Pháp luật về phạt, bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ∞0∞ LÊ THỊ TIỂU NHI PHÁP LUẬT VỀ PHẠT, BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số chuyên ngành: 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ Giảng viên hướng dẫn: PGS.TS DƯ NGỌC BÍCH Tai Lieu Chat Luong TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc GIẤY XÁC NHẬN Tôi tên là: Lê Thị Tiểu Nhi Ngày sinh: 26/11/1991 Nơi sinh: Quảng Ngãi Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã học viên: 1783801070030 Tôi đồng ý cung cấp tồn văn thơng tin luận văn tốt nghiệp hợp lệ quyền cho Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh kết nối tồn văn thơng tin luận văn tốt nghiệp vào hệ thống thông tin khoa học Sở Khoa học Cơng nghệ Thành phố Hồ Chí Minh Ký tên i LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan luận văn Pháp luật phạt, bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại nghiên cứu tơi Ngoại trừ tài liệu tham khảo trích dẫn luận văn này, tơi cam đoan toàn phần hay phần nhỏ luận văn chưa công bố sử dụng để nhận cấp nơi khác Không có sản phẩm/nghiên cứu người khác sử dụng luận văn mà khơng trích dẫn theo quy định Luận văn chưa nộp để nhận cấp trường đại học sở đào tạo khác Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2021 Lê Thị Tiểu Nhi ii LỜI CẢM ƠN Được học tập nghiên cứu trường Đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh với Thầy/Cô giàu kiến thức, kinh nghiệm đầy tâm huyết niềm vinh dự cho gia đình tơi Nhân dịp hồn thành luận văn, tơi gửi lời cảm ơn đến Thầy/Cô Giảng viên Cán chuyên viên Phòng Sau Đại học, Trung tâm Thư viện… tạo điều kiện cho suốt thời gian học tập hoàn thành luận văn Đặc biệt, gửi lời cảm ơn sâu sắc đến Cơ hướng dẫn khoa học Phó Giáo sư, Tiến sĩ Dư Ngọc Bích Cơ tận tình q trình giảng dạy hướng dẫn tơi suốt q trình thực luận văn Cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp tạo nhiều điều kiện thuận lợi để tơi có thời gian thực luận văn Trân trọng cảm ơn iii TÓM TẮT Phạt VPHĐ việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả khoản tiền không 8% (hoặc không 12%) giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm hợp đồng có thoả thuận Bồi thường thiệt hại việc bên vi phạm bồi thường cho bên bị vi phạm số tiền tương ứng mức tổn thất thực tế khoản lợi hưởng khơng có hành vi vi phạm Bên bị vi phạm có nghĩa vụ chứng minh tổn thất khoản lợi hưởng có sở Tuy nhiên, thực tế việc chứng minh tổn thất khó khăn, tranh chấp bồi thường tương xứng với thiệt hại, quyền lợi ích hợp pháp bên bị VPHĐ không đảm bảo, lẽ công không thực thi Để giải vấn đề này, tác giả kiến nghị cho phép bên thỏa thuận ấn định trước khoản bồi thường bên vi phạm phải trả cho bên bị vi phạm có thiệt hại xảy hành vi vi phạm hợp đồng Giải pháp tiếp thu có chọn lọc tinh thần pháp luật quốc tế (CISG, UPICC, PECL; pháp luật nước Mỹ, Anh, Pháp) phù hợp với điều khoản bồi thường thiệt hại hợp đồng Bộ luật Dân 2015 Đồng thời, tác giả cho điều khoản phạt khoản tiền mang tính chất răn đe không phù hợp với chất hoạt động thương mại, tác giả kiến nghị bỏ điều khoản phạt vi phạm hợp đồng Kết luận văn góp phần giúp nhà lập pháp có nhìn đa chiều chế định phạt VPHĐ bồi thường thiệt hại, đồng thời nguồn tham khảo cho đối tượng quan tâm Từ khóa: Phạt vi phạm hợp đồng thương mại, bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại, nghĩa vụ chứng minh tổn thất, thỏa thuận ấn định trước khoản bồi thường, nguyên tắc tự thỏa thuận lẽ công iv ABSTRACT: Fine for breach means the aggrieved party requests the breaching party to pay an amount of fine which must not exceed 8% (or not exceed 12%) of the value of the breached contractual obligation portion, if so agreed in the contract Forcible payment of damages means whereby the breaching party pays compensation for the loss caused by a contract-breaching act to the aggrieved party equivalent to the direct loss and the direct profit which the aggrieved party would have earned if such breach had not been committed In order to receive the Forcible payment of damages, the party claiming damages shall bear the burden of proof of the loss and direct profit amount which the aggrieved party would have earned if the breach had not been committed However, it is too difficult to prove the loss in fact, few disputes that the aggrieved party is compensated commensurately with the damages Therefore, the legitimate rights and interests of the aggrieved party are not ensured, justice cannot be done In order to resolve this issue, the parties can agree to pre-set an amount of Forcible payment of damages that the breaching party must pay the aggrieved party if a breach occurs and the act is causes damages to the aggrieved party This solution selectively absorbs the spirit of the laws of the United States of America, United Kingdom, France and is in accordance with the terms of Fines for breaches and Forcible payment of damages in the Civil Code in 2015 At the same time, this solution also guarantees the losses are compensated on time and reconciles between the principle of free agreement and the principle of equity The results of the thesis can contribute to helping lawmakers who have a multidimensional view on the Fines for breaches and Forcible payment of damages, as well as a source of reference for judges It is hope to contribute to the firms who have better understanding in order to protect their legitimate rights Keyword: Fines for breaches of commercial contract, Forcible payment of damages for breaching the commercial contract, bear the burden of proof of the loss, agreement of pre-set amount for compensation, the principle of free agreement and the principle of equity v MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii TÓM TẮT iii ABSTRACT: iv MỤC LỤC v MỞ ĐẦU 1.1 Lý chọn đề tài 1.2 Tình hình nghiên cứu đề tài 1.3 Mục tiêu nghiên cứu 1.4 Câu hỏi nghiên cứu 1.5 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 1.6 Phương pháp nghiên cứu 1.7 Ý nghĩa khoa học thực tiễn 10 1.8 Kết cấu luận văn 11 NỘI DUNG 11 Chương 1: QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH VẤN ĐỀ PHẠT VI PHẠM VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI TRONG HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI 12 1.1 Quy định pháp luật hợp đồng thương mại, vi phạm HĐTM 12 1.1.1 Quy định pháp luật hợp đồng thương mại 12 1.1.2 Quy định pháp luật vi phạm hợp đồng 15 1.2 Quy định pháp luật phạt vi phạm hợp đồng thương mại 19 vi 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm chế tài phạt vi phạm HĐTM 19 1.2.2 Căn áp dụng chế tài phạt vi phạm 24 1.2.3 Mức phạt vi phạm 26 1.3 Quy định pháp luật bồi thường thiệt hại vi phạm HĐTM 29 1.3.1 Khái niệm, chức chế tài bồi thường thiệt hại VPHĐTM ….….29 1.3.2 Căn phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại 33 1.3.3 Giá trị bồi thường thiệt hại 36 1.3.4 Nghĩa vụ hạn chế thiệt hại 38 1.3.5 Quyền yêu cầu tiền lãi chậm toán 39 1.4 Mối quan hệ phạt vi phạm hợp đồng bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng 40 CHƯƠNG 2: MỘT SỐ BẤT CẬP VÀ ĐỊNH HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ PHẠT VI PHẠM, BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI 42 2.1 Thực tiễn áp dụng số bất cập quy định phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại 42 2.1.1 Thực tiễn việc không thống việc áp dụng Luật Thương mại Bộ luật Dân hành giải tranh chấp phạt vi phạm bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại 42 2.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định mức phạt vi phạm HĐTM 50 2.1.3 Thực tiễn áp dụng quy định nghĩa vụ chứng minh tổn thất có yêu cầu bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại 54 2.1.4 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật xác định giá trị bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại 55 2.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam phạt vi phạm buộc bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại 60 vii 2.2.1 Bỏ quy định phạt vi phạm hợp đồng thương mại 61 2.2.2 Cho phép bên thỏa thuận ấn định trước khoản bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng 63 2.2.3 Một số giải pháp bổ trợ 50 KẾT LUẬN 70 TÀI LIỆU THAM KHẢO 71 PHỤ LỤC 75 Phụ lục 01 75 Phụ lục 02 88 Phụ lục 03 95 Phụ lục số 04 105 Phụ lục số 05 117 Không ghi học hàm, học vị tác giả Trang có nhiều cơng trình…” qua tài chọn đề tài: đưa phần “Đã Mục 1.1, 1.2 sang mục Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề Mục 1.1 “Tác giả Tiến sĩ Đỗ Văn Trang để” trình giải triệt bỏ dịng: “chưa có cơng phần Tình hình nghiên cứu; Sửa đoạn cuối phần Lý Trang Đoạn cuối mục Lý chọn đề tài nên chuyển Trang 2 Mục tóm tắt tóm tắt cịn 2/3 trang Mục tóm tắt Trang, mục Đã chỉnh sửa lược bớt phần Trang iii Nội dung chỉnh sửa Trang iii Trang, mục Những điều chỉnh sửa Lược bớt phần tóm tắt khoảng tối đa 2/3 trang Nội dung Những điều cần chỉnh sửa theo góp ý Hội Đồng STT Tên đề tài: Pháp luật phạt, bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng thương mại Tên học viên: LÊ THỊ TIỂU NHI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc BIÊN BẢN ĐIỀU CHỈNH THEO GÓP Ý CỦA HỘI ĐỒNG (Bảo vệ ngày 25/5/2021) TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH HỘI ĐỒNG CHẤM LUẬN VĂN THẠC SĨ Bổ sung năm thực cơng trình cơng trình Giáo trình pháp Mục 1.2 sách Pháp luật Mục 1.2 BLDS Việt Nhà xuất Tư pháp Nam” xuất năm 2007 đồng chuyên khảo “Chế định hợp Mục 1.2 Bổ sung năm xuất sách Trang pháp lý doanh nghiệp – vấn đề Lược bỏ phần giới thiệu Trang hóa dịch vụ luật thương mại, hàng Lược bỏ phần giới thiệu Trang BTTH ngồi hợp đồng trình pháp luật hợp đồng Dân Việt Nam, Giáo cơng trình Giáo trình luật Mục 1.2 cứu liên quan đến đề tài Văn Đại” Đại” sửa thành “tác giả Đỗ Mục 1.2 Lược bỏ phần giới thiệu Mục 1.2 Chọn lọc cơng trình phần Tình hình nghiên Trang trích dẫn phạm hợp đồng bên? nghĩa vụ bảo cân đối quyền chứng minh mà đảm vi phạm, không cần phải thường thiệt hại từ bên nhiên nhận bồi thiệt hại đương - Giải pháp để bên bị thương mại nào? vi bồi thường thiệt hại định phạt vi phạm - Thực tiễn áp dụng quy thương mại? vi phạm hợp đồng bồi thường thiệt hại phạt vi phạm - Pháp luật quy định Mục 1.4 Mục 1.4 tâm, lược bớt khoảng 03 câu hỏi nghiên cứu Trang 7, 03 câu hỏi nghiên cứu: Sửa phần Câu hỏi nghiên cứu để thẳng trọng Trang 8, tiên trang 13 thương mại footnote đầu Mục 1.1.1 footnote trang 13 cập quy định pháp luật tìm giải pháp cho bất chủ yếu chương triển: tác giả sử dụng + Phương pháp phát khác có liên quan Dân 2015 QĐPL thương mại 2005, Bộ luật QĐPL pháp luật chương phân tích dụng chủ yếu chương tích câu chữ tác giả sử + Phương pháp phân luận văn là: phân tích luật viết dùng Mục 1.6 Đã bỏ khái niệm hợp đồng Mục 1.6 Làm rõ phương pháp Trang Chỉnh sửa khái niệm hợp đồng thương mại Trang 13 thể phương pháp gì? Cần làm rõ phương pháp phân tích luật viết cụ Trang 10 10 luật Làm rõ thuật ngữ thỏa thuận phạt vi phạm Trang 26 phạt vi phạm trình phù hợp với QĐPL (mức pháp luật, mức phạt vi phạm điều cấm thuận phạt vi phạm không hiệu lực pháp luật, thỏa đính kèm hợp đồng có thuận nằm phạm luật thỏa Thỏa thuận phạt vi Trang 25 học, trang 27, 28” Nam, Luận án Tiến sĩ Luật quan pháp luật Việt thiện quy định có liên quốc tế định hướng hồn đồng mua bán hàng hóa ước Viên năm 1980 hợp hợp đồng theo công Sỹ Mạnh, 2015, Vi phạm footnote 4, 5, 6: “Võ Mục 1.1.2 nước Mục 1.1.2 Đã bổ sung trích dẫn nguồn Trang 15 Trích dẫn nguồn quy định pháp luật Trang 16 12 11 - Chương Mục số bất cập quy cập quy định pháp luật phạm hợp đồng tiễn trường hợp Bộ luật Dân áp dụng Luật Thương mại không thống việc Thực - Tên mục 2.1.1 đổi thành thương mại vi bồi thường thiệt hại định phạt vi phạm, Thực tiễn áp dụng 2: đưa thực tiễn trước xác định điểm bất - Tên mục 2.1 đổi thành Trang 42, 50 số tự nhiên Đã chỉnh sửa tên Chương Trang 42 Mục Đã chỉnh sửa sang trang Trang 42 bày mục 1.2.3) Trang 42 Chỉnh sửa cách trình bày kết cấu luận văn chương Trang 42, 50 Tên chương không dùng số La Mã Sang trang phần chương 13 tiểu mục 1.1.1 thành Quy 2.2… phạm hợp đồng thương mại định pháp luật phạt vi tiểu mục 1.2 thành Quy Đã chỉnh sửa tên mục, Trang 19 hợp đồng thương mại định pháp luật vi phạm tiểu mục 1.1.2 thành Quy Đã chỉnh sửa tên mục, Trang 15 thương mại định pháp luật hợp đồng Đã chỉnh sửa tên mục, Trang 12 - - Tên mục 2.1.2 đổi thành Thực tiễn áp dụng quy định mức phạt vi phạm hợp đồng thương mại hợp đồng thương mại thường thiệt hại vi phạm chấp phạt vi phạm bồi hành giải tranh Chỉnh sửa tên tiểu mục 1.1.1, 1.1.2, 1.2, 1.3, Trang 12, 15, 19, 60 15 14 Nhận xét HĐ Sắp xếp tài liệu tham khảo theo thứ tự ABC Nhận xét GVHD Trang 73, 74 danh mục tài liệu tham pháp luật thay Quy định pháp luật khảo theo thứ tự ABC Tên học viên Đã xếp tài liệu tham Trang 72, 73 thay Quy định pháp luật khảo Văn pháp luật Đã chỉnh sửa tiêu đề Trang 71 thương mại thường thiệt hại VPHĐ phạt vi phạm buộc bồi pháp luật Việt Nam nghị hoàn thiện quy định tiểu mục 2.2 thành Kiến Đã chỉnh sửa tên mục, Trang 60 hợp đồng thương mại thường thiệt hại vi phạm định pháp luật bồi tiểu mục 1.3 thành Quy Đã chỉnh sửa tên mục, Trang 29 Tiêu đề danh mục tài liệu tham khảo Văn Trang 71