CÁC MỒ HÌNH QUẢN Lí NHÀ NU ỐC HIỆN ĐẠI Phạm N gun Trng d ịc h © NHÀ XUẤT BẢN TRI THÚC CÁC M HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI DAVID HLLD CÁC MƠ HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI dịch Đinh Tuấn Minh hiệu đính Phạm Nguyên Trường NHÀ XUẤT BẢN TRI THỨC CÁ C M Ô HlNH Q UẢ N LÝ NHÀ N U Ớ C HIỆN ĐẠI II DAVID HELD Bản tiếng Việt © 2013 Nhà xuất Tri thức Cuốn sách xuất theo hợp đồng chuyến nhượng quyền Nhà xuất T ri thức David Held thông qua đại diện Polity Press Ltd Bản quyền tác phẩm bảo hộ Mọi hình thức xuất bản, chụp, phân phối dạng in ấn văn điện tử mà khơng có cho phép NXB Tri thức vi phạm luật Models of Democracy/ David Held Copyright © David Held 2006 This edition is published by arrangement with Polity Press Ltd., Cambridge All rights reserved MỤC LỤC Lời nhà xuất bán Lời giới thiệu cho tiếng Việt Lời giới thiệu cho lẩn xuất bán thứ ba 17 Dẵn nhập 23 Phẩn C Á C M Ồ HÌNH C Ổ ĐIÉN Chương Nén dân chủ cổ điến: Athens 37 Chương 67 Tư tưởng cộng hòa: Tự đo, tự quán người cồngdân tích cực Chương Sự phát triển tư tưởng dân chủ tự do: 111 Úng hộ phản đối nhà nước Chương Dan chủ trực tiếp cáo chung cúa trị 175 Phán II N H Ữ N G BIẾN T H Ể C Ù A T H Ế KỶ X X 221 Chuơng Chủ nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan điểm kĩ tri Chương Chủ nghĩa đa nguyên, chủ nghĩa tư bán phường hội nhà nước275 Chương Từ ổn định thời hậu chiến đến khúng hoảng chinh trị: Sự phan cực !l tưởng chỉnh trị 319 Chương Dân chủ thời hậu Xồ Viết 371 Chương Dân chủ tháo luện vầ việc báo vệ lĩnh vực công 395 Phán III H IỆN N A Y DÂN C H Ú C Ó N G H ĨA L À GÌ? Chương 10 Chương 1 C h ế độ dán chú, quốc gia-đân tộc hệ thống tồn cẩu Tự tri dân chủ «7 485 Tài liệu tham kháo 519 Index tên người 549 LỜI NHÀ XUẤT BẢN Xin b ạn đọc lưu ý, N hà xuất Tri thức trân trọ n g giới thiệu sách Các mơ hình quản lí nhà nước đại (M odels of D em ocracy, N h xuất Polity Press, 2006) D avid H eld, dịch giả P h ạm N g u y ên T rường ch u y ể n n g ữ m ột cách đầy đ ủ m ạch lạc C h ú n g tôn trọng, n h n g kh ô n g n h ất thiết đ n g tìn h với q u an điểm , cách tiếp cận lý giải riêng tác giả vấn đề đ ề cập đ ế n sách C h ú n g m ong độc giả đọc sách n ày n h m ộ t tài liệu th am khảo với tìn h th ầ n p h ê p h n khai phóng Xin c h â n th n h cảm ơn! CÁC M Ơ HÌNH QN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI kiện thực tế ngưòi ta khỏng thể đua không thê’ dịnh v ỉn đè, mà vấn đề định số phận họ sê dược người khác dưa định thay cho họ (C apitalism , Socialism a n d D e m o c c y , trang 264) Kết lu ận m S ch u m p e ter rú t là: Để trá n h h iểm họa n g u y tồi tệ n h ất n ề n ch ín h trị h iện đại "n h ữ n g người yêu d ân ch ủ " p h ải từ bỏ n h ữ n g giả đ ịn h "tự h u y ễn " họ từ bỏ n h ữ n g lu ậ n đ iể m "học th u y ế t cổ điển " d â n chủ Trước hết, h ọ p h ải loại khỏi tâm trí tư tư n g cho "n h â n d ân " có ý kiến xác h ữ u lí tất v ấn đ ề ch ín h trị; cử tri có th ể ủ n g hộ n h ữ n g ý kiến n h n h ữ n g h n h đ ộ n g trực tiếp b ằ n g cách bầu "n h ữ n g người đại diện", tức n h ữ n g người thực h iệ n ý chí họ; rằn g hiệu lực đ ịn h y ếu tố q uan trọ n g n h ấ t chế đ ộ d ân chủ N ếu "n h â n dân" k h ô n g th ể đ ợ c coi "ngư ời q u y ết đ ịn h " h ay "ngư ời cai trị'' có th ể gán cho h ọ vai trị gì? Theo S chum peter, " n h â n d â n '' chi "n h ữ n g người tạo p h ủ ", tạo m ộ t chế lựa ch ọ n "n h ữ n g ngư ời có th ể đ a q u y ết đ ịn h '' (Capitalism, Socialism and Democracy, tran g 269) Vì vậy, chế đ ộ d â n chủ p h ải coi biện p h p ch ín h trị, n h â n dân, với vai trò cử tri, đ ịn h kì c h ọ n lựa n h ó m lãn h đạo Và n h thế, "chủ n g h ĩa tin h ho a cạnh tranh" m h ìn h d â n ch ủ p h ù h ợ p khả thi S ch u m p e ter q u a n n iệm h n h vi ch ín h khách cũ n g tư n g tự n h h o ạt đ ộ n g d o a n h n h â n việc cạnh tran h k h ác h hàn g N gười đ iều k h iể n đư ợ c "thị trường" th ì ngườỉ đ ó n ắm đ ợ c ch ín h q uyền (Capitalism, Socialism and Democracy, tran g 282) Vì cử tri k h ô n g đ ợ c đ ịn h n h ữ n g v ấ n đ ề ch ín h trị q u an trọng thảo lu ận n g h ị viện, cho n ên "việc lự a chọn" ứ n g viên họ h n chế Việc b ầu p h ụ thuộc v n h ữ n g q u y đ ịn h năn g lực ngư ời giữ chức v ụ , sáng kiến n g i ứ n g v iên sức m n h lực lư ợ ng đ ằ n g sau ứ n g viên Các đ ả n g p h ch ín h trị tạo thêm cản trở Mặc d ù n g i ta thườ ng có xu h n g cho rằ n g đ ả n g p hái đ ịn h hư n g "bởi n h ữ n g n g u y ên tắc đ ợ c tất th n h viên chấp thu ận ", n h n g đ iều n ày , S chum peter k h ẳn g đ ịn h (tư ng tự W eber), h ợ p b' hóa đ ầy n g u y hiểm : thúc th ủ trước c h â n d u n g tự họa đảng Tất đ ả n g phái 260 Chủ nghĩa tinh hoa cạnh tranh v q uan đ iểm kĩ trị cam kết với n h ữ n g ng u y ên tắc cư ơng lĩnh đó, n h n g sai lầm d ù n g n h ữ n g th ủ th u ậ t để xem xét đản g phái Các đ ả n g ph ái, th ự c tế, có th n h tích tương tự n h au nắm quyền có m ộ t số ch ín h sách giống n h a u d o chúng hoạt động giống n h n h ữ n g "cỗ m áy" đ ợ c p h át m in h n h ằm giành chiến thắng tra n h g ià n h q u y ề n lực Và c h ú n g p h ải p h át m inh người cơng d ân bìn h th n g k h ô n g có khả n ă n g p h ố i h ợ p hoạt động trị họ: Đ ảng khách máy don giản câu trá lời cho kiện quần chúng củ tri chi hành dộng m ột cách tự phát, dó cố g ín g nhăm diều chinh sụ cạnh tranh trị hệt hoạt dộng tưong ứng cùa hiệp hội thưong mại vặy C ồn g tác tuyẻn truyền, quáng cáo, hiệu nhùng hành khúc không phái phận phụ trợ Đ ó chinh bán ch cùa trị Các ơng trùm chinh trị (Capitalisai, Socialism a n d D em o cra cy, trang 283) Vai trò cừ tri chi chấp n h ậ n hay bác bỏ "ô n g trù m " n ày h ay "ơng trù m " khác "Ơ n g trùm " cung cấp trật tự khả n ăn g giải q u y ế t n h ữ n g vấn đ ề ph ứ c tạ p hoạt động trị, cịn quần c h ú n g cử tri c u n g cấp tín h h ợ p p h p cho n h ữ n g h àn h đ ộ n g trị P h ân cơng m ộ t cách rõ ràng lao đ ộ n g đại biểu cử fri việc n ên làm: "Các cử tri bên nghị viện p hải tôn trọ n g việc p h â n cô n g lao đ ộ n g họ khách m họ bầu G iữa kì b ầu cử, họ k h ô n g đ ợ c th ể h iện thái đ ộ bất tín nhiệm m ột cách q u d ễ dãi, h ọ p h ải h iểu rằ n g h o ạt đ ộ n g trị cơng việc ngư i đ ã đ ợ c h ọ bầu" (Capitalism, Socialism and Democracy, trang 295) C tri p h k iêm chê k h ô n g chi tro n g việc chi d ẫ n đại biểu phải làm gì, m cịn p h ải k iềm chế tro n g việc gây ả n h h n g đ ế n p h n xét họ nữa: "Ví d ụ việc tấ n cô n g b ằ n g th từ đ iệ n tín cũ n g p hải bị cấm" (Capitalism, Socialism and Democracy, tran g 295) T heo lí th u y ế t Schum peter, công d â n chi có hai cách th a m gia vào trị, th am gia thảo luận th am gia b ầu cử T h eo q u a n điểm ông, chế độ d ân chủ dư n g n h h iệu q u ả n h ấ t n h lãn h đạo có th ể thiết lập n h ữ n g điều k h o ản ch ín h sách cơng m k h ô n g bị "n h ữ n g người thích điều khiển ngồi đ ằ n g sau" cản trở 261 CÁC M Ơ HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI C hế đ ộ d ân chủ, d ù h ìn h thứ c củ n g kèm với n g u y trở th n h m ả n h đ ất nuôi d ỡ n g h iệu m áy q u án lí N gay k hi coi xếp m an g tính thiết chế n h ằ m th n h lập b an lãn h đ ạo th ì chế đ ộ d ân chủ có th ể cản trở sừ q u án lí h ữ u h iệu bời đ ấ u tran h k h ô n g d ứ t n h ằm tra n h giành ả n h h n g ch ín h trị v làm cho ch ín h sách công p h ù h ợ p với q u y ền lợi dài h ạn ch ín h k h ách (ví d ụ q u ả n b' n ề n k in h tế n h ằ m gia tãn g k h ả n ăn g tái đ ắc cử) Đ ây n h ữ n g n g u y có thực, b ên cạn h n h iề u n h ữ n g khó k h ă n khác (Capitalism, Socialism and Democracy, tran g 284-289) Mặc d ù vậy, v ấn đề đ ợ c giảm đ ế n m ức tối th iểu n ếu người ta hiểu đ ú n g n h ữ n g đ iều kiện đ ể chế đ ộ d â n ch ú có th ể h o ạt đ ộ n g m ột cách thỏa đáng T heo S chum p eter, đ ó n h ữ n g đ iề u kiện sau: N ăn g lực trị gia phải cao Sự cạnh tra n h lã n h tụ (và đảng) p h ải giới h n tro n g m ột số v ấn đ ề trị tư ng đ ố i h ạn chế, n ằm tro n g k h u ô n k h ổ đ n g th u ậ n p h n g h n g c h u n g ch ín h sách quốc gia, đ n g th u ậ n n h ữ n g vấn đ ề ch ín h chư ơng trìn h n g h ị viện, đ n g th u ậ n n h ữ n g đ iề u k h oán c h u n g hiến pháp P hải có m ột m áy q u a n liêu độc lập, đ tạo tốt, "có d a n h tiếng tru y ền th ố n g v ữ ng chắc" đ ể giúp ch ín h trị gia tro n g tất cá lĩn h vực đ ịn h h ìn h ch ín h sách qu ản lí P hải có "m ột tự kiểm sốt m an g tín h d â n chủ", n g h ĩa th ỏ a th u ậ n n h ữ n g v ấn đ ề k h ô n g m o n g m u ố n , ví d ụ n h cử tri đại biểu h iể u sai vai trị m ìn h , p h ê p h n q u y ết liệt ch ín h p h ủ vân đê, củ n g n h n h ữ n g h n h vi m an g tín h bạo lực k h n g th ể d ự đ o án P hải có m ột n ề n v ăn hóa đ ủ sức d u n g n p đư ợ c n h ữ n g ý kiến khác biệt P h n g p h p d ân ch ủ có th ể hoạt đ ộ n g tố t có n ăm đ iều kiện trên, n h n g n h S chum peter đ ã rõ "sẽ th ế bất lợi tro n g giai đ o n khó k h ăn " (Capitalism, Socialism and Democracy, tran g 296) Khi m ỗi b ên đ ều giữ q u y ền lợi h ệ tư tư ng m ìn h m ột cách ng nhắc, d â n ch ú n g k h ô n g sẵn sàng thỏa h iệp chế đ ộ d â n chủ có th ể sụ p đổ Đó tín h iệ u cho cáo ch u n g chế đ ộ d â n chủ 262 Chủ nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan đ iểm kĩ trị S ch u m peter cho rằng, qu an điểm d ân chủ ô ng có n h iề u u điểm h ẳ n lí th u y ết d â n ch ủ khác N ó cung cấp tiêu chí h ữ u hiệu cho việc p h â n biệt ch ín h p h ủ d ân chủ với p hủ khác; thừ a n h ậ n vai trò tru n g tâm ban lãnh đạo; k h ẳn g đ ịn h vai trò qu an trọ n g cạnh tran h tro ng h oạt động trị - n ếu cạn h tran h k h ô n g h o àn háo - cách thàn h lập n h giải tán ch ín h p h ủ m ột cách h ợ p pháp N gồi ra, lí thu y ết ơng cịn n bật b ản chất n g u y ệ n vọng n h ân dân, n h n g k h ô n g thổi p h n g ý nghĩa S ch u m p eter cảm thấy lí thuyết ông làm rõ m ối q u an hệ d ân chủ tự N ếu tự có nghĩa "sự tồn lĩnh vực tự q u ả n cá n h ân " th ì p h n g p h p dân chủ đòi hỏi rằng, ngu y ên tắc, m ỗi người đ ề u có q u y ền tự d o cạnh tran h để giành q uyền lãnh đạo Để đ p ứ n g đ ợ c n h ữ n g y cầu "phải có m ột khơng gian tự th ảo lu ận cho tất người", điều lại kéo theo tự ngôn lu ận tự báo chí ịCapitalism, Socialism and Democracy, tran g 270-271) H n nữa, đ iều quan trọng lí th u y ế t S chum peter rằn g d â n ch ủ tự d o tương thích với n ền kinh tế tư b ản ch ủ ng h ĩa lẫn xã hội chủ nghĩa miễn khái niệm trị không bị lạm d ụ n g thái T rong n ề n kin h tế tư chủ nghĩa, việc lạm d ụ n g có th ể k h n g xảy k inh tế coi nằm lĩnh vực trực tiếp ch ín h trị, n ằm ngồi lĩn h vực hoạt đ ộ n g p h ủ thiết chế "Trật tự tư bản" theo lối tự ch ủ nghĩa dĩ nhiên bị n h ữ n g người xã hội chủ ng h ĩa bác bỏ; h ọ, q u a n hệ q u y ền lực lĩnh vực kin h tế th n h p h ầ n tru n g tâm "chính trị" Tuy n h icn , n h Schum pctcr đõ chi rõ, m ặc d ù quan đ iể m xã h ội ch ủ n g h ĩa có lợi th ế việc giải thích, n h n g lại đ ặt n h ữ n g khó k h ă n gay gắt khác: kh n g có hạn chế ph ạm vi giới h ạn ch ín h trị, n h tạo điều kiện cho trị can thiệp kiểm sốt tất cà lĩn h vực h oạt đ ộ n g người "C hế độ d â n chủ", ông n h ấ n m ạn h , k h ô n g p h ải đ p án cho khó kh ăn H ơn nữa, tư tư n g "d ân ch ủ hóa" n h nước xã hội, đưa tồn quyền lực trị vào tay cơng d ân , d ự a ảo tư ng cúa "lí th u y ết giai cấp d ân chủ"; tro n g th ế giới h iện đ ại đ ó tư tư ởng sai lầm đầy nguy hiểm Vì thế, chế đ ộ d àn chủ chủ ng h ĩa xã hội có th ể tư ơng thích với n h a u n ế u d ân chủ hiểu "chủ ng h ĩa 263 CÁC M Ổ HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI tin h hoa cạnh tranh" n ếu có đ ủ năm điều kiện cho h o ạt đ ộ n g th n h cơng C hế đ ộ d ân chủ xã hội chủ nghĩa đòi hỏi, b ên cạ n h n h ữ n g đ iề u kiện khác, m ột m áy q u an liêu to lớn n h việc tách rời m ộ t cách d ứ t k h o át h o ạt đ ộ n g ch ín h trị khỏi tất vấn đề q u ả n lí-kĩ th u ật Mặc d ù q u an đ iểm S chum peter trị kh n g rõ ràn g , d n g n h ô n g cho rằn g trị đ n g nghĩa với cạnh tran h đ ả n g ph ái, với qu trìn h b an h n h luật p h p sách, tức n h ữ n g trìn h tạo "cơ sở h tầng" n h nước xã hội S chum peter k h ẳn g đ ịn h rằ n g k h ô n g th ể nói chế độ d â n chủ xã hội ch ủ nghĩa hoạt đ ộ n g m ộ t cách thỏa đ n g tro n g m ộ t thời gian dài hay không N h n g có m ột đ iề u h o n to àn chắn: n h ữ n g tư tư n g coi th iên g liêng tro n g "lí th u y ế t giai cấp d ân chủ" khơng có th ể trở th n h thự c được; tư n g lai ch ủ n g h ĩa xã hội, d ù kết có n h nữ a, cũ n g k h ô n g có bất ki m ối liên hệ với n h ữ n g tư tưởng Quan điểm kĩ trị Lí th u y ế t d ân chủ S chum peter đ ã làm bật n h iề u đặc trư n g có th ể n h ậ n th đư ợc chế độ d ân chủ tự p h n g Tây h iệ n đại: cạn h tra n h đ ả n g phái n h ằ m giành q uyền lực trị; vai trò q u a n trọ n g m áy q u an liêu công cộng; vai trị lãnh đ ạo ch ín h trị; cách th ứ c sử d ụ n g p h n g tiện q u ản g cáo đ ả n g phái; biện p h p "tấn công" cử tri b ằn g th ô n g tin, tin viết lẫn tin nh ắn ; m m ặc d ù đ ã bị "tấn công" n h th ế n h n g n h iề u cử tri k h ô n g nắm th ô n g tin v ấ n đ ề ch ính trị đ n g thời tỏ bàng q u an với n h ữ n g v ấn đề ch ín h trị n h N h iều tư tư n g tro n g số đ ã trở th n h n h ữ n g v ấn đ ề tru n g tâm m n trị học xã hội học n h ữ n g n ăm 1950 I960, đ ã n g h iê n cứu m ột cách kĩ lưỡng h n (xem D u n can an d Lukes, 1963) Kết cùa n h ữ n g cơng trình n ghiên cứu kh n g p h ải vấn đ ề có ý ng h ĩa lớn đây, m ặc d ù cần rõ rằn g n h iề u người đ ã k h ẳ n g đ ịn h n h ữ n g ý ch ín h tran h d â n ch ủ S chum peter Đ iều q u an trọ n g đ ây thảo lu ậ n trực tiếp m ột số q u an điểm chủ y ếu lí th u y ế t lẫn th e o lối k inh n g h iệm ch ủ nghĩa Schum peter 264 Chú nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan điểm kĩ trị X uyên suốt lu ậ n điểm S chum peter d ân chủ hai k h ẳn g đ ịn h đ n g ngờ: th ứ n h ất, có m ột "lí thu y ết cổ điển d â n chủ", đ ây tu y ê n bố thiếu "khơng thực tế"; th ứ hai, lí thu y ết chi có th ể th ay th ế m ô h ìn h "chủ nghĩa tin h hoa cạnh tranh" Đ ây n h ữ n g lời k h ẳn g đ ịn h th iếu sức thuyết ph ụ c m ột số lí T nh ất, n h đ ã chi rõ, k h n g có gọi "lí thuyết cổ điển d ân chủ" m có n h iề u m h ìn h "cổ điển'' Khái n iệm S chum peter di sản cổ đ iển chi m ột h u y ền thoại (Patem an, 1970, trang 17) T hai, lời k h ẳn g đ ịn h cùa S ch u m p eter việc th ay m h ìn h "khơng thực tế" bằn g m h ìn h đ n g tin cậy, d ự a n h ữ n g giả đ ịn h m a n g tính kinh nghiệm chủ nghĩa m h ìn h sau có th ể bao h àm tất n h ữ n g th n h tố chủ y ếu chế độ d ân ch ủ đại Tất n h ữ n g lời tu y ê n bố toàn vẹn th n g gợi cho ngư ời ta thái đ ộ hoài nghi, n h ữ n g lời p h ê bình n h ằ m rằn g "p h n g án lựa chọn" k h ô n g thể bao trùm hết m ột loạt khía cạnh q u an trọ n g sống đời số n g d ân ch ủ h iệ n đại T ba, m h ìn h lãnh đạo cạn h tran h h o n toàn k h ô n g loại bỏ h ết n h ữ n g p h n g án biện hộ tro n g lí th u y ế t d â n T ương tự W eber, S chum peter khô n g n g h iê n cứu tín h đa d n g h ìn h thức d ân chủ tổ chức ch ín h trị Ơ n g k h n g xem xét, ví d ụ cách thức m m h ìn h cạnh tran h kết h ợ p với m ô thứ c cho p h é p có n h iề u th am gia hơn, bao gồm hội n h ữ n g gặp gỡ m ặtđối-m ặt n h ằ m k h u ấ y đ ộ n g tạo d ự n g ch ín h sách và/hoặc q u y ết đ ịn h theo đ a số p h iế u bầu và/hoặc bầu đại biểu, n h ữ n g người ủ y n h iệm theo đ u ổ i n h ữ n g q u an đ iểm đặc th ù đ ó (xem D Miller, 1983) N h n g v ân đ ê khô n g d n g lại đ ây tâ n công cúa S chum peter vào chế độ "dân chủ cổ điển" h ìn h th n h "sai lầm m ang tín h p h ạm trù" N h nhiều nhà p h ê bình n h ậ n xét, n g đ ã giả thiết m ột cách sai lầm rằ n g n h ữ n g b ằn g ng m an g tính kin h n g h iệm ch ủ nghĩa chế đ ộ d â n ch ủ đại coi sở đ ể bác bỏ n h ữ n g lí tư ng có tính q u y ch u ẩn coi thiên g liêng m h ìn h cổ điển; ví d ụ lí tư ng bình đ ẳn g trị th am gia m ột cách b ìn h đ ằn g (xem C h ơng C h ơng tác p h ẩm này) N h m ột n h b ìn h lu ận đ ã nói "việc xã hội h iện đại khô n g thể đạt n h ữ n g m ục tiêu đó, tự n ó 265 CÁC M Ơ HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI k h ô n g h ề ng tỏ rằn g chúng n h ữ n g m ục tiêu bất khả thi N ếu chế đ ộ "d â n ch ủ cổ điển" khô n g tồn th ì điều cũ n g k h ô n g ch ứ n g tỏ rằ n g n ó bất k h ả thi" (Parry, 1969, trang 149; xem D u n can an d Lukes, 1963) R ousseau Marx, hai số n h ữ n g n h d â n c h ủ triệt đ ể n h ất, n h ậ n thức rõ rằn g q u a n điểm m an g tính lí tư n g h ọ n h ữ n g q u a n đ iểm m â u th u ẫ n với th ế giới đ n g thời; có lẽ ch ẳn g cần p h ải n h ắc lại rằn g đ iểm ch ín h yếu n h ấ t trước tác h ọ p h ê p h n th ế giới H n nữa, h ọ n h ậ n thức n h ữ n g k h ó k h ăn , cản trở việc ch u y ể n hóa h iện thực theo h n g "dân chủ" h n H iện n ay rằ n g m ộ t số lí tư n g ch ín h trị kh ô n g trở th n h h iện th ự c b ằn g cách c h ứ n g m in h đ ó n h ữ n g lí tư n g bất k h ả th i người, đ ấu tra n h để đ ạt n h ữ n g lí tư ng đ ó tạo n h ữ n g ch ấn đ ộ n g lớn đ ến nỗi c h ú n g chẳng thực h iệ n c h ú n g a đ ự n g n h ữ n g m ục tiêu m âu th u ẫ n n h au (xem th êm P arry, 1969) N h n g công S chum peter lại diễn th eo trật tự h o n tồn khác Ơ n g k h ô n g đ a n h ữ n g lu ận n h Đ iều ô ng làm xác đ ịn h đ ặc đ iểm chế đ ộ d â n ch ủ k h ả n ă n g "th ự c tế" trị tro n g n h ữ n g đ iề u k h o ản m ộ t loạt th ủ tục, m ột loạt h n h đ ộ n g m ụ c tiêu đ a n g giữ th ế th ợ n g p h o n g xã hội p h n g Tây ô n g trước tác Làm n h thế, ô n g k h ô n g th ể đ a cách đ n h giá thỏa đ n g n h ữ n g lí th u y ế t m a n g tín h p h ê p h n h iện thực - tức n h ữ n g q u an đ iểm b ản chất co n n gư i trật tự xã hội d ứ t khoát bác bỏ trạ n g tìm cách biện h ộ cho n h ữ n g khả n ă n g th ay khác (D uncan an d Lukes, 1963) N gồi ra, tân cơng S chum peter c h ố n g lại "di sá n cố đién" tiên gần đ ế n tấ n cơng vào ch ín h tư tư n g n g i cá n h â n , tư tư n g tru n g tâm ch ủ nghĩa tự d o từ cuối th ế ki XVI đ ế n T ru n g tâm toàn tru y ền th ố n g tự khái n iệm cho rằ n g ngư i "n h ữ n g cá n h ân ", n h ữ n g người có th ể trở th n h người cô n g d ân n ă n g đ ộ n g chế đ ộ ch ín h trị ch ín h họ ch ứ k h ô n g đối tư ợ n g q u y ề n lực người khác S chum peter công n h ậ n rằn g cá n h â n có th ể ngư i "tích cực" tro n g lĩn h vực tiêu th ụ đời sống riêng tư, n h n g ô n g đ ã gần n h p h ủ n h ậ n khả n ă n g đ ó tro n g lĩnh vực ch ín h trị Ô n g n h ấ n m n h hai v ấn đề; th ứ n h ất, "ý 266 Chú nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan đ iểm kĩ trị chí n h â n d ân " p h ần lớn "tạo tác ra", th ứ hai, cá n h â n d ễ ngả th eo n h ữ n g lực lượng siêu-hữ u lí, cơng vào ch ín h tư tư n g n h ân tố người - tức tư tưởng cho người ta có th ể giàn h q u y ền lực th ô n g qua tran h luận lựa chọn C hắc chắn, điều thiết yếu qu an điểm thỏa đ n g n n h â n tố người cũ n g là: tác n h â n "có thể h n h đ ộ n g m ột cách khác n h au" K hái n iệm n h â n tố h àm ý "tác n h â n có hiểu biết" C on người tác n h â n có m ục đích, tác n h â n biết lí d o h àn h đ ộ n g có k n ă n g trìn h bày n h ữ n g lí d o đó, cần (xem G iddens, 1984; H eld an d T h o m p so n , 1989) N h ấn m n h cách thức người thực n h ữ n g h n h vi có th ể n h ậ n thức được, d ĩ n h iê n h o àn tồn khơng có nghĩa khả năn g n h ậ n thức vô tận Rõ ràn g n ó có giới hạn, bên cạnh n h iề u lí khác, đ iề u kiện h n h đ ộ n g th n g đư ợ c n h ậ n thức m ột cách rấ t m ù mờ, chí h o àn to àn kh n g n h ậ n th ứ c Mặc d ù điều q u an trọng sống n h ậ n cách thức lực lư ợ ng xã hội nh n ặ n nên người, củ n g khơng đ ợ c vứt bỏ h oàn to àn tư tư n g n h â n tố người Vứt bỏ khái niệm cho rằn g người tác n h â n có hiểu biết, thực h iện lựa chọn ch ín h trị, đ ó cịn m ột bước n g ắn đ ể d ẫn đ ế n tư tư ởng cho rằn g tất n h ữ n g "n h â n dân" cần n h "cầm quyền" họ phải giống n h kĩ sư, n h ữ n g người biết cách đ a n h ữ n g đ ịn h đ ú n g đ ắ n m ặt kĩ th u ậ t tro n g việc xếp công việc người "Giới tinh hoa cạn h tranh" S ch u m p eter chi cách q u a n đ iểm ki trị đ ó - m ột quan điểm vừa p h ả n d â n chủ, vừa p h ả n tự - m ột bước ngắn Q u a n đ iếm gây n h iề u tranh cãi S chum peter b ản chất n h ân tố n gư i việc ô ng đ án h giá th ấp khả n ăn g n h â n d â n gây m ột loạt kh ó k h ă n khác, tương tự n h ữ n g khó k h ă n tìm th tư tư n g W eber N ếu tập thể cử tri coi k h ô n g có k h ả n ă n g đ n h giá m ộ t cách đ ú n g đ ắ n n h ữ n g v ấn đề trị cấp bách h ọ lại có th ể đ ợ c coi có khả n ăn g p h â n biệt n h ữ n g n h ó m n h ch ín h trị khác n h au ? Q u y ế t đ ịn h cử tri coi thỏa đ n g trê n sở nào? N ế u tập thể cử tri có th ể đ n h giá n h ữ n g ban lãnh đ ạo đ a n g cạn h tra n h với n h a u c h ắ n họ hiểu n h ữ n g v ấn đ ề ch ín h p h â n biệt 267 CÁC M Ơ HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI n h ữ n g cư ơng lĩnh cạnh ữ a n h với nh au H n nữ a, S ch u m p e ter giả đ ịn h rằn g có m ột n h ó m n h lã n h đ ạo ch ín h trị đ ủ th ẩm q u y ền đ a n h ữ n g q u y ết đ ịn h ch ín h trị Ô n g đ a b ằn g c h ứ n g biện h ộ cho q u an điểm này, ngoại trừ lời k h ẳn g đ ịn h th iếu rằ n g có m ột số người kiên đ ịn h có n ă n g lực tham gia vào h o ạt đ ộ n g ch ín h trị, rằ n g n h ữ n g người có tư d u y d u y lí cao rằ n g h ọ bị n h ữ n g v ấn đ ề "thự c tế" đờ i sống công cộng tác đ ộ n g đ ủ m n h đ ể có th ể đ a n h ữ n g đ n h giá ch ín h trị h ợ p lí S ch u m peter cho rằng, ta trở lại vấn đ ề này, đ a số d â n c h ú n g k h ô n g d ín h d n g kh n g q u an tâm đ ế n m ó n ch ín h trị, v ậy k h ô n g thể suy n g h ĩ v ấn đề trị, b ên cạnh n h ữ n g d o khác, c h ú n g qu xa cách với đời sống người dân N h n g n ếu người ta có ý đ ịn h n g h ĩa "cái m ón ch ín h trị" m S chum peter đ ã làm c h ú n g ta p h ải ngạc n h iê n k h i k h ô n g chi rõ đ ó gì, th ì th n ó bao gồm (theo q u an n iệm đ a số n gư i dân) n h ữ n g v ấn đề sức khỏe, học h n h , việc làm th ấ t n g h iệ p , b ất công x u n g đ ộ t xã hội, suy thoái cải tạo m ôi trư ng, ch iến tra n h h ịa b ìn h (xem H eld a n d Leftwich, 1984) T hật k h ó có th ể coi n h ữ n g v ấn đ ề n ày "xa cách" với đời sống h ằ n g ng ày ngư ời dân: c h ú n g p h ải đ ợ c coi th u ộ c số n h ữ n g vấn đề th âm cố đ ế m người d ân , với tư cách công d ân , p h ải đối m ặt h ằn g ngày H n nữa, đ ó lại n h ữ n g v ấ n đ ề d n g n h người d â n có ý kiến m n h m ê h n K hông k h ả o sát kĩ v ấn đ ề liên q u an đ ế n n h ữ n g ý kiến c ũ n g có ng h ĩa củ n g cố q u a n đ iể m cho rằn g ch ính trị chì "p h n g p h áp " d n g lại m ột cách vội vã việc k h ảo cứu h ìn h thứ c d ân chủ thỏa đ án g Các vấn đ ề rò n liên qu an đ ế n m ột khó k h ă n nữa: S ch u m p e ter có xu h n g thổi p h n g m ức đ ộ tạo tác "ý chí n h â n d ân " M ặc d ù có n h iề u b ằn g ng ng tỏ rằn g ả n h h n g p h n g tiện tru y ền th ơng, thiết chế ch ín h trị tác n h â n "xã hội hóa" ch ín h thức khác thực tế rấ t lớn, n h n g cũ n g có bằn g ch ứ n g c h ứ n g tỏ rằ n g k h ô n g n ên thổi p h n g sức m n h thiết chế Vì rõ ràn g giá trị, tín điều ch ín h k h u n k hổ tư d u y n h â n d ân k h ô n g đ n gián chi bóng n h ữ n g thiết chế đ ầy sức m n h Lĩnh vực kh ảo sát rấ t p h ứ c tạp N h n g n h ấ t cũ n g phải tỏ dè d ặ t trước n h ữ n g lu ậ n S chum peter Có b ằn g ng ủ n g hộ q u a n đ iểm cho rằn g thái đ ộ ch ín h trị n h â n 268 Chú nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan điếm kĩ trị d â n đ ợ c đ ịn h h ìn h chủ yếu n h ữ n g th ô n g điệp m họ n h ậ n từ "bên trên" N ói ch ung, ng chi rõ rằ n g có ủ n g hộ m ặt tinh th ầ n lực lượng đầy sức m ạnh n ă n g đ ộ n g thiết chế có ả n h h n g bao trùm , lẫn bất đồng giá trị chia rẽ ý kiến lan tràn tro n g n h ữ n g người lao động; người ta th n g thấy n h ữ n g thái đ ộ khác n h a u h n m ột lập trường cố kết "tạo tác ra" N h ữ n g q u an điểm "ch ập chờn" tro n g ch ín h trị p h n g tiện truyền th ô n g đại ch ú n g giao thoa m ộ t cách p h ứ c tạp với kinh nghiệm hằn g ngày, tru y ền th ố n g địa p h n g cấu xả hội (xem J B T hom pson, 1984,1995) Đối vói S chum peter, chế độ d ân ch ủ vấn đ ề qu an trọ n g n ó hợp p h p h ó a vai trị n h ữ n g người nắm q u y ền lực N h n g đ iều đ ó k h ẳ n g đ ịn h n h nào? C húng ta m ặc n h iê n coi h ệ th ố n g dân ch ủ cạn h tran h hợ p p h p hóa h ay khơng? N h ữ n g kì b ầu cử th ỉn h th o ản g m ới d iễn có hợp p h p hóa đư ợ c h ệ th ố n g ch ính trị h ay khơng? C ịn rấ t n h iều v ấn đ ề quan trọng cần phải làm rõ S chum peter cho rằn g việc th am gia bầu cử kéo theo niềm tin cộng đ n g ch ín h trị hay thiết chế ch ín h trị ch ấp n h ận được, có nghĩa đ ã h ợ p p h p hóa N h n g k h ó k h ă n chỗ, q u a n điểm h ợ p p h p n ày kh ô n g cho p h é p p h â n biệt n h ữ n g khác n h a u chấp n h ậ n hay đ n g ý làm theo, b ằn g lòng hay tá n th n h m ột vấn đề (xem th ê m M ann, 1970; H aberm as, 1976) C h ú n g ta có th ể ch ấp th u ậ n hay đ n g ý vì: K hơng cịn cách lựa chọn khác (làm theo m ệ n h lện h bị ép buộc) íl h oặc k liù n g h ề su y n gh ĩ h oàn n h ch in h trị d a n g tòn tạl cliú n g ta làm n h lu ô n làm trước đ ây (truyền thống) T hế cũ n g (thờ ơ) M ặc d ù c h ú n g ta kh ông thích (khơng p h ù h ợ p cịn lâu m ới coi lí tưởng) n h n g kh ô n g tư ởng tư ợ n g m ột tìn h trạn g thự c k h ác biệt, chấp n h ậ n coi n h số p h ậ n (phục tù n g th eo lối thực dụng) C h ú n g ta không thỏa m ãn với trạng, ng không đ ến cùng, n h ằm đạt m ục tiêu khác; chấp thu ận o n g dài h ạn có lợi cho ta (chấp n h ận m ang tính cơng cụ hay thỏa th u ậ n có điều kiện) 269 CÁC M Ơ HÌNH QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC HIỆN ĐẠI T rong n h ữ n g h o n cảnh cho trước với n h ữ n g th ô n g tin h iện có thời đ iểm đó, c h ú n g ta kết lu ậ n rằn g đ iều đ ó "đ ú n g ", "ch ín h xác", "p h ù hợ p" cho m ỗi ch ú n g ta, với tư cách n h ữ n g cá n h â n h ay th n h viên tậ p thể: đ ó điều c h ú n g ta phải hay nên làm (th ỏ a th u ậ n m ang tín h tiêu cực) T rư ờng h ợ p lí tư n g - ví d ụ , với tất kiến thứ c m ta, với tất h ội thảo lu ậ n đòi hỏi n h ữ n g ngư ời khác - c h ú n g ta th ỏ a th u ậ n làm (thỏa th u ậ n lí tưởng) Sự p h â n biệt chi m a n g tính lí th u y ết: sống, n h ữ n g k iểu đ n g th u ậ n k h ác n h a u có th ể hịa trộn vào nh au ; ch ẳn g có ại đ t m gọi "thỏa th u ậ n lí tưởng" N h n g tư tư ng "thỏa th u ậ n lí tư n g " tư tư ng đ n g ý, n ó đư a đ iể m chu ẩn g iú p c h ú n g ta đ n h giá xem liệu n h ữ n g người ch ấp n h ậ n n h ữ n g quy tắc, luật p h p h ệ th ố n g ch ính trị th eo lối thự c d ụ n g có làm n h th ế n ếu thờ i đ iểm h n h đ ộ n g họ có kiến thức, th n g tin tố t hơ n hay k h ô n g (xem th ê m H eld, 1995, C h n g 79; P h ần III tác p h ẩ m này) P h ân tích S chum peter không làm rõ n h ữ n g ỷ ng h ĩa khác n h au việc chấp n h ậ n sau h n h động, ví d ụ n h bầu cử, m n h ìn thấy lí để nghi ngờ rằn g liệu việc tham gia ch ín h trị th n g qua bầu cử có đ n g nghĩa với "tính h ợ p pháp" hay khơng T heo q u an điểm Schum peter, hệ thống d ân ch ủ cạnh tran h thư ng x u yên cho p h é p n h ữ n g người giữ vị trí quyền lực thao tú n g b óp m éo ý chí cơng dân H ệ th ố n g trị n h có th ể tạo đ iều kiện cho tín h h ợ p p h p cúa hay khơng? Tác p h ấm cúa S chum peter kh ô n g n ghiên u m ộ t cách có ph ê p h án n h ữ n g trưcmg hợ p, đ ó có th ể nói rằn g cơng d â n đ ã trao tính hợ p p h áp , tức n h ữ n g trường hợp, đ ó cơng d ân làm m ộ t số việc m họ nghĩ tốt, đ ú n g , h ợ p lí - đ án g làm Q uy ền lực tính h ợ p p h p liên kết với n h au m ột cách phứ c tạ p h n p h ân tích S chum peter đ ã S ch u m peter tin rằn g lí th u y ết củ a ô ng d â n chủ làm rõ q u an h ệ d â n chủ tự Theo ông, chế đ ộ d ân ch ủ tìn h trạn g tro n g Vấn đề dã nói tới Chương 6, 7, bàn thêm phần cuối cúa tác phẩm này, trang 483-484 270 Chù nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan đ iểm kĩ trị người, n g u y ên tắc, đ ề u có q u y ền tự g an h đ u a đ ể vào chức vụ lãn h đ o trị Đ iều kiện cho tham gia tự thảo lu ậ n tự n g ô n lu ậ n (Capitalism, Socialism and Democracy, trang 270-271) N h n g đ ó q u a n đ iểm k h ô n g thỏa đáng T nhất, n h iề u người k h ô n g th ể tham gia ứ n g cử chức vụ trị, khơng phải họ k h n g đ ợ c tự thảo lu ận m trê n thực tế họ kh n g có đ ủ nguồn lực (thời gian, khả n ăn g tổ chức, tiền bạc) Rõ ràng có nhiều n hóm n giản k h n g có p h n g tiện cạn h tra n h bình diện quốc gia với, ví d ụ , n h ữ n g người sở h ữ u kiểm soát đư ợc ng u n lực kinh tế lớn n h ữ n g ngư i đ iều k h iển m áy ch ín h trị h ù n g m ạnh Một số người khơng có điều kiện tiếp xúc với p h n g tiện h u y đ ộ n g trị tối th iểu N h ữ n g đ iều kiện m trước gọi "h n chế" "không th am gia'' cần p hải p h â n tích, n h n g S ch u m p eter đ ã bỏ qua Tương tự W eber, S chum peter k h ô n g tiến h n h k hảo sát vòng lu ẩ n q u ẩ n việc k h ô n g th am gia, m ặc d ù ô n g công n h ậ n k h n g có hội cho sáng kiến trị n h â n d â n có th ể trớ th n h th n g ay h ọ có đầy đ ủ th ô n g tin cho việc th am gia (Capitalism, Socialism and Democracy, tran g 262) Việc tham gia có hiệu hay k h n g p h ụ thuộc vào hai điều kiện: ý chí trị khả năn g (nguồn lực, kĩ n ăn g kiến thức) n h ằ m th e o đuổi n h ữ n g p h n g án h n h đ ộ n g khác n h au C uối cùng, cũ n g cần n h ận xét lời tuyên bố S chum peter rằn g mơ h ìn h d â n ch ủ ô ng trình bày m ột cách hệ th ố n g "cạnh tranh" N h m ột n h p h ê bình n h ậ n xét đ ú n g rằng, m h ìn h n ê n gọi m ột cách p h ù hợ p hơ n "quyền lực vài kẻ đ ầ u sỏ cạn h tran h với n h au (o lig o p o listic1)" N ghĩa có thổ nói: dây chi có vài người bán, vài ngi cung cấp hàng hóa trị N nho chi có m ột ngi bán nhu họ sè khơng cần khơng đáp ứng địi hoi ngilòi mua dáng lẽ họ phái làm hệ thống cạnh tranh đích thực H ọ định giá dịnh chủng loại hàng hóa sè bán H ơn nữa, họ tạo ra, ỏ m ột rnitc độ lđn nhu cồu (của họ) (Macpherson, 1977, trang 89) Oligopolistic tính từ cúa Oligopoly nghĩa thị trường, có vài hàng hóa có ảnh hưởng không làm chủ thị trường 271 CÁC M Ị HÌNH QUẢN LÍ NHẢ NƯỚC HIÊN ĐẠI T ro n g h ệ th ố n g d â n ch ủ S chum peter, ch i n h ữ n g n g i th u ộ c giới th ợ n g lư u ch ín h trị tro n g đ ả n g p h q u a n công cộng m ới n h ữ n g ngư ời th a m gia m ột cách đ ầy đ ủ m Vai trị n g i cơng d â n b ìn h th n g k h ô n g n h ữ n g giới h n m th n g đ ợ c m ô tả n h xâm p h m k h n g đ n g có đ ố i với h o t đ ộ n g trơi ch ảy qu trìn h qu y ết đ ịn h "công cộng" Tất n h ữ n g đ iề u n ày đ ã tạo p h ả n ứ n g đ n g kể lời tu y ê n bố rằn g "chủ n g h ĩa tin h h o a c n h tra n h " d â n chủ D ân ch ủ ch ẳn g lại bao n h iê u , ng o ại trừ lu ậ n "bảo vệ c h ố n g lại ch ín h th ể ch u y ê n chế" (M acpherson, 1977, tra n g 90-91) N h bốn c h n g trước đ ã cố g ắn g c h ứ n g tỏ, đ ây lu ậ n q u a n trọ n g ; n ế u v ấn đ ề lựa ch ọ n chế đ ộ ch u y ên chế ch ủ n g h ĩa tin h h o a c n h tra n h (độc q u y ền h ay q u y ền lực vài kẻ đ ầ u sỏ tro n g ch ín h trị), th ì sa u dĩ n h iê n đ n g m o n g ước hơ n N h n g tru y ền th ố n g tư tư n g d â n chủ, v ố n p h o n g p h ú , cũ n g cho th đ ó k h ô n g p h ải n h ữ n g co n đ n g d u y n h ất C ù n g với W eber, S chum peter đ ã vội vã ch ặ n đ ứ n g việc k h ả o sát n h ữ n g m h ìn h d â n chủ khác tro n g lí th u y ế t th ự c tiễn d â n chủ, ngồi n h ữ n g m h ìn h m q u y ền k iểm soát n h ữ n g cô n g việc công cộ n g n ằm tay to àn th ể công d â n h ay n h ó m tin h h o a c n h tra n h với n h au C ù n g với W eber, ôn g n h ậ n n h ữ n g xu h n g q u a n trọ n g tro n g n ề n ch ín h trị h iệ n đ ại - p h t triển h ệ th ố n g đ ả n g p h c n h tra n h với n h a u , k h ả n ă n g n h ữ n g n g i có q u y ền lực tro n g việc p đ ặ t c h n g trìn h n g h ị sự, chi ph ố i giới tin h h o a tro n g n ề n ch ính trị q uốc gia - đ ã đ ú c kết m ột cách th iế u p h ê p h n th n h n h ữ n g k h u ô n m ẫ u n g nhắc: th n h đ ể tu y ê n bố rằ n g cuối cù n g th ì chi cịn m ột m h ìn h d â n c h ú d u y n h ấ t p h ù h ợ p với thời đ i n g ày Q u a n đ iểm cúa h ọ đ ã đ ợ c k ế p h ợ p lại tóm tắt m ô h ìn h V, đ ây m ột tro n g n h ữ n g đ ó n g g ó p h ấ p d ẫ n n h ấ t cũ n g gây n h iề u tra n h cãi n h ấ t tro n g việc p h â n tích n ề n ch ín h trị h iệ n đại 272 Chú nghĩa tinh hoa cạnh tranh quan điểm kĩ trị Tóm tắt: Mơ hình V Tư tưởng dán tinh hoa cạnh tranh Nguyên tắc biện minh Phương pháp lựa chọn giới tinh hoa trị có kĩ giàu trí tướng tượng, đưa định lập pháp quản lí cần thiết M ột cản trớ đối vói thái giới lãnh đạo trị Những đặc điếm Chính phú đại nghị vói lực lượng hành pháp mạnh Cạnh tranh giới tinh hoa trị đảng phái Chính sách cùa đảng chi phối quốc hội Lãnh đạo tập trung Chế độ quan liêu: m ột máy quán lí độc lập đào tạo tốt Giới hạn hiến định thực tế "phạm vi hiệu lực định trị" Những điều kiện chung Xã hội cơng nghiệp Xung đ ộ t xã hội xung đột trị mang tính phân mảnh Cứ tri khơng thơng tin đầy đú và/hoặc dễ xúc động Một văn hóa trị khoan dung với ý kiến khác biệt Có m ột giai tầng cầc chuyên gia nhà quản lí đào tạo m ặt kĩ thuật Cạnh tranh quốc gia nhằm tranh giành quyền lực lợi hệ thống quốc tế C h i ch ú : Mơ hình bao gồm thành phần yếu cúa cá quan điểm cúa W eber lẫn Schum peter 273