Huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở việt nam

i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập tơi Các thông tin, số liệu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, trích dẫn theo quy định Kết nghiên cứu luận án khách quan, trung thực, chưa có cơng bố cơng trình nghiên cứu khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN .i MỤC LỤC ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG BIỂU vii PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu luận án: Đối tượng, phạm vi nghiên cứu: Câu hỏi nghiên cứu: Phương pháp nghiên cứu: .8 Những đóng góp luận án: .8 Kết cấu luận án (4 chương) 10 Kết luận .10 Phụ lục 10 10 Tài liệu tham khảo 10 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 11 Tổng quan tình hình nghiên cứu 11 1.1 Các nghiên cứu nước 11 1.1.1 Về mặt lý luận .12 1.1.2 Về thực tiễn 14 1.2 Một số nghiên cứu tác giả nước 16 1.3 Kết rút từ nghiên cứu 24 1.4 Những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu .25 1.5 Các kết nghiên cứu tác giả 26 iii CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ VÀ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 28 2.1 Vốn đầu tư .28 2.1.1 Khái niệm, chất đặc điểm vốn, vốn đầu tư 28 2.1.2 Một số vấn đề nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế xã hội .33 2.1.2.1 Khái quát nguồn vốn đầu tư phát triển 33 2.1.3 Các kênh huy động vốn đầu tư 37 2.2 Các hình thức điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án xây dựng đường Việt Nam 46 2.2 Các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách 46 2.2.3 Điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc Việt Nam 64 2.3 Kinh nghiệm nước huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc học cho Việt Nam 80 2.3.1 Kinh nghiệm nước phát triển 80 2.3.2 Kinh nghiệm số nước ASEAN 83 2.3.3 Kinh nghiệm Trung Quốc .85 2.3.4 Bài học cho Việt Nam 86 KẾT LUẬN CHƯƠNG .92 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP ĐỂ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM .94 3.1 Khái qt q trình phát triển giao thơng đường cao tốc Việt Nam .94 3.1.1 Quá trình phát triển hệ thống giao thơng đường Việt Nam 94 3.1.2 Đường cao tốc tầm quan trọng mạng lưới đường cao tốc với phát triển kinh tế - xã hội 101 iv 3.2 Thực trạng áp dụng hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngồi ngân sách thơng qua khảo sát thực tế số dự án đường cao tốc thực .108 3.2.1 Dự án đường cao tốc Láng – Hòa Lạc 108 3.2.2 Dự án đường cao tốc Cầu Giẽ - Ninh Bình 113 3.2.3 Thực trạng huy động vốn đầu tư ngân sách nhà nước dự án xây dựng đường cao tốc Hà Nội - Hải Phòng .121 3.2.4 Những vấn đề bất cập từ dự án khảo sát 130 3.3 Thực trạng đảm bảo điều kiện áp dụng hình thức PPP để huy động vốn ngân sách thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 135 3.2.1 Q trình xây dựng hồn thiện khung pháp lý áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 135 3.3.2 Những kết đạt 138 3.3.3 Những vấn đề tồn áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngồi ngân sách để thực dự án đường cao tốc Việt Nam thời gian qua .143 3.3.4 Nguyên nhân tồn 148 KẾT LUẬN CHƯƠNG 155 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP CHỦ YẾU ĐỂ ÁP DỤNG THÀNH CƠNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP NHẰM HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH 157NHÀ NƯỚC XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM .157 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư khả đáp ứng vốn đầu tư ngân sách cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2030 157 4.1.1 Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 157 4.1.2 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư ngân sách cho xây dựng sở hạ tầng, ưu tiên cho đường cao tốc Việt Nam đến năm 2030 năm 159 4.1.3 Tổng hợp nhu cầu khả cung ứng vốn đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam 163 4.2 Quan điểm định hướng huy động vốn đầu tư ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 165 v 4.3 Các giải pháp chủ yếu nhằm huy động vốn ngân sách cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam thơng qua hình thức PPP 166 4.3.1 Giải pháp phối hợp hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 166 4.3.2 Giải pháp hoàn thiện hành lang pháp lý điều kiện để vận dụng hình thức huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 171 4.3.3 Giải pháp tăng cường chế sách để huy động sử dụng hiệu vốn ngân sách cho phát triển đường cao tốc Việt Nam 177 4.4 Các kiến nghị cấp 183 4.4.1 Kiến nghị sách với Chính phủ 183 4.4.2 Kiến nghị với Bộ Giao thông Vận tải 196 4.4.3 Kiến nghị với địa phương .200 KẾT LUẬN CHƯƠNG 201 KẾT LUẬN 202 PHỤ LỤC 204 TÀI LIỆU THAM KHẢO 229 vi DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT STT Viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Việt ADB Ngân hàng phát triển Châu Á BKH &ĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư BOO Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOOT Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTO Xây dựng – Chuyển giao - Kinh doanh BT Xây dựng – Chuyển giao CNH Cơng nghiệp hóa BTCT Bê tông cốt thép 10 DNNN Doanh nghiệp nhà nước 11 GTVT Giao thông vận tải 12 GDP Tổng sản phẩm quốc nội 13 GPMB Giải phóng mặt 14 FDI Đầu tư trực tiếp nước 15 HĐH Hiện đại hóa 16 KCHT Kết cấu hạ tầng 17 KH & ĐT Kế hoạch đầu tư 18 PPP Hợp tác Nhà nước – Tư nhân 19 NSNN Ngân sách nhà nước 20 TC Tài 21 TPCP Trái phiếu Chính phủ 22 WB Ngân hàng Thế giới 23 VEC Tổng công ty phát triển đường cao tốc 24 XD Xây dựng vii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 So sánh quy định hoạt động đầu tư NSNN số văn pháp quy 60 Bảng 2.2 Về cấu vốn sử dụng dự án 61 Bảng 2.3 Tỷ lệ vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng so với GDP khu vực 75 Bảng 2.4 Tỷ lệ vốn đầu tư vào sở hạ tầng GPD số nước Châu Á 76 Bảng 2.5 Tỷ trọng đầu tư theo thành phần kinh tế Việt Nam 77 Bảng 2.6 Quá trình tham gia xây dựng vận hành kết cấu hạ tầng nhà đầu tư tư nhân Nhật Bản 81 Bảng 2.7 So sánh nguồn tài cho kết cấu hạ tầng Nhật Bản Việt Nam 88 Bảng 3.1 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Âu 97 Bảng 3.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Á 97 Bảng 3.3 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước ASEAN 97 Bảng 3.4 Vốn đầu tư tư nhân cho phát triển giao thông khu vực từ năm 1984 – 2006 .98 Bảng 3.5 So sánh chất lượng CSHT Việt Nam với số nước khu vực 99 Bảng 3.6 Mức đầu tư điều chỉnh duyệt .109 Bảng 3.7 Công tác giải phóng mặt 110 Bảng 3.8 Tình hình giải ngân dự án 112 Bảng 3.9 Tổng kinh phí trình duyệt dự án 114 Bảng 3.10 Các thông số kỹ thuật chủ yếu Dự án 123 Bảng 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư (Bộ GTVT trực tiếp quản lý) 157 Bảng 4.2 Vốn đầu tư đăng ký vào Việt Nam số nước có tỷ trọng cao 160 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Trong điều kiện hội nhập cạnh tranh toàn cầu, quốc gia, để thực cơng nghiệp hố (CNH) đại hố (HĐH) đất nước, phải hội tụ điều kiện cần đủ cho phát triển Trong đó, sở hạ tầng đặc biệt hệ thống giao thông điều kiện cần thiết, điều kiện tiền đề để quốc gia phát triển Hơn hệ thống giao thơng đường bộ, có đường cao tốc cịn xem tiêu chí đất nước đại Vì lý đó, sở hạ tầng cần thực trước bước, cần phải coi điều kiện tiên quyết, điều kiện tất yếu để phát triển kinh tế - xã hội với tốc độ nhanh, mạnh bền vững cho quốc gia Với mục tiêu chiến lược đến năm 2020 trở thành nước công nghiệp theo hướng đại, cho nên, Việt Nam khơng cần nhanh chóng nâng cấp, củng cố phát triển hệ thống giao thông vận tải, mà cần phải trọng xây dựng phát triển hệ thống đường cao tốc Bởi sở hạ tầng tương xứng đường cao tốc coi tiêu chuẩn đất nước đại Ngồi ra, sở hạ tầng, có đường đường cao tốc loại hàng hóa cơng mà việc kiến tạo địi hỏi lượng vốn lớn Ở Việt Nam nước, hàng hóa thường Chính phủ (hoặc Chính phủ ủy quyền cho tổ chức, cá nhân) cung cấp Chính phủ nước mong muốn nâng cao chất lượng số lượng loại hàng hoá cơng này, để đáp ứng nguyện vọng đáng người dân tăng khả cạnh tranh cho kinh tế, mà không ảnh hưởng đến nợ công Việc xây dựng phát triển đất nước quốc gia cần có tiêu chuẩn, sở hạ tầng, đặc biệt đường đường cao tốc ngày trở thành tiêu chuẩn thiếu, tiêu chuẩn để đánh giá trình độ đại hóa đất nước Dưới giác độ hàng hóa cơng, phát triển sở hạ tầng có đường đường cao tốc thể quan tâm Chính phủ tới đời sống kinh tế - xã hội Trong tình trạng giao thơng nay, việc Chính phủ sửa chữa, nâng cấp đường kiến tạo hệ thống đường cao tốc cung cấp cho thị trường thêm lựa chọn tham gia giao thơng Thêm vào đó, hệ thống đường bộ, đường cao tốc có ý nghĩa quan trọng, góp phần cải thiện mơi trường đầu tư, nâng cao hiệu sức cạnh tranh kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn doanh nghiệp, tập đoàn kinh tế nước đặc biệt doanh nghiệp nước họ tham gia kinh doanh Việt Nam Tiến hành công CNH HĐH, Việt Nam cần lượng vốn lớn, chưa kể đến việc xây dựng đường đường cao tốc, tốn tìm vốn cho đầu tư phát triển tốn chưa tìm giải đáp tối ưu Hàng năm, Chính phủ ln dành khối lượng vốn đầu tư không nhỏ từ ngân sách nhà nước vào lĩnh vực xây dựng phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng, vốn đầu tư vào lĩnh vực chiếm tỉ trọng lớn tổng nguồn vốn đầu tư toàn xã hội, nhiều dự án, nhiều cơng trình khơng có đủ vốn mà cịn dở dang, gây thất lãng phí tài sản công Như vậy, Việt Nam phải đối mặt với vấn đề thiếu vốn, trông chờ vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thơng nói chung, đường đường cao tốc nói riêng từ ngân sách nhà nước (hầu từ trước tới nguồn vốn chủ yếu để Nhà nước xây dựng phát triển hạ tầng sở) khó thực mục tiêu phát triển, mà cần thiết phải có tham gia đóng góp toàn xã hội, tổ chức nước tạo thành sức mạnh tổng hợp để thực thành công mục tiêu xây dựng mạng lưới giao thông đường bộ, đạt mục tiêu chiến lược đặt Theo chuyên gia đầu ngành, để tương xứng với phát triển kinh tế, cơng nghiệp hóa đại hóa, Việt Nam cần có hệ thống đường đại, bao gồm khoảng gần 6000 km đường cao tốc tạo thành động mạch chủ mạng lưới giao thơng, để thực mục tiêu đó, cần phải có lượng vốn khổng lồ (gần 50 tỷ USD), thách thức lớn Việt Nam Cơ sở hạ tầng với vai trò làm tảng cho phát triển kinh tế – xã hội, điều kiện vật chất để quốc gia khơng tăng trưởng nhanh mà cịn tăng trưởng bền vững Cơ sở hạ tầng có hệ thống giao thông đường thông suốt, êm thuận kết nối tăng sức mạnh hợp tác kinh tế khu vực giới Để tham gia hoạt động kinh tế phạm vi toàn cầu, tranh thủ hội tồn cầu hóa mang lại, phần lớn nước phát triển mong muốn nắm bắt thời để tạo đà cho phát triển kinh tế - xã hội để tránh tụt hậu Cho nên, quốc gia, quốc gia phát triển, tiến hành CNH HĐH đất nước, mà nội dung kiến tạo sở hạ tầng đại Học tập nước phát triển, nước phát triển tiến hành tu bổ, nâng cấp hệ thống giao thông đường kiến tạo hệ thống đường cao tốc, để bước hội đủ điều kiện cho tăng trưởng phát triển kinh tế - xã hội Điều đó, nói, trở thành điều kiện tiên cho tăng trưởng nhanh, mạnh bền vững quốc gia, lý sở hạ tầng phải ưu tiên phát triển trước bước nghiệp CNH HĐH quốc gia Với mục tiêu chiến lược, phấn đấu đến 2020, trở thành nước công nghiệp theo hướng đại, Việt Nam cần nhanh chóng nâng cấp, phát triển hệ thống giao thơng vận tải nói chung, cho đầu tư xây dựng, phát triển đường cao tốc nói riêng Các đánh giá chương trình tổng kết 10 năm thực chiến lược phát triển kinh tế - xã hội thời kỳ 2001 – 2010, đưa nhận định: “Kết cấu hạ tầng có bước phát triển cịn chậm, thiếu đồng bộ, chưa đáp ứng yêu cầu cản trở phát triển” [73 , trang 3] Có thể nói, Việt Nam, đường bộ, loại hàng hóa cơng, trước thường cung ứng từ nguồn NSNN, việc xây dựng phát triển hàng hóa khơng thể việc Chính phủ thực chức nhiệm vụ xã hội, mà cịn cho thấy mối quan tâm Chính phủ tới việc hội đủ điều kiện cho đất nước phát triển Hơn nữa, hệ thống đường cao tốc cịn tiêu chí đánh giá đất nước đại, có ý nghĩa quan trọng việc cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu sức cạnh tranh cho kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn không với tập đoàn kinh tế tham gia kinh doanh Việt Nam, mà với khách du lịch đến Việt Nam, góp phần tạo sở tảng để Việt Nam phát triển ngành du lịch, ngành có đóng góp đáng kể ngày gia tăng cho ngân sách nhà nước, ví ngành cơng nghiệp “khơng khói” ... quan việc huy động vốn ngân sách để thực dự án xây dựng phát triển hệ thống giao thông đường cao tốc Việt Nam - Luận chứng cho việc huy động vốn đầu tư ngân sách để xây dựng đường cao tốc; Các nhân... để huy động vốn đầu tư ngân sách thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam Chương 4: Giải pháp chủ yếu để áp dụng thành cơng hình thức đầu tư PPP nhằm huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao. .. thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách 46 2.2.3 Điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc Việt Nam 64 2.3 Kinh nghiệm nước huy động vốn ngân sách để thực dự án