Một Số Vấn Đề Pháp Lý Cơ Bản Về Trọng Tài Thương Mại Quốc Tế.pdf

LỜI CẢM ƠN Qua khóa luận em muốn bày tỏ lịng biết ơn chân thành đến thầy giáo trường Đại học Luật Hà Nội hết lòng giảng dạy truyền đạt kiến thức cho em suốt năm học vừa qua Đặc biệt em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy giáo,TS Bùi Xuân Nhự, thầy nhiệt tình hướng dẫn bảo đóng góp ý kiến giúp em hồn thiện khóa luận Em xin gửi lời cảm ơn tới gia đình, bạn bè người ln động viên, giúp đỡ tạo điều kiện để em hoàn thành tốt khóa luận tốt nghiệp Hà Nội, tháng năm 2013 Tác giả khóa luận Nguyễn Thị Hồng Minh PHẦN MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Trọng tài thương mại quốc tế có phát triển mạnh mẽ vài thập niên trở lại với tư cách giải pháp thay cho tòa án quốc gia giải tranh chấp thương mại quốc tế Trên giới, quốc gia cân nhắc thực tế đại hóa hệ thống pháp luật trọng tài nước Trọng tài thương mại quốc tế pháp luật trọng tài thương mại quốc tế trở thành đối tượng nghiên cứu trường đại học, trường luật Tại Việt Nam hình thành, trọng tài khuyến khích sử dụng loạt luật Luật Thương mại, Luật Đầu tư, Luật Doanh nghiệp, Bộ luật Hàng hải…Các quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động trọng tài thương mại quốc tế xây dựng hoàn thiện qua thời kì nhằm đảm bảo tương thích pháp luật Việt Nam pháp luật trọng tài nước giới mà Luật Trọng tài thương mại 2010- bước pháp điển hóa cao quy định Trọng tài thương mại Tuy nhiên, việc bổ sung nhiều quy định không đồng nghĩa Luật trọng tài thương mại hoàn hảo.Trong với q trình hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng nay, tranh chấp thương mại có yếu tố nước ngồi ngày nhiều phức tạp đòi hỏi doanh nghiệp Việt Nam phải tiếp cận với trọng tài điều khoản cần có luật chơi chung quốc tế Xuất phát từ thực tế trên, khóa luận tốt nghiệp với đề tài: “Một số vấn đề pháp lý trọng tài thương mại quốc tế” không dừng lại việc nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam trọng tài thương mại quốc tế mà nghiên cứu đồng thời quy định tương tự pháp luật số nước điển hình giới đẻ từ đề xuất số giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật nước ta trọng tài thương mại quốc tế thời gian tới 2.Mục đích nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu khóa luận làm rõ quy định pháp luật Việt Nam hành Trọng tài thương mại quốc tế bất cập quy định pháp luật sở đó, đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật nước ta luật trọng tài thương mại quốc tế Đối tượng, phạm vi nghiên cứu: Khóa luận vào nghiên cứu vấn đề luật trọng tài thương mại quốc tế theo pháp luật Việt Nam, đặt tương quan so sánh với quy định tương tự pháp luật trọng tài số nước giới quy tắc tố tụng trọng tài số Trung tâm trọng tài luật mẫu UNCITRAL 4.Bố cục khóa luận: Khóa luận có kết cấu chương: Chương 1:Những vấn đề lý luận trọng tài thương mại quốc tế Chương 2: Pháp luật Việt Nam trọng tài thương mại quốc tế Chương 3: Giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam trọng tài thương mại quốc tế CHƯƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 1.Khái niệm đặc điểm trọng tài thương mại quốc tế 1.1.Khái niệm trọng tài thương mại quốc tế Trọng tài thương mại quốc tế với vai trò phương thức giải tranh chấp, chắn phải trọng tài, mang đặc điểm chung trọng tài.Tuy nhiên, trọng tài coi TTTMQT chứa đựng hai yếu tố “ thương mại ” “ quốc tế” Thứ nhất: yếu tố thương mại Yếu tố thương mại yếu tố quan trọng tìm hiểu khái niệm TTTMQTbởi lẽ TTTMQT giải tranh chấp phát sinh hoạt động thương mại Đối với tranh chấp thuộc lĩnh vực khác : nhân gia đình ( chẳng hạn chia tài sản gia đình vợ chồng ) hay sở hữu trí tuệ (khơng liên quan tới tài sản ), tranh chấp lĩnh vực cạnh tranh, nhà nước thường can thiệp trực tiếp việc bắt buộc giải tòa án quan nhà nước có thẩm quyền định chúng coi vấn đề thuộc sách cơng [2, tr 28] Hiện nay, giới chưa có khái niệm thương mại chấp nhận chung [9,tr.7].Ủy ban Liên quốc hợp luật TMQT đưa cách hiểu “ thương mại ” với phạm vi rộng, theo thuật ngữ “ thương mại ” cần giải thích theo nghĩa rộng “ Liên quan đến tất vấn đề phát sinh tứ quan hệ có chất thương mại, dù quan hệ hợp đồng quan hệ hợp đồng ” Các quốc gia có định nghĩa khác “thương mại ” Bộ luật thương mại cộng hòa Pháp hanhd khơng đua bất định nghĩa “thương mại” Điều L11o-1 liệt kê nhiều hành vi thương mại thể thương nhân , bao gồm: mua hàng hóa để bán lại, mua bất động sản để bán lại hoạt đông trung gian mua, thuê hoạc bán công trình xây dựng, cho thuê tài sản,… Pháp luật nước Đơng Nam Á,mà điển hình luật Philiplin định nghĩa “ thương mại ” hoạt động người nhằm thúc đẩy trao đổi hay hàng hóa nhằm mục đích thuận lợi Luật thương mại Việt Nam giải thích hoạt động thương mại “ hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại hoạt động nhằm sinh lợi khác” [Khoản điều Luật Thương mại 2005] Tuy khơng có khái niệm thương mại chấp thuận chung góc độ lí luận hiểu thương mại nhứng giao dịch kinh doanh thương nhân với mục đích họ lợi nhuận Đây khơng phải mục đích sinh hoạt, tiêu dùng giao dịch dân việc chia tài sản thừa kế,hay hợp đồng tặng cho hay việc chia tài sản li hôn ,… Khái niệm dùng để phân biệt vụ trọng tài quốc tế liên quan đến tranh chấp kinh doanh thương mại với vụ trọng tài quốc tế quốc gia vấn đề trị khác Nó dùng để phân biệt vụ trọng tài quốc tế liên quan đến tranh chấp kinh doanh thương mại với vụ trọng tài liên quan đến vấn đề chiếm hữu tài sản, lao động vấn đề tài sản quan hệ nhân gia đình [1,tr.8] Thứ hai: yếu tố quốc tế Trọng tài khơng có tính quốc tế đơn trọng tài túy nội địa, khơng thể TTTMQT Tính quốc tế tạo nên nét đặc trưng trọng tài này, phương diện vượt qua biên giới quốc gia gọi quốc tế Trọng tài nội địa thường bắt buộc phải tuân theo quy định trọng tài quốc gia như: tố tụng trọng tài,luật điều chỉnh nội dung tranh chấp, ngôn ngữ trọng tài Nhưng TTTMQT điều khơng cần thiết TTTMQT tiến hành phiên xử đưa phán nước ngồi sở trình tự tố tụng, ngôn ngữ luật áp dụng cho tranh chấp bên tranh chấp thỏa thuận ra[9,tr.25] Tùy thuộc mức độ phát triển quốc gia, cách mà quốc gia đánh giá lực trọng tài mà pháp luật nước lại có quy định giới hạn riêng tính quốc tế Có hai tiêu chí sử dụng, riêng biệt kết hợp, để định nghĩa thuật ngữ quốc tế -Tiêu chí thứ nhất: Tính chất vụ tranh chấp Đây tiêu chí quan trọng để xác định tính quốc tế vụ tranh chấp Hiện nay,Tịa án trọng tài quốc tế ICC số quốc gia đưa giải thích tính “quốc tế” quan hệ giải trọng tài sách hướng dẫn trọng tài xuất ICC, ICC quan niệm rằng, tranh chấp thương mại coi có tính quốc tế có liên quan tới yếu tố nước như: nơi giao kết hợp đồng nước ngoài, nơi thực hợp đồng nước ngoài, bên tham gia hợp đồng nước khác nhau[9,tr.26] Điều 1492 Bộ luật tố tụng dân Pháp 1981 quy định trọng tài mang tính chất quốc tế được: “hình thành sở lợi ích thương mại quốc tế” tức yếu tố nước ngồi trọng tài khơng phụ thuộc vào đối tượng tranh chấp mà hoạt động làm dịch chuyển tài sản, thực dịch vụ hay tốn qua biên giới quốc gia có mục đích kinh tế hai quốc gia -Tiêu chí thứ hai: Đặc điểm chủ thể tranh chấp Cách tiếp cận xem xét đến quốc tịch chủ thể, nơi thường trú thường xuyên trụ sở thương mại bên thỏa thuận trọng tài.Trong trường hợp tranh chấp phát sinh từ thương mại quốc tế cá nhân pháp nhân có nơi cư trú thường xuyên trụ sở nước kí kết khác có thỏa thuận trọng tài TTTMQT thụ lí giải Các Cơng ước quốc tế TTTMQT hay tư pháp quốc tế số quốc gia thừa nhận điều Theo điều 1.1(a) Cơng ước Châu Âu TTTMQT quy định Công ước áp dụng đối với: “thỏa thuận trọng tài kí kết với mục đích giải tranh chấp phát sinh từ TMQT cá nhân pháp nhân có nơi cư trú thường xuyên trụ sở nước khác ” Hay Thụy Sĩ quốc gia dựa vào yếu tố quốc tịch bên để xác định trọng tài có phải “quốc tế” hay khơng Theo Điều 176 Luật tư pháp quốc tế Thụy Sĩ 1987, trọng tài quốc tế khi, vào thời điểm thỏa thuận trọng tài xác lập, có bên thỏa thuận không thường trú sinh sống thường xuyên Thụy Sĩ [3,tr.10] Ngoài ra, khoản Điều Luật Mẫu TTTMQT Ủy ban pháp luật thương mại quốc tế Liên Hợp quốc( UNCITRAL),cũng quy định tính chất quốc tế tổ chức trọng tài.Theo Luật Mẫu, tổ chức trọng tài mang tính chất quốc tế khi: “(a) Các bên tham gia vào thỏa thuận trọng tài có trụ sở nhiều nước khác thời điểm kí kết thỏa thuận ấy; (b) Một địa điểm sau đặt ngồi quốc gia nơi bên có trụ sở kinh doanh: - Nơi tiến hành trọng tài xác định theo thỏa thuận trọng tài; - Nơi mà phần chủ yếu nghĩa vụ quan hệ thương mại thực nơi mà nội dung tranh chấp có quan hệ mật thiết (c) Các bên thỏa thuận rõ ràng vấn đề chủ yếu thỏa thuận trọng tài liên quan đến nhiều nước” Như thấy, Luật mẫu kết hợp hai tiêu chí: tính chất quốc tế yếu tố chủ thể để xác định tính quốc tế trọng tài Tóm lại, TTTMQT phương thức giải tranh chấp mà bắt đầu dựa thỏa thuận bên nhằm giải tranh chấp TMQT hội đồng trọng tài bên tranh chấp thành lập,theo quy trình tố tụng mà bên lựa chọn kết thúc với phán có hiệu lực pháp lý bắt buộc bên Pháp luật Việt Nam đưa khái niệm trọng tài nước khoản 11, Điều 3, Luật Trọng tài thương mại 2010: “Trọng tài nước Trọng tài thành lập theo quy định pháp luật trọng tài nước bên thỏa thuận lựa chọn để tiến hành giải tranh chấp lãnh thổ Việt Nam lãnh thổ Việt Nam” Đặc biệt Luật Trọng tài 2010 quy định tổ chức hoạt động trọng tài nước Việt Nam Chương XII Theo đó, tổ chức trọng tài nước thành lập hoạt động hợp pháp nước ngoài, tuân thủ pháp luật nước Cộng hịa xã hội chủ ngĩa Việt Nam phép hoạt động Việt Nam Trọng tài nước ngồi thành lập hình thức chi nhánh văn phòng đại diện 1.2.Đặc điểm trọng tài thương mại quốc tế Thứ nhất: Quá trình trọng tài tiến hành sở thỏa thuận bên tranh chấp xây dựng Thẩm quyền TTTMQT bắt nguồn từ thỏa thuận bên, khơng có thỏa thuận trọng tài không xuất thẩm quyền trọng tài Đó ngun tắc “hịn đá tảng” trọng tài nói chung[8], trọng tài thương mại quốc tế nói riêng Do vậy, sở thỏa thuận bên tranh chấp xây dựng trình trọng tài tiến hành Nếu muốn tranh chấp đưa trọng tài giải bên tranh chấp phải có thỏa thuận lựa chọn trọng tài trước sau phát sinh tranh chấp Nếu khơng có thỏa thuận trọng tài thỏa thuận trọng tài vơ hiệu trọng tài khơng có thẩm quyền giải quyết.Với việc lựa chọn trọng tài giải quyết, bên tranh chấp trao quyền lực xét xử cho trọng tài Thứ hai: thành phần HĐTT bên tố tụng trọng tài lựa chọn Thành lập HĐTT bước quan trọng toàn tiến trình giải tranh chấp trọng tài Nguyên tắc chung luật Mẫu trọng tài thương mại quốc tế UNCITRAL hay pháp luật quốc gia ghi nhận tôn trọng việc lựa chọn trọng tài viên, số lượng trọng tài viên thể thức UNCITRAL cho phép bên tự định số lượng trọng tài viên cách thức định trọng tài viên Nếu bên không định, số lượng trọng tài viên ba người Quy tắc tố tụng trọng tài TTTTQT Việt Nam bên cạnh Phịng thương mại cơng nghiệp Việt Nam (VIAC) dành cho bên quyền thỏa thuận cách thức thành lập HĐTT quy định Điều 8, Điều 9.Trong trường hợp bên khơng có thỏa thuận vấn đề việc thành lập HĐTT thực trung tâm theo thể thức quy định theo điều Thứ ba, định trọng tài vụ tranh chấp có giá trị ràng buộc bên TTTMQT phương thức giải tranh chấp tư, việc giải tranh chấp trọng tài không nhân danh quyền lực nhà nước mà nhân danh ý chí bên đương sự.Tuy nhiên khơng phải mà định trọng tài khơng có giá trị ràng buộc bên Khi phán trọng tài HĐTT đưa ra, nguyên tắc, định trọng tài chung thẩm buộc bên phải thi hành.Đa số phán trọng tài thi hành với trợ giúp nhà nước trừ trường hợp phán bị hủy tòa án chủ yếu vi phạm thủ tục tố tụng trọng tài Thứ tư: Trọng tài ln có ưu vượt trội so với Tòa án TTTMQT phương thức giải tranh chấp có tốc độ.Q trình trọng tài diễn nhanh chóng vịng vài tuần vài tháng tùy thuộc vào bên tranh chấp Điều tạo thuận lợi cho giới kinh doanh họ thời gian quan trọng, vụ tranh chấp dai dẳng nhiều năm cơng việc làm ăn họ bị đình trệ, chậm phát triển Bên cạnh đó, trọng tài phương thức giải tranh chấp theo cách thức xét xử kín tách rời với ý công luận Theo yêu cầu bên, phiên tịa xét xử tiến hành với có mặt bên, chí việc xét xử dựa chứng cứ, tài liệu cung cấp mà khơng cần thiết phải mở phiên tịa trọng tài Phán trọng tài trao cho bên họ khơng có thỏa thuận khác Do vậy, lựa chọn phương thức giải tranh chấp trọng tài, vụ tranh chấp liên quan tới bí mật kinh doanh, khiếm khuyết hàng hóa, chất lượng sản phẩm bảo đảm giữ bí mật Mặt khác, trọng tài viên chun gia có trình độ cao lĩnh vực xét xử nên phán trọng tài thường mang tính xác cao, khách quan Đặc biệt, phán trọng tài có giá trị chung thẩm buộc bên tranh chấp phải thi hành đảm bảo hiệu lực sức mạnh cưỡng chế nhà nước Các hình thức trọng tài thương mại quốc tế TTTMQT tồn hai loại chủ yếu trọng tài thường trực(trọng tài quy chế) trọng tài vụ việc( trọng tài ad-hoc) 2.1.Trọng tài thường trực( trọng tài quy chế) Trọng tài thường trực( Institutional Arbitration) giải pháp trọng tài quản lí tổ chức trọng tài định tuân theo quy tắc trọng tài tổ chức Đây tổ chức trọng tài có quan hoạt động thường xuyên, quan không tham gia vào giải tranh chấp mà thực số chức hành chính, kĩ thuật tư vấn giám sát kiểm tra việc áp dụng quy tắc trọng tài.Mỗi tổ chức trọng tài thường trực có quy tắc xét xử riêng, có danh sách trọng tài viên riêng Các trọng tài viên tham gia tổ chức luật sư, chuyên gia giỏi giầu kinh nghiệm lĩnh vực tư pháp, thương mại, bảo hiểm, đầu tư Nhìn vào danh sách trọng tài viên xác định đẳng cấp tổ chức trọng tài, tổ chức trọng tài uy tín có khả có cộng tác trọng tài viên ưu tú Ưu điểm trọng tài thường trực: Cơ cấu tổ chức chặt chẽ, chuyên nghiệp, có quy tắc trọng tài riêng, đội ngũ trọng tài viên đào tạo chuyên nghiệp, có trình độ chun mơn cao, hạn chế tới mức thấp rủi ro xảy ra.Trong trường hợp không lường trước như: bị đơn đột ngột từ chối lựa chọn trọng tài viên cho mình, Bộ quy tắc riêng trọng tài thường trực áp dụng để lựa chọn trọng tài viên cho bị đơn mà yêu cầu trợ giúp Tòa án Đội ngũ nhân viên đào tạo chun nghiệp, có trình độ chun mơn cao, trợ giúp lớn cho tổ chức trọng tài như: giúp bên lựa chọn HĐTT phù hợp, giám sát việc tốn khoản chi phí trọng tài, ấn định phí trọng tài theo quy định chung tổ chức trọng tài Nhờ mà trình trọng tài vận hành trơn tru, hạn chế tới mức thấp rủi ro xảy Nhược điểm trọng tài thường trực: chi phí cho trình trọng tài thường lớn ngồi chi phí trả cho trọng tài viên, bên cịn phải tốn khoản liên quan đến dịch vụ hành Mức chi phí hành 2500 USD ICC đưa hẳn khiến bên phải suy nghĩ muốn lựa chọn tổ chức trọng tài Bên cạnh mặt trái thủ tục hành mà q trình trọng tài ln