Tìm hiểu các chế tài trong thương mại theo quy định luật thương mại 2005

LỜI NÓI ĐẦU Pháp luật hợp đồng thương mại nước ta có q trình phát triển qua giai đoạn, phù hợp với hồn cảnh kinh tế, trị, xã hội Trong mốc lịch sử quan trọng Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI Đảng năm 1986, đại hội thành cơng thổi gió vào tư kinh tế việc đề công đổi kinh tế Đảng chủ trương xóa bỏ chế quản lí kinh tế quan liêu bao cấp cũ, xây dựng kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, vận hành theo chế thị trường với quản lí nhà nước, định hướng xã hội chủ nghĩa Từ hàng loạt văn pháp luật đời điều chỉnh lĩnh vực hợp đồng thương mại Hiện nay, đất nước chuyển sang kinh tế thị trường, đặc biệt sau gia nhập WTO, quan hệ kinh tế ngày pháp triển mạnh mẽ Cùng với tiến trình phát triển đó, kinh tế thị trường mở dựa thiết lập tảng pháp lí quyền tự kinh doanh quan hệ thương mại phương thức hình thành chủ yếu thông qua quan hệ hợp đồng Các quan hệ hợp đồng thương mại lẽ mà trở nên đa dạng phức tạp Mặt trái vi phạm hợp đồng diễn nhiều ngày phổ biến Để giúp đảm bảo cam kết bên thực hiện, đền bù lại tổn thất gây cho bên bị thiệt hại hành vi bên vi phạm hợp đồng Qua nhằm giáo dục bên tham gia hợp đồng tuân thủ pháp luật nghĩa vụ phải thực theo thỏa thuận nhằm đảm bảo hợp tác bình đẳng, pháp luật chế tài thương mại đời ngày hoàn thiện Với việc ban hành Bộ luật dân 2005, Luật thương mại 2005, hệ thống pháp luật chế tài thương mại tương đối đầy đủ, thống hạn chế gây ảnh hưởng tới việc áp dụng chế tài thương mại Với mong muốn tìm hiểu vấn đề này, em lựa chọn đề tài “Tìm hiểu chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại 2005” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp Ngồi lời mở đầu, kết luận, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo, khóa luận có kết cấu gồm hai chương: Chương 1: Một số vấn đề lí luận chế tài thương mại Chương 2: Các chế tài thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005 số kiến nghị Khóa luận tốt nghiệp em chắn tránh khỏi sơ xuất thiếu sót q trình thực Kính mong nhận đánh giá nhận xét thầy để giúp em hồn thiện đề tài tốt Em xin chân thành cảm ơn! Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CHẾ TÀI TRONG THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm đặc điểm chế tài thương mại 1.1.1 Khái niệm chế tài thương mại * Theo nghĩa rộng Theo nghĩa rộng, chế tài thương mại hiểu hình thức chế tài quan nhà nước bên có quyền lợi bị vi phạm áp dụng tổ chức cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật thương mại Khi có hành vi vi phạm pháp luật thương mại quan nhà nước bên có quyền lợi bị vi phạm có quyền áp dụng trách nhiệm pháp lí chủ thể vi phạm Phân tích đặc điểm chế tài theo cách hiểu phạm vi rộng Các đặc trưng chế tài theo cách hiểu là: + Về phạm vi áp dụng: Theo tinh thần chung Luật thương mại 2005: hành vi vi phạm pháp luật thương mại bị phát kịp thời xử lí nghiêm minh Tất hành vi vi phạm pháp luật thương mại thuộc phạm vi áp dụng chế tài Các hành vi vi phạm pháp luật thương mại không bao gồm hành vi vi phạm chế độ quản lí nhà nước lĩnh vực thương mại, xâm phạm trật tự quản lí thương mại nhà nước, mà cịn gồm hành vi vi phạm xảy trình thương nhân kí kết thực hợp đồng + Chủ thể có quyền định áp dụng chế tài: Theo hành vi vi phạm mà chủ thể áp dụng chế tài thương mại quan nhà nước có thẩm quyền (ví dụ Cơ quan quản lí thị trường, Cơng an kinh tế, Tịa án…) hay bên bị vi phạm cam kết hợp đồng chủ thể + Về đối tượng bị áp dụng chế tài thương mại: Đối tượng bị áp dụng chế tài thương mại chủ yếu thương nhân có hành vi vi phạm pháp luật thương mại Đó chủ thể thường xuyên thực hành vi thương mại, đối tượng áp dụng luật thương mại nên phải chịu chế tài thương mại có hành vi vi phạm pháp luật Tuy nhiên, chế tài áp dụng số chủ thể thương nhân, ví dụ chủ thể thực hành vi kinh doanh trái phép + Về hình thức chế tài: Tùy thuộc vào tính chất, mức độ hành vi vi phạm pháp luật thương mại mà áp dụng hình thức chế tài chế tài hành chính, chế tài hình chế tài mang tính chất dân (hay chế tài hợp đồng) + Về mục đích áp dụng chế tài thương mại: Căn vào hình thức chế tài áp dụng chủ thể có hành vi vi phạm pháp luật thương mại, việc áp dụng chế tài nhằm đảm bảo mục đích sau: (a) Đối với hành vi vi phạm pháp luật, xâm phạm trật tự quản lí hoạt động thương mại nhà nước (ví dụ bn lậu, trốn thuế…) quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng chế tài hành chế tài hình sự, nhằm đảm bảo tính nghiêm minh pháp luật, bảo vệ lợi ích nhà nước, xã hội người tiêu dùng; (b) Đối với hành vi vi phạm chế độ hợp đồng, chế tài nhằm bảo đảm kỉ luật hơp đồng, ngăn ngừa vi phạm hợp đồng trừng phạt bên bị vi phạm Tóm lại, theo cách hiểu cần chủ thể tham gia pháp luật thương mại có hành vi vi phạm pháp luật thương mại có áp dụng chế tài Như dễ dàng để truy cứu trách nhiệm cá nhân, tổ chức tham gia pháp luật thương mại Nhưng nhược điểm áp dụng chế tài, việc phân tích, tìm hiểu hành vi vi phạm khó tìm quy phạm điều chỉnh áp dụng hình thức chế tài cụ thể pháp luật quy định rộng, rải rác nhiều văn khác Để tìm hiểu kĩ chế tài thương mại theo cách hiểu cần cơng trình cơng phu, cần tham gia nhiều người, nghiên cứu nhiều phương diện Vì phạm vi khóa luận phân tích phạm vi hẹp hơn, phân tích chế tài áp dụng hành vi vi phạm quan hệ hợp đồng * Theo nghĩa hẹp Trong quan hệ thương nhân, pháp luật thương mại đời cần thiết để trì bảo đảm bình đẳng cho chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng Khi hợp đồng thương mại giao kết hợp pháp phát sinh hiệu lực pháp luật bên phải thực nghĩa vụ mà thỏa thuận hợp đồng Việc vi phạm nghĩa vụ hợp đồng dẫn đến hậu bên vi phạm phải chịu hình thức trách nhiệm – chế tài Đây khái niệm chế tài hiểu theo nghĩa hẹp, chế tài bao gồm chế tài vi phạm hợp đồng thương mại mà bên bị vi phạm có quyền lựa chọn áp dụng yêu cầu áp dụng chế tài Đó biện pháp tác động bất lợi tài sản bên có quyền lợi bị vi phạm chủ thể có hành vi vi phạm cam kết hợp đồng thương mại Nếu bên có hành vi vi phạm hợp đồng phải gánh chịu hậu pháp lí (bất lợi) định hành vi vi phạm gây Luật thương mại 2005 quy định loại chế tài Điều 292 theo có chế tài sau: (a) Buộc thực hợp đồng; (b) Phạt vi phạm, (c) Bồi thường thiệt hại; (d) Tạm ngừng thực hợp đồng; (e) Đình hợp đồng; (f) Hủy bỏ hợp đồng; (g) Các biện pháp khác bên thỏa thuận không trái với quy định pháp luật Về chất chế tài thương mại chế tài hợp đồng, quy định quy phạm pháp luật thương mại bao gồm hình thức xử lí hậu pháp lí áp dụng bên có hành vi vi phạm q trình kí kết, thực hợp đồng thương mại Để phù hợp với phạm vi nghiên cứu đề tài khóa luận, em tập trung nghiên cứu chế tài thương mại theo nghĩa hẹp, chế tài theo quy định Điều 292 Luật thương mại 2005, làm rõ quy định pháp luật nội dung loại chế tài, điều kiện, thủ tục áp dụng để thấy tầm quan trọng chế tài quan hệ thương mại 1.1.2 Đặc điểm chế tài thương mại Theo Điều 292 Luật thương mại 2005, chế tài thương mại hiểu theo nghĩa hẹp, biện pháp tác động bất lợi tài sản bên có quyền lợi bị vi phạm chủ thể có hành vi vi phạm cam kết hợp đồng thương mại Với cách hiểu này, chế tài thương mại có đặc điểm sau: + Chế tài thương mại chế tài hợp đồng phát sinh có hành vi vi phạm pháp luật hợp đồng thương mại Trong quan hệ hợp đồng, bên không thực hiện, thực không không đầy đủ nghĩa vụ hợp đồng phải gánh chịu hậu bất lợi mang tính chất tài sản, áp dụng theo cam kết bên theo quy định pháp luật Luật thương mại quy định hình thức chế tài áp dụng bên vi phạm hợp đồng cụ thể là: (a) Buộc thực hợp đồng; (b) Phạt vi phạm, (c) Bồi thường thiệt hại; (d) Tạm ngừng thực hợp đồng; (e) Đình hợp đồng; (f) Hủy bỏ hợp đồng + Chế tài thương mại chế tài mang tính chất tài sản Khi thương nhân thực hành vi vi phạm hợp đồng thương mại, phải gánh chịu hậu bất lợi mang tính vật chất Do hợp đồng thương mại bên kí kết chủ yếu hợp đồng mang tính chất đền bù ngang giá, phản ánh mối quan hệ mang tính chất hàng hóa tiền tệ, nên việc áp dụng chế tài mang tính tài sản tất yếu, trừ thân người bị vi phạm quan hệ hợp đồng không muốn áp dụng chế tài hợp đồng bên vi phạm Hậu bất lợi mang tính chất tài sản thể việc bên có hành vi vi phạm phải nộp khoản tiền phạt hợp đồng, nộp tiền bồi thường hợp đồng hay chi phí cần thiết để thực hợp đồng… Việc áp dụng chế tài hủy hợp đồng làm phát sinh nghĩa vụ tài sản bên, đặc biệt bên có hành vi vi phạm + Chủ thể lựa chọn định hình thức chế tài bên bị vi phạm quan hệ hợp đồng Những điều khoản bên cam kết hợp đồng điều khoản bắt buộc phải tuân thủ thực hiện, không thực thực không theo cam kết thỏa thuận hợp đồng chủ thể bị coi có hành vi vi phạm hợp đồng Lúc bên bị vi phạm áp dụng chế tài theo cam kết hợp đồng hay theo quy định pháp luật Khi bên bị vi phạm áp dụng chế tài thương mại, bên vi phạm không thừa nhận hành vi vi phạm hay không tuân thủ biện pháp chế tài đưa bên bị vi phạm làm đơn khởi kiện yêu cầu quan có thẩm quyền bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Trong khn khổ quy định pháp luật, bên bị vi phạm toàn quyền định việc yêu cầu bên vi phạm thực phần hay toàn trách nhiệm tài sản Ví dụ hợp đồng thỏa thuận áp dụng đồng thời hai chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại, bên bị vi phạm áp dụng biện pháp bồi thường thiệt hại mà không áp dụng phạt vi phạm Tòa án Trọng tài bên bị vi phạm yêu cầu giải tranh chấp, phải tôn quyền tự định đoạt bị đơn + Mục đích áp dụng chế tài thương mại Việc quy định chế tài thương mại nhằm bảo vệ quyền lợi bên quan hệ hợp đồng Đảm bảo cam kết bên thực hiện, đền bù lại tổn thất gây cho bên bị thiệt hại hành vi bên vi phạm hợp đồng Qua nhằm giáo dục bên tham gia hợp đồng tuân thủ pháp luật nghĩa vụ phải thực theo thỏa thuận nhằm đảm bảo hợp tác bình đẳng, có lợi Luật thương mại 2005 quy định nhiều loại chế tài khác nhằm đạt hiệu khác khơng ngồi mục đích nhằm tạo mơi trường pháp lí cơng bằng, thuận lợi để thương nhân tham gia hoạt động kinh doanh hiệu quả, thuận lợi mục tiêu phát triển xã hội 1.2 Các loại chế tài thương mại Việc vi phạm nghĩa vụ hợp đồng thương mại dẫn đến hậu bên vi phạm phải chịu hình thức chế tài, chế tài gọi chế tài hợp đồng Nói cách khác, chế tài hiểu theo nghĩa hẹp, bao gồm chế tài vi phạm hợp đồng thương mại mà bên có quyền bị vi phạm lựa chọn áp dụng yêu cầu áp dụng pháp luật quy định Căn pháp lí để áp dụng chế tài hợp đồng Luật thương mại 2005 (Từ Điều 292 – 316 Luật thương mại 2005) Khi chủ thể có hành vi vi phạm cam kết hợp đồng thương mại, người bị vi phạm có yêu cầu người bị vi phạm quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng chế tài họ Theo quy định pháp luật hành chế tài thương mại bao gồm: Buộc thực hợp đồng hình thức chế tài, theo bên bị vi phạm nghĩa vụ hợp đồng mua bán phải tiếp tục thực nghĩa vụ theo yêu cầu bên bị vi phạm [5, tr.53] Khoản Điều 297 Luật thương mại 2005 quy định: “Buộc thực hợp đồng việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm thực hợp đồng dùng biện pháp khác để hợp đồng thực bên vi phạm phải chịu chi phí phát sinh” Mục đích việc áp dụng chế tài buộc thực hợp đồng nhằm đảm bảo thực thực tế hợp đồng kí kết Trong nhiều trường hợp, loại chế tài khác bồi thường thiệt hại phạt vi phạm thay lợi ích từ việc thực hợp đồng kí kết bên Trừ trường hợp có thoả thuận khác, thời gian áp dụng chế tài buộc thực hợp đồng, bên bị vi phạm có quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại phạt vi phạm không áp dụng chế tài khác Việc áp dụng chế tài khác thực sau thời hạn cho phép thực hợp đồng Phạt vi phạm hợp đồng hình thức chế tài vi phạm hợp đồng, theo bên vi phạm hợp đồng phải trả cho bên bị vi phạm hợp đồng khoản tiền định pháp luật quy định bên thỏa thuận theo quy định bên thỏa thuận sở pháp luật [5, tr.55] Điều 300 Luật thương mại 2005 quy định: “Phạt vi phạm việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả khoản tiền phạt vi phạm hợp đồng hợp đồng có thoả thuận, trừ trường hợp miễn trách nhiệm quy định Điều 294 Luật này” Mặc dù chế tài tiền tệ giống chế tài bồi thường thiệt hại phạt vi phạm có chức hoàn toàn khác Nếu chế tài bồi thường thiệt hại nhằm mục đích chủ yếu bù đắp thiệt hại vật chất cho người bị thiệt hại phạt vi phạm chủ yếu nhằm răn đe, trừng phạt Căn để bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả tiền phạt hành vi không thực hợp đồng thực không hợp đồng Yếu tố lỗi có ý nghĩa suy đốn Tức là, bên vi phạm có lỗi việc không thực thực không hợp đồng Bên vi phạm cần chứng minh có vi phạm mà không cần phải chứng minh yếu tố lỗi Mức phạt vi phạm nghĩa vụ hợp đồng tổng mức phạt nhiều vi phạm bên thỏa thuận hợp đồng không 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm Tuy nhiên, vi phạm hợp đồng bên bị vi phạm quyền lựa chọn áp dụng hai chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại, bên khơng có thỏa thuận khác Nói cách khác, việc áp dụng đồng thời hai loại chế tài vi phạm xảy trường hợp bên có thỏa thuận trước hợp đồng Bồi thường thiệt hại hình thức chế tài nhằm khôi phục bù đắp lợi ích vật chất bị bên bị vi phạm hợp đồng kinh doanh [6, tr.65] Khoản Điều 302 Luật thương mại 2005 quy định: “Bồi thường thiệt hại việc bên vi phạm bồi thường tổn thất hành vi vi phạm hợp đồng gây cho bên bị vi phạm” Việc bồi thường thiệt hại xảy có đầy đủ yếu tố sau: (a) có hành vi vi phạm hợp đồng; (b) có thiệt hại thực tế; (c) hành vi vi phạm hợp đồng nguyên nhân trực tiếp gây thiệt hại; (d) có lỗi bên vi phạm Do chức chủ yếu chế tài bồi hoàn, bù đắp, khơi phục lợi ích vật chất, bên vi phạm phải bồi thường toàn thiệt hại vật chất cho bên bị vi phạm Thiệt hại vật chất giá trị tổn thất hành vi vi phạm hợp đồng gây khoản lợi trực tiếp mà bên vi phạm hưởng khơng có hành vi vi phạm hợp đồng Mặc dù vậy, việc tính xác giá trị thiệt hại vật chất việc khó đạt trường hợp đặc điểm cụ thể loại hàng hóa dịch vụ Tuy nhiên, khoản thiệt hại địi bồi thường khơng thể cao giá trị tổn thất thực tế khoản lợi hưởng Tạm ngừng thực hợp đồng kinh doanh hình thức chế tài, theo bên tạm thời không thực nghĩa vụ hợp đồng kinh doanh [6, tr.66] Điều 308 luật thương mại 2005 quy định:”Trừ trường hợp miễn trách nhiệm quy định Điều 294 Luật này, tạm ngừng thực hợp đồng việc bên tạm thời không thực nghĩa vụ hợp đồng thuộc trường hợp sau đây: Xảy hành vi vi phạm mà bên thoả thuận điều kiện để tạm ngừng thực hợp đồng; Một bên vi phạm nghĩa vụ hợp đồng” Khi hợp đồng bị tạm ngừng thực hợp đồng có hiệu lực Bên vi phạm có quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại tổn thất xảy hành vi vi phạm bên