Huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở việt nam 1

LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập tơi Các thông tin, số liệu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, trích dẫn theo quy định Kết nghiên cứu luận án khách quan, t trung thực, chưa có cơng bố cơng trình nghiên cứu khác Đ án tố tn gh iệ p kỹ th uậ TÁC GIẢ LUẬN ÁN Đặng Thị Hà i MỤC LỤC Đ án tố tn gh iệ p kỹ th uậ t LỜI CAM ĐOAN PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: .1 Mục đích nghiên cứu luận án: Đối tượng, phạm vi nghiên cứu: Phương pháp nghiên cứu: .6 Câu hỏi nghiên cứu Những đóng góp luận án: 7 Kết cấu luận án CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 10 Tổng quan tình hình nghiên cứu 10 1.1 Các nghiên cứu nước 10 1.1.1 Về mặt lý luận 11 1.1.2 Về thực tiễn 13 1.2 Một số nghiên cứu tác giả nước 17 1.3 Kết rút từ nghiên cứu 23 1.4 Những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu 25 1.5 Các kết nghiên cứu tác giả .27 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ VÀ HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM .29 2.1 Vốn đầu tư 29 2.1.1 Khái niệm, chất đặc điểm vốn, vốn đầu tư 29 2.1.2 Một số vấn đề nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội .34 2.1.3 Các kênh huy động vốn đầu tư .39 2.2 Các hình thức điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 47 2.2 Các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách 47 2.2.2 Điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc Việt Nam 64 ii Đ án tố tn gh iệ p kỹ th uậ t 2.3 Kinh nghiệm nước huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc học cho Việt Nam 81 2.3.1 Kinh nghiệm nước phát triển 81 2.3.2 Kinh nghiệm số nước ASEAN 83 2.3.3 Kinh nghiệm Trung Quốc 85 2.3.4 Bài học cho Việt Nam 86 KẾT LUẬN CHƯƠNG 92 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP ĐỂ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM .94 3.1 Khái quát q trình phát triển giao thơng đường Việt Nam 94 3.1.1 Quá trình phát triển hệ thống giao thông đường 94 3.1.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số quốc gia Việt Nam .95 3.1.3 Đường cao tốc tầm quan trọng mạng lưới đường cao tốc với phát triển kinh tế - xã hội .100 3.1.4 Những điểm cần ý xây dựng đường cao tốc 105 3.2 Thực trạng áp dụng hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngồi ngân sách nhà nước thơng qua khảo sát thực tế số dự án đường cao tốc thực 107 3.2.1 Dự án đường cao tốc Láng – Hòa Lạc 107 3.2.2 Dự án đường cao tốc Cầu Giẽ - Ninh Bình 112 3.2.3 Dự án đường cao tốc Hà Nội - Hải Phòng 120 3.2.4 Đánh giá tình hình huy động vốn thực ba dự án: 127 3.3 Những vấn đề tồn nguyên nhân hạn chế khả huy động vốn đầu tư theo hình thức PPP phát triển đường cao tốc Việt Nam .129 3.3.1 Những vấn đề tồn 129 3.3.2 Nguyên nhân tồn 133 3.4 Q trình xây dựng hồn thiện khung pháp lý áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngân sách nhà nước xây dựng đường cao tốc Việt Nam 134 3.4.1 Những kết đạt .135 3.4.2 Những vấn đề tồn áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngồi ngân sách nhà nước để thực dự án đường cao tốc Việt Nam thời gian qua 142 3.4.3 Nguyên nhân tồn 147 KẾT LUẬN CHƯƠNG 154 iii Đ án tố tn gh iệ p kỹ th uậ t CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP CHỦ YẾU ĐỂ ÁP DỤNG THÀNH CƠNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP NHẰM HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 155 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư khả đáp ứng vốn đầu tư ngân sách nhà nước cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2030 155 4.1.1 Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 .155 4.1.2 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư ngân sách cho xây dựng sở hạ tầng, ưu tiên cho đường cao tốc Việt Nam đến năm 2030 năm 157 4.1.3 Tổng hợp nhu cầu khả cung ứng vốn đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam .160 4.1.4 Áp dụng Phân tích SWOT huy động vốn ngồi NSNN đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam: 163 4.2 Quan điểm định hướng huy động vốn đầu tư ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam .163 4.3 Các giải pháp chủ yếu nhằm huy động vốn ngân sách cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam thơng qua hình thức PPP .164 4.3.1 Giải pháp phối hợp hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngồi ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 165 4.3.2 Giải pháp hoàn thiện hành lang pháp lý điều kiện để vận dụng hình thức huy động vốn ngồi ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam .170 4.3.3 Giải pháp tăng cường chế huy động sách để huy động đầu tư phát triển đường cao tốc Việt Nam 176 4.4 Các kiến nghị cấp 182 4.4.1 Kiến nghị sách với Chính phủ 182 4.4.2 Kiến nghị với Bộ Giao thông Vận tải 191 4.4.3 Kiến nghị với địa phương .195 KẾT LUẬN CHƯƠNG 197 KẾT LUẬN 198 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHƠA HỌC CỦA TÁC GIẢ TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC Đ án p iệ gh tn tố kỹ t uậ th iv v DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Việt ADB Ngân hàng phát triển Châu Á ATGT An tồn giao thơng BKH &ĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư BOO Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOOT Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTCT Bê tông cốt thép BTO Xây dựng – Chuyển giao - Kinh doanh BT Xây dựng – Chuyển giao 10 BTCT Bê tông cốt thép 11 CNH Cơng nghiệp hóa 12 DNNN Doanh nghiệp nhà nước 13 GTVT 14 GDP 15 GPMB 16 FDI 17 HĐH 18 KCHT Kết cấu hạ tầng 19 KH & ĐT Kế hoạch đầu tư 20 PPP Hợp tác Nhà nước – Tư nhân 21 NSNN Ngân sách nhà nước 21 TC Tài 23 TPCP Trái phiếu Chính phủ 24 WB Ngân hàng Thế giới 25 VEC Tổng công ty phát triển đường cao tốc 26 XD Xây dựng gh iệ p kỹ th uậ t Đ STT tn Giao thông vận tải án tố Tổng sản phẩm quốc nội Giải phóng mặt Đầu tư trực tiếp nước ngồi Hiện đại hóa vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 So sánh quy định hoạt động đầu tư NSNN số văn pháp quy 60 Bảng 2.2 Về cấu vốn sử dụng dự án .61 Bảng 2.3 Tỷ lệ vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng so với GDP khu vực 75 Bảng 2.4 Tỷ lệ vốn đầu tư vào sở hạ tầng GPD số nước Châu Á 77 t Bảng 2.5 Tỷ trọng đầu tư theo thành phần kinh tế Việt Nam 78 uậ Bảng 2.6 Quá trình tham gia xây dựng vận hành kết cấu hạ tầng nhà đầu th tư tư nhân Nhật Bản 81 kỹ Bảng 2.7 So sánh nguồn tài cho kết cấu hạ tầng Nhật Bản Việt Nam 88 p Bảng 3.1 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Âu 96 iệ Bảng 3.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Á .96 gh Bảng 3.3 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước ASEAN 96 tn Bảng 3.4 Vốn đầu tư tư nhân cho phát triển giao thông khu vực từ năm tố 1984 – 2006 98 án Bảng 3.5 So sánh chất lượng CSHT Việt Nam với số nước khu vực .99 Bảng 3.6 Mức đầu tư điều chỉnh duyệt .108 Đ Bảng 3.7 Công tác giải phóng mặt .109 Bảng 3.8 Tình hình giải ngân dự án .111 Bảng 3.9 Tổng kinh phí trình duyệt dự án 113 Bảng 3.10 Các thông số kỹ thuật chủ yếu Dự án 122 Bảng 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư (Bộ GTVT trực tiếp quản lý) 155 Bảng 4.2 Vốn đầu tư đăng ký vào Việt Nam số nước có tỷ trọng cao 158 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Trong xu hội nhập cạnh tranh tồn cầu, để tiến hành thực cơng nghiệp hoá (CNH) đại hoá (HĐH) đất nước, quốc gia, cần phải đạt tiêu chuẩn, điều kiện cần thiết cho phát triển Lĩnh vực xem điều kiện tiền đề cho phát triển quốc gia, sở hạ tầng, nhiều Nhiều chuyên gia xếp sở hạ tầng, đặc biệt hệ thống giao thông điều kiện tiên quyết, trụ cột phát triển Như vậy, hiểu, tiêu t chuẩn đánh giá phát triển đất nước, sở hạ tầng, đặc biệt đường th trình độ đại hóa đất nước uậ đường cao tốc ngày trở thành tiêu chuẩn khơng thể thiếu, cịn thể kỹ Cơ sở hạ tầng với vai trò làm tảng cho phát triển kinh tế – xã hội, điều p kiện vật chất để quốc gia khơng tăng trưởng nhanh mà cịn tăng trưởng gh iệ bền vững Có thể nói, hệ thống giao thông đường thông suốt, êm thuận kết nối còngiúp tăng cường sức mạnh hợp tác kinh tế khu vực giới Hơn nữa, tn hệ thống đường cao tốc ngồi vai trị tiêu chí đánh giá đất nước đại, cịn có ý tố nghĩa quan trọng việc cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu sức án cạnh tranh cho kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn không lĩnh vực sản xuất, mà với tập đoàn kinh tế tham gia kinh doanh Việt Nam, mà với Đ khách du lịch đến Việt Nam, góp phần tạo sở tảng để Việt Nam việc phát triển ngành du lịch, ngành có đóng góp đáng kể ngày gia tăng cho ngân sách nhà nước, ví ngành cơng nghiệp “khơng khói”thương mại Ngày nay, để tham gia hoạt động kinh tế phạm vi toàn cầu, tranh thủ hội tồn cầu hóa mang lại, phần lớn quốc gia phát triển mong muốn nắm bắt thời để tạo đà cho phát triển kinh tế - xã hội để tránh tụt hậu Cho nên, quốc gia, quốc gia phát triển, tiến hành CNH HĐH đất nước, mà nội dung kiến tạo sở hạ tầng kỹ thuật đại Với mục tiêu chiến lược đến năm 2020 trở thành nước công nghiệp theo hướng đại, để Để có tảng sở hạ tầngtầng kỹ thuật đại, Việt Nam không cần nhanh chóng nâng cấp, củng cố phát triển hệ thống giao thơng vận tải, mà cịn cần phải trọng xây dựng phát triển hệ thống đường cao tốc, loại đường xem tiêu chí đất nước đại Bởi sở hạ tầng tương xứng đường cao tốc khẳng định trình độ đất nước đại Cơ sở hạ tầng nói chung đường cao tốc nói riêng khơng loại hàng hóa cơng mà cịn loại tài sản công, Ở Việt Nam nước, loại t hàng hóa, loại tài sản cơng thường Chính phủ (hoặc Chính phủ ủy quyền cho uậ tổ chức, cá nhân) cung cấp Chính phủ nước mong muốn nâng cao chất th lượng số lượng cơng trình đường bộ, để đáp ứng nguyện vọng đáng kỹ người dân tăng khả cạnh tranh cho kinh tế, mà không ảnh hưởng p đến nợ công Dưới giác độ hàng hóa cơng, phát triển sở hạ tầng có iệ đường đường cao tốc cịn thể quan tâm Chính phủ tới đời sống gh kinh tế - xã hội Trong tình trạng giao thơng nay, việc Chính phủ sửa chữa, tn nâng cấp đường kiến tạo hệ thống đường cao tốc cung cấp cho thị trường tố thêm lựa chọn tham gia giao thơng Thêm vào đó, hệ thống đường bộ, án đường cao tốc có ý nghĩa quan trọng việc thu hút tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp nước họ tham gia hoạt động kinh doanh Việt Nam Đ Song, để có sở hạ tầng đại, mà đường cao tốc đại diện, việc kiến tạo đòi hỏi lượng vốn lớn, Việt Nam, Việc xây dựng phát triển đường nói riêng sở hạ tầng nói chung, trước thường cung ứng vốn từ nguồn NSNN, việc Việc xây dựng phát triển hàng hóa cơng khơng thể việc Chính phủ thực chức nhiệm vụ xã hội, mà cịn cho thấy tâm Chính phủ tới việc hội đủ điều kiện cho đất nước phát triển Tiến hành công CNH HĐH, Việt Nam cần lượng vốn lớn, chưa kể đến việc xây dựng đường đường cao tốc, tốn tìm vốn cho đầu tư phát triển tốn chưa tìm giải đáp tối ưu Hàng năm, Chính phủ ln dành khối lượng vốn đầu tư không nhỏ từ NSNN vào lĩnh vực xây dựng phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng Do vốn đầu tư vào lĩnh vực chiếm tỉ trọng lớn tổng nguồn vốn đầu tư toàn xã hội Nhiều dự án, nhiều cơng trình khơng có đủ vốn mà cịn dở dang, gây thất lãng phí tài sản cơng Cũng giống hầu phát triển, Như vậy, Việt Nam phải đối mặt với vấn đề thiếu vốn, trông chờ vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thơng nói chung, đường đường cao tốc nói riêng từ NSNN khó thực mục tiêu phát triển đất nước, mà cần Để thực mục tiêu chiến lược, đồng thời hoàn thành cơng CNH, HĐH, cần thiết t phải có tham gia đóng góp nguồn lực tồn xã hội, tổ chức uậ nước tạo thành sức mạnh tổng hợp để thực thành công mục tiêu xây th dựng mạng lưới giao thông đường bộ, đạt theo mục tiêu chiến lược đặt Theo kỹ chuyên gia đầu ngành, để tương xứng với phát triển kinh tế, cơng nghiệp hóa p thực đại hóaCNH HĐH, Việt Nam cần có hệ thống đường đại, iệ bao gồm khoảng gần 6000 km đường cao tốc tạo thành động mạch chủ gh mạng lưới giao thông, để Để thực mục tiêu đó, cần phải có lượng tn vốn khổng lồ (gần 50 tỷ USD), thách thức lớn Việt Nam tố Học tập kinh nghiệm nước phát triển, nước phát triển, tiến án hành tu bổ, nâng cấp hệ thống giao thông đường kiến tạo hệ thống đường cao tốc, để bước hội đủ điều kiện cho tăng trưởng phát triển kinh tế - Đ xã hội Điều đó, nói, trở thành điều kiện tiên cho tăng trưởng nhanh, mạnh bền vững quốc gia, lý sở hạ tầng phải ưu tiên phát triển trước bước nghiệp CNH HĐH quốc gia Các đánh giá chương trình tổng kết 10 năm thực chiến lược phát triển kinh tế - xã hội thời kỳ 2001 – 2010, đưa nhận định: “Kết cấu hạ tầng có bước phát triển cịn chậm, thiếu đồng bộ, chưa đáp ứng yêu cầu cản trở phát triển” [73, trang 3] Vì vậy, để thực mục tiêu chiến lược, trước hết xây dựng phát triển sở hạ tầng có đường cao tốc, địi hỏi vào hệ thống trị Bởi nay, chưa kể đến việc xây dựng 223 thông”, Cục QLXD CLCTGT xin báo cáo chuyên đề thực trạng công tác TVGS giải pháp nhằm nâng cao chất lượng cơng tác TVGS xây dựng cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông sau: I- Các văn quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động công tác tư vấn giám sát: Luật Xây dựng, Luật Đấu thầu Nghị định hướng dẫn, có số văn quy định công tác TVGS, cụ thể: - Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ Quản lý dự uậ t án đầu tư xây dựng cơng trình th - Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Chính phủ Quản lý kỹ chất lượng cơng trình xây dựng - Nghị định số 49/2008/NĐ-CP ngày 18/4/2008 Chính phủ sửa đổi bổ sung iệ p số điều Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Chính phủ gh Quản lý chất lượng cơng trình xây dựng tn - Nghị định số 23/2009/NĐ-CP ngày 27/02/2009 Chính phủ xử phạt vi tố phạm hành hoạt động xây dựng; kinh doanh bất động sản; khai thác, sản án xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng; quản lý cơng trình hạ tầng kỹ thuật; quản lý phát triển nhà công sở Đ - Thông tư số 27/2009/TT-BXD ngày 31/7/2009 Bộ Xây dựng hướng dẫn số nội dung Quản lý chất lượng cơng trình xây dựng - Quy chế Tư vấn giám sát thi cơng xây dựng cơng trình ngành giao thơng vận tải Ban hành kèm theo Quyết định số 22/2008/QĐ-BGTVT ngày 20 tháng 10 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải * Nhận xét hệ thống văn quy phạm pháp luật có cơng tác TVGS: - Quy định quản lý chất lượng cơng trình xây dựng rườm rà, chồng chéo tạo số thủ tục hành khơng cần thiết lại “lỏng lẻo” qui định lực nhà thầu tư vấn giám sát, “nhẹ” chế tài xử lý, xử phạt vi phạm quản lý chất lượng đội ngũ kỹ sư tư vấn giám sát Đặc biệt dự 224 án sử dụng nguồn vốn ODA áp dụng điều kiện hợp đồng FIDIC Hiệp hội kỹ sư tư vấn quốc tế soạn thảo điều kiện hợp đồng FIDIC không quy định nội dung xử phạt tư vấn vi phạm - Theo hệ thống văn quy phạm pháp luật hành, Chủ đầu tư chịu trách nhiệm giám sát chất lượng thi công xây dựng công trình làm chủ đầu tư Trường hợp chủ đầu tư khơng có tổ chức TVGS đủ điều kiện lực phảI th tổ chức TVGS thi cơng xây dựng có đủ điều kiện lực hoạt động xây dựng thực Tuy nhiên trường hợp này, chưa quy định chủ đầu tư phải có phận để t quản lý theo dõi hoạt động TVGS thuê uậ II- Thực trạng lực lượng Tư vấn giám sát công tác tư vấn giám sát chất kỹ 1- Về Lực lượng TVGS: th lượng xây dựng cơng trình giao thơng iệ p - Hiện nay, lực lượng TVGS số lượng đơng cịn yếu thiếu so với gh nhu cầu thực tế Đội ngũ TVGS chưa xác định rõ vai trò, trách nhiệm quan trọng tn cơng tác quản lý chất lượng cơng trình Ngun nhân chủ yếu lực tư vấn giám sát viên chế độ sách Nhà nước tố cơng tác TVGS chưa coi trọng, chưa có chế thu hút chế độ đãi ngộ phù án hợp với trách nhiệm quyền hạn TVGS; Bộ Xây dựng chưa có qui định điều kiện lực chức danh trưởng tư vấn giám sát nên chưa phát huy Đ vai trò chức danh trình hoạt động tổ chức TVGS ràng buộc trách nhiệm đối tượng - Đối với dự án sử dụng nhà thầu TVGS nước (dự án vốn ODA, số dự án vốn nước sử dụng TVGS Cu Ba, Tây Ban Nha), số lượng kỹ sư TVGS người nước chiếm tỷ lệ thấp (khoảng 10%), chủ yếu chức danh Trưởng TVGS, lại giám sát viên TVGS Việt Nam Việc tuyển chọn đội ngũ TVGS Việt Nam nhà thầu TVGS không đảm bảo yêu cầu lực trình độ (khơng hồn thành nhiệm vụ công tác tổ chức tư vấn nước), ngành nghề đào tạo (không phải chuyên ngành XDGT), độ tuổi ( Kỹ sư nghỉ hưu)… 225 - Công tác cấp chứng hành nghề tư vấn giám sát chất lượng cơng trình xây dựng: - Trước tháng năm 2005, Chứng tư vấn giám sát chất lượng cơng trình giao thơng Bộ GTVT cấp, sau Bộ Xây dựng chủ trì cơng tác đào tạo cấp chứng giám sát thi công xây dựng công trình, thực chất Bộ Xây dựng giao cho nhiều tổ chức cấp: Bộ Xây dựng, Bộ GTVT ( Bộ Xây dựng ủy quyền), Sở Xây dựng địa phương, Hiệp hội tư vấn xây dựng, trường Trung tâm đào tạo bồi dưỡng nghiệp vụ Trong Bộ GTVT cấp chứng hàng nghề TVGS đến hết t tháng năm 2009 (Thời điểm Nghị định 12/2009/NĐ-CP Chính phủ có hiệu lực uậ thi hành) Hiện công tác cấp chứng hành nghề giám sát thi cơng xây dựng th cơng trình giao cho Sở Xây dựng địa phương, Hiệp hội tư vấn xây dựng kỹ thực số trường hợp giám sát viên có chứng nhận bồi dưỡng p nghiệp vụ tư vấn giám sát Trung tâm đào tạo thuộc Trường, Viện cấp iệ tổ chức tư vấn tiếp nhận, trình chủ đầu tư cho phép hành nghề gh TVGS nên việc kiểm soát lực hành nghề đạo đức nghề nghiệp đội ngũ tn tư vấn xin cấp chứng chưa địa phương trọng tố - Qua tập hợp số liệu báo cáo cấu tổ chức máy hoạt động án đơn vị tư vấn giám sát chủ đầu tư, ban QLDA thuộc Bộ ( thực theo văn số 7008/BGTVT-QLXD ngày 7/10/2010 Bộ GTVT) cho thấy: Đ + Các quan cấp chứng hành nghề TVGS: Chứng hành nghề TVGS nhiều quan đơn vị cấp như: Bộ Xây dựng, Sở Xây dựng, trường Đại học (ĐH Khoa học tự nhiên, ĐH Mở thành phố Hồ Chí Minh, ĐHXD Hà Nội…), Trung tâm ( TT Đào tạo GTVT), Các Hội (Hiệp hội tư vấn xây dựng Việt Nam, Hội KHKT Cầu đường) Viện nghiên cứu ( Viện NC đào tạo bồi dưỡng cán Hà Nội, Viện NC hợp tác KHKT Châu á- Thái Bình Dương), Công ty (Công ty Cổ phần tư vấn phát triển đào tạo quản lý, Công ty Đầu tư nghiên cứu QLKT) … + Về cấp chuyên môn đào tạo thực tế lĩnh vực bố trí giám sát: Nhiều giám sát viên có ngành nghề đào tạo không phù hợp với nhiệm vụ giao tư vấn giám sát chất lượng, cụ thể: học ngành Kỹ sư khí sửa chữa tơ, ngành 226 xây dựng trường Sư phạm Hải Phòng (tư vấn dự án WB4), Kỹ sư máy Xây dựng (DA Đường Hồ Chí Minh- VP Mỹ Phước QCI) Kỹ sư thủy lợi (Dự án QL91 đoạn sụt trượt) + Về Mơ hình tổ chức đơn vị TVGS:  Đối với dự án sử dụng nguồn vốn ODA: tổ chức tư vấn giám sát thi công xây dựng tổ chức tư vấn nước Nguồn nhân lực kỹ sư tư vấn số chức danh chủ chốt văn phòng người nước ngồi, cịn lại hầu hết tư vấn trường kỹ sư tư vấn người Việt đơn vị tư vấn nước ngồi tự t tuyển chọn thơng qua đơn vị tư vấn nước cung cấp nhân lực, đưa uậ vào dự án qua hợp đồng thời vụ Cụ thể dự án có nhiều tiểu dự án dự th án WB4, ADB5, WB3, Dự án Đường hành lang ven biển phía Nam, Đường Cao tốc kỹ Nội Bài- Lào Cai iệ p  Đối với dự án sử dụng nguồn vốn nước: Đa số gói thầu tư vấn, gh việc lựa chọn nhà thầu dược thực thông qua hình thức đấu thầu tn thực tế huy động, nhiều vị trí, chức danh, kỹ sư huy động đến công trường bị thay đổi, khơng có hồ sơ kinh nghiệm cấp chun mơn hồ tố sơ trúng thầu Ngồi có tình trạng tương tự dự án vốn ODA nêu án dự án xây dựng Đường Hồ Chí Minh Đ 3- Về chi phí TVGS: - Chi phí TVGS dự án sử dụng nguồn vốn nước trước qui định với tỉ lệ thấp, không thu hút kỹ sư TVGS có lực kinh nghiệm tham gia giám sát xây dựng cơng trình Hiện Bộ Xây dựng ban hành định số 957/QĐ-BXD ngày 29/9/2009 việc cơng bố định mức chi phí QLDA tư vấn đầu tư xây dựng cơng trình, quy định chi phí TVGS tính sở định mức chi phí TVGS nhân với chi phí xây dựng dự tốn gói thầu xây dựng duyệt Chi phí TVGS tính theo định tăng lên đáng kể so với quy định trước so với chi phí TVGS cho nhà thầu tư vấn nước dự án sử dụng nguồn vốn ODA chi phí 227 chênh lệch lớn nên dự án ODA thu hút hầu hết đội ngũ TVGS có nhiều lực kinh nghiệm - Bộ GTVT có văn số 3157/BGTVT-QLXD ngày 18/5/2010 gửi Chủ đầu tư, ban QLDA đơn vị tư vấn ngành GTVT u cầu rà sốt lại định mức chi phí TVGS cơng trình ngành GTVT đề xuất định mức chi phí TVGS phù hợp với thực tế đặc điểm cơng trình giao thơng trước ngày 15/6/2010 Tuy nhiên, việc lập dự tốn chi phí TVGS dự án vốn nước thực hệ số lương tư vấn nước áp dụng hệ số thang t bảng lương theo quy định hành ( hệ số lương CBCNV Ban QLDA uậ 2,5-:-3) mức lương TVGS nước làm việc cho dự án ODA th theo qui định Thơng tư số 219/TT-BTC ngày 19/11/2009 Bộ Tài tối đa kỹ 27 triệu đồng 1500 USD p - Công tác giám sát chất lượng Tư vấn thực chưa đầy đủ, TVGS gh iệ chất lượng cơng trình khơng thực nghiêm túc chức trách, nhiệm vụ mình, khơng kiểm sốt chất lượng cơng trình q trình thi cơng nhà tn thầu; để nhà thầu thực không tuân thủ dẫn kỹ thuật dự án hồ sơ tố thiết kế duyệt, không bám sát trường để kịp thời xử lý phát sinh bất dự án án hợp lý, chưa kiên xử ký vi phạm chất lượng trình thực Đ - Năng lực số chủ đầu tư (Ban QLDA) yếu, thiếu tính chuyên nghiệp kỹ hành nghề quản lý dự án; không quản lý, đạo nhà thầu tư vấn giám sát thực tuân thủ qui định qui chế TVGS trình thực dự án; không đáp ứng yêu cầu giao làm chủ đầu tư (QLDA) dự án có qui mơ lớn, có u cầu kỹ thuật cao nên giao phó tồn việc quản lý chất lượng cho tư vấn giám sát III- Các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động đội ngũ kỹ sư tư vấn giám sát cơng trình xây dựng giao thơng: Về thể chế, sách: 228 1.1 Về qui chế Tư vấn giám sát: 1.1.1 Chỉnh sửa, hoàn thiện ban hành Quy chế thay Quy chế Tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình ngành giao thơng vận tải Ban hành kèm theo Quyết định số 22/2008/QĐ-BGTVT ngày 20 tháng 10 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải để phù hợp với hệ thống văn qui phạm pháp luật hành, đặt yêu cầu tổ chức, cá nhân thực công tác tư vấn giám sát: - Phải có đủ lực, kinh nghiệm, trách nhiệm đạo đức nghề nghiệp uậ t - Phải trung thực, chỗ dựa tin cậy chủ đầu tư, nghiêm cấm hành vi th thơng đồng, móc ngoặc, ăn chia với nhà thầu - Phát xử ký kịp thời sai sót nhà thầu tất khâu từ kỹ cung cấp nguyên vật liệu đến việc tuân thủ nghiêm túc đồ án thiết kế, dẫn kỹ iệ p thuật dự án biện pháp thiết kế tổ chức thi công duyệt gh - Chủ đầu tư (Ban QLDA dự án Bộ làm chủ đầu tư) chịu trách tn nhiệm trước Bộ trước pháp luật cấu tổ chức máy hoạt động nhà tố thầu TVGS bố trí cơng trình làm chủ đầu tư (hoặc quản lý thực hiện) Chủ đầu tư ( Ban QLDA) phải có phận để quản lý theo dõi hoạt động TVGS án th ( Ví dụ: Phòng quản lý kỹ thuật kiêm quản lý TVGS) Đ - Trách nhiệm tư vấn giám sát phải quy định cụ thể, rõ ràng hợp đồng Chủ đầu tư tư vấn giám sát - Thủ trưởng đơn vị tư vấn giám sát chịu trách nhiệm trước chủ đầu tư trước pháp luật việc chọn lựa đề cử chức danh TVGS trường sai phạm TVGS cử gây ra: + Các chức danh tư vấn giám sát thi cơng xây dựng cơng trình giao thơng bắt buộc phải kỹ sử đào tạo chuyên ngành xây dựng cơng trình giao thơng, phù hợp với vị trí, nhiệm vụ giám sát giao 229 + Không chấp nhận kỹ sư tư vấn giám sát nhà thầu tư vấn giám sát huy động đến công trường nhân viên ký hợp đồng thời vụ với tổ chức TVGS 1.1.2 Xây dựng, ban hành qui định riêng ( Ngoài qui định chung thực theo QĐ số 22/2008/QĐ-BGTVT ngày 20 tháng 10 năm 2008 sửa đổi nêu trên) toàn hệ thống giám sát dự án có qui mơ lớn (nhóm A trở lên) dự án có u cầu kỹ thuật cao, cơng nghệ mới, phức tạp Trong qui định rõ chức nhiệm vụ cụ thể chức danh giám sát, trách nhiệm cụ t thể chức danh thể rõ ràng, tránh tượng chồng chéo, đùn đẩy uậ trách nhiệm th 1.1.3 Nâng cao vai trị chức danh TVGS: phân cơng chức danh chủ chốt, kỹ chức danh chủ chốt phụ trách theo nhóm, nhóm có đủ nhân viên p lựa chọn kỹ chuyên môn, kinh nghiệm, đạo đức nghề nghiệp gh iệ 1.2 Kiến nghị với Bộ Xây dựng trình Chính phủ điều chỉnh Nghị định tn 12/2009/NĐ-CP với nội dung: - Bổ sung điều khoản qui định điều kiện lực chủ đầu tư để đảm bảo chủ tố đầu tư phải có kỹ hành nghề quản lý dự án cách chun nghiệp, có trình án độ lực thực để quản lý điều hành chủ thể khác như: TVTK, TVGS, nhà thầu trình quản lý thực dự án Trường hợp chủ đầu tư Đ khơng đủ lực thực cấp định đầu tư không giao QLDA bắt buộc phải thuê tư vấn QLDA - Bổ sung điều khoản quy định chức nhiệm vụ tư vấn giám sát; quy định tổ chức máy hoạt động TVGS ; quy định điều kiện lực Trưởng tư vấn giám sát dự án để nâng cao vai trò trách nhiệm người đứng đầu tổ chức TVGS trường - Bổ sung điều khoản qui định trách nhiệm tổ chức TVGS TVGS quản lý bị xử lý vi phạm pháp luật trình thực nhiệm vụ TVGS 230 1.3 Kiến nghị Bộ Xây dựng điều chỉnh, bổ sung quy chế cấp chứng hành nghề giám sát thi cơng xây dựng cơng trình (Ban hành kèm theo QĐ số 12/2005/QĐ-BXD ngày 18/4/2005 Bộ Xây dựng, cần quy định rõ: - Không cấp lại chứng hành nghề TVGS cho đối tượng bị thu hồi chứng vi phạm hành hoạt động xây dựng - Xây dựng hệ thống tin học quản lý, cấp chứng hành nghề TVGS phạm vi toàn quốc trang tin điện tử để chủ đầu tư, Ban QLDA cập nhật thông tin công bố rộng rãi đối tượng vi phạm uậ t - Ủy quyền cho Bộ quản lý ngành cấp chứng TVGS xây dựng chuyên th ngành Bộ 1.4 Kiến nghị Bộ Xây dựng ban hành chế tài xử phạt hành tổ kỹ chức, cá nhân vi phạm hành hoạt động xây dựng theo quy định Nghị iệ p định số 23/2009/NĐ-CP ngày 27/02/2009 Chính phủ có q trình thực gh hợp đồng giám sát thi cơng XDCTGT ngồi việc xử phạt hợp đồng theo quy tn định Nghị định số 48/2010/NĐ-CP Chính phủ (như đánh dấu, thu hồi, tước tố quyền sử dụng chứng hành nghề TVGS) án Về tổ chức tư vấn giám sát: Đ GTVT: - Kiến nghị Bộ GTVT giao Cục QLXD & CLCTGT phối hợp với Viện KHCN + Xây dựng, ban hành tiêu chí phân loại tổ chức tư vấn giám sát xây dựng chuyên ngành GTVT để phân loại, đánh giá, lựa chọn nhà thầu thực công tác TVGS dự án XDCTGT bước đầu lựa chọn nhà thầu TVGS + Xây dựng mơ hình cấu tổ chức máy hoạt động đơn vị TVGS thực giám sát xây dựng CTGT để áp dụng chung cho toàn ngành - Kiến nghị Bộ giao Vụ Tổ chức cán chủ trì đạo quan đơn vị ngành quản lý tổ chức TVGS tiến hành rà soát, xếp, kiện toàn lại tổ chức đơn vị tư vấn giám sát ngành GTVT có để phù hợp với quy định hành 231 Về lực chủ đầu tư, Ban QLDA: - Kiến nghị Bộ giao Vụ KHĐT chủ trì xem xét, đánh giá lực chủ đầu tư (Ban QLDA), ý kiến nhận xét, đánh giá Cục QLXD & CLCTGT qua công tác giám sát đánh giá đầu tư, qui mô dự án trước tham mưu trình Bộ giao nhiệm vụ chủ đầu tư, quản lý dự án dự án ngành GTVT đảm bảo phù hợp với lực thực tế điều kiện tổ chức triển khai thực dự án Đ án tố tn gh iệ p kỹ th uậ t đơn vị PHỤ LỤC Mẫu câu hỏi vấn, khảo sát: Giới thiệu: Tôi tên Đặng Thị Hà , Nghiên cứu sinh khóa 29 trường Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội Tôi tiến hành nghiên cứu Luận án tiến sĩ với đề tài: "Huy động vốn ngân sách nhà nước để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam" Mục đích nghiên cứu luận án tìm đường để thu hút sẵn sàng bỏ vốn lực lượng nhà nước tham 232 gia xây dựng đường cao tốc, giảm tải gánh nặng cho ngân sách nhà nước, đồng thời thực thành công công cơng nghiệp hóa đại hóa đất nước Ông/ bà lựa chọn cách ngẫu nhiên để tham gia vấn người đại diện cho nhóm quản trị cấp cao doanh nghiệp Trước tiên, xin chân thành cảm ơn ông/bà dành thời gian để tiếp Tôi hân hạnh thảo luận với ông/ bà số vấn đề mối quan tâm đến việc xây dựng đường cao tốc Việt Nam Cuộc nói chuyện sử dụng với nguyên tắc khuyết danh phục vụ cho xây dựng tiêu chí kêu gọi vốn đầu tư t doanh nghiệp ông/ bà m Vì vậy, muốn lắng nghe ý kiến ông/ bà uậ vấn đề nêu Đ án tố tn gh iệ p kỹ th Thời gian dự kiến khoảng 233 Thông tin cá nhân người vấn: Họ tên:…………………………………………………………………… Tuổi:………………… Giới tính:…………… Chun mơn, nghề nghiệp:…………………………………… Nơi công tác:………………………………………………… Chức vụ:…………………………………………………………………… Thời gian công tác vị trí tai:………………………………………… t Cơng việc làm lâu nhất:……………………………………………………… uậ + Tên công việc:………………………………………………… th + Nơi làm việc:…………………………………………………… kỹ + Thời gian giữ vị trí cơng tác:………………………………… p I Phần vấn doanh nghiệp Dự án: iệ Ơng/ bà vui lịng cho biết thơng tin sau: gh Đặc trưng doanh nghiệp tn a Hình thức sở hữu cơng ty tố b Số lượng cán công nhân viên công ty án c Số vốn đăng ký kinh doanh d Cấu trúc tổ chức công ty (hỏi kỹ đặc điểm quản trị chiến Đ lược phát triển công ty) Môi trường công ty a Sự thay đổi hướng đầu tư lĩnh vực xây dựng đường cao tốc b Tốc độ cung ứng vốn c Những khó khăn thời gian giải phóng mặt bằng, khả tiếp cận nguồn vốn từ thị trường d Những khó khăn khác Quản trị vốn a Ông/ bà nghe hợp tác Nhà nước tư nhân đầu tư xây dựng chưa? 234 b Dù ông/ bà hay chưa tham gia hợp tác đầu tư với Nhà nước đầu tư xây dựng, làm ơn cung cấp nhận thức ông/ bà vấn đề như: Trong hợp tác với Nhà nước điều khiến ơng/ bà quan tâm? c Ông/ bà đánh giá tầm quan trọng hợp tác cơng tư gì? d Làm ơn cho biết tham gia hợp tác công tư, phía Nhà Nước cần làm để hấp dẫn ơng/ bà tham gia? Phần dành cho đối tượng vấn tham gia hợp tác công t tư xây dựng đường cao tốc uậ a Doanh nghiệp ông/bà lần thực dự án đường cao tốc nào? th b Yếu tố thúc đẩy sau định thực dự án? kỹ c Ai người thúc đẩy việc thực dự án? p d Ơng/ bà có cho dự án thành công? gh vấn đề sau: iệ e Dựa vào kinh nghiệm doanh nghiệp ông/ bà, làm ơn bình luận tn o Hợp tác cơng tư nhận ủng hộ tích cực từ nhà quản tố trị cấp cao án Hợp tác công tư cần luật hóa Đ o Có nhiều đồng thuật mục tiêu hợp tác công tư o Doanh nghiệp sẵn sằng chia sẻ kinh nghiệm với doanh nghiệp cân nhắc với hợp tác cơng tư o Hợp tác cơng tư có liên quan chặt chẽ với chiến lược cạnh tranh doanh nghiệp o Lợi ích thu từ hợp tác cơng tư tăng cường sức mạnh cho doanh nghiệp f Sau thực hợp tác ông/bà cảm thấy hài lòng o Những cam kết hỗ trợ Nhà nước cho doanh nghiệp? o Khả tiếp cận nguồn vốn xã hội dễ dàng hơn? 235 o Việc giải phóng mặt địa phương đảm nhận giảm tải khó khăn cho doanh nghiệp ? Phần dành cho đối tượng vấn không tham gia hợp tác công tư năm qua a Doanh nghiệp ông/ bà hướng vào danh mục sao? oChúng xem xét cách hợp tác công tư từ chối hợp tác t oGần xem xét cách thức hợp tác uậ oChúng tơi khơng xem xét chúng tơi khơng tham gia th b Ơng/ bà hài lịng với cách thức kinh doanh kỹ oCách thức kinh doanh doanh nghiệp phù hợp không cần p thay đổi gh iệ o Doanh nghiệp tham gia góp vốn xây dựng đoạn tuyến cao tốc nhà nước có ưu đãi bảo lãnh vay án tố tn vốn, phát hành trái phiếu cơng trình, v.v ? Đ Xin chân thành cảm ơn giúp đõ ông / bà 236 II Phần vấn địa phương có dự án đường cao tốc: Ơng/bà xin vui lịng cho biết thơng tin sau: Khái qt tình hình địa phương: a Dân số địa phương b Cơ cấu dân số: + Tỷ lệ nam, nữ + Số người độ tuổi lao động + Trình độ văn hóa t c Diện tích đất nơng nghiệp uậ d Điều kiện tự nhiên cho phát triển nông nghiệp ngành th nghề khác kỹ Tình hình giải phóng mặt cho cơng trình đường cao tốc qua p địa phương iệ Xin ông/bà cho biết thông tin liên quan đến mặt cho công trình gh dự án tn a Diện tích đất mà địa phương phải bàn giao cho cơng trình dự án, tố đó: án + Tổng diện tích? + Diện tích đất nơng nghiệp? Đ + Trước dự án khơi công, địa phương đẫ bàn giao % diện tích đất thuộc cơng trình dự án? + Ông bà cho biết lý sau khiến việc giải phóng mặt chưa thực tốt - Giá đền bù chưa thỏa đáng? - Cơng trình dự án qua khu mộ chí tổ tiên gia đình? - Chưa cơng sách đền bù? - Lý khác? b Sự phối hợp với Doanh nghiệp Dự án 237 + Ban quản lý Dự án lần xuống gặp địa phương trước dự án khởi công? + Ban quản lý Dự án có họp bàn đưa hướng để giải vướng mắc vấn đề giải phóng mặt bằng? + Ban quản lý Dự án cho vấn đề thuộc trách nhiệm địa phương? c Kiến nghị với quan quản lý cấp + Ơng/ bà có cho sách đền bù Nhà nước phù hợp t với nguyện vọng đa số người dân địa phương có cơng trình uậ dự án qua? th + Theo ông/bà, để thúc đẩy việc giải phóng mặt bằng, kỹ sách cần chỉnh sửa cụ thể gi? p + Để bàn giao mặt 100% trước khởi cơng dự án, iệ Chính phủ cần hỗ trợ địa phương vấn đề gì? gh Xin ông/bà cho biết Công trình đường cao tốc qua địa phương sau tn hồn thành có ảnh nhiều đến đời sống nhân dân địa phương? tố a Có tạo điều kiện cho địa phương phát triển kinh tế xã hội? án b Có làm thay đổi hình ảnh địa phương? Đ Xin trân trọng cảm ơn hợp tác ông/bà