Kỹ năng của luật sư khi nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế

BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế LỜI NĨI ĐẦU Hiện nay, bên cạnh mặt tích cực kinh tế thị trường tác động tiêu cực từ mặt trái ảnh hưởng lớn đến kinh tế, trị, xã hội đất nước ta Và tác động tiêu cực vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế ngày gia tăng Thực tế kéo theo hậu tất yếu nhu cầu Luật sư tham gia bào chữa cho bị can, bị cáo tội phạm lớn Chính vậy, việc hiểu rõ quy định pháp luật tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế việc tìm hiểu, nâng cao kỹ bào chữa cho bị can, bị cáo phạm tội yêu cầu bắt buộc đối Luật sư Cũng chương khác quy định tội phạm Bộ luật hình sự, tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế có đặc điểm riêng Chính điều định kỹ đặc thù việc bào chữa cho bị can, bị cáo phạm tội Song khơng có nghĩa kỹ bào chữa cho bị can bị cáo tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế kỹ hoàn toàn tách biệt, riêng biệt khỏi kỹ bào chữa vụ án hình nói chung Tuy nhiên, tính chất đặc thù nhóm tội phạm này, kỹ bào chữa cho bị can, bị cáo phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế địi hỏi có phương pháp u cầu phù hợp, giúp Luật sư tiếp cận với thật vụ án có khả làm sáng tỏ thật trước quan tiến hành tố tụng Trong xã hội có giai cấp, Nhà nước thực chức quản lý nhà nước quản lý giai cấp Nhà nước thông qua cấu, tổ chức quan Ngồi cịn có tổ chức trị, trị xã hội hỗ trợ cho quan Nhưng sơ hở, thiếu sót khâu quản lý kinh tế, văn hoá, xã hội như: trách nhiệm ngành chủ quản quản lý kinh tế, tài chính, giá cả, quản lý thị trường khâu quản lý có liên quan đến trật tự xã hội, quản lý vũ khí, quản lý, giáo dục đối tượng hình trách nhiệm quyền sở dẫn tới phát sinh tội phạm Bộ luật Hình 1999 dành chương XVI (từ điều 153 đến điều 181) để quy định loại tội phạm Tội buôn lậu (Điều 153) Tội vận chuyển trái phép hàng hoá, tiền tệ qua biên giới ( Điều 154) Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm (Điều 155) Tội sản xuất, buôn bán hàng giả ( Điều 156) Tội sản xuất, buôn bán hàng giả lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phịng bệnh ( Điều 157) Tội sản xuất, bn bán hàng giả thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống trồng, vật nuôi (Điều 158) Tội kinh doanh trái phép (Điều 159) Tội đầu (Điều 160) Tội trốn thuế (Điều 161) Tội lừa dối khách hàng (Điều 162) BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Tội cho vay lãi nặng ( Điều 163) Tội làm tem giả, vé giả, tội buôn bán tem giả, vé giả (Điều 164) Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng (Điều 165) Tội lập quỹ trái phép (Điều 166) Tội báo cáo sai quản lý kinh tế (Điều 167) Tội quảng cáo gian dối (Điều 168) Tội cố ý làm trái quy định phân phối tiền, hàng cứu trợ (Điều 169 ) Tội vi phạm quy định cấp văn bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp (Điều 170) Tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp (Điều 171) Tội vi phạm quy định nghiên cứu, thăm dò, khai thác tài nguyên (Điều 172 ) Tội vi phạm quy định sử dụng đất đai (Điều 173 ) Tội vi phạm quy định quản lý đất đai (Điều 174) Tội vi phạm quy định khai thác bảo vệ rừng (Điều 175) Tội vi phạm quy định quản lý rừng (Điều 176) Tội vi phạm quy định cung ứng điện (Điều 177) Tội sử dụng trái phép quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ tổ chức tín dụng (Điều 178) Tội vi phạm quy định cho vay hoạt động tổ chức tín dụng (Điều 179) Tội làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành tiền giả, ngân phiếu giả, công trái giả (Điều 180) Tội làm, tàng trữ, vận chuyển, lưu hành séc giả, giấy tờ có giá giả khác (Điều 181) Trong phạm vi nghiên cứu tơi xin trình bày về: “Kỹ Luật sư nghiên cứu hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế” BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế I KHÁI QUÁT VỀ CÁC TỘI PHẠM XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ Khái niệm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế hành vi nguy hiểm cho xã hội, xâm hại kinh tế quốc dân, gây thiệt hại đe dọa gây thiệt hại cho lợi ích Nhà nước, tổ chức, quyền lợi ích hợp pháp công dân thông qua hành vi vi phạm quy định Nhà nước quản lý kinh tế Khách thể tội phạm Chương tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế gồm 29 điều (từ Điều 153 đến Điều 181) quy định tội khác nhằm bảo vệ quan hệ kinh tế nước ta thời kỳ đổi Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế xâm phạm đến quan hệ xã hội bảo đảm cho ổn định phát triển kinh tế quốc dân Đó chế độ quản lý, điều hành toàn kinh tế Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa, quyền lợi ích hợp pháp Nhà nước, tổ chức kinh tế, quyền lợi ích, tính mạng, sức khỏe người tiêu dùng … thể chế hoá quy định pháp luật Nhà nước Mặt khách quan tội phạm Mặt khách quan tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế thể hành vi cố ý vi phạm quy định Nhà nước quản lý kinh tế mức độ khác với mục đích vụ lợi Hành vi phạm tội thực hành động không hành động gây đe dọa gây thiệt hại cho kinh tế quốc dân cho ngành, lĩnh vực định Hậu mức độ khác (ít nghiêm trọng, nghiêm trọng, nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng) như: Làm rối loạn thị trường, cân đối cung cầu, làm ảnh hưởng xấu đến sản xuất hàng hoá đất nước ta Thậm chí có tội phạm cịn làm cho người tiêu dùng thiệt hại vật chất, sức khỏe mà có cịn nguy hiểm tới tính mạng, … Đối với số tội, hậu nghiêm trọng dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm Mặt chủ quan tội phạm Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế đựơc thực lỗi cố ý trực tiếp gián tiếp Khi thực hành vi, người phạm tội ý thức hành vi nguy hiểm cho xã hội, cố ý thực tội phạm mong muốn hậu xảy với ý thức để mặc cho hậu xảy Mục đích động phạm tội chủ yếu vụ lợi động cá nhân khác Chủ thể tội phạm Chủ thể tội phạm người có lực trách nhiệm hình Trong số tội, chủ thể phải người có chức vụ, quyền hạn định quan, tổ chức kinh tế BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế II VAI TRÒ CỦA LUẬT SƯ VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ Vai trò Luật sư vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Nói tới vai trị Luật sư việc bào chữa, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho khách hàng vụ án hình nói chung vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói riêng nói tới tác động, ảnh hưởng Luật sư tiến trình tố tụng thơng qua chức cao q nghề nghiệp, góp phần vào q trình dân chủ hóa hoạt động tư pháp, tạo lập cơng xã hội Vì thế, vai trị Luật sư tố tụng hình sự, tiến trình xây dựng Nhà nước pháp quyền phần thiếu Thông qua hoạt động Luật sư tố tụng, Luật sư không thực bảo vệ quyền lợi ích khách hàng, mà cịn bảo vệ pháp luật, công lý đại lượng phản ánh niềm tin người dân vào quyền bản, nhân phẩm giá trị người Hiện nay, nhu cầu bị can, bị cáo đương cần tới giúp đỡ Luật sư nhiều, chưa kể tới việc tịa án cấp định Luật sư bào chữa cho bị cáo trường hợp pháp luật quy định Trong viết này, đề cấp tới nội dung nhỏ kỹ Luật sư nghiên cứu hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Đặc điểm vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Đặc điểm số vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lớn năm vừa qua đúc kết lại sau: Một là, kinh tế đất nước ta kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nhiên xuất phát từ mặt trái dẫn tới vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế thường xảy nguyên nhân sở hở pháp luật – khung pháp luật quản lý kinh tế chưa định hình rõ nét, thiếu tính khả thi, có kẽ hở, thiếu sót Sự yếu lực trình độ phẩm chất cá nhân có chức vụ, quyền hạn giao trách nhiệm quản lý, kiểm tra, giám sát Hai là, quy mơ, tính chất vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế ngày nghiêm trọng, thủ đoạn phạm tội ngày tinh vi xảo quyệt, phạm tội có tổ chức, đường dây, dùng phương tiện nhà nước để thực tội phạm Có vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng, thiệt hại kinh tế đặc biệt lớn làm thất thoát nguồn thu Ngân sách Nhà nước lên đến hàng ngàn tỷ đồng Ba là, đối tượng chủ thể tội phạm đa dạng: người có chức vụ quyền hạn doanh nghiệp Nhà nước, chủ doanh nghiệp tư nhân, hộ kinh doanh bn bán nhỏ….Nói chung có chủ thể đặc biệt chủ thể thường BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Bốn là, số lượng vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế ngày gia tăng Và nguyên nhân xuất phát từ thay đổi sách pháp luật quản lý kinh tế Có thể nói nhóm đối tượng khách hàng vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế – cá nhân có chức vụ, quyền hạn…họ trả phí cao cho Luật sư Nhưng đối tượng khách hàng đơi có mong muốn sửa đổi, thay số tài liệu, chứng quan trọng hồ sơ, tham khảo Luật sư việc né tránh quan bảo vệ pháp luật Như việc vừa cân quyền lợi hợp pháp khách hàng, vừa tôn trọng thật khách quan, bảo vệ pháp luật trật tự an toàn xã hội điều dễ dàng Luật sư, đặc biệt Luật sư vào nghề III KỸ NĂNG NGHIÊN CỨU CỦA LUẬT SƯ TRONG VỤ ÁN XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ Tiếp xúc trao đổi với khách hàng người khác có liên quan 1.1 Tiếp xúc với khách hàng (thân chủ) Khi nhận bào chữa cho thân chủ nào, Luật sư cần phải có tình cảm lịng tin thật từ họ Sẽ khó khăn lớn việc gặp gỡ giao tiếp thân chủ chưa thật tin tưởng vào Luật sư Niềm tin xây dựng sở uy tín Luật sư kết lần gặp gỡ Luật sư thân chủ Luật sư cần phải nhận thức việc gặp gỡ trao đổi với thân chủ có ý nghĩa quan trọng việc tìm hiểu thật khách quan vụ án Bởi thông qua thân chủ Luật sư có thêm tài liệu, chứng thông tin, hiểu nguyện vọng mong muốn thân chủ Trong trao đổi với thân chủ Luật sư cần hướng dẫn họ cách thức khai báo, cách ứng xử phiên tòa, tránh việc làm xấu tình trạng họ có thái độ khơng tơn trọng Hội đồng xét xử Luật sư cần trao đổi để thân chủ chủ động chuẩn bị lời bào chữa họ phiên tịa, tránh tình trạng quan điểm bào chữa Luật sư lời bào chữa thân chủ không thống với Trong vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, có trường hợp khách hàng tìm đến gặp Luật sư từ vụ việc bị phát Vì vậy, Luật sư tiếp xúc với khách hàng từ giai đoạn trước vụ án bị khởi tố thân khách hàng trở thành bị can Trong trường hợp này, kỹ chung vụ án khác, Luật sư cần lắng nghe tìm hiểu thực trạng vấn đề khách hàng, mức độ, tính chất việc, nguyên nhân bối cảnh dẫn đến việc… Luật sư cần đề nghị khách BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế hàng chuẩn bị tài liệu ban đầu cho hồ sơ pháp nhân (giấy phép thành lập công ty, điều lệ, quy chế hoạt động, phân công trách nhiệm Ban Giám đốc…); tài liệu giao dịch (hợp đồng mua bán, số liệu kế toán tài chính…), văn trao đổi việc sảy (yêu cầu giải trình cấp trên, văn báo cáo giải trình khách hàng…), tài liệu liên quan đến nhân thân (quyết định bổ nhiệm, giấy tờ khen thưởng, kỷ luật…) Sau có thời gian nghiên cứu vụ việc, Luật sư hẹn khách hàng để đánh giá tính chất vấn đề thỏa thuận việc tư vấn pháp luật giai đoạn đầu, thỏa thuận phí tư vấn Trong giai đoạn này, Luật sư không nên xúi giục khách hàng khai báo gian dối, tiêu hủy tài liệu, chứng cứ, đồng thời tư vấn chuẩn bị tâm lý, phân tích khó khăn trước mắt nên photo tài liệu quan trọng cho thân nhân khách hàng lưu giữ Trong trường hợp khách hàng bị khởi tố, bắt tạm giam, thân nhân bị can đến nhờ Luật sư, việc giao tiếp Luật sư khách hàng tương tự Tuy nhiên, họ người trực tiếp thực hành vi rõ vụ việc, nên Luật sư phải hỏi rõ họ có quan hệ với bị can? họ biết thơng tin vụ việc? họ có tài liệu, chứng khơng ?… Nói chung tâm lý khách hàng lúc hoang mang, Luật sư cần tạo cho họ bình tĩnh, tin tưởng để nói thật Tuy nhiên, Luật sư không tạo cho khách hàng ảo tưởng mối quan hệ, dùng tiền bạc chạy tội cho khách hàng Luật sư cần phác thảo định hướng bào chữa, tìm chất vấn đề, bắt đầu trình bào chữa cho bị can từ giai đoạn điều tra (nếu khách hàng có yêu cầu) 1.2 Gặp trao đổi với người có liên quan Những người liên quan khác người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, người làm chứng… Việc gặp gỡ trao đổi giúp tìm thật khách quan vụ án Vì Luật sư phải sử dụng kỹ cần thiết kỹ tiếp xúc với khách hàng để họ nói thật, khơng làm sai lệch thật khách quan Các kỹ cần thiết cho việc bào chữa 2.1 Gặp trao đổi với bị can trại tạm giam Để tiếp xúc với bị can trại tạm giam, Luật sư phải làm thủ tục xin cấp giấy chứng nhận bào chữa Thủ tục địa phương áp dụng khác nên Luật sư cần chuẩn bị photo có chứng thực giấy tờ như: thẻ Luật sư, chứng hành nghề Luật sư giấy giới thiệu Văn phòng Luật sư nơi Luật sư làm việc, đơn đề nghị nhờ Luật sư đương sự… Nếu quan điều tra gây khó khăn, Luật sư liên hệ với Viện Kiểm sát cấp để có ý kiến kịp thời BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Khi tiến hành xong thủ tục gặp bị can, Luật sư cần trao đổi vấn đề như: - Giới thiệu cho bị can việc thân nhân họ nhờ Luật sư, giải thích cho bị can biết vị trí, vai trị, quyền nghĩa vụ Luật sư tham gia tố tụng từ giai đoạn điều tra; - Luật sư lắng nghe ghi chép trình bày ban đầu bị can, ý nguyện vọng bị can tình hình sức khỏe bị can…; - Hướng dẫn cho bị can quy định pháp luật quyền nghĩa vụ họ trình điều tra, lưu ý bị can thái độ trung thực mức trình quan điều tra lấy lời khai….Luật sư nên lưu ý bị can vấn đề: trường hợp cần thiết, bị can yêu cầu cán điều tra thông báo cho Luật sư tham dự buổi hỏi cung quan trọng Nói chung buổi tiếp xúc ban đầu với bị can thời gian hạn chế có chứng kiến cán điều tra cán trại giam, Luật sư phải biết tận dụng thời gian trao đổi vấn đề thật cần thiết làm rõ vụ việc 2.2.Thu thập tiếp cận với tài liệu, chứng ban đầu Trong trường hợp số vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lớn, Cơ quan tiến hành tố tụng không tạo điều kiện cho Luật sư tiếp xúc, nghiên cứu hồ sơ, photo tài liệu, Luật sư cần có kế hoạch thu thập tiếp cận nguồn tài liệu, chứng từ hình thức sau đây: -Cần thu thập tài liệu pháp nhân doanh nghiệp mà bị can Tổng Giám đốc hay Giám đốc có trách nhiệm quản lý Nghiên cứu trình hình thành phát triển doanh nghiệp trước xảy vụ án (các định, giấy phép thành lập, điều lệ, …và số yếu tố chủ quan, khách quan tác động đến hoạt động doanh nghiệp như: tình hình sản xuất kinh doanh, kết nộp thuế cho Ngân sách Nhà nước, việc cấp vốn, vay vốn ngân hàng, đạo cấp trên, đơn vị chủ quản, lực trình độ đội ngũ cán chun mơn doanh nghiệp thời điểm xảy vụ án….) Việc tìm kiếm tài liệu từ phía gia đình, thân nhân, bạn bè bị can, giúp đỡ doanh nghiệp nơi bị can cơng tác -Các tài liệu liên quan đến việc quản lý tài sản lĩnh vực hoạt động mà bị can người chịu trách nhiệm, cần thu thập văn pháp quy điều chỉnh lĩnh vực hoạt động mà vụ án xảy Nguồn văn có từ tập hệ thống hóa văn pháp luật chuyên ngành; từ việc tổng kết, đánh giá hàng năm Tòa án nhân dân Tối cao (TANDTC), từ việc tìm kiếm mạng internet….Và đặc biệt phải nghiên cứu kỹ văn pháp luật việc áp dụng văn Vì thực tiễn, có vụ án, Cơ quan tiến hành tố tụng coi văn Tổng công ty văn pháp luật thuộc loại “quy định Nhà nước” để làm quy kết BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Tuy nhiên, văn (văn Tổng cơng ty), Luật sư kiến nghị xem xét lại sở pháp lý việc khởi tố vụ án, có quy định từ cấp Bộ, quan ngang Bộ trở lên coi thuộc phạm vi quy định Nhà nước quản lý kinh tế -Các chứng từ, tài liệu liên quan đến nội dung, tính chất vụ việc xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà đương sư bị quy kết, cụ thể hợp đồng, chứng từ toán thu chi, biên lý, toán, tài liệu giao dịch, trao đổi qua lại… -Các tài liệu nhân thân, thành tích cá nhân, khen thưởng Nhà nước quan có thẩm quyền Việc thu thập nguồn tài liệu ban đầu này, thực chất tài liệu liên quan đến vụ án, không coi “chứng cứ” có giá trị chứng minh có hay khơng có hành vi phạm tội, lẽ tài liệu chưa thẩm tra qua quy trình tố tụng Hiện pháp luật tố tụng thực định chưa thừa nhận quyền điều tra Luật sư giá trị pháp lý tài liệu mà Luật sư thu thập Đây nói khiếm khuyết quan trọng pháp luật tố tụng Trong trường hợp này, tài liệu mà Luật sư thu thập mà có giá trị chứng minh Luật sư đề xuất quan tiến hành tố tụng thẩm tra tài liệu này, từ gia đoạn điều tra, truy tố, chí phiên tịa sơ thẩm Lúc này, chuyển hóa tài liệu trở thành chứng có giá trị chứng minh Muốn vậy, trước hết Luật sư cần phải tự kiểm tra độ trung thực, tính chất loại tài liệu thu thập – có phải tài liệu “thật” không, chứng minh xuất xứ tài liệu… Sau Luật sư cần soạn thảo văn gửi Cơ quan tiến hành tố tụng đề nghị thẩm tra xác minh, cho tiến hành đối chất, tiến hành trưng cầu giám định… Một khía cạnh cần ý tiến hành thu thập tài liệu ban đầu nói trên, Luật sư cần xây dựng “tiểu hồ sơ’ mình, xếp tài liệu theo thứ tự phạm vi vấn đề theo thứ tự thời gian, có đánh dấu thứ tự cho việc nghiên cứu hồ sơ cho khoa học, dễ dàng 2.3 Kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Sau tiếp xúc với khách hàng, làm thủ tục nhờ Luật sư – Ký hợp đồng dịch vụ pháp lý liên hệ với Cơ quan tiến hành tố tụng, nhiệm vụ quan trọng Luật sư phải thiết lập kế hoạch phạm vi nghiên cứu hồ sơ Lộ trình tiếp xúc với hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế hồn tồn khơng đơn giản Bởi lẽ thực tế khơng có vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lớn mà Cơ quan điều tra tạo điều kiện thuận lợi cho Luật sư tiếp xúc hồ BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế sơ từ ban đầu Có nhiều lý để quan điều tra hạn chế tham gia từ đầu Luật sư, ví dụ coi án trọng điểm, tham gia, tiếp xúc gồ sơ Luật sư có thề làm cho bị can từ chối không khai báo khai báo gian dối, đơn giản cố ý không cho Luật sư tham gia muốn kết tội bị can… Khi Cơ quan tiến hành tố tụng cho phép Luật sư tiếp xúc, nghiên cứu hồ sơ vụ án (thường sau kết thúc điều tra), với trình tìm hiểu tài liệu ban đầu với nhận định ban đầu vụ án, Luật sư cần tập trung vào vấn đề cốt lõi sau hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế: Cần nghiên cứu hồ sơ vụ án thủ tục tố tụng nội dung việc Phải nghiên cứu đầy đủ tình tiết việc, tội vụ án theo thứ tự hợp lý 2.3.1 Nghiên cứu thủ tục tố tụng Về thủ tục tố tụng cần nghiên cứu xem xét việc tiến hành điều tra, truy tố có tuân thủ quy định Bộ luật tố tụng Hình văn quy phạm pháp luật liên quan hay chưa để có định tương ứng Cần xem xét toàn diện mặt tố tụng, quan tiến hành tố tụng bảo đảm việc khởi tố, bắt tạm giam, tiến hành điều tra pháp luật hay chưa Trong thực tế nhiều Luật sư tranh tụng nghiên cứu hồ sơ thường bỏ qua chi tiết “đắt giá” mặt tố tụng Một điều lưu ý chi tiết làm thay đổi nội dung, tính chất phạm tội Trong vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, thông thường Cơ quan tiến hành tố tụng hay trưng cầu giám định tài kế tốn, trưng cầu giám định thuế…., Luật sư cần phải xem xét thẩm quyền, trình độ chuyên môn Giám định viên Cũng thực tế có nhiều Luật sư khơng sử dụng đắn, hài hòa biện pháp hợp pháp bảo vệ quyền lợi cho thân chủ chưa xem xét chặt chẽ hồ sơ tố tụng, nên chưa phát huy hết mạnh mà quan người tiến hành tố tụng khơng có Cụ thể vài vụ án dư luận quan tâm, điều tra viên quan điều tra có hành vi làm sai lệch hồ sơ vụ án nên bị khởi tố, bắt tạm giam, phát Luật sư vào thời điểm khởi tố, hành vi hết thời hiệu truy tố, nên cuối Viện kiểm sát phải đình điều tra… Trong việc kiểm tra biện pháp tố tụng, cần lưu ý đến hình thức văn bản, thủ tục pháp lý, thời hạn tạm giữ, tạm giam, thức tiến hành đối chất, nhận dạng, giám định, chí thời gian làm việc ghi biên hỏi cung bị can 2.3.2 Nghiên cứu nội dung vụ án Về nội dung vụ án, cần nghiên cứu đầy đủ tồn diện tài liệu có hồ sơ vụ án vấn đề phải chứng minh vụ án hình Phương pháp nghiên cứu hồ sơ BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế vụ án thay đổi linh hoạt tuỳ thuộc vào vụ án kỹ Luật sư Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, cần đặc biệt quan tâm đến chứng chứng minh có hay khơng có hành vi phạm tội bị can bị cáo Tùy giá trị chứng minh loại chứng (vật chứng, lời khai, kết giám định…) có khác nhau, điểm chung loại chứng hình thành sao, thu thập theo trình tự nào? Các phương pháp nghiên cứu hồ sơ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế 3.1 Phương pháp đọc hồ sơ Cần ý đến phương pháp “đọc” hồ sơ vụ án Đối với số Luật sư bước vào nghề, thường có tâm lý muốn đọc hết tất tài liệu có hồ sơ Nhưng trừ trường hợp Cơ quan tiến hành tố tụng cho phép Luật sư photocopy hồ sơ vụ án, lại đa phần trường hợp Luật sư phải đọc trực tiếp ghi chép lại Vậy Luật sư phải ý tới phương pháp đọc hồ sơ cho nắm bắt tình tiết cần thiết Về phương pháp đọc trước hết, Luật sư nên có sổ tập giấy để ghi chép hồ sơ riêng, đồng thời tạo cho cách ghi chữ viết tắt, ký hiệu riêng cách viết tốc ký trình ghi chép lại nội dung hồ sơ cho nhanh dễ hiểu Trước nghiên cứu hồ sơ vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Luật sư nên xác định phạm vi đọc cho việc ghi chép đầy đủ 3.2 Phương pháp ghi chép tài liệu, chứng Các ghi chép Luật sư nghiên cứu án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế cần rõ ràng, khoa học để tiến hành chứng minh có có tính thuyết phục cao Bất việc ghi chép tài liệu hồ sơ phải thể yếu tố: xuất xứ tài liệu (hoặc quan ban hành văn bản), số, ngày, tháng, trích yếu nội dung, người ký số bút lục… Vì biết, cách thiết lập hồ sơ tố tụng hình sự, chưa có thống Trong thực tế giai đoạn điều tra, quan tiến hành điều tra đóng đấu bút lục theo cách mình, đến giai đoạn lập cáo trạng, có thêm dấu bút lục Viện kiểm sát, sang đến Tịa án có thêm dấu bút lục Tịa án, vấn đề đơi làm cho việc trích dẫn bút lục Luật sư khó khăn Kinh nghiệm đọc hồ sơ số vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lớn, thường Cơ quan điều tra chia thành nhóm hồ sơ khác nhau, nhóm hồ sơ lại có tập hồ sơ riêng có chữ ký riêng Vì thế, ghi bút lục, cần ghi rõ bút lục tập hồ sơ nào, nhóm hồ sơ Việc ghi chép nội dung tài liệu theo hai cách: ghi tóm tắt nội dung văn bản, ghi chi tiết số văn bản, ghi chép nguyên văn nội dung, đóng dấu ngoặc (“”) ghi tóm lược 10 BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Dù ghi chép theo cách nội dung, đoạn lời khai quan trọng phải đánh dấu, thể văn kiến nghị Luật sư cần in đậm để nhấn mạnh Chuẩn bị quan điểm bào chữa Quan điểm bào chữa (hay gọi bào chữa, luận bào chữa, lý đoạn) Luật sư, sản phẩm quan trọng bậc hoạt động tranh tụng Luật sư, cốt lõi, xương sống thể nội dung mà Luật sư nghiên cứu tìm hiểu thể tài – tài hùng biện thuyết phục Luật sư Đối với vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, thường gây quan tâm ý dư luận xã hội, báo chí lớn, nên việc chuẩn bị chu đáo quan điểm pháp lý bào chữa bảo vệ quyền lợi hợp pháp cho bị cáo lại phải tiến hành cách chu đáo, tỷ mỉ xác thận trọng, phải thực khoa học, mang tính thuyết phục cao Mặt khác, cịn đánh giá mức độ tận tâm Luật sư hoạt động nghề nghiệp, việc đáp lại trông đợi bị cáo Luật sư Trong thực tế chưa có mẫu mực, chuẩn mực cho phát biểu bào chữa Luật sư phiên tòa Tuy nhiên, theo số Luật sư có thâm niên hoạt động tranh tụng, cần phân biệt hai loại văn Luật sư sau: Loại văn thứ mang tính chất kiến nghị Luật sư giai đoạn tố tụng, phân tích sở pháp lý việc khởi tố, truy tố, văn liên quan tố tụng cầu điều tra bổ sung, tiến hành trưng cầu giám định, yêu cầu thay đổi người tiến hành tố tụng… Loại văn thứ hai kết hợp nội dung ý kiến trước phiên tòa với vấn đề cập nhật, phát sinh phiên toà, sau nghe phần kết luận đại diện Viện Kiểm sát kết luận vụ án Tuy nhiên cho dù loại văn phát hành vào giai đoạn tiến trình tố tụng, cấu văn thể quan điểm pháp lý Luật sư trình bày theo đề mục sau đây: - Giới thiệu tư người bào chữa (theo yêu cầu bị cáo định để tiến hành bào chữa cho bị cáo) Giới thiệu Luật sư Văn phịng Luật sư… - Tóm tắt nội dung quy buộc kết luận điều tra, cáo trạng (chú ý nêu tóm tắt hành vi, pháp lý, kết luận quan tiến hành tố tụng) - Bối cảnh xảy vụ án, yếu tố khách quan chủ quan tác động đến môi trường hoạt động tới trách nhiệm người quản lý doanh nghiệp, quan, tổ chức.… 11 BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế - Đánh giá chứng thu thập hồ sơ vụ án Bao gồm chứng buộc tội gỡ tội, tình tiết tăng nặng giảm nhẹ, đối chiếu với yếu tố cấu thành tội phạm - Nhân thân bị cáo (trong trường hợp xem xét giảm nhẹ trách nhiệm hình sự), thành tích đạt thân bị cáo gia đình thời kỳ chiến tranh, hoạt động công tác việc khắc phục hậu vụ án - Cuối kiến nghị Luật sư, bao gồm kiến nghị xem xét lại tội danh, hình phạt trách nhiệm dân sự… Luật sư cần chuẩn bị kế hoạch thẩm vấn chi tiết đối tượng, dự kiến trước câu hỏi, gửi văn đề nghị Tịa án triệu tập thêm người cần hỏi phiên tòa, giám định viên….Đặc biệt vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế thường quan tiến hành tố tụng cho trưng cầu giám định tài kế toán, trưng cầu giám định thuế…nên việc chuẩn bị câu hỏi Giám định viên có ý nghĩa quan trọng làm sáng tỏ tiến hành giám định, sở pháp lý kết giám định Ngồi ra, để có thống cao quan điểm pháp lý bảo vệ quyền lợi hợp pháp cho bị cáo, điều mà Luật sư nên làm vào trại tạm giam (nếu bị cáo bị tạm giam) trao đổi nội dung chủ yếu quan điểm bào chữa, hướng dẫn công việc chuẩn bị phiên tịa, dự kiến tình thẩm vấn trình bày lời bào chữa bổ sung, lời nói cuối phiên tịa Điều quan bị cáo vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, có thề họ người có chức vụ quyền hạn cao xã hội lời trình bày trước tồ họ phải thật thuyết phục có tính logic cao, để nhận cảm thơng từ phía Hội đồng xét xử dư luận xã hội Ngoài ra, sau tranh luận phiên tịa, có đối đáp Kiểm sát viên giữ quyền công tố phiên tòa với Luật sư Trong vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lớn, số lượng Luật sư tham gia bào chữa cho bị cáo nhiều, nên phần tranh luận trở lại đại diện Viện kiểm sát kéo dài, tập trung vào số bị cáo đứng đầu vụ án Nếu thận trọng, Luật sư cần ghi nhận xác nội dung tranh luận nói trên, trường hợp cần tranh luận nhấn mạnh vào vấn đề mấu chốt, ý chứng quan trọng có ý nghĩa pháp lý chứng minh cho quan điểm bào chữa; trường hợp phải chuyển việc tranh luận qua ngày hôm sau, Luật sư nên dành thời gian suy nghĩ kỹ lại nội dung tranh luận, thể văn để tránh sai xót đáng tiếc xảy ra, đồng thời cần chuẩn bị nội kỹ nội dung tranh luận vào ngày hôm sau 12 BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Thực tiễn xét xử vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế cho thấy bất cập lớn quy định pháp luật Nhà nước, sơ hở thiếu sót quản lý, buông lỏng trách nhiệm quan chủ quản Nhưng nhiều nguyên nhân khác mà kết luận điều tra cáo trạng, quan tiến hành tố tụng thường quan tâm tới Vì vậy, Luật sư cần ý đến vấn đề kiến nghị khắc phục mặt hạn chế pháp luật sơ hở quản lý kinh tế thông qua hoạt động tranh tụng vụ án Khi chuẩn bị quan điểm bào chữa, có trường hợp Luật sư quan niệm cần phát biểu trực tiếp phiên tòa, theo kinh nghiệm nhiều Luật sư, điều kiện trình độ thư ký tịa phương tiện làm việc tòa nhiều hạn chế, quan điểm Luật sư bào chữa khơng ghi lại đầy đủ chi tiết biên phiên tịa Vì việc thể quan điểm pháp lý Luật sư vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế vụ án khác cần làm văn nộp trước sau phát biểu bào chữa phiên tòa, yêu cầu thư ký lưu hồ sơ vụ án cách thể cẩn trọng, có trách nhiệm, dễ dàng cho việc xem xét Tòa án Một số lưu ý thực việc bào chữa vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Do tính chất đặc thù vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, khách hàng Luật sư phần lớn “chủ thể đặc biệt” – có chức vụ quyền hạn quan, doanh nghiệp, Nhà nước, nên nhận trách nhiệm bào chữa Luật sư cần ý tới số vấn đề liên quan sau: Về tính độc lập mức độ trung thành tới khách hàng Luật sư: quan điểm vấn đề cịn có nhiều ý kiến khác Có ý kiến cho rằng, khơng thể bào chữa tuyệt đối lợi ích khách hàng mà quên nghĩa vụ pháp luật, với xã hội Có ý kiến lại phản bác, chất nghề nghiệp Luật sư phải coi lợi ích khách hàng hết Xét cho cùng, pháp luật Luật sư quy định, với việc bảo vệ quyền lợi ích bị can,bị cáo, Luật sư cịn có nhiệm vụ tơn trọng thật khách quan, bảo vệ pháp luật, nên tính độc lập hoạt động nghề nghiệp mức độ trung thành với lợi ích khách hàng khơng mâu thuẫn nhau: Luật sư bảo vệ quyền lợi ích khách hàng khuôn khổ pháp luật Một thao tác hành nghề tranh tụng Luật sư vấn đề nhấn mạnh bào chữa có sức lay động Hội đồng xét xử, suy rộng ảnh hưởng, tác động tới dư luận xã hội Một Luật sư cẩn trọng phải biết giới hạn chuẩn mực pháp lý mà trình bày, khơng phải lớn 13 BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế tiếng phê phán sai lầm chế sách, hoạt động tố tụng mà không nguyên nhân sâu xa Về việc làm xấu tình trạng bị cáo mà khơng nhận trách nhiệm bào chữa thực tiễn hoạt động nghề nghiệp, có vấn đề mà Luật sư thường trao đổi nguyên tắc bất thành văn không đổ tội cho bị cáo khác mà khơng nhận trách nhiệm bào chữa Ở có khía cạnh thường Luật sư bước vào nghề hay vấp phải, để bảo vệ thân chủ mình, Luật sư dồn hết trách nhiệm pháp lý cho người khác Tất nhiên, vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế cần phân định giới hạn trách nhiệm hình bị cáo; nữa, mặt tố tụng, pháp luật xác định nguyên tắc cá thể hóa hình phạt, trừng trị nghiêm khắc kẻ chủ mưu, cầm đầu, khoan hồng với người thật khai báo, người bị phụ thuộc hoàn cảnh hay bị chi phối tiền bạc, đồng phạm với vai trò giúp sức… Ngay cách thẩm vấn, có tượng, Luật sư bênh vực cho bị cáo mình, thẩm vấn mang tính truy buộc bị cáo khác, làm cho bị cáo phản ứng, không trả lời câu hỏi Luật sư, bày tỏ thái độ bất mãn, chê trách… Bất luận trường hợp nào, Luật sư nên thận trọng việc đổ tội cho bị cáo khác mà không nhận trách nhiệm bào chữa; muốn phân định giới hạn trách nhiệm phải có phương pháp thể cho người ta chấp nhận Trong trường hợp nhận bào chữa cho người có chức vụ quyền hạn, không nên đổ trách nhiệm cho người khác, cho cấp dưới, bị cáo người có quyền định Khơng nên sử dụng phương pháp “nước đôi” việc thể quan điểm bào chữa: Thật vậy, tượng phổ biến thực tế Luật sư bào chữa, bênh vực cho bị cáo không phạm tội, đến phần kết luận lại đề nghị xem xét nhân thân, thái độ khai báo Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự…Cá biệt, có Luật sư đề xuất hai phương án xử lý thân chủ mình: - Một , đề nghị Hội đồng xét xử tun bị cáo nhận bào chữa khơng phạm tội truy tố Viện kiểm sát; - Hai là, trường hợp quan điểm không chấp nhận xin giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo Lập luận nước đôi không không chuẩn mực quan điểm bào chữa, mà khiến cho Hội đồng xét xử đánh giá quan điểm Luật sư không quán Và thân bị cáo thấy quan điểm Luật sư không rõ ràng, thiếu tự tin Nếu chứng hồ sơ thể rõ ràng chưa đủ buộc tội bị cáo mà nhận trách nhiệm bào chữa Luật sư cần đề nghị Hội đồng xét xử tuyên bị cáo không phạm tội, đề nghị thêm phương án “dự phịng” xin giảm nhẹ hình phạt Những điều nên tránh hành nghề tranh tụng: Ngoài điều khoản cấm Luật luật sư Quy tắc đạo đức mẫu Bộ tư pháp ban hành, Luật sư nên tránh số hành động sau đây: đòi hỏi quyền lợi cách q đáng; Có 14 BÀI TIỂU LUẬN: Kỹ Luật sư nghiên cứu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế hành vi trì hỗn phiên xét xử khơng đáng; Thúc đẩy việc khiếu nại, kháng cáo khơng có pháp lý; Che đậy cố tình khơng tiết lộ thơng tin mà mà Luật sư phải tiết lộ theo quy định pháp luật; Cố tình dùng chứng giả khai man; giải thích pháp luật tình tiết, hồ sơ vụ án cách sai lệch; Tư vấn cho bị cáo thực hành vi sai lệch, bất hợp pháp;… Trong bào chữa Luật sư phải củng cố niềm tin bị cáo vào hệ thống pháp luật, vào chức Luật sư, vào Hội đồng xét xử Vì Luật sư cần phải thơng tin trung thực mức độ nghiêm trọng việc, tránh hứa hẹn khả khơng đúng, khơng có thật, để mưu cầu lợi ích riêng cho Luật sư, đặc biệt không sử dụng thủ đoạn không lương thiện (chịu ảnh hưởng người khác, làm xấu tình trạng thân chủ mình, lợi dụng tiền bạc…) Trong phạm vi hoạt động tranh tụng mơi trường tư pháp địi hỏi cịn nhiều cải cách, Luật sư chắn phải đối diện với nhiều thử thách, phải cố gắng học hỏi làm việc với tâm đức nghề nghiệp vượt qua thử thách để tồn cách xứng đáng.với mục đích với người tiến hành tố tụng tìm thật khách quan vụ án hình nói chung vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói riêng để phục vụ công lý bảo vệ người Công việc cao q khơng thể thực khơng nắm vững pháp luật, có kỹ hành nghề cao có tâm sáng KẾT LUẬN Trong vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, hoạt động vai trị Luật sư có ý nghĩa quan trọng, địi hỏi tính chu đáo Luật sư, thể lĩnh trình độ chuyên môn nghiệp vụ Luật sư Luật sư phải biết vận dụng linh hoạt khả nghiên cứu hồ sơ, khả phân tích tổng hợp, đưa kiến giải hợp lý Trong nhiều trường hợp, Luật sư giúp cho Tòa án thấy bối cảnh nguyên nhân, điều kiện khách quan hành vi phạm tội, có cách nhìn tồn diện đắn vai trò, trách nhiệm bị cáo Kỹ bào chữa cho bị can, bị cáo phạm tội vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế hình thành sở kỹ bào chữa Luật sư vụ án hình nói chung, tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế có đặc điểm riêng so với chương khác quy định tội phạm Bộ luật hình nên Luật sư cần quan tâm đến yếu tố đặc thù vụ án để từ xây dựng cho phương pháp tiếp cận khoa học hiệu nhằm bảo vệ tốt quyền lợi ích hợp pháp thân chủ mà nhận bào chữa 15