Cá nhân và nhà nước là hai chủ thể đặc biệt có mối quan hệ chặt chẽ tương tác và phụ thuộc lẫn nhau. Trong đó, nhà nước là thiết chế xã hội tổ chức thực hiện quyền lực công, nhà nước nhân danh xã hội bảo vệ lợi ích chung và các giá trị khách quan phổ biến của con người. Mối quan hệ (MQH) giữa nhà nước và cá nhân được thể hiện chủ yếu dưới hình thức quan hệ pháp luật. Vì vậy, nghiên cứu về cơ chế điều chỉnh pháp luật (ĐCPL) MQH giữa nhà nước và cá nhân là vấn đề có ý nghĩa quan trọng trong quá trình hoàn thiện nhà nước và pháp luật nói chung.
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Cá nhân nhà nước hai chủ thể đặc biệt có mối quan hệ chặt chẽ tương tác phụ thuộc lẫn Trong đó, nhà nước thiết chế xã hội tổ chức thực quyền lực công, nhà nước nhân danh xã hội bảo vệ lợi ích chung giá trị khách quan phổ biến người Mối quan hệ (MQH) nhà nước cá nhân thể chủ yếu hình thức quan hệ pháp luật Vì vậy, nghiên cứu chế điều chỉnh pháp luật (ĐCPL) MQH nhà nước cá nhân vấn đề có ý nghĩa quan trọng q trình hồn thiện nhà nước pháp luật nói chung Ở Việt Nam, sau gần 30 năm đổi mới, chủ trương xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa (XHCN), kinh tế thị trường định hướng XHCN mở rộng hợp tác quốc tế, mang lại thay đổi quan trọng nhận thức chung xã hội cá nhân MQH nhà nước cá nhân Những thay đổi thể rõ nét văn kiện Đảng, Hiến pháp, pháp luật Nhà nước Vấn đề người phát huy nguồn lực người coi trung tâm đường lối, chủ trương, sách phát triển thời kỳ đổi Điều mang lại nhiều thay đổi đáng kể phương tiện pháp luật chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Trong hệ thống pháp luật, cá nhân nhìn nhận thực thể độc lập, mang giá trị khách quan mà nhà nước có trách nhiệm tơn trọng, bảo vệ bảo đảm, thể quyền người (QCN), quyền cơng dân (QCD) Ý chí, nguyện vọng, lợi ích cá nhân ngày tơn trọng q trình xây dựng, tổ chức thực bảo vệ pháp luật Quan điểm coi kết hợp hài hồ lợi ích cá nhân, xã hội nhà nước động lực phát triển xã hội, đó, lợi ích cá nhân “động lực trực tiếp nhất”, thể nhiều sách pháp luật nhà nước, góp phần khơi dậy tiềm năng, sức sáng tạo xã hội, mang lại thành tựu đáng kể mặt kinh tế, trị, văn hố xã hội, đưa Việt nam trở thành nước phát triển Nhiều thành tựu phát triển người ghi nhận, Việt Nam số 40 nước phát triển đạt tiến đáng kể phát triển người thập kỷ gần Chỉ số phát triển người Việt Nam tăng 41% vòng hai thập kỷ qua [18] Đồng thời, q trình dân chủ hố đời sống xã hội kinh tế thị trường mang lại thay đổi quan trọng cho cá nhân nhận thức thân Từ đó, cá nhân ngày có nhu cầu khẳng định mạnh mẽ giá trị riêng khách quan địi hỏi xã hội, chủ thể khác, đặc biệt nhà nước phải thừa nhận tôn trọng Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN nay, chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân tồn nhiều bất cập chưa đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ trình đổi Trong nhiều trường hợp, pháp luật chưa quan tâm phản ánh đầy đủ ý chí, nguyện vọng nhân dân, nhà nước có biểu giành thuận lợi cho mình, cá nhân gặp nhiều bất lợi mối quan hệ với nhà nước Cá nhân giá trị khách quan phổ biến cá nhân chưa thực tơn trọng q trình xây dựng pháp luật Việc thực QCN, QCD gặp nhiều trở ngại tính thiếu thống nhất, thiếu đồng phù hợp hệ thống pháp luật Trong trình tổ chức thực pháp luật, thiết chế thực thi pháp luật chưa thực dễ tiếp cận, nhiều biểu mang tính áp đặt, chưa thực coi trọng ý chí, nguyện vọng nhân dân, chưa chỗ dựa để nhân dân bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Tình trạng khiếu nại, tố cáo diễn biến phức tạp, có nơi, có lúc trở thành điểm nóng xung đột nhà nước nhân dân Nhiều hành vi tham ô, tham nhũng xâm phạm QCN, QCD chưa áp dụng chế tài thoả đáng, cịn có biểu bao che, xử lý qua loa gây bất bình dư luận, "Quyền làm chủ nhân dân nhiều nơi, nhiều lĩnh vực cịn bị vi phạm Tình trạng quan liêu không thực tôn trọng dân chủ thực hành dân chủ nặng phận cán bộ, đảng viên, cơng chức" [29, tr.128] Bên cạnh đó, khơng trường hợp, tình trạng địi tuyệt đối hóa vai trị cá nhân, đề cao tự cá nhân vơ phủ, coi nhẹ giá trị xã hội ảnh hưởng không nhỏ đến trật tự, kỷ cương xã hội Đồng thời, trình hội nhập quốc tế mang lại nhiều hội cho việc hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân, đồng thời, đặt nhiều thách thức trình giao lưu, tiếp biến văn hố pháp lý, địi hỏi phải nâng cao nhận thức chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Hơn nữa, sau gần 30 năm đổi mới, điều kiện kinh tế, trị, văn hố, xã hội thay đổi, cá nhân có trưởng thành định lực làm chủ thân xã hội Nhưng nhìn chung, nhận thức chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân nhiều hạn chế, MQH nhà nước cá nhân chưa nghiên cứu cách tồn diện Từ đó, giải pháp giải vấn đề bất cập liên quan đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân có biểu lúng túng, bị động, thiếu tính tổng thể, khách quan khoa học Vì vậy, việc nghiên cứu chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam vấn đề có ý nghĩa cấp thiết mặt lý luận thực tiễn Đó lý tác giả chọn nghiên cứu vấn đề "Cơ chế điều chỉnh pháp luật mối quan hệ nhà nước cá nhân Việt Nam nay” làm Luận án Tiến sỹ Luật học chuyên ngành Lý luận lịch sử Nhà nước pháp luật Mục đích nhiệm vụ luận án 2.1 Mục đích luận án Trên sở nghiên cứu lý luận thực tiễn chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam, luận án đề xuất quan điểm hệ thống giải pháp nhằm hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ luận án Để đạt mục đích trên, luận án có nhiệm vụ sau đây: - Làm rõ khái niệm MQH nhà nước cá nhân, sở phân tích khái niệm, tư cách, vai trò cá nhân nhà nước, đặc điểm MQH nhà nước cá nhân - Phân tích khái niệm, đặc điểm nội dung chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân; tiêu chí đánh giá mức độ hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân; yếu tố ảnh hưởng đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân - Phân tích qúa trình phát triển chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam; đánh giá thành tựu, hạn chế thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam nguyên nhân hạn chế - Phân tích u cầu đặt việc hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân; Phân tích quan điểm đề xuất, luận chứng cho hệ thống giải pháp hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án Luận án tập trung nghiên cứu sở lý luận thực tiễn chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam đề xuất quan điểm giải pháp hồn thiện, góc độ chun ngành Lý luận lịch sử Nhà nước Pháp luật Để thực mục đích nghiên cứu, luận án tập trung nghiên cứu đối tượng khái niệm cá nhân, nhà nước, MQH nhà nước cá nhân, chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân, trực tiếp khái niệm, đặc điểm, tiêu chí hoàn thiện, yếu tố tác động ảnh hưởng đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Luận án nghiên cứu trình phát triển chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân từ năm 1945 đến tập trung đánh giá thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân sở Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi, bổ sung năm 2001), làm rõ kết đạt được, tồn nguyên nhân tồn Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu luận án Luận án thực dựa nguyên lý chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm, đường lối, sách Đảng Nhà nước ta nhà nước, pháp luật, xã hội, vấn đề người, QCN, QCD Dựa phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử triết học Mác - Lênin, luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phương pháp phân tích - tổng hợp, phương pháp hệ thống, phương pháp lịch sử, phương pháp lôgic, phương pháp thống kê - so sánh, Các phương pháp sử dụng nhằm làm rõ nội dung luận án, đảm bảo tính khoa học lôgic vấn đề luận án chương - Phương pháp phân tích - tổng hợp, tác giả sử dụng chương 2,3,4 nhằm phân tích làm rõ khái niệm cá nhân, MQH nhà nước cá nhân, chế DCPL MQH nhà nước cá nhân; phân tích thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân; phân tích yêu cầu, quan điểm để đưa giải pháp hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân - Phương pháp hệ thống tác giả sử dụng nhằm làm rõ tính hệ thống chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân lý luận thực tiễn, MQH nhà nước cá nhân, tính thống cá nhân tư cách khác tham gia vào quan hệ xã hội - Phương pháp logic phương pháp nghiên cứu tác giả sử dụng để thiết lập MQH xuyên suốt chặt chẽ logic vấn đề chương luận án Theo đó, chương 2, trước nghiên cứu chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân, tác giả tập trung nghiên cứu làm rõ khái niệm cá nhân MQH nhà nước cá nhân Đồng thời, nội dung chương 2, 3, có MQH xuyên suốt Những lý giải mặt lý luận chương sở đánh giá thực trạng trình phát triển thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân, từ đưa yêu cầu, quan điểm giải pháp hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân chương - Phương pháp lịch sử phương pháp tác giả sử dụng để làm rõ trình phát triển chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân từ năm 1945 đến nay, làm sở để đánh giá thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân giai đoạn - Phương pháp thống kê - so sánh, tác giả sử dụng để làm rõ trình phát triển thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân qua số liệu thống kê từ thực tế thành tố chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân - Phương pháp kết hợp lý luận thực tiễn phương pháp tác giả sử dụng chủ yếu chương 3, nhằm làm rõ thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân sở kết nghiên cứu lý luận Đồng thời, kết hợp kết nghiên cứu lý luận thực tiễn để luận giải cách thuyết phục cho giải pháp hoàn thiện chế ĐCPl MQH nhà nước cá nhân giai đoạn Những đóng góp luận án Luận án cơng trình chuyên khảo đầu tiên, nghiên cứu có hệ thống toàn diện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam, nên luận án có đóng góp mặt khoa học sau: - Luận án xây dựng khái niệm cá nhân góc độ chuyên ngành Lý luận lịch sử Nhà nước pháp luật: Cá nhân vừa cá thể người đặc trưng cá tính, phẩm chất, lực, nhu cầu, lợi ích riêng, vừa thực thể xã hội có sở nguyện độc lập khả tự quyết, thể thành ý chí, nguyện vọng riêng, địi hỏi tơn trọng phản ánh Cá nhân tham gia vào MQH với nhà nước với nhiều tư cách khác nhau: Tư cách cá nhân người; tư cách công dân nhà nước; tư cách thành tố hợp thành nhân dân; tư cách thành viên gia đình, tơn giáo, tổ chức xã hội, tổ chức kinh tế Từ đó, Luận án phân tích xây dựng khái niệm MQH nhà nước cá nhân, mối quan hệ có tính khách quan, có nội dung phong phú, đa dạng thể quyền nghĩa vụ nhà nước cá nhân; MQH nhà nước cá nhân phản ánh tương tác mật thiết phụ thuộc lẫn nhà nước cá nhân, xác lập chủ yếu hình thức quan hệ pháp luật Xuất phát từ quan điểm, chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân dạng chế ĐCPL nói chung, đặc điểm riêng MQH nhà nước cá nhân, Luận án xây dựng khái niệm chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân hệ thống phương tiện pháp luật có MQH mật thiết với thể thống nhất, vận hành theo nguyên tắc, trình pháp luật quy định để điều chỉnh MQH nhà nước cá nhân với bảo đảm nhà nước nhằm đạt mục đích xác định phân tích làm rõ đặc điểm riêng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Luận án tiêu chuẩn đánh giá mức độ hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân yếu tố tác động, ảnh hưởng đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân - Luận án làm rõ trình phát triển chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Việt Nam từ năm 1945 đến phân tích thực trạng chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân nay, kết đạt được, tồn cần khắc phục nguyên nhân kết quả, tồn chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân - Luận án phân tích yêu cầu đặt bối cảnh việc hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Trên sở đó, quan điểm giải pháp hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án - Về lý luận: Kết nghiên cứu luận án có đóng góp vào hệ thống kiến thức lý luận chung nhà nước pháp luật Luận án tài liệu tham khảo có giá trị cho nhà nghiên cứu lý luận giảng dạy nhà nước pháp luật - Về thực tiễn: Kết nghiên cứu luận án có ý nghĩa quan trọng q trình hoàn thiện chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân Kết cấu luận án Ngồi phần mở đầu kết luận, danh mục cơng trình tác giả cơng bố danh mục tài liệu tham khảo, luận án kết cấu thành chương, 12 tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN CƠ CHẾ ĐIỀU CHỈNH PHÁP LUẬT MỐI QUAN HỆ GIỮA NHÀ NƯỚC VÀ CÁ NHÂN, NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU Những vấn đề có liên quan trực tiếp đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân, đề tài hấp dẫn nhà nghiên cứu nhu cầu khách quan nhân loại tự phát triển Nghiên cứu vấn đề có q trình phát triển lâu dài liên tục lịch sử nhân loại Ở thời kỳ kết nghiên cứu mang lại thành tựu quan trọng cho phát triển cá nhân, nhà nước, đồng thời, phản ánh trình độ phát triển văn hố, văn minh xã hội lồi người Tuy nhiên, vấn đề rộng phức tạp nhận thức hạn hẹp người chi phối lợi ích giai cấp, tầng lớp khác xã hội Ở quốc gia, khu vực, tình hình nghiên cứu vấn đề liên quan đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân phản ánh đặc thù riêng, ảnh hưởng truyền thống lịch sử văn hoá điều kiện kinh tế, trị xã hội khác 1.1 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRONG NƯỚC Dưới góc độ nghiên cứu đề tài, tác giả chia cơng trình nghiên cứu có liên quan đến chế ĐCPL MQH nhà nước cá nhân thành nhóm: Nhóm cơng trình nghiên cứu nhà nước pháp quyền (NNPQ), xã hội cơng dân; Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan đến cá nhân MQH nhà nước cá nhân; Nhóm cơng trình nghiên cứu chế ĐCPL 1.1.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu nhà nước pháp quyền xã hội công dân (hay xã hội dân sự) Nhà nước pháp quyền vấn đề học giả nước quan tâm nghiên cứu suốt trình đổi Một mặt, nghiên cứu tập trung làm rõ quan điểm, nhận thức chung NNPQ, mặt khác, sâu vào nghiên cứu giá trị đặc trưng NNPQ NNPQ XHCN, yêu cầu đặt trình xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam Điển hình là: - Xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam [149] Đào Trí Úc, nghiên cứu lịch sử tư tưởng NNPQ phương Đơng phương Tây Từ đó, làm rõ sở lý luận NNPQ XHCN Việt Nam, vấn đề cần hoàn thiện xây dựng NNPQ dân chủ, nhân quyền, cải cách hành chính, tư pháp tăng cường pháp chế XHCN - Cơ sở lý luận thực tiễn xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa dân, dân, dân [135] Trần Hậu Thành, lịch sử tư tưởng NNPQ giới thực tiễn NNPQ số quốc gia giới Từ đó, tác giả luận giải sở lý luận thực tiễn xây dựng NNPQ XHCN dân, dân, dân Việt Nam nhằm giữ vững ổn định trị, mục tiêu cách mạng XHCN - Mơ hình tổ chức hoạt động Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam [150] Đào Trí Úc, nghiên cứu q trình phát triển hoàn thiện tư tưởng NNPQ giới Từ làm rõ đặc trưng NNPQ nói chung NNPQ XHCN, đề xuất mơ hình xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam Bên cạnh nghiên cứu vấn đề cụ thể xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam Trong đó, có nhiều cơng trình nghiên cứu yêu cầu thiết chế máy nhà nước, vấn đề kiểm soát quyền lực nhà nước (QLNN) mơ hình thiết chế nhà nước NNPQ, điển hình là: - Góp phần nghiên cứu Hiến pháp Nhà nước pháp quyền [119] Bùi Ngọc Sơn, tác giả phân tích quan điểm chủ nghĩa Hiến pháp, vấn đề lý luận Hiến pháp Từ phân tích tư tưởng chủ tịch Hồ Chí Minh tổ chức QLNN, ban hành hiến pháp tổ chức quan nhà nước Luận giải vấn đề liên quan đến máy nhà nước Việt Nam NNPQ - Mơ hình tổ chức phương thức hoạt động Quốc hội Chính phủ NNPQ XHCN Việt Nam [45] Trần Ngọc Đường, Ngô Đức Mạnh, sở phân tích yêu cầu chủ quyền tối cao nhân dân, tính tối cao pháp luật, tác giả đưa mơ hình tổ chức phương thức hoạt động Quốc hội Chính phủ để nâng cao chất lượng hoạt động, tính đại diện nhân dân Quốc hội, tính trách nhiệm cao Chính phủ làm sở cho nhà nước phục vụ nhân dân; - Kiểm soát quyền lực nhà nước, số vấn đề lý luận thực tiễn Việt Nam [163] Trịnh Thị Xuyến Trên sở phân tích lý thuyết tổ chức thực kiểm soát QLNN, tác giả nghiên cứu đánh giá thực trạng tổ chức thực QLNN Việt Nam nay, làm rõ hạn chế dẫn đến tình trạng lạm quyền, vi phạm quyền lợi ích hợp pháp nhân dân, tính hiệu QLNN, từ đó, đề xuất giải pháp hồn thiện 10 - Phân cơng, phối hợp kiểm soát quyền lực với việc sửa đổi Hiến pháp năm 1992 [48] Trần Ngọc Đường Trên sở nghiên cứu lý luận tổ chức thực QLNN nói chung, tác giả phân tích, đánh giá thực trạng thực nguyên tắc phân công, phối hợp lý giải cần thiết phải kiểm soát QLNN đưa giải pháp hoàn thiện chế kiểm soát QLNN sở đặc thù hệ thống trị nước ta Từ đề giải pháp tiếp tục hồn thiện việc phân cơng, phối hợp kiểm soát QLNN mối quan hệ với chủ thể cấu thành hệ thống trị nước ta, góp phần sửa đổi Hiến pháp 1992 - Xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam bối cảnh xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa [39] Nguyễn Minh Đoan, tác giả làm rõ tính hệ thống, tác động pháp luật thực trạng hệ thống văn QPPL, từ đề xuất giải pháp hồn thiện hệ thống pháp luật đáp ứng yêu cầu xây dựng NNPQ Cùng với nghiên cứu NNPQ, vấn đề xã hội dân hay xã hội công dân chủ đề nhiều tác giả quan tâm nghiên cứu Dưới nhiều góc độ khác nhau, nghiên cứu hướng tới làm rõ đặc điểm xã hội dân nhận diện xã hội dân Việt Nam nay, từ đánh giá vai trò xã hội dân sự, mối quan hệ xã hội dân với nhà nước, sở lý luận thực tiễn cho tồn phát triển xã hội dân Việt Nam Tiêu biểu cơng trình: - Quan hệ nhà nước xã hội dân Việt Nam Lịch sử [107] Lê Văn Quang Văn Đức Thành Các tác giả bàn mối quan hệ nhà nước xã hội dân Việt Nam từ mối quan hệ chức xã hội trị chức xã hội dân sự, cho thấy tính khách quan vai trò xã hội dân sự; - Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa định chế xã hội nước ta [108] Lê Văn Quang Văn Đức Thành Các tác giả làm rõ khái niệm định chế xã hội đặc trưng NNPQ vai trò định chế xã hội đặc biệt Vai trò định chế xã hội xây dựng NNPQ Từ phân tích vai trị NNPQ với định chế xã hội vấn đề rút từ thực tiễn mối quan hệ Trên sở tác giả đưa giải pháp để tiếp tục hoàn thiện NNPQ định chế xã hội nước ta - Vai trò tổ chức xã hội phát triển quản lý xã hội [106] Thang Văn Phúc, Nguyễn Minh Phương Tác giả nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn vai trò tổ chức xã hội Việt Nam số nước giới Phân