Huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở việt nam

LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập tơi Các thông tin, số liệu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, trích dẫn theo quy định Kết nghiên cứu luận án khách quan, trung thực, chưa có cơng bố cơng trình nghiên cứu khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Đặng Thị Hà i MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: .1 Mục đích nghiên cứu luận án: Đối tượng, phạm vi nghiên cứu: Phương pháp nghiên cứu: .6 Câu hỏi nghiên cứu Những đóng góp luận án: 7 Kết cấu luận án CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 10 Tổng quan tình hình nghiên cứu 10 1.1 Các nghiên cứu nước 10 1.1.1 Về mặt lý luận 11 1.1.2 Về thực tiễn 13 1.2 Một số nghiên cứu tác giả nước 17 1.3 Kết rút từ nghiên cứu 23 1.4 Những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu 25 1.5 Các kết nghiên cứu tác giả .27 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ VÀ HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM .29 2.1 Vốn đầu tư 29 2.1.1 Khái niệm, chất đặc điểm vốn, vốn đầu tư 29 2.1.2 Một số vấn đề nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội .34 2.1.3 Các kênh huy động vốn đầu tư .39 2.2 Các hình thức điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 47 2.2 Các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách 47 2.2.2 Điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc Việt Nam 64 ii 2.3 Kinh nghiệm nước huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc học cho Việt Nam 81 2.3.1 Kinh nghiệm nước phát triển 81 2.3.2 Kinh nghiệm số nước ASEAN 83 2.3.3 Kinh nghiệm Trung Quốc 85 2.3.4 Bài học cho Việt Nam 86 KẾT LUẬN CHƯƠNG 92 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP ĐỂ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM .94 3.1 Khái qt q trình phát triển giao thơng đường Việt Nam 94 3.1.1 Quá trình phát triển hệ thống giao thơng đường 94 3.1.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số quốc gia Việt Nam .95 3.1.3 Đường cao tốc tầm quan trọng mạng lưới đường cao tốc với phát triển kinh tế - xã hội .100 3.1.4 Những điểm cần ý xây dựng đường cao tốc 105 3.2 Thực trạng áp dụng hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách nhà nước thông qua khảo sát thực tế số dự án đường cao tốc thực 107 3.2.1 Dự án đường cao tốc Láng – Hòa Lạc 107 3.2.2 Dự án đường cao tốc Cầu Giẽ - Ninh Bình 112 3.2.3 Dự án đường cao tốc Hà Nội - Hải Phòng 120 3.2.4 Đánh giá tình hình huy động vốn thực ba dự án: 127 3.3 Những vấn đề tồn nguyên nhân hạn chế khả huy động vốn đầu tư theo hình thức PPP phát triển đường cao tốc Việt Nam .129 3.3.1 Những vấn đề tồn 129 3.3.2 Nguyên nhân tồn 133 3.4 Quá trình xây dựng hồn thiện khung pháp lý áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngân sách nhà nước xây dựng đường cao tốc Việt Nam 134 3.4.1 Những kết đạt .135 3.4.2 Những vấn đề tồn áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngân sách nhà nước để thực dự án đường cao tốc Việt Nam thời gian qua 142 3.4.3 Nguyên nhân tồn 147 KẾT LUẬN CHƯƠNG 154 iii CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP CHỦ YẾU ĐỂ ÁP DỤNG THÀNH CƠNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP NHẰM HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 155 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư khả đáp ứng vốn đầu tư ngân sách nhà nước cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2030 155 4.1.1 Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 .155 4.1.2 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư ngân sách cho xây dựng sở hạ tầng, ưu tiên cho đường cao tốc Việt Nam đến năm 2030 năm 157 4.1.3 Tổng hợp nhu cầu khả cung ứng vốn đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam .160 4.1.4 Áp dụng Phân tích SWOT huy động vốn NSNN đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam: 163 4.2 Quan điểm định hướng huy động vốn đầu tư ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam .163 4.3 Các giải pháp chủ yếu nhằm huy động vốn ngân sách cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam thơng qua hình thức PPP .164 4.3.1 Giải pháp phối hợp hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 165 4.3.2 Giải pháp hoàn thiện hành lang pháp lý điều kiện để vận dụng hình thức huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam .170 4.3.3 Giải pháp tăng cường chế huy động sách để huy động đầu tư phát triển đường cao tốc Việt Nam 176 4.4 Các kiến nghị cấp 182 4.4.1 Kiến nghị sách với Chính phủ 182 4.4.2 Kiến nghị với Bộ Giao thông Vận tải 191 4.4.3 Kiến nghị với địa phương .195 KẾT LUẬN CHƯƠNG 197 KẾT LUẬN 198 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHƠA HỌC CỦA TÁC GIẢ TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC iv v STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 21 23 24 25 26 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Việt ADB Ngân hàng phát triển Châu Á ATGT An tồn giao thơng BKH &ĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư BOO Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOOT Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTCT Bê tông cốt thép BTO Xây dựng – Chuyển giao - Kinh doanh BT Xây dựng – Chuyển giao BTCT Bê tơng cốt thép CNH Cơng nghiệp hóa DNNN Doanh nghiệp nhà nước GTVT Giao thông vận tải GDP Tổng sản phẩm quốc nội GPMB Giải phóng mặt FDI Đầu tư trực tiếp nước HĐH Hiện đại hóa KCHT Kết cấu hạ tầng KH & ĐT Kế hoạch đầu tư PPP Hợp tác Nhà nước – Tư nhân NSNN Ngân sách nhà nước TC Tài TPCP Trái phiếu Chính phủ WB Ngân hàng Thế giới VEC Tổng công ty phát triển đường cao tốc XD Xây dựng DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 So sánh quy định hoạt động đầu tư NSNN số văn pháp quy 60 Bảng 2.2 Về cấu vốn sử dụng dự án .61 Bảng 2.3 Tỷ lệ vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng so với GDP khu vực 75 Bảng 2.4 Tỷ lệ vốn đầu tư vào sở hạ tầng GPD số nước Châu Á 77 Bảng 2.5 Tỷ trọng đầu tư theo thành phần kinh tế Việt Nam 78 vi Bảng 2.6 Quá trình tham gia xây dựng vận hành kết cấu hạ tầng nhà đầu tư tư nhân Nhật Bản 81 Bảng 2.7 So sánh nguồn tài cho kết cấu hạ tầng Nhật Bản Việt Nam 88 Bảng 3.1 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Âu 96 Bảng 3.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Á .96 Bảng 3.3 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước ASEAN 96 Bảng 3.4 Vốn đầu tư tư nhân cho phát triển giao thông khu vực từ năm 1984 – 2006 98 Bảng 3.5 So sánh chất lượng CSHT Việt Nam với số nước khu vực .99 Bảng 3.6 Mức đầu tư điều chỉnh duyệt .108 Bảng 3.7 Cơng tác giải phóng mặt .109 Bảng 3.8 Tình hình giải ngân dự án .111 Bảng 3.9 Tổng kinh phí trình duyệt dự án 113 Bảng 3.10 Các thông số kỹ thuật chủ yếu Dự án 122 Bảng 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư (Bộ GTVT trực tiếp quản lý) 155 Bảng 4.2 Vốn đầu tư đăng ký vào Việt Nam số nước có tỷ trọng cao 158 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Trong xu hội nhập cạnh tranh toàn cầu, để tiến hành thực cơng nghiệp hố (CNH) đại hoá (HĐH) đất nước, quốc gia, cần phải đạt tiêu chuẩn, điều kiện cần thiết cho phát triển Lĩnh vực xem điều kiện tiền đề cho phát triển quốc gia, sở hạ tầng, nhiều Nhiều chuyên gia xếp sở hạ tầng, đặc biệt hệ thống giao thông điều kiện tiên quyết, trụ cột phát triển Như vậy, hiểu, tiêu chuẩn đánh giá phát triển đất nước, sở hạ tầng, đặc biệt đường đường cao tốc ngày trở thành tiêu chuẩn thiếu, cịn thể trình độ đại hóa đất nước Cơ sở hạ tầng với vai trò làm tảng cho phát triển kinh tế – xã hội, điều kiện vật chất để quốc gia khơng tăng trưởng nhanh mà cịn tăng trưởng bền vững Có thể nói, hệ thống giao thông đường thông suốt, êm thuận kết nối còngiúp tăng cường sức mạnh hợp tác kinh tế khu vực giới Hơn nữa, hệ thống đường cao tốc ngồi vai trị tiêu chí đánh giá đất nước đại, cịn có ý nghĩa quan trọng việc cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu sức cạnh tranh cho kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn không lĩnh vực sản xuất, mà với tập đoàn kinh tế tham gia kinh doanh Việt Nam, mà với khách du lịch đến Việt Nam, góp phần tạo sở tảng để Việt Nam việc phát triển ngành du lịch, ngành có đóng góp đáng kể ngày gia tăng cho ngân sách nhà nước, ví ngành cơng nghiệp “khơng khói”thương mại Ngày nay, để tham gia hoạt động kinh tế phạm vi toàn cầu, tranh thủ hội toàn cầu hóa mang lại, phần lớn quốc gia phát triển mong muốn nắm bắt thời để tạo đà cho phát triển kinh tế - xã hội để tránh tụt hậu Cho nên, quốc gia, quốc gia phát triển, tiến hành CNH HĐH đất nước, mà nội dung kiến tạo sở hạ tầng kỹ thuật đại Với mục tiêu chiến lược đến năm 2020 trở thành nước công nghiệp theo hướng đại, để Để có tảng sở hạ tầngtầng kỹ thuật đại, Việt Nam khơng cần nhanh chóng nâng cấp, củng cố phát triển hệ thống giao thông vận tải, mà cần phải trọng xây dựng phát triển hệ thống đường cao tốc, loại đường xem tiêu chí đất nước đại Bởi sở hạ tầng tương xứng đường cao tốc khẳng định trình độ đất nước đại Cơ sở hạ tầng nói chung đường cao tốc nói riêng khơng loại hàng hóa cơng mà cịn loại tài sản cơng, Ở Việt Nam nước, loại hàng hóa, loại tài sản cơng thường Chính phủ (hoặc Chính phủ ủy quyền cho tổ chức, cá nhân) cung cấp Chính phủ nước mong muốn nâng cao chất lượng số lượng cơng trình đường bộ, để đáp ứng nguyện vọng đáng người dân tăng khả cạnh tranh cho kinh tế, mà không ảnh hưởng đến nợ công Dưới giác độ hàng hóa cơng, phát triển sở hạ tầng có đường đường cao tốc cịn thể quan tâm Chính phủ tới đời sống kinh tế - xã hội Trong tình trạng giao thơng nay, việc Chính phủ sửa chữa, nâng cấp đường kiến tạo hệ thống đường cao tốc cung cấp cho thị trường thêm lựa chọn tham gia giao thơng Thêm vào đó, hệ thống đường bộ, đường cao tốc có ý nghĩa quan trọng việc thu hút tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp nước họ tham gia hoạt động kinh doanh Việt Nam Song, để có sở hạ tầng đại, mà đường cao tốc đại diện, việc kiến tạo đòi hỏi lượng vốn lớn, Việt Nam, Việc xây dựng phát triển đường nói riêng sở hạ tầng nói chung, trước thường cung ứng vốn từ nguồn NSNN, việc Việc xây dựng phát triển hàng hóa cơng khơng thể việc Chính phủ thực chức nhiệm vụ xã hội, mà cịn cho thấy tâm Chính phủ tới việc hội đủ điều kiện cho đất nước phát triển Tiến hành công CNH HĐH, Việt Nam cần lượng vốn lớn, chưa kể đến việc xây dựng đường đường cao tốc, tốn tìm vốn cho đầu tư phát triển toán chưa tìm giải đáp tối ưu Hàng năm, Chính phủ dành khối lượng vốn đầu tư không nhỏ từ NSNN vào lĩnh vực xây dựng phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng Do vốn đầu tư vào lĩnh vực chiếm tỉ trọng lớn tổng nguồn vốn đầu tư toàn xã hội Nhiều dự án, nhiều cơng trình khơng có đủ vốn mà cịn dở dang, gây thất lãng phí tài sản cơng Cũng giống hầu phát triển, Như vậy, Việt Nam phải đối mặt với vấn đề thiếu vốn, trông chờ vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thơng nói chung, đường đường cao tốc nói riêng từ NSNN khó thực mục tiêu phát triển đất nước, mà cần Để thực mục tiêu chiến lược, đồng thời hồn thành cơng CNH, HĐH, cần thiết phải có tham gia đóng góp nguồn lực tồn xã hội, tổ chức nước tạo thành sức mạnh tổng hợp để thực thành công mục tiêu xây dựng mạng lưới giao thông đường bộ, đạt theo mục tiêu chiến lược đặt Theo chuyên gia đầu ngành, để tương xứng với phát triển kinh tế, cơng nghiệp hóa thực đại hóaCNH HĐH, Việt Nam cần có hệ thống đường đại, bao gồm khoảng gần 6000 km đường cao tốc tạo thành động mạch chủ mạng lưới giao thông, để Để thực mục tiêu đó, cần phải có lượng vốn khổng lồ (gần 50 tỷ USD), thách thức lớn Việt Nam Học tập kinh nghiệm nước phát triển, nước phát triển, tiến hành tu bổ, nâng cấp hệ thống giao thông đường kiến tạo hệ thống đường cao tốc, để bước hội đủ điều kiện cho tăng trưởng phát triển kinh tế xã hội Điều đó, nói, trở thành điều kiện tiên cho tăng trưởng nhanh, mạnh bền vững quốc gia, lý sở hạ tầng phải ưu tiên phát triển trước bước nghiệp CNH HĐH quốc gia Các đánh giá chương trình tổng kết 10 năm thực chiến lược phát triển kinh tế - xã hội thời kỳ 2001 – 2010, đưa nhận định: “Kết cấu hạ tầng có bước phát triển cịn chậm, thiếu đồng bộ, chưa đáp ứng yêu cầu cản trở phát triển” [73, trang 3] Vì vậy, để thực mục tiêu chiến lược, trước hết xây dựng phát triển sở hạ tầng có đường cao tốc, địi hỏi vào hệ thống trị Bởi nay, chưa kể đến việc xây dựng