Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI THÂN THANH SƠN NGHIÊN CỨU PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội - 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI THÂN THANH SƠN NGHIÊN CỨU PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM Ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 62.58.03.02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Phạm Văn Vạng PGS.TS Nguyễn Hồng Thái Hà Nội - 2015 2| i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận án tiến sĩ “Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam” kết trình học tập, nghiên cứu riêng tơi Các số liệu sử dụng luận án hoàn toàn thu thập từ thực tế, xác, đáng tin cậy, có nguồn gốc rõ ràng, xử lý trung thực khách quan NGHIÊN CỨU SINH Thân Thanh Sơn ii LỜI CẢM ƠN Luận án nghiên cứu sinh (NCS) thực Bộ môn Kinh tế xây dựng, Khoa Vận tải – Kinh tế, Trường Đại Học Giao Thông Vận Tải hướng dẫn PGS.TS Phạm Văn Vạng PGS.TS Nguyễn Hồng Thái NCS xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Phạm Văn Vạng PGS.TS Nguyễn Hồng Thái tận tình chia sẻ kiến thức kinh nghiệm trình hướng dẫn NCS hồn thành nội dung luận án ngày hơm NCS xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, Phòng Đào tạo Sau đại học, Khoa Vận tải - Kinh tế, thầy cô giáo Bộ môn Kinh tế xây dựng Trường Đại học Giao thông Vận tải giúp đỡ tạo điều kiện để NCS hoàn thành luận án NCS xin chân thành cảm ơn Nhà khoa học ngồi trường đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp NCS kịp thời bổ sung, hoàn thiện nội dung luận án NCS xin chân thành cảm ơn hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình từ cá nhân, tổ chức tạo điều kiện giúp đỡ trình thu thập số liệu, tài liệu phục vụ cho mục đích nghiên cứu NCS xin chân thành cảm ơn gia đình đồng nghiệp người bên cạnh, hỗ trợ mặt tinh thần chia sẻ lúc khó khăn trình học tập, nghiên cứu Một lần nữa, nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn! iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH viii MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu quy trình nghiên cứu luận án Dự kiến kết nghiên cứu luận án Kết cấu luận án CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu giới 1.2 Phân tích đánh giá số cơng trình nghiên cứu tác giả nước 25 1.3 Kết rút từ nghiên cứu vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 29 (i) Kết rút từ nghiên cứu 29 (ii) Vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 30 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ 31 2.1 Đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường 31 2.1.1 Khái niệm 31 2.1.2 Phân loại 31 2.2 Hình thức hợp tác công tư (PPP) phát triển sở hạ tầng giao thông đường 33 2.2.1 Khái niệm, đặc trưng hình thức PPP 33 2.2.2 Động thúc đẩy Chính phủ tư nhân tham gia .39 2.2.3 Các nhân tố tác động đến thành cơng hình thức PPP 42 2.2.4 Hình thức PPP phát triển sở hạ tầng giao thông đường quốc gia giới 44 iv 2.3 Rủi ro phân bổ rủi ro hình thức hợp tác cơng tư PPP phát triển sở hạ tầng giao thông đường 49 2.3.1 Khái niệm, đặc điểm, phân loại .49 2.3.2 Xác định yếu tố rủi ro 51 2.3.3 Phân bổ yếu tố rủi ro 54 2.4 Mơ hình nghiên cứu xác định phân bổ yếu tố rủi ro dự án phát triển sở hạ tầng giao thơng đường theo hình thức PPP 57 Tóm tắt chương 59 CHƯƠNG PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG XÁC ĐỊNH VÀ PHÂN BỔ RỦI RO TRONG HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM 60 3.1 Hiện trạng đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 60 3.1.1 Hiện trạng 60 3.1.2 Vốn đầu tư phát triển .63 3.2 Thực trạng triển khai hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 67 3.2.1 Các hình thức hợp đồng PPP 67 3.2.2 Phân tích nhân tố tác động 68 3.3 Thực trạng rủi ro phân bổ rủi ro dự án giao thông đường theo hình thức PPP Việt Nam 76 Tóm tắt chương 95 CHƯƠNG NGHIÊN CỨU XÁC ĐỊNH, PHÂN BỔ RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ Ở VIỆT NAM 96 4.1 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu (chính thức) 96 4.1.1 Nghiên cứu định tính 96 4.1.2 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu 99 4.2 Phiếu khảo sát, mẫu nghiên cứu thu thập liệu nghiên cứu định lượng 101 4.2.1 Thiết kế phiếu khảo sát 101 4.2.2 Lựa chọn mẫu khảo sát nghiên cứu định lượng 101 4.2.3 Thu thập liệu .103 4.3 Thiết kế nghiên cứu định lượng xác định phân bổ yếu tố rủi ro dự án giao thơng đường theo hình thức PPP Việt Nam 104 4.3.1 Thiết kế nghiên cứu định lượng xác định yếu tố rủi ro 104 4.3.2 Thiết kế nghiên cứu định lượng phân bổ yếu tố rủi ro 106 v 4.4 Nghiên cứu định lượng xác định yếu tố rủi ro dự án giao thơng đường theo hình thức PPP Việt Nam 107 4.4.1 Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu 107 4.4.2 Kiểm định kết xác định yếu tố rủi ro 110 4.4.3 Kiểm định giả thuyết H1 thiết lập phương trình hồi quy 113 4.5 Nghiên cứu định lượng phân bổ yếu tố rủi ro dự án giao thông đường theo hình thức PPP Việt Nam 114 4.5.1 Phân bổ yếu tố rủi ro 115 4.5.2 Kiểm định giả thuyết H2 .119 Tóm tắt chương 120 CHƯƠNG ĐỀ XUẤT KIỂM SOÁT MỘT SỐ YẾU TỐ RỦI RO CƠ BẢN TỪ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU NHẰM PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 121 5.1 Phân tích, đánh giá kết nghiên cứuxác định phân bổ yếu tố rủi ro 121 5.1.1 Kết nghiên cứu xác định yếu tố rủi ro .121 5.1.2 Kết nghiên cứu phân bổ rủi ro 127 5.2 Một số đề xuất giúp bên đối tác kiểm soát số yếu tố rủi ro từ kết nghiên cứu 135 5.2.1 Đối với nhóm yếu tố rủi ro pháp lý 135 5.2.2 Đối với nhóm yếu tố rủi ro kinh tế, tài 136 5.2.3 Đối với yếu tố rủi ro bất khả kháng .138 5.2.4 Đối với nhóm yếu tố rủi ro phát triển dự án 139 5.2.5 Đối với nhóm yếu tố rủi ro hoàn thành (thực hiện) dự án 143 5.2.6 Đối với nhóm yếu tố rủi ro vận hành dự án 145 5.2.7 Một số đề xuất khác .145 Tóm tắt chương 147 KẾT LUẬN 148 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN ĐÃ CÔNG BỐ 151 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152 PHỤ LỤC 157 vi DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng Phát triển Châu Á BOO Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BOT Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BTO Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh BT Xây dựng - Chuyển giao CP Chính phủ CSHT Cơ sở hạ tầng CIENCO Tổng Công ty xây dựng cơng trình giao thơng DN Doanh nghiệp DNNN Doanh nghiệp Nhà nước GDP Tổng sản phẩm quốc nội GTĐB Giao thông đường GTVT Giao thông vận tải IDA Hiệp hội Phát triển Quốc tế JBIC Ngân hàng Hợp tác Quốc tế Nhật Bản NĐ Nghị định NSNN Ngân sách Nhà nước ODA Viện trợ phát triển thức ODF Vốn tài trợ phát triển thức OECD Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế PFI Sáng kiến tài tư nhân PFMA Luật quản lý tài công PPP Hợp tác công - tư QLĐB Quản lý đường QĐ Quyết định QL Quốc lộ SPC Ủy ban Kế hoạch Nhà nước TCT Tổng công ty TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam TP Thành phố TTg Thủ tướng phủ UK Vương quốc Anh vii UNIDO Tổ chức phát triển Liên hợp quốc USAID Cơ quan hỗ trợ phát triển quốc tế Hoa Kỳ UBND Ủy ban nhân dân VEC Công ty đầu tư phát triển đường cao tốc VEF Diễn đàn kinh tế Thế giới WB Ngân hàng Thế giới viii DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH Danh mục bảng Bảng số 1.1 Tên bảng Trang Danh mục yếu tố rủi ro dự án phát triển sở hạ tầng giao thông đường theo hình thức PPP 14 3.1 Cấp kỹ thuật quốc lộ phân theo địa hình 61 3.2 So sánh chất lượng sở hạ tầng đường Việt Nam với quốc gia giới 62 3.3 Vốn đầu tư nâng cấp quốc lộ (không bao gồm đường Hồ Chí Minh 65 Quốc lộ 1) 3.4 Vốn nâng cấp, mở rộng quốc lộ 1, đường Hồ Chí Minh 65 3.5 Vốn đầu tư phát triển đường cao tốc 66 3.6 Số lượng vốn đầu tư theo hình thức hợp đồng dự án GTĐB 67 3.7 Thực trạng thực phân bổ rủi ro Việt Nam 94 4.1 Đối tượng khảo sát theo hình thức hợp đồng PPP giao thông đường Việt Nam 102 4.2 Đối tượng khảo sát theo hình thức tham gia tổ chức/công ty 102 4.3 Kết thu thập phiếu điều tra 108 4.4 Kết sàng lọc phiếu điều tra 108 4.5 Đối tượng khảo sát theo trình độ chun mơn kinh nghiệm 109 4.6 Hệ số hồi quy mơ hình – Xác định yếu tố rủi ro dự án đường Việt Nam hình thức PPP 114 4.7 Thực tế phân bổ yếu tố rủi ro dự án giao thơng đường theo hình thức PPP Việt Nam 115 4.8 Kết phân bổ yếu tố rủi ro theo chuẩn dự án giao thơng đường theo hình thức PPP Việt Nam 117 5.1 Tổng hợp kết nghiên cứu xác định (nhận diện) mức rủi ro dự án giao thơng đường Việt Nam theo hình thức PPP 121 5.2 Tổng hợp kết phân bổ yếu tố rủi ro hình thức PPP phát triển CSHT GTĐB Việt Nam 127 5.3 So sánh kết thực tế phân bổ với kết phân bổ chuẩn yếu tố rủi ro 128