Pháp luật về quản trị công ty cổ phần tại việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ∞0∞ PHAN HUY LÂM PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN TẠI VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số chuyên ngành: 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ Giảng viên hướng dẫn : PGS.TS TRẦN THĂNG LONG Tai Lieu Chat Luong TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc GIẤY XÁC NHẬN Tôi tên là: Phan Huy lâm Ngày sinh: 30/08/1981 Nơi sinh: Tiền Giang Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã học viên: 1883801070027 Tôi đồng ý cung cấp tồn văn thơng tin luận văn tốt nghiệp hợp lệ quyền cho Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh kết nối tồn văn thông tin luận văn tốt nghiệp vào hệ thống thông tin khoa học Sở Khoa học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh Ký tên Phan Huy Lâm CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Ý KIẾN CHO PHÉP BẢO VỆ LUẬN VĂN THẠC SĨ CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN Giảng viên hướng dẫn: Trần Thăng Long Học viên thực hiện: Phan Huy Lâm Lớp: Cao học luật kinh tế K 18 (MLAW018A) Ngày sinh: 30/08/1981 Nơi sinh: Tiền Giang Tên đề tài: Pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam Ý kiến giáo viên hướng dẫn việc cho phép học viên Phan Huy Lâm bảo vệ luận văn trước Hội đồng: Học viên Phan Huy Lâm đáp ứng yêu cầu nội dung hình thức luận văn thạc sĩ Luật, đủ điều kiện bảo vệ Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 22 tháng 07 năm 2021 Người nhận xét Trần Thăng Long i LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan luận văn "Pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam" nghiên cứu tơi Ngoại trừ tài liệu tham khảo trích dẫn luận văn này, tơi cam đoan toàn phần hay phần nhỏ luận văn chưa công bố sử dụng để nhận cấp nơi khác Không có sản phẩm/nghiên cứu người khác sử dụng luận văn mà khơng trích dẫn theo quy định Luận văn chưa nộp để nhận cấp trường đại học sở đào tạo khác TP Hồ Chí Minh, năm 2021 Tác giả Phan Huy Lâm ii LỜI CẢM ƠN Trong suốt thời gian học tập trường Đại học Mở thành phố Hồ Chí Minh, thật nhận nhiều giúp đỡ, hỗ trợ động viên từ phía quý thầy cơ, q anh chị đồng nghiệp, gia đình bạn bè Trước hết, tơi xin bày tỏ lịng kính trọng lời cảm ơn chân thành PGS.TS Trần Thăng Long, người thầy giúp định hướng đề tài nghiên cứu tận tình hướng dẫn tơi q trình thực luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn quý thầy cô trường Đại học Mở thành phố Hồ Chí Minh tận tình giảng dạy truyền đạt cho kiến thức chuyên ngành hữu ích thời gian tơi tham gia học tập, nghiên cứu trường Tôi xin chân thành cảm ơn q thầy phịng Sau đại học trường Đại học Mở thành phố Hồ Chí Minh nhiệt tình hỗ trợ tơi việc thực thủ tục hành cần thiết theo quy định để tơi hồn thành tốt chương trình học luận văn tốt nghiệp Bên cạnh đó, tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến quý anh chị đồng nghiệp làm việc trường Đại học Tiền Giang, Quý anh chị đồng môn lớp cao học Luật kinh tế năm 2018 (MLAW018A) giúp đỡ nhiều việc cung cấp cho thông tin cần thiết để tơi hồn thành luận văn thuận lợi Cuối cùng, xin chân thành cảm ơn người thân gia đình bạn bè bên cạnh, động viên hỗ trợ tơi suốt q trình học tập để tơi hồn thành chương trình cao học theo thời gian quy định Kính chúc q thầy cơ, q anh chị đồng nghiệp, q anh chị đồng mơn, gia đình bạn bè mạnh khỏe, hạnh phúc thành cơng! TP Hồ Chí Minh, ngày Tác giả Phan Huy Lâm tháng năm iii TÓM TẮT Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận quản trị công ty cổ phần như: Khái niệm, đặc điểm công ty cổ phần quản trị công ty cổ phần, mơ hình quản trị cơng ty cổ phần giới, nguyên tắc quản trị công ty cổ phần Đồng thời luận văn nghiên cứu, làm rõ quy định pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam theo Luật Doanh nghiệp năm 2020, phân tích điểm vấn đề so với quy định trước Với sở lý luận nghiên cứu, luận văn đưa đánh giá dự đốn tính hợp lý quy định Luật Doanh nghiệp năm 2020 quản trị công ty cổ phần Từ đó, hạn chế dẫn đến vướng mắc, bất cập thực tiễn áp dụng luật tương lai vấn đề cổ đông, Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Giám đốc/Tổng giám đốc Ban kiểm sốt cơng ty cổ phần Trên sở đó, luận văn mạnh dạn đưa số kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật quản trị công ty cổ phần nhằm góp phần xây dựng hệ thống pháp luật cơng ty cổ phần nói chung quản trị cơng ty cổ phần nói riêng ngày hiệu quả, đại phù hợp với thông lệ quốc tế iv THESIS SUMMARY The thesis studies the theoretical problems related to the management of joint-stock companies (JSCs): The definition and characteristics of a jointstock company, the management of a joint-stock company, examples of business models for joint-stock companies around the world and the principles governing the management of a joint-stock company This thesis also studies the provisions of law on managing a joint-stock company in Vietnam stipulated in the Law on Enterprise 2020, as well as analyses the new points in this aspect compared previous provisions of law With the existing theoretical basis, the thesis will offer some evaluations and projections on the practicality of the provisions of law in Vietnamese Law on Enterprise 2020 on managing a joint-stock company, thereby pinpointing some possible pitfalls that would lead to problems or inadequacies in the future application of law for matters related to shareholders, General Meeting of Shareholders, Board of Management, Director/Managing Director or Board of Supervisors in a joint-stock company Based on those bases, the thesis will propose some suggestions to improve the provisions of law on managing a joint-stock company with a view to constructing a more effective and updated legal system regarding joint-stock companies in general and managing joint-stock companies in specific, proving more suitable to the international practices of this modern time v MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii TÓM TẮT iii MỤC LỤC v DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vii PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN 1.1 Khái quát quản trị công ty cổ phần 1.1.1 Khái niệm đặc điểm công ty cổ phần 1.1.2 Khái niệm quản trị công ty cổ phần 12 1.1.3 Các mơ hình quản trị cơng ty cổ phần giới 13 1.1.4 Các nguyên tắc quản trị công ty cổ phần 16 1.2 Quy định pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam 18 1.2.1 Quyền lựa chọn mơ hình quản trị cơng ty cổ phần 18 1.2.2 Người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần 19 1.2.3 Cổ đông công ty cổ phần 20 1.2.4 Đại hội đồng cổ đông 23 1.2.5 Hội đồng quản trị 30 1.2.6 Giám đốc/Tổng giám đốc 38 1.2.7 Ban kiểm soát 39 1.2.8 Kiểm soát giao dịch tư lợi công ty cổ phần 41 1.2.9 Minh bạch công khai thông tin công ty cổ phần 43 Kết luận Chương 46 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 47 2.1 Về cổ đông công ty cổ phần 47 2.1.1 Thời điểm xác lập tư cách cổ đông 47 2.1.2 Mua lại cổ phần theo yêu cầu cổ đông 48 2.2 Về Đại hội đồng cổ đông 49 vi 2.2.1 Thời hạn họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 49 2.2.2 Điều kiện tiến hành họp thông qua nghị Đại hội đồng cổ đông 51 2.2.3 Căn yêu cầu hủy bỏ nghị Đại hội đồng cổ đông 53 2.2.4 Thẩm quyền hủy bỏ nghị Đại hội đồng cổ đông 56 2.2.5 Hiệu lực nghị Đại hội đồng cổ đông 58 2.3 Về Hội đồng quản trị 59 2.3.1 Miễn nhiệm, bãi nhiệm, thay bổ sung thành viên Hội đồng quản trị 59 2.3.2 Hủy bỏ nghị quyết, định Hội đồng quản trị 61 2.4 Về Giám đốc/Tổng giám đốc công ty cổ phần 62 2.5 Về Ban kiểm sốt cơng ty cổ phần 65 2.5.1 Vai trị độc lập Ban kiểm sốt 65 2.5.2 Vấn đề cung cấp thông tin cho Ban kiểm soát 66 2.5.3 Thù lao chi phí hoạt động Kiểm soát viên 67 Kết luận Chương 69 KẾT LUẬN 70 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 71 vii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ĐHĐCĐ : Đại hội đồng cổ đông HĐQT : Hội đồng quản trị GĐ/TGĐ : GĐ/TGĐ KSV : Kiểm soát viên BKS : Ban kiểm soát OECD : Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH HỘI ĐỒNG CHẤM LUẬN VĂN THẠC SĨ CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 17 tháng 09 năm 2021 BIÊN BẢN HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT KINH TẾ Căn Quyết định số 1684/QĐ-ĐHM, ngày 24 tháng 08 năm 2021 Hiệu trưởng Trường Đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh việc thành lập Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ chuyên ngành Luật kinh tế, Hội đồng tiến hành đánh giá luận văn thạc sĩ cho học viên vào lúc 8h00, ngày 17 tháng 09 năm 2021, Hội đồng Bảo vệ Luận văn Trực tuyến I Học viên: HỌ TÊN LUẬN VĂN GVHD Pháp luật quản trị công ty cổ phần Phan Huy Lâm Việt Nam PGS TS Trần KHÓA 2018 Thăng Long II Thành viên hội đồng chấm: 05 thành viên - Chủ tịch Hội đồng: PGS TS Dư Ngọc Bích - Phản biện 1: TS Trần Huỳnh Thanh Nghị - Phản biện 2: TS Lê Thị Tuyết Hà - Ủy viên: TS Nguyễn Thị Hoa Tâm - Thư ký: TS Nguyễn Thị Tâm - Số thành viên có mặt:……… 05 …… - Số thành viên vắng mặt:……………0………… - Kết thúc buổi bảo vệ luận văn ngày …17/9/2021……………… , Sau tổng kết phiếu đánh giá luận văn thạc sĩ, Hội đồng thống kết đánh giá luận văn cho học viên cụ thể sau: III Kết đánh giá luận văn: Điểm trung bình số Điểm trung bình chữ 7.8 Bảy tám IV Ý Kiến hội đồng: - Phản biện 1: Nội dung Bản nhận xét đình kèm; - Phản biện 2: Nội dung Bản nhận xét đính kèm; - Uỷ viên : Nội dung Bản nhận xét đính kèm; - Thư ký: Nội dung nhận xét đính kèm; - Chủ tịch Hội dồng: Nội dung nhận xét dính kèm - Kết Luận hội đồng: + Chỉnh sửa theo ý kiến Phản biện 1, 2; Nội dung không chỉnh sửa cần giải trình bảo lưu; + Rà sốt, cập nhật lại văn hành; + Rà sốt, trích dẫn theo quy định; - Giảng viên đọc lại Luận văn sau chỉnh sửa: TS Nguyễn Thị Tâm V Thời hạn nộp luận văn chỉnh sửa theo yêu cầu HĐ: 01 tuần kể từ ngày bảo vệ luận văn * Họ tên GV: * Ký tên - Chủ tịch Hội đồng: PGS TS Dư Ngọc Bích - Phản biện 1: TS Trần Huỳnh Thanh Nghị - Phản biện 2: TS Lê Thị Tuyết Hà - Ủy viên: TS Nguyễn Thị Hoa Tâm - Thư ký: TS Nguyễn Thị Tâm *Cán kiểm tra đối chiếu phiếu điểm ký tên xác nhận: TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc NHẬN XÉT LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT KINH TẾ (Nhận xét Phản biện) Học viên: Phan Huy Lâm Lớp: MLAW018A Tên đề tài: Pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Trần Thăng Long Người phản biện: Trần Huỳnh Thanh Nghị NỘI DUNG NHẬN XÉT I PHẦN NHẬN XÉT: Về tính cấp thiết, ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài: ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… Về độ tin cậy phù hợp đề tài (trong nêu rõ khơng trùng lặp đề tài, phù hợp tên đề tài với nội dung, nội dung với chuyên ngành đào tạo;độ tin cậy tính đại phương pháp nghiên cứu…) Đề tài nghiên cứu bối cảnh LDN 2020 có hiệu lực chưa đầy năm (từ 2021), phân tích, đánh giá Tác giả khơng bị trùng lắp với cơng trình nghiên cứu trước, dù trước việc nghiên cứu quản trị CTCP nhiều tác giả khác nghiên cứu góc độ khác Ưu điểm nhược điểm nội dung, kết cấu hình thức luận văn 3.1 Ưu điểm LV không sai kiến thức chun mơn - Trích dẫn tài liệu rõ ràng, cụ thể - Phân tích đánh giá thực trạng pháp luật với nhận định không sai kiến thức chun mơn 3.2 Hạn chế Trình bày tình hình NC nghèo nàn, sơ sài Viết mục đích nghiên cứu chưa chuẩn Phạm vi NC nên nói rõ phạm vị nội dung, không gian, thời gian Phạm vi nghiên cứu đề tài rộng, trải dài từ vấn đề liên quan đến cổ đông, tổ chức quản lý doanh nghiệp, quyền nghĩa vụ quan máy CTCP,….Điều làm cho nội dung cơng trình nghiên cứu bị dàn trải, không hấp dẫn người đọc Theo Tôi lẽ Tác giả nên phân tích quản trị CTCP góc độ định chế độ minh bạch thơng tin mối quan hệ HĐQT ĐHĐCĐ vấn đề lớn Cách tiếp cận đề tài chưa thực chất quản trị công ty nêu khái niệm quản trị công ty trang 11, thay vào đó, LV chủ yếu tập trung phân tích tổ chức máy QL CTCP, chưa đề cập sâu đến nguyên tắc, mối quan hệ quan gtrong CTCP LV trình bày quy định tổ chức QL CTCP cách khơ cứng, máy móc, chưa thấy phân tích, diễn giải để chứng minh mối quan hệ quan lại quan máy CTCP mức độ thực nguyên tắc quan trọng quản trị công ty để nhằm đảm bảo quyền CĐ Những vấn đề mà LV bàn ln khơng có tính xét góc độ nghiếu cứu tổ chức quản lý CTCP LV chủ yếu trình bày quy định PL thực định đan xen với quy định LDN 2020, chưa hấp dẫn người đọc LV dành đến (từ trang 6-11) để phân tích đặc điểm CTCP q dài dịng, khơng cần thiết, tiểu mục 1.1.2 sau có nêu khái niệm quản trị CTCP lại không nêu đặc điểm quản trị CTCP không hợp lý Mục 1.2.2 1.2.3 : Trình bày người đại diện theo PL cổ đông, quyền cổ đơng : dư thừa, khơng cần thiết, liên quan đến đề tài LV có kết cấu khơng cần đối : Chương trình bày đến 40 trang (6-45) Chương có khoảng 30 trang Chương : Mục 2.1 trình bày lan man thời đểm xác lập tư cách cổ đông vấn đề mua lại CP CTCP cách không cần thiết 10 Việc bình luận Tác giả xung đột LDN Luật Kế toán 2015 trang 47 khơng cần thiết có ngun tắc giải xing đột PL LDN 2020 II PHẦN CẦU HỎI (Nếu có) Quản trị CTCP quản trị CT đại chúng giống ? III KẾT LUẬN : ĐẠT Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 17 tháng năm 2021 NGƯỜI NHẬN XÉT TS Trần Huỳnh Thanh Nghị TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc NHẬN XÉT LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT KINH TẾ (Nhận xét Phản biện) Học viên: Phan Huy Lâm Lớp: MLAW018A Tên đề tài: Pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Trần Thăng Long Người phản biện: TS Lê Thị Tuyết Hà NỘI DUNG NHẬN XÉT I PHẦN NHẬN XÉT: Về tính cấp thiết, ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài: - Về tính cấp thiết: đề tài mang tính thời sự, tác giả cho thấy cần thiết để thực đề tài, nhiên chưa đủ sức thuyết phục - Ý nghĩa khoa học đề tài: đề tài làm rõ quy định pháp luật bất cập Luật Doanh nghiệp 2020, có đề xuất mang lại giá trị tham khảo cao cho nhà làm Luật - Ý nghĩa thực tiễn đề tài: đề tài có giá trị tham khảo cho sinh viên nhà làm Luật, chủ thể quan tâm khác tham khảo, góp phần hoàn thiện pháp luật vấn đề tác giả nghiên cứu Về độ tin cậy phù hợp đề tài (trong nêu rõ khơng trùng lặp đề tài, phù hợp tên đề tài với nội dung, nội dung với chuyên ngành đào tạo;độ tin cậy tính đại phương pháp nghiên cứu…) - Đề tài phù hợp với chuyên ngành Luật Kinh tế - Nội dung đề tài phù hợp với tên đề tài - Đề tài chưa thống kê số liệu cụ thể, chưa đưa dẫn chứng dẫn đến tính thuyết phục, độ tin cậy chưa cao Ưu điểm nhược điểm nội dung, kết cấu hình thức luận văn 3.1 Ưu điểm - Luận văn kết cấu theo phương thức truyền thống: lý luận - thực trạng giải pháp phù hợp, an toàn cho luận văn - Đề tài làm rõ quy định, bất cập đề xuất giải pháp mang tính cụ thể 3.2 Hạn chế Chưa có trang bìa Luận văn trình bày sai đối tượng nghiên cứu Chưa làm rõ phạm vi nghiên cứu đề tài, cần viết lại theo hướng nêu rõ giới hạn phạm vi nội dung, không gian thời gian Chương 2: chưa có số liệu cụ thể (chưa có phương pháp nghiên cứu liên quan đến thực tiễn) nhận định, lập luận tác minh chứng cho tình hình thực tiễn, dẫn đến chưa có tính thuyết phục cao Bổ sung mục “câu hỏi nghiên cứu” phần mở đầu luận văn Danh mục tài liệu tham khảo chưa xếp theo thứ tự ABC Xem lại cách trình bày tài liệu tham khảo danh mục tài liệu tham khảo (ví dụ: tài liệu tham khảo số 18, tác giả chưa in nghiêng tạp chí, chưa trích đủ ngày, tháng, năm đăng tải chưa có ngày truy cập) Chương 1: chưa thấy lý luận khoa học tác giả mà nhắc lại quy định pháp luật Tên chương chưa lột tả hết nội dung tác giả muốn truyền đạt Cần khái quát thực trạng quản trị công ty CP nào, sau đề vướng mắc bất cập đưa đề nghị Tóm lại tác giả cần xem lại kết cấu chương 10 Trình bày lại phần footnote cho thể thức (ghi cụ thể số trang tham khảo) sau chỉnh sửa danh mục tài liệu tham khảo 11 Khi trích nguyên văn nội dung tham khảo, dài câu dịng đánh máy phải tách thành đoạn riêng thụt vào lề trái thêm 2cm, cụ thể tại: trang 7, trang 17, trang 18, trang 33, trang 34, trang 36, trang 40 – 43, trang 47, trang 60, trang 64 12 Một số lỗi tả, lỗi viết hoa, lỗi đặt dấu như: Lỗi tả: trang 3, trang 6, trang 18, trang 26, trang 29, trang 32, trang 33, trang 38, footnote trang 41, trang 45, trang 48, trang 51, trang 58, trang 61, trang 66 Lỗi viết hoa: trang 7, trang 20, trang 52, footnote trang 8, footnote trang 17, footnote trang 31, trang 24, trang 46 Lỗi đặt dấu: trang 5, trang 47 13 Tác giả chưa làm rõ ràng so sánh với pháp luật số quốc gia giới để từ so sánh đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam (được nêu mục “đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài”) 14 Mục 1.1.4, mục 1.2.4, mục 2.2.2, mục 2.3.1 phần kết luận, tác giả nhắc đến “cổ đông thiểu số” không định nghĩa hay giải thích thuật ngữ 15 Mục 1.1.3 “Các mơ hình quản trị cơng ty cổ phần giới” nêu quy định, chưa thấy lý luận tác giả, mục đích tác giả đưa mục vào Dẫn đến không cần thiết đưa mục vào luận văn 16 Mục 1.1.4 “Các nguyên tắc quản trị công ty cổ phần”, mục này, tác giả nêu “Bộ nguyên tắc quản trị công ty OECD” 17 Chưa cho thấy khác biệt quy định Luật Doanh nghiệp 2020 luật cũ tại: mục 1.2.3, 1.2.6, 1.2.8, 1.2.9 18 Footnote số 70, tác giả trích đường link, mặc khác khơng thấy tác giả trích cụ thể, rõ ràng danh mục tài liệu tham khảo 19 Mục 1.2.3 “Cổ đông công ty cổ phần”, cần làm rõ quyền kiểm tra, giám sát hoạt động công ty cổ phần 20 Cần bổ sung sở pháp lý mục 2.1.1, mục 2.1.2, mục 2.2.2, mục 1.2.5.3 21 Mục 2.2.1, Tác giả đề xuất sửa đổi quy định khoản Điều 139, chưa nêu cụ thể Luật 22 Mục 2.2.3, tác giả sử dụng cụm từ “cổ đông nhóm cổ đơng dựa vào lý do…”, cần cụ thể việc lý luận cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ phần trăm 23 Mục 2.1.2, mục 2.2.2 mục 2.2.3, tác giả dùng từ “cổ đơng” cho quyền biểu chưa xác, cổ đơng sở hữu cổ phần ưu đãi cổ tức cổ phần ưu đãi hồn lại khơng có quyền biểu quyết, dự Đại hội cổ đông, trừ số trường hợp 24 Mục 2.1.2, đề xuất tác giả chưa mang tính thuyết phục cao tính khả thi 25 Chương 2: tác giả chưa đưa dự đốn 26 Mục 2.3.2, trích ngun văn sai, cụ thể "cổ đơng cơng ty có quyền u cầu Tịa án đình thực hủy bỏ nghị quyết, định HĐQT" khoản Điều 153 Luật Doanh nghiệp 2020 27 Mục 2.2.2, tác giả đề xuất tăng tỷ lệ biểu vấn đề quan trọng từ 65% lên 75% vấn đề bình thường từ 50% lên 60% để giảm chi phối, kiểm sốt cổ đơng lớn, bảo vệ cổ đông thiểu số Tác giả chưa cho thấy lại lại số 75% 60% mà số khác Chưa thấy khả thi số thực tế 28 Mục 1.2.5, mục 2.2.2 mục 2.3.1, tác giả sử dụng cụm từ “cổ đơng lớn” chưa giải thích cụ thể hay định nghĩa rõ cụm từ 29 Mục 2.2.2, tác giả nhận định đề xuất phù hợp với thơng lệ quốc tế khơng nói rõ phù hợp vấn đề gì? Phù hợp nào? 30 Mục 2.2.3 “Căn yêu cầu hủy bỏ nghị Đại hội đồng cổ đông”, phạm vi nội dung nghiên cứu phạm vi nước, tác giả đưa án sơ thẩm phúc thẩm tỉnh Quảng Trị Do chưa đáp ứng yêu cầu vấn đề luận văn cần giải 31 Kết luận chương 1, tác giả có nhắc “mơ hình cơng ty cổ phần ngày phổ biến phát triển mạnh mẽ” Việt Nam, nhiên chương chưa nêu vấn đề 32 Mục 2.2.5, tác giả đề xuất “Trường hợp nghị ĐHĐCĐ bị hủy bỏ, người quản lý công ty cổ phần phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại phát sinh hành vi vi phạm Luật Doanh nghiệp Điều lệ cơng ty gây ra” có tính khả thi chưa cao thực tế, không phù hợp với mục đích tác giả đề xuất giải pháp này, cịn gây bất cơng 33 Mục 2.2.2, đề xuất tác giả bảo vệ quyền lợi tốt cho cổ đông thiểu số chưa thực đảm bảo hiệu công tác quản lý quản trị công ty cổ phần 34 Mục 2.2.5, tác giả nhận định “Nhất thời điểm tại, trình bày trên, đa phần vụ tranh chấp liên quan đến việc yêu cầu hủy bỏ nghị ĐHĐCĐ thực đường Tòa án, nhiều vụ việc phải trải qua nhiều cấp xét xử với thời gian dài” mà chưa có sở, lý luận thấy nhận định tác giả 35 Trong danh mục từ viết tắt, cần bổ sung từ “OECD” 36 Mục 1.1.3, tác giả nhận định “Ngoài quốc gia áp dụng quản trị công ty cổ phần giống hai mơ hình nêu trên, có số quốc gia khơng hồn tồn tn theo mơ hình cụ thể mà có hịa trộn hai mơ hình nói trên” khơng rõ quốc gia mà nêu quốc gia tiêu biểu 37 Chưa thấy đánh giá dự đoán tính hợp lý quy định Luật Doanh nghiệp năm 2020 dựa lý luận khoa học tác giả quản trị công ty cổ phần II PHẦN CẦU HỎI (Nếu có) Tác giả làm rõ thực trạng, vướng mắc thực tế (cần đưa minh chứng, lập luận rõ ràng để thấy khả lý luận khoa học tác giả) vấn đề quản trị công ty cổ phần Tính LV? III KẾT LUẬN - Nhìn chung, tác giả cho thấy cần thiết nghiên cứu đề tài, nhiên tính cấp thiết chưa thấy - Tác giả làm rõ quy định pháp luật, cho thấy hạn chế, bất cập quy định đưa kiến nghị để khắc phục hạn chế, bất cập mà tác giả đưa Tuy nhiên đề xuất chưa có sở khoa học, minh chứng cụ thể để thấy tính khả thi khả lập luận khoa học tác giả chưa cao Về mặt hình thức, đáp ứng yêu cầu, nhiên, tác giả sai nhiều lỗi tả, chưa biết cách trình bày danh mục footnote tài liệu tham khảo Đặc biệt, chưa có trang bìa cho luận văn Qua đó, tơi nhận thấy phần nghiên cứu tác giả chưa đáp ứng đủ yêu cầu luận văn cao học, chưa thật hoàn chỉnh Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 17 tháng 09 năm 2021 NGƯỜI NHẬN XÉT (ký ghi rõ họ tên) TS Lê Thị Tuyết Hà đến tình hình nghiên cứu, cụ thể: nghèo nàn, sơ sài Khoa học Xã hội Luận văn thạc sĩ luật học, Học viện theo Luật Doanh nghiệp năm 2014, cổ phần theo mơ hình khơng có BKS - Lê Văn Hưng (2018), Quản trị công ty Trường đại học Luật - Đại học Huế; Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, quản lý cơng ty cổ phần theo pháp luật - Hồng Cơng Minh (2018), Tổ chức Bổ sung thêm 02 cơng trình liên quan Trang Trang, mục Trình bày tình hình nghiên cứu cịn Trang 2,3 Bổ sung trang bìa vào file luận văn Nội dung chỉnh sửa 02 Trang, mục Những điều chỉnh sửa Luận văn chưa có trang bìa Nội dung Những điều cần chỉnh sửa theo góp ý Hội Đồng 01 STT Tên Đề Tài: Pháp luật quản trị công ty cổ phần Việt Nam Tên Học viên: Phan Huy Lâm CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc BIÊN BẢN ĐIỀU CHỈNH THEO GÓP Ý CỦA HỘI ĐỒNG (Bảo vệ ngày 17/09/2021) TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH HỘI ĐỒNG CHẤM LUẬN VĂN THẠC SĨ Bổ sung Câu hỏi nghiên cứu Phần Trang mở đầu luận văn, cụ thể sau: Bổ sung mục “Câu hỏi nghiên cứu” Trang phần mở đầu luận văn "Một là, khái niệm, đặc điểm công đại phù hợp với thông lệ quốc tế." Việt Nam theo hướng hiệu quả, dựng hệ thống quản trị công ty cổ phần trị cơng ty cổ phần, góp phần giúp xây hoàn thiện pháp luật liên quan đến quản dạn đưa số kiến nghị cụ thể để đề vướng mắc, bất cập đó, tác giả mạnh Thứ ba, từ việc nghiên cứu vấn trình áp dụng luật dẫn đến vướng mắc, bất cập điểm mà tác giả dự đoán theo Luật Doanh nghiệp năm 2020 để pháp luật quản trị công ty cổ phần Thứ hai, đánh giá quy định nghiệp năm 2020 công ty cổ phần theo Luật Doanh quy định pháp luật quản trị "Thứ nhất, làm rõ vấn đề lý luận góp ý Hội đồng, cụ thể: Điều chỉnh mục đích nghiên cứu theo Trang 04 Trang Viết mục đích nghiên cứu chưa chuẩn 03 06 05 góp ý Hội đồng, cụ thể sau: cứu Điều chỉnh phạm vi nghiên cứu theo Trang góp ý Hội đồng, cụ thể sau: Chưa làm rõ phạm vi nghiên cứu đề Trang tài, cần viết lại theo hướng nêu rõ giới hạn quan." văn pháp luật khác có liên định Luật Doanh nghiệp năm 2020 đến quản trị công ty cổ phần quy quy định pháp luật liên quan "Luận văn có đối tượng nghiên cứu Điều chỉnh đối tượng nghiên cứu theo Trang Luận văn trình bày sai đối tượng nghiên Trang quản trị cơng ty cổ phần?" hồn thiện pháp luật Việt Nam Bốn là, cần có giải pháp để bất cập nào? cịn gặp phải vướng mắc, quản trị công ty cổ phần Việt Nam Ba là, với quy định vậy, việc cổ phần Việt Nam? quy định quản trị cơng ty Hai là, Luật Doanh nghiệp năm 2020 có nên thực theo nguyên tắc nào? gì? Để quản trị tốt công ty cổ phần ty cổ phần quản trị công ty cổ phần 08 07 cứu quy định máy quản trị gian trang 31, trang 24, trang 46 footnote footnote trang 31, trang 17, footnote trang 17, footnote 20, 52, footnote trang 8, trang 52, Lỗi viết hoa: trang 7, Lỗi đặt dấu: trang 5, 47 8, Lỗi viết hoa: trang 7, 20, 66 trang 48, 51, 58, 61, 66 41, 45, 48, 51, 58, 61, footnote 26, 29, 32, 33, 38, 41, 45, 18, 26, 29, 32, 33, 38, hoa, lỗi đặt dấu Lỗi tả: trang 3, 6, Điều chỉnh lại lỗi tả, lỗi viết Lỗi tả: trang 3, 6, 18, ý Hội đồng theo thứ tự ABC Một số lỗi tả, lỗi viết hoa, lỗi đặt dấu Sắp xếp lại tài liệu tham khảo theo góp Trang 70, 71 Danh mục tài liệu tham khảo chưa xếp Trang 70, 71 giới hạn từ năm 2015 đến nay." sử dụng luận văn sở cho quan điểm tác giả Việt Nam Các án, số liệu để làm quan đến quản trị công ty cổ phần tập trung nghiên cứu vấn đề liên Về không gian thời gian: Luận văn nghiệp năm 2014 đối chiếu với quy định Luật Doanh Doanh nghiệp năm 2020, có so sánh, công ty cổ phần theo quy định Luật "Về nội dung: Luận văn giới hạn nghiên phạm vi nội dung, không gian thời 11 10 09 cơng ty cổ phần, cụ thể sau: "Ngồi việc phân loại theo loại cổ thiểu số” khơng định nghĩa hay giải thích thuật ngữ Mục 2.2.3, tác giả sử dụng cụm từ “cổ đông Trang 51 Đã bổ sung "cổ đông nhóm cổ Trang 51 Doanh nghiệp năm 2020" khoản Điều 139, chưa nêu cụ thể Luật Đã bổ sung "Khoản Điều 139 Luật Trang 49 Mục 2.2.1, tác giả đề xuất sửa đổi quy định Trang 49 tham gia điều hành công ty." lệ cổ phần lớn, có khả chi phối đơng lớn), cổ đông sở hữu tỷ cổ đông thiểu số cổ đông đa số (cổ kinh doanh cơng ty Ngược lại với có khả chi phối hoạt động vốn điều lệ công ty, đó, họ khơng sở hữu tỷ lệ nhỏ cổ phần tổng đó, cổ đơng thiểu số cổ đông cổ đông đa số (cổ đông lớn) Theo cổ phần nắm giữ, gồm cổ đông thiểu số cổ đơng cịn phân loại theo tỷ lệ phần sở hữu, số trường hợp, thiểu số" mục 1.2.3 Cổ đông phần kết luận, tác giả nhắc đến “cổ đông 52, 60, 70 Mục 1.1.4, mục 1.2.4, mục 2.2.2, mục 2.3.1 Trang 17, 22, 25, 51, Giải thích bổ sung định nghĩa "cổ đơng Trang 21, 22 Lỗi đặt dấu: trang 5, 47 24, trang 46 13 12 phổ thông trở lên dựa vào lý do…" cụ thể việc lý luận cổ đơng viện dẫn quy định khơng xác theo câu, từ luật đơng cơng ty có quyền u cầu Tịa án đình thực hủy bỏ nghị quyết, lớn" mục 1.2.3 Cổ đông công ty cổ phần, cụ thể sau: "Ngoài việc phân loại theo loại cổ sử dụng cụm từ “cổ đơng lớn” chưa giải thích cụ thể hay định nghĩa rõ cụm từ (cổ đông lớn), cổ đông sở hữu với cổ đông thiểu số cổ đông đa số động kinh doanh cơng ty Ngược lại khơng có khả chi phối hoạt vốn điều lệ công ty, đó, họ sở hữu tỷ lệ nhỏ cổ phần tổng đó, cổ đơng thiểu số cổ đông cổ đông đa số (cổ đông lớn) Theo cổ phần nắm giữ, gồm cổ đông thiểu số cổ đơng cịn phân loại theo tỷ lệ phần sở hữu, số trường hợp, Giải thích bổ sung định nghĩa "cổ đông Trang 21, 22 Mục 1.2.5, mục 2.2.2 mục 2.3.1, tác giả Trang 33, 51, 52, 59 Luật Doanh nghiệp 2020 định HĐQT" khoản Điều 153 Bỏ trích dẫn ngoặc kép tác giả Trang 60 Mục 2.3.2, trích ngun văn sai, cụ thể "cổ Trang 60 nhóm cổ đơng nắm giữ phần trăm đông sở hữu từ 05% tổng số cổ phần nhóm cổ đơng dựa vào lý do…”, cần 16 15 14 tác Phát triển Kinh tế vào Danh mục “OECD” "Thực trạng pháp luật quản trị công giả muốn truyền đạt Nhận xét HĐ Nhận xét GVHD Tên học viên Hội đồng thức (ghi cụ thể số trang tham khảo) sau chỉnh sửa danh mục tài liệu tham khảo Đã điều chỉnh lại footnote theo góp ý Trang 7, 8, 27, 39 Trình bày lại phần footnote cho thể Trang 7, 8, 27, 39 thiện" ty cổ phần số kiến nghị hoàn Đã điều chỉnh lại tên Chương thành Trang 47 Tên chương chưa lột tả hết nội dung tác Trang 47 tài liệu viết tắt Đã bổ sung từ "OECD" Tổ chức Hợp Trang vii Trong danh mục từ viết tắt, cần bổ sung từ Trang 16, 21, 64, tham gia điều hành công ty." tỷ lệ cổ phần lớn, có khả chi phối