Sự cấp thiết của đề tài
Lý do ra đời của đề tài
Sau Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI của Đảng, sự nghiệp đổi mới đã đạt nhiều thành tựu quan trọng, cải thiện đời sống chính trị, kinh tế và văn hóa xã hội, được cộng đồng quốc tế ghi nhận Đảng xác định nhiệm vụ trọng tâm hiện nay là thúc đẩy chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hóa - hiện đại hóa, nhằm đưa nước ta trở thành một nước công nghiệp vào năm 2020 và hội nhập sâu vào nền kinh tế khu vực và thế giới Để đạt được mục tiêu này, cần tăng cường thu hút vốn đầu tư trong và ngoài nước, đặc biệt là đầu tư cho hạ tầng kinh tế, xã hội, nhằm khắc phục tình trạng thiếu vốn hiện tại Việc huy động nguồn lực từ mọi tổ chức, cá nhân và đặc biệt là vốn nước ngoài là rất cần thiết, vì cơ sở hạ tầng hiện đại sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà đầu tư, giảm chi phí sản xuất và hạn chế rủi ro Đầu tư vào hạ tầng được coi là yếu tố then chốt cho phát triển kinh tế, đặc biệt trong bối cảnh hiện nay khi hạ tầng vẫn còn nhiều yếu kém và nguồn vốn nhà nước hạn chế.
Hệ thống pháp luật về đầu tư, đặc biệt trong lĩnh vực hạ tầng cơ sở tại Việt Nam, hiện còn thiếu nhất quán và ổn định, tạo ra sự phân biệt giữa nhà đầu tư trong nước và quốc tế Các quy định về Hợp đồng BOT, BTO, BT còn nhiều hạn chế, ảnh hưởng đến tính hấp dẫn và cạnh tranh của môi trường đầu tư Trong khi nhiều quốc gia đã xây dựng hệ thống pháp lý đồng bộ và khoa học, Việt Nam vẫn gặp khó khăn với các quy định chưa chi tiết và cụ thể Do đó, việc hoàn thiện tư pháp quốc tế và các ngành liên quan là cần thiết để đảm bảo an toàn pháp lý cho các bên tham gia hợp đồng.
Trong bối cảnh toàn cầu hóa và những nguyên nhân lịch sử đa dạng, các vụ việc liên quan đến Hợp đồng BOT, BTO, BT trong lĩnh vực đầu tư ngày càng phong phú Tuy nhiên, việc thực hiện các hợp đồng này đang đối mặt với nhiều khó khăn và phức tạp do ảnh hưởng của yếu tố nước ngoài trong quan hệ hợp đồng.
Việc xây dựng một cơ chế pháp luật hoàn thiện trong lĩnh vực này là rất quan trọng để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia hợp đồng Đồng thời, nó cũng thúc đẩy sự phát triển của quan hệ đầu tư và tạo điều kiện thuận lợi cho hợp tác quốc gia.
Trong bối cảnh hiện nay, việc nghiên cứu và phân tích các quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến Hợp đồng BOT, BTO và BT là rất quan trọng Điều này giúp làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn, từ đó nâng cao hiệu quả quản lý và thực thi các hợp đồng này.
Tính tích cực của đề tài
Mong muốn được nghiên cứu, tìm hiểu sâu hơn những quy định của pháp luật Việt Nam về trong Hợp đồng BOT, BTO, BT.
Bài viết này sẽ so sánh pháp luật Việt Nam về Hợp đồng BOT, BTO, BT với quy định của một số quốc gia khác trên thế giới, nhằm chỉ ra những ưu điểm và bất cập trong hệ thống pháp lý hiện tại Qua đó, chúng tôi sẽ đưa ra các quan điểm và kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến các loại hợp đồng này.
Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài
Trong lĩnh vực khoa học pháp lý tại Việt Nam, chưa có nghiên cứu chuyên sâu nào về Hợp đồng BOT, BTO, BT theo pháp luật Việt Nam và quốc tế Các giáo trình giảng dạy luật học hiện nay chỉ đề cập một cách sơ lược đến các quy định pháp luật liên quan mà chưa phân tích và so sánh cụ thể giữa pháp luật Việt Nam và pháp luật nước ngoài Do đó, cần thiết phải chỉ ra những điểm bất cập trong các quy định của pháp luật Việt Nam để nâng cao hiệu quả áp dụng và quản lý hợp đồng này.
Mục đích và nhiệm vụ của đề tài
Mục đích nghiên cứu của đề tài
Tìm hiểu các vấn đề pháp lý liên quan đến Hợp đồng BOT, BTO, BT là rất quan trọng Bài viết sẽ phân tích các quy định của luật thực định về các loại hợp đồng này, đồng thời so sánh với pháp luật nước ngoài Từ đó, chúng tôi đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống quy phạm pháp luật liên quan đến Hợp đồng BOT, BTO, BT, giúp nâng cao tính hiệu quả và minh bạch trong các dự án đầu tư.
Nhiệm vụ của đề tài
Nghiên cứu các vấn đề pháp lý liên quan đến Hợp đồng BOT, BTO, BT là cần thiết để hiểu rõ quy định của pháp luật Việt Nam cũng như so sánh với quy định của một số quốc gia khác Việc tìm hiểu hệ thống quy định này giúp xác định những điểm tương đồng và khác biệt giữa pháp luật Việt Nam và quốc tế Từ đó, có thể đưa ra những đề xuất nhằm hoàn thiện quy định pháp lý về Hợp đồng BOT, BTO, BT, góp phần nâng cao hiệu quả trong việc thực hiện các dự án đầu tư.
Phương pháp nghiên cứu
Luận văn áp dụng phương pháp duy vật biện chứng của chủ nghĩa Mác-Lê Nin và tư tưởng Hồ Chí Minh để phân tích quan điểm, đường lối và chính sách đổi mới của Đảng Cộng sản Việt Nam trong phát triển kinh tế Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng xem xét các đạo luật và điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia và ký kết Ngoài phương pháp duy vật biện chứng, luận văn còn sử dụng các phương pháp phân tích, chứng minh, tổng hợp và so sánh để làm rõ các vấn đề nghiên cứu.
Điểm mới của luận văn
Luận văn này là nghiên cứu đầu tiên phân tích một cách toàn diện và có hệ thống các quy định pháp luật Việt Nam, đồng thời so sánh chi tiết với quy định pháp luật của một số quốc gia khác trên thế giới.
Ý nghĩa của Luận văn
Hoàn thành luận văn này, tôi mong rằng những kiến thức khoa học được trình bày sẽ trở thành tài liệu hữu ích cho việc học tập, giảng dạy và nghiên cứu khoa học tại các cơ sở đào tạo Luật ở Việt Nam, đặc biệt là trong lĩnh vực tư pháp quốc tế.
Nội dung luận văn mang lại giá trị thiết thực và bổ ích cho mọi cá nhân, giúp họ nắm bắt những quy định của Pháp luật Việt Nam cũng như pháp luật của một số quốc gia khác trên thế giới.
Chúng tôi hy vọng rằng những kiến nghị khoa học từ luận văn sẽ được áp dụng trong việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật tại Việt Nam, đặc biệt trong lĩnh vực Tư pháp quốc tế.
Kết cấu của luận văn.
Luận văn được cấu trúc gồm phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Danh mục từ viết tắt, và Mục lục Nội dung chính được chia thành ba chương, trong đó Chương 1 tập trung vào những vấn đề pháp lý cơ bản liên quan đến đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO và BT.
Chương 2: Thực trạng pháp luật Việt Nam và pháp luật một số nước trên thế giới về Hợp đồng BOT, BTO, BT.
Chương 3: Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về đầu tư theoHợp đồng BOT, BTO, BT.
Khái niệm về Hợp đồng BOT, BTO, BT
Đầu tư, theo Từ điển Tiếng Việt 2008, là việc sử dụng nhân lực, vật lực và tài lực vào một công việc với tính toán hiệu quả kinh tế và xã hội Trong kinh tế học, đầu tư được hiểu là hoạt động sử dụng nguồn lực hiện tại để tạo ra kết quả lớn hơn trong tương lai Về mặt pháp lý, đầu tư là hành động của nhà đầu tư bỏ vốn và tài sản theo quy định của pháp luật nhằm thu lợi nhuận hoặc đạt được lợi ích kinh tế, xã hội khác Hoạt động đầu tư có thể mang tính chất kinh doanh hoặc phi thương mại, nhưng chủ yếu được nhấn mạnh trong lĩnh vực đầu tư kinh doanh, với mục tiêu làm tăng giá trị tài sản hoặc kiếm lợi nhuận.
Luật đầu tư chung 2005 đã định nghĩa rõ ràng về đầu tư và hoạt động đầu tư Đầu tư được hiểu là việc nhà đầu tư sử dụng tài sản hữu hình hoặc vô hình để hình thành tài sản và thực hiện các hoạt động đầu tư Hoạt động đầu tư bao gồm các giai đoạn chuẩn bị, thực hiện và quản lý dự án đầu tư Các hình thức đầu tư được thực hiện theo quy định của pháp luật và phụ thuộc vào điều kiện, khả năng và nhu cầu của từng nhà đầu tư Trong nền kinh tế thị trường, hình thức đầu tư kinh doanh ngày càng đa dạng, mỗi hình thức lại có những đặc điểm riêng về cách thức đầu tư vốn, tính chất liên kết và phân chia kết quả kinh doanh.
Luật Đầu tư 2005 phân chia đầu tư thành hai nhóm chính: đầu tư trực tiếp và đầu tư gián tiếp, nhằm đáp ứng nhu cầu của nhà đầu tư Đầu tư trực tiếp là hình thức mà nhà đầu tư bỏ vốn và nắm quyền quản lý, sử dụng vốn Luật này cũng quy định các hình thức cụ thể của đầu tư trực tiếp.
Đầu tư vào tổ chức kinh tế bao gồm việc nhà đầu tư thành lập các cơ sở kinh doanh mới hoặc góp vốn vào vốn điều lệ của các đơn vị kinh doanh đang hoạt động Hình thức này giúp tăng cường nguồn lực tài chính cho doanh nghiệp và thúc đẩy sự phát triển kinh tế.
- Thành lập tổ chức kinh tế 100% vốn của nhà đầu tư.
- Thành lập, góp vốn vào tổ chức kinh tế có sự hợp tác giữa nhiều nhà đầu tư.
Đầu tư theo hợp đồng là hình thức đầu tư mà các nhà đầu tư bỏ vốn để kinh doanh dựa trên hợp đồng được ký kết, có thể là giữa các nhà đầu tư hoặc giữa nhà đầu tư với Nhà nước thông qua các cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
- Hợp đồng hợp tác kinh doanh (BCC).
Đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng- kinh doanh- chuyển giao (BOT), hợp đồng xây dựng- chuyển giao- kinh doanh (BTO) và hợp đồng xây dựng- chuyển giao (BT) đang trở thành xu hướng phổ biến trong lĩnh vực hạ tầng Các hình thức này không chỉ giúp thu hút vốn đầu tư mà còn đảm bảo hiệu quả quản lý dự án Thông qua các hợp đồng này, nhà đầu tư có thể khai thác tài sản trong thời gian nhất định, góp phần phát triển kinh tế và nâng cao chất lượng dịch vụ công Việc áp dụng các mô hình hợp đồng này cũng tạo ra cơ hội hợp tác giữa khu vực công và tư, thúc đẩy sự phát triển bền vững cho các dự án hạ tầng.
Đầu tư phát triển kinh doanh là hình thức đầu tư mà nhà đầu tư sử dụng vốn để mở rộng quy mô và nâng cao năng lực hoạt động của cơ sở kinh doanh Điều này bao gồm việc thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đổi mới công nghệ và nâng cao chất lượng sản phẩm nhằm tăng cường hiệu quả kinh doanh.
* Đầu tư thực hiện việc sáp nhập và mua lại doanh nghiệp, chi nhánh doanh nghiệp.
Hình thức đầu tư gián tiếp cho phép nhà đầu tư bỏ vốn mà không cần trực tiếp quản lý hay điều hành nguồn lực đầu tư Các phương thức này bao gồm việc mua chứng khoán như cổ phần, cố phiếu, trái phiếu, cũng như đầu tư thông qua quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng.
Theo quy định pháp luật hiện hành, luận văn nghiên cứu các hình thức đầu tư theo hợp đồng BOT, BTO, BT trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng Những hình thức này đóng vai trò quan trọng trong việc thu hút vốn đầu tư cho cơ sở hạ tầng Nhà nước áp dụng chính sách ưu đãi cho nhà đầu tư, giúp xây dựng các công trình quan trọng mà không cần đầu tư vốn trực tiếp, thông qua việc chuyển giao quyền sở hữu từ nhà đầu tư.
1.1.1 Khái niệm Hợp đồng BOT
Theo Khoản 17, Điều 3 Luật Đầu tư, Hợp đồng BOT được định nghĩa là hình thức đầu tư giữa cơ quan Nhà nước có thẩm quyền và nhà đầu tư nhằm xây dựng và kinh doanh công trình hạ tầng trong một thời gian nhất định Sau khi hết thời hạn, nhà đầu tư sẽ chuyển giao công trình đó cho Nhà nước Việt Nam mà không được bồi hoàn.
Hợp đồng BOT có các đặc điểm cơ bản sau đây :
Hoạt động đầu tư kinh doanh được thực hiện dựa trên hợp đồng giữa nhà đầu tư và Nhà nước thông qua các cơ quan có thẩm quyền Nhà đầu tư phải tuân thủ các quy định của Luật Đầu tư và Nghị định 108, đồng thời đảm bảo rằng việc ký kết và thực hiện hợp đồng phù hợp với các quy định về hợp đồng trong Bộ Luật Dân Sự và Luật Thương Mại 2005.
Chủ thể ký kết hợp đồng dự án bao gồm một bên là cơ quan Nhà nước có thẩm quyền tại Việt Nam và một bên là nhà đầu tư.
Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền ký hợp đồng dự án bao gồm các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan trực thuộc Chính phủ, và Ủy ban nhân dân (UBND) tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương Các cơ quan này đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý và thực hiện các dự án tại địa phương và trung ương.
Nhà đầu tư, bao gồm cả tổ chức và cá nhân, có thể tham gia vào hợp đồng dự án mà không phân biệt nguồn gốc trong nước hay nước ngoài Họ có quyền tham gia đấu thầu và nếu trúng thầu sẽ ký kết hợp đồng với cơ quan Nhà nước Khi thực hiện dự án, nhà đầu tư cần xem xét các yếu tố lợi nhuận, phân tích hiệu quả đầu tư qua vốn, ưu đãi và hỗ trợ Những thuận lợi này, kết hợp với chính sách bảo đảm và cam kết từ Nhà nước, sẽ mang lại hiệu quả đầu tư và lợi ích kinh tế cho quốc gia.
Trong bối cảnh tư pháp quốc tế, khi nhà đầu tư nước ngoài tham gia hợp đồng dự án, hợp đồng này được xem là có yếu tố nước ngoài Do đó, ngoài việc tuân thủ các quy định chung trong Luật đầu tư và các văn bản pháp lý liên quan, hợp đồng dự án có yếu tố nước ngoài còn phải tuân theo các quy định tại phần bảy Bộ luật dân sự, liên quan đến quan hệ dân sự có yếu tố nước ngoài về cả nội dung và hình thức.
Vai trò, ý nghĩa của đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT đối với sự phát triển kinh tế xã hội
1.2.1 Vai trò, ý nghĩa của đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT đối với các quốc gia Đầu tư xây dựng các công trình hạ tầng là một hoạt động có ý nghĩa to lớn đối với sự phát triển kinh tế của mỗi quốc gia và được xem là một nhiệm vụ quan trọng của Nhà nước Tuy nhiên, sử dụng nguồn vốn Nhà nước để đầu tư cho hoạt động này không phải là giải pháp duy nhất và có hiệu quả đặc biệt đối với những nước nguồn ngân sách bị hạn chế Do đó các quốc gia trên thế giới ngày càng đa dạng hình thức thu hút vốn đầu tư, trong các hình thức đó phải kể đến hình thức thu hút vốn đầu tư theo hợp đồng xây dựng- kinh doanh- chuyển giao (BOT), hợp đồng xây dựng- chuyển giao- kinh doanh(BTO), hợp đồng xây dựng- chuyển giao (BT) Việc thu hút vốn đầu tư theo hình thức này được hầu hết các quốc gia trên thế giới sử dụng và được ví như chìa khóa vàng của sự tăng trưởng kinh tế Thông qua hình thức đầu tư theo hình thức BOT, BTO, BT các nước kém phát triển có thể nhận được công nghệ và kỹ thuật tiên tiến, tiếp thu được kinh nghiệm quản lý tốt, tìm kiếm thị trường bên ngoài Ngay cả những nước có trình độ phát triển cao như Mỹ, Châu Âu… hiện nay vẫn huy động vốn đầu tư bên ngoài và sự hợp tác của các quốc gia qua hình thức đầu tư này [47] Điều này được giải thích bởi nhu cầu về vốn đầu tư ở tất cả các quốc gia đều rất lớn và vượt xa khỏi nguồn vốn từ ngân sách Nhà nước hiện có.
Trên toàn cầu, ước tính có khoảng 400-500 tỷ USD vốn đầu tư trực tiếp, dẫn đến sự cạnh tranh quyết liệt giữa các quốc gia để thu hút nguồn vốn này Quốc gia nào có hệ thống pháp luật chặt chẽ, môi trường đầu tư thuận lợi và khả năng sử dụng vốn hiệu quả sẽ có lợi thế trong cuộc cạnh tranh Hợp đồng BOT, BTO, BT đang trở thành hình thức quan trọng trong việc thu hút đầu tư, đặc biệt trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng, như đã thấy ở Hàn Quốc, Philippines và Hồng Kông Việc thực hiện các dự án cơ sở hạ tầng lớn thường gặp khó khăn về tài chính, do đó, nguồn vốn trong nước và quốc tế trở nên thiết yếu Các nước châu Á đã nhận thức rằng cần có chính sách khuyến khích đầu tư nước ngoài để phát triển cơ sở hạ tầng bền vững Hình thức đầu tư theo hợp đồng dự án không chỉ cung cấp tài chính mà còn giúp cải thiện cán cân thanh toán và thúc đẩy tăng trưởng GDP Khu vực đầu tư nước ngoài đã góp phần quan trọng vào năng lực sản xuất, đổi mới công nghệ và tạo việc làm Ngoài ra, việc thu hút vốn đầu tư theo hình thức hợp đồng dự án cũng thúc đẩy chuyển giao công nghệ và nâng cao năng lực quản lý cho người lao động trong các dự án này.
Việc thu hút nguồn vốn đầu tư thông qua các hình thức Hợp đồng BOT, BTO, BT đóng vai trò quan trọng trong phát triển kinh tế xã hội của mỗi quốc gia, đặc biệt là các nước đang phát triển Với ngân sách hạn hẹp, trình độ khoa học còn thấp và cơ sở hạ tầng chưa đồng bộ, nguồn vốn đầu tư ngoài ngân sách sẽ góp phần nâng cao hiệu quả và đồng bộ hóa quá trình phát triển kinh tế.
1.2.2 Vai trò, ý nghĩa của đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT đối với Việt Nam
Như chúng ta đã biết, thiếu cơ sở hạ tầng cơ bản đang là một trong ba
Việt Nam hiện đang đối mặt với "nút thắt cổ chai" lớn trong phát triển hạ tầng, khi các dự án yêu cầu nguồn vốn lớn và thời gian thu hồi kéo dài Ngân hàng Thế giới và các tổ chức đa biên không thể cung cấp đủ vốn cho tất cả các quốc gia, khiến việc kêu gọi đầu tư vào Việt Nam trở nên cấp bách Theo số liệu của Chính phủ, vốn ngân sách nhà nước chỉ chiếm khoảng một phần ba tổng vốn đầu tư phát triển toàn xã hội, chủ yếu được sử dụng cho hạ tầng kinh tế và xã hội ở vùng nông thôn, miền núi và các khu vực khó khăn Để thu hút vốn đầu tư, Việt Nam cần chấp nhận cạnh tranh quyết liệt, cải cách nền kinh tế theo hướng thị trường và nâng cấp cơ sở hạ tầng Cơ sở hạ tầng không chỉ bao gồm đường sá, cầu cống mà còn liên quan đến hệ thống ngân hàng, thuế, bưu chính viễn thông và đội ngũ lao động có kỹ năng Hệ thống pháp luật minh bạch cũng đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra môi trường đầu tư bình đẳng cho các nhà đầu tư.
Theo báo cáo tổng kết của BKH&ĐT, tính đến cuối năm 2006, trong số 60 dự án BOT và các dự án tương tự, có 43 dự án xây dựng công trình giao thông với tổng vốn đầu tư lên tới 42.041,407 tỷ đồng, chiếm 70% số lượng và 95% tổng vốn đầu tư của toàn bộ các dự án này Các dự án thuộc các ngành khác chỉ chiếm tỷ trọng rất nhỏ, với 4 dự án cấp nước quy mô nhỏ có tổng vốn đầu tư 171,459 tỷ đồng, tương đương 0,41%, như nhà máy cấp nước sạch xã Tân Hào, huyện Giồng Tôm – Bến Tre với tổng mức vốn đầu tư 5.835 tỷ đồng.
Bảy dự án xây dựng khu đô thị có tổng mức đầu tư lên tới 1.616,118 tỷ đồng, chiếm gần 3,8% tổng vốn đầu tư, trong đó dự án xây dựng khu đô thị Nam đường Nguyễn Đình Chiểu – Lạng Sơn có mức đầu tư 304.000 tỷ đồng Ngoài ra, bảy dự án thuộc các ngành khác có tổng vốn đầu tư 466,661 tỷ đồng, chiếm 1,12% tổng mức đầu tư Đối với đầu tư nước ngoài, dự án cảng biển Quốc tế Vũng Tàu đã được giải thể từ tháng trước.
12 năm 1998 hiện còn 6 dự án BOT đang hoạt động với tổng vốn đầu tư đăng ký là 480 triệu USD và vốn thực hiện là 237950 triệu USD [8].
Mặc dù tỷ lệ dự án thành công thấp, các số liệu thống kê cho thấy hoạt động đầu tư theo hợp đồng góp phần cải thiện và xây dựng cơ sở hạ tầng hiện đại, phục vụ phát triển kinh tế - xã hội và công nghiệp hóa, hiện đại hóa Điều này đã nâng cao khả năng cạnh tranh và thu hút vốn đầu tư tư nhân cho Việt Nam trong lĩnh vực xây dựng Một ví dụ điển hình là dự án nhà máy điện Phú Mỹ II, được ký kết vào ngày 7/2/2005, và cầu Phú Mỹ, công trình nối Quận 2 với Quận 7 dài 2031m, hoàn thành vào 22/12/2009 Theo bà Giao Thị Yến, Tổng giám đốc quỹ đầu tư phát triển Hồ Chí Minh, dự án BOT cầu Phú Mỹ đóng vai trò quan trọng trong việc kết nối và hoàn thiện tuyến đường vành đai số 2 của TP Hồ Chí Minh.
Cầu Phú Mỹ đã đóng góp vào sự phát triển kinh tế, xã hội của TP Hồ Chí Minh, phục vụ nhu cầu hệ thống cảng biển Dự án nhà máy điện tuốc bin khí hỗn hợp 716,8MW gần Phú Mỹ, được xây dựng theo mô hình BOT giữa Bộ Công thương và Công ty BOT Phú Mỹ 3, sẽ cung cấp điện cho lưới quốc gia trong 20 năm, sau đó chuyển giao cho Chính phủ Việt Nam Nhu cầu điện tại Việt Nam chủ yếu dựa vào thủy điện, nên cần bổ sung nguồn điện từ các nhà máy nhiệt điện như tuốc bin khí để đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng Dự án này không chỉ giải quyết vấn đề cung cấp điện mà còn tạo điều kiện thu hút đầu tư, kích thích tăng trưởng kinh tế và giảm nghèo Với tổng chi phí 412 triệu USD, đây là một trong những dự án đầu tư trực tiếp nước ngoài lớn nhất tại Việt Nam, hứa hẹn mang lại nhiều lợi ích phát triển, tạo việc làm và tăng cường sử dụng vật liệu xây dựng trong nước, đồng thời thu hút thêm vốn đầu tư tư nhân cho hạ tầng.
Vào ngày 16/11/2006, tại Trung tâm hội nghị Quốc gia, Tập đoàn Công nghiệp Than – Khoáng sản Việt Nam (TKV) và Tập đoàn AES của Hoa Kỳ đã ký thỏa thuận phát triển Dự án nhà máy điện chạy than Mông Dương 2 tại Quảng Ninh theo hình thức BOT Dự án này, với công suất 1200MW, được đầu tư khoảng 1,4 tỷ USD, trong đó AES góp 90% vốn và TKV góp 10% Nhà máy sẽ sử dụng than từ các mỏ khu vực Mông Dương - Cẩm Phả và dự kiến khởi công vào đầu năm 2008, đưa vào vận hành năm 2011 Dự án không chỉ tăng cường sản lượng điện phục vụ nhu cầu phát triển kinh tế mà còn góp phần vào sự tăng trưởng của Tập đoàn TKV trong chiến lược kinh doanh đa ngành.
Các dự án đầu tư xây dựng cơ bản đã nâng cao khả năng thu hút vốn đầu tư tư nhân, từ đó tạo ra môi trường đầu tư hấp dẫn, đặc biệt cho nhà đầu tư nước ngoài Việc xây dựng và cải tạo các công trình giao thông, nhà máy, bến cảng không chỉ giúp gia tăng tích lũy cơ bản mà còn tiếp thu vốn, công nghệ và kinh nghiệm từ các nhà đầu tư nước ngoài, tạo cơ hội cho các nhà đầu tư trong nước nâng cao năng lực cạnh tranh Mô hình đầu tư này cũng góp phần khai thác hiệu quả tài nguyên thiên nhiên và tạo ra việc làm cho lao động, mặc dù Việt Nam vẫn gặp nhiều thách thức về trình độ chuyên môn và quản lý Khi các công ty nước ngoài vào Việt Nam, họ giúp khắc phục những hạn chế này thông qua đào tạo và tuyển dụng chuyên gia Hơn nữa, sự phát triển của khoa học kỹ thuật từ các công ty nước ngoài sẽ cung cấp công cụ quan trọng để đẩy nhanh tiến độ thi công và thúc đẩy phát triển kinh tế.
Đầu tư theo hợp đồng BOT, BTO, BT có những đặc điểm pháp lý riêng biệt so với các hình thức hợp đồng khác, đóng vai trò quan trọng trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng, không chỉ cho nền kinh tế toàn cầu mà còn cho Việt Nam Với ngân sách Nhà nước hạn chế và nhu cầu xây dựng cơ sở hạ tầng ngày càng cao, việc kêu gọi nhà đầu tư hợp tác với Nhà nước là cần thiết để phát triển kinh tế Hơn nữa, các hợp đồng này có thể liên quan đến nhà đầu tư nước ngoài, yêu cầu xác định pháp luật về tư cách pháp lý của họ, đồng thời giải quyết xung đột pháp luật liên quan đến năng lực pháp lý và quy chế của pháp nhân nước ngoài.
Việc giải quyết tranh chấp có yếu tố nước ngoài tạo ra nhiều vấn đề pháp lý phức tạp mà các bên liên quan cần xem xét kỹ lưỡng, đặc biệt là về thẩm quyền của Tòa án và Trọng tài.
Các dự án đầu tư xây dựng công trình hạ tầng theo hình thức BOT, BTO, BT đã và đang đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển kinh tế, xã hội của Việt Nam Những dự án này không chỉ thúc đẩy sự phát triển của các ngành công nghiệp và dịch vụ mà còn nâng cao tính hấp dẫn của môi trường đầu tư, thu hút các nhà đầu tư trong và ngoài nước.
Thực trạng pháp luật Việt Nam về Hợp đồng BOT, BTO, BT
2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT
Trên toàn cầu, khu vực kinh tế tư nhân ngày càng đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp cơ sở hạ tầng, một lĩnh vực trước đây chủ yếu do Nhà nước quản lý Sự tham gia này là cần thiết do nhu cầu về cơ sở hạ tầng ngày càng tăng cao, ngay cả ở các quốc gia Châu Âu, việc chỉ dựa vào ngân sách Nhà nước hoặc vay nợ không thể đáp ứng được yêu cầu này.
Thuật ngữ BOT, được Thủ tướng Thổ Nhĩ Kỳ giới thiệu lần đầu tiên vào năm 1983, mang ý nghĩa "Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao" BOT là một cơ chế pháp lý linh hoạt, có thể điều chỉnh theo tính chất dự án và loại hình quan hệ đối tác, đồng thời thích ứng với các phương thức tài chính khác nhau, phù hợp với nhiều tình huống thực tiễn Tại Việt Nam, sự phát triển các quy định pháp luật về đầu tư theo Hợp đồng BTO, BOT, BT diễn ra trong bối cảnh kinh tế và xã hội trong nước và quốc tế thay đổi liên tục, với nhiều yếu tố thuận lợi và khó khăn đan xen Do đó, việc phân chia các giai đoạn phát triển quy định pháp luật trong lĩnh vực này cần tuân theo một trình tự hợp lý, đặc biệt là trước năm 2005.
Kinh tế Việt Nam đã trải qua nhiều giai đoạn với những thách thức trong thời kỳ đổi mới và cơ chế thị trường, nhưng cơ sở hạ tầng vẫn còn lạc hậu và nguồn vốn ngân sách hạn chế Điều này làm giảm sức hấp dẫn của môi trường đầu tư, ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế - xã hội Để khắc phục, Việt Nam đã chủ trương thu hút vốn đầu tư tư nhân, đặc biệt là đầu tư nước ngoài cho cơ sở hạ tầng Hình thức đầu tư theo hợp đồng BOT lần đầu tiên được quy định trong luật sửa đổi năm 1992, cho phép nhà đầu tư nước ngoài ký hợp đồng với cơ quan Nhà nước để thực hiện dự án hạ tầng Đây là bước tiến quan trọng trong phát triển pháp luật đầu tư, đánh dấu sự thay đổi trong việc quy định các hình thức đầu tư nước ngoài.
Năm 1987, Luật Đầu tư nước ngoài 1996 đã bổ sung hai hình thức đầu tư mới trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng là Hợp đồng BTO và Hợp đồng BT Tuy nhiên, các quy định hiện tại chỉ dừng lại ở việc định nghĩa mà chưa có quy chế pháp lý cụ thể điều chỉnh hoạt động đầu tư theo các hợp đồng này Để thu hút nguồn vốn đầu tư nước ngoài, Chính phủ đã ban hành Quy chế đầu tư áp dụng cho hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT, đi kèm với Nghị định.
Quy chế đầu tư BOT nước ngoài, được ban hành theo Nghị định 62/1998/NĐ-CP và sửa đổi bởi Nghị định 02/1999/NĐ-CP, quy định chi tiết về các hợp đồng đầu tư, bao gồm ưu đãi, bảo đảm đầu tư, và quyền hạn của cơ quan Nhà nước Đồng thời, Nhà nước cũng chú trọng phát triển môi trường đầu tư trong nước thông qua Nghị định 77/NĐ-CP, tạo ra khung pháp lý cho đầu tư BOT trong nước Tuy nhiên, sự tồn tại của hai khung pháp luật độc lập này dẫn đến sự phân biệt giữa đầu tư trong nước và nước ngoài, gây ra những hạn chế trong kết quả đầu tư và cản trở thu hút vốn, đặc biệt trong bối cảnh hội nhập kinh tế toàn cầu và thực hiện các thỏa thuận quốc tế như AIA, BTA và cam kết gia nhập WTO.
Trong bối cảnh kinh tế khu vực và thế giới đang có nhiều biến chuyển mạnh mẽ, sự cạnh tranh thu hút vốn đầu tư ngày càng gay gắt Mỗi quốc gia cần tạo môi trường đầu tư thuận lợi, trong đó môi trường pháp lý đóng vai trò quyết định Theo báo cáo của UNCTAC, năm 2002 có 70 quốc gia đã ban hành hoặc sửa đổi Luật đầu tư để thu hút vốn đầu tư nước ngoài Việt Nam cũng đã ban hành Luật đầu tư năm 2005, khuyến khích các dự án đầu tư vào lĩnh vực xây dựng cơ bản nhằm phát triển cơ sở hạ tầng Để thống nhất quy định về hình thức đầu tư BOT, BTO, BT, Chính phủ đã ban hành Nghị định 78/2007/NĐ-CP Tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý, ngày 27/11/2009, Chính phủ ban hành Nghị định số 108/2009/NĐ-CP về đầu tư theo hình thức Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (Hợp đồng BOT) và Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh (Hợp đồng BTO).
Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (Hợp đồng BT) được ban hành nhằm thiết lập khung pháp lý hoàn chỉnh cho sự hợp tác giữa Nhà nước và khu vực tư nhân Nghị định này hướng tới việc tạo ra các chính sách nhất quán, khuyến khích và thu hút đầu tư, đặc biệt là đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng.
Chính phủ khuyến khích triển khai các dự án xây dựng và quản lý cơ sở hạ tầng thông qua hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT, bao gồm các lĩnh vực như đường bộ, cầu, hầm, bến phà, đường sắt, cảng hàng không, cảng biển, hệ thống cấp nước sạch, thoát nước, xử lý nước thải và chất thải, cũng như nhà máy điện và đường dây tải điện Để đảm bảo điều kiện thực hiện dự án, Nghị định yêu cầu doanh nghiệp phải đáp ứng tỷ lệ vốn chủ sở hữu và đảm bảo tài chính cho nghĩa vụ thực hiện.
Nghị định này có hiệu lực từ ngày 15/01/2010, thay thế Nghị định số 78/2007/NĐ-CP ngày 11/5/2007 của Chính phủ, quy định về đầu tư theo hình thức Hợp đồng BOT, Hợp đồng BTO và Hợp đồng BT.
2.1.2 Thực trạng pháp luật Việt Nam về Hợp đồng BOT, BTO, BT a) Về chủ thể ký kết Hợp đồng
Chủ thể của hợp đồng bao gồm các bên ký kết, có quyền và nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng Đối với các hợp đồng dự án như BOT, BTO, BT, chủ thể bao gồm các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền và nhà đầu tư tham gia ký kết hợp đồng.
Theo Khoản 5 Điều 2 Nghị định số 108/2009/NĐ-CP, các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, và Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có thẩm quyền ký kết và thực hiện hợp đồng dự án Những cơ quan này đại diện cho Nhà nước và thực hiện đàm phán với nhà đầu tư trong và ngoài nước, từ đó Nhà nước trở thành một bên trong quan hệ đầu tư Sự tham gia của Nhà nước với tư cách là một tổ chức quyền lực tạo ra sự khác biệt lớn so với các quan hệ đầu tư thương mại và đầu tư khác.
Sự khác biệt này xuất phát từ một số lý do sau:
Các công trình kết cấu hạ tầng được xây dựng trên đất và gắn liền với đất Theo quy định của pháp luật Việt Nam, đất đai thuộc sở hữu toàn dân, với Nhà nước là đại diện cho chủ sở hữu.
Nhà nước thường phải đầu tư vào hạ tầng phục vụ lợi ích công cộng, nhưng do hạn chế trong khả năng cân đối ngân sách, nhiều quốc gia đã tìm cách thu hút vốn từ khu vực tư nhân qua các hình thức như BOT, BTO và BOO Mặc dù Nhà nước có trách nhiệm thực hiện các hoạt động đầu tư vì lợi ích chung của xã hội, tư nhân lại tập trung vào lợi nhuận Do đó, quá trình đàm phán cần đảm bảo sự cân bằng giữa lợi ích công và lợi ích tư để đạt được sự hợp tác hiệu quả.
Nghị định số 78/2007/NĐ-CP thiếu sự phân quyền rõ ràng cho cơ quan chịu trách nhiệm chính trong quá trình đàm phán, ký kết và thực hiện hợp đồng dự án Để khắc phục hạn chế này, Nghị định số 108/2009/NĐ-CP đã quy định ban đầu về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và điều kiện quản lý cụ thể cho các cơ quan liên quan.
Bộ, ngành và Ủy ban nhân dân cấp tỉnh có quyền ủy quyền cho cơ quan trực thuộc ký kết và thực hiện hợp đồng dự án nhóm B và nhóm C Tùy thuộc vào tính chất và quy mô dự án, cơ quan có thẩm quyền có thể thành lập bộ phận chuyên trách hoặc chỉ định cơ quan chuyên môn làm đầu mối tổ chức thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo hợp đồng, nhưng vẫn phải chịu trách nhiệm hoàn toàn về các nghĩa vụ đã cam kết Nghị định số 108/2009/NĐ-CP quy định rõ thẩm quyền tham gia đàm phán, ký kết và thực hiện hợp đồng dự án, giúp nhà đầu tư yên tâm hơn trong việc quyết định đầu tư.
Thực trạng pháp luật của một số nước trên thế giới về Hợp đồng BOT, BTO, BT
2.2.1 Thực trạng pháp luật Philippine về Hợp đồng BOT, BTO, BT
Philippines là một quốc gia công nghiệp mới tại Đông Nam Á, nổi bật với tốc độ tăng trưởng kinh tế ấn tượng Năm 2007, tổng sản phẩm quốc nội (GDP) của nước này đạt mức tăng trưởng 7,3%, cho thấy sự phát triển nhanh chóng và mạnh mẽ, tương tự như nền kinh tế Ấn Độ.
Nền kinh tế Philippines chủ yếu dựa vào các lĩnh vực quan trọng như công nghiệp và nông nghiệp, đặc biệt là chế biến thực phẩm, dệt sợi và quần áo, cũng như sản xuất các bộ phận điện tử và ô tô Ngành công nghiệp chủ yếu tập trung tại các thành phố xung quanh Manila, trong khi Cebu đang nổi lên như một điểm đến hấp dẫn cho các nhà đầu tư trong và ngoài nước trong những năm gần đây.
Từ năm 1992, Philippines đã điều chỉnh chính sách đối ngoại với mục tiêu phát triển kinh tế và tăng cường quan hệ với các nước láng giềng trong khu vực Châu Á - Thái Bình Dương Hiện nay, Philippines theo đuổi chính sách đa dạng hóa và đa phương hóa, chú trọng vào quan hệ với các cường quốc, đồng thời thúc đẩy hòa bình và ổn định trong khu vực Nhờ vào chính sách mở cửa kinh tế và môi trường đầu tư hấp dẫn, Philippines đã thu hút sự quan tâm của nhiều doanh nghiệp nước ngoài trong giai đoạn 2003 - 2008, nhờ vào những nỗ lực hiệu quả của nữ Tổng thống Gloria.
Hiện nay, Philippines đang nỗ lực thu hút đầu tư nước ngoài bằng cách giảm thuế và áp dụng nhiều chính sách ưu đãi Những biện pháp này nhằm ngăn chặn sự sụt giảm đầu tư do ảnh hưởng của khủng hoảng tài chính toàn cầu.
Theo Nikkei Weekly, tờ báo điện tử tiếng Anh về kinh tế lâu đời nhất tại Nhật Bản, Việt Nam và Philippines được đánh giá là những thị trường đầu tư hấp dẫn nhất châu Á vào năm 2008 Philippines đặc biệt chú trọng phát triển lĩnh vực cơ sở hạ tầng, coi đây là yếu tố then chốt cho sự phát triển tổng thể của nền kinh tế Để thu hút vốn đầu tư trong và ngoài nước cho lĩnh vực này, Cộng hòa Philippines đã ban hành Luật số 6975 vào năm 1990, quy định các hoạt động tài chính và xây dựng cơ sở hạ tầng do khu vực tư nhân thực hiện.
Ngay tại phần một Luật này, Philippine đã khẳng định chính sách
Nhà nước Philippines công nhận vai trò quan trọng của kinh tế tư nhân trong sự phát triển quốc gia và đã đưa ra các khuyến khích cần thiết để tối ưu hóa nguồn lực từ khu vực này Điều này cho thấy tầm quan trọng của kinh tế tư nhân đối với nền kinh tế đất nước Chính phủ đã triển khai các biện pháp khuyến khích nhằm thúc đẩy sự phát triển của kinh tế tư nhân, đặc biệt trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng.
Ngày 12 tháng 4 năm 1994, Thượng viện và Hạ viện của nước Cộng hòa Philippine đã thông qua luật số 7718 Luật này đã sủa đổi bổ sung một số phần của Luật số 6975 Ngay tại phần một của Luật số 7718 đã có sự sửa đổi bổ sung Luật số 6975 Nhà nước tiếp tục công nhận vai trò không thể thiếu thành phần kinh tế tư nhân- thành phần kinh tế quan trọng và chủ yếu trong việc phát triển kinh tế đất nước Luật cũng đề ra những biện pháp khuyến khích sự phát triển phù hợp để phát huy nguồn lực của khối kinh tế này nhằm mục đích xây dựng cơ sở hạ tầng và những dự án thông thường là do Chính phủ phải cấp vốn và thực hiện Tuy nhiên, điểm tiến bộ hơn của Luật số 7718 so với Luật số 6975 đó là đã đề ra được những chính sách khuyến khích cụ thể, không chỉ là những biện pháp về tài chính được pháp luật quy định cụ thể mà những biện pháp khuyến khích đó còn bao gồm việc hạn chế sự can thiệp của Nhà nước, của Chính phủ thông qua những quy định và thủ tục hành chính và công việc được Nhà nước, Chính phủ đảm nhận (phần một của Luật số 7718). Để biết và hiểu sâu hơn những quy định về hình thức thu hút vốn đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng theo các hình thức của Hợp đồng BOT, BTO, BT và một số hình thức khác của nước cộng hòa Philippine, chúng ta cần tìm hiêu Luật số 7718 ngày 12 tháng 4 năm 1994 của Nghị viện và Hạ viện Philippine. Qua đó, có thể thấy được thực trạng pháp luật của Philippine về Hợp đồng BOT, BTO, BT a) Khái niệm, đặc điểm Hợp đồng BOT, BTO, BT theo quy định của pháp luật Philippine
Luật số 7718 quy định về hợp đồng BOT, BTO, BT, trong đó nhà đầu tư thực hiện thi công và quản lý công trình hạ tầng, bao gồm cả đầu tư vốn và kinh doanh Trong thời gian hợp đồng, nhà đầu tư có quyền thu phí để hoàn vốn và đạt lợi nhuận hợp lý, với thời hạn không vượt quá 50 năm Sau khi hết thời gian kinh doanh, nhà đầu tư phải chuyển giao công trình cho cơ quan Nhà nước hoặc địa phương Đặc biệt, nếu hoạt động kinh doanh liên quan đến dịch vụ công cộng, nhà đầu tư phải là nhà đầu tư Philippine hoặc có liên kết, với ít nhất 60% vốn góp thuộc về nhà đầu tư Philippine và phải được đăng ký với Ủy ban chứng khoán.
Việt Nam hiện chưa có quy định cụ thể về trình tự thủ tục cho các dự án BOT Các dự án này bao gồm cả việc cung cấp và vận hành, cho phép nhà cung cấp máy móc thiết bị thực hiện dự án, nhưng trong quá trình vận hành, cần phải đào tạo và chuyển giao công nghệ cho Nhà nước Philippines theo quy định tại điểm b, phần một của luật số 7718.
Khái niệm Hợp đồng BOT tại Philippines tương tự như tại Việt Nam, nhưng có những quy định cụ thể hơn trong luật số 7718, như thời điểm chuyển giao công trình và phương thức thanh toán Thời gian hoạt động của nhà đầu tư không quá 50 năm, và nếu dự án yêu cầu sử dụng dịch vụ công cộng, nhà đầu tư phải là người Philippines hoặc có liên kết với ít nhất 60% vốn góp Trong khi đó, Việt Nam không quy định thời điểm chuyển giao hay tỷ lệ vốn góp cụ thể cho nhà đầu tư trong nước, ngoại trừ một số dự án liên quan đến an ninh quốc gia Điều này có thể là biện pháp nhằm giảm rủi ro cho Chính phủ Philippines Một điểm khác biệt nữa là luật Philippines mở rộng hình thức đầu tư BOT bao gồm cả việc cung cấp máy móc, thiết bị, và yêu cầu nhà đầu tư phải đào tạo và chuyển giao công nghệ cho Nhà nước trong quá trình vận hành.
Luật số 7718 được xem như một chiến lược đầu tư quan trọng trong hợp tác đầu tư tại Philippines Thông qua hình thức này, Chính phủ Philippines có cơ hội học hỏi và tiếp thu những kinh nghiệm quản lý cũng như công nghệ tiên tiến, hiện đại, từ đó thúc đẩy sự phát triển kinh tế Hình thức chuyển giao công nghệ này không chỉ mang lại nhiều lợi ích cho nền kinh tế Philippines mà còn giúp tiết kiệm chi phí đáng kể.
Việt Nam hàng năm đầu tư lớn vào việc mua và chuyển nhượng công nghệ từ các nước phát triển, điều này cho thấy cần thiết phải có các quy định pháp luật cụ thể để tạo cơ hội tiếp cận công nghệ hiện đại từ các nhà đầu tư quốc tế Bên cạnh đó, việc thực hiện hợp đồng dự án BOT tại Việt Nam cũng có những khác biệt so với pháp luật của các nước khác, đặc biệt là trong việc xây dựng Luật đầu tư và Nghị định số 108/2009/NĐ-CP liên quan đến hợp đồng BOT và BTO.
BT chỉ đề cập đến khái niệm "xây dựng" trong định nghĩa hợp đồng dự án mà không nhắc đến việc mở rộng, nâng cấp hay hiện đại hóa Tuy nhiên, Nghị định số 108/2009/NĐ-CP đã chỉ rõ rằng các vấn đề này nằm trong phạm vi của hợp đồng dự án.
Pháp luật Philippines quy định về dự án BOT một cách rõ ràng và toàn diện hơn so với pháp luật Việt Nam Theo quy định của Philippines, dự án BOT không chỉ bao gồm việc cung cấp và vận hành mà còn cả mở rộng Do đó, định nghĩa về Hợp đồng BOT theo pháp luật Việt Nam cần phải được xây dựng đầy đủ, rõ ràng và bao quát các khía cạnh liên quan.
Hợp đồng xây dựng- chuyển giao: theo điểm c, phần hai của luật số
Hình thức đầu tư theo quy định 7718 tại Việt Nam và Philippines xác định rõ quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư Sau khi chuyển giao công trình, cơ quan có thẩm quyền sẽ hoàn trả toàn bộ chi phí dự án cộng lãi suất hợp lý cho nhà đầu tư Theo quy định của pháp luật Việt Nam, ngoài việc thanh toán chi phí hợp lý, Chính phủ còn hỗ trợ nhà đầu tư thực hiện các dự án khác để thu hồi vốn và lợi nhuận Điều này không chỉ tạo điều kiện thuận lợi mà còn thu hút vốn đầu tư, thể hiện chính sách đầu tư thông thoáng của Chính phủ Mặc dù hình thức đầu tư này chưa phát triển mạnh mẽ gần đây, chủ yếu áp dụng cho dự án hạ tầng liên quan đến quốc phòng và an ninh, nhưng nó đánh dấu sự chuyển mình trong chính sách đầu tư của Nhà nước Việt Nam.
Quan điểm hoàn thiện pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT.85 3.2 Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT
Mô hình đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển cơ sở hạ tầng, đặc biệt ở các nước đang phát triển Những mô hình này giúp Chính phủ giảm bớt gánh nặng tài chính từ ngân sách Nhà nước, đồng thời khai thác nguồn lực và kinh nghiệm từ khu vực tư nhân Tuy nhiên, do tính mới mẻ của hình thức đầu tư này tại Việt Nam, cần có sự quan tâm từ Nhà nước để xây dựng khung pháp lý an toàn và thống nhất cho nhà đầu tư Điều này sẽ thúc đẩy hoạt động đầu tư hiệu quả, đồng thời thực hiện các chủ trương của Đảng trong chiến lược phát triển kinh tế.
Trong giai đoạn 10 năm từ 2001 đến 2010, nhiệm vụ trọng tâm là cải thiện môi trường đầu tư và nâng cao khả năng cạnh tranh, đặc biệt trong việc thu hút vốn đầu tư nước ngoài Cần thiết lập một khung pháp lý chung cho tất cả hoạt động đầu tư nhằm tạo ra một môi trường đầu tư ổn định và công bằng Điều này không chỉ giúp cụ thể hóa các cam kết trong tiến trình hội nhập sâu rộng mà còn đảm bảo rằng việc hoàn thiện các hình thức đầu tư theo hợp đồng được thực hiện theo các nguyên tắc chung nhất định.
Việc quán triệt tư tưởng của Đảng và Nhà nước về mở cửa, hội nhập quốc tế là nguyên tắc quan trọng trong việc đổi mới và hoàn thiện hệ thống pháp luật đầu tư tại Việt Nam Đảng lãnh đạo xã hội thông qua chính sách phát triển kinh tế, xác định rõ đường lối mở rộng quan hệ đối ngoại và hội nhập kinh tế Xu hướng hội nhập kinh tế quốc tế và toàn cầu hóa yêu cầu các quốc gia cải thiện hệ thống pháp luật, đặc biệt là pháp luật đầu tư, để phù hợp với thông lệ quốc tế Việt Nam đã ký kết nhiều hiệp định liên quan đến đầu tư, yêu cầu xây dựng chính sách đầu tư minh bạch, xóa bỏ rào cản không phù hợp, tạo môi trường đầu tư thuận lợi cho nhà đầu tư nước ngoài Đồng thời, Nhà nước cần duy trì một số chính sách bảo hộ đầu tư trong nước có điều kiện Thực hiện cam kết tự do hóa đầu tư sẽ củng cố lòng tin của nhà đầu tư, mở ra cơ hội thu hút vốn đầu tư cho phát triển hạ tầng kinh tế - kỹ thuật.
Mở rộng và phát triển quyền tự do kinh doanh là điều cần thiết để đảm bảo quyền chủ động và tự quyết định của nhà đầu tư trong hoạt động đầu tư Đồng thời, cần bảo vệ quyền bình đẳng giữa các chủ thể tham gia thị trường.
Nguyên tắc tự do và bình đẳng trong đầu tư kinh doanh đã được pháp luật Việt Nam công nhận trong nhiều đạo luật và Hiến pháp 1992, tạo nền tảng cho việc thực hiện dự án đầu tư Trong bối cảnh nền kinh tế đa thành phần, việc đảm bảo quyền tự do và bình đẳng cho các nhà đầu tư là cần thiết, nhằm tạo ra một cơ chế pháp lý thống nhất và công bằng Nhà nước cần tôn trọng quyền tự chủ của các chủ thể đầu tư, bảo vệ quyền sở hữu và khuyến khích môi trường pháp lý thuận lợi cho việc thực hiện dự án Đại hội Đảng lần IX nhấn mạnh tầm quan trọng của việc áp dụng khung pháp lý thống nhất cho cả nhà đầu tư trong và ngoài nước, nhằm nâng cao tính cạnh tranh của môi trường đầu tư Do đó, nguyên tắc bình đẳng, không phân biệt đối xử và tôn trọng quyền tự do kinh doanh cần được coi là những nguyên tắc chủ đạo trong công tác hoạch định chính sách pháp luật đầu tư.
Thứ ba , đảm bảo sự thống nhất của hệ thống pháp luật về Thương mại và Đầu tư.
Sự thống nhất là một thuộc tính quan trọng của pháp luật về Thương và Đầu tư.
Sự thống nhất trong pháp luật là yếu tố quan trọng, thể hiện qua tính đồng bộ, phù hợp và toàn diện, không có mâu thuẫn giữa các bộ phận pháp luật Trong lĩnh vực đầu tư, đặc biệt là đầu tư theo Hợp đồng BOT, đã tồn tại sự khác biệt giữa hai khung pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư, gây khó khăn cho nhà đầu tư trong việc thực hiện dự án và hưởng quyền lợi ưu đãi từ Nhà nước Đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng liên quan đến nhiều ngành luật như Luật Đất đai, Luật Môi trường, Bất động sản, Luật Xây dựng và Luật Đấu thầu, dẫn đến mâu thuẫn và chồng chéo trong quy định Do đó, cần sớm hoàn thiện khung pháp luật đầu tư tại Việt Nam để đảm bảo tính thống nhất, không phân biệt các thành phần kinh tế và đồng bộ giữa các ngành luật liên quan.
Thứ tư , nguyên tắc phù hợp với thực tiễn.
Pháp luật xuất phát từ thực tiễn cuộc sống và điều chỉnh các quy tắc diễn ra theo trình tự nhất định, do đó, nó được xem là nguyên tắc hoàn thiện của mọi đạo luật Quá trình xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến hình thức đầu tư theo Hợp đồng BOT và BTO là rất quan trọng.
BT cần chuyển hóa các yêu cầu thực tiễn từ quá trình thực hiện dự án thành quy định pháp luật, nhằm đảm bảo tính khả thi của hệ thống pháp luật và nâng cao hiệu quả đầu tư Việc này không chỉ đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế mà còn phục vụ lợi ích công cộng Hơn nữa, việc tập hợp và phát huy sức mạnh của toàn dân, đặc biệt là các doanh nghiệp và nhà đầu tư, cần được chú trọng hơn trong công tác này.
3.2 Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT
3.2.1 Sửa đổi, bổ sung một số quy định pháp luật về đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT
Quy chế đầu tư theo Hợp đồng BOT, BTO, BT hiện hành đã bao quát hầu hết nội dung liên quan đến hoạt động đầu tư, tạo nền tảng pháp lý cho các dự án trên lãnh thổ Tuy nhiên, trong thực tiễn đầu tư, một số vấn đề phát sinh trong quá trình thực hiện dự án vẫn thiếu quy định pháp luật rõ ràng.
Vấn đề tài trợ cho các dự án BOT tại Việt Nam hiện đang gặp nhiều khó khăn, đặc biệt là trong việc huy động vốn từ ngân hàng Dù có quy chế đầu tư mới, nhưng vẫn chưa thu hút được sự quan tâm của các nhà đầu tư, đặc biệt là nhà đầu tư nước ngoài Các công ty nước ngoài thường không thể vay ngân hàng trong nước do thiếu tài sản thế chấp, trong khi ngân hàng nước ngoài lại không có quyền nhận thế chấp Để giải quyết vấn đề này, cần cho phép các công ty nước ngoài huy động vốn theo quy định của Luật Doanh nghiệp và tăng quyền hạn cho ngân hàng nước ngoài trong việc chuyển nhượng các dự án BOT Khi lợi nhuận dự kiến đạt mức mong đợi, ngân hàng cần có quyền lớn hơn trong việc chuyển nhượng và bán dự án cho bên thứ ba, tuy nhiên, bên thứ ba vẫn cần sự đồng ý từ đối tác.
Việt Nam đang gặp khó khăn trong việc ký kết hợp đồng BOT do yêu cầu phải xác định rõ đối tác đầu tư mới Điều này tạo ra rào cản trong quá trình thực hiện dự án BOT với các nhà đầu tư nước ngoài Để giải quyết vấn đề này, Nhà nước cần ban hành các quy định cụ thể hơn trong các văn bản pháp luật đầu tư và các luật liên quan, như Luật ngân hàng.
Quy chế đầu tư mới chỉ đề cập đến việc chấm dứt hợp đồng dự án trước thời hạn do thỏa thuận giữa các bên, nhưng chưa có quy định chi tiết về chế tài và điều kiện ràng buộc khi doanh nghiệp tự ý chấm dứt hợp đồng Điều này có thể xảy ra trong các dự án BOT do nhiều lý do như tính khả thi của dự án, chi phí quá lớn hoặc năng lực nhà thầu kém, dẫn đến việc doanh nghiệp không thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, gây thiệt hại kinh tế cho Nhà nước và ảnh hưởng đến tiến độ, chất lượng công trình Do đó, cần có quy định pháp luật hiện hành để nâng cao trách nhiệm của các dự án và áp dụng biện pháp phạt vi phạm hợp đồng nếu nhà đầu tư không thực hiện đúng nghĩa vụ Đồng thời, pháp luật Việt Nam cũng cần xác định rõ trách nhiệm của Nhà nước và cơ quan có thẩm quyền trong việc vi phạm nghĩa vụ hợp đồng Chúng ta nên tham khảo quy định của Philippines để hoàn thiện hơn về vấn đề này.
Về công tác thanh tra và giám sát dự án, Nghị định 108/2009/NĐ-CP chưa đưa ra quy định rõ ràng về cơ chế giám sát và thanh tra trong quá trình thực hiện các dự án BOT và BTO, mặc dù đã có những thỏa thuận cụ thể về quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng dự án.
Việc BT từ cơ quan Nhà nước có thẩm quyền là yếu tố quan trọng để đảm bảo dự án diễn ra đúng tiến độ và đạt chất lượng kỹ thuật cao Mặc dù Nghị định số 108/2009/NĐ-CP đã quy định về quyền hạn và nhiệm vụ của Bộ Kế hoạch và Đầu tư, nhưng các quy định vẫn còn chung chung và thiếu cụ thể Do đó, cần thành lập một ban thanh tra liên ngành với đủ thẩm quyền và chuyên môn để thực hiện kiểm tra, thanh tra các dự án Hơn nữa, việc thiết lập một hệ thống mạng lưới kiểm định chất lượng công trình trên toàn quốc sẽ nâng cao chất lượng công trình và trách nhiệm của các bên liên quan, từ đó giúp các dự án hoạt động hiệu quả hơn.
Đầu tư vào cơ sở hạ tầng đòi hỏi vốn lớn và thời gian dài, do đó, cơ chế huy động vốn cần quy định rõ ràng hơn, với sự ưu đãi từ Nhà nước để thu hút nhà đầu tư Cần cho phép các nhà đầu tư tham gia thị trường trái phiếu nhằm huy động vốn dài hạn và bảo lãnh phát hành trái phiếu cho các dự án có khả năng hoàn vốn cao Khuyến khích tham gia thị trường chứng khoán cũng là một giải pháp để tăng vốn Nhà nước nên cấp vốn cho công tác đền bù và giải phóng mặt bằng cho các dự án lớn Trong bối cảnh ngân hàng thương mại chưa đáp ứng đủ nhu cầu huy động vốn cho các dự án nhỏ, việc hình thành quỹ đầu tư phát triển đô thị ở các địa phương là cần thiết, tạo động lực thu hút thêm vốn đầu tư cho các dự án BOT, BTO, BT HIFU – Quỹ đầu tư phát triển đô thị của Thành phố Hồ Chí Minh là một minh chứng điển hình cho sự thành công trong việc này.