Đầu tư theo hình thức đối tác công tư trong xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ tại nghệ an

TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN Lê Anh Đức ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƢ TRONG XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ TẠI NGHỆ AN Chuyên ngành : Quản lý kinh tế Chính sách Mã số : CH 190172 LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền Hà Nội, năm 2012 MỤC LỤC Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng biểu, hình vẽ TĨM TẮT LUẬN VĂN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LÝ VỀ HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƢ (PPP) TRONG ĐẦU TƢ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ .6 1.1 Kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 1.1.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 1.1.2 Vai trị kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng phát triển kinh tế - xã hội 1.1.3 Đặc thù xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 1.2 Hình thức đối tác cơng tƣ (PPP) đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng .9 1.2.1 Khái niệm PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 1.2.2 Phân loại PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 13 1.2.3 Mục tiêu phát triển PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 14 1.2.4 Các nguyên tắc cần tuân thủ đầu tƣ theo hình thức PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng .15 1.2.5 Chu trình dự án theo hình thức PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 15 1.3 Các yếu tố ảnh hƣởng tới phát triển PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 25 1.3.1 Các yếu tố thuộc Nhà nƣớc 26 1.3.2 Các yếu tố thuộc khu vực tƣ nhân .28 1.4 Kinh nghiệm phát triển PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 30 1.4.1 Trung Quốc .30 1.4.2 Hàn Quốc 31 1.4.3 Hà Lan 32 1.4.4 Vƣơng quốc Anh 34 1.4.5.Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 36 CHƢƠNG 2: KHẢO SÁT TRIỂN VỌNG ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP TRONG XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ TẠI NGHỆ AN 38 2.1 Kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 38 2.1.1 Mạng lƣới đƣờng Nghệ An 38 2.1.2 Quy hoạch mạng lƣới đƣờng Nghệ An đến 2020, tầm nhìn đến 2030 41 2.1.3 Nhu cầu đầu tƣ cho xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An giai đoạn 2011-2020 49 2.2 Thực trạng đầu tƣ theo PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 50 2.2.1 Tổng quan đầu tƣ theo PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam .50 2.2.2 Thực trạng đầu tƣ theo PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 58 2.3 Khảo sát triển vọng đầu tƣ theo PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 60 2.3.1 Phƣơng pháp khảo sát triển vọng đầu tƣ theo PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 60 2.3.1.1 Đối tƣợng điều tra 60 2.3.1.2 Nội dung khảo sát 60 2.3.1.3 Phƣơng pháp xác định ý kiến ngƣời đƣợc điều tra luận điểm đƣợc nêu phiếu điều tra .61 2.3.2 Kết khảo sát triển vọng đầu tƣ theo PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 61 2.3.2.1 Khảo sát cán quan quản lý nhà nƣớc 61 2.3.2.2 Khảo sát Doanh nghiệp 64 2.3.2.3 Khảo sát đối tƣợng thụ hƣởng 70 2.3.2.4 Tổng hợp kết khảo sát 72 CHƢƠNG 3: GIẢI PHÁP NHẰM ÁP DỤNG HÌNH THỨC PPP TRONG ĐẦU TƢ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢƠNG BỘ TẠI NGHỆ AN 77 3.1 Phƣơng hƣớng phát triển đầu tƣ theo hình thức PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 77 3.2 Một số giải pháp nhằm áp dụng hình thức PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ an 79 3.2.1 Các giải pháp từ phía Nhà nƣớc .79 3.2.2 Các giải pháp từ phía khu vực tƣ nhân 85 KẾT LUẬN 89 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .91 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ADB (Asian Development Bank) : Ngân hàng phát triển Châu Á BOT(Build - Operate - Transfer) : mơ hình xây dựng -vận hành - chuyển giao Bộ KH&ĐT : Bộ Kế hoạch đầu tƣ Bộ GTVT : Bộ Giao thông vận tải CSHT : Cơ sở hạ tầng GDP (Gross Domestic Product) : Tổng sản phẩm quốc nội GPMB : giải phóng mặt GTĐB: Giao thông đƣờng GTVT: Giao thông Vận tải IBRD (International Bank for Reconstruction and Development) : nguồn vốn vay Ngân hàng Tái thiết phát triển thuộc nhóm WB KH-XH : Kinh tế - Xã hội KHĐT: Kế hoạch đầu tƣ KCHT GTĐB : Kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng ODA (Official Development Assistance) : Hỗ trợ phát triển thức, hình thức đầu tƣ nƣớc ngồi OCR: Nguồn vốn thơng thƣờng chủ yếu vốn ADB huy động từ thị trƣờng vốn quốc tế phần vốn góp nƣớc hội viên PPP ( public private partnership) : Mơ hình hợp tác công – tƣ VEC : Tổng Công ty phát triển đƣờng cao tốc Việt Nam XD : Xây dựng WB ( World Bank) : Ngân hàng giới DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ Bảng 2.1: Hệ thống mạng lƣới giao thông đƣờng Nghệ An 40 Bảng 2.2: Quy hoạch mạng lƣới đƣờng Nghệ An đến 2020 44 Bảng 2.3: Nhu cầu vốn đầu tƣ đến năm 2020 52 Bảng 2.4 Thang điểm khảo sát 61 Bảng 2.5 : Tổng hợp khảo sát cán quan quản lý nhà nƣớc 61 Bảng 2.6: Khảo sát doanh nghiệp 65 Bảng 2.7: Khảo sát đối tƣợng thụ hƣởng 70 Hình 1.1: Quan hệ ba bên dự án PPP 10 Hình 1.2: Lợi ích PPP 11 Hình 1.3: Chuỗi quy trình dự án PPP 16 Hình 2.1 : Bản đồ trạng giao thông Nghệ An 40 Hình 2.2 : Bản đồ quy hoạch mạng lƣới giao thông Nghệ An đến 2020 49 Hình 2.3: Vốn đầu tƣ phát triển Cơ sở hạ tầng Việt Nam theo GDP(%) 50 Hình 2.4 : Nguồn vốn đầu tƣ cho lĩnh vực đƣờng Việt Nam .51 Hình 2.5 : Khảo sát cán quan quản lý nhà nƣớc 64 Hình 2.6: Khảo sát doanh nghiệp tham gia xây dựng KCHT GTĐB Nghệ An 67 Hình 2.7: Khảo sát doanh nghiệp tiềm tham gia xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Nghệ An 69 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng có vai trị đặc biệt quan trọng phát triển kinh tế- văn hóa - xã hội quốc gia Việt Nam với hệ thống giao thông yếu số lƣợng chất lƣợng rào cản phát triển kinh tế - xã hội, làm suy giảm sức hấp dẫn tính cạnh tranh mơi trƣờng đầu tƣ, cản trở q trình phát triển đất nƣớc Khó khăn lớn ngành GTVT ngân sách nhà nƣớc hạn chế, không đủ để đầu tƣ dự án, nguồn cung cấp tín dụng nƣớc lãi suất cao, thời hạn ngắn, không phù hợp với dự án lớn, khả nguồn vốn Chính phủ khó đáp ứng hết đƣợc nhu cầu cho đầu tƣ sở hạ tầng Bắt đầu từ năm 2010, Việt Nam phải đối mặt với tình trạng thiếu hụt vốn cho đầu tƣ sở hạ tầng giao thơng Hầu hết nguồn vốn ngày cạn kiệt dần Trong đó, từ đến năm 2020, vốn đầu tƣ cho phát triển sở hạ tầng ƣớc tính chiếm khoảng từ 10% đến 11% GDP Việc bố trí đủ vốn cho xây dựng hạ tầng giao thông thách thức lớn Nhà nƣớc quan chức Năm 2011, tình hình vốn cho giao thơng trở nên khó khăn hầu hết nguồn vốn cho dự án thiếu Hàng loạt dự án sử dụng vốn trái phiếu Chính phủ ngân sách Nhà nƣớc bị đình hỗn giãn tiến độ Các dự án ODA dù tiếp tục đƣợc cấp vốn, nhƣng thời gian tới, Việt Nam trở thành nƣớc có mức thu nhập trung bình nên dự báo nguồn vốn dần đi.Dự kiến, ngân sách nhà nƣớc (kể ODA) đáp ứng 38% nhu cầu, nguồn trái phiếu Chính phủ đáp ứng 18%, cịn lại phải huy động ngồi ngân sách khoảng 43% Các vấn đề nhấn mạnh thêm cần thiết phải phát triển phƣơng thức huy động vốn thay để huy động nguồn tài dài hạn cho phát triển kết cấu giao thông đƣờng Giải pháp cho vấn đề này, với việc huy động mức cao nguồn vốn đầu tƣ nhà nƣớc nhƣ tài trợ quốc tế, Việt Nam huy động từ khu vực tƣ nhân để tham gia phát triển kết cấu hạ tầng theo mơ hình hợp tác nhà nƣớc khu vực tƣ nhân (public private partnership - PPP) Mơ hình PPP đƣợc thực thành cơng nhiều quốc gia giới Tuy nhiên, Việt Nam, PPP mẻ; việc triển khai PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam dừng lại mức thí điểm Với lý trên, đề tài nghiên cứu mơ hình khả đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam nói chung Tỉnh Nghệ An nói riêng Tổng quan tình hình nghiên cứu Mơ hình hợp tác nhà nƣớc khu vực tƣ nhân (public private partnership - PPP) đƣợc thực thành công nhiều quốc gia giới; cơng trình nghiên cứu thực nghiệm PPP giới phong phú, nhiều kết luận quan trọng đƣợc công bố, nghiên cứu khẳng định không tồn hình thức PPP chuẩn nƣớc có chiến lƣợc riêng tùy thuộc bối cảnh, thể chế, nguồn tài trợ tính chất Dự án Tại Việt Nam, mơ hình PPP cịn mẻ, dừng giai đoạn thí điểm Trƣớc sau Thủ tƣớng Chính phủ ký Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 9/11/2010 ban hành Quy chế thí điểm đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng - tƣ (PPP) có số hội thảo, báo số đề tài nghiên cứu vấn đề Cụ thể : - Hội thảo “ Hợp tác Nhà nƣớc - Tƣ nhân Việt Nam (PPP) Bộ KH&ĐT phối hợp với Ngân hàng giới ( WB), Bộ Tài tổ chức vào tháng 6/2008 - Buổi thảo luận mơ hình hợp tác công tƣ Hội nghị Cấp cao kinh doanh Việt Nam khuôn khổ Hội nghị thƣờng niên ADB lần thứ 44 - Hội thảo mơ hình đối tác công tƣ Bộ KH&ĐT tổ chức ngày 13/6/2011 - Hội nghị đối tác công - tƣ Bộ Kế hoạch đầu tƣ tổ chức ngày 20/4/2012 - Bài viết: “Hợp tác công tƣ đầu tƣ phát triển CSHT giao thơng”, đăng tạp chí khoa học giao thông số tháng năm 2008, PGS.TS Nguyễn Hồng Thái phân tích cần thiết lợi ích nhƣ trách nhiệm Nhà nƣớc nhằm nâng cao khả hợp tác Công tƣ phát triển sở hạ tầng giao thông Việt Nam - Bài viết: “Phân tích lợi ích đầu tƣ phát triển CSHTGT theo hình thức PPP”, tác giả Nguyễn Mạnh Hùng, đăng Tạp chí giao thơng 10/2008 - Bài viết “Hình thức hợp tác cơng tƣ (PPP) lĩnh vực phát triển sở hạ tầng giao thơng Việt Nam.” Ths.NCS.Bùi Thị Hồng Lan, PGS.TS Nguyễn Hồng Thái đăng Tạp chí Khoa học Giao thơng vận tải, số 32 tháng 11/2010 - Bài viết “Các hình thức tham gia khu vực tƣ nhân phát triển giao thông đƣờng Việt Nam” Ths NCS Bùi Thị Hồng Lan đăng Tạp chí Cầu đƣờng Việt Nam số tháng 11/2010 - Đề tài “ Quan hệ đối tác công-tƣ ( PPP) cung cấp số loại dịch vụ công : Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam” tháng 12/2008 nhóm tác giả, Chủ nhiệm đề tài Ths Nguyễn Thị Kim Dung Các cơng trình cơng bố nhà nghiên cứu nƣớc nhƣ đề xuất nhà đầu tƣ tƣ nhân nƣớc kinh nghiệm chuyên gia quản lý nƣớc cho thấy khó khăn vƣớng mắc vấn đề tham gia đầu tƣ sở hạ tầng khối doanh nghiệp tƣ nhân hầu hết dự án có tính khả thi cao đƣợc giao cho doanh nghiệp nhà nƣớc, doanh nghiệp tƣ nhân khơng có điều kiện tiếp cận thơng tin dự án lớn, điều ngăn cản họ tham gia mạnh mẽ vào phát triển sở hạ tầng quốc gia Tóm lại để đẩy mạnh mơ hình hợp tác đầu tƣ PPP Việt Nam, cần xây dựng chế, phƣơng thức hợp tác đầu tƣ công- tƣ cách rõ ràng, công khai minh bạch, nhƣ ƣu tiên hỗ trợ mặt bằng, sách thuế, vay vốn ƣu đãi, thủ tục đầu tƣ tạo sở pháp lý cho khu vực tƣ nhân tham gia đầu tƣ xây dựng CSHT Mục tiêu nghiên cứu - Nghiên cứu, khảo sát thực trạng phát triển giao thơng đƣờng mơ hình hợp tác công tƣ ( PPP) xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam nói chung Tỉnh Nghệ An nói riêng - Xác định triển vọng xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo mơ hình đối tác công - tƣ Tỉnh Nghệ An - Đề xuất giải pháp nhằm áp dụng hình thức đầu tƣ theo mơ hình đối tác cơng - tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Tỉnh Nghệ An Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tƣợng: nội dung liên quan đến hợp tác công tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Tỉnh Nghệ An - Phạm vi: + Về nội dung: Luận văn tập trung nghiên cứu, khảo sát triển vọng áp dụng hình thức đầu tƣ theo mơ hình đối tác cơng - tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Tỉnh Nghệ An + Về không gian nghiên cứu : địa bàn Tỉnh Nghệ An + Về thời gian: Thời điểm nghiên cứu đánh giá năm 2012 giải pháp đƣa ứng dụng đến năm 2015 Phƣơng pháp nghiên cứu Khung lý thuyết Các yếu tố ảnh hƣởng đến đầu tƣ theo hình thức PPP đầu tƣ xây dựng kết cấu giao thông đƣờng Nhà nƣớc - Chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch -Chính sách, pháp luật - Bộ máy quản lý - Giám sát, đánh giá Tƣ nhân -Năng lực chun mơn - Năng lực tài - Năng lực quan hệ - Năng lực quản lý Các bên có liên quan - Ngƣời dân -Các tổ chức cung ứng nguồn lực Đầu tƣ PPP cho xây dựng giao thông đƣờng Sự phát triển giao thông đƣờng - Mức đầu tƣ - Cơ cấu đầu tƣ - Hiệu đầu tƣ … … … -Về số lƣợng: mạng lƣới giao thông đƣơng -Về chất lƣợng Lợi nhuận Cơ hội đầu tƣ Tăng cƣờng lực chuyên môn Tăng cƣờng lực quản lý Tăng cƣờng lực công nghệ Thiết lập quan hệ Giảm rủi ro 11 Khó khăn cơng ty tham gia PPP là: Yếu lực chuyên môn Yếu lực tài Yếu lực quan hệ Yếu lực quản lý 12 Khó khăn mà cơng ty gặp phải tham gia PPP là: Yếu quản lý nhà nƣớc PPP Khó khăn cơng tác đền bù giải phóng mặt Thiếu hợp tác nhà tài trợ Thiếu hợp tác sở đào tạo Ngƣời sử dụng khơng sẵn sàng trả phí 13 Cơng ty nhận đƣợc hỗ trợ Nhà nƣớc về: Tài Quản lý Kỹ thuật cơng nghệ Khác, xin nêu rõ…………………………………… 1 1 1 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 5 5 6 6 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 14 Mức phí dự án áp dụng đủ để bù đắp chi phí 15 Các rủi ro đƣợc phân bổ hợp lý Nhà nƣớc tƣ nhân Rủi ro tài Rủi ro pháp lý Rủi ro ngƣời Rủi ro công nghệ Rủi ro khác (xin nêu rõ……………………… ) 16 Công ty sẵn sàng tham gia vào PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 6 III PHẦN 3: ĐÁNH GIÁ VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI PPP 17 Đầu tƣ theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam cần thiết 18 Nhà nƣớc đối tác tin cậy hợp đồng PPP 19 Các yếu tố ảnh hƣởng đến thành công dự án PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam là: Vai trò Chính phủ Vai trị đối tác tƣ nhân Vai trò tổ chức tài trợ vốn đào tạo Vai trò ngƣời sử dụng dịch vụ Cơ chế phân bổ rủi ro Cấu trúc tài trợ vốn cho dự án PPP 20 Nguyên nhân thất bại dự án PPP là: Hạn chế xây dựng chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch phát triển hạ tầng GTĐB Hạn chế sách quy định đầu tƣ theo hình thức PPP xây dựng GTĐB Các quy định pháp lý hành chƣa tạo điều kiện cho nhà đầu tƣ tƣ nhân Thiếu máy quản lý nhà nƣớc PPP Trình độ cán quản lý nhà nƣớc PPP Hoạt động giám sát đánh giá đầu tƣ theo hình thức PPP chƣa hiệu lực, hiệu Khu vực tƣ nhân không sẵn sàng tham gia dự án PPP Năng lực nhà đầu tƣ tƣ nhân yếu Lƣu lƣợng ngƣời sử dụng dự án PPP ngƣời sử dụng khơng sẵn sàng trả phí Thiếu hợp tác tổ chức hỗ trợ vốn Thiếu hợp tác tổ chức hỗ trợ vốn Thiếu vốn tài trợ cho dự án PPP 4 21.Khn khổ sách chung cho phát triển PPP ngành đƣờng đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Các mục tiêu sách rõ ràng, đắn Các quy định quán với Làm giảm chi phí cho Chính phủ Đảm bảo lợi ích nhà đầu tƣ tƣ nhân 6 5 5 5 6 6 6 6 5 6 6 5 6 5 5 6 6 5 5 6 6 Làm giảm rủi ro cho nhà đầu tƣ tƣ nhân Thể rõ ƣu tiên xây dựng hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP 22.Chính sách, quy định xác định lựa chọn dự án đầu tƣ đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định rõ tiêu chí lựa chọn dự án đầu tƣ Xác định rõ quy trình, thời hạn xây dựng danh mục D.A Quy định rõ lĩnh vực dự án đầu tƣ Quy định rõ tiêu chí đánh giá tính khả thi dự án Quy định rõ khuyến khích nhà đầu tƣ đề xuất D.A Xác định rõ trách nhiệm quan NN lựa chọn D.A 23 Chính sách, quy định lựa chọn loại hình cho dự án đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định rõ tiêu chí lựa chọn loại hình dự án Các quy định mang tính hệ thống quán với Phù hợp loại hình PPP với đặc điểm dự án 24.Chính sách, quy định lựa chọn nhà đầu tƣ thực dự án đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Khuyến khích đấu thầu cạnh tranh cho dự án Quy định rõ ràng quy trình lựa chọn nhà thầu Quy định rõ đánh giá lực xếp hạng nhà thầu Quy định rõ đấu thầu cạnh tranh đấu thầu riêng lẻ Xác định rõ trách nhiệm quan NN lựa chọn nhà đầu tƣ 25.Chính sách, quy định quyền hạn, trách nhiệm quan Nhà nƣớc nhà đầu tƣ đầy đủ, hợp lý, cụ thể Quy định rõ quyền hạn, trách nhiệm quan nhà nƣớc Quy định rõ quyền hạn, trách nhiệm nhà đầu tƣ Quy định rõ chế phối hợp quan quản lý nhà nƣớc PPP Quy định đảm bảo phân bổ rủi ro nhà 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 6 1 2 3 4 5 6 6 1 2 3 4 5 6 6 6 6 6 nƣớc nhà đầu tƣ 26.Chính sách, quy định ƣu đãi đảm bảo đầu tƣ đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định rõ hình thức ƣu đãi đầu tƣ dự án PPP Quy định rõ tiêu chí áp dụng ƣu đãi đầu tƣ Các ƣu đãi đảm bảo thúc đẩy nhà đầu tƣ tƣ nhân Những ƣu đãi thay đổi cách linh hoạt 27.Chính sách, quy định phân bổ rủi ro Nhà nƣớc tƣ nhân đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định đầy đủ rủi ro có dự án PPP Phân bổ rủi ro hợp lý Nhà nƣớc tƣ nhân Nguyên tắc phân bổ rủi ro rõ ràng hợp lý Quy trình phân bổ rủi ro rõ ràng Đảm bảo thu hút đƣợc tham gia khu vực tƣ nhân 28.Các văn pháp lý đầu tƣ theo hình thức PPP XD hạ tầng GTĐB đầy đủ, quán, cụ thể là: Đã có hệ thống văn luật thống để điều tiết PPP giao thông đƣờng Các văn dƣới luật cụ thể hóa đầy đủ văn luật Các văn pháp lý điều tiết đƣợc quan hệ phát sinh đầu tƣ theo PPP Các văn pháp lý đảm bảo tính ổn định 29.Đánh giá máy quản lý nhà nƣớc PPP Đã quan đầu mối chịu trách nhiệm quản lý nhà nƣớc hình thức Chức nhiệm vụ quan quản lý nhà nƣớc PPP rõ ràng Đã đẩy mạnh ủy quyền trao quyền cho quan nhà nƣớc cấp dƣới quản lý đầu tƣ PPP Quy định rõ ràng trách nhiệm công tác phối hợp Phối hợp quan quản lý nhà nƣớc hiệu 6 6 1 2 3 4 5 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 6 6 1 2 3 4 5 6 6 6 30.Đánh giá cán quản lý nhà nƣớc PPP Năng lực quản lý tốt Có kiến thức tốt quy hoạch GTĐB, PPP, quản lý dự án đầu tƣ Đƣợc đào tạo quy 31.Đánh giá giám sát đánh giá PPP Quy định chung giám sát đánh giá rõ ràng, cụ thể Mục tiêu giám sát đánh giá đầy đủ (tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực, tính bền vững) Tiêu chí giám sát đánh giá rõ ràng, khoa học Quy trình giám sát đánh giá rõ ràng, hợp lý Trách nhiệm quan giám sát đánh giá đƣợc phân định rõ ràng Đã khuyến khích tham gia chủ thể giám sát có liên quan (tổ chức tài trợ vốn, nhà đầu tƣ, ngƣời dân, cộng đồng) 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 6 1 2 3 4 5 6 6 IV PHẦN 4: KIẾN NGHỊ VỀ PHƢƠNG HƢỚNG NHẰM PHÁT TRIỂN PPP TRONG XÂY DỰNG GTĐB 32.Cần hồn thiện cơng tác xây dựng chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch phát triển hạ tầng GTĐB 33.Cần hồn thiện sách, pháp luật PPP, cụ thể là: Hệ thống sách, pháp luật cần đầy đủ, qn ổn định Cần hồn thiện sách, quy định xác định lựa chọn dự án đầu tƣ Cần hồn thiện sách, quy định lựa chọn loại hình cho dự án Cần hồn thiện sách, quy định lựa chọn nhà đầu tƣ thực dự án Cần hoàn thiện sách, quy định quyền hạn, trách nhiệm quan Nhà nƣớc nhà đầu tƣ Cần hồn thiện sách, quy định ƣu đãi đảm bảo đầu tƣ Cần hồn thiện sách, quy định phân bổ rủi ro Nhà nƣớc tƣ nhân Cần có Luật riêng đầu tƣ theo hình thức 6 6 6 6 6 PPP Các văn dƣới luật cần cụ thể hóa đầy đủ văn luật 34.Cần hoàn thiện máy quản lý Nhà nƣớc PPP 35.Cần hoàn thiện hoạt động giám sát đánh giá dự án PPP 36.Nhà đầu tƣ tƣ nhân cần nâng cao lực trách nhiệm dự án PPP 37.Ngƣời sử dụng dịch vụ bên liên quan cần tăng cƣờng nhận thức phối hợp thực PPP 38 Các kiến nghị khác (Xin nêu rõ) ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… 6 6 Phụ lục PHIẾU ĐIỀU TRA DOANH NGHIỆP TIỀM NĂNG THAM GIA XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƢỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC PPP I PHẦN 1: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ DOANH NGHIỆP VÀ TIỀM NĂNG THAM GIA VÀO PPP Tên công ty: Năm thành lập: Loại hình doanh nghiệp: Nhà nƣớc Tƣ nhân Đầu tƣ nƣớc (100%) Liên doanh Cổ phần Quy mô doanh nghiệp: Vừa nhỏ Lớn Lĩnh vực mà công ty dự kiến tham gia PPP là: □ Đƣờng cao tốc □ Cầu đƣờng □ Đƣờng quốc lộ □ Hầm đƣờng □ Đƣờng đô thị □ Bến phà đƣờng □ Đƣờng tránh □ Khác, xin nêu rõ ……………………… Hình thức hợp đồng mà cơng ty dự kiến tham gia PPP là: □ BOT □ Hợp đồng giao quyền vận hành bảo trì □ DBFM □ Chìa khóa trao tay □ Liên doanh □ Hợp đồng vận hành bảo trì Với câu hỏi đây, xin vui lịng đánh dấu vào mà Ông / Bà đồng ý Nhận định Lý công ty tham gia vào PPP Lợi nhuận Cơ hội đầu tƣ Tăng cƣờng lực chuyên môn Tăng cƣờng lực quản lý Tăng cƣờng lực công nghệ Thiết lập quan hệ Giảm rủi ro Khó khăn cơng ty tham gia PPP là: Yếu lực chuyên môn Yếu lực tài Yếu lực quan hệ Hồn Rất Khơng Đồng ý Rất tồn khơng đồng đồng không đồng ý ý Ý đồng ý Hoàn toàn đồng ý 1 1 1 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 5 5 6 6 6 1 2 3 4 5 6 Yếu lực quản lý Khó khăn mà cơng ty gặp phải tham gia PPP là: Yếu quản lý nhà nƣớc PPP Khó khăn cơng tác đền bù giải phóng mặt Thiếu hợp tác nhà tài trợ Thiếu hợp tác sở đào tạo Ngƣời sử dụng khơng sẵn sàng trả phí 10 Cơng ty sẵn sàng tham gia vào PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 1 2 3 4 5 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 6 5 5 5 6 6 6 6 5 6 6 III PHẦN 2: ĐÁNH GIÁ VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI PPP 11 Đầu tƣ theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam cần thiết 12 Nhà nƣớc đối tác tin cậy hợp đồng PPP 13 Các yếu tố ảnh hƣởng đến thành công dự án PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam là: Vai trị Chính phủ Vai trò đối tác tƣ nhân Vai trò tổ chức tài trợ vốn đào tạo Vai trò ngƣời sử dụng dịch vụ Cơ chế phân bổ rủi ro Cấu trúc tài trợ vốn cho dự án PPP 14 Nguyên nhân thất bại dự án PPP là: Hạn chế xây dựng chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch phát triển hạ tầng GTĐB Hạn chế sách quy định đầu tƣ theo hình thức PPP xây dựng GTĐB Các quy định pháp lý hành chƣa tạo điều kiện cho nhà đầu tƣ tƣ nhân Thiếu máy quản lý nhà nƣớc PPP Trình độ cán quản lý nhà nƣớc PPP Hoạt động giám sát đánh giá đầu tƣ theo hình thức PPP chƣa hiệu lực, hiệu Khu vực tƣ nhân không sẵn sàng tham gia dự án PPP Năng lực nhà đầu tƣ tƣ nhân yếu Lƣu lƣợng ngƣời sử dụng dự án PPP ngƣời sử dụng khơng sẵn sàng trả phí Thiếu hợp tác tổ chức hỗ trợ vốn Thiếu hợp tác tổ chức hỗ trợ vốn Thiếu vốn tài trợ cho dự án PPP 15.Khn khổ sách chung cho phát triển PPP ngành đƣờng đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Các mục tiêu sách rõ ràng, đắn Các quy định quán với Làm giảm chi phí cho Chính phủ Đảm bảo lợi ích nhà đầu tƣ tƣ nhân Làm giảm rủi ro cho nhà đầu tƣ tƣ nhân Thể rõ ƣu tiên xây dựng hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP 16.Chính sách, quy định xác định lựa chọn dự án đầu tƣ đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định rõ tiêu chí lựa chọn dự án đầu tƣ Xác định rõ quy trình, thời hạn xây dựng danh mục D.A Quy định rõ lĩnh vực dự án đầu tƣ Quy định rõ tiêu chí đánh giá tính khả thi dự án Quy định rõ khuyến khích nhà đầu tƣ đề xuất D.A Xác định rõ trách nhiệm quan NN lựa chọn D.A 17 Chính sách, quy định lựa chọn loại hình cho dự án đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định rõ tiêu chí lựa chọn loại hình dự án Các quy định mang tính hệ thống quán với Phù hợp loại hình PPP với đặc điểm dự án 18.Chính sách, quy định lựa chọn nhà đầu tƣ thực dự án đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Khuyến khích đấu thầu cạnh tranh cho dự án Quy định rõ ràng quy trình lựa chọn nhà thầu Quy định rõ đánh giá lực xếp hạng nhà thầu Quy định rõ đấu thầu cạnh tranh đấu thầu riêng lẻ 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 1 1 1 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 5 5 6 6 6 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 6 1 2 3 4 5 6 6 1 2 3 4 5 6 6 Xác định rõ trách nhiệm quan NN lựa chọn nhà đầu tƣ 19.Chính sách, quy định quyền hạn, trách nhiệm quan Nhà nƣớc nhà đầu tƣ đầy đủ, hợp lý, cụ thể Quy định rõ quyền hạn, trách nhiệm quan nhà nƣớc Quy định rõ quyền hạn, trách nhiệm nhà đầu tƣ Quy định rõ chế phối hợp quan quản lý nhà nƣớc PPP Quy định đảm bảo phân bổ rủi ro nhà nƣớc nhà đầu tƣ 20.Chính sách, quy định ƣu đãi đảm bảo đầu tƣ đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định rõ hình thức ƣu đãi đầu tƣ dự án PPP Quy định rõ tiêu chí áp dụng ƣu đãi đầu tƣ Các ƣu đãi đảm bảo thúc đẩy nhà đầu tƣ tƣ nhân Những ƣu đãi thay đổi cách linh hoạt 21.Chính sách, quy định phân bổ rủi ro Nhà nƣớc tƣ nhân đầy đủ hợp lý, cụ thể là: Xác định đầy đủ rủi ro có dự án PPP Phân bổ rủi ro hợp lý Nhà nƣớc tƣ nhân Nguyên tắc phân bổ rủi ro rõ ràng hợp lý Quy trình phân bổ rủi ro rõ ràng Đảm bảo thu hút đƣợc tham gia khu vực tƣ nhân 22.Các văn pháp lý đầu tƣ theo hình thức PPP XD hạ tầng GTĐB đầy đủ, quán, cụ thể là: Đã có hệ thống văn luật thống để điều tiết PPP giao thông đƣờng Các văn dƣới luật cụ thể hóa đầy đủ văn luật Các văn pháp lý điều tiết đƣợc quan hệ phát sinh đầu tƣ theo PPP Các văn pháp lý đảm bảo tính ổn định 23.Đánh giá máy quản lý nhà nƣớc đối 6 6 6 6 6 1 2 3 4 5 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 6 6 1 2 3 4 5 6 với PPP Đã quan đầu mối chịu trách nhiệm quản lý nhà nƣớc hình thức Chức nhiệm vụ quan quản lý nhà nƣớc PPP rõ ràng Đã đẩy mạnh ủy quyền trao quyền cho quan nhà nƣớc cấp dƣới quản lý đầu tƣ PPP Quy định rõ ràng trách nhiệm công tác phối hợp Phối hợp quan quản lý nhà nƣớc hiệu 24.Đánh giá cán quản lý nhà nƣớc PPP Năng lực quản lý tốt Có kiến thức tốt quy hoạch GTĐB, PPP, quản lý dự án đầu tƣ Đƣợc đào tạo quy 25.Đánh giá giám sát đánh giá PPP Quy định chung giám sát đánh giá rõ ràng, cụ thể Mục tiêu giám sát đánh giá đầy đủ (tính phù hợp, hiệu quả, hiệu lực, tính bền vững) Tiêu chí giám sát đánh giá rõ ràng, khoa học Quy trình giám sát đánh giá rõ ràng, hợp lý Trách nhiệm quan giám sát đánh giá đƣợc phân định rõ ràng Đã khuyến khích tham gia chủ thể giám sát có liên quan (tổ chức tài trợ vốn, nhà đầu tƣ, ngƣời dân, cộng đồng) 6 6 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 6 1 2 3 4 5 6 6 IV PHẦN 3: KIẾN NGHỊ VỀ PHƢƠNG HƢỚNG NHẰM PHÁT TRIỂN PPP TRONG XÂY DỰNG GTĐB 26.Cần hồn thiện cơng tác xây dựng chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch phát triển hạ tầng GTĐB 27.Cần hồn thiện sách, pháp luật PPP, cụ thể là: Hệ thống sách, pháp luật cần đầy đủ, quán ổn định Cần hồn thiện sách, quy định xác định lựa chọn dự án đầu tƣ 6 6 Cần hồn thiện sách, quy định lựa chọn loại hình cho dự án Cần hồn thiện sách, quy định lựa chọn nhà đầu tƣ thực dự án Cần hoàn thiện sách, quy định quyền hạn, trách nhiệm quan Nhà nƣớc nhà đầu tƣ Cần hồn thiện sách, quy định ƣu đãi đảm bảo đầu tƣ Cần hồn thiện sách, quy định phân bổ rủi ro Nhà nƣớc tƣ nhân Cần có Luật riêng đầu tƣ theo hình thức PPP Các văn dƣới luật cần cụ thể hóa đầy đủ văn luật 28.Cần hoàn thiện máy quản lý Nhà nƣớc PPP 29.Cần hoàn thiện hoạt động giám sát đánh giá dự án PPP 30.Nhà đầu tƣ tƣ nhân cần nâng cao lực trách nhiệm dự án PPP 31.Ngƣời sử dụng dịch vụ bên liên quan cần tăng cƣờng nhận thức phối hợp thực PPP 32 Các kiến nghị khác (Xin nêu rõ) ……………………………………………………………………………………… ……………………………… 6 6 6 6 6 Phụ lục PHIẾU ĐIỀU TRA ĐỐI TƢỢNG THỤ HƢỞNG  Thông tin cá nhân (không bắt buộc)  Họ tên:……………………………………………………………  Nghề nghiệp:…………………………………………………………  Trình độ học vấn: Phổ thông Đại học Trên đại học  Phƣơng tiện giao thông đƣờng thƣờng hay sử dụng Xe đạp Xe máy Phƣơng tiện khác Ơ tơ Xe tải Xe buýt Ghi rõ phương tiện:……………………………  Phần đánh giá kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng dự án đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình thức đối tác công – tƣ Việt Nam Xin cho mức độ đồng ý ông/bà với phát biểu dƣới cách khoanh tròn số từ đến 5, ý nghĩa số là: Hoàn toàn Rất khơng Khơng đồng Đồng ý Rất đồng Hồn tồn đồng ý không đồng ý đồng ý ý STT I ý Nhận định Mức độ đồng ý Đánh giá chung kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam thiếu Kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam chất lƣợng Phí sử dụng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam thấp Phƣơng thức thu phí sử dụng đƣờng sá, cầu cống chƣa thuận tiện Phí bảo trì đƣờng cần thiết 6 6 6 II 10 11 11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 12 12.1 12.2 12.3 12.4 13 13.1 13.2 13.3 13.4 13.5 14 15 16 17 Cần tăng mức phí sử dụng hạ tầng GTĐB Việt Nam để đổi lại thời gian lại độ an toàn cao Mức phí bảo trì đƣờng kiến nghị hợp lý Ông/bà sẵn sàng đóng phí sử dụng đƣờng Theo ông/bà, ý thức sử dụng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng ngƣời dân Đánh giá dự án đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình thức đối tác cơng – tƣ (PPP) Ơng/bà biết đến hình thức đối tác cơng tƣ (PPP) Ơng/bà biết đến dự án đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình thức PPP thơng qua phƣơng tiện:  Báo chí, phát thanh, truyền hình  Internet  Chính quyền địa phƣơng  Cổng thơng tin điện tử Bộ GTVT  Ngƣời quen Khác (Cụ thể là:………………… ………………………………………………… Ông/bà biết đến dự án đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình thức PPP giai đoạn:  Cơng bố quy hoạch  Đền bù, giải phóng mặt  Thi công xây dựng  Khai thác sử dụng Ơng/bà biết rõ thơng tin sau dự án:  Chủ đầu tƣ dự án  Đơn vị thi công dự án  Nguồn vốn dự án  Hình thức đầu tƣ dự án (đầu tƣ nhà nƣớc, tƣ nhân, nƣớc ngoài, v.v.)  Đơn vị quản lý sử dụng dự án Phí đền bù GPMB dự án hợp lý Thời gian thi công dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình thức PPP đƣợc công bố công khai Dự án đƣợc thi công tiến độ Việc thi công dự án gây cản trở, khó khăn, xúc cho ngƣời dân xung quanh Cụ thể do: ……………………………………………………… 1 1 1 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 5 5 6 6 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 18 19 20 20.1 20.2 20.3 20.4 20.5 21 22 III 23 24 25 26 27 28 29 …………………………………………………………………… ………………………………………… Quy trình giải thắc mắc, khiếu nại ngƣời dân dự án rõ ràng thuận tiện Những giải đáp thắc mắc ngƣời dân đƣợc giải đáp nhanh thỏa đáng Theo đánh giá chủ quan ông/bà, dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình PPP đem lại nhiều lợi ích cho ngƣời dân lý sau:  Đền bù GPMB nhanh  Thời gian xây dựng nhanh  Chất lƣợng cơng trình tốt  Bảo trì tốt  Khai thác, vận hành hợp lý Phƣơng thức thu phí sử dụng cơng trình đƣờng theo hình thức PPP thuận tiện Mức phí phí sử dụng cơng trình đƣờng theo hình thức PPP thấp Đánh giá vai trò ngƣời dân dự án đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đƣờng theo hình thức đối tác công tƣ (PPP) Ban giám sát đầu tƣ công đồng nơi ông/bà sinh sống có tham gia tích cực vào giám sát dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP Ơng/bà tham gia họp tham vấn địa phƣơng có liên quan đến dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP Ơng/bà muốn sẵn sàng tham gia họp tham vấn địa phƣơng có liên quan đến dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP Ông/bà tham gia làm việc cơng trình dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP địa phƣơng Ông/bà muốn tham gia làm việc cơng trình dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP địa phƣơng Ông/bà sẵn sàng hiến đất cho dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP địa phƣơng mà không cần đền bù GPMB nhận thấy dự án mang lại lợi ích cho địa phƣơng thân Ơng/bà sẵn sàng đóng góp cải vật chất cho dự án ĐTXD kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP địa phƣơng nhận thấy dự án mang lại lợi ích cho địa phƣơng thân