự giàu kinhnghiệm và am hiểu về thị trường tài chính, tập trung phân tích và đầu tư vào các mã