Xu hướng phân tầng xã hội trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và hội nhập kinh tế quốc tế ở nước ta hiện nay

Trong một thời gian dài chưa có chủ trương Rõ ràng rằng, trong bối cảnh mở cửa, hội nhập khu vực, quốc tế, chuyển sang kinh tế thị trường, phát triển nền kinh tế đa thành phần, định hướn

Học viện chính trị - hành chính quốc gia hồ chí minh

BáO CáO TổNG HợP KếT QUả

NGHIÊN CứU KHOA HọC

đề tài khoa học cấp bộ năm 2007

Mã số: B 06 - 53

Xu hướng phân tầng xã hội trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa

và hội nhập kinh tế quốc tế ở nước ta hiện nay

Cơ quan chủ trì: Viện x∙ hội học và tâm lý l∙nh đạo, quản lý

Chủ nhiệm đề tài: GS,TS Nguyễn Đình Tấn

Thư ký khoa học: PGS,TS Lê Ngọc Hùng, Ths Lê Văn Toàn

7007

21/10/2008

Hà Nội - 2008

Danh sách các nhà khoa học tham gia thực hiện đề tài

“Xu hướng phân tầng xã hội trong nền kinh tế thị trường

định hướng xã hội chủ nghĩa và hội nhập kinh tế quốc tế

ở nước ta hiện nay”

Chủ nhiệm đề tài: GS,TS Nguyễn Đình Tấn

Thư ký đề tài: PGS,TS Lê Ngọc Hùng, Ths Lê Văn Toàn

Các thành viên:

GS,TS Hoàng Chí Bảo Hội đồng Lý luận Trung ương

GS,TS Trịnh Duy Luân Viện X∙ hội học - Viện Khoa học

X∙ hội Việt Nam

GS,TS Tô Duy Hợp Viện X∙ hội học - Viện Khoa học

X∙ hội Việt Nam

GS,TS Hoàng Ngọc Hòa Học viện Chính trị - Hành chính

quốc gia Hồ Chí Minh

PGS,TS Vũ Văn Phúc Ban Khoa giáo Trung ương

PGS,TS Nguyễn Chí Dũng Học viện Chính trị - Hành chính

quốc gia Hồ Chí Minh

TS Vũ Anh Tuấn Học viện Chính trị - Hành chính

quốc gia Hồ Chí Minh

TS Lê Kim Việt Học viện Chính trị - Hành chính

quốc gia Hồ Chí Minh

Ths Lê Thuý Hằng Học viện Chính trị - Hành chính

quốc gia Hồ Chí Minh

Danh môc c¸c tõ viÕt t¾t

Mục lục

Trang

nội dung

I Cơ sở lý luận và thực tiễn phân tầng x∙ hội

1.1 Quan điểm của Marx về sự phân tầng xã hội

13

13

13 1.2 Quan niệm của một số nhà khoa học phương Tây về phân tầng

xã hội

18

1.3 Một số ý kiến của tác giả về việc vận dụng các lý thuyết trên

vào việc nghiên cứu đề tài

38

1.4 Đặc điểm chung về cơ cấu xã hội và phân tầng xã hội ở Việt

Nam trong các thời kỳ lịch sử

43

II Thực trạng và các yếu tố tác động đến phân tầng x∙

hội ở Việt Nam hiện nay

2.1 Thực trạng phân tầng xã hội qua kết quả điều tra mức sống hộ

gia đình ở Việt Nam

55

55

2.2 Thực trạng phân tầng xã hội qua kết quả điều tra mẫu tại Hà

Nội, Quảng Nam và Bình Dương

69

III Xu hướng biến đổi phân tầng x∙ hội ở Việt Nam

TRONG QUá TRINH HộI NHậP KINH Tế QuốC Tế

IV Đề xuất một số kiến nghị, giải pháp nhằm thúc đẩy

x∙ hội nước ta hướng tới xây dựng một x∙ hội trên cơ

Phần mở đầu

1 Tính cấp thiết của đề tài

Công cuộc đổi mới do Đảng Cộng sản Việt Nam khởi xướng và lãnh

đạo từ năm 1986 đến nay đã đem lại những thành tựu khả quan và to lớn trong mọi mặt đời sống kinh tế - xã hội của đất nước Thành tựu lớn nhất của công cuộc Đổi mới là chuyển đổi cơ chế kinh tế từ quan liêu bao cấp sang cơ chế kinh tế thị trường (KTTT) định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN) Như một hệ quả tất yếu, sự tăng trưởng kinh tế liên tục trong thời gian qua được thể hiện của các chỉ báo tăng tổng sản phẩm quốc gia và tổng thu nhập quốc dân tính theo đầu người Trong vòng hơn mười năm 1991 - 2007, thu nhập bình quân

đầu người đã tăng từ 200USD/năm lên trên 850USD năm Kết quả của thành tựu tăng trưởng kinh tế đã đi đến với mọi người dân và mọi tầng lớp trong xã hội Việt Nam được Liên hợp quốc và các nước khác trên thế giới đánh giá là một trong những nước đạt kết quả tốt nhất trong công cuộc xóa đói giảm nghèo hay chuyển hóa thành tựu tăng trưởng kinh tế nhằm phục vụ công bằng xã hội

Sự tăng trưởng kinh tế của đất nước ta trong thời kỳ qua không tách rời khỏi bối cảnh chung của tiến trình hội nhập kinh tế khu vực và quốc tế Việt Nam đã có quan hệ kinh tế với trên 100 nước và lãnh thổ trên thế giới, tổng kim ngạch xuất nhập khẩu hàng năm đã con số 70 tỷ đô la, lớn hơn so với trị giá tổng sản phẩm quốc gia Trong năm 2007 đã thu hút trên gần 1000 dự án

đầu tư nước ngoài với số vốn đầu từ trên 5 tỷ đô la Việt Nam đã và đang tham gia tích cực vào sân chơi kinh tế toàn cầu thông qua các hiệp định thương mại song phương và đa phương như với Mỹ, Trung quốc, Liên minh châu Âu, các nước ASEAN và các diễn đàn, tổ chức kinh tế như khu vực thị trường tự do ASEAN (AFTA), Diễn đàn kinh tế châu á - Thái bình dương (APEC) và Tổ chức thương mại thế giới (WTO) Các khu vực kinh tế có sự tham gia mạnh vào hoạt động xuất nhập khẩu và thu hút được vốn đầu tư nước

ngoài như thương mại xuất nhập khẩu, thường mang lại giá trị gia tăng cao cho nền kinh tế quốc dân đồng thời đem lại hiệu quả cho việc tăng thu nhập của người lao động

Các cuộc nghiên cứu về điều tra mức sống dân cư mang tính toàn quốc

và một số cuộc điều tra mẫu cho thấy trong những năm gần đây, ở các cấp độ khác nhau, các nhóm trong xã hội đều được hưởng lợi từ quá trình phát triển

Tỷ lệ hộ nghèo chung đã giảm nhanh (Tính theo chuẩn của Ngân hàng Thế giới và Tổng cục Thống kê) năm 1993 là 58,1% giảm xuống còn 37,4% năm

Bên cạnh những thành tựu to lớn nêu trên, chúng ta cũng nhận thấy trong xã hội đang diễn ra sự phân hóa xã hội nhất định theo các tiêu chí về nghề nghiệp, cơ cấu xã hội của các giai cấp và tầng lớp trong xã hội và nổi bật nhất là phân hóa giàu nghèo hay phân hóa xã hội theo mức sống Khoảng cách chênh lệch về mức chi tiêu cho đời sống của nhóm 20% hộ giàu nhất với nhóm 20% hộ nghèo nhất tăng qua các năm: năm 1999 là 4,2 lần; năm 2002

là 4,45 lần; năm 2004 là 4,45 lần và năm 2006 là 4,54 lần Hệ số GINI ở Việt Nam liên tục tăng: năm 1994 là 0,350; năm 1995 là 0,357; năm 1996 là 0,362;

Kết quả các cuộc điều tra cho thấy sự phân hóa mức sống tương đối ổn định

và có đường phân ranh rõ nét giữa các nhóm giàu nghèo theo thu nhập và chi tiêu Sự phân hóa mức sống này thể hiện tương đối rõ nét theo tiêu chí thành thị/nông thôn; phi nông/thuần nông; dân tộc Kinh-Hoa/dân tộc ít người; vùng trọng điểm phát triển/vùng xa trung tâm phát triển

Về cơ cấu xã hội cũng đã có những chuyển biến mạnh mẽ trong thời kỳ công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước Trước tiên đó là sự tăng lên về tỷ trọng và số lượng tuyệt đối của các lĩnh vực kinh tế thuộc khu vực dịch vụ,

(1) (2) Tổng cục Thống kê, Kết quả điều trat mức sống hộ gia đình năm 2002, Nxb Thống kê, Hà Nội, 2004, tr 24; tr 34-36

công nghiệp xây dựng và sự giảm đi về tỷ trọng và số lượng tuyệt đối của khu vực nông, lâm thủy sản Ngay trong nội bộ các giai cấp truyền thống của xã hội cũng diễn ra sự phân hóa rõ nét Số công nhân làm việc tại các xí nghiệp quốc doanh giảm từ 3,2 triệu người năm 1986 đến 1,2 triệu người năm 2006 Trong khi đó số công nhân làm việc tại các thành phần kinh tế ngoài quốc doanh đã tăng từ 0,96 triệu người năm 1986 lên trên 5 triệu người năm 2006 Trong giai cấp nông dân cũng có sự phân hóa thành các nhóm khác nhau Khoảng 5% trên tổng số 10 triệu hộ nông dân đã trở nên giàu có hơn nhờ vào các cơ may thị trường, sự tích tụ ruộng đất nhất định và chuyển đổi cơ cấu cây trồng, vật nuôi Ước tính vào năm 1999, cả nước có trên 100.000 trang trại thu hút khoảng 600.000 lao động làm thuê Bên cạnh đó, có một bộ phận nông dân do thiếu vốn, thiếu kiến thức làm ăn hay gặp rủi ro trong cuộc sống đã phải chuyển nhượng, cầm cố quyền sử dụng đất đai và trở thành lao động làm thuê Theo đánh giá của Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn ở đồng bằng sông Cửu long, có trên 80.000 hộ nông dân chiếm trên 5% tổng số hộ nông dân, hiện không có đất canh tác Như vậy, trong giai cấp nông dân đã xuất hiện đường phân ranh nhất định giữa các nhóm: nông dân tự canh tác trên mảnh đất của mình mà không thuê thêm nhân công (chiếm đại đa số), nhóm chủ trang trại và nhóm lao động nông nghiệp làm thuê chiếm thiểu số

Sự phân hóa xã hội, phân hóa mức sống và những chuyển biến mạnh mẽ trong cơ cấu xã hội nước ta vừa là hệ quả trực tiếp, vừa là biểu hiện cụ thể của phân tầng xã hội (PTXH), vừa có quan hệ mật thiết với những biến đổi trong cấu trúc phân tầng xã hội Ngay từ Đại hội VI - Đại hội của đổi mới, Đảng ta

đã đặt ra cho các nhà khoa học nhiệm vụ cần phải: “Tiến hành điều tra cơ bản, nắm chắc cơ cấu xã hội và giai cấp của cả nước và từng địa phương , phát

hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX, Đảng ta chỉ rõ: “Trong thời kỳ quá độ, có nhiều hình thức sở hữu về tư liệu sản xuất, nhiều thành phần kinh tế, giai cấp, tầng lớp xã hội khác nhau, nhưng cơ cấu tính chất, vị trí của các giai cấp,

1 Đảng Cộng sản Việt Nam, Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 1987, tr.96

trong xã hội đã thay đổi nhiều cùng với những biến đổi to lớn về kinh tế, xã

về cơ cấu xã hội và PTXH trong thời kỳ đổi mới chưa được quán triệt và triển khai đầy đủ trong cuộc sống Chúng ta mới chỉ có các điều tra thống kê về mức sống thu nhập, sự phân hóa giàu nghèo, một số các nghiên cứu, điều tra thống kê khác về các biến chuyển kinh tế, lao động trong xã hội mà chưa những cuộc nghiên cứu trực tiếp, bài bản, toàn diện về phân tầng xã hội Nghị quyết Trung ương 7 khóa IX (tháng 1/ 2003), Đảng ta đã nghiêm túc chỉ ra rằng: “Đảng ta chưa phân tích và dự báo đầy đủ những biến đổi trong giai cấp - xã hội (do kết quả của phân tầng xã hội) và những mâu thuẫn mới nảy sinh trong nhân dân Trong một thời gian dài chưa có chủ trương

Rõ ràng rằng, trong bối cảnh mở cửa, hội nhập khu vực, quốc tế, chuyển sang kinh tế thị trường, phát triển nền kinh tế đa thành phần, định hướng xã hội chủ nghĩa, thừa nhận sự tồn tại của các doanh nghiệp tư nhân, sự hiện diện

và vai trò to lớn của các doanh nhân bên cạnh thành phần kinh tế Nhà nước và các thành phần kinh tế khác, việc sử dụng tiếp cận lý thuyết xã hội học vào việc phân tích phân tầng xã hội và tính cơ động xã hội, những biến đổi đa chiều và khá phức tạp của nó là một việc làm hết sức có ý nghĩa, ví dụ, câu hỏi

đặt ra là: sự phát triển của các doanh nghiệp tư nhân hiện nay có dẫn đến sự hình thành giai cấp các nhà tư bản hay không? vai trò của tầng lớp trí thức sẽ

được phát huy và biến đổi như thế nào? liệu rằng giai cấp công nhân có tiếp tục giữ vững và phát huy vai trò tiên phong cách mạng của mình? làm thế nào

để phát huy được tính cơ động xã hội trong cùng thế hệ, liên thế hệ trong đội ngũ giảng viên, quân đội, công an, thợ mỏ, nghệ sĩ, những ngành nghề truyền thống…, một loạt các câu hỏi khác như: sự phân hóa xã hội, phân hóa giàu nghèo đến mức nào là vừa, giới hạn cho phép của nó đến đâu? những yếu tố nào đã dẫn đến PTXH, phân hóa xã hội, vì sao nói muốn cắt nghĩa đúng đắn

1 Đảng Cộng sản Việt Nam Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 2001, tr.85

(2) Đảng Cộng sản Việt Nam, Văn kiện Hội nghị lần thứ bảy Ban chấp hành TW khoá IX, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 2003, tr 11

và có sức thuyết phục thực trạng phân tầng, phân hóa xã hội hiện nay ở nước

ta cần phải phân tách PTXH ra làm hai khái niệm bộ phận: Phân tầng xã hội hợp thức và phân tầng xã hội không hợp thức Vì sao nói: có thể coi phân tầng xã hội hợp thức là trật tự của công bằng xã hội, là mô hình mà chúng ta mong muốn, là cái mà chúng ta cần thiết lập, duy trì, bảo vệ trong suốt một quá trình lâu dài của thời kỳ quá độ Còn phân tầng xã hội không hợp thức vừa là sự thể hiện của bất bình đẳng xã hội, vừa đồng thời là của bất công bằng xã hội Nó

là cái cần ngăn chặn, kiểm soát, trừng phạt và từng bước đẩy lùi Đây là hàng

loạt vấn đề mà đề tài: “Xu hướng phân tầng x∙ hội trong nền kinh tế thị

trường định hướng x∙ hội chủ nghĩa và hội nhập kinh tế quốc tế ở nước ta hiện nay” sẽ hướng vào khảo sát, phân tích và đưa ra những kết luận Từ đó

đưa ra các khuyến nghị, giải pháp lên cấp lãnh đạo, quản lý

2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục tiêu nghiên cứu

Trên cơ sở phân tích lý luận và thực trạng phân tầng xã hội ở Việt Nam trong thời kỳ phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và hội nhập kinh tế quốc tế, đề tài đưa ra một số dự báo xu hướng về sự biến đổi của phân tầng xã hội nước ta từ nay đến năm 2010; trên cơ sở đó, góp phần tổng kết lý luận và đề xuất một số kiến nghị, giải pháp lên các cấp lãnh đạo, quản

lý nhằm phát huy mặt tích cực đồng thời hạn chế mặt tiêu cực của phân tầng xã hội, đưa đất nước đi đến một thời kỳ phát triển năng động - dân chủ, công bằng, ổn định xã hội và phát triển bền vững

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu nêu trên, cần tập trung giải quyết những nhiệm vụ nghiên cứu cơ bản dưới đây:

- Trình bày và hệ thống hóa các quan điểm lý thuyết và học thuyết cơ bản về sự phân tầng xã hội

- Khái quát sự hình thành và biến đổi cơ cấu xã hội, phân tầng xã hội ở Việt Nam

- Phân tích lý luận và trình bày bộ công cụ khái niệm về phân tầng xã hội

- Phân tích thực trạng sự phân tầng xã hội ở Viêt Nam hiện nay

- Dự báo xu hướng biến đổi của phân tầng xã hội

- Đề xuất một số kiến nghị góp phần tổng kết lý luận và đưa ra các khuyến nghị, giải pháp góp phần xóa đói giảm nghèo điều chỉnh sự phân tầng xã hội ở Việt Nam

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3 1 Đối tượng nghiên cứu

Nghiên cứu nhằm làm rõ đặc điểm, tính chất và xu hướng biến đổi sự phân tầng xã hội ở Việt Nam hiện nay

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi thời gian: nghiên cứu tập trung làm rõ những vấn đề về sự

phân tầng xã hội trong thời kỳ đất nước đổi mới kinh tế-xã hội, tức là từ năm

1986 đến nay

Phạm vi không gian: Nghiên cứu này tập trung thu thập và xử lý các kết

quả điều tra mức sống hộ gia đình qua các cuộc điều tra xã hội ở cấp quốc gia

để có thể rút ra những nhận định khái quát về sự phân tầng xã hội ở Việt Nam hiện nay

Ngoài ra, đề tài tiến hành khảo sát sự phân tầng xã hội ở ba địa phương

đại diện cho ba miền của cả nước: Hà Nội, Quảng Nam và Bình Dương nhằm

bổ sung cho những thông tin chung của cả nước

4 Giả thuyết nghiên cứu và khung lý thuyết

4.1 Giả thuyết

Trong thời quá trình phát triển kinh tế thị trường, hội nhập kinh tế quốc

tế ở nước ta đang diễn ra quá trình phân tầng xã hội và phân hóa giàu nghèo ngày một rõ nét

Sự phân tầng xã hội ở Việt Nam diễn ra dưới hai hình thức chủ yếu là phân tầng hợp thức và phân tầng không hợp thức

Sự chuyển đổi cơ cấu kinh tế, đặc điểm xã hội của cá nhân và gia đình, ngành nghề, số lượng lao động và trình độ học vấn là các tác nhân chủ yếu của

sự phân tầng xã hội ở Việt Nam

Tỷ lệ người nghèo trong hai thập kỷ qua ở nước ta đã giảm đi nhưng sự phân hóa giàu nghèo và phân tầng xã hội vẫn có xu hướng tăng lên

4.2 Khung lý thuyết và các biến

Các biến của sự phân tầng xã hội

Khung lý thuyết dưới đây cho thấy sự phân tầng xã hội chịu tác động của các nhóm biến cơ bản như đặc điểm cá nhân, đặc điểm gia đình, tình trạng nghề nghiệp việc làm, cơ may thị trường Đồng thời sự phân tầng xã hội còn chịu tác động của các yếu tố thuộc về vùng, công đồng nơi các cá nhân sinh sống và bối cảnh đổi mới kinh tế-xã hội chung của cả nước bao gồm sự tác

động của KTTT, hội nhập kinh tế quốc tế và những yếu tố thuộc về chế độ chính trị, thể chế pháp luật, hệ thống chính sách vĩ mô Rất khó đo lường trực tiếp mối tác động của các điều kiện ngoại cảnh cũng như các yếu tố như cơ may và rủi ro Nhưng cần thiết phải đánh giá được các tác động của các biến cơ bản

Khung lý thuyết cho biết các biến độc lập là những yếu tố có khả năng tác động trực tiếp tới phân tầng xã hội Biến phụ thuộc là sự phân tầng xã hội dưới các hình thức khác nhau Phân tầng xã hội có thể được thao tác hóa thành các khía cạnh phân tầng về kinh tế, chính trị, văn hóa và uy tín xã hội

Khung lý thuyết

Đặc tr−ng nhân khẩu - xã hội cá nhân

Đặc điểm

hộ gia đình

Hệ QUả X∙ HộI

Điều kiện tự nhiên, kinh tế, văn hoá, x∙ hội

Phân tầng x∙ hội về chính trị

Phân tầng x∙ hội về kinh tế

Phân tầng x∙ hội về địa

vị x∙ hội

* C¸c c¬ së cña sù ph©n tÇng x∙ héi

Các hệ thống phân tầng xã hội có nền tảng vững chắc trong ba nguồn gốc cơ bản có liên hệ qua lại của sự bất bình đẳng, đó là: sở hữu tài sản, quyền lực và uy tín

- Sở hữu tài sản

Trước hết, sở hữu tài sản bao gồm quyền sở hữu và quyền kiểm soát các nguồn dự trữ mà có thể sinh ra lợi nhuận, đó có thể là ruộng đất, nguồn nước, thiết bị công nghiệp, nhà máy, nhà xưởng, các ý tưởng, hay công nghệ

Những người sở hữu các nguồn dự trữ có thể sinh lợi này không những hưởng lợi từ những vật chất mà những nguồn dự trữ đó mang lại, mà còn có thể tác động đến cuộc sống của nhiều người khác có liên quan đến các nguồn

dự trữ đó Ví dụ như những nhà đầu tư, sở hữu bất động sản, sở hữu nhà đất c

ó thê? quyết định cho ai thuê nhà, văn phòng Những người sở hữu nhà máy định đóng cửa nhà máy, nhà xưởng của mình vì một mục đích nào đó và̀ việc làm này có ảnh hưởng rất nhiều đến cuộc sống của những người tham gia lao động trong các nhà máy, nhà xưởng đó

Chính vì những lí do này mà việc kiểm soát những tài sản có thể sinh lời có tác động đến những người khác lớn hơn hẳn những bất bình đẳng về quyền lực hay uy tín mang lại

Sự phân hạng xã hội đã bắt đầu xảy ra khi xuất hiện sản phẩm dư thừa

và khi mà một số cá nhân nắm giữ, sở hữu hay kiểm soát nhiều nguồn dự trữ

có thể sinh lợi hơn những người khác Những người sở hữu nhiều của cải, tài sản hơn sẽ được xếp hạng cao hơn những cá nhân khác

- Quyền lực

Các cá nhân và nhóm có thể khác biệt ở khía cạnh có quyền lực ở mức

độ nào và trong lĩnh vực nào, đó có thể là quyền lực chính trị hay quyền lực quân sự

Về khái niệm, quyền lực có thể được xem là khả năng để buộc những người khác tuân theo mệnh lệnh, ý muốn của mình Tuy nhiên, khái niệm quyền lực này ám chỉ đến quyền lực hợp pháp, tức là quyền lực được thực hiện mà người tiếp nhận nó coi là hợp pháp Ví dụ như khi bạn vào rạp xem phim, người soát vé có quyền yêu cầu bạn trình vé xem phim của bạn (quyền

lực hợp pháp) Điều đó khác với việc dùng dao đe doạ người khác để lấy tiền (quyền lực bất hợp pháp)

Sự phân hạng xã hội sẽ diễn ra khi mà một số cá nhân hay một nhóm xã hội có nhiều quyền lực hơn, nhiều ảnh hưởng hơn các cá nhân, nhóm xã hội khác Thông thường, thì trong xã hội công nghiệp hiện đại, quyền lực quân sự thường gắn liền với quyền lực của quốc gia hơn là các cá nhân, bởi nhà nước

đã giới hạn tối đa quyền lực quân sự của các cá nhân Tuy nhiên, việc mua bán bất hợp pháp vũ khí, chất nổ vẫn thường xuyên xảy ra ở khắp mọi nơi

Ở một số xã hội, quyền lực là cơ sở trung tâm, là nguyên nhân cốt lõi của phân tầng xã hội

Ngoài quyền lực về chính trị hay quyền lực quân sự, trong xã hội công nghiệp hiện đại, quyền lực tổ chức cũng là một trong những yếu tố quan trọng trong hệ thống phân tầng xã hội Việc nắm giữ khả năng quy định vị trí của người khác trong một nhóm, một cộng đồng là một trong những yếu tố gây ra bất bình đẳng xã hội Những cá nhân có quyền uy với số đông những người cấp dưới thường có uy quyền, thu nhập và uy tín lớn hơn những người khác

Nhà Xã hội học Max Weber đã đề cập đến khái niệm nhóm địa vị khi

ông nói về những khác biệt về mặt uy tín Khái niệm nhóm địa vị được ông sử

dụng để mô tả những người có cùng một đặc điểm bản sắc xã hội chung, dựa trên cơ sở những giá trị và lối sống giống nhau

Xã hội học Mỹ nghiên cứu về uy tín xã hội bằng cách sử dụng hàng loạt các chỉ số khác nhau và bằng cách phân loại theo nghề nghiệp, gắn liền

uy tín cá nhân với nghề nghiệp của những cá nhân đó Các uy tín nghề nghiệp dựa trên cơ sở thu nhập, trình độ học vấn, bản chất công việc, quần áo mặc đi làm và những ảnh hưởng về mặt xã hội, chính trị mà nghề nghiệp đó có thể tạo ra

Như vậy, cú thể thấy rằng, ba nguyờn nhõn cốt lừi của phõn tầng xó hội:

sở hữu tài sản, quyền lực và uy tớn rất thường xuyờn đi cựng nhau Trong một vài trường hợp thỡ ba yếu tố này khụng đi cựng với nhau, cú thể cú quyền lực, nhưng thu nhập khụng cao, cú thể cú uy tớn nhưng quyền lực khụng cao Và đụi khi cú thể sử dụng cỏc nguyờn nhõn phõn tầng xó hội này làm cơ sở để phõn biệt một hệ thống phõn tầng đặc biệt nào đú

5 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu sử dụng phương pháp nghiên cứu liên ngành, tổng tích hợp ở cấp độ phương pháp luận, phương pháp nghiên cứu cụ thể

5.1 Phương pháp luận nghiên cứu

Các quan điểm của chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh là cơ

sở phương pháp luận của nghiên cứu về sự phân tầng xã hội ở cấp độ phương pháp luận đề tài dựa trên quan điểm của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử cũng như những lý thuyết tổng quát của xã hội học về phân tầng xã hội, biến đổi và phát triển xã hội xã hội học kinh tế Các quan

điểm của Đảng và Nhà nước Việt Nam về Đổi mới kinh tế xã hội là một nền tảng quan trọng cho sự đánh giá và nhìn nhận toàn bộ tiến trình phân tầng xã hội và chính sách xã hội trên đất nước ta

5.2 Các phương pháp thu thập, xử lý, phân tích dữ liệu

Đề tài được tiến hành trên cơ sở phân tích số liệu các cuộc khảo sát,

điều tra mức sống hộ gia đình trên phạm vi cả nước qua các năm từ 1992 đến năm 2006 Ngoài ra, đề tài sử dụng phương pháp điều tra xã hội học định tính

và định lượng trên cơ sở chọn mẫu nghiên cứu mang tính đại diện theo tiêu chí

đô thị/nông thôn kết hợp với tiêu chí khu vực trung tâm phát triển và khu vực

xa trung tâm phát triển Điều tra xã hội học được tiến hành tại 3 tỉnh và thành phố là: Hà Nội, Quảng Nam và Bình Dương Các chỉ báo nghiên cứu được xác

định cụ thể cùng với với xây dựng bộ công cụ nghiên cứu đảm bảo độ tin cậy

và xác thực của thông tin thu được Đề tài sẽ áp dụng các kỹ thuật phân tích toán học thống kê nhằm xác định các yếu tố ảnh hưởng đến phân tầng xã hội ở nước ta trong giai đoạn vừa qua Bên cạnh đó, đề tài sẽ sử dụng phương pháp chuyên gia nhằm lấy ý kiến tổng hợp của các chuyên gia nghiên cứu và các nhà lãnh đạo quản lý về tình hình phân tầng xã hội và chính sách xã hội ở nước ta

Phương pháp điều tra xã hội học Đề tài tiến hành điều tra 600 phiếu an

két cho 6 nhóm đối tượng: thuần nông, phi nông, hỗn hợp, trí thức, công chức, doanh nhân; đồng thời tiến hành 12 cuộc thảo luận nhóm gồm 4 nhóm: cán bộ lãnh đạo quản lý, nhóm trí thức, nhóm doanh nhân, nhóm công chức (mỗi nhóm 3 cuộc) và phỏng vấn sâu 20 cuộc cho 20 đối tượng bao gồm 5 nhóm: cán bộ lãnh đạo, quản lý (4 người), doanh nhân(4 người), trí thức(4 người), công chức(4 người), chủ trang trại ở nông thôn (4 người)

nội dung

I Cơ sở lý luận và thực tiễn phân tầng x∙ hội

1.1 Quan điểm của Marx về sự phân tầng xã hội

Trong cuốn nhập môn xã hội hội học, Tonny Bilton và cộng sự đã viết:

“Marx đã cung cấp cho xã hội học và chính trị học hiện đại một trong những tiếp cận lý thuyết bao quát và mạnh mẽ nhất Điều chắc chắn là bất cứ lý thuyết phân tầng nào đều vay mượn của Marx cách lý giải về giai cấp ngay dù nhà xã hội học đó kết thúc bằng cách bài bác Marx như là sự sai lầm và bị lịch

sử vượt qua Lý do món nợ là ở chỗ, học thuyết của Marx về xã hội chủ yếu dựa trên sự nghiên cứu các mối quan hệ kinh tế và các quan hệ kinh tế này lại tạo thành nền tảng của giai cấp Với Marx, mối quan hệ giai cấp là chìa khóa của mọi mặt của xã hội Mối lợi kinh tế, quyền lực chính trị và uy tín xã hội, tất thảy đều bắt nguồn từ cấu trúc giai cấp, các giai cấp đó vượt qua các nhóm thu nhập, chúng được tạo ra theo cung cách mà nền sản xuất được tổ chức về mặt xã hội Theo Marx mỗi xã hội đều bao hàm sự bóc lột giai cấp trên cơ sở những quan hệ sản xuất, chính cái này mà Marx gọi là phương thức sản xuất Chìa khóa để tìm hiểu một xã hội nhất định là khám phá ra trong đó phương thức sản xuất nào chiếm ưu thế Tiếp đó chúng ta biết được mô hình cơ bản của những mối quan hệ xã hội và chính trị và có thể đánh giá những sự xung

Thật vậy, ngay từ tác phẩm chín muồi đầu tiên của Marx và Ph

Ăngghen, người bạn chiến đấu của người “Tuyên ngôn của Đảng cộng sản” xuất bản năm 1848 và được Ph Ăngghen bổ sung ít lâu sau, 2 ông đã viết:

“Lịch sử xã hội loài người từ khi có giai cấp đến nay là lịch sử của các cuộc

đấu tranh giai cấp”, “ Trong những thời đại lịch sử trước, hầu khắp mọi nơi, chúng ta đều thấy xã hội hoàn toàn chia thành những đẳng cấp khác nhau, một

(1) Tony Bilton, Kenvin Bonmett, Philip Jones, Michelle Stanworth, Ken Sheard và Andrew Webster (1993), Nhập môn xã hội học,

(Nxb Macmillan Press LTD, xuất bản lần thứ hai - 1987), người dich: Phạm Thủy Ba, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 1993, tr 56-57

cái thang chia thành từng nấc thang địa vị xã hội” ở La Mã thời cổ, chúng ta thấy có quý tộc, hiệp sĩ, bình dân, nô lệ Thời Trung cổ thì có lãnh chúa phong kiến, chư hầu, thợ cả, thợ bạn, nông nô, và hơn thế nữa, hầu như trong mỗi giai cấp ấy lại có những thứ bậc riêng biệt nữa”(1) Trong xã hội tư bản, theo sự phân tích của Marx, xã hội ngày nay chia thành hai lực lượng xã hội đối địch nhau, hai giai cấp hoàn toàn đối lập nhau, giai cấp tư sản và giai cấp vô sản(2) Giai cấp tư sản là những người làm chủ sở hữu về các tư liệu sản xuất (TLSX),

có quyền điều hành sản xuất, sử dụng lao động làm thuê, quyết định phương thức phân phối sản phẩm - qua đó họ có quyền chiếm đoạt những sản phẩm thặng dư do người công nhân làm ra Từ chỗ thống trị về mặt kinh tế, giai cấp tư sản thống trị các giai cấp khác về mặt chính trị, tinh thần Giai cấp vô sản là những người không có TLSX trong tay Họ buộc phải làm thuê cho giai cấp tư sản Họ bị lệ thuộc kinh tế vào giai cấp tư sản và theo đó họ cũng bị lệ thuộc về mặt chính trị tinh thần

Theo Marx, “Những thứ mà giai cấp tư sản thống trị có được không phải nhờ ở những phẩm chất cá nhân hay phẩm chất con người của hắn, mà chỉ có được với tư cách là người sở hữu tư bản”(3)

Với sự phân tích như vậy, Marx cho rằng, sự tồn tại của chế độ sở hữu

tư nhân về tư liệu sản xuất, kéo theo đó là sự phân phối không đều của cải vật chất trong xã hội là nét chung, phổ biến của mọi xã hội có giai cấp và là yếu

tố thường xuyên, trực tiếp dẫn đến phân tầng xã hội và phân hóa xã hội Kết

cục của nó là sự hình thành các mô hình giai cấp đối kháng chủ yếu trong xã hội - Giai cấp người giàu thống trị, bóc lột và giai cấp người nghèo, bị trị, bị bóc lột

Cũng theo tuyến phân tích như vậy, Marx cho rằng, mối quan hệ quyền lực được xây dựng trên cơ sở của cơ cấu xã hội mà nét chính là sự tồn tại của những giai cấp đối lập Cơ cấu quyền lực trong các xã hội có đối kháng giai

cấp bị quy định bởi cơ cấu giai cấp, cơ cấu kinh tế, mà trung tâm của nó là hình thức đặc thù của các mối quan hệ sở hữu Theo Mác, sự phát triển của sản xuất, chế độ sở hữu đã dẫn đến những mâu thuẫn trong kết cấu kinh tế (mâu thuẫn giữa lực lượng sản xuất tiến bộ ngày càng được xã hội hóa với sở hữu tư nhân tư bản chủ nghĩa, lạc hậu lỗi thời) Biểu hiện về mặt xã hội của nó

là sự bất bình đẳng về địa vị xã hội và quyền lực

Giai cấp thống trị nắm được tư liệu sản xuất, sẽ nắm luôn quyền lực tổ chức sản xuất, phân phối sản phẩm và thống trị các giai cấp khác về mặt chính trị và tinh thần Như vậy, người sở hữu về mặt kinh tế thì đồng thời cũng là người nắm quyền lực chính trị, sở hữu quyền lực chính trị Những quan hệ kinh tế cơ bản "nhào nặn" các khía cạnh khác của cấu trúc xã hội Nhà nước, pháp luật, chính trị, tôn giáo đều phản ánh và biện minh cho những quan hệ kinh tế cơ bản Cấu trúc của thượng tầng kiến trúc với những tư tưởng và thiết chế xã hội tái hiện cơ sở kinh tế

Do cấu trúc quyền lực, quan hệ quyền lực bị quy định bởi cơ cấu kinh tế

- xã hội cho nên, nền chính trị của nhà nước không phải cái gì khác hơn là nền chính trị của một giai cấp Theo Marx và Ăngghen, "những tư tưởng thống trị trong mỗi thời đại, chính là tư tưởng của giai cấp thống trị" Giai cấp nào nắm

được những phương tiện vật chất trong tay, thì đồng thời cũng nắm được sự kiểm soát các giai cấp khác về mặt chính trị tinh thần Các ông cũng cho rằng:

"Tổ chức hành pháp của nhà nước hiện đại không phải là cái gì khác hơn ngoài một ủy ban quản lý công việc chung của giai cấp tư sản"

Với một cấu trúc bất bình đẳng về mặt kinh tế xã hội trong xã hội có

đối kháng giai cấp, thì việc nảy sinh quyền lực thống trị (giữa kẻ thống trị và

bị trị là một tất yếu) không thể khắc phục được và nhóm xã hội nào có đặc quyền nhất trong cơ cấu kinh tế - xã hội thì cũng là nhóm có quyền lực chính trị, có ảnh hưởng và sức mạnh chi phối nhất đến các giai cấp khác

Theo sự phân tích trên của Marx, cơ cấu xã hội chủ yếu được xem xét theo một "trục thẳng đứng" tức là quyền lực chính trị phụ thuộc trực tiếp vào

quyền lực kinh tế; Giai cấp nào nắm vị trí chủ đạo trong kinh tế thì giai cấp đó

sẽ nắm được quyền lực chính trị và có khả năng chi phối các giai cấp khác về mặt tư tưởng, tinh thần

Trong xã hội tư bản chủ nghĩa, "quyền sở hữu tư nhân về tài sản nói chung về tư liệu xã hội nói riêng được coi là quyền bất khả xâm phạm" Giai cấp tư sản thống trị luôn tìm mọi cách để hợp pháp hóa, thể chế hóa quyền sở hữu này thành các quy tắc, văn bản pháp luật nhằm duy trì, bảo vệ và kế thừa cấu trúc bất bình đẳng về mặt kinh tế, chính trị và địa vị xã hội có lợi cho mình Tuy nhiên, theo sự phân tích của Marx, do mâu thuẫn nội tại trong lòng xã hội tư bản là có tính chất đối kháng và không thể dung hòa được, bởi vậy

nó luôn chứa đựng tiềm tàng cuộc đấu tranh chống đối của giai cấp vô sản bị

áp bức, bóc lột đối với giai cấp tư sản thống trị nhằm tạo ra sự biến đổi cách mạng và tiến bộ xã hội

Marx cũng cho rằng, cuộc đấu tranh của giai cấp vô sản chống lại chủ nghĩa tư bản chỉ có thể trở thành cuộc cách mạng chính trị một khi những yếu

tố kinh tế, chính trị, xã hội đã chín muồi trong lòng chủ nghĩa tư bản và bản thân giai cấp vô sản phải có sự trưởng thành chính trị, họ được trang bị lý luận khoa học, giác ngộ về lợi ích giai cấp và cuộc đấu tranh được chuyển từ tự phát sang tự giác Marx và người bạn chiến đấu của mình là Ph Ăngghen đã

dự đoán rằng: "Cuộc cách mạng cộng sản chủ nghĩa không những có tính chất dân tộc mà sẽ đồng thời nổ ra ở tất cả các nước văn minh, ít nhất là ở Anh,

Mỹ, Pháp, Đức"1

Cũng theo Marx, cuộc cách mạng vô sản này diễn ra không giống với những cuộc cách mạng xã hội trước đó, bởi nó không tái cấu trúc một xã hội bất bình đẳng mới Nó không dẫn đến việc hình thành một giai cấp bóc lột mới mà là xóa bỏ mọi sự bóc lột và áp bức giai cấp

Marx viết, "Giai cấp vô sản, khi nắm chính quyền nhà nước sẽ biến những tư liệu sản xuất thành sở hữu nhà nước Nhưng nó cũng tự tiêu diệt nó

1

Xem những nguyên lý của Chủ nghĩa cộng sản - Nxb Sự thật, Hà Nội 1975 tr.31

với tư cách là một giai cấp và tiêu diệt mọi sự khác biệt giai cấp và sự đối kháng giai cấp Đồng thời nó cũng tiêu diệt nhà nước với tư cách là một nhà nước"1

Cũng theo Marx, khi cuộc cách mạng cộng sản chủ nghĩa đã giành thắng lợi trên phạm vi toàn thế giới, xã hội sẽ được xây dựng thành một liên hiệp của những người sản xuất tự do và "tự do của mỗi người sẽ là điều kiện cho sự phát triển tự do của tất cả mọi người" Trong xã hội này sẽ không còn nhà nước, nền chuyên chính, sự tồn tại của các giai cấp, không còn cấu trúc bất bình đẳng xã hội, sự thống trị xã hội và áp bức xã hội ở đây, con người sẽ

được phát triển toàn diện, có cuộc sống hài hòa, phong phú, lao động tự do, sáng tạo, làm chủ được tự nhiên và vận mệnh của mình Sự bình đẳng và công bằng xã hội trở thành động lực của sự phát triển xã hội và con người không ngừng vươn tới tự do, tự giác và tự hoàn thiện mình

Như vậy, theo sự phân tích của Marx, nhà nước, giai cấp, sự đối kháng

giai cấp, bất bình đẳng giai cấp-nét cốt yếu nhất của cấu trúc bất bình đẳng xã hội chỉ là một phạm trù lịch sử Nó sẽ mất đi, khi xã hội cộng sản chủ

nghĩa xây dựng thành công trên phạm vi toàn thế giới Đây chính là điểm riêng, độc đáo của Marx về học thuyết xã hội nói chung, cũng như sự kiến giải của ông về phân tầng xã hội nói riêng

Tuy nhiên, cũng cần lưu ý rằng, trong khi nhấn mạnh yếu tố sở hữu, coi

sở hữu như là dấu hiệu cơ bản nhất để xem xét và sắp xếp các cá nhân vào các tầng xã hội khác nhau - từ đó nhìn nhận cấu trúc xã hội như là một cấu trúc tầng bậc gồm hai tầng chính cơ bản đối lập với nhau, khác biệt nhau và được phân biệt với nhau chủ yếu ở dấu hiệu sở hữu thì Marx cũng không hề “vo tròn” hoặc giới hạn chỉ ở sự phân tích như vậy:

Marx viết: “Bên cạnh các bậc thang đẳng cấp ấy là sự phân chia giản

đơn những người lao động thành những người lao động thành thạo và những

1

K Marx Ph.Ăngghen tuyển tập T20, tiếng Nga (T29)

người lao động không thành thạo”(1) và “sự phát triển một thang bậc sức lao

động với một thang tiền công phù hợp với nó” Marx cũng đồng thời lưu ý phân tích đến những khác biệt giữa lao động trí óc và lao động chân tay, giữa lao động công nghiệp với lao động nông nghiệp, thương nghiệp Ngoài sự phân tích những khác biệt chính cơ bản giữa hai giai cấp tư sản và vô sản, Marx còn phân tích những khác biệt giữa giai cấp địa chủ với giai cấp nông dân, tầng lớp tăng lữ, tầng lớp trí thức

Trong bản thân giai cấp công nhân, Marx cũng chia ra các bộ phận: giai cấp vô sản đại công nghiệp, những người công nhân làm việc trong các nhà xưởng nhỏ, tầng lớp vô sản lưu manh

Cũng trên cơ sở của sự phân tích như vậy, Marx đã hết sức chú trọng

những động thái và phương thức tạo ra sự biến đổi trong nội bộ của những CCXH hiện thực (như chuyển dịch xã hội từ nghề này sang nghề khác, hay chuyển từ những việc có trình độ kỹ năng thấp lên những công việc có trình

độ, chuyên môn, kỹ năng cao hơn) Đặc biệt là sự phân tích những chuyển dịch xã hội từ khu vực lao động nông nghiệp sang công nghiệp, thương nghiệp, dịch vụ, từ nông thôn sang đô thị (dưới tác động của công nghiệp hóa

- Đô thị hóa) và sự chuyển dịch từ tầng lớp lao động lên tầng lớp trung lưu dưới, từ trung lưu dưới lên trung lưu trên và ngược lại

1.2 Quan niệm của một số nhà khoa học phương Tây về phân tầng xã hội

Song hành với quan niệm của Marx về phân tầng xã hội như đã được trình bày ở trên, có rất nhiều các nhà xã hội học phương Tây khác cũng đề cập

đến khái niệm này theo những cách khác nhau

Có thể kể tên một số các nhà xã hội học sau: Max Weber, P.A.Sorokhin, T.Parsons, N.Smelser, B.Barber, S Lipset, W.Worner, Dahrendorf, Collins, Davis,

Moore, I.Robertsons, Tonny Bilton, W.E.Thompson, J.V.Hickey, Rodney Stark, Thomas J Sullivan, Theodoro, W.sehultz, Athur Lewis, Gary becker Những nhà xã hội học này có thể được xếp vào các nhóm lý thuyết chức năng, thuyết xung đột và thuyết dung hòa, lý thuyết xã hội học kinh tế

a) Lý thuyết của Weber về sự phân tầng x∙ hội

Phân tầng xã hội theo tình huống giai cấp

Weber nghiên cứu cấu trúc xã hội của chủ nghĩa tư bản sau Marx hơn

cơ cấu giai cấp xã hội để phát triển lý thuyết xã hội học về sự phân tầng xã hội Theo Weber, lĩnh vực kinh tế không còn đóng vai trò của một nhân tố quyết định duy nhất đối với sự phân chia giai cấp và tầng lớp xã hội trong xã

riêng chịu tác động của hai nhóm yếu yếu tố cơ bản sau đây:

- Các yếu tố kinh tế (vốn, tư liệu sản xuất, thị trường, v.v.)

- Các yếu tố phi kinh tế (vị thế xã hội, năng lực, cơ may, quyền lực ) trong quá trình hình thành và biến đổi cấu trúc xã hội và sự phân tầng xã hội

Khác với Marx xác định khái niệm giai cấp trong mối liên hệ với phương thức sản xuất và chế độ sở hữu tư liệu sản xuất, Weber quan niệm giai cấp là một tập hợp người có chung các cơ hội sống trong điều kiện kinh tế thị

chính: một là tình huống của những người sở hữu tài sản và sử dụng tài sản đó

để thu lợi nhuận, hai là tình huống của những người không có tài sản phải bán sức lao động, tay nghề, dịch vụ lấy tiền công hay tiền lương Từ đó, Weber

1 Phần viết về Weber dựa vào Lê Ngọc Hùng Lịch sử & Lý thuyết xã hội học Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 2002

2

Ngay từ năm 1890 Engels đã phải nhắc nhở rằng cần hiểu đúng học thuyết Marx, rằng cả Marx và Engels đều coi các tiền đề và

điều kiện kinh tế đóng vai trò quyết định cuối cùng nhưng không phải là duy nhất và các yếu tố khác của thượng tầng kiến trúc, cả

những gì ám ảnh trong đầu óc con người cũng đều ảnh hưởng đến lịch sử xã hội, đến sự vận động của cấu trúc xã hội Xem Các Mác

- Phri-đrich ăng-ghen Tuyển tập Tập VI Nxb Sự thật, Hà Nội 1984 Tr 726-729

3

Weber viết: “Chúng ta có thể nói đến “giai cấp” khi (1) một số người có chung một phần hợp thành có tính nhân quả cụ thể của cơ hội sống của họ, với chừng mực là (2) phần hợp thành này biểu hiện chủ yếu bởi các lợi ích kinh tế trong việc nắm giữ hàng hoá và các cơ hội thu nhập, và (3) được thể hiện trong các điều kiện của thị trường hàng hoá hay thị trường lao động.” H H Gerth and C

Wright Mills From Max Weber: Essays in Sociology New York: Oxford University Press 1958 Tr 181

xem xã hội cấu thành từ hai nhóm giai cấp tương ứng với hai tình huống trên,

và mỗi giai cấp bao gồm các tầng lớp xã hội khác nhau, cụ thể như sau:

• Tình huống giai cấp thứ nhất gồm hai tầng lớp: (1) tư sản-chủ vốn

đầu tư và (2) tư sản-chủ tài sản cho thuê mướn kiếm lời Cả hai giai tầng này

đều thuộc “giai cấp tài sản” hay theo Marx là “giai cấp tư sản”

• Tình huống giai cấp thứ hai gồm ba giai tầng: (3) người bán sức lao

động có trình độ chuyên môn và có khả năng làm dịch vụ (người làm dịch vụ

và người quản lý), (4) người bán sức lao động có trình độ chuyên môn, tay

nghề (công nhân có tay nghề, công nhân kỹ thuật, còn gọi là "công nhân cổ

trắng"), (5) người bán sức lao động thô sơ (công nhân không có tay nghề, còn

gọi là "công nhân cổ xanh") Cả ba giai tầng này đều thuộc về “giai cấp thu

nhập”, giai cấp làm thuê

Như vậy, theo Weber, cấu trúc giai tầng xã hội gồm hai giai cấp với 5 tầng lớp xã hội Xét kỹ thấy rằng Weber có kế thừa quan niệm của Marx khi nói đến nhân tố sở hữu tư liệu sản xuất dưới dạng các nguồn vốn đầu tư và mua bán hàng hóa sức lao động làm thuê

Weber cho rằng có hai hình thức phân tầng xã hội về mặt kinh tế:

• Sự phân tầng xã hội thành các giai cấp khác nhau về sở hữu tài sản

Ví dụ: giai cấp tư sản và giai cấp vô sản

giai cấp thượng lưu - giàu có và giai cấp hạ lưu - nghèo khổ

Hai tháp phân tầng này không hoàn toàn trùng khít nhau mà đan xen, tương tác, chuyển hóa cho nhau Trong xu thế đó, đúng như Weber nhận xét, phân tầng xã hội thành các nhóm thu nhập diễn ra phổ biến trong xã hội hiện đại2

Nhóm vị thế và phân tầng xã hội - vị thế

Weber cho rằng, trong xã hội có cả những người mà cuộc sống của họ

và nhất là lối sống của họ không hoàn toàn phụ thuộc vào tình huống thị trường mà phụ thuộc vào uy tín, danh vọng và sự đánh giá của xã hội dành cho

chỉ ra sự phân tầng xã hội về mặt uy tín gồm hệ thống các tầng lớp xã hội khác nhau về vị thế xã hội

Về mối quan hệ giữa nhóm vị thế và giai cấp, Weber cho rằng yếu tố kinh tế, ví dụ tài sản xét cho cùng, quy định vị thế xã hội, tuy nhiên không phải lúc nào cũng là như vậy Weber cho biết “cả hai loại người có tài sản và

viên là một loại nhóm vị thế trong đó có giáo viên giàu và giáo viên nghèo nhưng cả giáo viên giàu và nghèo đều có chung một vị thế xã hội: đều được kính trọng, vị nể của xã hội Theo ông, “Khác với các giai cấp, các nhóm vị thế thường là các cộng đồng” bao gồm những người trong cùng một “tình huống vị thế”, tức là cùng chia sẻ mức độ danh vọng, mức độ kính trọng từ phía xã hội

Weber cho rằng, “Tình huống vị thế có thể là nguyên nhân cũng như có

mặt uy tín xã hội của một nhóm người có thể là nguyên nhân làm cho nhóm

đó có quyền lực và có điều kiện để làm giàu Đồng thời, rất có thể nhờ nắm giữ nhiều tài sản, nhiều tư liệu sản xuất mà một nhóm người được hưởng sự kính trọng từ phía xã hội Mối quan hệ này thể hiện ở chỗ, một mặt, sự phân tầng vị thế gồm các nhóm vị thế khác nhau, các cộng đồng có uy tín, danh vọng khác nhau có khả năng tác động tới cấu trúc kinh tế thông qua các hàng rào hoặc các quy định về tiêu dùng và bằng sự độc quyền về vị thế mà xét về ý

H H Gerth and C Wright Mills From Max Weber: Essays in Sociology New York: Oxford University Press 1958 Tr 187

3 H H Gerth and C Wright Mills From Max Weber: Essays in Sociology New York: Oxford University Press 1958 Tr 301

nghĩa kinh tế thì có vẻ phi lý Mặt khác, sự phân tầng vị thế tác động mạnh mẽ tới nền kinh tế thông qua sự chỉ huy của nhóm người thuộc tầng lớp được trọng vọng và có uy tín cao trong xã hội

Quyền lực, đảng phái và phân tầng xã hội

Weber đưa ra định nghĩa nổi tiếng về quyền lực trong đó nhấn mạnh bộ mặt thứ nhất của nó Quyền lực là khả năng của cá nhân hay nhóm người thực

ra hai điều kiện cơ bản của quyền lực: thứ nhất, cả hai bên gồm người có quyền lực và người bị quyền lực chi phối đều phải tham gia vào hành động xã hội; thứ hai, người có quyền lực phải là người nắm giữ vị trí nhất định trong cộng đồng xã hội Căn cứ vào khái niệm quyền lực, Weber cho rằng cấu trúc phân tầng xã hội bao gồm các tầng lớp có nhiều quyền lực và các tầng lớp có

ít thậm chí không có quyền lực gì

Lý thuyết của Weber về cấu trúc xã hội và sự phân tầng xã hội đã vạch

ra các nhân tố kinh tế, uy tín xã hội và quyền lực; các nhân tố này quy định ba mô hình phân tầng xã hội tương ứng Mô hình phân tầng xã hội về mặt kinh tế gồm các giai tầng khác nhau về tài sản Mô hình phân tầng xã hội về uy tín xã hội gồm các nhóm vị thế xã hội và mô hình phân tầng xã hội quyền lực gồm các nhóm có quyền lực và không có quyền lực

Điều quan trọng là Weber đã chỉ ra mối quan hệ biện chứng giữa các nhân tố kinh tế, xã hội và chính trị trong sự phân tầng xã hội Giai tầng nắm giữ tài sản có thể đồng thời nắm giữ quyền lực và có vị thế cao trong xã hội Ngược lại, nhóm người nào nắm giữ quyền lực chính trị thì đồng thời có thể nắm giữ tài sản và có vị thế cao trong xã hội Những cá nhân, nhóm người có thể được đặt vào vị trí ở tầng lớp trên của xã hội là có thể trở thành những thành viên của giai tầng trên về thu nhập Một cá nhân có thể chỉ cần có vị thế quản lý là có thể trở thành người có quyền lực và giàu có Điều này có nghĩa

1 Weber định nghĩa: “Nhìn chung, chúng ta hiểu quyền lực là cơ hội mà một người hay một nhóm người thực hiện ý chí của họ trong một hành động cộng đồng thậm chí chống lại sự kháng cự của những người khác đang tham gia trong hành động đó” H H Gerth

and C Wright Mills From Max Weber: Essays in Sociology New York: Oxford University Press 1958 Tr 180

là yếu tố chính trị cũng đóng vai trò rất quan trọng đối với sự di động xã hội của các cá nhân và sự biến đổi phân tầng xã hội: một giai tầng có thể chỉ cần giành được vị thế lãnh đạo quản lý xã hội là có thể giành được những ưu thế

về mặt kinh tế, xã hội

Max Weber đưa ra nguyên tắc nghiên cứu “ba chiều” về phân tầng xã hội "Ông đã tách một luận điểm về giai cấp thành ba phần riêng biệt, song có quan hệ tác động mật thiết qua lại với nhau Đó là địa vị kinh tế hay tài sản;

nhận quan niệm cho rằng chỉ có quan hệ kinh tế là yếu tố duy nhất giải thích cấu trúc xã hội và là động lực đầu tiên của mọi sự thay đổi trong xã hội Ông cho rằng, những tư tưởng tôn giáo có ảnh hưởng độc lập về mặt lịch sử và lĩnh vực chính trị thường là lực lượng kiểm soát cốt yếu những thay đổi của xã hội Trong tiểu luận "Giai cấp, địa vị, và đảng", ông cho rằng, bất bình đẳng trong xã hội có thể không dựa trên cơ sở của những quan hệ kinh tế mà trên uy tín hoặc quyền lực chính trị được huy động thông qua một đảng Ông lấy ví dụ,

đẳng cấp là một hệ thống phân tầng xã hội phản ánh một xã hội bất bình đẳng không phải trực tiếp dựa trên cơ sở kinh tế mà trên những khác biệt đặc biệt về

địa vị của những nền tảng và nghi thức tôn giáo

Max Weber nhấn mạnh, quyền lực kinh tế có thể là kết quả từ sự sở hữu quyền lực trên các nền tảng khác Địa vị xã hội hay uy tín có thể xuất phát từ quyền lực kinh tế, nhưng đây không phải là trường hợp tất yếu Ông dẫn ra trường hợp nhà kinh doanh mới giàu lên, song chưa có được sự giáo dục và văn hóa cần thiết để nắm được những địa vị cao Tương tự như vậy, địa vị cao trong kinh tế có thể được tạo nên trên cơ sở của quyền lực chính trị

Cả Marx và Weber đều giống nhau là ở chỗ, các ông đánh giá những nét kinh tế chủ yếu của hệ thống phân tầng xã hội trong chủ nghĩa tư bản là quyền sở hữu tư nhân tư bản chủ nghĩa (TBCN) về tư liệu sản xuất và những thị trường cho hàng hóa và lao động Song sự khác biệt cốt yếu giữa Marx và

(1)

Ian RoBertson, Sociology - Third edition, 1987, tr 260

Weber là ở chỗ: Mác nhấn mạnh yếu tố thứ nhất và hướng sự nghiên cứu vào con đường xóa bỏ sở hữu tư nhân TBCN về tư liệu sản xuất Còn Weber lại hướng trọng tâm vào yếu tố thị trường và cho rằng nguyên nhân đầu tiên của

sự bất bình đẳng trong chủ nghĩa tư bản (CNTB) là khả năng thị trường, tức là những kỹ năng mà người làm thuê mang ra thị trường lao động để bán và người chủ sẽ là người mua Weber cũng nói đến cơ may đời sống tức là những lợi thế mà người ta có thể có được do thị trường mang lại Những cơ may này bao gồm thu nhập, phụ cấp, bảo hiểm và có thể thấy được ở các giai cấp khác nhau cũng như ở chính trong nội bộ của mỗi giai cấp

Những sự phân tích trên của Weber trên thực tế không có gì đối lập với quan niệm của Mác về giai cấp Tuy nhiên, sự phân phân tích này chưa nhấn mạnh một cách thích đáng đến yếu tố sở hữu tư nhân TBCN về tư liệu sản xuất Rõ ràng rằng nếu phân tích đến cùng thì yếu tố sở hữu về tư liệu sản xuất chính là nhân tốt cốt lõi nhất của vấn đề tài sản của địa vị trong kinh tế của một giai cấp nhất định

Song mặt khác cũng phải thấy rằng, sự phân tích của Max Weber có tính mềm dẻo, nhiều chiều, uyển chuyển và trong thực tế đó là quan niệm có thể bổ sung cho lý luận của Mác về giai cấp xã hội

Tony Bilton đúng khi ông nói rằng có thể phối hợp quan niệm của Weber trong việc xem xét mô hình phân tầng ba giai cấp trong xã hội TBCN hiện nay Xem mô hình tháp phân tầng xã hội với tư cách là kết quả của sự kết

Bên cạnh việc thừa nhận vai trò quan trọng của các yếu tố kinh tế, Weber cũng chỉ ra vai trò quan trọng của các yếu tố văn hóa, đạo đức xã hội

và các đặc điểm thuộc về năng lực của cá nhân, các đặc điểm thuộc về sự đầu tư của gia đình và cả các yếu tố thuộc về bối cảnh xã hội cụ thể

Đặc biệt, M Weber nhấn mạnh vai trò của sự tương tác giữa các yếu tố trong việc tạo ra những động lực thúc đẩy hoặc kìm hãm sự phân tầng xã hội

(1) Xem thêm, Cơ cấu xã hội và phân tầng xã hội Nxb Lý luận chính trị, Hà Nội, 2005

Ví dụ, M Weber chỉ ra rằng khi giáo lý của đạo Tin lành thế kỷ 17 trở thành

đạo đức lao động và kết hợp với việc hợp pháp hóa, hợp thức hóa cách thức sản xuất kiểu tư bản chủ nghĩa thì sự phân tầng xã hội biến đổi từ kiểu truyền thống sang kiểu hiện đại Phân tầng xã hội theo kiểu truyền thống là sự phân tầng dựa vào kiểu lao động đơn giản, thủ công nhằm tự cấp, tự túc hoặc nhằm

có được cuộc sống hưởng lạc Sự phân tầng xã hội kiểu hiện đại là sự phân tầng xã hội dựa vào kiểu lao động phức tạp bằng máy móc nhằm tạo ra nhiều của cải và thực hiện ‘thiên hướng nghề nghiệp” Điều quan trọng cần chú ý ở

đây là sự phân tầng xã hội đã biến đổi từ mô hình với những tầng lớp thượng

đỉnh là những người chiếm hữu tư liệu sản xuất sang mô hình với những tầng lớp trên là những người không chỉ chiếm hữu tư liệu sản xuất mà cả những người có năng lực và phẩm chất chuyên môn nghề nghiệp cao Điều này gợi ra những suy nghĩ rất nghiêm túc về vai trò quan trọng của giáo dục-đào tạo và môi trường, điều kiện thuận lợi để phát triển, bộc lộ năng lực cá nhân trong sự

di động xã hội đối với mỗi cá nhân và cả mô hình phân tầng xã hội

b) Học thuyết x∙ hội học chính trị của Dahrendorf và Collins về sự phân tầng x∙ hội

Một số nhà nghiên cứu như Dahrendorf và Collins đã tập trung làm rõ vai trò của sự câu kết quyền lực chính trị với kinh tế đối với sự biến đổi cơ cấu

chỉ rõ mối liên hệ củng cố lẫn nhau giữa yếu tố quyền lực chính trị với kinh tế: những nhà tư bản lớn luôn tìm cách chiếm lấy những vị thế cao trong hệ thống nhà nước để bảo vệ lợi ích kinh tế của mình Đồng thời các chính khách luôn phải móc nối với các chủ tư bản để có chỗ dựa về kinh tế Cạnh tranh kinh tế

và tranh giành chính trị luôn đòi hỏi phải có “bàn tay sắt” là quân sự nên đã hình thành liên minh hay tam giác quyền lực kinh tế-chính trị-quân sự trong việc nắm giữ tầng đỉnh của tháp phân tầng xã hội

Lý thuyết của Ralf Dahrendorf

1 Phần viết về Darhendorf và Collins dựa vào Lê Ngọc Hùng, Lịch sử & Lý thuyết xã hội học Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 2002

Dahrendorf xác định giai cấp không dựa vào chế độ sở hữu mà dựa vào yếu tố quyền lực Theo ông, cấu trúc xã hội là cấu trúc quyền lực trong đó các nhóm xã hội khác nhau về việc nắm giữ quyền lực và sử dụng quyền lực Vì mâu thuẫn về quyền lực giữa một bên có nhiều, bên có ít và bên không có quyền lực nên tất yếu nảy cuộc đấu tranh vì quyền lực, tranh giành quyền lực giữa các nhóm xã hội

Quyền lực là sự kiểm soát, là quyền ra lệnh và quyền chiếm đoạt lợi ích

từ những người yếu thế không có quyền lực Từ đó nảy sinh mâu thuẫn giữa một bên là những người cố bảo vệ và duy trì quyền lực và một bên cố kháng

cự và tìm cách giành lấy quyền lực

Dahrendorf nhấn mạnh một bộ mặt cơ bản của quyền lực là sự giành giật và sử dụng quyền lực để theo đuổi mục đích và lợi ích của mình Nhóm người cầm quyền không phải được cộng đồng trao cho quyền lực để thực hiện

ý chí và nguyện vọng chung mà nhóm đó nắm lấy quyền lực như là công cụ, phương tiện để đạt mục đích của họ Theo Dahrendorf, sự phân chia quyền lực

là một nhân tố quyết định quan trọng đối với cấu trúc phân tầng xã hội

Mối quan hệ giữa chuẩn mực xã hội và quyền lực xã hội Dahrendorf cho rằng chuẩn mực không bắt nguồn từ sự nhất trí xã hội, mà được thiết lập

Nhóm người nắm giữ quyền lực có thể thiết lập các chuẩn mực xã hội để bảo

vệ quyền lực và sự phân chia quyền lực có lợi cho nhóm mình Chuẩn mực xã hội quy định tính hợp thức của sự phân chia quyền lực, do đó nó đóng vai trò hợp thức hóa và định hình mô hình phân tầng xã hội về mặt quyền lực Căn cứ vào chuẩn mực xã hội có thể hình dung mô hình phân tầng xã hội trong đó có các nhóm nắm giữ quyền lực một cách hợp thức và nhóm nắm giữ quyền lực không hợp thức và nhóm không có quyền lực Chuẩn mực xã hội cũng quy

1

Về điều này Marx từng nhấn mạnh đại ý hệ tư tưởng của giai cấp thống trị là hệ tư tưởng thống trị

định tính hợp thức của sự phân tầng xã hội: ví dụ có sự phân hóa giàu nghèo

Theo Dahrendorf, sự phân chia quyền lực trong xã hội đã làm xuất hiện hai giai cấp quyền lực và giai cấp không quyền lực luôn mâu thuẫn nhau: Cụ thể là:

- Giai cấp gồm những người nắm giữ những vị thế gắn với quyền lực và lợi ích, cụ thể là nhóm tinh hoa cầm quyền và nhóm người của hệ thống bộ máy quyền lực hành chính

- Giai cấp gồm những người không có vị thế, không có quyền lực, phải tuân thủ, chấp hành mệnh lệnh của nhóm có quyền lực

Qua cấu trúc phân tầng xã hội này, một lần nữa ta thấy rằng cơ sở để phân tầng xã hội và phân chia giai cấp theo quan niệm của Dahrendorf là quyền lực và trực tiếp hơn là quyền lực bắt nguồn từ vị thế trong cấu trúc quyền lực của xã hội

Dahrendorf lưu ý rằng, nhóm “giai cấp” quyền lực hoàn toàn có thể dễ

dàng dùng sức mạnh của mình ví dụ vũ lực quân sự hay quyền lực hành chính nhà nước để đập tan sự bùng nổ mâu thuẫn xã hội

Dahrendorf xác định được cường độ của mâu thuẫn và bạo lực Cường

độ được hiểu là mức độ chi phí năng lượng và mức độ tham gia của các bên mâu thuẫn nhau Bạo lực là vấn đề liên quan tới sự lựa chọn và sử dụng vũ khí

để giải quyết mâu thuẫn Việc mâu thuẫn có trở thành bạo lực hay không liên

quan tới “luật chơi” mà các bên tham gia thỏa thuận nhau Ví dụ, Dahrendorf

cho rằng những ai đồng ý với nhau cách giải quyết mâu thuẫn, xung đột bằng cách thảo luận, đối thoại thì họ khó có khả năng gây ra bạo lực

Dahrendorf phân tích các yếu tố tác động tới cường độ mâu thuẫn Ông cho rằng mâu thuẫn sẽ trở nên căng thẳng nếu như một bên nắm giữ nhiều vị thế và quyền lực khác nhau và sử dụng chúng để bảo vệ lợi ích riêng của họ

1 Về điều này xem Nguyễn Đình Tờn, Cơ cấu xã hội và phân tầng xã hội Nxb Lý luận chính trị Hà Nội 2005

Đồng thời, sự di động xã hội giữa các vị thế càng cao bao nhiêu thì càng làm giảm bấy nhiêu mức độ căng thẳng của mâu thuẫn

Qua phân tích sự hình thành và phát triển mâu thuẫn Dahrendorf đưa ra

khái niệm “vị thế chồng chất” (siêu vị thế) để chỉ một kiểu vị thế được gắn

cho nhiều loại quyền lực, lợi ích và vai trò xã hội khác nhau trong các lĩnh vực chính trị, kinh tế và xã hội Thực chất vấn đề này liên quan tới sự thâu tóm, tập trung quyền lực vào một nhóm người có vị thế xã hội nhất định

Dahrendorf cho rằng trong xã hội hiện đại ngày nay quyền sở hữu bị tách ra khỏi quyền kiểm soát và quản lý, do đó mâu thuẫn xã hội nhất là trong lĩnh vực sản xuất đã thay đổi một cách căn bản so với thời đại trước kia Tuy nhiên, ta cần thấy rằng động cơ làm giàu vẫn là một trong những động cơ chủ yếu thúc đẩy hành động xã hội và sự biến đổi xã hội Thực chất mâu thuẫn về lợi ích kinh tế vẫn chiếm vị trí chủ đạo không thay đổi trong các thời đại trước kia và hiện nay Cần nhìn thấy rõ điều này để nắm được nguồn gốc sâu xa của mâu thuẫn và quyền lực trong xã hội

Lý thuyết của Randall Collins

Collins cho rằng con người luôn luôn theo đuổi sự giàu có, quyền lực và

uy tín, nhưng không ai muốn bị ra lệnh và luôn tìm mọi cách để tránh bị rơi vào tình trạng như vậy Đây cũng chính là những lợi ích cơ bản chi phối mọi hành vi và hoạt động của con người Do sự phân chia các lợi ích không đồng

đều mà điều này thì khó tránh khỏi do sự khan hiếm của chúng nên tất yếu nảy sinh mâu thuẫn trong xã hội Trong các loại mâu thuẫn có thể xảy ra, mâu thuẫn do sự cưỡng chế là phổ biến nhất bởi vì đó là sự biểu hiện rõ rệt nhất

của sự phân chia lợi ích theo nguyên tắc “người có kẻ không”

Collins phân biệt các loại nguồn lực mà con người sử dụng trong cuộc

đấu tranh vì lợi ích với nhau như sau:

- Một là: Các nguồn lực vật chất và kỹ thuật bao gồm tài sản, phương tiện, công cụ, kỹ năng và cả các loại vũ khí có thể có;

- Hai là: Nguồn lực bắt nguồn từ sức mạnh và sự hấp dẫn thể chất trong quan hệ xã hội giữa các cá nhân;

- Ba là: Nguồn lực bắt nguồn từ mạng lưới xã hội, từ sự quen biết, thân thích với những người có thế và lực;

- Bốn là: - Nguồn lực bắt nguồn từ các yếu tố văn hóa có thể khích động

được tình cảm và sự đoàn kết xã hội nhờ vậy mà duy trì và củng cố được ưu thế giành được

Giống như quan niệm của Weber, Collins phân biệt ba lĩnh vực của đời sống xã hội trong đó sự phân chia các nguồn lực có thể rất khác nhau giữa các cá nhân, các nhóm người Cụ thể như sau:

- Một là lĩnh vực nghề nghiệp: các cá nhân được phân thành từng nhóm xã hội (còn gọi là giai cấp) khác nhau về nghề nghiệp;

- Hai là lĩnh vực cộng đồng: các cá nhân sống theo từng nhóm vị thế khác nhau về dòng họ, tuổi tác, giới tính, học vấn, uy tín;

- Ba là lĩnh vực chính trị: các cá nhân tham gia vào các đảng phái khác nhau về quyền lực chính trị

Cả ba lĩnh vực cơ bản này đều có khả năng quy định kiểu phân tầng xã hội trong đó các cá nhân khác nhau về của cải, vị thế, quyền lực và các nguồn lực khác

Giống như các nhà mâu thuẫn luận, Collins nhấn mạnh vai trò quan trọng của yếu tố tư tưởng và hệ giá trị, niềm tin đối với sự củng cố và duy trì quyền lực Collins phát hiện thấy một số yếu tố giúp ta hiểu được quá trình hợp thức hóa sự phân chia và thực hiện quyền lực Theo quan sát của Collins, những người nào nắm quyền lực và ra mệnh lệnh thường có xu hướng đánh

đồng mình với lý tưởng của tổ chức và thường nhân danh tổ chức để hợp thức hóa, thiết chế hóa các mệnh lệnh của mình Ngược lại, trong số những ai bị ra lệnh thì tùy theo mức độ gần-xa trong thang bậc vị thế và quyền lực, một số người này sẵn sàng chấp hành mệnh lệnh để được khen thưởng và tránh bị

trừng phạt và một số người khác vừa làm theo mệnh lệnh vừa tìm cách truyền

lệnh kiểu “sai truyền” cho người khác làm thay

Collins cho rằng các cá nhân có xu hướng chung là tăng cường khả năng nắm giữ quyền lực và giảm bớt khả năng phải chấp hành mệnh lệnh Trong tổ chức xã hội, xu hướng này rất dễ làm cho bộ máy tổ chức quyền lực phình to một cách kém hiệu quả về kinh tế-kỹ thuật nhưng lại có hiệu quả trong việc làm dịu bớt những mâu thuẫn nội bộ

c) Thuyết x∙ hội học chức năng về sự phân tầng x∙ hội

Thuyết chức năng nhấn mạnh các yếu tố chức năng của sự phân tầng xã

hội và bất bình đẳng xã hội Các nhà xã hội học này cho rằng, phân tầng xã

hội và sự bất bình đẳng xã hội là những nét thường trực tất yếu không tránh khỏi có tính chức năng tích cực, tồn tại bền vững trong mọi xã hội và cần phải thiết chế hóa nó

Davis và Moore: "Sự bất bình đẳng xã hội là một di sản mà nhờ vào đó

xã hội bảo đảm những địa vị quan trọng nhất phải do những người có tài năng

đảm nhiệm một cách có ý thức Từ đó mỗi xã hội bất kể nó đơn giản hay phức tạp, phải khiến cho con người khác biệt nhau về uy tín và tín nhiệm và do đó

bình đẳng đều có tính chức năng tích cực và không tránh khỏi trong các xã hội loài người bởi vì các xã hội phải làm tròn một số địa vị "chìa khóa" với những người "đứng đắn" và điều này chỉ có thể thực hiện bằng cách trao những phần thưởng không bình thường cho những địa vị đó"(2)

"Sự bất bình đẳng là một nét nổi bật của các xã hội loài người trong quá khứ và cứ tiếp tục như thế trong các xã hội hiện nay của phương Đông và phương Tây"(3)

T Parsons: coi phân tầng xã hội là sự sắp xếp các cá nhân vào trong một hệ thống xã hội trên cơ sở sự phân chia những ngạch bậc và những tiêu

(1) (2) (3) Tony Bilton và cộng sự Nhập môn Xã hội học Nxb Khoa học xã hội Hà Nội 1993, tr 61

chuẩn chung về giá trị, phân tầng là kết quả trực tiếp của sự phân công lao

động xã hội và sự phân hóa của những nhóm xã hội khác nhau… Phân tầng xã hội là phương tiện cần thiết cho mọi hoạt động xã hội và là vật kích thích những cách thức hoạt động khác nhau của các cá nhân và những nhóm xã hội khác nhau(1)

Lý thuyết hệ thống xã hội của Parsons cho biết cấu trúc xã hội gồm bốn loại tiểu hệ thống là kinh tế, chính trị, pháp luật và văn hóa Sự phân tầng xã hội diễn ra trên hai chiều cạnh: thứ nhất là chiều nguồn lực và thứ hai là chiều quản lý Theo chiều cạnh nguồn lực/nguồn năng lượng để đảm bảo sự tồn tại

và vận hành của cả hệ thống xã hội thì cấu trúc phân tầng xã hội diễn ra theo chiều ngược lại: đứng đầu là tầng kinh tế có chức năng cung cấp nguồn lực vật chất cho xã hội, tiến đến là tầng hệ thống chính trị, tiếp đến là tầng pháp luật

và cuối cùng là tầng văn hóa Hệ thống phân tầng có ký hiệu là AGIL A là chức năng tạo nguồn lực, nguồn năng lực để thích nghi với môi trường xung quanh G là chức năng vạch ra mục tiêu, hướng đích I là chức năng gắn kết,

đoàn kết xã hội và L là chức năng duy trì, củng cố khuôn mẫu lặn của xã hội

Theo chiều cạnh quản lý hay điều khiển học thì đứng đầu phải là tầng văn hóa, tiếp đến là pháp luật, rồi đến chính trị và cuối cùng là kinh tế Có thể hình dung mô hình phân tầng quản lý với các chức năng của từng tầng hệ thống như sau:

Tầng chóp là hệ thống văn hóa có chức năng ra hệ các giá trị, chuẩn mực và các khuôn mẫu của hành vi Ví dụ, ở xã hội Việt Nam, tầng văn hóa

có chức năng tạo ra hệ tư tưởng bao gồm chủ nghĩa xã hội khoa học, thế giới quan xã hội chủ nghĩa, triết học Mác Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh

Tầng thứ hai là hệ thống pháp luật gồm hiến pháp, các bộ luật, các quy

định pháp quy có chức năng điều chỉnh hành vi, hoạt động

Tầng thứ ba là hệ thống chính trị gồm các tổ chức đảng, tổ chức chính trị-xã hội có chức năng vạch ra đường lối, chủ trương, chính sách

(1) Nguyễn Đình Tấn, Cơ cấu xã hội và phân tầng xã hội, Nxb Lý luận chính trị, Hà Nội, 2005, tr 89-90

Tầng thư tư là hệ thống kinh tế gồm các hộ sản xuất nông nghiệp, trang trại, doanh nghiệp

Mô hình phân tầng theo chiều cạnh quản lý có ký hiệu lần lượt là LIGA

d) Một số lý thuyết x∙ hội học kinh tế về sự phân tầng x∙ hội

Nghèo đói và sự phân tầng xã hội

Các nhà kinh tế học nổi tiếng như Theodore W Schultz, Athur Lewis, Gary Becker rất quan tâm nghiên cứu nghèo đói và đã phát triển những chuyên ngành quan trọng như “Kinh tế học phát triển” và “Kinh tế học về nghèo đói” Theodore Schultz mở đầu bài phát biểu nhận giải thưởng Nobel về kinh tế học của mình năm 1979 bằng một câu nổi tiếng, hoàn toàn có thể áp dụng cho xã hội học kinh tế: “Hầu hết mọi người trên thế giới là nghèo, vậy nếu chúng ta hiểu kinh tế học về nghèo đói, thì chúng ta có thể hiểu biết về

hội học kinh tế: nếu ta hiểu rõ về sự phân hóa giàu nghèo thì chúng ta có thể hiểu rõ về bản chất và nguyên nhân của sự phân tầng xã hội

Các thành tựu kinh tế học đang làm giàu thêm hiểu biết xã hội học về các nguyên nhân kinh tế (ví dụ cán cân thương mại trong nước và quốc tế) và nguyên nhân phi kinh tế (ví dụ học vấn thấp, tay nghề kém và sự cô lập) của

sự nghèo khổ, phân tầng xã hội và bất bình đẳng xã hội trên các cấp độ từ vi mô đến vĩ mô

Kết quả của sự phân hóa giàu nghèo là người nghèo bị rơi xuống tầng

đáy của thang bậc phân tầng xã hội và người giàu nổi lên tầng trên, nắm giữ phần lớn quyền lực, uy tín và của cải của toàn xã hội Trong quá trình này, rất

có thể một số người bị mất tài sản trở nên nghèo đói, nhưng những người đó không nhất thiết bị rơi xuống tầng đáy của xã hội bởi vì tình trạng đó có thể chỉ mang tính tạm thời Người nghèo kinh niên có thể may mắn có tài sản, ví

dụ do trúng số độc đắc, những vẫn có thể bị nghèo do không biết sử dụng số

(1) Theorodore W Schultz ‘Kinh tế học về nghèo đói’, trong Các thuyết trình 1969-1980 Tr 575-593

tiền kiếm được nhất thời đó Những người có uy tín xã hội hoặc nắm giữ quyền lực đều có thể trở nên giàu có, nhưng những người giàu chưa chắc đã có

uy tín và vị thế cao trong hệ thống PTXH Điều này cho thấy tính phức tạp và năng động của các quá trình di động, cơ động của sự phân tầng xã hội

Bất bình đẳng xã hội và phát triển kinh tế

Bất bình đẳng xã hội là sự phân hóa xã hội đến mức làm tăng lợi ích của tầng lớp xã hội này với cái giá của sự phương hại lợi ích của nhóm xã hội khác trong cấu trúc phân tầng xã hội nhất định Sự phân hoá xã hội luôn dẫn đến sự khác nhau thậm chí sự phân tầng xã hội nhưng không phải sự phân hóa nào, cũng không phải sự phân tầng xã hội nào cũng là sự bất bình đẳng xã hội Ví

dụ, sự khác nhau về năng lực và trình độ học vấn, tay nghề có thể dẫn đến sự khác nhau về thu nhập giữa các nhóm người Nhưng đây chưa chắc đã là sự bất bình đẳng xã hội bởi vấn đề còn nằm ở chỗ cơ hội học tập và cơ hội việc làm cũng như nhiều yếu tố khác nữa

Bất bình đẳng xã hội diễn ra trên cấp độ cá nhân, hộ gia đình, nhóm xã hội, trong phạm vi một cộng đồng, một vùng, một quốc gia Đồng thời giữa các quốc gia, giữa các khu vực trên thế giới cũng xảy ra sự phân tầng xã hội, trong đó một số nước lâm vào cảnh đói nghèo, lạc hậu và một số nước trở nên phồn thịnh

Mối quan hệ giữa kinh tế và xã hội được bộc lộ rõ qua các nghiên cứu

về mối tương quan giữa tăng trưởng kinh tế và bất bình đẳng xã hội Các nhà nghiên cứu không dừng lại ở nhận định rằng kinh tế là nhân tố quyết định của

sự bất bình đẳng xã hội mà đi sâu tìm hiểu mối tương tác qua lại giữa hai hiện tượng này Khái niệm tăng trưởng kinh tế được dùng để chỉ sự tăng lên bền vững của cả khả năng cung cấp hàng hóa kinh tế và khả năng đổi mới công nghệ và điều chỉnh một cách phù hợp các thiết chế kinh tế, văn hóa, xã hội Quan niệm như vậy đã hàm chứa vai trò quan trọng của hai yếu tố phi kinh tế

(1) Simon Kuznets (1901-1985) được giải thưởng Nobel về khoa học kinh tế 1971 do có công đem lại “một cách nhìn mới - sâu sắc

đối với cấu trúc kinh tế - xã hội và quá trình phát triển”, xem Các thuyết trình 1969-1980 Tr 144

định nghĩa, tăng trưởng kinh tế là “sự tăng lên trong dài hạn của khả năng cung cấp các hàng hóa kinh tế ngày càng đa dạng của nhân dân, khả năng liên tục phát triển này dựa trên cơ sở công nghệ tiên tiến, những điều chỉnh về thể

dụ như Kuznets đã chỉ ra, là năng suất lao động thấp, kinh tế dựa vào nông nghiệp và ngành khai thác, quy mô sản xuất nhỏ, quy mô dân số lớn Sự tăng trưởng kinh tế đòi hỏi các nhân tố kinh tế (ví dụ tăng vốn đầu tăng, chuyển đổi cơ cấu kinh tế, kỹ thuật công nghệ tiên tiến) và “một khuôn khổ chính trị và xã hội ổn định nhưng linh hoạt, đủ khả năng chấp nhận sự thay đổi về cấu trúc

và giải quyết các xung đột mà nó tạo ra”(2)

Công trình nghiên cứu nổi tiếng của arthur Lewis về sự nghèo đói và tăng trưởng kinh tế đã đưa ra hai mô hình giải thích mối quan hệ này trên hai cấp độ: nghèo đói ở một nước chậm phát triển và sự bất bình đẳng giữa nước

có đa số dân cư sống bằng kinh tế nông nghiệp “tự cung tự cấp” và một bộ phận sống bằng kinh tế công nghiệp - dịch vụ hiện đại Sự tăng trưởng nhanh chóng định hướng vào thị trường của khu vực kinh tế hiện đại là do được đầu tư mạnh mẽ và dồi dào từ các nguồn lực, trong đó có nguồn nhân công rẻ của khu vực nông thôn Kết quả là kinh tế hiện đại ở khu vực tập trung ít dân cư (chỉ chiếm khoảng 20 - 30%) phát triển vượt trội so với kinh tế ở khu vực nông thôn đông dân cư (chiếm 70 - 80%) Điều đó có nghĩa là tăng trưởng kinh tế ở những nước chậm phát triển gắn liền với sự nghèo đói tập trung ở nông thôn và

sự bất bình đẳng xã hội gia tăng giữa thành thị và nông thôn, giữa các ngành công nghiệp - dịch vụ hiện đại với ngành nông nghiệp truyền thống

Mô hình bất bình đẳng nội địa này của Lewis hoàn toàn có thể áp dụng

để giải thích sự bất bình đẳng giữa các nước công nghiệp phát triển và các nước nông nghiệp chậm phát triển Các nước nghèo xuất khẩu các sản phẩm

nông nghiệp và nguyên liệu và các nước giàu xuất khẩu sản phẩm công nghiệp Năng suất lao động nông nghiệp thấp so với công nghiệp và cán cân thương mại quốc tế phụ thuộc vào nước giàu là nguyên nhân của sự bất bình

đẳng giữa hai nhóm nước này

Cách giải thích mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế và bất bình đẳng xã hội của Lewis gợi ra hướng nghiên cứu nguyên nhân phi kinh tế: vai trò của

sự đầu tư giáo dục, của vốn người đối với phát triển kinh tế Schultz và Becker

đã rất thành công trong việc phát triển hướng nghiên cứu này Schultz đã chỉ

ra ưu thế lợi suất cao hơn hẳn của vốn người ở các nước giàu so với nước nghèo và từ đó đi đến giải thích tại sao các nước giàu đầu tư nhiều và nhanh vào giáo dục hơn hẳn so với các lĩnh vực khác Ông rút ra kết luận hoàn toàn

có tính xã hội học kinh tế là: “đầu tư vào cải thiện chất lượng dân cư có thể

Becker cũng nhấn mạnh vai trò của việc đầu tư vào giáo dục và đào tạo để nâng cao vốn người nhằm lợi ích kỳ vọng lâu dài Điều quan trọng là kết luận này đúng cả với trường hợp ra quyết định của các cha mẹ và nhà doanh nghiệp thuộc cấp vi mô và của các nhà hoạch định chính sách của bộ, ngành và quốc gia thuộc cấp vĩ mô khi họ luôn phải tính toán, so sánh chi phí trước mắt với lợi ích có thể đạt được trong tương lai Tầm nhìn xa ở đây được hiểu là kỳ vọng về lợi ích trong tương lai Một bộ phận người nghèo có tầm nhìn xa khi

ra quyết định cho con học lên đại học bằng mọi cách khi bản thân và gia đình

họ phải chi phí rất lớn cho quyết định đó: họ có thể phải giảm bớt những mục chi tiêu không trực tiếp liên quan tới việc học tập của con cháu đồng thời phải tìm cách thu nhập thêm để bù đắp cho những chi phí học tập Những bậc cha

mẹ nghèo này đã có tầm nhìn xa về khả năng tìm được việc làm ổn định với thu nhập cao của con cái họ Trên thực tế, những quyết định đầu tư cho con học tập của các bậc cha mẹ này đã được đền đáp: cuộc đời nghèo đói của cha

mẹ đã không di truyền cho con cháu, mà trái lại, những người con của họ nhờ

(1)

Theodore W Schultz Sđd Tr 580

kết quả học tập ở bậc đại học nên đã đổi đời nghèo lấy cuộc đời của những người thuộc tập lớp trung lưu, thậm chí là tầng lớp khá giả

Bắt đầu từ công trình nghiên cứu này đã xuất hiện các loại mô hình lý thuyết nhằm phát hiện ra chìa khóa để mở cánh cửa tăng trưởng kinh tế và phát triển xã hội Các nỗ lực nghiên cứu liên ngành kinh tế học và xã hội học hứa hẹn đem lại kết quả mong muốn bởi vì luôn tính đến các nhân tố kinh tế

và phi kinh tế của sự tăng trưởng kinh tế và phát triển xã hội Trong số đó cần

kể tới hướng nghiên cứu kinh tế học về sự nghèo khổ, hướng nghiên cứu về quyền con người và năng lực con người và hướng nghiên cứu về các quá trình xã hội của sự phát triển

Vốn con người, vốn xã hội trong sự phân tầng xã hội

Một số nhà nghiên cứu về sự tăng trưởng kinh tế ở những nước chậm phát triển và những nước đang phát triển trong nửa cuối thế kỷ 20 đã tập trung vào vấn đề nghèo đói và tăng trưởng kinh tế Một trong những kết luận có tính phương pháp luận đối với các quá trình phát triển kinh tế-xã hội ở những nước

trưởng kinh tế bắt đầu không phải từ việc vay vốn hay đổi mới kỹ thuật đơn thuần mà là từ việc tìm hiểu những khó khăn, những mối quan tâm của người nghèo và tìm cách giúp người nghèo phát triển năng lực để họ tự xóa đói, giảm nghèo Cách tiếp cận này đã được Robert Chambers, Amartya Sen và các

đồng sự viết thành sách xuất bản vào những năm 1980 Sự nghèo khổ biểu hiện ra là sự thiếu thốn các phương tiện vật chất để sản xuất và sinh hoạt hàng ngày của cá nhân và gia đình Nhưng thất học, ốm đau bệnh tật, sự cô lập, hoặc bạo lực gia đình cũng có thể gây thất nghiệp và giảm thu nhập dẫn đến

sự nghèo đói Các tác giả này đã phác họa được các yếu tố cơ bản của vòng luẩn quẩn của đói nghèo và gọi nó là “bẫy nghèo khổ”

(1)

Robert Chambers Phát triển nông thôn: H∙y bắt đầu từ những người nghèo khổ Nxb Đại học và Giáo dục chuyên nghiệp Hà

Nội 1991