Nghiên cứu các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án hợp tác công tư (ppp) trong phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN PHẠM ANH TUẤN NGHIÊN CỨU CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA DỰ ÁN HỢP TÁC CÔNG TƯ (PPP) TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN TRỊ KINH DOANH HÀ NỘI, NĂM 2023 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN PHẠM ANH TUẤN NGHIÊN CỨU CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA DỰ ÁN HỢP TÁC CÔNG TƯ (PPP) TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã ngành: 9340101 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Hồng Thái PGS.TS Lê Công Hoa HÀ NỘI, NĂM 2023 i LỜI CAM ĐOAN Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực khơng vi phạm quy định liêm học thuật nghiên cứu khoa học Trường Đại học Kinh tế Quốc dân Nghiên cứu sinh Phạm Anh Tuấn ii LỜI CẢM ƠN Luận án nghiên cứu sinh thực Bộ môn Quản trị doanh nghiệp, Khoa Quản trị kinh doanh, Trường Đại học Kinh tế quốc dân hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Hồng Thái PGS.TS Lê Công Hoa Nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Nguyễn Hồng Thái PGS.TS Lê Công Hoa tận tình chia sẻ kiến thức kinh nghiệm trình hướng dẫn để nghiên cứu sinh hồn thành nội dung luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, Viện Đào tạo Sau đại học, Khoa Quản trị kinh doanh, thầy cô giáo Bộ môn Quản trị doanh nghiệp Trường Đại học Kinh tế quốc dân giúp đỡ tạo điều kiện để nghiên cứu sinh hoàn thành luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Nhà khoa học ngồi trường đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp nghiên cứu sinh kịp thời bổ sung, hoàn thiện nội dung luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình từ cá nhân, tổ chức trình thu thập số liệu, tài liệu phục vụ cho mục đích nghiên cứu Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn gia đình đồng nghiệp người ln bên cạnh động viên mặt tinh thần chia sẻ lúc khó khăn q trình học tập, nghiên cứu Nghiên cứu sinh Phạm Anh Tuấn iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC HÌNH viii DANH MỤC BẢNG ix MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA CÁC DỰ ÁN HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ 1.1 Tổng quan nghiên cứu nhân tố tác động đến thành công dự án hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường 1.1.1 Vai trò trách nhiệm phủ 1.1.2 Lựa chọn đối tác nhượng quyền 1.1.3 Rủi ro PPP 11 1.1.4 Tài cho PPP 13 1.1.5 Sự thành công dự án PPP 14 1.1.6 Kết quả, học kinh nghiệm rút từ cơng trình nghiên cứu vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 19 1.2 Cơ sở lý luận nhân tố tác động đến thành công dự án hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường 22 1.2.1 Đầu tư dự án đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng đường 22 1.2.2 Hình thức hợp tác công tư (PPP) phát triển sở hạ tầng giao thông đường 23 1.2.3 Khung phân tích nhân tố tác động đến thành công dự án hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường 33 1.2.4 Kinh nghiệm hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường số nước giới 37 KẾT LUẬN CHƯƠNG 44 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TẠI VIỆT NAM 45 2.1 Thực trạng phát triển CSHT giao thông đường Việt Nam 45 2.1.1 Chiều dài mạng lưới 45 2.1.2 Mật độ đường 45 iv 2.2 Thực trạng đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng đường theo hình thức hợp tác công tư ViệtNam 47 2.2.1 Thực trạng vai trị trách nhiệm phủ việc triển khai dự án PPP giao thông đường 49 2.2.2 Thực trạng lực đối tác tư nhân dự án PPP giao thông đường 56 2.2.3 Thực trạng nhận diện phân bổ rủi ro dự án PPP giao thông đường Việt Nam 59 2.2.4 Thực trạng tài cho dự án PPP giao thông đường Việt Nam 64 2.3 Đánh giá chung thực trạng triển khai dự án PPP giao thông đường Việt Nam 67 2.3.1 Thành tựu đạt phát triển sở hạ tầng giao thông đường theo hình thức PPP Việt Nam 67 2.3.2 Hạn chế phát triển sở hạ tầng giao thơng đường theo hình thức PPP Việt Nam 70 KẾT LUẬN CHƯƠNG 73 CHƯƠNG 3: ĐO LƯỜNG TẦM QUAN TRỌNG VÀ SỰ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA CÁC DỰ ÁN PPP TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM 74 3.1 Lựa chọn thang đo biến quan sát 74 3.1.1 Đối với nhân tố tác động đến thành công dự án PPP giao thông đường 74 3.1.2 Đối với biến phụ thuộc “sự thành công dự án PPP” 76 3.2 Thiết kế nghiên cứu 78 3.2.1 Đánh giá độ tin cậy thang đo: sử dụng hệ số Cronbach’s alpha 79 3.2.2 Phân tích nhân tố khám phá (EFA) 80 3.2.3 Xây dựng mơ hình hồi qui đa biến 80 3.3 Phân tích nhân tố tác động đến thành cơng khía cạnh thành cơng dự án PPP đường 81 3.3.1 Đối với nhân tố tác động đến thành công dự án PPP giao thông đường 83 3.3.2 Đối với biến “sự thành công dự án PPP” 97 3.4 Đo lường tầm quan trọng nhân tố tác động đến thành công dự án PPP phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 105 3.5 Xây dựng mơ hình hồi qui tuyến tính phản ánh tác động nhân tố đến thành công dự án PPP phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 111 v 3.5.1 Phân tích tương quan 112 3.5.2 Phân tích hồi qui 113 3.6 Kết luận số khuyến nghị 116 KẾT LUẬN CHƯƠNG 119 CHƯƠNG 4: ĐỀ XUẤT CÁC KHUYẾN NGHỊ VÀ GIẢI PHÁP ĐẢM BẢO SỰ THÀNH CÔNG CỦA CÁC DỰ ÁN PPP TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM 120 4.1 Định hướng phát triển nhu cầu vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 120 4.1.1 Quy hoạch phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam đến năm 2030 định hướng đến năm 2050 120 4.1.2 Nhu cầu vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường đến năm 2030, định hướng đến năm 2050 122 4.2 Quan điểm, định hướng đầu tư CSHT giao thông đường theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam 124 4.3 Các khuyến nghị nhằm đảm bảo thành công dự án PPP phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 126 4.3.1 Đối với khu vực Nhà nước 126 4.3.2 Đối với khu vực tư nhân 128 4.3.3 Đối với bên cho vay, tài trợ 133 4.4 Đề xuất giải pháp đảm bảo thành công dự án PPP phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 136 4.4.1 Các giải pháp vai trò trách nhiệm nhà nước 136 4.4.2 Giải pháp lựa chọn đối tác tư nhân tham gia dự án PPP giao thông đường 141 4.4.3 Giải pháp rủi ro dự án PPP giao thông đường 144 4.4.4 Giải pháp tài cho dự án PPP giao thơng đường 146 KẾT LUẬN CHƯƠNG 148 KẾT LUẬN 149 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 150 TÀI LIỆU THAM KHẢO 151 PHỤ LỤC 163 vi DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT Diễn giải Chữ viết tắt Tiếng Anh Tiếng Việt ADB Asian Development Bank Ngân hàng Phát triển ChâuÁ Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á ASEAN BOO Build – Own – Operate Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BOOT Build – Own – Operate – Transfer Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh Chuyển giao BOT Build – Operate – Transfer Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTN Bê tông nhựa BTXM Bê tông xi măng CQNN Cơ quan nhà nước CSFs Critical Success Factors CSHT Các nhân tố thành công quan trọng Cơ sở hạ tầng DBFO Design – Build – Finance – Operate Thiết kế - Xây dựng - Tài trợ - Kinh doanh DBO Design – Build – Operate Thiết kế - Xây dựng - Kinh doanh DNNN Doanh nghiệp nhà nước EIB European Investment Bank Ngân hàng Đầu tư Châu Âu GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội GPMB Giải phóng mặt GTĐB Giao thơng đường GTVT Giao thông vận tải KCHTGT Kết cấu hạ tầng giao thông KHĐT Kế hoạch đầu tư KTĐB Kĩ thuật đường KT-XH Kinh tế - xã hội NAO National Audit Office Văn phịng Kiểm tốn Quốc gia NHNN Ngân hàng nhà nước NHTM Ngân hàng thương mại vii Diễn giải Chữ viết tắt Tiếng Anh Tiếng Việt NPV Net Present Value Giá trị NSNN Ngân sách nhà nước ODA Official Development Assistance Viện trợ phát triển thức OM Operation – Maintenance Kinh doanh – Bảo trì PFI Private Finance Initiative Sáng kiến tài tư nhân PPP Public Private Partnerships Quan hệ đối tác công tư QL Quốc lộ QLNN Quản lý nhà nước SCTX Sửa chữa thường xuyên SPV Special Purpose Vehicle TPCP Doanh nghiệp dự án Trái phiếu phủ WB World Bank Ngân hàng giới WTO World Trade Organization Tổ chức thương mại giới XDCB Xây dựng viii DANH MỤC HÌNH Hình 1: Quy trình nghiên cứu đề tài Hình 1.1: Các khía cạnh nghiên cứu PPP Hình 1.2: Sơ đồ tương quan dự án Đối tác công – tư .16 Hình 1.3: Tính liên tục loại hình PPP .26 Hình 2.1: Tỷ lệ số dự án giao thông đường theo hình thức hợp đồng .49 Hình 2.2: Tỷ trọng vốn đầu tư dự án giao thơng đường theo hình thức hợp đồng .49 Hình 3.1: Quy trình nghiên cứu định lượng 79 Hình 3.2: Mơ hình phân tích nhân tố tác động đến thành công dự án PPP giao thông đường 111 C.vT.Bg.Jy.Lj.Tai lieu Luan vT.Bg.Jy.Lj van Luan an.vT.Bg.Jy.LjvT.Bg.Jy.LjvT.Bg.Jy.LjvT.Bg.Jy.LjvT.Bg.Jy.LjvT.Bg.Jy.LjvT.Bg.Jy.Lj Do an.Tai lieu Luan van Luan an Do an.Tai lieu Luan van Luan an Do an 155 52 HM Treasury Taskforce (1999), “Step-by-Step Guide to the PFI Procurement Process”, Private taskforce.gov.uk> Finance Unit, available at