Đang tải... (xem toàn văn)
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH BÁO CÁO THỰC TẬP NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ DÀNH CHO KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN F.
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH BÁO CÁO THỰC TẬP NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ DÀNH CHO KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP HCM SVTH: NGUYỄN THỊ NGỌC DUNG MSSV: 030135190074 LỚP: DH35TC05 KHĨA: 2019 – 2023 GVHD: TS HỒ CƠNG HƯỞNG TP Hồ Chí Minh, tháng 06 năm 2022 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH BÁO CÁO THỰC TẬP NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ DÀNH CHO KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP HCM SVTH: NGUYỄN THỊ NGỌC DUNG MSSV: 030135190074 LỚP: DH35TC05 KHÓA: 2019 – 2023 GVHD: TS HỒ CƠNG HƯỞNG TP Hồ Chí Minh, tháng 06 năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi tên Nguyễn Thị Ngọc Dung Hiện sinh viên lớp DH35TC05 với mã số sinh viên: 030135190074 Tôi xin cam đoan điều sau: Báo cáo thực tập: “NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ DÀNH CHO KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT – CHI NHÁNH TP HCM” kết nghiên cứu cá nhân tơi q trình học tập trường Đại học Ngân hàng TP HCM thực tập Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT, Chi nhánh TP HCM hướng dẫn Tiến sĩ Hồ Cơng Hưởng Trong nghiên cứu khơng có nội dung công bố trước nội dung người khác thực ngoại trừ trích dẫn dẫn nguồn đầy đủ khóa luận Chấp hành đầy đủ thông báo Nhà trường, Khoa Tài viết báo cáo thực tập tốt nghiệp triển khai cho sinh viên Có tinh thần thái độ tích cực trình viết Báo cáo thực tập tốt nghiệp cách nghiêm túc tiếp thu ý kiến góp ý Giảng viên hướng dẫn Chấp hành nội quy cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT trình thực tập TP HCM, ngày 01 tháng 06 năm 2022 Sinh viên thực Nguyễn Thị Ngọc Dung i LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, xin trân trọng cảm ơn quý Thầy/Cô, đặc biệt quý Thầy/Cô giảng viên Khoa Tài trường Đại học Ngân hàng TP HCM hỗ trợ nhiệt tình kiến thức, kinh nghiệm tâm huyết truyền đạt cho suốt trình học tập trường Bên cạnh đó, tơi xin chân thành cảm ơn giúp đỡ từ anh chị Công ty Cổ phần Chứng khốn FPT – Chi nhánh TP HCM Tơi xin phép bày tỏ lòng biết ơn chân thành đến giảng viên hướng dẫn Tiến sĩ Hồ Công Hưởng nhiệt tình hướng dẫn dể tơi hồn thành báo cáo cách tốt Xin cảm ơn Ban giám đốc Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT tạo điều kiện thuận lợi để thực tập Chi nhánh TP HCM, đặc biệt anh chị phòng OBT02, chị Đỗ Thị Mai Hương – Trưởng phòng Tư vấn đầu tư OBT02 người hướng dẫn tơi suốt q trình thực tập đơn vị, tận tình giúp đỡ tạo điều kiện thuận lợi thời gian, nơi thực tập tiếp cận với môi trường làm việc thuận lợi để tơi hồn thành báo cáo thực tập Vì kiến thức cá nhân cịn hạn chế, q trình thực tập khơng tránh khỏi sai sót, kính mong nhận thơng cảm ý kiến đóng góp từ phía thầy phía Cơng ty để tơi hồn thiện báo cáo cách tốt Cuối cùng, xin kính chúc q thầy q anh chị Công ty dồi sức khỏe thành công cơng việc Chúc Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT – Chi nhánh TP HCM ngày phát triển thịnh vượng bền vững Xin chân thành cảm ơn TP HCM, ngày 01 tháng 06 năm 2022 Sinh viên thực Nguyễn Thị Ngọc Dung ii NHẬN XÉT VÀ XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP Đánh giá mức độ hồn thành q trình thực tập nội dung báo cáo thực tập sinh viên: Xuất sắc Tốt Khá Đáp ứng yêu cầu Không đáp ứng yêu cầu XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP (Ký, ghi rõ Họ tên đóng dấu) iii PHIẾU CHẤM ĐIỂM BÁO CÁO THỰC TẬP Điểm:…… Giảng viên chấm Giảng viên chấm (Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên) iv MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT vii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HÌNH ẢNH viii MỞ ĐẦU .1 Chương 1:TỔNG QUAN VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT .2 1.1 Quá trình hình thành phát triển 1.2 Giới thiệu tổng quan CTCP Chứng khoán FPT – Chi nhánh TP HCM 1.2.1 Qúa trình hình thành phát triển 1.2.2 Các ngành nghề kinh doanh công ty 1.2.3 Cơ cấu tổ chức nhân .4 1.2.4 Một số tiêu hoạt động FPTS HCM 2018 – 2021 1.3 Công việc thực tập Chương 2:THỰC TRẠNG NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT – CHI NHÁNH TP HCM 2.1 Các quy định nghiệp vụ tư vấn đầu tư 2.1.1 Theo quy định pháp luật 1.1.1 Quy định Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT nghiệp vụ tư vấn đầu tư cho khách hàng 2.2 Thực trạng nghiệp vụ tư vấn đầu tư thị trường chứng khoán 2.3.Thực trạng nghiệp vụ tư vấn đầu tư Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT 12 2.3.1 Các sản phẩm công ty 12 2.3.2 Quy trình tư vấn đầu tư Cơng ty cổ phần Chứng khoán FPT 16 v 2.4 Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư FPTS HCM giai đoạn 2018 – 2021 16 2.4.1 Doanh thu hoạt động tư vấn đầu tư 16 2.4.2 Số lượng tài khoản chứng khoán 17 2.4.3 Áp dụng mơ hình SWOT để đánh giá nghiệp vụ tư vấn đầu tư .19 Chương 3:NHẬN XÉT VÀ KHUYẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CỦA CTCP CHỨNG KHOÁN FPT .22 3.1 Thuận lợi khó khăn hoạt động chi nhánh 22 3.1.1 Thuận lợi 22 3.1.2 Khó khăn 22 3.1.3 Phương hướng hoạt động .23 3.2 Một số khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu nghiệp vụ tư vấn đầu tư FPTS 24 KẾT LUẬN .26 TÀI LIỆU THAM KHẢO 27 vi DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT Ký hiệu FPTS FPTS HCM Diễn giải Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT Cơng ty Cổ phần Chứng khoán FPT – Chi nhánh TP HCM NĐT Nhà đầu tư SPDV Sản phẩm dịch vụ CTCP Công ty cổ phần KH Khách hàng TVĐT Tư vấn đầu tư TTCK Thị trường chứng khoán vii DANH MỤC BẢNG Bảng 1-1 Cơ cấu nhân FPTS HCM (tính đến tháng 05/2022) Bảng 2-1 Cơ cấu doanh thu hoạt động FPTS HCM 17 Bảng 2-2 Số lượng tài khoản chứng khoán mở FPTS HCM 17 Bảng 2-3 Phân tích SWOT FPTS HCM 20 DANH MỤC HÌNH ẢNH Hình 1-1 Logo công ty FPTS .2 Hình 1-2 Sơ đồ cấu tổ chức FPTS HCM .4 Hình 1-3 Một số tiêu hoạt động FPTS HCM Hình 2-1 Số lượng tài khoản chứng khốn cá nhân mở theo tháng 10 Hình 2-2 Sơ đồ quy trình nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khốn .16 Hình 2-3 Số lượng tài khoản chứng khoán mở FPTS FPTS HCM 18 Hình 2-4 Tình hình hoạt động tài khoản chứng khoán FPTS HCM 19 viii