Phân tích và bình luận các quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm

Khoản 1 điều 294 Luật thương mại năm 2005 quy định các trường hợp được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hay nói cách khác là bên vi phạm hợp đồng được miễn trách nhiệm trong các

A ĐẶT VẤN ĐỀ

Trong xu hướng toàn cầu hóa nền kinh tế thế giới, nền kinh tế thị trường nước ta cũng có những chuyển biến rõ rệt, hoạt động thương mại ngày càng phát triển, số lượng giao dịch thông qua hợp đồng trong lĩnh vực thương mại ngày càng phổ biến Những sự cố nằm ngoài khả năng dự đoán

có thể xảy ra khiến cho một hoặc cả hai bên không thể thực hiện được nghĩa

vụ của mình dẫn đến vi phạm hợp đồng Trong một số điều kiện nhất định, bên có hành vi vi phạm được miễn trách nhiệm, không phải chịu các chế tài

do hành vi vi phạm gây ra Khoản 1 điều 294 Luật thương mại năm 2005 quy định các trường hợp được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hay nói cách khác là bên vi phạm hợp đồng được miễn trách nhiệm trong các trường hợp sau đây:

-Xảy ra trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên đã thỏa thuận;

-Xảy ra sự kiện bất khả kháng;

-Hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia;

-Hành vi vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng

Để đi sâu hơn về vấn đề này và phục vụ cho yêu cầu bài tập học kì,

em đã chọn đề tài “phân tích và bình luận các quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm” để tìm hiểu Sau đây là phần

nội dung của bài:

B GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ

I KHÁI QUÁT VỀ HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI, CHẾ TÀI DO

VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI VÀ MIỄN TRÁCH NHIỆM ĐỐI VỚI HÀNH VI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƯƠNG MẠI

1 Hợp đồng thương mại – hình thức pháp lý chủ yếu của quan hệ kinh doanh trong nền kinh tế thị trường

Trong nền kinh tế thị trường, hình thức pháp lý chủ yếu của các quan

hệ tài sản nói chung và các quan hệ kinh doanh nói riêng chính là hợp đồng

“Bản chất của hợp đồng là sự thỏa thuận và thống nhất ý chí giữa các chủ thể nhằm xác lập, thay đổi hay chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trên cơ sở

tự do, tự nguyện và bình đẳng” Tuy nhiên, một thỏa thuận nhằm xác lập,

thay đổi hay chấm dứt các quyền và nghĩa vụ được coi là hợp pháp khi được Nhà nước thừa nhận và đảm bảo thực hiện, nghĩa là phải đảm bảo các yêu cầu về thẩm quyền giao kết; mục đích, đối tượng giao kết; hình thức của sự thỏa thuận…Một thỏa thuận đáp ứng được các yêu cầu trên là một hợp đồng hợp pháp

Pháp luật hiện hành ở nước ta không đưa ra định nghĩa về hợp đồng thương mại mà chỉ quy định khái niệm chung về hợp đồng dân sự Điều 388

BLDS quy định “Hợp đồng dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự” Với quy định tại

điều 1 Bộ luật dân sự năm 2005 về phạm vi áp dụng của Bộ luật dân sự có

đoạn: “Bộ luật dân sự quy định địa vị pháp lý, chuẩn mực pháp lý cho cách ứng xử của cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác; quyền, nghĩa vụ của các chủ thể về nhân thân và tài sản trong các quan hệ dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động…” ta có thể hiểu các quy định về hợp

đồng dân sự được áp dụng cho hợp đồng nói chung, trong đó bao gồm cả hợp đồng trong lĩnh vực hoạt động thương mại

Như vậy, hợp đồng thương mại là một dạng cụ thể của hợp đồng dân

sự Tuy nhiên, nó có những đặc điểm riêng nhất định, khác với những hợp đồng dân sự thông thường theo cách hiểu truyền thống Nó chỉ chịu sự điều chỉnh bởi pháp luật dân sự và không khác biệt với các hợp đồng dân sự thông thường ở những vấn đề cơ bản như: giao kết hợp đồng, nguyên tắc và các biện pháp bảo đảm thực hiện hợp đồng, hợp đồng vô hiệu và xử lý hợp đồng vô hiệu…Còn lại, xuất phát từ đặc điểm và yêu cầu của hoạt động thương mại, một số vấn đề về hợp đồng thương mại được quy định có tính chất là sự phát triển tiếp tục những quy định truyền thống về hợp đồng trong luật Dân sự đó là: vấn đề chủ thể, hình thức, quyền và nghĩa vụ của các bên, chế tài và giải quyết tranh chấp hợp đồng…

Hiện nay, khái niệm hoạt động thương mại được quy định tại khoản 1

điều 3 Luật thương mại năm 2005 “là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại

và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác” Do đó, có thể hiểu khái quát “hợp đồng thương mại là sự thỏa thuận giữa các chủ thể kinh doanh với nhau và với các bên có liên quan về việc xác lập, thay đổi, hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trong hoạt động thương mại”.

2 Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại

Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại là một loại chế tài phát sinh trong quá trình thực hiện hợp đồng thương mại Trong đó:

Chế tài là một bộ phận của quy phạm pháp luật nêu lên những biện pháp tác động mà Nhà nước dự kiến để đảm bảo cho pháp luật được thực hiện nghiêm minh Các biện pháp tác động nêu ở bộ phận chế tài của quy phạm pháp luật sẽ được áp dụng đối với tổ chức hay cá nhân nào vi phạm

pháp luật, không thực hiện đúng mệnh lệnh của Nhà nước đã nêu ở bộ phận quy định của quy phạm pháp luật Hay nói cách khác, chế tài là những hậu quả pháp lý bất lợi đối với bên vi phạm pháp luật

Vi phạm hợp đồng là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thỏa thuận giữa các bên hoặc theo quy định của luật này” (khoản 12 điều 3 Luật thương mại năm 2005)

Như vậy, chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại là hình thức chế tài

áp dụng đối với các chủ thể không thực hiện hay thực hiện không đúng, không đầy đủ các cam kết theo hợp đồng thương mại, theo đó bên có hành vi

vi phạm phải gánh chịu một hậu quả pháp lý bất lợi do hành vi vi phạm của mình gây ra

3 Miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng thương mại

Miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại là việc bên vi phạm nghĩa vụ theo hợp đồng thương mại không bị áp dụng các hình thức chế tài

Về bản chất, các trường hợp miễn trách nhiệm hợp đồng là những trường hợp loại trừ yếu tố lỗi của bên vi phạm Cơ sở để miễn trách nhiệm cho bên vi phạm hợp đồng chính là ở chỗ họ không có lỗi khi không thực hiện, thực hiện không đúng hợp đồng Nếu bên vi phạm hợp đồng có khả năng lựa chọn xử sự nào khác ngoài xử sự gây thiệt hại mà không lựa chọn thì bị coi là có lỗi và ngược lại, nếu không có khả năng lựa chọn xử sự nào khác thì được coi là không có lỗi và không phải chịu trách nhiệm về hành vi

vi phạm của mình

Các trường hợp được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm trong hợp đồng thương mại được quy định trong khoản 1 điều 294 Luật thương mại năm 2005

Mặt khác, để được áp dụng các căn cứ miễn trách nhiệm thì bên có hành vi vi phạm hợp đồng có nghĩa vụ phải chứng minh mình không có lỗi Nếu không chứng minh được, bên vi phạm coi như là có lỗi và phải chịu các chế tài do pháp luật quy định Ngoài ra, khi xảy ra trường hợp được miễn trách nhiệm hợp đồng, bên vi phạm hợp đồng còn phải thông báo ngay (bằng văn bản) cho bên kia về trường hợp được miễn trách nhiệm và những hậu quả có thể xảy ra Nếu bên vi phạm không thông báo hoặc thông báo không kịp thơig cho bên kia thì phải bồi thường thiệt hại

II QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ CÁC TRƯỜNG HỢP MIỄN TRÁCH NHIỆM ĐỐI VỚI HÀNH VI VI PHẠM

1 Trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên đã thỏa thuận

Pháp luật thương mại đã giành quyền chủ động rất cao cho các bên tham gia hợp đồng trong hoạt động thương mại cũng như hết sức coi trọng nguyên tắc tự do thỏa thuận của các bên trong quan hệ hợp đồng Theo nguyên tắc chung, các điều khoản của hợp đồng do các bên tự do thỏa thuận, nếu không trái với pháp luật thì đều có giá trị pháp lý Do vậy, các bên được quyền tự thỏa thuận các trường hợp miễn trách nhiệm khi giao kết hợp đồng thương mại Xuất phát từ đó, luật thương mại năm 2005 đã quy định “các bên sẽ không phải chịu trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại nếu có

sự thỏa thuận của các bên về trường hợp đó được miễn trách nhiệm” tại điểm a khoản 1 điều 294

Về vấn đề này, pháp luật nhiều nước cũng có những quy định Pháp luật Anh coi thỏa thuận của các bên về trường hợp miễn trách nhiệm có hiệu lực pháp lý, tuy nhiên, những thỏa thuận miễn trách nhiệm do vi phạm những điều kiện cơ bản của hợp đồng thì được coi là không có hiệu lực pháp

lý Pháp luật dân sự Đức quy định, bên vi phạm không thể được miễn trừ trách nhiệm trong tương lai do cố ý vi phạm hợp đồng

Chỉ mới tạm dừng ở việc so sánh qua những quy định trên đây của pháp luật các nước với quy định của pháp luật nước ta đã thấy sự khác biệt tương đối lớn Có thể thấy rằng quy định của pháp luật nước ta mới chỉ dừng lại ở mức độ chung chung, không đưa ra điều kiện để công nhận thỏa thuận miễn trừ trách nhiệm hợp đồng giữa các bên Thêm nữa, nếu so sánh với quy định trong điều 276 của Bộ luật dân sự Đức về việc bên vi phạm không thể được miễn trừ trách nhiệm trong tương lai do cố ý vi phạm hợp đồng Ta có thể thấy quy định này của pháp luật Đức nhằm hướng tới mục đích đảm bảo

sự bình đẳng giữa các bên trong quan hệ hợp đồng, nhất là hướng tới mục đích bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng.Vậy còn pháp luật nước ta thì sao? Rõ ràng đã có sự thiếu xót ở đây bởi quy định này của nước ta mới chỉ đơn giản

là công nhận trường hợp miễn trừ trách nhiệm hợp đồng đã được các bên thỏa thuận trước mà không lưu ý tới trường hợp một trong các bên lợi dụng

sự tồn tại của điều khoản miễn trừ trách nhiệm để vi phạm hợp đồng, để họ không phải chịu biện pháp chế tài nào, hậu quả là sự bất bình đẳng giữa các bên trong hợp đồng thương mại không thể tránh khỏi

2 Trường hợp xảy ra sự kiện bất khả kháng

Theo quy định của điểm b khoản 1 điều 294 Luật thương mại năm

2005, bên vi phạm hợp đồng được miễn trách nhiệm trong trường hợp xảy ra

sự kiện bất khả kháng Điều này có nghĩa là dù hợp đồng có quy định hay không thì khi xảy ra sự kiện bất khả kháng dẫn đến việc vi phạm hợp đồng, bên vi phạm vẫn được miễn trách nhiệm

Tuy nhiên, quy định trên lại chỉ ghi nhận sự kiện bất khả kháng là căn

cứ miễn trách nhiệm mà không quy định cụ thể thế nào là sự kiện bất khả kháng và điều kiện áp dụng Định nghĩa sự kiện bất khả kháng chỉ được quy định chung trong Bộ luật dân sự năm 2005 Theo khoản 1 điều 161 Bộ luật dân sự, sự kiện bất khả kháng là sự kiện xảy ra một cách khách quan không

thể lường trước được và không thể khắc phục được mặc dù đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép Từ quy định này cho thấy, một sự kiện được coi là bất khả kháng với tính chất là căn cứ miễn trách nhiệm hợp đồng cần phải thỏa mãn các dấu hiệu sau: (i) Xảy ra sau khi các bên đã giao kết hợp đồng; (ii) Có tính chất bất thường mà các bên không thể lường trước được và không thể khắc phục được;(iii) Là nguyên nhân dẫn đến sự vi phạm hợp đồng Với cách hiểu như vậy, các trường hợp bất khả kháng có thể bao gồm: Thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh, đình công, sự thay đổi chính sách, pháp luật của Nhà nước…Tuy nhiên, để được áp dụng miễn trừ do sự kiện bất khả kháng thì bên có hành vi vi phạm phải chứng minh được sự cố dẫn đến vi phạm hợp đồng đã thỏa mãn cả 3 điều kiện trên

Khi xảy ra sự kiện bất khả kháng, các bên có thể thỏa thuận kéo dài thời hạn thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, nếu các bên không có thỏa thuận hoặc không thỏa thuận được thì thời hạn thực hiện nghĩa vụ hợp đồng được tính thêm một thời gian bằng thời gian xảy ra trường hợp bất khả kháng cộng với thời gian hợp lý để khắc phục hậu quả theo quy định tại điều 296 Luật thương mại năm 2005

Ngoài ra, Luật thương mại chỉ quy định chung chung “trường hợp xảy

ra sự kiện bất khả kháng” là một căn cứ để miễn trách nhiệm đối với hành vi

vi phạm mà không có quy định làm rõ sự kiện này sẽ được thừa nhận là căn

cứ miễn trách nhiệm nếu nó xảy ra đối với các bên tham gia quan hệ hợp đồng hay đối với cả bên thứ ba trong quan hệ hợp đồng như quy định tại điều 40 pháp lệnh Hợp đồng kinh tế Trường hợp này được Công ước viên

1980 (CISG) quy định rất rõ, theo đó, khoản 2 điều 79 quy định bên không thực hiện hay thực hiện không đúng sẽ không phải chịu trách nhiệm mà việc không thực hiện hay thực hiện nghĩa vụ không đúng do trường hợp bất khả kháng Quy định này của CISG là hoàn toàn hợp lý bởi thực tế trong hoạt

động thương mại, rất nhiều hợp đồng được kí kết giữa các bên nhằm mua đi bán lại để kiếm lợi nhuận từ chênh lệch Trong trường hợp này, việc thực hiện mỗi một hợp đồng riêng biệt liên quan mật thiết đến việc thực hiện các hợp đồng khác Ví dụ, người bán không thực hiện nghĩa vụ giao hàng của mình cho người mua theo hợp đồng mua bán hàng hóa do bên gia công không thực hiện nghĩa vụ của mình đối với người bán theo hợp đồng gia công sản phẩm (đối tượng của hợp đồng mua bán chỉ có thể là sản phẩm của bên gia công và không sản phẩm nào thay thế được) Đối với trường hợp này, khoản 2 điều 79 Công ước viên 1980 đã quy định rõ, người bán không chịu trách nhiệm với người mua do không thực hiện hay thực hiện không đúng nghĩa vụ theo hợp đồng mua bán hàng hóa chỉ trong trường hợp, nếu người gia công không thực hiện nghĩa vụ của mình với người bán theo hợp đồng gia công sản phẩm là do trường hợp bất khả kháng

Về vấn đề một bên vi phạm hợp đồng do lỗi của người thứ ba (người thứ ba không thực hiện được nghĩa vụ của mình do gặp bất khả kháng) có được coi là căn cứ miễn trách nhiệm cho bên vi phạm không còn có quan điểm khác Tác giả Quachs Thúy Quỳnh trong luận văn thạc sĩ về vấn đề:

“Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong kinh doanh – thực trạng và phương hướng hoàn thiện” cho rằng: coi đây là căn cứ miễn

trách nhiệm là chưa phù hợp với thông lệ quốc tế và thực tiễn doanh thương

Do xét về bản chất, căn cứ miễn trách nhiệm này hoàn toàn không phù hợp với nguyên tắc chịu trách nhiệm tài sản trực tiếp giữa các bên trong quan hệ hợp đồng Các bên tham gia quan hệ phải tự mình gánh chịu các nghĩa vụ cũng như lợi ích về mặt tài sản phát sinh từ quan hệ đó Nếu bên thứ ba được miễn trách nhiệm trước bên có hành vi vi phạm thì đó là vấn đề nằm trong khuôn khổ hợp đồng của hai bên đó và họ phải tự giải quyết Hợp đồng đó được xác lập vì lợi ích của họ nên đương nhiên trách nhiệm cũng do họ

ghánh chịu, không thể yêu cầu bên có quyền lợi bị vi phạm phải chịu hoặc chia sẻ ghánh nặng đó

3 Trường hợp hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia

Trường hợp miễn trách nhiệm này được quy định tại điểm c, khoản 1, điều 294 Luật thương mại năm 2005 Theo đó, nếu một bên vi phạm hợp đồng nhưng việc vi phạm đó không phải do lỗi của bên vi phạm mà là do lỗi của bên bị vi phạm thì bên vi phạm hợp đồng sẽ được miễn trách nhiệm đối với vi phạm đó Như vậy, căn cứ để miễn trách nhiệm trong trường hợp này

là phải do lỗi của bên bị vi phạm Lỗi này có thể là hành động hoặc không hành động của bên bị vi phạm

Ví dụ: Công ty A kí kết với công ty B hợp đồng gia công 1000 đôi giày Theo đó, công ty A phải giao toàn bộ vật liệu gia công cho công ty B

để công ty B tiến hành sản xuất Tuy nhiên, công ty A đã giao vật liệu chậm hơn 10 ngày so với thỏa thuận dẫn đến việc đình trệ sản xuất khiến cho việc giao hàng của công ty B bị trậm chễ Trong trường hợp này, nếu như trong hợp đồng không có thỏa thuận khác về việc chậm giao vật liệu và việc chậm giao vật liệu của công ty A không phải do bất khả kháng hoặc do quyết định của cơ quan có thẩm quyền thì xem như công ty A đã có lỗi khiến cho công

ty B không thể thực hiện đúng hợp đồng nên công ty B được miễn trách nhiệm

Ngoài ra, điều 80 công ước viên 1980 cũng có quy định tương tự:

“một bên không được viện dẫn một sự không thực hiện nghĩa vụ của bên kia trong chừng mực mà sự không thực hiện nghĩa vụ đó là do những hành vi hay sơ xuất của chính họ” Như vậy, có thể thấy Luật thương mại Việt Nam

năm 2005 đã đảm bảo sự tương thích với pháp luật thương mại quốc tế trong việc quy định về trường hợp miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mà việc

vi phạm đó hoàn toàn do lỗi của bên kia

4 Trường hợp vi phạm hợp đồng do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng

Điểm d khoản 1 điều 294 Luật thương mại năm 2005 quy định: trường hợp hành vi vi phạm hợp đồng của một bên là do thực hiện quyết định của

cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng là một căn cứ miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại

Ví dụ: Công ty A chuyên sản xuất và cung cấp trứng gà cho công ty B làm nguyên liệu để sản xuất bánh ngọt Tuy nhiên, cơ sở sản xuất của công

ty A bị tuyên bố thuộc vùng dịch bệnh Theo quyết định của UBND cấp Tỉnh, công ty A phải hủy toàn bộ cơ sở sản xuất để tránh lây lan dịch bệnh Thực hiện quyết định này khiến cho công ty A không thể cung cấp trứng gà cho công ty B theo hợp đồng đã giao kết Trong trường hợp này, công ty A được miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng của mình

Từ quy định trên đây, có thể thấy việc miễn trách nhiệm chỉ được áp dụng khi hành vi vi phạm do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng Nếu như các bên đã biết về việc thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền có thể dẫn đến vi phạm hợp đồng mà vẫn đồng ý giao kết hợp đồng thì không được áp dụng miễn trách nhiệm

Tuy nhiên, quy định này của luật thương mại còn chưa thực sự rõ ràng Thể hiện ở chỗ: Thứ nhất, không có quy định hướng dẫn cụ thể cơ quan quản lý nhà nước trong trường hợp này ra quyết định nhằm mục đích gì,