NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH BÁO CÁO THỰC TẬP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN F.
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH BÁO CÁO THỰC TẬP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT - PHỊNG GIAO DỊCH PHAN ĐĂNG LƯU Sinh viên thực hiện: LÊ TRƯƠNG PHƯƠNG LINH Lớp: DH35TC07 Khóa học: 2019 - 2023 MSSV: 030135190268 Giảng viên hướng dẫn: TS HỒ CÔNG HƯỞNG Thành phố Hồ Chí Minh, tháng năm 2022 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HỒ CHÍ MINH BÁO CÁO THỰC TẬP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT – PHỊNG GIAO DỊCH PHAN ĐĂNG LƯU Sinh viên thực hiện: LÊ TRƯƠNG PHƯƠNG LINH Lớp: DH35TC07 Khóa học: 2019 - 2023 MSSV : 030135190268 Giảng viên hướng dẫn: TS HỒ CƠNG HƯỞNG Thành phố Hồ Chí Minh, tháng năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi tên là: LÊ TRƯƠNG PHƯƠNG LINH Tôi cam đoan báo cáo thực tập: “NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT - PHỊNG GIAO DỊCH PHAN ĐĂNG LƯU” kết nghiên cứu, quan sát, phân tích thân tơi q trình học tập Trường Đại học Ngân hàng TP Hồ Chí Minh trải nghiệm thực tập Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phòng giao dịch Phan Đăng Lưu hướng dẫn TS Hồ Công Hưởng Các số liệu, nguồn trích dẫn báo cáo trung thực, minh bạch rõ ràng Tôi xin chịu trách nhiệm báo cáo thực tập TP Hồ Chí Minh, ngày 06 tháng 06 năm 2022 Sinh viên thực Lê Trương Phương Linh i LỜI CẢM ƠN Trong q trình thực tập Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT - Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu, em học nhiều kinh nghiệm có cho hành trang vững để tự tin mở trang cho đời Đầu tiên em xin cảm ơn quý thầy, cô Trường Đại học Ngân hàng TP Hồ Chí Minh truyền đạt, dạy dỗ giúp đỡ em hoàn thành chương trình đại học, trang bị cho em đầy đủ kiến thức kinh nghiệm thực tiễn để em vận dụng vào cơng việc ngày hôm Em xin cảm ơn thầy Hồ Công Hưởng người trực tiếp hướng dẫn cho em trình thực tập, thầy hướng dẫn em viết báo cáo, chia sẻ kinh nghiệm, giúp đỡ em trình thực tập Em xin cảm ơn người trực tiếp hướng dẫn em anh Thái Ngô Hùng, anh Đặng Cao Hoàng Phúc toàn thể anh chị làm việc Phòng giao dịch giúp đỡ, giải đáp thắc mắc khó khăn trình em thực tập Em xin cảm ơn người tạo mơi trường để giúp em hịa nhập, chia sẻ kinh nghiệm học thực tế em bổ sung kiến thức q trình thực tập cơng việc Trong trình viết báo cáo thực tập, em bỏ nhiều thời gian tâm sức để hoàn thành kinh nghiệm kiến thức em cịn hạn hẹp nên khó để tránh khỏi sai sót, mong q thầy anh chị thông cảm bỏ qua Đồng thời em mong nhận ý kiến đóng góp quý thầy cô anh chị để em học thêm nhiều kinh nghiệm hoàn thành tốt công việc tương lai Cuối cùng, em xin kính chúc q thầy ln dồi sức khỏe thành công nghiệp giảng dạy Em xin chân thành cảm ơn TP Hồ Chí Minh, ngày 06 tháng 06 năm 2022 Sinh viên thực Lê Trương Phương Linh ii NHẬN XÉT VÀ XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP Đơn vị thực tập: Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phòng giao dịch Phan Đăng Lưu Họ tên sinh viên: LÊ TRƯƠNG PHƯƠNG LINH Lớp: DH35TC07 MSSV: 030135190268 Trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh Thời gian thực tập: 14/03/2022 đến 03/06/2022 Sau trình thực tập sinh viên đây, chúng tơi có số nhận xét sau: Xuất sắc Tốt Khá Đáp ứng yêu cầu Không đáp ứng yêu cầu XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP iii PHIẾU CHẤM ĐIỂM BÁO CÁO THỰC TẬP Điểm Giảng viên chấm Giảng viên chấm (Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên) iv MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH LỜI MỞ ĐẦU .1 CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT 1.1 Q TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT: 1.1.1 Quá trình hình thành phát triển: 1.1.2 Tầm nhìn, sứ mệnh giá trị cốt lõi: 1.1.3 Cơ cấu tổ chức: 1.1.4 Sản phẩm dịch vụ: 1.1.5 Khái quát hoạt động kinh doanh: 1.2 Quá trình hình thành phát triển Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phòng giao dịch Phan Đăng Lưu: 1.2.1 Cơ cấu tổ chức: 1.2.2 Một số nghiệp vụ tiêu biểu: 10 1.2.3 Đánh giá tình hình hoạt động Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu: 11 Chương 2: Phân tích thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu 12 2.1 Quy trình nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khốn tình hình hoạt động kinh doanh & tư vấn đầu tư chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu: 12 2.1.1 Quy trình nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu 12 2.1.2 Một số nghiệp vụ tiêu biểu hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT - Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu: 16 v 2.2 Đánh giá nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán CTCP chứng khoán FPT – Phòng giao dịch Phan Đăng Lưu: 18 2.2.1 Về sản phầm: 18 2.2.2 Những thành tựu đạt được: 19 2.2.3 Những khó khăn, nguyên nhân hạn chế: 20 Chương 3: Một số đề xuất nâng cao chất lượng nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán Cơng ty Cổ phần chứng khốn FPT – Phịng giao dịch Phan Đăng Lưu 22 KẾT LUẬN .25 TÀI LIỆU THAM KHẢO vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nguyên nghĩa CTCK Cơng ty chứng khốn CTCP Cơng ty Cổ phần NĐT Nhà đầu tư PGD Phòng giao dịch TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà nước vii DANH MỤC BẢNG VÀ HÌNH Bảng 1.1: Q trình tăng vốn điều lệ cột mốc quan trọng FPTS Bảng 1.2: Tình hình kinh doanh FPTS giai đoạn 2019 – 2021 Bảng 1.3: Giá trị tăng trưởng tiêu giai đoạn 2020 – 2021 Hình 1.1: Cơ cấu tổ chức Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT Hình 1.2: Cơ cấu tổ chức Phòng giao dịch Phan Đăng Lưu 10 Hình 2.1: Quy trình nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 12 viii