Luận Án Tiến Sĩ Luật Học Tội Lừa Đảo Chiếm Đoạt Tài Sản Từ Thực Tiễn Thành Phố Hồ Chí Minh.pdf

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HÀ THỊ HỒNG THẮM ận Lu án n tiế Tài liệu rẻ TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH sĩ ới m ất nh LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2024 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HÀ THỊ HỒNG THẮM ận Lu n tiế Tài liệu rẻ án TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH sĩ Ngành: Luật Hình Tố tụng hình ới m Mã số: 9.38.01.04 ất nh LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HỒ SỸ SƠN HÀ NỘI - 2024 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận án cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các số liệu, tài liệu sử dụng luận án có nguồn gốc trích dẫn rõ ràng Hà Nội, ngày tháng năm 2023 NGƯỜI CAM ĐOAN án n tiế Tài liệu rẻ ận Lu sĩ ới m ất nh MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 27 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề đặt nghiên cứu luận án 31 1.4 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 35 Lu Tiểu kết chương 38 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ận ĐOẠT TÀI SẢN 39 án 2.1 Khái niệm, đặc điểm dấu hiệu cấu thành tội lừa đảo chiếm Tài liệu rẻ đoạt tài sản 39 tiế 2.2 Phân biệt tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với số tội danh khác 55 2.3 Điều chỉnh pháp luật hình hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài n sản yếu tố tác động 68 sĩ Tiểu kết chương 91 m Chương 3: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LỪA ĐẢO ới CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 92 nh 3.1 Quy định pháp luật hình Việt Nam tội lừa đảo chiếm đoạt ất tài sản 92 3.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hồ Chí Minh 116 Tiểu kết chương 156 Chương 4: YÊU CẦU VÀ CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG CĨ HIỆU QUẢ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 157 4.1 Yêu cầu áp dụng có hiệu quả pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản 157 4.2 Các giải pháp bảo đảm áp dụng có hiệu quả pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản 163 Tiểu kết chương 179 KẾT LUẬN 180 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 183 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 184 PHỤ LỤC án n tiế Tài liệu rẻ ận Lu sĩ ới m ất nh DANH MỤC CÁC CỤM TỪ VIẾT TẮT STT 1 2 3 Lu Bộ luật hình CTTP Cấu thành tội phạm Nxb Nhà xuất bản SĐ, BS Sửa đổi, bổ sung TAND Tịa án nhân dân TNHS Trách nhiệm hình án n tiế Tài liệu rẻ BLHS ận VIẾT ĐẦY ĐỦ VIẾT TẮT sĩ ới m ất nh DANH MỤC CÁC BẢNG THỐNG KÊ VÀ BIỂU ĐỒ (Số liệu từ năm 2013 đến năm 2023) PHỤ LỤC: BẢNG THỐNG KÊ Bảng 3.1: Tình hình xét xử vụ án hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 Bảng 3.2: Tỷ lệ số vụ án số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 Bảng 3.3: Tỷ lệ số vụ án số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản so với Lu tổng số tội phạm người phạm tội thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 ận Bảng 3.4: So sánh số vụ án, số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành án phố Hồ Chí Minh cả nước từ năm 2013 đến năm 2023 Tài liệu rẻ Bảng 3.5: Hình phạt áp dụng người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản tiế thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 PHỤ LỤC: BIỂU ĐỒ n Biểu đồ 1: Diễn biến tình hình số vụ án số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sĩ sản xét xử thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 m Biểu đồ 2: Tỷ lệ số vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản xét xử tổng số ới vụ án thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 Biểu đồ 3: Tỷ lệ số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản tổng số nh người phạm tội địa bàn thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 ất Biểu đồ 4: Tỷ lệ số vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản xét xử thành phố Hồ Chí Minh tổng số vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản xét xử cả nước từ năm 2013 đến năm 2023 Biểu đồ 5: Tỷ lệ số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hồ Chí Minh tổng số người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản cả nước từ năm 2013 đến năm 2023 Biểu đồ 6: Tỷ lệ hình phạt người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2023 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết nghiên cứu đề tài Quyền sở hữu cá nhân, tổ chức tài sản Hiến pháp pháp luật nước ta ghi nhận, tôn trọng, bảo đảm thực bảo vệ bị vi phạm Nhà nước bảo vệ quyền sở hữu cá nhân, tổ chức tài sản nhiều phương tiện khác nhau, vai trị quan trọng thuộc pháp luật nói chung pháp luật hình nói riêng Các quy định tội xâm phạm sở hữu nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng, ghi nhận sớm lịch Lu sử lập pháp hình nước ta ngày hoàn thiện Mặc dù vậy, thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình Việt Nam ận tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản cho thấy cịn khó khăn, chẳng hạn án việc chứng minh ý thức chiếm đoạt tài sản người phạm tội; xác định thời Tài liệu rẻ điểm hành vi cấu thành tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản; xác định giá trị tài sản bị tiế chiếm đoạt; xác định tội danh trường hợp hành vi có “đan xen” với dấu hiệu số tội phạm khác mà thường dẫn đến định tội danh không xác, n chí “hình hóa quan hệ dân ngược lại” …Đặc biệt tình tiết sĩ định tội, định khung Bộ luật Hình năm 2015 bổ sung như: “gây ảnh m hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội”; “tài sản phương tiện kiếm sống ới người bị hại gia đình họ”; “lợi dụng thiên tai, dịch bệnh”; “lợi dụng hoàn cảnh chiến tranh, tình trạng khẩn cấp” áp dụng khác thực nh tế, không bảo đảm yêu cầu pháp chế, công bằng, công lý, quyền ất người…của áp dụng pháp luật hình Và điều tất nhiên ảnh hưởng đến chất lượng việc điều chỉnh pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trình bày khái qt nói xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, khơng thể khơng kể đến nhận thức thiếu thống không giới luật học, giới làm luật mà cả nhà hoạt động thực tiễn; “những lỗ hổng pháp luật” quy định chưa thực rõ ràng chưa hướng dẫn thi hành kịp thời dẫn đến cách hiểu áp dụng pháp luật khác thực tế Một điều thừa nhận chung chất lượng điều chỉnh pháp luật hình (quy định áp dụng quy định pháp luật hình sự) tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, không tùy thuộc vào chất lượng quy phạm pháp luật hình tội mà tùy thuộc vào loạt yếu tố khác chất lượng giải thích, hướng dẫn áp dụng thống pháp luật hình sự; khả năng, lực, phẩm chất đạo đức, kinh nghiệm áp dụng pháp luật hình chủ thể áp dụng pháp luật hình sự… mà yếu tố gắn chặt với địa bàn vốn bị quyết định bởi đặc điểm kinh tế - xã hội, ý thức pháp luật văn hóa pháp luật…của địa bàn Đối với Thành phố Hồ Chí Minh, điều không phải ngoại lệ Lu Cũng địa phương khác, thành phố Hồ Chí Minh - trung tâm kinh tế lớn cả nước, tình hình tội phạm nói chung, tình hình tội lừa đảo chiếm ận đoạt tài sản nói riêng ngày diễn biến phức tạp, nguy hiểm Số liệu thống kê bảng 3.3, Phần phụ lục cho thấy, 10 năm qua địa bàn thành phố Hồ Chí án Minh có 1763 vụ án với 2303 bị cáo bị xét xử tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, tức tiế Tài liệu rẻ trung bình năm có 176,3 vụ án với 230,3 bị cáo bị xét xử tội Nếu tính tổng số vụ án hình tổng số bị cáo bị xét xử thành phố Hồ Chí n Minh 10 năm qua, số vụ án tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản bị xét xử sĩ chiếm 3,7% số bị cáo chiếm 3%; so với địa phương khác cả nước, m số vụ án bị xét xử tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản chiếm 8,2% số bị cáo bị xét xử tội chiếm 7,9% Bên cạnh kết quả tích cực đạt được, Tòa án nhân dân ới cấp Thành phố Hồ Chí Minh cịn tồn hạn chế, thiếu sót định tội nh danh qút định hình phạt - hai nội dung áp dụng pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, thể chủ yếu ở định tội danh sai xác định ất không hành vi có dấu hiệu “đan xen” với hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản [108], [72] có dấu hiệu “đan xen” với hành vi cướp giật tài sản [65], [82], [104]; định tội danh không xác chuỗi hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản có dấu hiệu “đan xen” với hành vi làm giả dấu, tài liệu cơ quan, tổ chức [120, tr.27]; bỏ lọt người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản vụ án có đồng phạm [70], [71], [108, tr.19], [120, tr.35]; bỏ lọt tội phạm [120, tr.36]; “hình hóa quan hệ dân dẫn đến truy cứu trách nhiệm hình người khơng có tội” [102, tr.6]; sai lầm cân nhắc tính chất mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội qút định hình phạt, vận dụng khơng quy định án treo [66], [107]; áp dụng khơng tình tiết định khung tăng nặng [120, tr.25]; áp dụng khơng tình tiết tăng nặng (chung) trách nhiệm hình [68]… Những hạn chế, thiếu sót định tội danh quyết định hình phạt đây chủ ́u có tình tiết định tội hay định khung tăng nặng trách nhiệm hình mà Bộ luật Hình năm 2015 bổ sung, chưa có văn bản hướng dẫn thi hành, bên cạnh số văn bản hướng dẫn thi hành cũ mà chưa có văn bản thay thế; án lệ tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản chưa xây dựng; trình độ, khả năng, lực đội ngũ cán xét xử (Thẩm phán Hội Lu thẩm) người tiến hành tố tụng hình khác chưa bảo đảm; cơng tác đào tạo, bồi dưỡng kiến thức áp dụng pháp luật chưa thật thường xuyên… ận Đứng trước yêu cầu pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo vệ công lý, quyền người, quyền công dân tư pháp hình sự; tiếp tục cải cách tư pháp, án xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hội nhập quốc tế; tiế Tài liệu rẻ phịng ngừa tình hình tội phạm nói chung phịng ngừa tình hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, rõ ràng cần tiếp n tục nghiên cứu phương diện: lý luận, quy định pháp luật thực tiễn áp sĩ dụng quy định pháp luật gắn với địa bàn cụ thể, qua để tiếp tục hồn thiện pháp luật tìm kiếm giải pháp bảo đảm áp dụng có hiệu quả quy định m pháp luật hình tội nói Với lý này, nghiên cứu sinh chọn đề tài “Tội ới lừa đảo chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh” để nghiên cứu làm Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu luận án ất 2.1 Mục đích nghiên cứu nh luận án tiến sĩ luật học ngành Luật hình tố tụng hình Từ việc làm sáng tỏ vấn đề lý luận, quy định pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thực tiễn áp dụng chúng thành phố Hồ Chí Minh, luận án đề xuất giải pháp bảo đảm áp dụng có hiệu quả quy định pháp luật hình tội nói 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, luận án tập trung thực nhiệm vụ chủ yếu sau đây: